Scribd Logo
Upload

Welcome to Scribd!

  • NBRISO19011 - 2002 para Treinamento PDF

    Uploaded by

    undread
    10 views26 pages
    NBRISO19011_2002 para treinamento

    Original Title

    NBRISO19011_2002 para treinamento.pdf

    Copyright

    © © All Rights Reserved

    Available Formats

    PDF or read online from Scribd

    Did you find this document useful?

    Is this content inappropriate?

    Report this Document
    NBRISO19011_2002 para treinamento

    Copyright:

    © All Rights Reserved
    Download as PDF or read online from Scribd
    Flag for inappropriate content
    10 views26 pages

    NBRISO19011 - 2002 para Treinamento PDF

    Uploaded by

    undread
    NBRISO19011_2002 para treinamento

    Copyright:

    © All Rights Reserved
    Download as PDF or read online from Scribd
    Flag for inappropriate content
    of 26
    cenga de uso exctusivo para BS! BRASIL Copia impressa pelo sistema Target CENlin em 25/05/2006 Cc NBR ISO 19014.” Diretrizes para auditorias de sistema : de gestao da qualidade e/ou ambiental ABNT - Associagao Brasileira de Normas Técnicas Origem: Projeto 25:003.07-001:2002 ABNTICB-25 - Comité Brasileiro da Qualidade ‘ CE-25:003.07 - Comissao de Estudo de Auditoria de Sistema de Gestdo da Qualidade CE-38:002.001 - Comissso de Estudo de Aucitoria Ambiaptale Investigagoes Corretatas tft NBR ISO 19011 - Guidelines for quality and/or enviranriiental management systems auditing f *, Descriptors: Auditing. Quality management systém, Environmental management system “ See: Fie de Janeiro ‘v, Teens de io, 13 -28° andar (CEP 20008-000- aka Posts 1680, Fie de Janero - Ra Ta: PABK G1) 2974-2800, Fae (21) 2240-8249/2220-6490 wore Esta Norma cancela e substitui as NBR ISO 10011-1:1993, NBR ISO 10011-2:1993, NBR ISO 10011-31999, NBR ISO 14010:1996, NBR ISO 14011:1996 e NBR ISO 14012;1896,.2 cexyatt © 2002, Esta Norma é equivalente & ISO 19011; ‘AaNTotesecobo Oraatevade — f Incorpora Errata n® 1 de FEV 2003 “3... eee: Valida a partir de 29.12.2002 eecment Palavras-chave: Auditoria. Sistemiaide gestdo da qualidade. | 25 paginas Sistema de gestae ambiental Sumario “ Prefécio ; Introdugeo sr +1 Objetivo e campo de aplicagao 2 Referéncias normativas 3 Termos e definiobes 4 Principios de auitoria 8 Gerenciando um progrema de aucitoria 6 Atlidades de auditoria 7 Competéncia ¢ avaliagéo de ausltores, ° Preficio * AAABNT - Associagao Brasileira'de.Normas Técnicas - & 0 Férum Nacional de Normalizagéo. As Nonmas Brasileiras, cujo contedde ¢ de responsabilidade dos Comités Brasileias (ABNTICB) @ dos Organismos de Normalizaea0 Setorial (ABNTIONS), sao elaboradas por Comissées de Estudo (CE), formadas por representantes dos setores envolvidos, delas fazondo parte: produores, coneumidorese netos(uiversdsces, abortéiose tos). 0s Projets de Norma Bredicra, elaborados no mito dos ABNTICB e ABNTIONS, ciculam para Consulta Publica entre os associades da agra ais inleressados. “i Introdugo : As séries de Nlofinds NBR ISO 9000 e NBR ISO 14000 enfatizam a importincia de aucitorias como uma ferramenta de gestéo pa itorar e verificar a eficdcia da impiementagao da politica da qualidade e/ou smbiental de uma Sroanizaggo**Auditorias também 80 uma parte eesencial das atvidades de avalagao da confomidade, tals como cert sro extero e avaiagdo acompannamento da cadeia de fornecodores. & forece orientagdo sobre a geetéo de programas de aucitri, sobre a realizaso de auctoras internas ou extégias.‘de sistemas de gestéo da qualidade eou embiental, assim como sobre a competénca © a avaliagso de esis nero ate ea Norse aout om tone nme do uate penis chin ous, -dorecizasoee quo implomentam sistemas ce gestéo da qualidade elou ambiental, organzagtes que precisam realizar Zutitonas de sistemas de gestdo da qualidade elou ambienal por razses contrctuais © organzagoes envolvides em Ss igertiicagso ou ‘veinamento de auditor, em certficacdofrgistro do sistemas de gosto, em cradenciamento ou em 4 Badronizagao na érea de avaliagdo da conformidade, 1 DS OS TO OO OG 6806 66 60 068 6 60 HH 55 HTT TTT TT TT TT TTF TILL] (50080002 | a ce Se SF conga de uso exclusivo para BSI BRASIL 2 Copia impresca polo sistema Target CENWin am 25/05/2006 IBRISO_19011:2002 Protende-se que orietagto desta Norma sea flexivel. Come indicado em virios pontos do texto, o uso destas dreiizes |." ode difei de acordo com o tamanho, natureza e complesidade das organizagbes a serem cudadas, como também com : 98 objetivos e escopos das aucitorias a serem executadas. Ao iongo desta Norma, orientagdo adicional ou exempios em» 6 \éplcas especiicos sao fornecidos na forma de ajuda prética em ceixa de texto. Em alguns casos a intengao da avd, 7 pratica em caiva de texto € dar apoio na utilizagdo desta Norma em pequenas organizagaes. € & AA secdo 4 descrave os principios da auciteria, Estes principios ajudam 0 usudrio a entender a natureza essonial ‘uditoria e so uma introducéo necesséria para as segdes 5, 6 & 7. Sy A sotto § mace eetato para a gesto dos pogamas de autos « cote ponte ls co deste de reponseitade pa geslo co ropes ce auatnas exsooarons der een dace delta, ‘coordenagéo de atividades de auditoria ¢ disponibilizacao de recursos suficientes para a. equipe de auditoria. “>. A sto 8 fomece oreningo sotre a eazapo das austria Go lamas do cesta da quae amblenial, induindo @ selegao de equipes de auditoria. e e AA segdo 7 fornece artentago sobre a competéncia necesséria a um auditor © descreve um pfBcesso para avatar > aucitores. i Onde sistemas do gestéo da qualidade ¢ ambiental so implementados conjuntamente, “fica ¥erterio do usuario desta Norma se as aucitorias do sistema de gesto da qualidade @ do sistema de gosto ambiental serao realizadas ‘separadamente ou em conjunto, Embor esta Noma soja apletvel & austores ce smas do gosto do quads elu entiental 0 usubo pode 6 considerar a adaptagao ou extensio da orientago aqui fomecida para aplicacso em oulras tipos de auditorias, incluindo atone am ouron ese see, ee c € © € © © e € ‘a n0 desenvolvimento de seus préprios Esta Norma forece somente orisntago, embora os usuérios possam apl requisites relatives a auditoria, Adicionalmente, qualquer outro individuo ou organizagao com interesse em'monitorar a corformidede com requisitos, tais ‘como especificagtes de produto ou leis e reguiamentos, pode achar itl @ orieftago desta Norma 1 Objetivo.e campo de apiicacao © Me Esta Norma forece orintagao sobre os principios de austell, gaso de programas Je audtota, realzegzo de auctorias do sistema de gosiéo da quaidode © auciovas de sistema de gestso ambiental, como também orcnagse sobre a competéncia de autores de Sistemas de posi ca ulate amoerta, E aplicdvel a todas as organizagdes que necessitam realizar auditors internss ou extemias de sisiemes de gestae da ‘qwalidade e/ou ambiental cu gerenciar um programa de audtoria, ‘A splicagao desta Norma para outros tpos de aucltorias 6 possivel, em principio, contento que, em tais casos, seja dade ‘considera¢ao especial a identiicagso da competéncia necesséria aos membros da equipe da aucitana, 2 Referéncias normativas (Os documentos normativs relacionadosa. aqui contém disposigfes que, ao serem ctadas neste texto, consttuem Prescripes deste Norma, Para referéncias Uatadas, quaiscuer emendas ou revises subsequertes destes publicagbes ‘no se aplcam. Porém, as partes em acordos Baseados nesta Norma sfo eniorajadas a verfcar a possbiidade Ge se Usarem as edigbes mais recentes dos documentos normativos citados a seguir. Para eferéncias nao datadas, apicam-se 28 edigdes mais recentes dos documéntos nomatvosreferidos. A ABNT poseui a Infommaeso das normes em vigor em um dado momento NBR 180 9000:2000, Sistemas de Gestao da qualiade - Fundamentos e vocabuléro. 180 14050-1998, Envroymental mangement - Vocabulary 3 Termes edatnigses “i, Para os efetos desta,Nerma, aitcam-se os termes dfinigbes das NAR ISO 9000 ¢ IS0 14060, a menos que sejem substtuidos pelos tins e dares dados a sogur. Um emo om unite cu note que esa defnido em algun lugar nesta seg et nica ena, seguido da ‘sua numeragdo;@nce BBrénteses. Tal termo em negito pode ser substtuide na datinigSo por sua definigao complete, a4 s : auditoria, - dco, documentago¢ Independent para ole ovdéncles de oudtorla 3.) avaliblas obetvamento Pudiinrs eens r ooo eo ue) oo sda 1A itovas interna, sigumas vezes chamadas de adores de primeira parte, S80 conduzdes pela propria organizagso, ou om para andise citica pela dreg8o © oulros proptsios intenos, © podem formar a base para uma aulodeciara;s0 20 {cidade da oxganizar30, Em muitos casos, paricuarmonte em peauenas orgarizagbes,® Independencia pode ser denrorerocs ela ierdade ce responsablidades pela alvidede sence audeda, é e & € © € € 6 6 6 6 6 6 6 6 € 6 e e ee FLFPSSCSSSSSFSSFIFSVIFIFISFVFIIVIFVsessesssvssvsssssesvessevsssvsee Licengs de uso oxctusivo para BS! BRASIL NBR ISO 19011:2002 _ G6bia impressa polo sistema Target CENWin em 25/05/2006 NOTA? Austris externas incluem aquelas aucitras geralmente chamodas de ausitras do segunda 0 do trcera partes. Autor {de segunca parte so realzadas por pertes que tém um ileresse na organizardo lis como clenies, ou por ovras pessoas om sau set Auta do tee pate to relies por rgarzayos ext de autos inapendrt. es cro eaeieres, Ge provbem cetfcados ou regisres de conormidade com os requis da NAR ISO 8001 ou NBR ISO 14001, NOTA Quando sietome de gosto da qualidade e ambiantal s30 auitados juntos. isto & chamado de audioria combinada. NOTA 4 Quando duas ou mais organizagbes de audiora cooperam pare audtar um Gnico auditado (3.7, isto 6 chamdc'de avaltoria corjunt. ‘ 32 ‘titério de auditoria ‘cerjunto do polices, procedimentos ou requisites NOTA.- Critérios de auditoria s80 usados como uma referencia contra & quale evidéncia de auditoria - 3) Seeierace, : ee if. tegistros, apresentagao de fatos ou outras informagées, pertinentes'aos critérios do: nr (3.2) e verificaveis 34 ‘constatagées de auditoria feautadee da avalega da ovidéncia de auctor (3.5) eltada, comparada chr Sertios de audtoia (2.2) NOTA Conetearben do aura podem inde trto covtridade quano earemidade com o iso do sara ou ‘perridsdespoamatora. g 35 ‘onclusto de auattoria {ecultad de ua autora (2.1), apresentad pela equipe de audiria (9.8) apbs lever em consideragho os objetves, dda sutra e lodes a8 constatagoes de audltoria (38) 36 cliente de auditoria ‘organizagao ou pessoa que solicitou uma auditoria (3.1) NOTA. © cliente de audtora pode sero ausitado (3.7) ou qualqueritracxganizarao que tem 0 aireto reuiamentar ou canrtual para ‘slctar uma aucitoria 37 auditado ‘organizagao que esté sendo aucitade 38 ‘auditor pessoa com a competéncia (3.14) pars realizar ume auditoria (3.1) sauipe ce autora ‘haul uote (98) qureaam ie autora (2.1), pees ce nocsesira, pr espectaetas (3.10) NOTA + Un autora equip ada nda cao oleae sta, NOTA2Acqupe deste uti am woot a0 ‘espocialista Pessoa que ‘reat enbrnerto ‘ou experiéncia especifions para a equipe de auditoria (3.9) NOTA 1 Comesimeni espsico cu ewperitnca & aqule que dz respelo omaizato, proceso ou aivdade a er austode, jemna ou cute. « NOTA? Unflpais nto ata como um aur (3.8) expe do utr, 3.11 progratia do auditeria ‘ony ane ou mas autores 3.1) planjade pa um pode de tempo especifico e direcionado a um propésito oy nee NOTA‘ programa de austria inc todas os atvidades necessaries para Honea, organizer rear as eu S00 jane 0 auditoria desta des aviosese aranos pore uns auditor 31) 0 Liconga do uso exclusive para BS! BRASIL. Copia impresse polo sistoma Terget CENWin om 2605/2008 aR ISO 19011:2002 343 ‘escopo do auditoria abrangéncia¢ limites de uma auditoria (3.1) 7 NOTA. 0 secede autor gortents inci ue esti das csavtes sca, wate oganzaenas, swan a proces ‘ber como 0 peiode de ternpo caborto, 344 ¢ compaténcia atbutos pessoais cemonstrados e capacidade demonstrada para aplicar conhecimento e habiidades ‘ 4 Principios de auditoria ‘A auditoria ¢ caracterizada pela confianca om alguns principios. Eles fazem da audtoria uma ferramenis eficaz e confavel ‘om apoio @ politicas de gestéo e controles, fornecendo informapdes sobre as quais uma organizag8o pode agi para malhorar seu desempenho. A aderéncia a estes principios ¢ um pré-requlsito para se fomecer conciustes Ue auditoria que do relevantes © suficientes, e para permitir que auditeres que trabalhem independentementaéntie si cheguem a ‘onclisées semelhantes em circunstancias semelhantes. Soe (0s principios seguintes estio relacionados a auditores. ) Conduta ética: 0 fundamento do profissionsiismo Confianga, integridade, confidenciatidade o dlscrigao so essenciais para auciter..° +b) Apresentagio justa: 2 obrigapdo de reportar com veraciiade e exatiso Constatacdes de auditoria, conclusbes de auditoriae relatérios de auditora refletem verdadelramente e com preciso a5 atividades da auditoria. Obstactios significantes encontrados durante a auidioria opinibes divergentes no Tescléas ene a equipe de atone oaudiad so latados. = 2 aplicagéo de dllgéncia e ugamento,né audiioria Astor pagum o iodo neces conidrande a inert da ala que des eectan conan colocada neles pelos clientes de aucitoria © outras partes intétessadas. Ter a competéncia necesséria é um fator important ° Outros principios se relacionam & auxitoria, que & por definig8o Independente e sistematica 4) Independéncia: a base para a imparciatiade da audtotia'e dbjetividede des conctsbes de audiioria Aualitores s80 independentes da alividade a ser aucitada e’Sto livres de tendéncia e conflto de interesse, Auditores mantém um estado de mente aberta 20 ongo do processo de auditosa para assegurer que as constalacces € ‘conclusbes de auctor serdo baseadas somente nas evidéncias de auditeria. ©) Abordagem baseada em evidéncia: o método: racional para alcencar conclusbes de aucitoria confidvels & reproduziveis em um proceso sistemético de eucltoria Evidéncia de auditoria 6 verificével. & bastada em amostras das informagées disponivels, uma vez que uma audhtoria 6 ‘realizada durante um periodo firito.de tempo e com recursos fitos. © uso apropriado de smostagem esta inimamenterelacionado com a confianga que pode ser colocada nas canclusdes de audiora A orlentagao forecida nas segdes restantes desta Norma esta beseada nesses principios. § Gerenciando um programa de auditoria 5.1 Generalidades : Um programe de audieria pode induir uma ou mais autorias, dependendo do tamanho, natureza © complenidade da organizagio a ser audtada: Estas auditorias podem ter uma variedade de objetivos ¢ também podem indir audtorias ‘combinadas ou aucitorias 6, cofjunto (vor Notas 3 @ 4 da defrigdo de aucitoria em 3.1). Um programa de audi amis inl toda a8 aivcodes neosshi poe planer cronizar os thos e nmeros de audio eporafoear os recueas para condi efcz o ecintemee Cano Goparodo Jono espsctesce ne roonzastigstltleer eis de um prerame de vito Cont ae effi eo ce oan cocoa ade par gore’ porn stoi ©) Devido cuidado profission: ‘Convo -designados com a responsablidade para gerenclar o programa de auditoia 2) estaélegam, implementem, monitorem, analisem criicamente e metharem o programa de audtoria, ¢ by ieptivem os recursos necesstis ¢assegurem que eles sejam provisos. Ai isa o fo do process de esto de um royamade autora HOMNAEHANRNARS AS SAeegeeane Seeeaneane eoen! oe SPTIITIITTITII 4 as Licenga de uso exclusivo para BS! BRASIL Cépla impressa polo sistoma Target CENWin em 25/05/2006 ‘Autorldade para o programa de auditora) Estabelecendo o programa de audltoria 162.53) ee + onnavone aeanotenin + Reponatiaees 1 procedmenios Implementando 0 programa de aueltoria 64.55) ons outtores ‘eo jer ‘do auditoria + diigindo aividades de sudtora 7 {manta repos Monitorandoe aaltsandoertigamente 0 propa dear 50) + memantine ofterate 1 Eentcando nes aren Sorter prevertan + Heiteansoporunees de mers Figura 1 -flustragdo do fluxo do processo de gestio de um programa de aucitoria : NOTA.1 A Figora 1 usta a aplcasa da metodolosia de POCA (Planejar(Plan}Fazer (Do)-Verficar (Check)Acit (Act) nessa Norma, NOTA2 Os nimeros nessa figure © em todas as figuras subseGdontas ge referem as segtes pertinentes desta Nore, ‘Se uma organizagdo a ser aucitada opera sistemas de gestao da qualidade @ de gestao ambiental, auctorias combinadas ‘podem ser incluidas no progrema de auditoria. Nesse caso, convém que seja presiada atencdo especial & competincia da euipe de auditor, ‘Duas ou mais organizagbes auditoras poilem cooperar entre si, como parte de seus programas de aucltoria, para realizar ‘uma auditoria conjunta. Em tal“caso, convém que seja presiada alencSo especial & dvisto de responsablidades, & proviso de qualquer recurss adicionel, & competéncia da equipe de audtoria e 20s procedimentos apropriados. ‘Convém que um entendimento sobre esses pontos seja alcangado antes do inicio da auditor. | Aluda pratica - Exemplos de programas de aucitoria Exe. gran usr oe spun a) ce 4q!auctoras internas que cobrem o sislema de gestio da qualidade de toda uma organizagéo durante ono: ti de segunda parte de sistema de gosto de fornecedores potenciais de produtos eriicos a serem pgs eum perio de 6 meses: 2 autitorias do certicagsrregictro © de acompanhamento realizadas por uma orgerizacso de ceticagsoregitro -do tercsira parte em um sistema de gestio ambiental dentro de um periode de tempo acordado contratuaimente bog! tres ‘organizaglo de certificaglo eo cliente. "Jim programa de auditoria inclui planejamento apropriado, fomecimento de recursos e estabelecimento de +, procedimentos para realizar as auditorias previstas no programa, Licenga de uso exclusivo para BS! BRASIL. Cépia impressa pelo sistema Target CENWin om 26/05/2006 NBR ISO 4: 14:2002 5.2 Objetivos @ abrangéncla do programa do auctteria 5.2.4 Objetivos de um programa de auditoria Convém que sejam estabelecidos objetivos para um programa de aucitoria, de modo a drecionar 9 planejamento @ @ realizagSo das auditoras. Estes objetivos podem estar baseados na consideragao de 2) prioridades da diregto, ») intengbes comercisis, ©) requistos de sistema de gostéo, 4) roquistos esttutris, regulamentares © contratusi, ©) necessidade de avaliacao de fomeceder, ‘)requistos de cene, 10) necessidades de outras partes inieressadas, @ 1) riscos para a organizacao. ‘Ajuda prética - Exemplos de objetivos de programa de auditoria Exemplos de objetivas de programa de auitoriaincluem os seguintes: 2) satistazer requisites para certitcagdo em uma norma de sistema de gesto: ») veriicar conformidade com requisitos contratusis; ©) obter e manter conflanga na capacidade de um fomecedor; 4) contribuir para a methoria do sistema de gestao. + 5.22 Abrangéncia de um programa de auditoria, ‘A abrangéncia de um programa de auditoria pode variar 6 ser4 infldencada pelo tamanho, natureza © complexidade da ‘organizagao a ser aucitada, como também, pelo seguinte: 2) esc0p0, objetivo © duragdo de cada austere a se ealzece: b) Regine das audorias a serem realzadas; ) nimero, import, complexided, semelhania localizgdes das evidadeso serem audtadas: <) requstos nomativos, estate, regildientre econratvlse oes cto de autor ) nocossidade para cedoneiamento OU registoeertcagso: 4 conclustes de autres anteriores pu resutados co andlie crea de um programa de autora anterior; 4) austuer questo latvia, citural eso Py prccpeses ce panes mesa: ‘ymucangs Sgntcatras pie xgenzago ou suas opr 5. Responsancaes reps @prosedmente do programa de audi 5.3.4 Responsabilidades do'piograma do aucltora Conwém quo see dsignada 2 responsabiidade para gerenciar um programa de autora 0 um ou mais individuos que tenham um entendimento geval de principios de auditoria, da competéncia ce auditores e da aplicagao de técnicas de auditoria. Convémque eles tenham habiidades de gerenciamento bem como compreenséo técnica e empreserial Dotnentes as atvidades a sorem audtades oe

    You might also like