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OUTROS LIVROS DE NOSSA EDIAO

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KONRAD HESSE

Vandyck N. de Aralijo (Prof. da Univers. Federal ele PE)

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Idia de Sistema e de Ordenamento do Direito

Mauro Cappelletti (Chefe do Depto. de Cincia .urdicas do lnstituto

Universitrio Europeu. Florena, Itlia)
Acesso Justia
E. F. da Costa (Prof da Univers. Federal de PE)
Comentrios Hkeves Nova Constituio Fed~raTI

AFORA NORMATIVA

Jos Eduardo Faria (Prof da Univers. de SP)

A Crise Constituci1maJ e a Resmni.o da Legitimidade.

DA CONSTITUIAO

Srgio FeITaz (Pres. do fnstituto dos Advogados Brasileiros) Org.

Cinquenta Ancs de Mandado de Segunl!Jf1a

E. Novoa Monreal (Ex-prof. da U11ivers. de Santiago, Chile)
O Direito Como Ol.lstrnio Trnnsforma SocfaR

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F. Palazzo (Prof. da Univers. de Florena, Itlia)

Valores Constitucionais e Direito Prrrnl

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Leonel Severo Rocha (Prof da Univcrs. Federal de SC)

A Problemtica Jurfidlka: Uma lntrnd.uo T:r:um:llkipfrnr

Nelson Saldanha (Prof da Univers. Federal de PE)

O Jardim e a Prna1 - .!Ensafo sobire o lado privado e

o lado pblico da VGda soda] e histrka

TRADUO DE
GILMAR FERREIRA MENDES

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Nelson Saldanha (Prof da Univers. Federal de PE)

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Pequeno Dkionrio de Ternrfa do Direit e Fifosoffa Pofica

t.: .
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Lord Leslie Scarman \Magistrado da House of Lords)

O Direito Ingls: A Nova Dimenso

Ian Schapp (Prof. da Univers. de Giessen, Alemanha)

Problemas Fi.rndamenfais da Metodologia Jurdica

ISBN 85-88278-18-9
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Sergio Antonio Fabris Editor

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1991 Ano do Centenrio da Faculdade de Direito da Bahia

KONRAD HESSE

Prof. da Universidade de Freiburg i. Br., Alemanha.

Juiz Ex- Presidente da Corte Constitucional Alem
(Bundesverfassungsgericht)

A FORA NORMATIVA DA CONSTITUIO

{Die normative Kraft der Verfassung)

Traduo
de Gilmar Ferreira Mendes,
Procurador da Repblica e Doutorado
pela Universidade de Mnster, Alemanha.

SERGIO ANTONIO FABRIS EDITOR

Porto Alegre/1991

Ttulo do original:

Die normative Kraft der Verfassung

J.C.B. Mohr (Paul Siebeck), Tbingen

APRESENTA.~O

As caracrersticas grficas desta obrn e os direitos

de publicao, total ou parcial, em lngua portuguesa, pertencem ao editcr.

SERGIO ANTONIO FABRIS EIHTOR

Rua Riachuelo, 123 8
Fone: (51) 3227-5435
90010-273 /Porto Alegre IRS
fabriseditor@terra.com.br

Este trabalho do Professor Komad Hesse que apresema.mos ao leitor brasileiro, base de sua auia inaugural na Universidade de Freiburg-RFA, em 1959, um dos texrns mais signi-
ficativos do Direito Constitucional moderno. Contrapondo-se
s reflexes desenvolvidas por Lassalle (*), esfora-se Hesse por
demonstrar que o desfecho do embate entre os fatores reais
de Poder e a Constituico no h de verificar-se, necessariamente, em desfavor de;ta. A Constituio no deve ser considerada a parte ma.is fraca. Ressalta Hesse que a Constituio
no significa apenas um pedao de papel, como definido por
Lassalle. Existem pressupostos realizveis (realizierbare Voraussetzungen), que, mesmo em caso de eventual confronto, per..
mitem assegurar a sua fora normativa. A converso das questes jurdicas (Rechtsfragen) em questes de poder (1vfac11tfrnge11) somente h de ocorrer se esses pressupostos no puderern
ser satisfeitos.
Sem desprezai' o significado dos fatores histricos, polf::iicos e sociais para a fora normativa da Constituio, confere
Hesse peculiar realce chamada voDtade de Constiwiao
(Wille zur Verfassung) . .A Constituio, ensina Hesse, transfor.
ma-se em fora ativa se existir a disposio de orientar a prpria conduta segundo a ordem nela estabelecida, se fizerem-se presentes, na conscincia geral - particula.rnermente, ft
conscincia dos principais responsveis pela ordem constitucio,
na!-, no s a vontade de poder (Wille zur Macht), mas tambm a vontade de Constituio (Wille zur Verrassung).
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Fazemos votos que a reflexo sobre as teses desenvolvidas

por Hesse possa contribuir para uma fecunda discusso, entre
ns, sobre o significado e o valor da Constituio e sobre a
necessidade de preservar a sua fora normativa.
A presente traduo foi feita diretamente do original alemo, publicado pela Editora ].C. B. Mohr (Tbingen, 1959),
tendo sido confrontada, posteriormente, com a traduo para
o espanhol elaborada por Pedro Cruz Villaln (in: Escritos de
Derecho Constitucional, Madrid, 1983, p. 60-84)..

Gilmar Ferreira Mendes

Abreviaturas

AoR

Archiv des ffentlichen Rechts

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Die ffentliche Verwaltung

DVBl.

Deutsches Verwal tungsblatt

LF

Lei Fundamental

VVDStRl
ZgesStW

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(*) Cf. Ferdinand Lassalle, ber das Verfassungswesen, Berlim,

Buchhandlung Vorwarts Paul Singer, 1907; v. tambm a traduo para o
espanhol de W. Roces sob o ttulo "Que es una Constitucn 1", Buenos
AJres, Si~lo. Veinte, 1957, e as tradues para o portugus:. "A E~sncia
da Consurmo", baseada na traduo de Walter Sronner (Liber Juns, R10
de Janeiro, 1985) e ''O g~e uma Constituio Poltica'', uaduzida por
Manuel Soares, Global Editora, So Paulo, 1987.

Vereinigung der Deutschen Staatsrechtslehrer

Zeitschrift fr die'gesamte Staatswissenschaft

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A. lF(!)ifZ l\fortmatiwa. d?.. Corutili1e;i\'.x

Em 16 de abril de 1862, Ferdinand Las:;:a.Ht pioferiu, nuiow1 assoei.ao libern1-progressisrn...de Berlim, su~. confernci8!
sobre :a essncia da Constituio (Uber das Vetf.ssungswesen)'.
Segundo sua tese fn.damema!, questes constitJJom.s n-.'.'.I>

so questes jmdicas, mas sim questes polftia::as. E que a Coll11~;~

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O podet sociaK_ Kepn;sentado pelos fa.tifiJndioSi, .. O flO>der eC
:limico, representado pda grande indstria e pdo gJJ:ande c;r;,.

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dos demais, o poder imdectual, irepresemao pda conscincia
e peh cultura gerais. As rdaes fticas resuhamcs d"" conjuga
o desses f::rto!l'ts consi.iw1em a fora altiva deienrname d.a~
leis t das imtines da sociedade, fazendo com que estas el{~
rressem, to-somente, a cor.relao de foras que JJ:esuha do~
ratores reais de poder; Esses fatores re~s do poder fo:rmam a
Constituio real do pas. Esst documento chan:nado C:oR1smi
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~ a Constituio ;midica " no .ir-nass:a ' nas i"'afavir:as
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s;J1e,. de um ped~o de ipapd (:in. St_ck P~pier}. Sua 'P.ll'.c~da 0
.ae de regular ,e ae mouvar esta hmitada su;J. rnmpatibdufa1
de rnm a Consmio reat Do wmrrio, torn~-s:e inevi:vd
>r!f conflito; cujo desfecho h de se verificai.: wnlf~i a GJr;stituli.,
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dos fawres reais de poder dominantes no pas.
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LGesammelte Reden und Schriften, org. e introduo de Eduard Bemscen

II (1919), p. 25 s.
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mente em todos os seus aspectos - afirma Georg Jellinek quarenta anos mais tarde - , o desenvolvimento das Constituies
demonstra que regras jurdicas no se mostram aptas a controlar, efetivamente, a diviso de poderes polticos. As foras polticas movem-se consoante suas prprias leis, que atuam independentemente das formas jurdicas' ' 2 Evidemememe, esse
pensamento no pertence ao passado. Ele se mar1)festa, de forma expressa ou implcita, tambm no presente. E verdade qUe
hoje ele surge apenas de forma mais simplificada e imprecisa,
no se atribuindo relevncia maior conscincia e cultura
gerais, tambm contempladas por Lassalle como fatores reais
de poder. A concepo sustentada inicialmente por Lassalle
parece ainda mais fascinante se se considera a sua aparente simo
plicidade e evidncia, a sua base calcada na realidade que torna imperioso o abandono de qualquer iluso - befl}
como a sua aparente confirmao pela experincia histrica. E
que a histria constitucional parece, efetivamente, ensinar
que, tanto na prxis poltica cotidiana quanto nas questes
fundamentais do Estado, o poder da fora afigura-se sempre
superior fora das normas jurdicas, que a normatividade submete-se realidade ftica. Pode-se recordar, a propsito, tanto o conflito relativo ad oramento da Prssia (Budgetkonflikt),
referido por Lassalle, como a mudana do papel poltico do
Parlamento, subjacente resignada afirmao de Georg Jellinek, ou ainda o exemplo da debade da Constituio de Weimar, que, em virtude de sua evidncia, revela-se insuscetvel
de qualquer contestao.
. Considerada em suas conseqncias, a concepo da fora determinante das relaes fticas significa o seguinte: a condio de eficcia da Constituio jurdica, isto , a coincidncia de realida~de e norma, constitui apenas um limite hipottico extremo. E que, entre a norma fundamentalmente esttica
e racional e a realidade fluida e irracional, existe uma tenso
necessria e imanente que no se deixa eliminar. Para essa concepo do Direito Constitucional, est configurada permanentemente uma situao de conflito: a Constituio jurdica, no
que tem de fundamental, isto , nas disposies no propriamen2. Verfassungsanderung und Verfassungswandlung (1906), p. 72.

te de ndole tcnica, sucumbe cotidianamente emface da Consmuio real. A idia de um efeito determinante exclusivo da
Constituio ~eal no.si~n~fica outra cois_a se~o a prpria negao da Cc:instttUJo 1und1ca. Poder-se-ia dizer, parafraseando
as conhecidas palavras de Rudolf Sohm, que o Direito Constirn~ional est em contradio com a prpria essncia da Constituio.
Essa negao do direito constitucional importa na negao
do seu valor enquanto cincia jurdica. Como toda cincia jurdica, o Direiw Constitucional cincia normativa; Diferenciase, assim, da Sociologia e da Cincia Poltica enquanto cincias da realldade. Se as normas constitucionais nada mais expressam do que relaes fticas altamente murveis, no h como deixar de reconhecer que a cincia da Constituio jurdica constitui uma- cincia jurdica na ausncia do direito, no
lhe restando outra funo seno a de constatar e comentar os
fatos criados pela Realpolitik. Assim, o Direito Constitucional
no estaria a servio de uma ordem estatal justa, cumprindolhe to-somente a miservel funo - indigna de qualquer
cincia- de justificar as relaes de poder dominantes. Se a
Cincia da Constituio adota essa tese e passa a admitir a Constituio real como deci$iva, tem-se a sua descaracterizao como cincia normativa, operando-se a sua converso numa simples cincia do ser. No haveria mais como diferen-la da Sociologia ou da Cincia Poltica.
Afigura-se justificada a negao do Direito Constitucional,
e a conseqente negao do prprio valor da Teoria Geral do
Estado enquanto cincia, se a Constituio jurdica expressa,
efetivamente, uma momentnea constelao de poder. Ao
contrrio, essa doutrina afigura-se desprovida de fundamento
se se puder admitir que a Constituio contm, ainda que de
forma limitada, uma fora prpria, motivadora e ordenadora
da vida do Estado. A questo que se apresenta diz respeito
fora normativa da Constituio. Existiria, ao lado do poder
determinante das relaes fticas, ex_rressas pelas foras polticas e sociais, tambm uma fora determinante do Direito ConstitucionaP Qual o fundamento e o alcance dessa fora do Direito Constitucional? No seria essa fora uma fico necessria
para o constitucionalista, que tenta criar a suposio de que o

10
11

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direito domina a vida do Estado, quando, na realidade, outra.

foras mostram-se determinantes? Essas questes surgem pam
cularmente no mbito da Consttuio, uma vez que aqui inexiste, ao comrtio do que ocorre em outras esferas da orderr
jurdica,_ uma garantia_ ex.tem~ p~r~ execuo; de_ seus pr~ceitos.
O conceito de Consmuto 1und1ca e a propna defirno d.i
Cincia do Direito Constitucional enquanto cincia normativa
dependem da resposta a essas indagaes.

-R.K-

Uma tentativa de resposta deve ter como ponto de parti

da o condicionamento recproco existente entre a Constituio
jurdica e a realidade poltico-sociali ( 1.). Devem ser considerados, nesse contexto, os limites e :a.s possibilidades da atuao
da Constituio jurd ica (2 J. Finalment~, ~o de ser investigados os pressupostos ae eficacia da Consntu.1o (3. ).
1

1. O significado da ordenao jurdica na realidade e ern

face dela somente pode ser apreciado se ambas - ordenao
e realidade - forem consideradas ern sua relao, em seu inseparvel comexto, e no seu condicionamento recproco. Urna
anlise isolada, unil:;u:eral, que leve em conta apenas um ou
outro aspecto, no se afigura e.m condies de fornecer resposta adequada questo. Para aquele que contempla apenas 1
ordenao jurdica, a norma "est em vigor" ou "est derrogada"; No h outra possibilidade. Por outro lado, quem considera, exdusivameme, a realidade poltica e social ou no consegue perceber o problema na sua totalidade., ou ser levado
a ignorar, simplesmente, o significado da ordenao jurdica.
A despeito de sua evidncia, esse ponto de partida exige
particular realce, uma vez que o pensamento constitucional
do passado recente est marcado pelo isolamento entre norma
e realidade, como se constata tanto no positivismo jurdico de
lEsrnla de Paul bband e Georg Jellinek, quanto no ''positivismo sociolgico" de Carl Schmiw. Os efeitos dessa concepo
3. A questo aqui apresentada sobre a fora normativa no constitui indagao da teoria das fontes jurdicas. No decisivo, assim, definir se princpios do direito suprapositivo podem integrar a ''Constituio jurdica''. A
problemtica subsiste mesmo em caso de uma resposta afirmativa.
(1),(2) e (3) Ver tpicos a seguir
4. Expressivos exemplos dessa forma de pensar podem ser identificados

12

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ainda no foram superados. A radical separao, no plano constitucional, entre realidade e norma, entre ser (Sein) e devt'.r
ser (Sollen) no leva a qualquer avano na nossa indagao.
Como anteriormente observadoi, essa separao pode levar a
uma confirmao, confessa ou no, da tese que atribui exclusiva fora determinante s relaes fticas 0 Eventual nfase numa ou noutra direo leva quase inevitavelmente aos extremos
de uma norma despida de qualquer elemento da realidade
ou de uma realidade esvaziada de qualquer elemento normativo. Faz-se mister encontrar, portanto, um caminho entre o
abandono da normatividade em favor do domnio das relaes
fticas, de um lado, e a normatividade despida de qualquer
elemento da realidade, de outro. Essa via somente poder ser
encontrada se se renunciar possibilidade de responder s indagaes formuladas com base numa rigorosa alternativa.
A norma constitucional no tem existncia autnoma em face
da realidade. A sua essncia reside na sua vigncia, ou seja, a
situao por ela regulada pretende ser concretizada na realidade. Essa pretenso de eficcia (Gdwngsanspmch) no pode
ser separada das condies histricas de sua realizao, que

em P. Laband, Das Sraatsrecht des Deurschen Reiches (5a. ed. 1911) I p.

IX s.; G. Jellinek, Allgemeine Staatslehre (3a. ed. 1921) p. 20, 50 s.; C.
Schmitt, Verfassungslehre (1928), p. 22 s.
5. Cf. v.g. G. Leibholz. Verfassungsrecht und Verfassungswirklichkeit, edio reduzida, agora, in: Strukturprobleme der modernen Demokratie
(1958), p. 279 s.; H. Ehmke, Grenzen der Verfassungsandemng (1953),
p. 33; Chr. Graf v. Crockow, Die Entscheidung (1958), p. 65 s.
6. V.g.: G. Jellinek, VerfassungsAnderung und Verfassungswandlung, cit.,
e Allgerneine Staarslehre, p. 3 59; C. Schmitt, politische Theologie (2a ..
ed., 1934), p. 18 s. - Quanto crtica ao Formalismo e ao Positivismo,
o necessrio foi dito j Epoca de Weimar, principalmente por E. Kaufmann, R. Smend, H. Heller e G. Holsrein. Cf.. a propsito, as referncias
bibliogrficas indicadas na nota 7 e, particularmente, ainda H. Heller, Bemerkungen zur staats und rechrsrheoretischen Problcmatik der Gegenwart,
AR NF 16 (1929), p. 321 s., cm especial p. 343 s.

esto, de diferentes formas, numa relao de interdependncia,

criando regras prprias que no podem ser desconsidetadas.
Devem ser contempladas aqui as condies naturais, tcnicas,
econmicas, e sociais. A pretenso de eficcia da norma jurdica somente ser realizada se levar em conta essas condies.
H de ser, igualmente, contemplado o substrato espiritual que
se consubstancia num determinado povo, isto, as concepes
sociais concretas e o baldrame axiolgico que influenciam decisivamente a conformao, o entendimento e a autoridade
das proposies normativas.
Mas, -:----' esse aspecto afigura-se decisivo - a pretenso
de eficcia de uma norma constitucional no se confunde com
as condies de sua realizao; a pretenso de eficcia associase a essas condies como elemento autnomo. A Constituio
no configura, portanto, apenas expresso de um ser, mas tambm de um dever ser; ela significa mais do que o simples reflexo das condies fticas de sua vigncia, particularmente as foras sociais e polticas. Graas pretenso de eficcia, a Constituio procura imprimir ordem e conformao realidade poltica e social. Determinada pela realidade sacia) e, ao mesmo
tempo, determinante em relao a ela, no se pode defmir como fundamental nem a pura normatividade, nem a simples
eficcia das condies scio-polticas e econmicas. A fora condicionante da realidade e a normatividade da Constituio podem ser diferenadas; elas no podem, todavia, ser definitivamente separadas ou confundidas.
2. Para usar a terminologia acima referida, ''Constituio
real" e "Constituio jurdica" esto em uma relao de coordenao1. Elas condicionam-se mutuamente, mas no dependem, pura e simplesmente, uma da outra. Ainda que no de
forma absoluta, a Constituio jurdica tem significado prprio. Sua pretenso de eficcia apresenta-se como elemento autnomo no campo de foras do qual resulta a realidade do Es7. A despeito de rodas as diferenas de ponto de vista, essa concepo da
estrutura do direito no se perdeu no passado recente e no presente. Cf.
v.g. O. Gierke, Die Grundbegriffe des Staatsrechts und die neuesren Staatstheorien ZgesStW 30 (1874), p. 159; E. Huber, Recht und Rechtsverwirklichung (2. ed., 1925), p. 31 segs; 281 segs; E. Kaufmann, Das Wesen
des Vlkerrechts und die clausula rebus sic stantibus ( 1911) passim, especial

14

15

..,.

1.

tado. A Constituio adquire fora normativa na mdida em

que logra realizar essa pretenso de eficcia. Essa constatal"o
leva a uma outra indagao, concernente s possibidades e
aos limites de sua realizao no contexto amplo de interdependncia no qual esta pretenso de eficcia encontra-se inserida.
Como mencionado, a compreenso dessas possibilidades
e limites somente pode resultar da relao da Constituio jurdica com a realidade. No se trata, evidncia, de revebco
nova. Ela permanece urna obviedade para a Teoria do E;tapo do Constitucionalismo, para a qual uma separao entr a
Constituio jurdica e o Todo da realidade estacal ainda se afigura estranha. Se estou a analisar correcaffieme, esse entendimento encontra a sua mais clara expresso nos escritos polfri ..
cos de Wiihelm Humboldt.
''Nenhuma Constituio poltica comple:ar:neme fundada num plano racionalmente elaborado - afirrna Humboldt
num dos seus primeiros escritos - pode lograr xito; sornen.
te aquela Constituio que resulta da luta do acaso poderoso
com a racionalidade que se lhe ope consegue desenvo!verse". Em outros termos, somente a Constituio que se vincule a uma situao histrica concreta e suas condicionantes, dotada de uma ordenao jurdica orientada pdos parmeaos
da razo, pode, efetivamente, desenvolver-se. ( ... ) "Cuida-se
de uma conseqncia - acrescenta de - da natureza completamente singular do presente" (aus det ganzen Beschaffcnheit
der Gegenwart). "Os projetos que a razo pretende COflcretizar recebem forma e modificao do objeto mesmo a que se
dirigem. Assim, podem eles tornar-se duradouros e ganhar milidade. Do contrrio, ainda que sejam executados, permaw:cem eternamente estreis... A razo possui capacidade para
dar forma matria disponvel. Ela no dispe, todavia, de
fora para produzir substncias novas. Essa fora reside apen;,u
na natureza das coisas; a razo verdadeiramente sbia crnpn:::;.

ta-lhe estmulo, procurando dirigi-la. Ela mesma permanece

modestameme estagnada. As Constituies no podem ser impostas aos homens tal como se enxertam rebentos em rvores.
Se o tempo e a natureza no atuaram previamente, como
se se pretendesse coser ptalas com linhas. O primeiro sol do
meio-dia haveria de chamusc-las".
Na monografia sobre a Constituio Alem, de dezembro
de 1813, desenvolveu Humboldt as seguintes reflexes. "As
Constituies, afirma, pertencem quelas coisas da vida cuja
realidade se pode ver, mas cuja origem jamais poder ser totalmente compreendida e, muito menos, reproduzida ou copia
da. Toda Constituio, ainda que considerada como simples
construo terica, deve encontrar um germe material de sua
fora vit2l no tempo, nas circunstncias, no carter nacional,
necessitando apenas de desenvolvimento. Afigura-se alrnmen-

clareza: H. Heller op.cir. e Staarslehre (1934) passim, particularmente, p.

184 s.; U. Scheuner, Beiuitt der Bundesrepublik zur europaischen Veneidigungsgemeinschafr und Grundgesetz, Rechtsgutachten in: Der Kampf
um den Wehrbeitrag II (1953), p. 101 s.; idem, Grundfrage des modernes
~.raates in: Recht, Staat und Wirtschaft III (1951), p. 134;]. Wintrich,
Uber Eingenart und Methode verfassungsgerichrlicher Rechrsprechung in
Verfa::sung und Verwaitung in Theorie und Wirklichkeit, Fesrschrift fr
Wilhelm Laforet (1952), p. 229; G. Drig, An. 2 des Grundgesetzes und
die Generalermachtigung zu allgemeinpolizeilichen Ma;3r.ahmen, AoR 79
{1953/54), p. 67 s.; Idem, Der deutschem Staat im Jahre 1945 und seither, Verffentlichungen .der Vereinigung der Deutschen Staatsrech~sle~rer
13 (1955), p. 33 s.; G. Le1bholz, Verfassungsrecht und VerfassungswJCkltchkeit, cit. p. 280 s. A teoria da integrao (Integrationslehn:) esfora-se pa
ra realizar uma aproximao entre norma e fato e reduzir, assim, a necessria tenso entre ambos, tal como ressaltado por R. Smend (Arrikel"lmegra
tionslehre" in: Handworterbuch der Sozialwissenscha.ften, V, p. 301), na
medida em que ela vislumbra o problema como uma "q11esto concernen
te substncia especfica do Estado como objeto de disciplina jurdica na
Constituio" (R. Smend, Verfassung nd Verfassungsrecht in: Sraatsrechtliche Abhandlungen (1955 ), p. 188).

mente p. 102 s., 107 s. 115, 125 s, 129 s.; idem, UntersuclmngsaLis1chup
und Staatsgerichtshof (1920), p. 68; resumindo e particularmente impres
s.ioname, com certeza, com uma tendncia fundamental para hannoniZ2.
o: Kritik der neukantischen Rechrsphilosophie (1921) passim; D. Schindler, Verfassungsrecht und soziale: Strukrnr (3a. ed., 1950); com particular

8. Ideen der Staatsverfassung, durch die neue franzosische Konstirution veranla;3r (1791), Ges. Schriften, organizado pela Preussische Akademie der
Wissenschaften I (1903), p. 78 (Grifos meus).

16

17

'

"""'"""'"""-

te precrio pretender conceb~la com base, exclusivamente,

nos princpios da razo e da experincia"'.
Com essas assertivas, logrou Humboldt explicitar os limites da fora normativa da Constituio. Se no quiser permanecer ''eternamente estril'', a Constituio -- entendida aqui
como ''Constituio jurdica'' - no deve procurar construir
o Estado de forma abstrata e terica. Ela no logra produzir
nada que j no esteja assente na natureza singular do presente (individue:lle Beschaffenheit der Gegenwan). Se lhe faltam
esses press~_postos;, ~ Con.stituio no. po~e emprestar "forma e modificao a realidade; onde rnex1ste fora a ser despertada - fora esta que decorre da natureza das coisas no pode a Constituio emprestar-lhe direo; se as leis culturais, sociais, polticas e econmicas imperantes so ignoradas
pela Constituio, carece ela do imprescindvel germe de sua
fora vital. A disciplina normativa contrria a essas leis no logra concretizar-se.
Definem-se, ao mesmo tempo, a natureza peculiar e a
possvel amplitude da fora vital e da eficcia da Constituio.
A norma constitucional somente logra atuar se procura construir o futuro com base na natureza singular do presente. Tal
como exposto por Humboldt alhures, a norma constitucional
mostra-se eficaz, adquire poder e prestgio se for determinada
pdo princpio da necessidade'. Em outras palavras, a fora vital e a eficcia da Constituio assentam-se na sua vinculao
s foras espontneas e s tendncias dominantes do seu tempo, o que possibilita o seu desenvolvimento e a sua ordenao
objetiva. A Constituio converte-se, assim, na ordem geral
objetiva do complexo de relaes da vida.

Mas, a fora normativa da Constituio no reside to-somente, na adaptao inteligente a uma dada realid~de11. A
C<:mstituio jurdica logra convert~r-se, ela mesma, em fora
a_t1va, que se assenta. na natureza smgular do presente (individuelle Beschaffenhe1t der Gegenwart). Embora a Constituio
no possa, por si s, realizar nada, ela pode impor tarefas. A
Constituio transforma-se em fora ativa se essas tarefas forem
efetivamente realizadas, se existir a disposio de orientar a
prpria conduta segundo a ordem nela estabelecida, se, adespeito de todos os questionamentos e reservas provenientes dos
juzos de convenincia, se puder identificar a vontade de concretizar essa ordem. Concluindo, pode-se afirmar que a Constituio converter-se- em fora ativa se fizerem-se presentes,
na conscincia geral - particularmente, na conscincia dos principais responsveis pela ordem constitucional-, no s a vontade de poder (Wille zur Macht), mas tambm a vontade de
Constituio (Wille zur Verfassung).
Essa vontade de Constituio origina-se de trs vertentes
diversas. Baseia-se na compreenso da necessidade e do valor de uma ordem normativa inquebrantvel, que proteja o
Estado contra o arbtrio desmedido e disforme. Reside, igualmente, na compreenso de que essa ordem constituda mais do que uma ordem legitimada pelos fatos (e que,
por isso, necessita de estar em constante processo de
legitimao). Assenta-se tambm na conscincia de que, ao
contrrio do que se d com uma lei do pensamento, essa

11. Com acerto observa G. Ritter sobre esse pensamento de Hurnboldt,

que, estranhamente, nele se encontra muito pouco sobre uma vontade criativa capaz de estabelecer grandes metas e de lutar para a superao de resistncias. De qualquer forma, cogita-se muito mais de uma inteligente
adequao a urna realidade (Stein - II - p. 260). Tambm R. Smend (Art.
Integratic:nslehre, p. 301) re~salta e.nfaticamente os peri~o~ de urna c?~cep
o const1tuc10nal que enfatiza, umlateralmente, o sigmficado das leis imanentes da matria e que empreste pouco significado vontade de conformao.

9. Ges. Schriften 11. p. 99.

10. Ideen zu einem Versuch, die Wirksamkeit des Staates zu bestimmen,
Ges. Schriftcn I, p. 244, 245; Vgl. auch Denkschrift ber Preuens standische Verfassung (1819) Ges. Schrifren 12, 232.
18

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19

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ordem no logra ser eficaz sem o concurso da vontade humana. Essa ordem adquire e mantm sua vigncia atravb de aros
de vontade". Essa vontade rem conseqncia porque a vida
do Estado, tal como a vida humana, no esri abandonada
ao surda de foras aparentemente inelutveis. Ao conrrriD,
rodos ns estamos permanentemente convocados a dar confor"
mao vida do Estado, assumindo e resolvendo as tarefas por
ele colocadas. No perceber esse aspecto da vida do Estado representaria um perigoso empobrecimento de nosso pensamento. No abarcaramos a totalidade desse fenmeno e sua integral e singular natureza. Essa natureza apresema-se no apenas como problema decorLente dessas circunstncias inelutveis.
mas tambm como problema de determinado ordenamento,
isto , como um problema normativo.
3. A fora que constitui a essncia e a eficcia da Consti
tuio reside na natureza das coisas, impulsionado-a, conduzin.
do-a e transformando-se, assim, em fora ativa. Como demonstrado, da decorrem os seus limites. Da resulram tambm os
pressupostos que permitem Constirno desefivo!ver de forma tima a sua fora normativa. Esses pressupostos referemse tanto ao contedo da Constituio quanto prxis constitucional. Tentarei enunciar, de forma resumida, alguns desses requisitos mais importantes.
a) Quanto mais o contedo de uma Coosti rnio lograr
corresponder natureza singular do presente, tanto m:iis seguro h de ser o desenvolvimento de sua fora normativa.
Tal como acentuado, constitui requisirn essencial da fora
normativa da Constituio que ela leve em coma no s os eie<
rhentos sociais, polticos, e econmicos dominantes, mas tambm que, principalmente, incorpore o estado espiritual (geistige
Situation) de seu tempo. Isso lhe h de assegurar, enquanto
ordem adequada e justa, o apoio e a defesa da conscincia geral.
Afigura-se, igualmente, indispensvel que a Constituio
mostre-se em condies de adaptar-se a uma eventual

12. H. Heller, AoR NF 16, p. 341, 353.

20

:11u.;n~ dessas con~ici~n.ames. Abstra~da.s as disposies de

mdo,e . tecn1.co-orgarnzatona, ela deve limitar-se, se possvel,
ao estabelecimento de alguns poucos princfpios fundamentais
cujo contedo especfico, ainda que apresente caracterstic~
r~ovas em virtude das c.leres mudanas -na re~lid,;,de scio-poluca., mostre-se em condies de ser desenvolvido" . .A "constitucionalizao'' de imeresses momentneos ou particulares exige, em contrapartida, uma constante reviso consirncional,
co'.n a inevitvel desvaiorizao da fora normativa da Constirmo.
Finalmente, a Constituico no deve assemar-:.e numa esrrnrur;;- unilateral, se quiser' preservar a sua fora normativa
nurn mundo em processo de permanente mudana poltico-so ..
eia!. Se pretende p.ieservar a fora normativa dos seus princpios fundamentais, deve eb incorporar, mediante meticulosa
ponderao, parte da escrntura comrria. Direitos fundamentais no oodern :::xistir sem deveres, a diviso de poderes h
de pressupor a possibilidade de concentrao de poder, o fede;
ralismo no pode subsistir sem uma certa dose de u.nituismo.
Se a Constituio tentasse concretizar um desses princpios de
forma absolutamente pura, terSe-ia de constatar, inevitavelmente - no mais tardar <::m momento de acemuada crise -que ela ultrapassou os limites de sua fora normativa. A realidade haveria de pr termo sua n0rmatividade; os princpios
que ela buscava concretizar estariam irremediaveimente derrogados.
b) Um timo desenvolvirnento da forca normativa da Cons1:imio depende no apenas do seu cor~ttdo, mas tambm
de su2_ ,prxis. [)e todos o.s patticip~s da v~da constitucionaC
t-xige-.'i panilhar aquela concepo anteriorrneme por mim
denominada vontade de Constituio (Wille zur \!erfassung).
Ela fondarnenta, considerada global ou singulannente.
Todos os interesses momentneos - ainda e;. uando realiza
Jos -- no logram cOJ;npe?s~_r o i~ca}culvel ganho resultante
do cor.nprovado respe1to a Lonst1tu1o, sobretudo naquelas
13. O faro de a Constituio americana estar assemada nesse princpio configura no a nica, mas, certamente, a fome essencial de sua incomparvel
vitalidade.

21

situaes em que a sua observncia revela-se incmoda. Como anotado por Walter Burckhardt, aquilo que identificado
como vontade da Constituio ''deve ser honestamente preservado, mesmo que, para isso, tenhamos de renunciar a alguns
benefcios, ou at a algumas vantagens justas. Quem se mostra
disposto a sacrificar um interesse em favor da preservao de
um princpio constitucional, fortalece o respeito Constituio
e garante um bem da vida indispensvel essncia do Estado,
mormente ao Estado democrtico". Aquele, que, ao contrrio,
no se dispe a esse sacrifcio, "malbarata, pouco a pouco,
um capital que significa muito mais do que todas as vanta
gens angariadas, e que, desperdiado, no mais ser recuperado"<.
Igualmente perigosa para fora normativa da Constituio
afigura .. se a tendncia para a freqente reviso constitucional
sob a alegao de suposta e inarredve1 necessidade poltica.
Cada reforma constitucional expressa a idia de que, efetiva
ou aparentemente, atribui-se maior valor s exigncias de ndole ftica do q_ue ord.em normativa vi,gente. Os preced~nt~s
aqw so, por isso, particularmente preocupantes. A freqenoa
das reformas constitucionais abala a confiana na sua inquebrantabilidade, debilitando a sua fora normativa. A estabilidade
constitui condio fundamental da eficcia da Constituio.
Finalmente, a intapretao tem significado decisivo para
a consolidao e preservao da fora normativa da Constituio. A interpretao constitucional est submetida ao princpio
da tima concretizao da norma (Gebot optimaler Veiwirldichung der Norm). Evidentemente, esse princpio no pode
ser aplicado com base nos meios fornecidos pela subsuno lgica e pela construo conceitua!. Se o direito e, sobretudo,
a Constituio, tm a sua eficcia condicionada pelos fatos concretos da vida, no se afigura possvel qe a interpretao faa
deles tbula rasa. Ela h de contemplar essas condicionantes,
correlacionando-as com as proposies normativas da Constituio. A interpretao adequada aquela que consegue concretizar,

de forma excelef'.te, o ser:-tido (~inn) da proposio normativa

dentro das condies reais dominantes. numa determinada si.
tuao.
Em outras palavras, uma mudana ~as relaes fticas pode - ou deve - provocar mudanas na mterpretao da Constituio. Ao mesmo tempo, o sentido da proposio jurdica
estabelece o limite da interpretao e, por conseguinte, o limite de qualquer mutao normativa. A finalidade (Telas) de
uma proposio co~sttuc.ional e. sua ntida vontade normati~a
no devem ser sacnficadas em vmude de uma mudana da situao. Se o sentido de uma proposio normativa no pode
mais ser realizado, a reviso constitucional afigura~se inevitvel. Do contrrio, ter-se-ia a supresso da tenso entre norma
e realidade com a supresso do prfrio direito. Uma interpretao construtiva sempre possve e necessria dentro desses
limites. A dinmica existente na interpretao construtiva constitui condio fundamental da fora normativa da Constituio
e, por conseguinte, de sua estabilidade. Caso ela venha a faltar, tornar-se- inevitvel, cedo ou tarde, a ruptura da situao
jurdica vigente.

14. Walter Burckhardt, Kommentar der schweizerichen Bundesverfassung

(3a. ed., 1931) p. VIII.

22

23

....
a esses limites. Se os pressupostos da fora normativa encontrarem correspondncia na Constituio, se as foras em condies de viol-la ou de alter-la mostrarem-se dispostas a render-lhe homenagem, se, tambm em tempos difceis, a Constituio logr:u preservar a sua fora normativa, emo ela configura verdadeira fora viva capaz de proteger a vida do Estado contra as desmedidas investidas do arbtrio. No , portanto, "m
tempos tranqilos e felizes que a Constimio normativa vse submnida sua prova de fora. Em verdade, esta prova
d-se nas situaes de emergncia, nos tempos de necessidade.
Em determinada medida, reside aqui a relativa verdade da conhecida tese de Carl Schritt segundo ?e qual o estado de necessidade configura pomo essencial para a caracterino da fora normativa da Constit1.o. Importante, todavia, no verificar, exatamente durante o estado de necessidade, a superioridade dos fatos sobre o significado secundrio do elemento normativo, mas, sim, constatar, nesse rnomento, a superioridade
da norma sobre as circunstncias fticas.
-

-m1. Em sntese, pode-se afirmar: a Constituio jurdica est

condicionada pela realidade histrica. Ela no pode ser, separ~
da da realidade concreta de seu tempo. A pretEnso oe ef1cacia da Constituio somente pode ser realizada se se levar em
conta essa realidade. A Constituio jurdica no configura apenas a expresso de uma dada realidade. Graas ao r:1ememo
normativo, ela ordena e conforma a realidade poltica e social.
As possibilidades, mas tambm os limites da fora normativa
da Constituio resultam da correlao entre ser (Sein) e dever
ser (Sollen).
A Constituio jurdica logra conferir forma e modificao
realidade. Ela logra despertar "a fora que reside na namreza das coisas'', tornando-a ativa. Ela prpria converte-se em
fora ativa que influi e determina a realidade poltica e social.
Essa fora impe-se de forma tanto mais efetiva quanto mais
ampla for a convico sobre a inviolabilidade da Constituio,
quanto mais fone mostrar-se essa convico entre os principais
responsveis pela vida constitucional. Portanto, a imensidade
da fora normativa da Constituio apresenta-se, em primeiro
plano, como uma questo de vontade normativa, de vontade
de Constituio (Wille zur Verfassung).
Constatam-se os limites da fora normativa da Constituio quando a ordenao constitucional no mais se baseia na
natureza singular do presente (individuelle f:schaffenheit der
Gegenwan). Esses limites no so, todavia, precisos, uma vez
que essa qualidade singular formada tanto pela idia de
vontade de Constituio (Wille zur \lexfassung) quanto pelos
fatores sociais, econmicos e de outra natureza. Quanto mais
intensa for a vontade de Constituio, menos significativas ho
de ser as restries e os limites impostos fora normativa da
Constituio. A vontade de Constituio no capaz, porm,
de suprimir esses limites. Nenhum poder do Inundo, nem
mesmo a Constituio, pode alterar as condicionames naturais.
Tudo depende, portanto, de que se conforme a Constituio

2. Tudo isso no significa mais do que uma primeira oriemao bsica em relao aos problemas anteriormente enunciados.
Essa orientao fornece, porm, uma resposta prvia s questes colocadas. A Constituio jurdica no significa simples
pedao de papel, tal como caracterizada por Lassa li e. Ela no
se afigura "impotente para dominar, efetivamente, a distribuio de poder", tal como ensinado por Georg Jellinek e como,
hodiernamente, divulgado por um naturalismo e sociologisrno que se preteode cfticc. A Constitui.o n.o est desvinculada da realidade histrica concreta do seu rernpc. 1C.davia, ela
no est condicionada, simplesmente, por essa real.idade. Em ca
so de eventual conflito, a onstituio -no deve ser considerada,
necessa.riiunente, a pane rnais fraca. Ao contrrio, existem pressupostos realizveis (realizierbare Vora.11ssetzungen) que, mesmo
em caso de confronto, permitern assegurar a fora normativa da
Constituio. Somente quando esses pressupostos no puderem
ser satisfeitos, dar-se- a converso dos problemas constitucionais,
enquanto questes jurdic:1.s (Rechtsfi-agen), em questes de poder
(Machrfragen). Nesse c2..5o, a Constuio jurdica sucumbir em
face da Constituio real. Essa constatao no justifica que se ne1

24

25

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gue o significado da Constituio jurdica: o Direito Constitucional no se encontra em contradio com a natureza da Constituio.
Portanto, o Direito Constitucional no est obrigado a abdiGlI de sua posio enquanto disciplina cientfica. Se a Constituio jurdica possui significado prprio em face da Constituio real, no se pode cogitar de perda de legitimidade dessa disciplina
enquanto cincia jurdica. Ele no - no sentido estrito da Sociologia ou da Cincia Poltica - uma cincia da realidade. No
mera cincia normativa, tal como imaginado pelo positivismo
formalista. Contm essas duas caractersticas, sendo condicionada
tanto pela grande dependncia que o seu objeto apresenta em relao realidade poltico-social, quanto pela fakl de uma garantia externa para a observncia das normas constitucionais. Em verdade, esse fato mostra-se mais evidente na Cincia do Direito
Constitucional do que em outras disciplinas jurdicas. A ntima
conexo, na Constituio, entre a normatividade e a vinculao
do direito com a realidade obriga que, se no quiser faltar com
o seu objeto, o Direito Constitucional se conscientize desse condicionamemo da normatividade. Para que as suas proposies tenham consistncia em face da realidade, ele no deve contentarse c?m um~ comp]ementa~ superficial do ''pe~sam~n~o. jurdico rigoroso atraves da adoao de uma perspectiva h1stonca, social, econmica, ou de outra ndole". Devem ser examinados todos os elementos necessrios atinentes s situaes e foras, cuja
atuao afigura-se determinante no funcionamento da vida do
Estado. Por isso, o Direito ConstituciorniJ depende das cincias
da re.alidade mais prximas, como a Histria, a Sociologia e a Economia.
Isso significa que o Direito Constitucional deve prescvar,
modestamente, a conscincia dos seus lirnites. At porque a
fora normativa da Constituio apenas uma das foras de cuja atuao resulta a realidade do Estado. E esta fora tem limites. A sua eficcia depende da satisfao dos pr..:'.ssupostos acima enunciados. Subsiste para o Direito Constitucional uma enorn:e ta.:_refa, ~obretudo porque a fora normativa da. Constituiao nao esta assegurada de plano, configurando misso que,
somente em determinadas condies, poder ser realizada de
15. R. Smend, An:. "Integrationslehre'', p. 300.

forma excelente. A concretizao plena da fora normativa constitui meta a ser almejada pela Cincia do Direito Constitucional. Ela cumpre seu mister de forma adequada no quando
procura demonstrar que as questes constitucionais so questes do poder, mas quando envida esforos p;:;.ra evitar que
elas se convertam em questes de poder (Machtragen).
Em outros termos, o Direito Constitucional deve explicitar as condies sob as quais as normas constitucionais podem
adquirir a maior eficcia possvel, propiciando, assim, o desenvolvimento da dogmtica e da interpretao constitucional.
Portanto, compete ao Direito Constitucional realar, despertar
e preservar a vontade de Constituio (Wille zur Verfassung),
que, indubitavelmente, constitui a maior garantia de sua fora non.nativa~'. Essa orier~taso torna. imperiosa a _assuno ~e
uma viso crmca pelo Direito Constituc10nal, pois nada sena
rnais peri~oso do qu~ permitir . surgimento de iluses sobre
questes mndamemais para a vida do Estado.

16. W. Hennis ressaltou, corretamente, que, em face do fascnio exercido

pela fora normativa das relaes fticas, cabe cincia a misso de '' record2.r o significado da fora normativa da Norma'' (Meinungsforschung und
reprasentative Demokratie (195 7) p. 52; Cf. tambm W. Kagi, Rechtsfragen der Volksinitiative auf Panialrevision, in: Verhandlungen des Schweizerischen Juristenvereins, (1956), p. 741 s.

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27

...,
- IV Tendo tido oportunidade de conscientiz:u-nos dessa problemtica, tentarei, finalmente, demonstrar a sua relevncia
com base na anlise da ordem constitucional vigente.
Pode-se imaginar que o status dominante repudia, de forma_ clara, todo e qualq1:1er questionamento da Constituio jurdica. Em verdade, existem elementos que ressaltam o pecu ..
liar significado atribudo Constituio jurdica na vida do
Estado moderno. A poltica interna afigura-se, em grande medida, "jurdicizada". A argumentao e discusso constitucional assumem particular significado tanto na Idao entre a
Unio e os Estados, quanto na relao entre diversos rgos
estatais e suas diferentes funes. Embora elas paream, por
natureza, refratrias a uma regulamentao jurdica, at mesmo as foras que imprimem movimento e direo vida poltica - os partidos polticos -- esto submetidas ordem consti ..
tucional. Os princpios basilares da Lei Fundamental rio podem ser alterados mediante reviso constitucional, conferindo
preeminncia ao princpio da Constirnio jurdica sobre o postulado da soberania popular (I). O significado superior da
Constituio normativa manifesta-se, finalmente, na quase ilimitada competncia das Cortes Constitucionais - princpio
at ento desconhecido - , que esto autorizadas, com base
em parmetros jurdicos, a proferir a ltima palavra sobre os
conflitos constitucionais, mesmo sobre questes fundamentais
da vida do Estado. A Constituico no ficou limirada a esses
aspectos. At mesmo no mbit~ do Direirn Civil, que antes
parecia rigorosamente isolado, assegura-se-lhe, atravs da jurisdio dos Tribunais Federais, uma posio de relevo.
Todo esse complexo no deve ser subestimado. Ns no
devemos, todavia, olvidar que estamos colocados, de forma
particular, diante do problema relativo fora normativa da
Constituio. Tal como acentuado, a fora normativa da Constituio depende da satisfao de determinados pressupostos
atinentes prxis e ao contedo da Constituio. Esses pressupostos no foram ainda totalmente satisfeitos.
(I)V. nota do Tradutor no final do livro.

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Aquela posio por mim designada vontade de Conscituo (Wille zur Verhssung) afigura-se decisiva para a prxis constitucional. Ela fundamental, considerada global ou singularmente. O observador crtico no poder negar a impresso de
que nem sempre predomina, nos dias amais, a tendnoa de
sacrificar interesses particulares com vistas preservao de
um posrnlado constitucional; a tendncia parece encaminharse para o malbaratamento no varejo do capii:al que existe no
fortakcimento do respeito Constituio. Evidentemente, essa tendnci afigura-se tanto rnais perigosa se se considera que
a Lei Fundamental no est plenamente consolidada na conscincia geral, comando apenas com um apoio condicionali-.
No menos significativo afigura-se o questionamento da
fora normativa de vrias disposies constantes da Lei Fundamemal. Muitas vezes foram ressaltadas as tenses existentes entre o Direito Constiwcional e a realidade constitucional no siscema da Repblica Federal d:1 J\lemanha'". O exemplo n-iais
conhecido -- ainda que no constitua exemplo fundamental -refere-se ao art. 38, 1 da Lei Fundamental, no qual se estabelece que os deputados do Parlamento alemo so representantes
de todo o povo, no estando vinculados a ordens ou instrues"' Embora passe muitas vezes despercebido, o perigo do
divrcio entre o Direito Constitucional e a realidade ameaa um elenco de princpios basilares da Lei Fundamental, par17. As cticas observaes de \Y/. Kagi(op. cit. p. 762 e s.) demonstram
que essa conscatao expressa uma tendncia geral, que n5.o se limita Repblica Federal da Alemanha e sua pouco tradicional Constituio. Anteriormente, H Huber, Niedergang des Rechts und Krise des Rechcsstaates,
in: Demokrarie und Rechrscaat, in: Fescgabe fr Z. Giacometti (1953) p
71 segs e, particularmemt, W. Kagi, Die Verfassung ais rechcliche Grundordnung des Staates (1945), p. 9 s.

18. Cf. particularmente W. Weber, Spannungen und Krafce [m wesrdemschen

Verfassungssystem (2a. ed_, 1958).
19. A propsito, C:f. sobretudo: G. Leibholz, Der Strukrnrwandel der modemen Demokratie: in Strukturprobleme p 78 segs; especialmente p. 112.
No se considera, rndavia, que o an. 38 l da Lei Fundamenta! deve <lesem
penhar uma nova e essencial funo na moderna democracia instituda pela Constituio. Ele no est em contradio com o art. 21, seno que configura uma conseqncia desse dispositivo, panicularmenrc do seu pargra-

29

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ticularmente o postulado da liberdade. Este se torna um srio

problema no contexto da profunda mudana de. conc~po de
vida do homem moderno, resultante das condies impostas
pela sociedade industrialio.
Aqui se encontra o presente confrontado, em toda profundidade, com a indagao sobre a efetividade das normas jurdicas no contexto de uma realidade dominada por correntes e
tendncias contraditrias. O questionamento da Constituio
no decorre de um estado de anormalidade. Ao contrrio da
Constituio de Weimar, a Lei Fundamental (Grundgesetz) promulgada numa poca de inesperado desenvolvimento econmico e sob a influncia de relaes polticas relativamente
estveis - no foi submetida a uma prova de fora. Como referido, as situaes de emergncia no mbito poltico, econmico ou social configuram a maior prova desse tipo para a fora normativa da Constituio, uma vez que elas no podem
ser resolvidas com base no exerccio das competncias convencionais previstas na. Constituio. A Lei Fundamental (Grundgesetz) no est preparada para esse embatei:

Em virtude da experincia colhida com o art. 48 da Constituio de Weimar, a Lei Fundamental (Grundgesetz) no adotou qualquer clusula especial para o estado de necessidade.
Para essas situaes, dispe ela apenas de competncias isoladas e estritamente limitadas, que no se afiguram suficientes
para arrostar situaes de perigo relativamente srias A questo sobre o estado de necessidade no precisava ser decidida
definitivamente em 1949, uma vez que, nos termos do Estatuto de Ocupao, esse tema integrava as matrias reservadas
competncia das Foras de Ocupao. Nos termos do art. 5
II do Tratado sobre a Alemanha (Deutschlandsvertrag), essa reserva somente haver de extinguir-se quando as autoridades
alems receberem a correspondente autorizao legal, passando a dispor de condies para enfrentar srios distrbios da segurana ou da ordem pblica (II).
Essa autorizo no existe, subsistindo, portanto, a clusula autorizativa da interveno das Foras de Ocupao. Todavia, da somente deveria tomar-se atual em caso de uma ameaa externa ou de uma agresso contra a Repblica Federal da
Alemanha. Outros casos de ameaa para a ordem e segurana
pblicas ou para a vida constitucional, decorrentes, por exemplo, de profunda crise econmica (wirtschaftlicher Notstand),
no foram contemplados, pelo menos em primeiro plano, pelo art. 5 do Tratado sobre a Alemanha (Deutschlandsvertrag).
Resta indagar se as trs Potncias, eventualmente, faro uso
de seu poder de interveno. No se pode, portanto, negar
que, ressalvadas as excees referidas, ~ R;q'?blica Federal da
Alemanha no dispe de um estatuto JUndico sobre o estado
de necessidade (III).
Sem dvida, a existncia de competncia excepcional estimula a disposio para que dela se faa uso. Esse perigo existe. Maiores riscos podero advir, wdavia, da falta de coragem
21

fo 1 , 3 perodo, na medida em que assegura a democracia interna nos

partidos, garantindo o desenvolvimento intrapartidrio e o processo de livre formao de opinio pblica. Esse aspecto foi ressaltado por O. Kirchheimer (Parreistrukrur und Massendemokrarie in Europa, AR 79 ( 195 3154),
p. 310 s., 315 s.)
20. A propsito, principalmente, H. Freyer, Das soziale Ganze und die
Freihet der Einzelner unter den Bedingungen des indusrriel!en Zeitalters
(1957); E. Fechner, Die soziologischc Grenze der Grundrechte (1954), R.
Guardini, Das Ende der Neuzeit (1950), p. 66 s.
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21. Cf a propsito: K. Hesse, Ausnahmezustand und Grundgesetz, DoV

1955, 741 s. A crtica desse artigo por A. Hammann (Zur Frage eines Ausnahme- oder Staatsnotstandsrechrs, DVBJ. 1958, p. 405 segs) no Jemu

em coma os objetivos visados .por esse trabalho. Trata-se de uma tentativa

de esclarecer a problemtica fundamental e suscitar discusso a propsito,
antes de examinar questes particulares. Por isso, fiz, na introduo do tra
balho, uma apresentao exemplificativa e no um catlogo exaustivo das
possveis situaes de emergncia, acentuado qut, hodiernameme. Esses
casos nio :.e deixam mais determinar previamente (p. 741 s.). No me P.r~
ceu, portanto, decisivo emprestar uma determmada conformao ao d!fe1to do estado de necessidade (Rcchr des Ausna.hmezustandes), afigurandose-me suficiente que o problema seja identificado e levado a srio.

(II).(iH) V. notas do Tradutor no final do livro.

22. Es ist eine Verharmlosung, negar esse fato, como faz o A. Hammann
(DVBI. 1958, 400); No deveriam ser desconsideradas aqui as experinci25
estrangeiras. No deve causar admirao que uma perspectiva limitada
existncia da norma acabe por escamotear o problema da fora normativa
da Constituio.

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de enfrentar o problema. Trata-se de um terrvel engano imaginar que, por no ser esperada, uma ameaa no se dever~
concretizar. Caso se verifique essa situao, faltar uma disciplina normativa, ficando a soluo do problema entregue ao
poder dos fatos. As medidas eventualmente empeendidas poderiam ser justificadas com base num estado ele necessidade
suprapositivo. Ressalte-se que o contedo dessa regra jurdica
suprapositiva somente poderia expressar ;i id~ia ele que a necessidade no conhece limites (Not kennt kein Gebor). Tal proposio no comeria, portanto, regulao normativa, no podendo, por isso, desenvolver fora normativa. Assim, a renncia
da Lei Fundamental (Grundgesetz) a uma disciplina do escado de necessidade revela uma antecipada capitulao do Direito Constitucional diante do poder dos fatos (Macht der Fakten). O desfecho de uma prova de fora decisiva para a Constituio normativa no configura, portamo, uma questo aberta: essa prova de fora no se pode sequer verificar. Resta apenas saber se, nesse caso, a normalidade institucional ser rescabelecida e como se dar esse restabelecimenrn.
No se deve esperar que as tenses entre ordenao constitucional e realidade poltica e social venham a deflagrar srio
conflito. No se poderia, todavia, prever o desfecho de tal embate, uma vez que os pressupostos asseguradores da fora normativa da Constituio no foram plenamente satisfeitos. J\
resposta indagao sobre se o futuro do nosso Estado urna
questo de poder ou um problema jurdico depende da preservao e d~ fortalecimento da fora normativa da Consrituio,
bem ~o~tl de seu pressuposto fundamental, a vontade de
Consrnu1o. Essa tarefa foi confiada a todos ns.

(l) i\ Lei Fundamental consagrou, no an. 79, IIl, clusula pm:a que considera inadmissvel qualquer reforma constitucional que pretenda introduzir alterao na ordem federativa,
modificar a participao dos Estados no processo legislativo,
ou suprimir os postulados estabelecidos nos arts. 1 (inviolabilidade da dignidade humana) e 20 (estado republicano, federal, democrtico e social, diviso de poderes, regirne representativo, princpio da legalidade). Segundo a jurisprudncia da
Cone Constitucional alem (Bundesverfassungsgericht), essa
disposio tem por escopo impedir que "a ordem constitucional vigente seja destruda na sua substncia ou nos seus fundamentos, mediante a utilizao de mecanismos formais, permitindo a posterior legalizao do regime totalitrio'' (BVerfGE
30, 1 (24) (Cf. a propsito, nosso "Controle de Constituciona-lidade", So Paulo, 1990, p. 96, 100 s.).
(II) Na declarao de 27. 09 .1968 reconheceram as trs antigas
Foras de Ocupao que, com a entrada em vigor da 17a. Emenda Lei Fundamental e da Lei que disciplina o sigilo de correspondncias postais, das comunicies telegrficas e telefnicas, ter-se-ia verificado a extino do seu direito de interveno
(Cf., sobre o assunto, Hesse, Konrad, Grundzge des Verfassungsrechts, Heidelberg, 16. ed., 1988, p. 286, n 762).
(III) Como ressaltado por Hesse, a Lei Fundamental no estabeleceu, inicialmente, um estatuto sobre o "Estado de necessidade''. Limitou-se a disciplinar o chamado ''Estado de necessidade interno" (inneret Norstand) (art. 37; art. 91). Competncias mais amplas, nesse aspecto, foram asseguradas pela Reforma Constitucional sobre a Defesa (VerteidigungsnovelJe)
de 19.03.1956. A Emenda Constitucional n 17, de 24.06.1968
introduziu na l.ei Fundamental a base de um estatuto do ''Estado de necessidade", com a modificao ou a introduo de
28 artigos na Constituio. O Estado de necessidade envolve:
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Notas do Tradutor

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(a) Estado de necessidade para afastar ameaas ou perigos advenientes de catstrofes, acidentes graves ou atentados contra a
ordem fundamental do Estado liberal-democrtico, no plano
fedeql ou estadual (innerer Notstand); (b) Estado de necessidade determinado por razes externas (iu/]era Notstand),
nos casos de defesa (Vert~idigungsfall) (LF, art. ll)a par. l 0 e
3), tenso externa (Spanungsfall) ( LF, art. 80a par. 1), ou
deciso da Organizao Internacional de Defesa (Bndnisklausel) (LF, art. 80a par. 3). Ademais, prev-se, no art. 81, da
Lei Fundamental, o estado de necessidade legislavo (Gesetzgebungsnotstand), em caso de que moo de confiana do
Chanceler Federal no seja aprovada pelo Parlarr::ento (art. 68)
e, mesmo assim, o Presidente da Repblica no determine a
sua dissoluo, configurando a necessidade de formao de
um Governo de Minoria. Nesse contexto, se um projeto de lei
considerado urgente pelo Governo no for aprovado pelo Parlamento, poder o Presidente da Repblica, com a aprovao
do Conselho Federal (Bundesrat), declarar o estado de necessidade legislativo. Nesse caso, rejeitado, uma vez mais, o projeto de lei em apreo, aprovado com modificaes consideradas
inaceitveis pelo Governo, ou ainda, se no lograr o Parlamento concluir a deliberao sobre o projeto no prazo de 4 semanas, ter-se- por encerrada a sua tarefa, considerando-se a lei
aprovada no casos de sua simples aprovao pelo Conselho Federal (Bundesrat) (LF, art. 81 par. 2 ).

OBRA ORIGINAL, NICA DO GNERO

Ina Warncke Ashton

CURSO DE ALEMO PARA JURISTAS
(Deutschkurs fr Juristen)

1 volume com 440 pginas

Aps longos anos de experincia como professora de

alemo, lecionando para interessados nas disciplinas jurdicas na Faculdade de Direito de Porto Alegre (UFRGS),
a autora acumulou valiosas observaes na particular pedagogia do ensino do idioma alemo para juristas. As experincias didticas de resultados positivos foram reunidas
no volume e revelam a metodologia apropriada para o conhecimento do alemo jurdico. A obra til para os iniciantes e ao mesmo tempo indispensvel para aqueles que
tm o domnio do idioma alemo, mas necessitam maior
fluncia na terminologia.
Partindo do exame de textos jurdicos em alemo (Direito Constitucional e Direito Civil), proposto o aprendizado atravs de exerccios de traduo, parcialmente facilitados pelo oferecimento de vocabulrio e de chaves gramaticais. O livro contm os resultados dos exerccios e riqussimo apndice com um vocabulrio jurdico alemo/portugus, alm de numerosas ilustraes.
Obra indispensvel para os juristas interessados no
direto exame da grande doutrina jurdica alem, de antiga
e moderna influncia em nosso Direito.
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HANS KELSEN

Como C!\l'il ~liEMAO

TEORIA GERAl DAS NORMAS

D!A!EITO DAS OBRIGAES

Traduo do original alemo por JOSf'!. FLORENTINO

DUARTE, da Universidade Federal da -Paraba

HARM PETER WESTERMANN (Professor da Universidade de Bielefeld, Alemanha)

Traduo de ARMINDO EDGAR LAUX (Procurador da
Justia no RS)

1986, br., 525 pginas

com justo orgulho que apresentamos aos estudiosos

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do Direito, depois de muitos cuidados editoriais, a traduo

em lngua portuguesa da obra definitiva de Hans Kelsen, a
TEORIA GERAL DAS NORMAS, sendo esta provavelmente a
primeira verso que aparece do original alemo em outro
idioma.
A iniciativa da publicao deve-se ao fato de que Hans
Kelsen a figura mais polmica do sculo com relao
Teoria e Fiiosofia jurdica. No mundo inteiro, grandes mestres do Direito ocuparam-sy na discusso das idias de Kelsen e de sua original concepo - a Teoria Pura do Direito.
Milhares de artigos sobre os seus escritos foram publicados
em prestigiosas revistas jurdicas em todos os continentes.
Seus livros, traduzidos e publicados em muitos idiomas, so,
com freqncia, republicados. A fora do pensamento kelseniano provocou, e provoca continuamente, grandes debates
entre os cientistas do Direito, motivo pelo qual se impe, indeclinavelmente, o estudo, sempre atual, de sua obra, seja
para aplaudi-lo, divulg-lo ou combat-lo; nunca, porm, sob
pena de certa ordem de constrangimento intelectual, poderse- ignor-lo.
Se a Teoria Pura do Direito (Reine Rechtslehere) foi o
livro do impacto, de surgimento de Kelsen, a TEORIA GERAL DAS NORMAS (Allgemeine Theoria der Normen) , certamente, obra plenameme amadurecida do grande autor. Nela esto as posies definitivas do seu pensamento, pois
Kelsen reconheceu, nesta obra e em alguns casos, a superao de certas afirmaes e anlises dos seus anteriores escritos.

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I PARTIE GiERAl

ibr., 2U lflginas.

Este volume integra uma srie de modernos, concisos e

bem fundamentados manuais denominados "Aspectos Fundamentais". (Schv.;erpunkte). O objetivo da presente verso
brasileira oferecer o acesso direto, talvez pela primeira 11ez
em nosso idioma, a um texto que traa um panorama gerai
do atual Direito Civil alemo, com exegese das questes fundamentais, a partir de exemplos ou casos, e com indicao
completa da moderna bibliografia germnica especializada.
Um completo sumrio e detalhado ndice remissivo facilitam
a rpida consulta sobre qualquer aspecto da matria exposta.
Estimamos que possa ser til aos estudantes e estudiosos para urna viso atualizada da moderna doutrina do Direito Obrigacional, tal como prelecionada na Alemanha de
hoje. Vale ainda dizer que o autor HARM PETER WESTERMANN, alm de prestigiado Professor, um dos principais
comentadores do Cdigo Civil Alemo na coleo Mnchener
Kommentar zum BGB, publicada recentemente na ptria de
Goethe.
Do sumrio da obra destacamos as seguintes partes:
A RELAO OBRIGACIONL
AS PERTURBAOES DA PRESTAAO
DIREIT.O DE DANO
INCLUSO DE TERCEIROS NA RELAO OBRIGACIONAL
EXTINO DE RELAES OBRIGACIONAIS
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TUTELA JURIDICA MEDIANTE MEDIDAS CAUTELARES

1985, br., 190p.
FRITZ BAUR (Prof. da Universidade de Tbigen, Alemanha)

MAURO CAPPIElLETTI

Traduo de ARMINDO EDGAR LAUX (Procurador da

Justia, RS)

Doutor em Direito (Univers. de Firenze, Itlia).

Prof. da Univers. de Stanford, Estados Unidos.
Chefe do Dept de Cincias Jurdicas do Instituto Universitrio Europeu, de Florena, Itlia.

"A proteo jurdica do cidado, por meio de medidas

e determinaes judiciais de carter temporrio, alcanou
importncia cada vez maior nas ltimas dcadas. Isto se deve, no s morosidade dos processos "normais", mas sobretudo necessidade, gerada pelo desenvolvimento das condies sociais, de ser dada, mediante sentena do juiz, uma
conformao transitria a relaes de direito que se encontram em estado de risco. Para isso, compete ao magistrado
urna larga margem de arbtrio na escolha das medidas a adotar, permitindo-lhe impor uma ordenao que corresponda
finalidade das rne&mas e que seja de pronta eficcia. De
outro lado, no pode ser negada a necessidade de que, igualmente para processos de carter provisrio, devam ser elaboradas regras firmes que assegurem os direitos processuais
qUe assistem aos participantes. Todos estes aspectos pretendo levar em considerao na minha obra Estudos sobre
Tutela Jurdica mediante Medidas Cautelares". (Do prlogo
do autor para a edio brasileira).

SUMARIO DOS 1NDICES

A importncia da tutela jurdica temporria na realidade
do direito
2

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Tentativa de classificao das medidas de tutela jurdica

temporria

3 A tutela jurdica temporria e o direito material

4 As medidas de tutela jurdica temporria
5 Pedido e providncia
6 Litispendncia e coisa julgada
7 O risco inerente proteo jurdica transitria
Resumo das concluses
fodice remissivo
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O CONTROLE JUDICIAL DE CONSTITUCIONALIDADE

DAS LEIS No DIREITO COMPARADO
Traduo do Prof. Aroldo Plnio Gonalves, da Universidade
Federal de Minas Gerais.

Sumll'io do ndice:
Apresentao
Prefcio edio em lngua portuguesa
Controle judicial e controle poltico, controle de constitucionalidade
e controle de legalidade
Alguns precedentes histricos do controle judicial de constitucionalidade das leis
Anlise estrutural-comparativa dos modernos mtodos de controle jurisdicional de constitucionalidade das leis sob o aspecto "subjetivo"
Anlise estrutural-comparativa dos modernos mtodos de controle jurisdicional de constitucionalidade das leis sob o aspecto "modal"
Anlise estrutural-comparativa dos modernos mtodos de controle jurisdicional de constitucionalidade das leis sob o aspecto dos efeitos
dos pronunciamentos
Aluso a outros problemas e concluso

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O JUIZ, O ADVOGADO E FORMAO 00 OIRErilil

ATRAV'S DA JURISPFIUD~NCIA

ALBERTO G. SPOTA
Prof. da Universidade de Buenos Aires
Traduo e prefcio de
JORGE TRINDADE
Prof. da PUC-RS
1$85, br. 56 p.

"Os ciclos histricos, mais do que por elementos materiais, talvez sejam marcados pela persistncia de temas irresolvidos. No pensamento jurdico de nossa poca, um dos
temas recorrentes - fundamental para a prpria idia do
Direito - o da formao do Direito atravs da Jurisprudncia. Sobre esse tema, e calcado na experincia do foro,
o Dr. Spota teceu uma conferncia que a profundidade da
indagao associa a leveza de uma crnica" (Apreciao do
Prof. Srgio Srvula da Cunha, publicada na coluna Vida Forense, jornal A TRIBUNA, Santos, em 28.10. 1985).
Transcrio do sumrio:
Prefcio do tradutor - Tese a sustentar - O advogado
como primeiro juiz do caso litigioso - O juiz: a sua submisso lei e a criao do direito - A formao do direito
atravs da jurisprudncia - Os meios tcnicos a que recor
ire a jurisprudncia para que a lei no se dissocie da vida
jurdica - A jurisprudncia "deformante" - A jurisprudncia extensiva - Jurisprudncia restlitiva - Concluses.
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