Unidad 3.

Proceso de Auditora
Actividad: De la auditora interna al proceso organizacional
Con base en el plan de auditora realizado en la actividad de la unidad 2, tome un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a
la asistencia de la Reunin de apertura. Disee un formato para la
corroboracin del personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear,
adems de otros aspectos (objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha,
proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma
de los asistentes a la reunin de apertura y cierre de la auditora.
OBJETIVO:
Verificar mediante auditoria interna que se est cumpliendo con el programa de
Sistema de Gestin de Calidad del Laboratorio de Supraindus, en los
procedimientos de prestacin de servicios del Laboratorio de Investigacin y
Ensayos.
Alcance: Verificar la prestacin de los servicios del laboratorio de Ensayos e
investigacin del departamento Aseguramiento de la Calidad del Laboratorio de
Metrologa Supraindus.
Un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizar la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mencin en el alcance de este documento. El objetivo es verificar
y evaluar que se estn aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la
prestacin de servicios del Laboratorio de Metrologa Supraindus consignados
en cada uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria. La
visita ser realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y debe ser
atendida en primera instancia por el Coordinador del Laboratorio de Ensayos e
Investigacin, El Coordinador de Anlisis y Ensayos y los Analistas de
Laboratorio de Calidad, el da 4 de Noviembre del presente ao, con una
duracin de 7 horas, en las instalaciones del laboratorio de Investigacin y
Ensayos. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC
empresarial para el proceso en cuestin. En caso de tener alguna observacin
o aclaracin a la presente comunicacin, por favor comunicarnos.

Cordialmente: Gerencia de Calidad y Produccin

Ing. David Gomez Chvez
Auditor Lder:
Luis Fernando Meja C
Correo electrnico lmejia@misena.edu.co
Experto Tcnico Equipo Auditor rea Gerencia de Calidad
Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las
personasque van a recibir la auditoria, al E-mail
smcuellar9@misena.edu.co. Cualquier duda comunicarse al celular: 3107829797.
Los elementos 4.2.3 (control de documentos), 4.2.4 (control de registros), 6.3
(Infraestructura), 6.4 (ambiente de trabajo), 5.5.3 (comunicacin interna), 8.5.2 y
8.5.3 (acciones correctivas y preventivas), 8.4 (Anlisis de datos), se auditaran
en todas las reas y procesos aplicables. Los nombres de los procesos
corresponden a la denominacin dada por la empresa. Durante la auditoria se
cerrarn las acciones correctivas planteadas para las no conformidades
detectadas en la auditoria anterior y que estn pendientes.

b. Revisin documental durante la realizacin de la auditora.

N

Documento revisado

Manual de
laboratorio

procedimiento

Instructivo de laboratorio

Observaciones del documento

M-PC-002 Versin Junio de 2016

I-EL-002 Carpetas de Protocolos e

Instructivos
Manual de documentos del M-DR-005 Libros de registro de
laboratorio
muestras
Manual de formatos
M-FR-03 Versin Junio de 2016

Procedimientos laboratorio

PRO-024-LAB

Manual de calidad

M-AM-001 Versin Junio de 2013

c. Comunicacin durante la auditora: defina las tcnicas o estrategias de

comunicacin que usar durante la auditora.
La estrategia de comunicacin se har en forma activa y en Idioma Espaol

d. Recoleccin y verificacin de informacin: defina qu tcnicas o estrategias de

recoleccin y verificacin de informacin usar durante la auditora (ejemplo:
lista de Chequeo).
Lista de chequeo, tcnicas de verificacin ocular, verbal, documental,
fsicas y escritas.

e. Generacin de hallazgos de auditora:

Auditor(es):
GRUPO
AUDITOR
GERENCIA DE CALIDAD
Proceso auditado: LABORATORIO DE Auditado(s):
PERSONAL
DE
METROLOGIA SUPRAINDUS
LABORATORIO
N
Evidencia de
Criterios de la
Hallazgos de la
C NCM NCm

auditora
auditora
auditora
1
Existen
varias
Instructivos
de
copias
de
desarrollo
de
I-EL-002
manuales no se
X
Ensayos
de
conoce cul es el
laboratorio
ms reciente
2
Se diligencia a
Manual
de
mano,
en
Formatos
y
diferentes tintas,
M-FR-03
X
Registro
de
lo
hace
poco
Ensayo
entendible
en
ocasiones
3 Formato
de
No se escriben los
registro
de
nombres de los
ensayo Manual de
M-FR-03
ensayos se usan
X
Formatos
y
siglas internas no
Registro
de
codificadas
Ensayos
4
Libros
de
Registro
Se
omite
Libro
de
Recepcin
de informacin de la
recepcin
de
X
muestras
y procedencia de la
muestras
solicitud
de muestra
Anlisis
5
Libros
de
Dependiendo de la
Registro
Libro
de
carga laboral se
Recepcin
de
realizacin
de
llena
X
muestras
y
ensayos.
completamente o
solicitud
de
no
Anlisis
Fecha: 4 noviembre de 2016

C: Conformidad

NCM: No Conformidad Mayor

NCm: No Conformidad Menor

f. Prepare y realice las conclusiones de auditora.

Se debe actualizar la poltica de gestin de recepcin, registro y anlisis de

muestras.

Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los libros

de registros de muestras.

Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento las

tarjetas de datos y resultados de anlisis.

Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de

investigacin y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento, medicin,
anlisis y mejora.

Se debe aclarar las polticas de satisfaccin del cliente y establecer indicadores que
permitan conocer el grado de satisfaccin de los mismos.

Conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta

actividad:

La auditora interna organizacional es fundamental para encontrar falencias

o incumplimientos en el SGC de una compaa y en cada uno de los
procesos que la conforman (compras, recurso humano, misionales o de
mejora continua).

La auditoras internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC

y para obtener resultados exitosos en la implantacin del SGC, se debe
tener un buen procedimiento para la realizacin de las mismas y contar con
una frecuencia adecuada durante el ao para la revisin de todos sus
procesos, garantizando as la calidad de la labor que desempea en su
campo econmico.

Criterios de evaluacin
Describe los aspectos generales que permiten la adecuada documentacin de
observaciones, objetivos, memorandos y revisin documental dentro de un
proceso de auditora de calidad.
Define las tcnicas de comunicacin, recoleccin, verificacin de informacin y
obtencin de evidencias de la auditora.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto
al aprendizaje adquirido.
Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por el instructor.