UNIVERSIDAD PERUANA UNION

FACULTAD DE INGENIERIA Y ARQUITECTURA

EAP Ingeniera Ambiental

DOCENTE:

Jimnez Valdiviezo Segundo

INFORME:

Taller 4

ALUMNA:

Xiomi Vasni Saboya Ros

Marisol Becerra Daz
Carme luz Ponce Atencio
Paul Chvez Mendoza
Kevin Collantes Daz

Incidente 1
El auditor entrevist a cinco personas las cuales trabajan apenas
cuatro
meses
en
el
Laboratorio,
comentaron
que
sus
responsabilidades no les han sido comunicadas. La Gerente de
RRHH manifiesta que la empresa est redefiniendo los perfiles de
puestos y las responsabilidades del personal, es por ello que no se
ha comunicado esto al personal nuevo. El auditor pregunto desde
cuando estn realizando esto y ella comento que casi 1 ao porque
es un trabajo de 2 aos por la cantidad de personal que cuenta la
empresa.
No hay evidencia del seguimiento a estas acciones correctivas y
otras ms.
Rpta:
No se ha establecido una razn concreta del porqu de la demora en la
redefinicin de los perfiles de puestos y las responsabilidades del personal.
Se debe verificar los siguientes documentos:

Competencia, formacin y toma de conciencia

Listado de trabajadores relacionados con
desempean.
Objetivos y Programas del SGC.
Polticas

los

puestos

que

Documentos de SGC

Declaracin de una poltica y objetivos de calidad

Procesos y Registros requeridos por la norma
Control de documentos
Control de registros
Responsabilidad, autoridad y comunicacin

Ante ello es necesario tomar medidas desde capacitaciones al personal en

el momento para evitar prdidas hasta de definir y mejorar el plan para que
las responsabilidades sean tomadas segn cargos y estas a su vez lo
cumplan impartiendo a los dems.
Incidente 2

En ABC, los procedimientos de auditoria interna requieren que

se audite al sistema de gestin de calidad a intervalos de 6
meses. El auditor revisa los reportes de auditora interna y el
mapa de procesos y nota que en los ltimos dos aos no se ha
auditado a la Gerencia General. Ante esto el auditado respondi
que el gerente para ocupado y de viaje y que por ello no se le
haba considerado inicialmente.
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compaa Auditada:
Reporte N2
rea/ Proceso: revisin del SGC
ISO 9001 Clusula Nmero
Origen: Auditoria Interna

La empresa ABC no ha definido los criterios de auditara, el alcance de la

misma, su frecuencia y la metodologa, es as que durante dos aos no se
auditado ni actualizado la informacin de la gerencia general.(ISO 9001:
2008 8.2.2 Auditoria Interna)
Se lograr superar la no conformidad si se establece un procedimiento
documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para
planificar y realizar las auditorias, adems de establecer los registros e
informar de los resultados.
As mismo es responsabilidad de la empresa de que la actualizacin sea
completa y por igual para todos, nunca se debe dejar de pasar uno menos
la alta gerencia ya que ellos son la cabeza de la empresa. Por lo tanto las
medidas correctivas se tomara en el instante y corregirlas
Auditor:
Xiomi Saboya Ros

Incidente 3
Durante la auditoria, el auditor revisa el cumplimiento del
programa de mantenimiento de los equipos y nota que en los
ltimos cuatro meses no se ha registrado la realizacin del
mantenimiento, tal como lo establece el Manual de Calidad de la
organizacin, el auditor pregunta al responsable del proceso si el
mantenimiento se ha llevado a cabo o no; el auditado responde que
s se llev a cabo, pero que por falta de tiempo, no se ha registrado
los ltimos mantenimientos realizados.
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compaa Auditada:
Reporte N3
rea/ Proceso: Mantenimiento de ISO 9001 Clusula Nmero
equipos.
Origen: Auditoria
NO CONFORMIDAD: No se han registrado los programas de
mantenimiento de los equipos. Los cuales pueden verificarse en relacin a
los accidentes reportados en los ltimos 4 meses, ya que el auditado
afirma que si se llevaron a cabo sin embargo por falta de tiempo estos no
fueron registrado. Sin embargo ante esta situacin se tomara medidas
para actualizar el registro y evitar complicaciones, ya que si un equipo no
tiene el mantenimiento adecuado es foco de accidente o algn tipo de
prdida.
Auditor:
Marisol Becerra Daz

Incidente 4
La Gerencia Comercial al ser entrevistada respecto a los resultados
del Informe de medicin a la satisfaccin del cliente, efectuada por
su rea, desconoca los resultados de los clientes de provincia, a

pesar que la encuesta haba sido realizada el mes anterior

(noviembre). Llamo al Jefe de Ventas el cual coment que las
encuestas se haban realizado solo a clientes de Lima debido a que
les ganaba el tiempo y no iban a poder terminar dentro del ao. El
auditor verific que los clientes de provincia representan el 45% del
total de clientes.
PROCESO: Informe de medicin a la satisfaccin del cliente.
La Gerencia debe ser quien lidera y asegura que los requisitos del cliente se
cumplan con el propsito de aumentar la satisfaccin del cliente, sin
embargo se observa desconocimiento de los resultados del Informe de
medicin a la satisfaccin de los clientes de provincia. El Jefe de Ventas se
respalda al afirmar que las encuestas solo se haban realizado a los clientes
de Lima, debido a que les ganaba el tiempo. Sin embargo los clientes de
provincia representan el 45% de sus clientes totales, nmero que representa
casi la mitad de sus ingresos, sin embargo tienen una muestra referencial
que son sus clientes de Lima que les puede hacer pasar esta auditora.
ISO 9001
8.1. Seguimiento y medicin 8.2.1. Satisfaccin del cliente. Como una de
las medidas del desempeo del sistema de gestin de la calidad, la
organizacin debe realizar el seguimiento de la informacin relativa a la
percepcin del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos por
parte de la organizacin. Ya que si no se tiene conocimiento de la
satisfaccin de los clientes no se podra mejorar las fallas o errores que la
empresa pueda presentar.

Incidente 5
Estando con el Representante de Calidad el auditor revisa los reportes de
auditoria interna y nota lo siguiente:
El Reporte 03 muestra tres acciones correctivas pendientes (vencidas hace
cinco meses).
El Reporte 05 muestra dos acciones correctivas pendientes (vencida hace
cuatro meses)
El Reporte 07 muestra cuatro acciones correctivas pendiente (vencida hace
dos meses)
No hay evidencia del seguimiento a estas acciones correctivas y otras ms.
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compaa Auditada:
Reporte N5
rea/ Proceso:
ISO 9001 Clusula Nmero
Origen: Auditoria Interna
No conformidad Mayor
La direccin responsable del rea auditada no ha realizado las acciones
correctivas a tiempo para eliminar las no conformidades detectadas y sus

causas en la auditoria (ISO 9001: 2008 8.2.2 Auditoria Interna)

As tambin se observ el incumplimiento del control de registros de
acuerdo a la normativa la cual es establecida para proporcionar evidencia
de la conformidad y su posterior control.
No se estableci
un procedimiento documentado para definir los
controles necesarios para la identificacin, el almacenamiento, la
proteccin, la recuperacin, la retencin y la disposicin de los registros.
(ISO 9001: 2008 4.2.4 control de registros)
Por ello se revisaran los reportes vencidos y se actualizarn las acciones
correctivas pendientes en un periodo de 30 das hbiles, Adems se
implementar un rol de revisin de documentaciones mensuales.
Auditor: Xiomi Saboya Ros

Incidente 6
En el rea de RRHH el auditor solicita las evidencias de la formacin
de los Supervisores de Produccin, en relacin a las competencias
descritas en el MOF, el auditado responde que no las tiene en ese
momento pero que est seguro que todos han realizado los
estudios requeridos para los procesos de produccin, el auditor
pregunta si hay alguna otra evidencia que demuestre que los
Supervisores de Produccin renen la competencia para el cargo, a
lo que el auditado responde que no hay tales evidencias.
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compaa Auditada:
Reporte N6
rea/ Proceso:
ISO 9001 Clusula Nmero
Origen: Formacin de Supervisores
No hay evidencia de una formacin al personal de Supervisin de la
Produccin lo que se denominara como una omisin a los requisitos de la
norma, donde la falta de la preparacin del personal puede afectar a la
conformidad con los requisitos del producto, adems que el personal de la
empresa no es consciente de la importancia de sus actividades para el
cumplimiento de la calidad. (ISO 9001: 2008 6.2.2 Competencia,
Formacin y toma de conciencia)
As tambin se observ el incumplimiento del control de registros de
acuerdo a la normativa la cual es establecida para proporcionar evidencia
de la conformidad y su posterior control. (ISO 9001: 2008 4.2.4 control de
registros).
Como medida de seguridad a favor de la empresa, se realizar la
formacin y evaluacin de los supervisores de produccin en un plazo no
menor a los 15 das siguientes de este reporte y se revisar un control
de los registros exhaustivos.

Auditor:

Xiomi Saboya Rios

Incidente 7
En el proceso de anlisis, el auditor verifica los certificados de
anlisis y observa que todos los del mes de marzo no cuentan con
la firma del jefe de laboratorio. El procedimiento del proceso
describe que los certificados de anlisis se liberan con sello y firma
del jefe de laboratorio en seal de conformidad.
Con respecto a ello no cuenta con suficiente evidencia, se toma como observacin ya que este
problema se puede corregir en el instante mide, si bien no cuenta con la firma del jefe que por
factores de carga o tiempo no se dio en el momento la aprobacin pero sin embargo frente a
ello se hace seguimiento de las caractersticas del producto y verifica que se cumplan los
requisitos del mismo, durante todas las etapas de los procesos, manteniendo las evidencias de
la conformidad mediante los registros que deben indicar las personas que autorizan la
liberacin del producto; esta liberacin no se lleva a cabo hasta que no haya completado
satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que cuente con la aprobacin de la
autoridad pertinente o del cliente.

Incidente 8
El auditor ingresa al almacn de insumos, y observa que todos
cuentan con etiquetas de identificacin donde se indica la fecha de
ingreso y de vencimiento del insumo. El auditor verifica 5 insumos
distintos donde la fecha de vencimiento es nov 2009, consulta al
auditado de donde obtiene ese dato a lo que indico que los
certificados de calidad que los envan los proveedores. El auditor
solicita los certificados de dichos productos y observa que la fecha
indicada en mayo 2008.

REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compaa Auditada:
Reporte N8
rea/ Proceso: fecha de vencimiento ISO 9001 Clusula Nmero
de productos
Origen: auditoria
Debido a una mala colocacin de fechas de vencimientos de insumos se reporta debido a
que los productos son de suma importancia para la produccin de los materiales que la
empresa labora sin embargo una equivocacin por ms que pequea que sea se tiene
corregir para evitar prdidas para ellos el producto no conforme ser sometido a una
nueva verificacin para demostrar su conformidad con los requisitos y si ste ha sido
entregado o est siendo utilizado, se tomarn las acciones apropiadas.
En el proceso de anlisis, el seguimiento al producto se realizara a travs de la supervisin
de las actividades ejecutadas en el formato Programa de Control de Actividades. Se
supervisa la conformidad del servicio con el Procedimiento Control de Calidad en la
Ejecucin del Servicio, asimismo se realizan inspecciones a los servicios y son
registrados en el formato Reporte de Supervisin Servicio.
En el proceso de anlisis, se realiza seguimiento al producto a travs de conformidad
a las actividades realizadas por parte de los inspectores de Aseguramiento de la Calidad.
El control de calidad se registra en el formato Control de Calidad del Servicio.

Auditor:
Xiomi Saboya Rios