BASES METODOLGICAS

PARA LA CONSTRUCCIN DE LA IMPUTACIN CONCRETA.

El mtodo de la teora del caso

Francisco Celis Mendoza Ayma

"Para investigar la verdad es preciso dudar, en cuanto

sea posible, de todas las cosas."
Ren Descartes

Aproximaciones.

La reforma procesal penal no dimension la centralidad e importancia de la

metodologa de la investigacin, herramienta imprescindible en todo proceso de
averiguacin bsqueda y aproximacin a la verdad. Gravit ms la retrica, la persuasin,
etc., se pretenda construir una realidad en el seno del proceso penal 1, sin compromiso
con una aproximacin razonable a la verdad si sta se lograba bien, y sino, tambin -; su
objeto sera meramente resolver pragmticamente los conflictos. Antes las ordalas o juicios
de Dios, ahora la persuasin y la habilidad teatral del litigante en la configuracin de la
realidad.
Pero, el fundamento constitucional de la reforma procesal penal es el control del poder
punitivo; as, la verdad su aproximacin- se erige en garanta de control y lmite del
despliegue del poder punitivo; el rol de cada sujeto procesal est configurado en funcin de
su relacin con la verdad, en su bsqueda y/o aproximacin. La metodologa de la
investigacin es la nica herramienta que tiene como propsito la bsqueda de informacin
para la aproximacin a la verdad; empero, esta bsqueda de la verdad siempre entrar en
1 Sostiene que nuestros conocimientos no se basan en correspondencias con lago externo, sino que son
resultado de un observador que se encuentra siempre imposibilitado de contactar directamente con su entorno.

tensin con los lmites normativos constitucionales y procesales 2. Se presenta una

correspondencia isomorfa y dialctica entre la metodologa de la investigacin, y las
normas limitantes del proceso penal. La fuerza expansiva de bsqueda de informacin
corresponde con la realizacin de los actos de investigacin; por el contrario, la fuerza
limitante y de contencin corresponde a las normas procesales. Los dos aspectos generan
una tensin que explica la dinmica procesal.
El mtodo de la investigacin cientfica es el medio, organizado y planificado, creado
culturalmente por el hombre, para buscar y aproximarse a la verdad, esta es una posicin
epistmica realista. No se trata de una mera extrapolacin de conceptos de metodologa de
la investigacin cientfica al proceso penal, sino asumir que la nica forma de organizar y
planificar la investigacin es la metodologa de la investigacin, especificado en el mtodo
de la teora del caso; el proceso penal configura los lmites isomorfos- de la
investigacin, pero no es el mtodo normativo para buscar la verdad, sino su lmite. En el
contexto de la reforma procesal, debe optimizarse ambos aspectos; empero, ha primado la
interpretacin literal de los dispositivos del CPP, que ha dado lugar a una prctica
formalista y procedimental de la investigacin y del decurso procesal.
As, la metodologa de la investigacin, instrumento diseado conforme a su objeto
-bsqueda y aproximacin a la verdad, se anquilos ante el embrollo del cumplimiento
procedimental de reglas. Sin la metodologa de la investigacin, como aspecto principal del
contradictorio, pierde sentido la comprensin limitante de las normas procesales; su
resultado es la mera liturgia ritual como lo fundamental en todas las etapas del proceso.3
2

Componentes Generales
La metodologa de la investigacin, en el proceso penal, se especfica en el mtodo de

la teora del caso. Su abordaje puede realizarse desde la comprensin de la metodologa de

2 Estos lmites no son solo propios de la investigacin forense, sino de cualquier tipo de investigacin; en esa
lnea Hernndez Sampieri, a propsito de la metodologa de la investigacin, seala que: Privilegiamos el
empleo de las tres formas de realizar investigacin cientfica, siempre y cuando se conduzcan ticamente, de
manera legal y con respeto a los derechos humanos de los participantes y los usuarios y lectores
(HERNANDEZ SAPIERI, Roberto, y otros, Metodologa de la Investigacin , Quinta Edicin, 2010, Mxico,
Prlogo XXV

3 Se trata de organizar y planificar la obtencin de informacin en juicio; con esta perspectiva no se pretende,
en absoluto, aplicar el rigor de la metodologa de la investigacin cientfica que corresponde a las ciencias
naturales causal explicativa-

la investigacin para conocer los alcances del mtodo de la teora del caso; o, puede
abordarse desde la comprensin especfica del mtodo de la teora del caso, para conocer la
metodologa de la investigacin.
En general la metodologa de la investigacin presenta un esquema tradico con tres
componentes genrales que lo estructuran: i) marco terico, ii) hiptesis fctica, y iii) actos
de investigacin; en ese orden, el mtodo de la teora del caso, presenta esos componentes
especificados en: a) la teora jurdica, b) la teora fctica y c) la teora probatoria; presenta
una estructura especificada de la metodologa de la investigacin. Sin ese esquema tradico
bsico la averiguacin de la verdad deviene en puro empirismo intuicionista, y da lugar a
una artesanal aproximacin en el acopio de informacin, para la construccin de la
imputacin concreta.
1

Marco Terico Jurdico. Es el conjunto sistematizado de conceptos y definiciones

jurdicas seleccionadas para operar con el problema objeto de la investigacin. El marco
terico jurdico, es una opcin conceptual y se configura conforme a un determinado marco
normativo. Empero, el marco terico, cualquiera sea la doctrina que le sirva de base
funcionalista, finalista, etc.- debe pasar por el tamiz de la Constitucin, el Ttulo Preliminar,
parte del general y una especfica regulacin tpica en el C.P. No debe aplicarse como
marco conceptual, directamente, una doctrina penal contraria o incompatible con las
categoras limitantes de nuestro ordenamiento jurdico. Desde ese marco conceptual se
interpreta un dato de la realidad como problema penal
El marco tericojurdico establece las coordenadas bsicas para investigar, as: i)
conceptualiza jurdicamente los trminos limitantes y pertinentes a la investigacin; ii) sita
el problema dentro de un conjunto de conocimientos jurdicos; iii) gua al Ministerio
Pblico para centrar el problema, evitando desviaciones del planteamiento original; iv)
ordena el conjunto de los hechos y datos concernientes al problema objeto de investigacin
fiscal, pues sirve de punto de referencia; y v) orienta la bsqueda e informacin relevante.
El marco terico-jurdico conduce a la construccin de la hiptesis objeto de la
investigacin; la fundamentacin terica jurdica de las hiptesis de imputacin del
hecho punible, configura su base conceptual. La hiptesis de imputacin del hecho punible
solo se configura con una teora jurdica compatible con los hechos objeto de la
investigacin.

Pero la mera presentacin conceptual, sin una perspectiva instrumental, no configura un

marco terico jurdico, se pervierte con extraas mezclas eclcticas de diferentes
perspectivas tericas, en algunos casos hasta contrapuestas, que generalmente decaen y
devienen en una fundamentacin o motivacin aparente.
Al concluir la investigacin, provee el marco de referencia para interpretar los
resultados; en efecto, los supuestos previstos en el artculo 344 del CPP,4 exigen una
comprensin adecuada de teoras jurdicas teora del delito, teora del proceso, teora de la
prueba, etc.- comprometida con la investigacin.
2

Las Hiptesis en la Investigacin Penal. Una vez formulada la pregunta qu investigar

con fundamento tericos jurdicos- el investigador fiscal debe proponer una respuesta como
hiptesis, con base en el marco terico jurdico; esta respuesta probable a la cuestin
planteada debe ser plausible con los primarios indicios reveladores.
Conforme a la fase de la investigacin penal se formula una determinada clase de hiptesis,
cada una tiene su propia operatividad, as: i) hiptesis de una variable que tiene como
propsito describir las caractersticas, cualidades o rasgos de determinados hechos; este tipo
de hiptesis generalmente se plantean en las Diligencias Preliminares con el propsito de
determinar si ha tenido lugar el hecho delictual; ii) hiptesis de dos o ms variables,
este tipo de hiptesis establece una relacin de asociacin simple o de causaefecto;
generalmente aparecen estructurando la Formalizacin de Investigacin Preparatoria,

4Artculo 344 Decisin del Ministerio Pblico.-1. Dispuesta la conclusin de la Investigacin Preparatoria,
de conformidad con el numeral 1) del artculo 343, el Fiscal decidir en el plazo de quince das si formula
acusacin, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa.
2. El sobreseimiento procede cuando:
a) El hecho objeto de la causa no se realiz o no puede atribursele al imputado;
b) El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de justificacin, de inculpabilidad o de no
punibilidad;
c) La accin penal se ha extinguido; y,
d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigacin y no haya elementos
de conviccin suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado

pues se trata de establecer si el hecho punible es imputable a una persona determinada; iii)
hiptesis generales, busca responder a la pregunta general de la investigacin, abarca tanto
el hecho punible como la imputacin del hecho punible; permite orientar en trminos
generales la investigacin, su objeto es determinar la responsabilidad o irresponsabilidad de
un sujeto con la realizacin del evento criminal; iv) hiptesis operacionales, se derivan de
la hiptesis general y abarcan los ejes o preguntas principales propuestas en la delimitacin
del problema, permiten disear una estrategia concreta de investigacin y estn vinculadas
con la verificacin especfica de la realizacin de un elemento del tipo; v) hiptesis nula:
es aquella que indica que no existe relacin entre las variables consideradas hecho punible
e imputacin. Generalmente son postuladas por la defensa, y pretende desvincular el hecho
punible de la imputacin.
Una hiptesis penal debe reunir las siguientes condiciones
-

Deben poseer consistencia lgica

Deben ser susceptibles de verificacin

Deben ser especficas

Deben ofrecer una respuesta probable al problema objeto de investigacin.

Diligencias Preliminares. Todos los conceptos de la metodologa de la investigacin estn

vinculados a la actividad investigativa en cada etapa del proceso 5; en ese orden, esa
planificacin y organizacin se especfica en cada etapa, conforme a sus exigencias y

lmites normativos.
Planteamiento del Problema. Cualquier tipo de investigacin penal, etc.- comienza con
el planteamiento del problema a investigar; ste es un dato de la realidad producido con
independencia de la voluntad del investigador; este problema, real o aparente, condiciona el
desarrollo y direccin de todo el proceso de investigacin. Si bien es cierto que el
planteamiento del problema es central en el proceso de investigacin, sin embargo, su
planteamiento exige su aprehensin con base en un marco terico teora jurdica- que
orienta toda la actividad. Sin marco terico no hay posibilidad de un planteo objetivo del
problema. Solo con el manejo de la teora jurdica se puede apreciar si el problemas
noticia criminal- es significativo penalmente; y adems si la investigacin sea plausible,

5 En la etapa intermedia, se presenta como tesis y se sustenta con su demostracin en juicio oral

por la concurrencia de indicios reveladores; as se evitar realizar una investigacin sin base,
por mera conjetura o sospecha irrazonable.
De hecho, la teora jurdica es el marco que permite al fiscal dirigir estratgicamente la
investigacin. Pero, por ser una investigacin preliminar, la teora jurdica del caso es
altamente variable y mutable pues la informacin que se obtiene corresponde a un alcance
exploratorio de la investigacin inicial. Con esta perspectiva metodolgica se puede superar
la tensin entre la polica y el Ministerio Pblico; as, el Ministerio Pblico tiene el dominio
del marco terico teora jurdica- de la teora del caso y, por tanto, tiene, la direccin
jurdica orientando los actos de investigacin para la obtencin de informacin pertinente;
en tanto que el aspecto tctico operativo de los actos de investigacin corresponde a la
labor policial
"() una investigacin no puede realizarse si no explcita aquello que nos proponemos
conocer: es siempre necesario distinguir entre lo que se sabe y lo que no se sabe con
respecto a un tema para definir claramente el problema que se va a investigar" 6. El correcto
planteamiento de un problema de investigacin penal, con base en un marco terico
jurdico, permite definir sus objetivos y con ello el objeto de investigacin preliminar o
formalizada. Debe tener determinadas caractersticas especficas y ser presentadas en un
lenguaje tcnico penal; en ese orden, el planteamiento del problema debe estar propuesta en
trminos concretos, precisando los componentes fcticos y jurdicos para una primera
aproximacin del mismo.
La delimitacin del objeto problemtico se inicia en Diligencias Preliminares, en este
escenario procesal se delimita el problema 7; y tiene como eje dos categoras: el hecho
punible y la imputacin; en ese orden, dos son los principales problemas en la investigacin
penal: i) si el hecho investigado se realiz y/o si es punible si tiene contenido penal- y/o;
ii) si el hecho puede ser imputado a una persona determinada.Tambin, se encontrar otros
problemas especficos con determinadas caractersticas para justificar su investigacin,
entre estas, la afectacin del bien jurdico, niveles de intervencin delictiva etc.
6 SABINO, Carlos, El proceso de investigacin, Lumen-Humanitas, Bs.As., 1996..
7 HERNNDEZ SAMPIERI, seala que: El investigador o investigadora plantea un problema de estudio
delimitado y concreto. Sus preguntas de investigacin versan sobre cuestiones especficas. (HERNANDEZ
SAMPIERI, Roberto y otros, Metodologa de la Investigacin; Editorial McGRAW-HILL /
INTERAMERICANA EDITORES S.A. DE C.V.2010, MXICO, Pg.5.)

Estos dos problemas son objeto de las Diligencias Preliminares, as el artculo 330.2 del
CPP, precisa que las Diligencias Preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los
actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto
de conocimiento y su delictuosidad8, as como asegurar los elementos materiales de su
comisin, individualizar a las personas involucradas en su comisin, incluyendo a los
agraviados, y, dentro de los lmites de la Ley, asegurarlas debidamente. Como se aprecia,
dos son los problemas objeto de las diligencias preliminares: i) Determinar si el hecho es
punible por afectacin del bien jurdico -; y, ii) Determinar la atribucin de ese hecho
punible a una persona.
Se concreta el problemas a travs de preguntas; en Diligencias Preliminares se deben
plantear preguntas generales y especficas en aproximacin concntrica- del tipo: La
muerte de Ciro Castillo9, en las circunstancias del caso, sera consecuencia de un acto
criminal?, Cmo se habra concretado el acto criminal? Establecido como probable el acto
criminal, A quin atribuir el acto criminal causante de la muerte de Ciro Castillo?
3.2. Objetivos y Alcance de la Investigacin
Sobre la base del planteamiento del problema, se deduce el objetivo general y los
objetivos especficos de la investigacin. As se establece en forma clara y concreta qu
resultado se pretende obtener como consecuencia de la investigacin penal. Se tienen dos
tipos de objetivos: los generales y los especficos. La diferencia entre ellos est en el grado
de especificacin y no en la forma. Los objetivos generales estn relacionados con la
configuracin del hecho punible y la imputacin, en tanto, que los objetivos especficos con
los indicadores tpicos que corresponden, al hecho punible o a la imputacin.
Esta operacin permite al investigador fiscal establecer con precisin los alcances de la
investigacin. Puede presentarse un caso sin suficientes elementos de conviccin respecto
del hecho punible y tampoco de la atribucin de responsabilidad, en este caso el alcance de
la investigacin ser exploratorio. Si se presenta un hecho con ciertas caractersticas
delictivas, el alcance de la investigacin ser exploratorio y/o descriptivo; as la muerte de
una persona por disparo de arma de fuego, condiciona un alcance exploratorio para
8Para determinar si el problema sea significativo, es significar el carcter delictivo del hecho y la posibilidad
de atribuir este hecho a una persona.

9La investigacin por la muerte de Ciro Castillo Rojo Garca, dur ms de dos aos. Durante el proceso hubo
45 pericias cientficas, entre otras indagaciones

determinar si se trata de un suicidio o un homicidio; en efecto, se tiene como propsito

determinar el contenido criminal de ese hecho; muchas investigacin quedan con ese
alcance.
Pero, tambin en esta etapa de Diligencias Preliminares la investigacin puede tener un
alcance descriptivo-correlacional; se trata de casos en que la investigacin tiene como
propsito atribuir relacionar- un hecho con caractersticas delictiva, a una persona
determinada. Puede presentarse supuestos de concurrencia de elementos de conviccin de
la realizacin del hecho punible, empero insuficientes elementos de conviccin de la
imputacin o atribucin de ese hecho a una persona; en este caso el alcance de la
investigacin ser descriptivo relacional; as por ejemplo: en el homicidio de Juan Prez,
el problema ser establecer a quin imputar la muerte a Juan Prez. Si este es el problema,
el objetivo de la investigacin ser determinar a quin se le imputa como autor este hecho
punible. Conforme a este objetivo se formular la pregunta general, esto es, quin mat a
Juan Prez?; y la respuesta ser la hiptesis propuesta: probablemente sea Andrs Nez,
quien mat a Juan Prez10.Solo si existen elementos de conviccin suficientes de la
realizacin del hecho punible, pero no del presunto autor, entonces el objetivo de la
investigacin ser imputar este hecho a un autor determinado.
3.3 Decisiones fiscales. i) Si no se renen elementos de conviccin del hecho punible,
entonces, concluyen las Diligencias Preliminares; ii) si se rene elementos de conviccin de
la realizacin del hecho punible, pero no se tiene elementos de conviccin que vinculen a
una persona con el hecho punible, se tiene que realizar Diligencias Preliminares; iii) si no
se renen elementos de conviccin de la imputacin del hecho punible, entonces, concluyen
las diligencias preliminares con un archivo provisional; iv) si se obtienen elementos de
conviccin del hecho punible y de una eventual intervencin delictiva individualizada,
entonces, el Ministerio Pblico debe formalizar investigacin preparatoria.
Con el acopio de indicios reveladores de la comisin del hecho y de indicios
reveladores que vinculen a una persona determinada, se transita a otro alcance de la
investigacin; as, si existen suficientes elementos de conviccin que ha tenido lugar el
hecho delictual y se ha individualizado a las personas involucradas en su comisin,
entonces corresponde disponer la Formalizacin de Investigacin Preparatoria. Por lo
10 La licencia de la generalidad es por motivacin didctica

contrario, si no se ha determinado si ha tenido lugar el hecho delictual, no tiene sentido

individualizar a sus presuntos autores.
4

Formalizacin de la Investigacin Preparatoria.

4.1. Problema y Alcances. En la investigacin preparatoria el problema tiene dos

objetivos: i) determinar si el hecho punible se realiz ii) determinar si ese hecho punible es
imputable a persona determinada. En algunos casos la investigacin circunscribe su objeto
slo respecto del segundo objetivo, pues respecto del primero ya cuenta con informacin
suficiente. Cualquiera sea el caso el problema tiene que estar delimitado temporal y
espacialmente. En cualquiera de estos supuestos se debe formular necesariamente una
hiptesis de imputacin del hecho punible.
El trnsito a este nuevo alcance de la investigacin exige contar con indicios
reveladores de la comisin de un delito (art. 336.1 del CPP), esto es de la realizacin del
hecho punible; por tanto, es carente de razonabilidad formalizar investigacin preparatoria
sin indicios reveladores de la comisin del hecho punible. La formulacin del problema, la
hiptesis propuesta, los objetivos y alcances de la investigacin se configuran con base en
los indicios reveladores. No son pasos intuitivos de mera sospecha, pues deben
descansar en datos materiales de la realidad. Con la formalizacin de la investigacin
preparatoria, el alcance de la investigacin deviene en causal explicativo, pues su propsito
es encontrar una relacin causal en sentido metodolgico- con el presunto autor.
4.2 El proyecto de investigacin y su formalizacin. La Disposicin de
Formalizacin de Investigacin Preparatoria (DFIP) metodolgicamente11, es un Proyecto
de Investigacin. La DFIP debe contener un proyecto de investigacin como estructura;
por exigencia metodolgica su ncleo, es una hiptesis de imputacin de un hecho punible,
y debe cumplir con las condiciones metodolgicas de: i) consistencia lgica, ii) susceptibles
de verificacin, iii) especficas y iv) ofrecer una respuesta probable al objeto de
investigacin.
La configuracin de la DFIP debe corresponde a un Proyecto de Investigacin; por
tanto, la observancia de los requisitos formales del Art. 336 CPP, depende de la estructura
metodolgica de proyecto de investigacin. En efecto, debe desarrollarse primero el
proyecto de investigacin con la hiptesis de imputacin del hecho punible, solo luego el
11 Desde la perspectiva de la metodologa de la investigacin cientfica

diseo de investigacin con los actos de investigacin y, los instrumentos para la

recoleccin de los datos, para comprobar la hiptesis del hecho punible. Solo una vez
estructurado el proyecto de investigacin se emplearn los requisitos formales-normativos
previstos en el Art. 336 del CPP, como correctivos del proyecto de investigacin
formalizado.
El proyecto de investigacin -DFIPes una herramienta metodolgica que sirve
fundamentalmente al Ministerio Pblico; es un instrumento que orienta su actividad
investigativa. Cada uno de los componentes del proyecto de investigacin gira en funcin
de la hiptesis de imputacin del hecho punible, entonces el diseo de investigacin
programacin y cronograma de los actos de investigacin-, obedece a las exigencias
especficas de la hiptesis de investigacin.
4.3 La Hiptesis de Imputacin del Hecho Punible. La hiptesis de imputacin de hecho
punible es una respuesta probable al problema, para que a travs de todo el proceso de
investigacin, se verifique si son confirmadas por los actos de investigacin. Es una forma
proposicional de anticipar probables conclusiones. La formulacin de la hiptesis de
imputacin debe ser concreta; as: i) debe presentar las proposiciones fcticas que realicen
cada uno de los elementos del tipo y centralmente la que configura la afectacin del bien
jurdico, con el hecho punible; ii) por otro lado, las proposiciones fcticas de la imputacin
- cualquiera sea el nivel de intervencin delictiva - deben presentarse en proposiciones
fcticas completas que describe el nivel de intervencin delictiva. La exigencia de
concrecin es por razones metodolgicas, antes que por un imperativo jurdico, pues toda
hiptesis de imputacin del hecho punible, tiene que ser concretada con hechos especficos
y definidos,
Se trata de dar una explicacin provisional a un hecho, en ello radica el carcter
provisional de la hiptesis de imputacin del hecho punible en que inciden sendos Acuerdo
Plenarios12; el carcter provisional no est vinculado en absoluto a las proposiciones
difusas, so pretexto de que la investigacin recin empieza. No obstante, si como
consecuencia de los actos de investigacin se obtiene base fctica para postular otra
hiptesis de imputacin de hecho punible, debe ampliarse el proyecto de investigacin
ampliacin de la DFIP-; no existe otra forma de incorporar nueva base fctica a la
12 Acuerdos Plenarios: 6-2009, 4-2010, 2-2012

investigacin, pues estara fuera del inicial proyecto de investigacin, y, en consecuencia,

devendra en una recoleccin de datos ajeno al rigor metodolgico y con imposibilidad
normativa de incorporarlo a la acusacin.
En sntesis, la hiptesis de la imputacin del hecho punible conforma el componente
fctico de la DFIP; esta base fctica es el punto de referencia para la adecuada calificacin
jurdica, y la estrategia de los actos de investigacin; estos ltimos, tienen que ser idneos
para la recoleccin de datos corroborativos de la hiptesis de la imputacin del hecho
punible. Lo central ser que la hiptesis de imputacin del hecho punible, oriente la
comprobacin de esta con los datos que recoja y analice.
4.4. Variables. La hiptesis de imputacin de un hecho punible contenida en la
formalizacin de la investigacin tiene como ncleo la hiptesis de imputacin de un hecho
punible, donde: i) el hecho punible, configura la variable dependiente, y ii) la imputacin,
es la variable independiente. En sntesis, la DIFP debe contener una hiptesis de
imputacin de un hecho punible, con base en los indicios reveladores que hace plausible la
investigacin formalizada, con dos variables bien delimitadas13: i) el hecho punible; y ii) la
imputacin del hecho punible.
En sentido estricto, los problemas que se presentan bsicamente son dos: i) uno
relacionado con la realizacin del hecho punible variable dependiente-; y otro, ii)
relacionado con la imputacin del hecho punible variable independiente-. El primer
problema, orienta la estrategia de investigacin a obtener informacin vinculada
centralmente a la afectacin del bien jurdico en un contexto tpico; el segundo problema,
orienta la estrategia de investigacin a obtener informacin para imputar el hecho punible
con un determinado nivel de intervencin delictiva.
Cada variable representa un problema y un objetivo especfico; empero, la formulacin de
ambos problemas debe proponerse de manera clara y concreta, evitando categoras
genricas pues impiden la actividad de la investigacin. Su propsito es acopiar elementos
de conviccin que permitan confirmar esta hiptesis, para dar el salto epistmico de una
hiptesis a una tesis de imputacin. No existe bice alguno para que la propia DFIP seale
el objetivo general de la investigacin, claro que su ubicacin estara siguiendo el formato
13 Hernndez Sampieri seala que: El problema debe expresar una relacin entre dos o ms conceptos o
variables (HERNANDEZ SAMPIERI, Roberto y otros, Metodologa de la Investigacin; Editorial
McGRAW-HILL / INTERAMERICANA EDITORES S.A. DE C.V., 2010, MXICO, Pg.36.)

de la DFIP - encabezando la programacin de actos de investigacin para que tengan

sentido.
4.5. Hiptesis Alternativas. El artculo 336.2 literal b) del CPP, establece que la
Disposicin de Formalizacin de Investigacin Preparatoria (DFIP) contendr los hechos y
la tipificacin especfica correspondiente. El Fiscal podr, si fuera el caso, consignar
tipificaciones alternativas al hecho objeto de la investigacin, indicando los motivos de
esa calificacin. Ello no rie con la metodologa cientfica de la investigacin, de hecho, es
plausible plantear hiptesis alternativas14, siempre y cuando est justificada esa hiptesis de
calificacin. Esta exigencia metodolgica proyecta dos horizontes de la investigacin bien
definidos
Es atribucin del Ministerio Pblico en la en la DFIP15, consignar tipificaciones
alternativas; empero, debe sealar el motivo fctico de esa calificacin alternativa; esa
calificacin alternativa es compatible con la formulacin provisional de la hiptesis de
imputacin del hecho punible; sta an es una hiptesis; por tanto, por su propia naturaleza,
es flexible y mvil. Precisamente la posibilidad de una calificacin alternativa y provisional
permite que los actos de investigacin no se sujeten de manera rgida al cors de una
calificacin definitiva.
El nico lmite que tiene el Ministerio Pblico, al momento de delimitar el objeto de
la investigacin, es la base fctica de la hiptesis de la imputacin del hecho punible. En
efecto, si es que como resultado de los actos de investigacin, se incorpora nueva base
fctica que configure un hecho punible con otra calificacin jurdica, entonces, el MP
deber ampliar necesariamente la FIP.
4.6. Problemas de Hiptesis de Imputacin Defectuosa. Un problema frecuente en las
Disposiciones de Formalizacin de la Investigacin Preparatoria es la deficiente
estructuracin - por defecto u omisin de las proposiciones fcticas del hecho punible, o
14 Son posibilidades diferentes o alternas. Ofrece otra descripcin o explicacin distinta de la hiptesis
principal de la investigacin. Hernndez Sampieri, Roberto y otros. Metodologa de la investigacin. Quinta
Edicin, Mxico. 2010, pg. 105.

15Artculo 336 Formalizacin y continuacin de la Investigacin Preparatoria.- 2. La Disposicin de

formalizacin contendr: b) Los hechos y la tipificacin especfica correspondiente. El Fiscal podr, si fuera
el caso, consignar tipificaciones alternativas al hecho objeto de investigacin, indicando los motivos de esa
calificacin

de las proposiciones fcticas de la imputacin. Una hiptesis de imputacin del hecho

punible estructurada deficientemente, trae como consecuencia una investigacin sin
objetivo definido para investigar.
La hiptesis de imputacin del hecho punible no debe elaborarse con trminos vagos e
imprecisos que reproduzcan categoras genricas o consideraciones valorativas generales;
con esas caractersticas no sirve como instrumento metodolgico para configurar el diseo
de investigacin y preparar instrumentos de recoleccin actos de investigacin- con datos
concretos acordes con las necesidades de investigacin16.
5. El Diseo y los Actos de Investigacin.
Se investiga para dar una respuesta a datos de realidad problemticos, porque no se conoce
o solo se tiene sospecha; su propsito es la construccin de conocimiento, a travs de la
produccin de informacin relevante para verificar, corregir y aplicar ese nuevo
conocimiento, siempre de cara a la solucin de problemas jurdicos prcticos. Se pretende
una comprensin sistemtica de los hechos con base en la teora jurdica que alumbra la
investigacin. En esa lnea, una segunda parte del proyecto de investigacin est
constituido por el diseo estrategia- de la investigacin, que pergea el Ministerio Pblico
para la recoleccin de datos conforme a las exigencias del caso concreto. Este diseo de
investigacin requiere como presupuesto lgico una hiptesis de investigacin, el mismo
que est configurado con proposiciones fcticas concretas, solo as se puede realizar una
investigacin con norte.
Pero, por lo general el Ministerio Pblico no elabora un diseo de investigacin
conforme a la hiptesis de imputacin del hecho punible; se recurre a la prctica de copiar y
pegar un genrico diseo de investigacin, conforme a la calificacin genrica del delito.
Este formato genrico del diseo de investigacin se encuentra inarticulado y sin
correspondencia con la hiptesis de imputacin del hecho punible. As, por ej. para todos
los delitos de lesiones, el diseo de investigacin es similar en la generalidad de los casos y
se repite en otros delitos. Este diseo de investigacin de disco duro, es genrico y rgido; y
no orienta una actividad investigativa especfica. La investigacin se torna ciega y torpe,

16Para objetar la inadecuada construccin de la hiptesis de imputacin del hecho punible, por falta de
configuracin tpica est previsto el medio de defensa tpico: La excepcin de improcedencia de accin.

sin objetivo definido, obviamente, sin posibilidad de recoleccin de datos especficos y

tiles para el objeto de investigacin.
Los diseos de investigacin no deben obedecer a un estereotipo genrico, los diseos
deben ser siempre especficos; exige que los fiscales se comprometan cognitivamente con
las particularidades de la hiptesis concreta, sin sta no es posible disear actos de
investigacin especficos adecuados a cada caso concreto. Es cierto, que existe un patrn
genrico de actos de investigacin segn cada tipo de delito; empero, estos deben ser
ajustados conforme a las necesidades concretas de informacin requeridas por concretas
hiptesis operacionales. Para este fin, tienen utilidad la concrecin de las

hiptesis

operacionales derivadas de la hiptesis general y abarcan los ejes o preguntas principales

propuestas en la delimitacin del problema, y permiten disear la estrategia especfica de la
investigacin.
6. La Tesis de Imputacin del Hecho Punible y la Acusacin.
El objeto de investigacin es la hiptesis de imputacin de un hecho punible; en tanto
que el objeto de juzgamiento es la tesis de imputacin de un hecho punible. Por la propia
naturaleza de la hiptesis, sta tiene que ser provisional; en tanto que el objeto de
juzgamiento debe ser una tesis de imputacin ya definida como resultado de la
investigacin realizada. El objeto de la investigacin determina el objeto de juzgamiento.
Sin embargo, entre las etapas de investigacin y de juicio demostracin- existe una
etapa depuradora; en esta etapa intermedia se evala si la tesis de imputacin del hecho
punible cumple con los requisitos de acopio de informacin suficientes y, se verifica si la
comprobacin de la hiptesis propuesta con la formalizacin de la investigacin
preparatoria a devenido en causa probable. En efecto, para habilitar la formalizacin de la
investigacin preparatoria se requera solo sospecha razonable indicios reveladores- de la
hiptesis de imputacin de un hecho punible; pero, para formular la tesis de imputacin, se
requiere causa probable de la imputacin de un hecho punible. El objeto de la
investigacin se ha satisfecho con el acopio de informacin que permite al Ministerio
Pblico a formular una tesis de imputacin de un hecho punible imputacin concreta-.Si
durante las Diligencias Preliminares se configur una causa probable como resultado de
una situacin de flagrancia delictiva u otro supuesto, se debe requerir la incoacin de un
proceso inmediato caso fcil- o, en su caso emitir acusacin directa caso difcil-; en

efecto, carece de objeto habilitar formalizar investigacin preparatoria, pues ya est

configurada una causa probable.
La acusacin constituye un verdadero reporte de la investigacin con base en la
informacin acopiada y los resultados de la investigacin; en este reporte se interpretan los
resultados obtenidos que se alimentan las proposiciones fcticas de la tesis de imputacin
del hecho punible; este reporte acusatorio, describe, fundamenta el anlisis, y comunica
resultados17. Para la elaboracin de este reporte el marco terico adquiere relevancia
operativa como criterio jurdico para organizar e interpretar los resultados obtenidos con la
investigacin.
La tesis de imputacin del hecho punible debe ajustarse metodolgicamente a los
extremos subjetivos y objetivos fijados en la hiptesis de imputacin, no puede exceder ese
marco. En efecto, el auto de enjuiciamiento que emite el Juez de Investigacin Preparatoria
valida la tesis de imputacin del hecho punible, y con ello se habilita para su demostracin
en juicio.
8. Demostracin y Juicio oral.
Es una etapa centralmente de conocimiento; en sta el Ministerio Pblico
demostrar su tesis de imputacin del hecho punible; las proposiciones fcticas que lo
componen tienen que ser demostradas ante el rgano jurisdiccional -comunidad jurdica-;
se debe de demostrar cada una de las proposiciones fcticas afirmadas. La mera afirmacin
es solo afirmacin sin confirmar; la garanta cognitiva est en la demostracin
metodolgica de la tesis; quien propone la tesis asume la carga de demostracin
Esta demostracin metodolgica apareja, generalmente, una anttesis; de tal manera
que ese contradictorio configura una sentencia como sntesis. Las tcnicas de demostracin
son esencialmente distintas a las tcnicas de investigacin; las tcnicas de demostracin son
la mdula de las tcnicas de litigacin. El medio adecuado para un ejercicio demostrativo es
la oralidad; sin embargo, la oralidad requiere de un soporte material de tecnologa, tcnica e
instrumentos demostrativos; as, es vlido el uso de la tecnologa de la informtica, de la

17 En lneas generales el reporte de investigacin tesis- es susceptible de clasificarse en

varios tipos atendiendo a las razones, los usuarios y el contexto; su objetivos son: Describir
el estudio, fundamentar el anlisis, comunicar resultados y sealar estrategias (HERNANDEZ
SAPIERI, Roberto, y otros, Metodologa de la Investigacin , Quinta Edicin, 2010, Mxico, p. 523)

telemtica, fotos, grficos, planos, etc. Solo as se puede validar una oralidad cualificada
por ser esencialmente demostrativa.