Algunas Respuestas al Consentimiento

Previo, Libre e Informado:

Bancos, Empresas, Gobiernos Extranjeros
Viviane Weitzner, Investigadora Social Principal, Instituto Norte-Sur

Taller-Encuentro sobre la Consulta y el Consentimiento Previos, Libres e Informados para

Pueblos Indgenas y Negros - Estndares internacionales y Colombianos en el sector extractivo
Bogot, 13-15 de julio

Consentimiento
Previo, Libre e Informado
Previo:
Antes del desarrollo de actividades, en tiempos necesarios para
tomar decisiones utilizando los procesos tradicionales a nivel
local

Libre:
Sin manipulacin, amenazas, presiones, intimidacin,
interferencia

Informado:
Conocimiento pleno de todos los posible impactos positivos y
negativos

Consentimiento:
SI o NO

Gua de Presentacin

Bancos Banco mundial y los Bancos Ecuatoriales

Empresas
Gobiernos Pases de Origen
Conclusiones

Banco Mundial

En 2008:
USD$1,030 milln inversin en industrias extractivas
un incremento de 30% del ao anterior
60% de inversiones en Latino Amrica
80% financiado por la Corporacin Financiera
Internacional
\
(fuente: 2009 Banco Mundial Implementation of the Management Response to the World Banks Extractive Industry Review)

Banco Mundial

Comisin Mundial de Represas: 1998-2000

Revisin de las Industrias Extractivas: 2000-2003
Recomendaron:
La obtencin del Consentimiento previo, libre e
informado (CsPLI) antes de proveer financiacin de
proyectos hidroelctricos o de grande escala en el
sector extractivo

Banco Mundial

El CsPLI tambin fue una demanda central en

La Revisin de la nueva poltica operativa sobre
pueblos indgenas (OP/BP 4.10)
Las consultas sobre Las Normas de desempeo de la
Corporacin Financiera Internacional
Pero el Banco rechaz Consentimiento PLI

Banco Mundial
y adopt los conceptos de:
Consulta Previa, Libre e Informada
Apoyo Amplio de la Comunidad
Negociaciones de Buena Fe para proyectos de alto riesgo
El Banco Mundial ha estado haciendo consultas por mucho tiempo,
suena bien, pero para nosotros se usa para debilitar los demandas del
Libre, Consentimiento Previo Informado y continuar el despojo de
nuestros territorios y recursos naturales. Libre Consentimiento
Informado es mucho mas que una consulta, es el
reconocimiento a nuestros territorio, cultura y nuestras formas
de vida.
-- Arthur Manuel, Pueblo Shushuap, Canad (2005)

Banco Mundial:
Corporacin Financiera Internacional
8 Normas de Desempeo (2006)
aplicados junto a las polticas sobre sostenibilidad social y
Ambiental (solo CFI, no cliente); y
NOTAS de ORIENTACION no-vinculantes
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Evaluacin y sistema de Gestin Social y Ambiental

Trabajo y condiciones laborales
Prevencin y disminucin de contaminacin
Salud y seguridad de la comunidad
Adquisicin de la Tierra y Reasentamiento Voluntario
Conservacin de la Biodiversidad y Manejo Sostenible de los
Recursos Naturales
Pueblos Indgenas
Patrimonio Cultural

Requisitos
para evitar,
reducir,
mitigar o
compensar
los impactos
sobre la
persona y el
medio
Recursos
ambiente

Banco Mundial:
Corporacin Financiera Internacional
Norma de Desempeo 1
Participacin de la comunidad:
Un proceso permanente que implica divulgacin de informacin por parte del
cliente
El proceso de participacin incluir la consulta con comunidades locales que
pueden verse afectadas por los riesgos o impactos adversos
La participacin comunitaria se dar libre de manipulacin, interferencia,
coercin e intimidacin externa, y se llevar a cabo sobre la base de
informacin accesible, comprensible, pertinente y oportuna (parr 19)
Divulgacin de informacin:
contribuye a que las comunidades afectadas comprendan
los riesgos, impactos y oportunidades del proyecto

Banco Mundial:
Corporacin Financiera Internacional
Norma de Desempeo 1
Si las comunidades afectadas pueden estar sometidas a riesgos o impactos
negativos adversos a un proyecto, el cliente emprender un proceso de
consulta que:
Brinde las comunidades afectadas oportunidades para expresar sus opiniones acerca
de los riesgos, impactos y medidas de mitigacin
Permite al cliente considerarles y darles respuesta.

Banco Mundial:
Corporacin Financiera Internacional
Norma de Desempeo 1
Elementos de la consulta efectiva:
Divulgacin previa de informacin relevante y adecuada, que incluya documentos
y planos
Empezar a inicios del proceso de Evaluacin Social y Ambiental (EISA)
Enfocar los riesgos y los impactos sociales y ambientales adversos y las medidas y
acciones propuestas para abordarlos
Se llevar a cabo de manera continua cuando surjan los riesgos e impactos
Se emprender de forma incluyente y culturalmente apropiada, adaptando el
proceso a las preferencias lingsticas de las comunidades, su proceso de
toma de decisiones y las necesidades de los grupos vulnerables o en
desventaja (Parr 19)

Banco Mundial:
Corporacin Financiera Internacional
Norma de Desempeo 1
En proyectos con impactos adversos significativos, el proceso de consulta
garantizar su consulta libre, previa e informada y facilitar
participacin informada.
Participacin informada implica:
la consulta organizada e iterativa, conducente a que el cliente
incorpore al proceso de formulacin de decisiones las opiniones de
las comunidades sobre los asuntos que les afectan directamente

Banco Mundial:
Corporacin Financiera Internacional
El cliente documentar el proceso, y las medidas tomadas para evitar o
reducir al mnimo los riesgos y los impactos adversos (parr 22)
El CFI revisa la documentacin DEL CLIENTE y se asegura de que:
Se ha hecho el proceso de consulta previa, libre e informada que facilita la
participacin informada de las comunidades afectadas, y que haya apoyo amplio
de la comunidad:

Una expresin colectiva de las comunidades afectadas, a travs de

personas y/o sus representantes reconocidos, en apoyo del proyecto.
Podra existir apoyo amplio de la comunidad incluso si algunas
personas o grupos se oponen al proyecto (Nota de Orientacin 19)

Fuente: BHP Diamonds Inc, Mina de Diamantes de Ekati , Libro de colorear

Banco Mundial:
Corporacin Financiera Internacional
Problemas/Observaciones
Difcil de entender el concepto de Apoyo Amplio de la
Comunidad
No es obligatorio dentro de las Normas
Es Documentado por la empresa
Pero el CFI tiene obligacin de establecer que se cumpli
No hay requerimiento de verificacin independiente

Banco Mundial:
Corporacin Financiera Internacional
Norma de Desempeo 7 sobre Pueblos Indgenas
No hay definicin de PIs, pero establece criterios, incluyendo autoidentificacin

Objetivos:
Evitar o mitigar los impactos negativos , promoviendo el respeto pleno de la dignidad,
los derechos humanos, las aspiraciones, las culturas y los medios de subsistencia con
base en los recursos naturales de los PIs estableciendo y manteniendo una relacin
permanente con los PIs afectadas
Fomentar la buena fe e interrelacin significativa con los PIs cuando los proyectos
deben ubicarse en tierras tradicionales o histricos que estn siendo utilizadas por PIs.
Nota de orientacin 1: La CFI espera que los proyectos del sector privado financiados
por la CFI promuevan el respeto pleno de la dignidad, derechos humanos, las
aspiraciones, las culturas y los medios de vida tradicionales de los PIs

CFI y Foro Internacional de Lideres Empresas:

Herramienta de Evaluacin del Impacto en los ddhh

Banco Mundial:
Corporacin Financiera Internacional
Evaluacin Social y Ambiental
Cliente conduce EISA para identificar los PIs vulnerables dentro del rea
de influencia del proyecto (par 7)
El EISA deber emplear abordajes que aseguren la participacin y
reflejar los puntos de vista de las comunidades afectadas de PIs con
respeto a los riesgos, impactos y beneficios (Nota de Orientacin 11)

Si no es factible evitar el impacto adverso, el cliente debe:

desarrollar un plan con plazos limitadas con la participacin de los PIs (par 8)
Establecer un mecanismo de quejas culturalmente apropiado (Norma 1)

Banco Mundial:
Corporacin Financiera Internacional
Proyectos de Alto Riesgo y
Negociaciones de Buena Fe
el cliente negociar de buena fe con las comunidades afectadas de los PIs y
documentar su participacin informada, as como el resultado exitoso de la
negociacin (parr 13-15)

Debern:
Incluir a los rganos representativos de los PIs
Incluir a hombres y mujeres de diversas generaciones en formas culturalmente
apropiadas
Ser programados para que haya suficiente tiempo para el proceso colectivo de toma
de decisiones (parr 13-15)
NOTA: No hay definiciones de negociaciones de buena fe ni
de resultado exitoso, pero pautas en los notas de orientacin no vinculantes

Banco Mundial:
Corporacin Financiera Internacional
Proceso de negociaciones de buena fe
segn las Notas de Orientacin (25)
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Voluntad para entrar en un proceso y disponibilidad para reunirse a intervalos de frecuencia

razonable
Provisin de informacin necesaria para las negociaciones informadas
Investigacin de los asuntos claves mas importantes
Procedimiento de negociaciones mutuamente aceptables
Apertura para cambiar su posicin inicial y modificar las propuestas donde sea posible; y
Provisin de suficiente tiempo para el proceso de toma de decisiones

Nota: Si una comunidad decide no negociar,

entonces no habra un resultado exitoso -Equivale de hecho al Consentimiento Previo, Libre e Informado?

Banco Mundial:
Corporacin Financiera Internacional
Problemas/Observaciones Norma 7
No hay requerimiento explicito que los PIs participen en las EISAs
problema grave!
los resultados de la EISA realizado solo por el cliente -- movilizan las
diferentes disposiciones en el resto de la Norma 7
Muchos fracasos en cuanto a evaluacin apropiada sobre PIs

El CFI verifica el Apoyo Amplio Comunitario

Grave conflicto de inters:
El CFI asume el rol de inversionista en el proyecto, y a la vez el nico garante
de las normas sociales y ambientales

Banco Mundial:
Corporacin Financiera Internacional
Oportunidad
Revisin de las Normas de Desempeo de la CFI
Septiembre 2009 - octubre 2010
Nuevo marco para enero 2011

Incluir el Consentimiento, previo, libre e informado?

Bancos Ecuatoriales
Siguen las polticas de la Corporacin Financiera Internacional
Y las guas del Banco Mundial sobre
medio ambiente, salud y seguridad
Absa Bank Limited
Access Bank
ANZ
Arab African International
Bank
ASN Bank NV
Banco Bradesco
Banco de la Repblica
Oriental del Uruguay
Banco do Brasil
Banco Galicia
Banco Santander
Bancolombia S.A.
BankMuscat
Bank of America
Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ
Barclays plc
BBVA
BES Group
BMO Financial Group
BNP Paribas
Caixa Econmica Federal

Caja Navarra
Crdit Agricole Corporate and
Investment Bank
CIBC
CIFI
Citigroup Inc.
CORPBANCA
Credit Suisse Group
Dexia Group
DnB Nor
E+Co
EFIC
EKF
Export Development Canada
FirstRand Bank Ltd
FMO
Fortis Bank Nederland
Fortis Bank NV/SA
HSBC Group
Industrial Bank Co., Ltd
ING Group
Intesa Sanpaolo
Itau Unibanco S/A
JPMorgan Chase

JPMorgan Chase
KBC
KfW IPEX-Bank
la Caixa
Lloyds Banking Group Plc
Manulife
Mizuho Corporate Bank
Millennium bcp
National Australia Bank
Nordea
Nedbank Group
Rabobank Group
RBC
Scotiabank
SEB
Societe Generale
Standard Bank Group
Standard Chartered Bank
SMBC
TD Bank Financial Group
The Royal Bank of Scotland
UniCredit Bank AG
Wells Fargo & Company
WestLB AG
Westpac Banking
Corporation

Banco Mundial (CFI) en el sector

extractivo colombiano
Greystar Santander: Proyecto Angostura (plata y oro)
12 milln de dlares canadienses
Para finalizacin de los estudios tcnicos finales y el trabajo de
preparacin medio ambiente y social para dar paso a la fase
operativa de la mina
CFI se convierte en accionista de Greystar
Proyecto Piloto para Colombia?

Problema:
50% del proyecto en paramo, zona de exclusin segn el
Ministerio de ambiente y el articulo 34 del Cdigo de Minas

Banco Mundial (CFI) en el sector

extractivo colombiano
Adems:
Posible proyecto Greystar/CFI para proyecto manejo de
regalas en el sector minero, como se esta haciendo en el
sector de hidrocarburos
CFI apoya proyectos de infraetructura en Colombia (vas,
puertos, aeropuertos) y simplificacin de reglamentacin en
torno a inversiones

Empresas
Varias empresas y asociaciones extractivas tienen polticas
sobre Pueblos Indgenas
La mayora rechaza el principio del consentimiento,
a favor de conceptos como:
Licencia Social de Operacin
Apoyo amplio de la comunidad
Consulta, previa, libre e informada

Otras estn estudiando la posibilidad de adoptar el derecho del

consentimiento como parte de sus polticas empresariales
Talisman

Empresas
Algunas lo han adoptado en sus polticas:
De Beers:
Respectando la gobernacin de la comunidad y obteniendo el consentimiento
libre e informado antes de cualquier operacin significativa que afectar sus
intereses.

Exxon Mobil:
Referencia ILO 169, estndares del Banco Mundial, y la Declaracin de la ONU
PERO luego dicen que inician procesos de consulta PLI

Rio Tinto:
Nos esforzamos a obtener el ConsPLI de los PIs para seguir adelante con proyectos

Anglo-American:
Consentimiento para reasentamiento

Occidental:
Se compromete a consultar con, y obtener la pre-aprobacin de,
cualquier comunidades locales legitimas afectado por sus operaciones

Consejo Internacional de Minera y Metales

(ICMM) www.icmm.org

19 empresas miembros, 30 asociaciones de minera regionales y

asociaciones de comodidades
Cmara Asomineros AndiColombia

Xstrata

Goldfields

Rio Tinto

Lihr Gold

Barrick Gold

BHPBilliton

GoldCorp

Newmont

Minerals and
Metals Group

Mitsubishi

Nippon

Freeport McMoran

Asociacin de Prospectores y
Exploradores de Canad
(PDAC)

Sumitomo Metal
Mining

Vale

Lonmin

Otros

African Rainbow
Minerals

Teck
Anglo American

Asociacin Minera de Canad

(MAC)

Consejo Internacional de Minera y Metales

(ICMM) www.icmm.org

Marco de Desarrollo Sostenible: 10 principios

Principio 3: Apoyar los derechos humanos fundamentales y
respetar a las culturas, costumbres y valores en nuestras
interacciones con nuestros empleados y otros que sean afectados
por nuestras actividades
Respetar la cultura y herencia de las comunidades locales,
incluyendo de Pueblos Indgenas

Implica Consentimiento, previo libre e informado

Consejo Internacional de Minera y Metales

(ICMM) www.icmm.org

Declaracin de postura: la Minera y los Pueblos Indgenas

(Gua de buenas practicas en desarrollo)
Los miembros del ICMM creen que los proyectos
exitosos de minera y metales requieren del amplio
apoyo de las comunidades en las que operan,
incluyendo de los Pueblos Indgenas, desde la
exploracin hasta el cierre.

Consejo Internacional de Minera y Metales

(ICMM) www.icmm.org
Compromisos

Incluir la participacin y consultar con los Pueblos Indgenas de manera justa,

oportuna y culturalmente apropiada a lo largo del ciclo del

proyecto.

La participacin se basar en la provisin de informacin

honesta y abierta, y de forma que sea accesible para los Pueblos Indgenas.

La

participacin empezar en la etapa ms temprana

posible de las potenciales actividades mineras, antes de
la exploracin sustantiva in situ. La participacin, siempre que
sea posible, se realizar a travs de las autoridades tradicionales en las
comunidades y respetando las estructuras y procesos tradicionales de toma de
decisiones.

Consejo Internacional de Minera y Metales

(ICMM) www.icmm.org
Compromisos

A travs de la implementacin de todas las acciones arribas

descritas, buscar amplio apoyo comunitario para nuevos proyectos
o actividades. Los miembros de ICMM reconocen que, luego de
la consulta con personas locales y autoridades relevantes, se

puede tomar una decisin de no continuar con

desarrollos o exploraciones, aun cuando ello sea
legalmente permitido.

Argumentos de empresas para el

NO reconocimiento del ConsPLI

El ConsPLI no es un principio de derecho internacional no hay un

tratado formal que lo aplica, no hay un fallo de un tribunal
internacional como la Corte Internacional de Justicia
Conflicto con CPLI y la soberana territorial de un estado derecho del
estado de explotar sus recursos naturales
Hay falta de claridad en cuanto a como implementarlo en la practica

Cuestiones practicas:
Quien es la comunidad? Quien da/retiene consentimiento? Que es un nivel
adecuado de consentimiento?
(fuente: Tony Hodge, Free, Prior and Informed March 2009, PDAC)

La Declaracin de la ONU es no vinculante, basado en aspiraciones

Pases de Origen: Canada

Contexto
En Colombia:
Empresas de minera y exploracin canadienses:
43% de inversiones en exploracin a nivel mundial
En 2008, mas de 75 % de las empresas de exploracin y minera tenan sus
oficinas en Canad
Inversin de mas de $60 billn en pases en vas de desarrollo
$41 billn in Latino Amrica (incluyendo Mxico)
(fuente: DFAIT 2009, Building the Canadian Advantage)

En Colombia:
51% de empresas exploradoras son canadienses
Inversin de $81,600,000, 44.76% de todos los pases inversores
(datos de 2008, Ministerio de Minas y Energa, citado en InterPares 2009)

Pases de Origen: Canada

Polticas
Marco de poltica de RSE voluntario:
Creciendo la Ventaja Canadiense (Marzo 2009)
Polticas de la Corporacin Financiera Internacional del Banco Mundial
Principios Voluntarios de Seguridad y Derechos Humanos -- miembro
Global Reporting Initiative sector extractivo
Centro de Excelencia RSE
Establecimiento de un Consejero sobre RSE para ayudar a resolver temas
afectando las industrias extractivas canadienses operando en otros pases
Adems: OECD directrices para empresas multinacionales; Punto de Contacto
Nacional investigacin de quejas

Export Development Canada (Agencia de Crdito a la Exportacin)

Principios Ecuatoriales del IFC

Pases de Origen: Canada

Polticas
Bill C-300: Propuesta de Ley para hacer que las empresas
rindan cuentas
Esperando a que John Ruggie, el Representante Especial de la
ONU sobre Empresas y Derechos Humanos, publique su
informe final
Asociaciones extractivas (MAC, PDAC) empiezan a discutir
consentimiento
Canad todava no apoya la
Declaracin de la ONU sobre los Derechos de los PI

Conclusiones
Fuerte apuesta a la consulta, previa libre e informada de los bancos,
pases de origen de las empresas, y las empresas y a los estndares del
CFI
Preguntas claves de como hacer una CPLI son las mismas que afrontan
la implementacin del ConsPLI
Pero las implicaciones y el alcance son muy diferentes
El poder dar o retener el consentimiento PLI encaja mucho mas con los
derechos tnicos a la autodeterminacin

Si el Banco Mundial adopta el CPLI en la revisin de las Normas de

Desempeo del CFI, tendr un gran impacto

Conclusiones
SIN EMBARGO hay que trabajar en las condiciones
necesarias para implementar el Consentimiento PLI, como:
Establecimiento de protocolos propios
Reglamentacin nacional que implemente la Declaracin de la
ONUno solo OIT 169
Fortalecimiento de las entidades de los estados quienes
brindan proteccin de ddhh
Identificacin/establecimiento de entidades quienes podran
verificar la implementacin del CPLI