1

Francisco Rodrguez: La nocin de gnero literario en la teora de la recepcin de Hans Robert

Jauss
Introduccin
Indicaba Umberto Eco (1992, 22) que en las ltimas dcadas se ha venido afirmando en los
estudios literarios un cambio de paradigma respecto de la discusiones crticas precedentes.
Esta transformacin desplazaba la base epistemolgica del estructuralismo y colocaba la
discusin en la pragmtica de la lectura. Diferentes teoras como la hermenutica, la
semitica, el deconstructivismo, la sociocrtica y la teora de la recepcin, otorgan un
protagonismo indiscutible al lector en el proceso de construccin de sentidos. Para estas
tendencias el funcionamiento de un texto se explica tomando en cuenta el fenmeno de la
generacin textual, el papel del lector que actualiza los cdigos de la escritura y cmo el
texto mismo prevee esa participacin.
A finales de la dcada de 1960, Hans Robert Jauss distingua un cambio de paradigma en la
crtica literaria al observar que "la insuficiencia del mtodo formalista de anlisis inmanente
de la obra es incalculable. Se muestra sobre todo en que ya no se toma como natural la
renuncia al conocimiento, lgica para el mtodo inmanente de la
obra, una renuncia a ocuparse de las condiciones sociales o de las consecuencias histricas
del arte" (Jauss: 1987a, 65). Ese mismo autor en 1966 haba desatado la teora de la
recepcin literaria, cuando en la Universidad de Constanza (Alemania) pronunci una
conferencia inaugural titulada "Historia de la literatura como una provocacin a la ciencia
literaria".
Se distingue esta teora por estudiar la participacin del lector en la situacin comunicativa
planteada por el texto literario, as como por considerar que la historia literaria debe analizar
la relacin texto-lector.
Histricamente dos criterios fundamentales han regido los estudios referentes a la
historiografa literaria, la conformacin de perodos y la sistematizacin. El primero divide la
historia de la literatura en segmentos diacrnicos determinados por "corrientes artsticoespirituales", as se ha estudiado la literatura renacentista, barroca, neoclsica, realista, etc.
El segundo, por su parte, selecciona y agrupa las producciones textuales de tales perodos de
acuerdo con sus caractersticas comunes, siendo determinantes las comparaciones formales.
De aqu surge el concepto de gnero literario. Las tesis de Jauss expuestas en su "Historia de
la literatura como una provocacin
a la ciencia literaria", plantean un profundo rechazo a la historiografa tradicional y su
propuesta de una teora de la recepcin literaria. Seguidamente, analizamos las implicaciones
de estas propuestas para la nocin de gnero literario (1).
2. El gnero literario y el lector
En su crtica a la historiografa tradicional (decimonnica) Jauss establece la necesidad del
estudio historiogrfico en tanto este campo es liberado de la rigidez conceptual que lo ataba
en el siglo pasado (positivismo, ahistoricismo, etc.) y recupera su propio estatuto, la
historicidad especfica de la literatura y de la percepcin esttica en general. La primera tesis
indica que una renovacin de la historia de la literatura exige destruir los prejuicios del
objetivismo histrico, as como fundamentar la esttica de produccin y de representacin
tradicional en una esttica de la recepcin y del efecto. Con esto descarta que la historicidad
de la literatura se base en relaciones aisladas entre hechos literarios, seala que se
fundamenta en la experiencia que del texto literario tenga el lector. Esta perspectiva
introduce al mismo historiador en tanto lector; as ste deber tener conciencia de que el
comprender y clasificar los textos consiste en juicios emitidos por una serie histrica de
lectores, es una conceptualizacin sincrnica realizada en el devenir histrico. Jauss asume
como principio el relativismo histrico que proporciona el convencimiento de la mutabilidad
del objeto. As se aleja el autor del historicismo del siglo XIX caracterizado por la falta de
reflexin sobre la propia perspectiva condicionada histricamente. De acuerdo con D.W.
Fokkema y Elrud Ibsch (1992, 168) Jauss se aparta de dos posiciones opuestas: en primer
lugar del objetivismo, representado en la investigacin histrica por Ranke y del clasicismo, es
decir, de un concepto de la literatura que mantiene la presencia intemporal de las grandes
obras literarias. Debido a ello afirma Jean Starobinski (1987, 211-212) que la polmica de
Jauss se orienta hacia todo lo que separa, hacia todo lo que reduce la realidad a substancias
ficticias, a esencias pretendidamente eternas, tal

2
como lo hizo el romanticismo, el positivismo y el formalismo. Por tanto, la objetividad histrica
-la supuesta nocin de verdad- pierde sentido al considerar el concepto de gnero literario, ya
que cualquier clasificacin formal (por ejemplo la de Wolfgang Kayser (1976), quien siguiendo
a Aristteles divide los gneros en pica, lrica ydramtica) pasa a ser una lectura del
paradigma de un momento histrico, y no una verdad establecida. Dicha conceptualizacin
realizada a su vez por el lector cobra validez e importancia en tanto se incorpora
dialogsticamente a las otras clasificaciones (lecturas) de la historia, en un proceso lejano de
alcanzar una verdad nica e inmutable.
De acuerdo con la segunda tesis de Jauss, la categora de gnero es uno de los elementos que
permiten el anlisis de la recepcin y el efecto de un texto en el sistema referencial de las
expectativas, junto con la forma y la temtica de obras conocidas: "El anlisis de la
experiencia literaria del lector se escapa entonces del psicologismo amenazante cuando
describe la recepcin y el efecto de una obra en el sistema referencial, objetivable, de las
expectativas, que surge para cada obra en el momento histrico de su aparicin, del
conocimiento previo del gnero, de la forma y
de la temtica de obras conocidas con anterioridad y del contraste entre lenguaje potico y
lenguaje prctico." (Jauss: 1987b, 57) El conocimiento previo de lo que el lector entienda por
gnero es uno de los parmetros que configuran la construccin del horizonte de
expectativas, el cual es igualmente histrico como la misma nocin (y divisin) de los
gneros. Este horizonte de expectativas -nocin de primera importancia en los escritos de
Jauss-debe
entenderse como el sistema de referencias que surge para cada texto cuando se publica. Tal
sistema se constituye de relaciones entre lo que el lector entienda por gnero literario, forma
artstica y temas de los textos conocidos anteriormente. De este conocimiento previo
depender lo que el lector espere del nuevo texto, aunado al conjunto de seales y
referencias que este texto le aporte. Esto constituye el horizonte de expectativas, el cual,
como se observa, se materializa en dos niveles: el del conocimiento previo del lector y el del
texto que surge.
Uno de los principios fundamentales de la teora de la recepcin es que la figura del
destinatario y de la recepcin del texto estn inscritas en este ltimo, en su relacin con los
textos antecedentes que han sido retenidos como normas. Para Jauss, en el momento en que
aparece un texto, ste no se presenta como una novedad absoluta surgida en un desierto de
informacin, puesto que mediante todo un juego de enunciados, de seales, de referencias
implcitas, de caractersticas ya familiares, su pblico est predispuesto a un cierto modo de
recepcin. Segn el crtico, todo pblico lector posee un horizonte de expectativas que es
atribuible, tambin, a los textos, ya que estos van a provocar a sus lectores. El horizonte de
expectativas de un texto posibilita determinar su carcter artstico por medio de la forma y el
grado de su efecto en un pblico determinado. El texto evoca aspectos ya ledos, pone al
lector en tal o cual disposicin emocional, y desde su comienzo crea cierta espera de "lo que
sigue" y del "final", expectacin que conforme avanza la lectura puede ser mantenida,
modulada, reorientada o quebrada por la irona, segn las reglas del juego consagradas por la
potica explcita o implcita de los gneros y los estilos. Este
horizonte primario de la experiencia esttica de recibir un texto constituye una percepcin
guiada mediante seales que corresponde a intenciones precisas fijadas de antemano. La
relacin del texto singular con la serie de textos antecedentes que constituyen el gnero,
determina un proceso continuo de instauracin y modificacin de horizonte. El texto nuevo
evoca en el lector todo un sistema de reglas de juego con que lo han familiarizado textos
anteriores, y que en el proceso de lectura pueden ser moduladas, corregidas o simplemente
reproducidas. Modular y corregir se inscriben en el interior de la evolucin de la estructura del
gnero, los fenmenos de modificar y reproducir marcan las fronteras. El aporte de Jauss a la
teora del gnero es la consideracin de ste como un
sistema de relaciones convencionales (histricas) entre el texto singular (nuevo) y los
anteriores que se produce al inscribirse ste en la serie de los textos antecedentes, mediante
la lectura (reconocimiento). Dicha nocin no se determina mediante la adaptabilidad del texto
que se produce a ciertas normas inmutables que ha fijado la
preceptiva desde Aristteles (pica, lrica y dramtica), sino a su relacin con una serie
literaria delimitada por convenciones histricas, relacin que la aporta la experiencia del
lector. Ahora bien, un texto recin producido puede alejarse o variar la estructura de una serie

3
dada, es decir puede transgredir la expectacin que corresponde a cierto gnero, rompiendo
con la convencin y quizs inaugurando una serie nueva. Con esto se aleja Jauss del peligro
representado por la abstraccin de una preceptiva que considera el gnero como una entidad
normativa y metafsica, por ejemplo la posicin de Kayser, quien indica que existen leyes
eternas e inmutables que determinan los textos: "Es principalmente la reflexin sobre lo
genrico lo que nos conduce a no tenemos la expresin- las leyes eternas por las que se rige
la obra potica" (Kayser: 1976, 517-518).
Como se observa, la nocin de relaciones es central en esta teora, puesto que constituye el
mecanismo epistemolgico que posibilita la definicin y la insercin de los conceptos en la
historia, por ejemplo el de gnero y el de horizonte de expectativas. Segn D.W. Fokkema y
Elrud Ibsch (1992, 172-173) esta idea fue tomada por Jauss del estructuralismo, ya que esta
escuela parte de la tesis de que un fenmeno no puede descubrirse aislado sino slo con
ayuda de las relaciones en las que est envuelto. Incluso en su orientacin hacia el estudio de
fenmenos
histricos, la teora de la recepcin analiza las relaciones, no los orgenes, dicho sea, primero
intenta reconocer los sistemas sincrnicos y despus los compara con otros.
El concepto de gnero es fundamental en cualquier teora literaria porque implica cmo
piensa el lector los textos que enfrenta. Si, por ejemplo, concibe una produccin textual como
novela, drama, poesa, etc., le asignar una serie de caractersticas especficas (cierta
extensin, cierto tipo de organizacin formal, etc.) que pertenecen a su horizonte de
expectativas, el cual es explicable de acuerdo con el momento histrico de dicho lector.
Considerando esta visin acerca del gnero es relevante, tambin, el concepto de
concretizacin (Jauss: 1987c, 95), el cual se debe entender como aquella forma de recepcin
confirmada, en su momento, por un pblico literario y surgida de una mezcla de horizonte
entre la propuesta de recepcin de la obra y el horizonte de expectativas del sujeto activo, es
decir, del lector. En esa concretizacin el gnero literario que plantee el texto al ingresar al
consumo y la nocin de gnero que maneje el sujeto-lector determinan la lectura, la
comprensin y la valoracin del texto, porque existen recepciones distintas para cada gnero
de acuerdo con la atribucin de sentido exigido por la obra y segn las expectativas que
sobre el gnero establezcan el texto y el lector. El concepto de gnero es una categora
condicionante de cualquier propuesta de recepcin.
El horizonte de expectativas es un concepto ntimamente relacionado con el de gnero,
porque este ltimo es uno de los mbitos principales que integran el primero. Cualquier lector
tiene una gama de expectativas a la hora de recibir un nuevo texto, y dentro de este conjunto
de relaciones atiende a una divisin formal de las obras
(herencia de la preceptiva); ya espera entonces, novelas, cuentos, poesas, ensayos, dramas,
etc, con determinadas caractersticas de organizacin retrico-formal.
Divisin que no le pertenece individualmente, sino que forma parte de las nociones
(divisiones, normas) genricas que imperan en la teora literaria de su momento histrico, y
que ha asimilado segn su participacin en la distribucin de bienes simblicos.
El concepto de gnero es relevante en la teora de la recepcin de Jauss porque es uno de los
determinantes (relaciones) que integran el horizonte de expectativas, tanto de los textos
como de los lectores. Estos ltimos pueden ser contemporneos o anteriores al destinatario.
En el segundo caso, se debe reconstruir este horizonte de
expectativas del contexto que nos interese, reconstruccin que debe incluir las concepciones
que sobre los gneros literarios tuvieron tales lectores; como conceban los textos literarios
as los esperaban, los valoraban y los consuman. El concepto de gnero implica, tambin, la
concepcin que sobre "literatura" elabore una
comunidad histrica. Pero este planteamiento de la cuarta tesis de Jauss va ms all, pues
permite superar la
recurrencia de la crtica al concepto de "espritu general de la poca" para observar en los
mismos textos el horizonte de expectativas del lector, y cuestiona tambin un dogma de la
metafsica filolgica:
"...la certidumbre aparente segn la cual la poesa es atemporal y est eternamente presente
en un texto literario y cuyo sentido objetivo, acuado de una vez para siempre, es accesible
en todo momento de una manera directa al intrprete." (Jauss: 1987b, 57)

4
Apunta Jauss en esta tesis el ncleo de su perspectiva: la historicidad de los fenmenos
culturales, lo cual incluye todos sus planteamientos: el concepto de literatura, de crtica, de
lector y de gnero.
Sin embargo es importante sealar una crtica que Karlheinz Barck realiza a este aspecto de
la teora de Jauss. Barck seala que "la recepcin no es definida por la praxis y la experiencia
social de lectores y grupos de lectores concretos, sino que es definida de una manera intraliteraria" (1987, 175). Esta observacin es fundamental.
Jauss no introduce el sujeto histrico real, sino a un lector ideal, intra-textual. El sujeto
histrico en esta teora no existe, es, al igual que en la teora del texto, una abstraccin.
Aunque hay que reconocer que el requerimiento de Barck se escapa a las posibilidades
pragmticas de los actuales estudios literarios, ya que no existen los medios objetivos para
estudiar las diferentes lecturas que el pblico realiza de la literatura. Debemos conformarnos
con las lecturas privilegiadas que los especialistas y algunos periodistas, escritores y
comentaristas publican en diferentes medios, lo cual nos permite establecer un nfimo
porcentaje de las reacciones del lector. Sin embargo las impresiones importantes, es decir, de
los lectores que simplemente leen los textos, en la actualidad an es imposible registrar para
su estudio. Nos parece que solo cuando este inmenso impedimento pueda ser resuelto podra
cumplir la teora de la recepcin con el requerimiento de Barck.
Al intentar historizar la nocin de gnero el autor observa el carcter cambiante de las
necesidades expresivas de las sociedades.
Cada potica y cada concepcin del gnero literario responde a circunstancias histricas
concretas. As pues, no se puede hablar de una esencialidad del gnero (una esencia de la
poesa, una esencia del drama, etc.) tal como haba planteado la crtica tradicional. Cada
sociedad valora de distinto modo las producciones textuales y las divide segn esa valoracin
consensual.
Esta necesidad de historizacin del fenmeno literario conduce a Jauss a plantear la nocin de
serie literaria, que consiste en la insercin del texto en un grupo, lo cual permite conocer su
ubicacin y su importancia histricas en el contexto de la literatura (tesis nmero cinco). Pero
el autor no se queda ah, porque las series literarias se deben analizar tanto sincrnica como
diacrnicamente. En el estudio diacrnico se pueden hacer cortes sincrnicos en un momento
del desarrollo para organizar la multiplicidad heterognea de obras contemporneas con
estructuras que
dialogan con textos anteriores para descubrir el sistema referencial dominante en la literatura
de un momento histrico. De esta perspectiva surgira una nueva forma de historiografa
literaria:
"A partir de aqu se podra desarrollar el principio de representacin de una nueva historia de
la literatura, si se realizan ms cortes antes y despus de la diacrona, de tal modo que
articulen, de una manera histrica, el cambio literario de estructura en sus momentos
formadores de una poca." (Jauss: 1987b, 58). Consecuentemente, en ciertos momentos de la
historia se producen cambios en las estructuras que afectan a las series literarias y
determinan las caractersticas propias de la literatura de una poca.
Dichos cambios estructurales provocan transformaciones en la percepcin que del gnero
literario tengan las sociedades de esas pocas. Toda transformacin relevante en las formas
artsticas de la produccin textual incide en la organizacin de los gneros que establece una
comunidad. As, esta transformacin de estructuras puede
implicar variantes en las concepciones del gnero, aspecto medular para el estudio literario
de acuerdo con esta nueva representacin de la historia de la literatura.
3. Conclusin
La teora de la recepcin de Hans Robert Jauss tiene como fundamento recuperar la figura del
receptor, tradicionalmente desplazado por la gigantesca presencia del autor y de la obra.
Asimismo procura construir una historia literaria que supere el constante inmanentismo de
los estudios literarios, anteponiendo el carcter insoslayable de la historicidad de toda
prctica analtica, incluida la figura del crtico, quien desde la esttica de la recepcin debe
tomar conciencia de que habla a partir de un momento histrico dado.
A esta perspectiva apunt la conferencia titulada "Historia de la literatura como una
provocacin a la ciencia literaria", en donde Jauss plante siete tesis que fundamentan su
teora de la recepcin literaria. El ttulo del manifiesto enfrenta al estructuralismo y a
cualquier otra tendencia que conciba los estudios literarios como el anlisis exclusivo de las

5
formas y sus relaciones. Jauss opone al estudio unilateral de la "literaturidad" formalista
considerado por mucho tiempo la "ciencia de la literatura"- la necesidad del estudio de la
historia literaria a partir del receptor y observando la dimensin socio-histrica de la esttica.
Con ello propone el autor una renovacin de la historiografa literaria que parta del estudio del
horizonte de expectativas del lector y avance desde el estadio sincrnico hasta las series
literarias que permitiran pasar a una historia cultural. Bajo esta perspectiva se comprende
que las tesis del crtico alemn resultaron una verdadera provocacin para la filologa
tradicional, la historia de la literatura decimonnica y el quehacer crtico.
Adems de fuertes polmicas y crticas esta provocacin origin el nacimiento de la llamada
Escuela de Constanza, que ha reunido diversos investigadores alrededor de Jauss, entre los
que destacan sus discpulos Hans Ulrich Gumbrecht, Hugo Kuhn y Rof Grimminger.
En este contexto, el concepto de gnero literario como un sistema relacional que se rige por
convenciones histricas y que permite el reconocimiento de las estructuras de las series
literarias o las transgresiones a ellas, es uno de los determinantes que permite reconstruir el
horizonte de expectativas, con lo cual se puede estudiar la experiencia literaria, fundamento
de esa nueva concepcin de la historia de la literatura que proponen Jauss y la Escuela de
Constanza.
4. Nota
(1) Se utiliza aqu la traduccin espaola de Sandra Franco del trabajo "Historia de la
literatura como una provocacin a la ciencia literaria" (conferencia de 1966 en Constanza)
que se public en 1967 en la serie Konstanzer Universittsreden, Editorial G. Hess. Luego
Jauss public una versin ampliada bajo el ttulo Literaturgeschichte als Provokation,
Frankfurt, Suhrkamp Verlag, 1970, junto con otros trabajos. Este texto fue editado por la
Editorial Gallimar en 1978 bajo el nombre de Pour une esthtique de la rception, con
traduccin de Claude Maillard.
En esta publicacin aparece el artculo que nos interesa con el ttulo Lhistoire de la
littrature: un dfi la thorie littraire, el cual usamos como fuente complementaria.
5. Bibliografa
Barck, Karlheinz. 1987. "El redescubrimiento del lector La esttica de la recepcin
como superacin del estudio inmanente de la literatura? En: Rall, Dietrich. (Comp.)
En busca del texto. Teora de la recepcin literaria. Trad. de Sandra Franco.
Mxico: UNAM.
Eco, U. (1992). Los lmites de la interpretacin. Trad. de Helena Lozano. Barcelona:
Editorial Lumen.
Fokkema, D.W., Ibsch, Elrud. 1981. Teoras de la literatura del siglo XX. Trad. de
Gustavo Domnguez. Madrid: Ediciones Ctedra.
Jauss, H. R. (1978). Pour une esthtique de la rception. Trad. de Claude
Maillard. Paris: Editions Gallimard.
Jaus, H. R. (1987). Cambio de paradigma en la ciencia literaria. Rall, Dietrich.
(Comp.) En busca del texto. Teora de la recepcin literaria. Trad. de Sandra Franco.
Mxico:UNAM.
Jauss, H. R. (1987b). Historia de la literatura como una provocacin a la ciencia
literaria. Rall, Dietrich. (Comp.) En busca del texto. Teora de la recepcin literaria.
Trad. de Sandra Franco. Mxico:UNAM.
Jauss, H. R. (1987c). Para continuar el dilogo entre la esttica de recepcin burguesa
y la materialista. Rall, Dietrich. (Comp.) En busca del texto. Teora de la recepcin
literaria. Trad. de Sandra Franco. Mxico:UNAM.
Kayser, W. (1970). Interpretacin y anlisis de la obra literaria. Trad. de Mara D.
Mouton y V. Garca Yebra. Madrid: Editorial Gredos.
Starobinski, J. (1987). Un desafo a la teora literaria. Rall, Dietrich. (Comp.) En
busca del texto. Teora de la recepcin literaria. Trad. de Sandra Franco.
Mxico:UNAM.