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especifican la manera en que la autoridad que representa al grupo gobernante se desempeara en una comunidad ms grande.
Un segundo planteamiento afirmaba que un gobierno era demo-
justicia social, la realizacin del individuo y otros objetivos "democrticos" similares. Este planteamiento conduce a debatir
EL SOBRI O SI GNI FI CADO DE L A DEM OCRACI A
pendiendo de cul sea la formulacin de propsitos que se acepte como autoritaria, puede llevar a que todos los gobiernos o
Samuel P. Huntington*
vista de sus consecuencias como sistema de gobierno. La democracia no puede coexistir con una economa de planificacin
centralizada. En general, las democracias no registran tasas demasiado altas de crecimiento econmico, pero tampoco estn
expuestas a experimentar desastres econmicos, como ocurre
en otros tipos de regmenes. Los gobiernos democrticos no son
Resumen
espus de la Segunda Guerra Mundial la palabra democracia lleg a ser sinnimo de regocijo: todos estaban a favor de
la democracia; sus diversos significados proliferaron, pero su
sentido esencial desapareci. Algunos tericos polticos intentaron atribuirle un significado, definindola de tres maneras. Segn una definicin, se sostena que un gobierno era democrtico
si la fuente de la autoridad era "el pueblo o, en ciertos casos, una
I. Introduccin
lado, dicho trmino puede referirse a la definicin de algo; es
decir, a su acepcin en un sentido inherente o denotativo, como
II. Denotacin:
La Definicin Institucional de Democracia
de gobierno se remonta a los filsofos griegos. Sin embargo, su
uso moderno data de las transformaciones revolucionarias de las
mientos". 2 No obstante, como escribi Bryce, los nuevos movimientos que rechazaban totalmente la democracia estaban coles tendencias democrticas que existan en Rusia; Mussolini
20 y 30 la oposicin a la democracia nuevamente se hizo res-
tarde, y durante buena parte del siglo XIX, la democracia se diferenci de la aristocracia, antagonismo que fue introducido en
Vol.
Richard McKeon, ed., Democracy In a World of Tensions (Chicago: University of Chicago Press, 1951), p. 522, citado en Giovanni Sartori,
Democratic Theory (Detroit: Wayne State University Press, 1962), pp.
8-9.
10
ESTUDIOS PBLICOS
Una tercera definicin del rgano gobernante en una democracia se inspira en Aristteles, al identificar la democracia
no con una clase en particular, sino con un nmero determinado,
casi siempre una mayora que puede estar compuesta de individuos pertenecientes a cualquier combinacin de grupos sociales
y que pueden variar con el tiempo. La democracia existe, como
lo seal Bryce, cuando "gobierna la voluntad de la mayora
de los ciudadanos calificados". 6 En la prctica, por cierto, el
"gobierno del pueblo" se aproxima al gobierno de la mayora.
De nuevo, sin embargo, ese gobierno puede slo presentarse en
forma pura cuando todos los miembros del cuerpo poltico se
renen y votan por aprobar o desaprobar hechos concretos, o
cuando las circunstancias permiten conducir referendos sobre
tales hechos concretos.
lizacin de apoyo, las minoras pueden llegar a ser mayoras. Si
por uno u otro motivo ello no es posible, el gobierno de mayora
se torna, en realidad, en un gobierno de clases, y los individuos
se ven en forma ms o menos permanente asignados a las categoras de mayoras o minoras. Es lo que ocurre con los catlicos en irlanda del Norte, que suelen ser ms pobres que la mayoque por lo general han sido ms ricos que la mayora de sudafri-
los derechos de la persona, la justicia, la "maximizacin del autodesarrollo de cada individuo", la dignidad humana, la realizacin
personal, la eliminacin del hambre, de la ignorancia y de la
muerte prematura por enfermedad" y el avance hacia una "sociedad igualitaria en la que todos puedan considerarse plenamente humanos". 8
en trminos de fines. En primer lugar, cada autor presenta su propia serie de propsitos y, por lo tanto, el debate acerca del significado de la democracia se transforma en un debate, incluso ms
amplio, acerca de cules son los objetivos del Estado moralmente
justificables. Quienes plantean esta opinin, como lo seala Jeane
J. Kirkpatrick, presentan "una visin de cmo debera ser una sociedad ms moral, pero tienden a hablar como si sus objetivos
universalmente por razones evidentes en s mismas".9
En segundo lugar, los objetivos que se presentan suelen ser,
en general, de carcter idealista, tan amplios y vagos, que se tornan casi intiles para clasificar un gobierno.
En tercer lugar, si se acepta la autodefinicin de los objetivos propuestos por los lderes polticos, entonces virtualmente
afirma de manera explcita que los Estados liberales, los Estados
brooke, Three Tests for Democracy (Nueva York: Random House, 1968),
9
Jeane J. Kirkpatrick, "Democratic Elections, Democratic Government, and Democratic Theories'.', en David Butler, Howard R. Penniman,
Austin Ranney, eds., Democracy at the Polis (Washington: American Enterprise Institute, 1981), pp. 335-336.
7
Vase Arend Lijhart, Democracy in Plural Societies. A Comparative Exploration (New Haven: Yale University Press, 1978).
Las Instituciones
La ambigedad e imprecisin que siguieron al surgimiento
definirla en trminos de las fuentes de autoridad o propsitos
en 1942. En su estudio pionero, cuyo ttulo es Capitalism, Socialism and Democracy, Schumpeter descubri las deficiencias
de lo que denomin la "teora clsica de la democracia", que
defina a la democracia en trminos de "la voluntad del puetando estos planteamientos sobre el tema, Schumpeter elabor
lo que llam "otra teora de la democracia". Seal que "el
mtodo democrtico es aquel mecanismo institucional cuyo fin
es llegar a decisiones polticas, en el cual los individuos adquieren
la facultad de decidir por medio de una lucha competitiva por el
voto del pueblo".12 Schumpeter continu explicando detalladamente los motivos por los cuales esta definicin de democracia
era superior a la definicin clsica. Durante algn tiempo, despus de la Segunda Guerra Mundial, el debate continu entre
cracia por la fuente o el propsito y el nmero cada vez mayor
de tericos que adheran a un concepto institucional de democracia segn el modelo schumpeteriano. Actualmente ha concluido el debate. Schumpeter ha ganado. Su concepto de democracia es el habitualmente utilizado en la Academia, es el establecido. Considrense, por ejemplo, algunos ensayos recientes
en esta direccin:
1) La democracia "est compuesta, al menos, de dos dimensiones: la controversia pblica en las elecciones y el derecho a participar" (Robert Dahl, 1971).
2) Las democracias son "los gobiernos cuyos lderes son
elegidos en forma peridica, competitiva y por medio de elecciones no excluyentes" (Jeane J. Kirkpatrick, 1981).
3) La democracia se "caracteriza por contar con elecciones competitivas en las cuales la mayor parte de los ciudadanos
tiene derecho a participar" (G. Bingham Powell, 1982).
4) Un sistema poltico "es democrtico en la medida
en que sus tomadores de decisiones colectivas ms influyentes
sean elegidos por medio de elecciones peridicas, en las cuales
los candidatos compiten libremente por los votos y en las que
virtualmente toda la poblacin adulta tiene derecho a voto"
11
mond English, Constitutional Democracy vs. Utopian Democracy (Washington: Ethics and Public Policy Center, 1983), pssim.
12
5) La libertad "exige que las personas tengan efectivamente derecho a cambiar el gobierno por medio de votos polticamente iguales y que puedan organizar y hacer propaganda
libremente con el objeto de lograr esos cambios" (Raymond
Gastil, 1985).13
Caractersticas
Democrtico
Totalitario
Autoritario
Rol de la ideologa
limitado
central
no existe
rituales
no existen
o no
competitiva
Participacin
autnoma
tario se caracteriza por tener un solo lder, por no estar representado por ningn partido o por contar tan slo con un partido
dbil, sin movilizacin de masas, sin ideologa, ms bien con
una "mentalidad", de acuerdo a Linz, un gobierno limitado,
"un pluralismo poltico limitado y no responsable", y por lti-
competitivas
amplia
no existe
limitado
a moderado
amplio
a total
13
ma por parte
limitado
cin que permiten juzgar hasta qu punto los sistemas polticos son democrticos; asimismo, permite comparar los sistemas y analizar si stos van avanzando o retrocediendo en su
proceso de democratizacin. Por ejemplo, en la medida en que
un sistema poltico determinado niegue la participacin mediante el voto a cualquier grupo de la sociedad, no puede ser considesconoce el voto del 70% de la poblacin negra del pas, o
bien como ocurri en Suiza, con el 50% de la poblacin constituida por mujeres, y en los Estados Unidos, cuando se neg la
negros del sur.
De igual forma, un sistema no es democrtico si no se
permite a la oposicin tomar parte en las elecciones, si la oposicin es controlada o acosada en sus actividades, si se censuran
o clausuran los peridicos de la oposicin o se comete fraude
con los votos. En toda sociedad, el constante fracaso del partido
poltico de oposicin ms importante en alcanzar el poder inevitablemente suscita sospechas respecto de la competitividad
efectiva del sistema.15 Ms importante an, el enfoque institucional de democracia armoniza con los usos comunes del trmino. Todos sabemos que los golpes militares, la censura, las
elecciones fraudulentas, la coercin y el acosamiento de la
oposicin, el encarcelamiento de los opositores y la prohibicin
de las reuniones polticas no son compatibles con la democracia.
Tambin es sabido que analistas polticos preparados pueden
aplicar las condiciones institucionales de democracia a los sistemas polticos existentes en el mundo e incluso pueden elaborar,
III. Connotaciones:
Las Consecuencias de la Democracia
Qu implicaciones se derivan de contar con un gobierno
representado por individuos elegidos en elecciones regulares,
por otros medios? Cul es, en este sentido, el significado ms
15
Esto no quiere decir que el constante fracaso del principal partido
opositor para ejercer funciones a nivel nacional pruebe, necesariamente,
que el sistema no es democrtico. Sugiere la conveniencia de investigar las
condiciones por las que se rige la competencia, investigacin que podra
conducir, como en los casos de Japn y Mxico, a conclusiones muy diferentes en lo que se refiere a la competitividad de los sistemas.
Consecuencias Econmicas
El hecho de que los gobernantes abandonen el poder al
Carlos Rico, eds., The United States and Latin America in the 1980 Pitts-
20
fuera un juego de todo o nada, los gobernantes tendran poderosos incentivos para eliminar a la oposicin, manipular las elecciones y recurrir a la coercin con el fin de mantenerse en el
empresas de propiedad estatal son actores principales en la economa; en otros casos, como en Suecia, un sistema benefactor complejo puede elevar los gastos de gobierno a la mitad del Producto
Nacional Bruto. No obstante, la propiedad privada contina siendo en todas las democracias la norma fundamental en la teora y
la prctica, y el mecanismo bsico de asignacin de recursos es el
mercado y no la planificacin central. Como lo ha sealado
Charles Lindblom, ste es un fenmeno peculiar si se tiene en
cuenta que la concentracin del poder econmico en empresas
comerciales parece ser tan opuesta a muchas de las premisas que
existen acerca de la democracia.17 Para conservar la democracia,
ma tal de reducir los incentivos de los lderes polticos para mantenerse en el poder por medios no democrticos y limitar su
capacidad de hacerlo. En sntesis, la democracia es incompatible
con una economa de planificacin centralizada de carcter
permanente.18
17
Charles E. Lindblom, Politics and Marquets (Nueva York: Basic
Books, 1977), caps. 12 y 13.
18
En este caso, el razonamiento es funcional: una economa de mercado es funcionalmente necesaria para una democracia poltica. Sin embargo, es evidente que los requisitos funcionales no operan en la otra direccin
y, como se demuestra en muchos casos, la democracia poltica no es necesaria para una economa de mercado.
ESTUDIOS PBLICOS
19
Robert M. Marsh, "Does Democracy Hinder Economic Development in the Latecomer Developing Nations", Comparative Social Research,
Vol. 2(1979), p. 244.
20
22
Respecto de la relacin entre democracia poltica y justicia social o equidad econmica, los antecedentes son igualmente
ejemplo, distribucin del ingreso) y los rendimientos econmicos (por ejemplo, programas de seguridad social) tienden a ser
ms o menos igualitarios, est influido principalmente por el
nivel de desarrollo econmico de la sociedad. La naturaleza del
sistema poltico tiene influencia secundaria, aun cuando en alguExiste aqu una marcada diferencia en el desempeo de los regmenes democrticos en lo que se refiere a distribucin de los
ESTUDIOS PBLICOS
Hace casi dos dcadas expuse las pruebas empricas para susten-
University Press, 1968), pp. 380-396. La experiencia reunida desde entonces ha confirmado este juicio.
Consecuencias Militares
El significado de la democracia poltica es ms claro en la
SIGNIFICADO DE L A DEMOCRACIA
25
menos militarizados que los regmenes no democrticos, espeLa proporcin de efectivos militares alcanz, por ejemplo,
en 1982 a 3,84 en 31 pases democrticos; 5,27 en 23 regmenes
Democracias (libres)
3,35%
7,71%
dental llegaban a un 3,4% del Producto Interno Bruto; en Alemala proporcin ajustada de efectivos militares en el rgimen autocomparativas
en
el
rgimen
marxista-leninista de Corea
mente tres veces ms altas.27 Sin duda, existen casos que se aparest mucho menos militarizada que otros pases marxista-leninistas e Israel est mucho ms militarizado que otras democracias. Sin embargo, los patrones generales son claros y sorprendentes. En trminos de las proporciones de personas y recursos
ristas que otros regmenes, y los regmenes marxista-leninistas
son ms militaristas que otros.
ellas fueron iniciadas por regmenes democrticos, ocho por regmenes marxista-leninistas y doce por regmenes autoritarios
27
Los datos sobre estas guerras han sido extrados de Ruth Leger
Priorities, 1985), pp. 9-11. Esta lista no incluye lo que Sivard clasifica como
"intervenciones", es decir, la participacin de un gobierno extranjero en la
guerra civil de otra sociedad.
estabilidad y tipo de rgimen, en la cual los pases ms democrticos eran, a la vez, los ms estables; estaban luego, aquellos menos democrticos y los pases que combinaban elementos de
desorden y violencia.
La democracia contribuye a la estabilidad al proporcio-
En ninguna de esas 27 guerras entre Estados se han enfrentado regmenes democrticos entre s. En resumen, entre las de-
cha seguridad, que las diferencias que pudiera originar un conflicto sern resueltas en forma pacfica. Por el contrario, es evidente que los regmenes autoritarios se han enfrentado entre s
con frecuencia. Los regmenes marxista-leninistas han participado
en nueve guerras, de las cuales ocho fueron iniciadas por reg-
cracias suelen tener graves problemas haciendo cambios fundamentales rpidamente. Cuando tales cambios son necesarios, a
menudo se tiene que recurrir a mecanismos no democrticos,
dictaduras constitucionales, poderes extraordinarios o, en el
caso de los Estados Unidos, a la Corte Suprema.
Democracia y Revolucin, concebida esta ltima como
cana a Grenada. Este es el nico caso en que un rgimen no marxista-leninista emprendi una guerra en contra de un rgimen
marxista-leninista.
Consecuencias Polticas
Las consecuencias ms importantes de la democracia se
reflejan en poltica, en sus repercusiones para el orden polti-
s. Por un lado, los sistemas democrticos son mucho ms inmunes a los derrocamientos revolucionarios que los sistemas autoritarios. La revolucin, en palabras del che Guevara, no puede
triunfar frente a un gobierno que "ha llegado al poder por medio
de alguna forma de voto popular, fraudulento o no, y que al menos mantiene la apariencia de una legalidad constitucional..."30
Contrariamente, las grandes revoluciones violentas que derrocan
regmenes autoritarios no dan origen a regmenes democrticos.
La Revolucin Inglesa deriv hacia Cronwell y la restitucin de
cin de los Borbones; la Revolucin Rusa hacia Lenin y Stalin;
despus hacia la comunista. La Revolucin Mexicana dio origen
al mandato de los generales y, luego, a un partido nico; en el
caso de la Revolucin Boliviana ocurri lo mismo, pero en orden
inverso; la Revolucin Cubana de Castro dio origen a la dictadura
unipersonal, y la Revolucin Nicaragense a la dictadura sandinista, de rpido desarrollo. La Revolucin Norteamericana, que
podra parecer como la excepcin a la regla, no lo fue, porque no
fue una revolucin social, sino esencialmente guerra de independencia y porque condujo a la recreacin de, bsicamente, las
guerra.
29
1961), p. 2.
SIGNIFICADO DE LA DEMOCRACIA
29
As, las revoluciones reemplazan a gobiernos no democrticos dbiles por gobiernos no democrticos fuertes. Su "verdadera funcin histrica", como deca De Jouvenel, "es renovar
y fortalecer el poder".31 La mantencin de polticas democrticas y la reconstruccin del orden social son esencialmente
incompatibles. La revolucin no da origen a la democracia, y la
democracia no da origen a la revolucin. En el mejor de los
casos, la democracia supone conservadurismo sin estancamiento
cultad de enmarcar a los gobiernos radica en que "primero se debe permitir al gobierno controlar a los gobernados y luego se le
debe obligar a controlarse a s mismo". La coercin extrema de
que son capaces los gobiernos no democrticos suele permitirles
controlar a sus gobernados en forma eficaz e imponer estabilidad y orden. Las democracias, en cambio, pueden alcanzar, incluso, grados ms altos de orden sin recurrir a una coercin similar. Lo que es ms importante, stas suministran los mecanismos para alcanzar el segundo objetivo de Madison, consistente
en forzar al gobierno a controlarse a s mismo.
La esencia de la democracia radica en la posibilidad de que
los gobernantes en ejercicio pueden ser desplazados del poder
en las elecciones siguientes. Hasta cierto punto, sta es la mxima libertad que puede permitir el gobierno y, si ello es posible
dentro del sistema, tambin estar asegurada la mayora de los
dems derechos y libertades comnmente reconocida. Para competir libremente por los votos se requiere libertad de reunin,
de organizacin, de expresin y de prensa. La prctica de estas
otras libertades, tales como la libertad de culto, la libertad econmica y derechos civiles ante el uso arbitrario del poder gubernamental.32 De esta manera, la competencia electoral proporciona los incentivos y el mecanismo para poner al descubierto las
elecciones constituyen el alero bajo el cual encuentran proteccin muchas otras libertades, no necesariamente relacionadas
con la poltica. La proteccin de la libertad es la consecuencia
31
p.
32
Vase Samuel P. Huntington, "The Meaning of Democracy",
Geopolitique, N 11 (otoo de 1985), pp. 83-87.
ms caracterstica del gobierno democrtico y lo que ms claraque la democracia es la peor forma de gobierno, a excepcin de
todas las dems. Las democracias no favorecen la rpida expansin de la riqueza econmica y no aseguran, necesariamente, una
distribucin equitativa de los recursos econmicos entre los
ciudadanos. Al parecer, la democracia poltica no es compatible
con altos grados de igualdad econmica ni tampoco de desigual-