DESCONSIDERAO DA PERSONALIDADE JURDICA: ENSAIO

SOBRE OS ASPECTOS GERAIS QUANTO A NATUREZA E

DISTINO NO CDIGO DE PROCESSO CIVIL DE 1973 E NO
PROJETO DO NOVO CDIGO DE PROCESSO CIVIL1
Sumrio: 1. Origem, disciplina e antecedentes lgicos da
personalidade jurdica. 2. Desconsiderao da personalidade
jurdica: aspectos materiais e disciplina legal. 3.
Desconsiderao da personalidade jurdica: atuais aspectos
processuais
e
procedimentais.
4.
Regramento
da
desconsiderao da personalidade jurdica no projeto do novo
cdigo de processo civil. Consideraes finais. Referncias.
Resumo: O presente estudo tem por objetivo abordar o tema da desconsiderao
da personalidade jurdica iniciando pelo levantando de sua origem, precedentes
lgicos e requisitos necessrios para sua aplicao de acordo com a teoria adotada
(se a maior ou a menor). Aps, cuida do regramento da matria quanto aos seus
aspectos processuais no cenrio do vigente Cdigo de Processo Civil, anunciando
as divergncias doutrinrias acerca do procedimento a ser adotado ante a ausncia
de regulamentao legal e o posicionamento dos Tribunais Superiores diante das
citadas diferenas de entendimentos. Em arremate, traz a disciplina da matria no
projeto do novo Cdigo de Processo Civil fazendo comparaes e distines da
disciplina da desconsiderao da personalidade jurdica no Cdigo de Processo Civil
de 1973 e no projeto do novo Cdigo de Processo Civil.
Palavras-chave: personalidade jurdica; desconsiderao da personalidade jurdica;
Cdigo de Processo Civil de 1973; projeto do novo Cdigo de Processo Civil.
INTRODUO
O instituto da desconsiderao da personalidade jurdica surgiu no direito brasileiro
por intermdio da doutrina, com emprstimo de disciplina estrangeira, como forma
de resolver querelas patrimoniais que envolviam o abuso da autonomia patrimonial
pelos scios ou fundadores da pessoa jurdica.

1 Milla de Oliveira Nogueira Ps-graduanda em Direito Processual (Turma VI FA7). Artigo

sob orientao do prof. Ms. Fernando Antnio Negreiros Lima (FA7).
millanogueira@gmail.com

Apenas foi positivado no ordenamento jurdico brasileiro com o Cdigo de Proteo

e Defesa do Consumidor em 1990, o qual, no entanto, regula situaes em que um
dos polos da relao jurdica presumidamente vulnervel, no servindo de
parmetro para as relaes em geral.
Em 2002, com o advento do vigente Cdigo Civil, a desconsiderao teve
regramento pelo art. 50, o qual trouxe requisitos imprescindveis para a aplicao do
instituto, constituindo ele a fonte legislativa para regular as relaes em civis em
geral.
A despeito disso, por ser o vigente Cdigo de Processo Civil datado da
dcada de 1970, esse diploma legal no traz os atos necessrios nem momento
adequado aplicao da desconsiderao da personalidade jurdica, havendo uma
lacuna que d vazo aos mais variados entendimentos quanto ao procedere do
levantamento do vu coorporativo.
O projeto de novo Cdigo de Processo Civil, no entanto, regulamenta a
questo, extinguindo o objeto de diversos desentendimentos doutrinrios.
1 ORIGEM, DISCIPLINA E ANTECEDENTES LGICOS DA PERSONALIDADE
JURDICA
O ser humano um ser gregrio por excelncia. O instituto da
personalidade

jurdica

surgiu

da

necessidade

de

realizao

de

alguns

empreendimentos que demandavam a unio de vrias pessoas. Caio Mrio da Silva

Pereira (2001, p. 186), citando Enneccerus, Kipp e Wolf, afirma que a necessidade
sugeriu unies e instituies permanentes, para a obteno de fins comuns, desde
as de raio mais amplo, como o Estado, o Municpios, a Igreja, at as mais restritas
como as associaes particulares.
O desenvolvimento econmico imps a necessidade de criao de grupos
para se atingir metas. No incio havia simples ncleos primitivos de produo que se
confundiam com a unidade familiar. Aps, com a tecnologia, veio grandes
conglomerados.
desse contexto que surge a pessoa jurdica, figura moldada a partir de
um fato social. Orlando Gomes pontifica que com isso surge a necessidade de

personalizar o grupo, para que possa proceder a uma unidade, participando do

comrcio jurdico, com individualidade (2001, p. 191).
Assim, nascendo como contingncia do fato associativo, o direito oferece
personalidade jurdica a esses grupos, viabilizando sua atuao autnoma e
funcional com personalidade prpria, para a realizao de seus objetivos.
Pablo Stolze Gagliano e Rodolfo Pamplona Filho (2012, p. 228) afirmam
que, nessa linha de raciocnio, como decorrncia do fato associativo, pode-se definir
pessoa jurdica como: [...] o grupo humano, criado na forma da lei, e dotado de
personalidade jurdica prpria, para a realizao de fins comuns.
Considerando o apresentado, ao mesmo tempo em que se combinam
esforos a consecuo de um objetivo comum, h a necessidade de assuno de
obrigaes. A questo que se coloca que, ao arriscar, os empreendedores
necessitam de garantias ou mesmo incentivos de que, se a iniciativa falhar, no
estaro totalmente liquidados.
Uma dessas principais garantias est na autonomia patrimonial que a
entidade personificada detm em consequncia de sua constituio. Com o incio de
sua existncia legal, ela passa a ser identificada como um ser distinto de seus
membros e fundadores societas distat a singulis, dotada de capacidade jurdica
prpria, detendo direitos e sendo apta a contrair obrigaes.
Cumpre destacar a observao de Marlon Tomazete (2002, online):
A fim de incentivar o desenvolvimento de atividades econmicas
produtivas, e conseqentemente aumentar a arrecadao de tributos,
produzindo empregos e incrementando o desenvolvimento
econmico e social das comunidades, era necessrio solucionar os
problemas mencionados, encontrando uma forma de limitao dos
riscos nas atividades econmicas. Para tanto, se encaixou
perfeitamente o instituto da pessoa jurdica, ou mais exatamente, a
criao de sociedades personificadas.

Antes, pois, que se possa falar nas consequncias da aquisio de

personalidade jurdica, cumpre esclarecer que existem antecedentes lgicos ao
surgimento da pessoa jurdica. So trs pressupostos bsicos conforme Pablo
Stolze Gagliano e Rodolfo Pamplona Filho (2012, p. 233): i) a vontade humana

criadora; ii) a observncia das condies legais para a sua instituio; e iii) a licitude
de seu objeto.
Quanto ao primeiro pressuposto, acrescente-se a tudo o que j foi dito da
combinao de esforos consecuo dum objetivo comum, que quer se trate de
uma associao ou de uma sociedade, ou mesmo de uma fundao, a qual fruto
de uma dotao patrimonial afetada a uma finalidade, a manifestao de vontade
imprescindvel.
No tocante observncia das condies legais, a aquisio da
personalidade jurdica exige, na forma da legislao em vigor, a inscrio dos atos
constitutivos (contrato social ou estatuto) no registro peculiar. Alm disso, algumas
sociedades

requerem

tambm

autorizao

governamental

para

seu

funcionamento, como, por exemplo, as companhias de seguro.

Vale observar que o Direito brasileiro adotou no que tange atribuio de
personalidade pessoa jurdica, o sistema das disposies normativas. De acordo
com Gagliano e Pamplona Filho (2012, p. 233):
Para se formar validamente, no basta a simples manifestao de
vontade dos interessados, que se concretiza ao firmarem os
estatutos ou o contrato social (sistema da livre formao), nem,
muito menos, indispensvel o reconhecimento do Estado para que
se possa imprimir existncia jurdica a toda sociedade, associao ou
fundao (sistema do reconhecimento). Pela teoria adotada, de
natureza ecltica, reconhecido poder criador vontade humana,
independentemente da chancela estatal, desde que respeitadas as
condies legais de existncia e validade [destacou-se].

Por ltimo, quanto ao objeto lcito, dizer que a autonomia da vontade

no pode se dirigir a uma finalidade ilcita. Fbio Ulhoa Coelho pontifica (1998, p.11):
O princpio da autonomia da vontade significa que as pessoas podem
dispor sobre os seus interesses, atravs de transaes com as
outras pessoas envolvidas. Estas transaes, contudo, geram efeitos
jurdicos vinculantes, se a ordem positiva assim o estabelecer. A
autonomia da vontade, assim, limitada pela lei.

Ao empreender, as pessoas tm que estar atentas de que podem fazer

tudo aquilo que a lei no as proibir, conforme o princpio da legalidade nas relaes
privadas.

1.1 INCIO DA PERSONALIDADE JURDICA

Passados os pressupostos de existncia da pessoa jurdica, desloca-se o

foco agora ao incio da personalidade jurdica. A esse respeito dispe a cabea do
art. 45 do Cdigo Civil Brasileiro de 2002 (CCB/2002):
Art. 45. Comea a existncia legal das pessoas jurdicas de direito
privado com a inscrio do ato constitutivo no respectivo registro,
precedida, quando necessrio, de autorizao ou aprovao do
Poder Executivo, averbando-se no registro todas as alteraes por
que passar o ato constitutivo.

Consoante se viu, o Brasil adotou o sistema das disposies normativas.

Destarte, obedecendo legislao em vigor, a inscrio do ato constitutivo ou do
contrato social no registro competente junta comercial para as sociedades
mercantis em geral; e cartrio de registro civil de pessoas jurdicas para as
fundaes, associaes e sociedades civis indispensvel aquisio da
personalidade jurdica. Ademais, a criao de algumas pessoas jurdicas requerem,
alm da inscrio do seu ato constitutivo ou contrato social no registro competente, a
autorizao ou aprovao do Poder Executivo para serem constitudas, conforme o
final do dispositivo legal transcrito acima.
Adquirida a personalidade jurdica, alm de outras consequncias que
no convm agora esclarecer, h a que mais se destaca no contexto ora estudado: a
autonomia patrimonial da pessoa jurdica frente aos seus scios e administradores.
A regra que a responsabilidade dos scios em relao s dvidas sociais seja
sempre subsidiria, ou seja, primeiro exaure-se o patrimnio da pessoa jurdica,
para depois, e desde que o tipo societrio adotado permita, os bens particulares dos
scios ou componentes da pessoa jurdica sejam executados.
2 DESCONSIDERAO DA PERSONALIDADE JURDICA: ASPECTOS MATERIAIS
E DISCIPLINA LEGAL
A desconsiderao da personalidade jurdica entra nesse contexto, isto ,
quando os scios, abusando da pessoa jurdica, desviam sua finalidade ou misturam
patrimnio prprio seu com o da pessoa jurdica, a autoridade judiciria, retirando
episodicamente a autonomia patrimonial que resulta da personalidade autnoma da

entidade legal, estende o efeito de certas e determinadas obrigaes aos bens

particulares dos administradores e scios da pessoa jurdica 2.
Note-se que a desconsiderao da personalidade jurdica um instituto recente no
Direito brasileiro. Seu precursor foi Rubens Requio no volume 1 de sua obra
Aspectos Modernos do Direito Empresarial 3, dando origem doutrina da disregard of
legal entity. Segundo Fbio Ulhoa Coelho (1989, p. 33):
O professor paranaense Rubens Requio foi o primeiro jurista
nacional a tratar da matria de forma sistematizada entre ns (cf.
Abuso de direito e fraude atravs da personalidade jurdica, in
Aspectos Modernos do Direito Comercial, v. 1), e bem assim,
assumiu uma linha de vanguarda, ao propugnar a compatibilizao
entre a teoria de desconsiderao e o direito brasileiro, sem que
houvesse, em nossa ordem jurdica, dispositivo legal expresso a
respeito.

No tocante a sua disciplina legal, sua primeira apario se deu no Cdigo de

Proteo e Defesa do Consumidor (CDC), precisamente em seu art. 28 caput e 5
(Lei n. 8.078/1990):
Art. 28. O juiz poder desconsiderar a personalidade jurdica da
sociedade quando, em detrimento do consumidor, houver abuso de
direito, excesso de poder, infrao da lei, fato ou ato ilcito ou
violao dos estatutos ou contrato social. A desconsiderao tambm
ser efetivada quando houver falncia, estado de insolvncia,
encerramento ou inatividade da pessoa jurdica provocados por m
administrao.
[...]
5 Tambm poder ser desconsiderada a pessoa jurdica sempre
que sua personalidade for, de qualquer forma, obstculo ao
ressarcimento de prejuzos causados aos consumidores.

O vigente Cdigo Civil Brasileiro tambm acolheu expressamente a

desconsiderao.

2 Esses requisitos desvio de finalidade e/ou confuso patrimonial so da chamada

Teoria Maior ou Subjetiva da Desconsiderao da Personalidade Jurdica. No se ignora a
existncia da Teoria Objetiva ou Menor que ser abordada adiante neste trabalho, a qual
tem por nico requisito a insolvncia do devedor e adotada nos Direitos Ambiental, do
Consumidor e do Trabalho.
3 C.f. Abuso de direito e fraude atravs da personalidade jurdica, in Aspectos Modernos de
Direito Comercial, So Paulo: Saraiva, 1977, v. 1

Art. 50. Em caso de abuso da personalidade jurdica caracterizado

pelo desvio de finalidade ou pela confuso patrimonial, pode o Juiz
decidir, a requerimento da parte, ou do Ministrio Pblico quando lhe
couber intervir no processo, que os efeitos de certas e determinadas
relaes sejam estendidos aos bens particulares dos administradores
ou scios da pessoa jurdica.

Aludindo a essas duas disposies legais, a doutrina aponta a existncia

de duas grandes teorias fundamentais acerca da desconsiderao da personalidade
jurdica (COELHO, 2008, p. 33-47):
a) Teoria maior ou subjetiva a desconsiderao, para ser deferida, exige
a presena de dois requisitos: o abuso da personalidade jurdica + o prejuzo ao
credor. Essa teoria foi adotada pelo art. 50 do CCB/2002.
b) Teoria menor ou objetiva a desconsiderao da personalidade jurdica
exige um nico elemento, qual seja o prejuzo do credor. Essa teoria foi adotada pela
Lei 9.605/1998, para os crimes ambientais (art. 4 4) e pelo art. 28 do Cdigo de
Defesa do Consumidor.
3 DESCONSIDERAO DA PERSONALIDADE JURDICA: ATUAIS ASPECTOS
PROCESSUAIS E PROCEDIMENTAIS
Passados os aspectos materiais sobre o tema, vejam-se seus aspectos
processuais. O Cdigo de Processo Civil de 1973 (CPC/1973) no traz em sua
redao disposies a respeito do procedimento a ser adotado para a
desconsiderao tendo em vista que a matria veio a ser tratada expressamente
apenas em 1990 com o CDC.
Em funo disso, uma das discusses surgidas quanto ao proceder
processual da desconsiderao se ela pode ser invocada originalmente no
processo de execuo ou se os scios e administradores tm de participar da
relao jurdica processual de conhecimento, ainda como litisconsortes passivos
sucessivos eventuais5. Isto , tendo por base que a desconsiderao tem natureza
constitutiva (considerando-se que por meio dela tem-se a criao de uma nova
situao jurdica), seria possvel a criao dessa nova situao jurdica de forma
4 Art. 4 Poder ser desconsiderada a pessoa jurdica sempre que sua personalidade for
obstculo ao ressarcimento de prejuzos causados qualidade do meio ambiente.

incidental no processo/fase de execuo ou caberia ao interessado a propositura de

uma ao incidental com esse propsito?
Antes de adentrar-se no mrito da questo, segundo o Superior Tribunal de Justia
(STJ), a desconsiderao pode ocorrer em qualquer fase do processo, no havendo
que se falar em decadncia de um direito potestativo (Resp 1.180.191-RJ):
Trata-se de REsp em que o recorrente, entre outras alegaes,
pretende a declarao da decadncia do direito de requerer a
desconsiderao da personalidade jurdica da sociedade empresria
falida, bem como a necessidade de ao prpria para a
responsabilizao de seus ex-scios. A Turma conheceu
parcialmente do recurso, mas lhe negou provimento, consignando,
entre outros fundamentos, que, no caso, a desconsiderao da
personalidade jurdica apenas uma hiptese em que no h prazo
decadencial, se existisse para o exerccio desse direito
potestativo. mngua de previso legal, o pedido de
desconsiderao da personalidade jurdica, quando preenchidos os
requisitos da medida, poder ser realizado a qualquer momento.
Ressaltou-se que o prprio projeto do novo CPC, que, de forma
indita, disciplina um incidente para a medida, parece ter mantido a
mesma lgica e no prev prazo para o exerccio do pedido. Ao
contrrio, enuncia que a medida cabvel em todas as fases do
processo de conhecimento, no cumprimento de sentena e tambm
na execuo fundada em ttulo executivo extrajudicial (art. 77,
pargrafo nico, II, do PL n. 166/2010). Ademais, inexiste a alegada
exigncia de ao prpria para a desconsiderao da personalidade
jurdica, visto que a superao da pessoa jurdica afirma-se como
incidente processual, e no como processo incidente, razo pela qual
pode ser deferida nos prprios autos da falncia. Registrou-se ainda
que, na espcie, a deciso que desconsiderou a personalidade
jurdica atinge os bens daqueles ex-scios indicados, no podendo,
por bvio, prejudicar terceiros de boa-f. Precedentes citados: REsp
5 Litisconsrcio a reunio de duas ou mais pessoas assumindo, simultaneamente a
posio de autor ou de ru (DIDIER JR., 2012, p. 333). O litisconsrcio ser passivo
quando ocorrer no polo passivo da relao processual. Ser sucessivo, conforme Araken de
Assis (2002, p. 169), quando um somente obter o que pede se o outro obtiver, e cita
como exemplo o litisconsrcio entre me e filho no qual pleiteiam alimentos e ressarcimento
com as despesas do parto. Litisconsrcio eventual aquele em que o autor estando em
dvida razovel sobre a identificao do sujeito legtimo passivamente, tem a faculdade de
incluir dois ou mais rus em sua demanda, com o pedido de que a sentena se enderece a
um ou outro conforme venha a resultar da instruo do processo e da convico do juiz
(DINAMARCO, 1998, p. 390-391). Assim, pode-se resumir a ideia dos autores afirmando
que, no caso, o litisconsrcio passivo sucessivo eventual ser a reunio, no polo passivo da
relao processual, dos scios e administradores juntamente com a pessoa jurdica por no
se saber se ser caso de aplicao da desconsiderao da personalidade jurdica, de forma
que, em sendo o caso, ter-se a possibilidade de alcanar o patrimnio de todos eles numa
s relao jurdica processual.

881330-SP, DJe 10.11.2008; REsp 418.385-SP, DJ 03.09.2007, e

REsp 1.036.398-RS, DJe 03.02.2009. (STJ, Resp 1.180.191-RJ, Rel.
Min. Luis Felipe Salomo j. 05.04.2011).

A par da discusso se h a necessidade ou no de demanda

independente para aplicao da desconsiderao da personalidade jurdica, o STJ
entende que a desconsiderao no tem prazo prescricional por considerar que,
reunidos os requisitos autorizadores, haver direito potestativo ao seu requerimento.
3.1

DIVERGNCIAS

PROCEDIMENTO

DOUTRINRIAS

A SER

ADOTADO

ACERCA

DO

MOMENTO

PARA A DESCONSIDERAO

DA

PERSONALIDADE JURDICA E ENTENDIMENTO DOS TRIBUNAIS SUPERIORES

QUANTO AO TEMA
Em virtude da ausncia de regulamentao legal no Livro de
Procedimentos Civil brasileiro, surgiram diversas correntes doutrinrias.
H corrente doutrinria que defende a existncia de um processo de
conhecimento com os pretensos responsveis patrimoniais secundrios compondo o
polo passivo para se discutir os requisitos indispensveis desconsiderao da
personalidade jurdica. Cndido Rangel Dinamarco, ao se manifestar sobre o tema,
afirma que (2000, p. 1197):
Seria
indispensvel
colocar
esses
fatos
supostamente
caracterizadores da fraude ou da sucesso em algum processo de
conhecimento, no qual em sentena o juiz declarasse que a
consulente , ou no , cotitular da obrigao ou mesmo de
responsabilidade por obrigao alheia.

Daniel Amorim Assumpo Neves (2013, p. 107) assevera que nesse

caso, para os do processo autnomo para a desconsiderao, a maioria dos seus
doutrinadores explica que havendo processo de conhecimento contra a sociedade
patrimonial, basta a formao de litisconsrcio passivo entre ela e os scios,
aproveitando o contraditrio j formado. Esclarece tambm, que para alguns seria
necessrio um incidente processual, enquanto que para outros uma ao prpria
para a desconsiderao.
Por outro lado, h corrente doutrinria que atesta que se j estiverem
presentes os pressupostos da desconsiderao da personalidade jurdica, trazendo

10

o autor prova deles ou, ao menos, indcios robustos de sua existncia, dever o juiz
determinar a desconsiderao, acatando o requerimento do exequente, tonando
passveis de penhora os bens dos scios da executada (TARTUCE; NEVES, 2013,
p. 707).
O STJ vem prestigiando essa segunda corrente, o que, consoante Daniel
Assumpo Neves (2013, p. 708), se funda nos princpios da celeridade e economia
processual, at porque, ainda segundo ele, exigir-se um processo de conhecimento
para se chegar desconsiderao atrasaria de forma significativa a satisfao do
direito, alm de ser claramente um caminho mais complexo que um mero incidente
processual na prpria execuo ou falncia. Veja-se o REsp 331.478-RJ:
Inicialmente, o Min. Relator destacou tratar-se de recurso especial
proveniente de deciso interlocutria proferida no curso de execuo
de ttulo extrajudicial, estando caracterizada a excepcionalidade da
situao de molde a afastar o regime de reteno, porquanto no
caracterizada as hipteses taxativas do art. 542, 3, do CPC. No
caso, a empresa distribuidora de peas ajuizou ao de execuo
contra a recorrida com base em ttulos executivos extrajudiciais. E,
no realizada a penhora pelo fato de terem sido encontrados apenas
bens considerados de famlia, a exequente requereu a
desconsiderao da personalidade jurdica da executada, alegando
dissoluo irregular dessa, no subsistindo bens que respondam
pelo passivo. O juiz indeferiu o pedido ao argumento de que a
desconsiderao da pessoa jurdica s pode ocorrer no devido
processo legal. O cerne da questo analisar a possibilidade de o
julgador decidir acerca da desconsiderao da personalidade jurdica
de empresa executada no curso do processo executivo. Isso posto,
este Superior Tribunal de Justia tem decidido pela possibilidade de
aplicao da teoria da desconsiderao da personalidade jurdica
nos prprios autos da ao de execuo, sendo desnecessria a
propositura de ao autnoma. Precedentes citados: REsp 521.049SP, DJ 03.10.2005; REsp 598.111- AM, DJ 21.06.2004; RMS 16.274SP, DJ 02.08.2004; AgRg no REsp 798.095-SP, DJ 1.08.2006 e
REsp 767.021, DJ 12.09.2005 (STJ, REsp 331.478-RJ, Rel. Min.
Jorge Scartezzini, j. 24.10.2006).

Pablo Stolze Gagliano e Rodolfo Pamplona Filho (2012, p. 282), por outro
lado, defendem uma posio intermediria a essas duas vistas acima. Para esses
autores, se o desvio de finalidade ou a confuso patrimonial era preexistente ao
ajuizamento do processo, parece-nos realmente que o ajuizamento somente contra
a pessoa jurdica foi um risco que o autor correu ao propor a sua demanda, no
sendo razovel ao magistrado querer sanar a falta de cautela do jurisdicionado.

11

Nesse sentido, tratando especificamente de aes consumeristas o

entendimento de Flvia Lefvre Guimares (1998, p. 149) para reforar sua posio,
a qual aduz que:
O consumidor dever ser cauteloso no momento de ajuizar a ao, e
buscar, nos rgos pblicos competentes, os documentos societrios
da pessoa jurdica contra a qual v litigar e procure, desde o incio,
vincular todos os possveis responsveis, previstos nos pargrafos
do art. 28, ao resultado da sentena, fazendo uso dos institutos
processuais que regulam o litisconsrcio, a fim de garantir um alto
grau de aproveitamento e otimizao do processo.

Continuando o raciocnio dos autores, se, todavia, a pessoa jurdica,

durante a fase de conhecimento no apresentava nenhum fator que lhe pudesse
requerer a desconsiderao de sua personalidade, mas, j na execuo, eles vm a
aparecer,

sustentam

eles

que

razovel

se

admitir

um

incidente

de

desconsiderao da personalidade jurdica que permita o contraditrio e a ampla

defesa assegurados constitucionalmente para levantar o vu corporativo neste
momento processual sob pena de fazer tbua rasa da prpria coisa julgada e pouco
caso da atividade jurisdicional (2012, p. 282).
Retomando o entendimento do STJ a respeito da matria, repise-se, a
aceitao da desconsiderao da personalidade jurdica em incidente processual
durante a execuo ou mesmo no processo de falncia, vem levando a uma
consequncia prtica bastante criticada por considervel parcela da doutrina.
Considerando aspectos prticos, a dispensa de processo autnomo vem
permitindo a desconsiderao inaudita altera parte. O juiz tem deferido a
desconsiderao sem a prvia oitiva da pessoa jurdica e de seus scios, bastando
o pedido do exequente na execuo ou na ao de falncia. A pergunta que deve
ser feita se isso fere o princpio do contraditrio?
Fredie Didier (2012, p. 56) diz que o princpio do contraditrio reflexo
do princpio democrtico na estruturao do processo. E completa: democracia
participao, e a participao no processo opera-se pela efetivao da garantia do
contraditrio. O princpio do contraditrio deve ser visto como exigncia para o
exerccio democrtico de um poder.

12

A partir dessa ideia, e assim tambm como o devido processo legal 6, o

contraditrio tem uma faceta formal e outra faceta material. Em sua faceta formal
garante-se as partes o direito de ser ouvido e atuar no processo. Esse o contedo
mnimo do princpio do contraditrio.
Quanto sua faceta material, essa se refere ao direito de, muito alm do que ser
ouvido, os argumentos trazidos pelas partes poderem verdadeiramente influenciar
na deciso do julgador. o que Didier Jr. chama de poder de influncia. Atualmente,
a dimenso material do princpio do contraditrio o que se chamava de ampladefesa, como se os dois princpio tivessem se fundido e formado um nico direito
fundamental.
Parcela da doutrina defende que, ainda que se admita a desconsiderao
por meio de incidente processual, os interessados devem ser ouvidos antes da
deciso judicial, justamente para preservar os trs atuais sustentculos do princpio
do contraditrio: acesso informao + possibilidade de reao + poder de
influncia na deciso jurisdicional (TEODORO JR., 2008, p. 164).
Poder-se-ia argumentar que o contraditrio diferido ou postecipado
ainda exerccio do contraditrio. Mas seu uso deve ser considerado apenas em
situao excepcionais, como ocorre na concesso de tutelas de urgncia inaudita
altera partes nas quais h extrema urgncia e a deciso do juiz deve preceder a
informao e reao da parte contrria.
A aplicao da tcnica do contraditrio diferido ou postecipado cabvel
na chamada tutela de evidncia (sendo ou no esta tutela de urgncia). Tutela de
evidncia aquela em que h a enorme probabilidade de existir o direito, a qual
pode tambm ser uma tutela de urgncia, na qual h um manifesto perigo de
ineficcia da tutela jurisdicional.
Todavia, a aplicao da estrutura bsica/convencional do princpio do
contraditrio i) pedido; ii) informao da parte contrria; iii) reao possvel; iv)
deciso parece mais democrtica porque a deciso a ser proferida pelo juiz s
6 A Constituio da Repblica Federativa do Brasil aduz em seu art. 5, LV que aos
litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral so assegurados
o contraditrio e a ampla defesa com os meios e recursos a ela inerentes.

13

ocorre depois da oportunidade de ambas as partes se manifestarem a respeito da

matria que formar a deciso.
Daniel Assumpo Neves (2013, p. 711) entende ser sim possvel a
desconsiderao da personalidade jurdica inaudita altera partes quando da sua
aplicao em matrias consumeristas:
Entendo que, na hiptese especfica de desconsiderao da
personalidade jurdica, seja possvel a adoo do contraditrio
diferido, havendo suficiente evidncia de que seja possvel a adoo
de tal forma de responsabilizao secundria dos scios. Adotada a
tese menor da desconsiderao da personalidade jurdica no mbito
do direito consumerista, os indcios devem se limitar indicao de
insuficincia de patrimnio da sociedade empresarial para fazer
frente satisfao da obrigao. Havendo essa prova indiciria, no
entendo haver qualquer ofensa ao princpio do contraditrio a
deciso liminar de desconsiderao, com posterior informao aos
scios, e a abertura de seu prazo de defesa.

O STJ parece concordar com a desnecessidade de informao prvia aos

scios, entendendo que sua citao deve ocorrer somente aps a realizao da
penhora de seus bens:
Processo civil. Violao do art. 535, II, do CPC. No ocorrncia.
execuo. Desconsiderao da personalidade jurdica. Penhora dos
bens do scio. Necessidade de citao. Divergncia jurisprudencial.
No comprovao. 1. No h por que falar em violao do art. 535,
II, do CPC nas hipteses em que o acrdo recorrido, integrado pelo
julgado proferido nos embargos de declarao, dirime, de forma
expressa, as questes suscitadas nas razes recursais. 2. Impe-se
a citao do scio nos casos em que seus bens sejam objeto de
penhora por dbito da sociedade executada que teve a sua
personalidade jurdica desconsiderada. 3. No se conhece da
divergncia jurisprudencial quando no demonstra o recorrente a
identidade de bases fticas entre os julgados indicados como
divergentes. 4. Recurso especial no conhecido. (STJ, REsp
686.112/RJ, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha (1123), Quarta Turma,
j. 08.04.2008, DJe 28.04.2008).

V-se, portanto, que o Superior Tribunal e o autor concordam nesse ponto

quanto ao contraditrio diferido.

14

4 REGRAMENTO DA DESCOSIDERAO DA PERSONALIDADE JURDICA NO

PROJETO DO NOVO CDIGO DE PROCESSO CIVIL
Ciente de toda divergncia doutrinria e jurisprudencial quanto ao
momento, forma de requerimento e processamento da desconsiderao da
personalidade jurdica ante a desatualizao do vigente Cdigo de Processo Civil de
1973, o projeto do novo Cdigo de Processo Civil (PNCPC) 7, apresentado ao
Senado em junho de 2010, tratou do incidente de desconsiderao da personalidade
jurdica no captulo II do seu ttulo IV.
Ao longo do tempo foram apresentadas emendas pelos senadores, sugestes de
professores, tribunais, anlise de projetos de lei em trmite e opinies de outras
instituies de direito. Em 15 de dezembro de 2010 nasceu o seguinte texto:
Art. 77 Em caso de abuso da personalidade jurdica, caracterizado na
forma da lei, o juiz pode, em qualquer processo ou procedimento,
decidir, a requerimento da parte ou do Ministrio Pblico, quando lhe
couber intervir no processo, que os efeitos de certas e determinadas
obrigaes sejam estendidos aos bens particulares dos
administradores ou dos scios da pessoa jurdica ou aos bens de
empresa do mesmo grupo econmico.
Pargrafo nico. O incidente da desconsiderao da personalidade
jurdica:
I pode ser suscitado nos casos de abuso de direito por parte do
scio;
II cabvel em todas as fases do processo de conhecimento, no
cumprimento de sentena e tambm na execuo fundada em ttulo
executivo extrajudicial.
Art. 78. Requerida a desconsiderao da personalidade jurdica, o
scio ou o terceiro e a pessoa jurdica sero citados para, no prazo
comum de quinze dias, se manifestar e requerer as provas cabveis.
Art. 79. Concluda a instruo, se necessria, o incidente ser
resolvido por deciso interlocutria impugnvel por agravo de
instrumento.

Como se pode apreender pela simples leitura, muitas das discusses que
se expuseram anteriormente perdem seu objeto com os dispositivos legais do
PNCPC. No tocante desconsiderao necessitar de processo autnomo de
conhecimento ou puder ser requerida por incidente processual, o pargrafo nico do
7 Projeto de Lei do Senado n 166 de 2010 de autoria do Senador Jos Sarney. Na Cmara
dos Deputados tem a seguinte numerao: PL 8.046/2010.

15

art. 77 dirime qualquer dvida. O juiz poder, em qualquer processo ou

procedimento, por meio de incidente processual, estender os efeitos patrimoniais
das obrigaes da pessoa jurdica ao patrimnio particular de seus scios e/ou
administradores.
O caput do art. 77 do PNCPC foi alterado em sua parte final quando
encaminhado Cmara dos Deputados. Previa como requisitos para que fosse
decretada a desconsiderao: (i) abuso da personalidade jurdica; (ii) requerimento
da parte ou do Ministrio Pblico, quando lhe couber intervir no processo; e (iii)
extenso dos efeitos de certas e determinadas obrigaes aos bens dos
administradores ou scios. Com a emenda, acrescentou-se a extenso da
responsabilidade aos bens de empresa do mesmo grupo econmico.
Alm disso, criou-se o pargrafo nico, que se subdivide em dois incisos,
tratando o primeiro dos casos de abuso por parte do scio, o que caracteriza a
desconsiderao inversa (quando o scio abusa da sociedade, para us-la
indevidamente com o fito de camuflar o seu patrimnio pessoal).
O segundo inciso do pargrafo nico do art. 77 prev o cabimento da
desconsiderao a qualquer tempo, o que enfatiza sua caracterstica incidental. No
entanto, necessrio fazer uma ressalva, tendo em vista que no foram colacionadas
no dispositivo as medidas cautelares, o que afasta a incidncia da desconsiderao
em momento anterior ao incio do curso do processo.
Em breve comparao ao art. 50 do CCB, o PNCPC praticamente o
transcreve. No entanto, apesar de o desvio de finalidade e a confuso patrimonial
serem espcies do gnero abuso de poder, no esto previstos de forma explcita no
novo dispositivo. Assim, pode-se dizer que h uma restrio aplicao da
desconsiderao, que tambm pode ser proveniente, por exemplo, da fraude.
O art. 78 do PNCPC, por sua vez, sana mais uma controvrsia, qual seja
a aplicao da desconsiderao da personalidade jurdica inaudita altera partes,
com contraditrio diferido, ou a possibilidade de manifestao prvia do scio ou
terceiro e a pessoa jurdica de forma a influenciar a deciso do incidente.

16

Sua redao clara. A regra ser a manifestao prvia dos interessados

deciso de desconsiderao da personalidade jurdica. Evidente , no entanto que,
o contraditrio diferido poder ser tambm utilizado diante de tutelas de evidncia
e/ou urgncia (como bem explicado anteriormente).
Vanessa Alves da Cunha (2011, online) afirma que o art. 78 do Projeto do
Novo CPC, aps alteraes, traz mudana no que se refere aos termos citao e
intimao:
Antes, estava previsto que o scio ou o terceiro e a pessoa jurdica
seriam intimados da deciso que desconsiderou a personalidade. Na
nova redao, as trs figuras jurdicas devem ser citadas, o que
confere ao incidente um maior rigor, portanto, formalidade.

Pertinente a essa alterao, Vanessa Alves da Cunha (2011, online) faz

ainda uma pertinente crtica:
Cabe aqui uma crtica. A intimao visa proteo dos princpios da
celeridade e da efetividade. A citao requer um desgaste maior,
sendo na maioria das vezes morosa e, portanto, um bice aos
princpios aludidos. Os novos preceitos que orientam o trmite
processual tm deixado de lado as formalidades, garantindo a
efetividade. A utilizao da citao como meio de informao da
deciso de desconsiderao implica na demora da prestao da
tutela jurisdicional pretendida pelo credor, qual seja, a satisfao de
seu crdito, podendo ensejar prestgio fraude apurada.

Como salientado, o pargrafo nico do art. 77 do Projeto do novo CPC

expressamente coloca que a desconsiderao da personalidade jurdica ser
manejada por meio de incidente processual, isso afasta a necessidade de citao.
No entanto surge o questionamento: possvel um incidente com figuras que no
so partes no processo principal? Ou seja, h a possibilidade de se ter um incidente
baseado em uma nova relao jurdica processual distinta da do processo principal?
Vanessa Alves da Cunha assim responde (2011, online):
Considerando que no h motivos para que a desconsiderao seja
apreciada em ao autnoma e tendo em vista que a sociedade cuja
personalidade superada no tem seus bens atingidos, no sendo,
portanto parte legitima no incidente processual ora estudado,
possvel que haja um incidente com uma nova relao jurdica, no
no que se refere ao objeto principal, mas no tocante s partes
envolvidas.

17

Finalmente, o art. 79 do PNCPC prev o recurso de agravo de

instrumento como forma dos interessados atacarem a deciso que desconsidera ou
no a personalidade jurdica, corroborando pela sua natureza de incidente
processual.
CONSIDERAES FINAIS
No obstante o desencontro doutrinrio e o entendimento do Superior
Tribunal de Justia sobre a disciplina da desconsiderao da personalidade jurdica
quanto ao seu modo, tempo e procedimento adequado de aplicao no cenrio do
vigente Cdigo de Processo Civil, certo se mostra que a matria chegou a um
mnimo denominador comum no projeto do novo Cdigo de Processo Civil.
O projeto do Novo Cdigo de Processo Civil fecha - ou, por outro vis,
pode levar - patentes discusses sobre o procedimento de aplicao da
desconsiderao da personalidade jurdica, ao regular a matria, o que mostra sua
acuidade na percepo das necessidades quanto ao instituto em anlise, ante a
omisso do Cdigo de Processo Civil de 1973.
O novo Cdigo no est acabado, todavia. De acordo com o stio
eletrnico da Cmara dos Deputados 8, casa revisora do projeto de lei originrio do
Senado Federal, a ltima ao, em 09 de abril de 2014, foi a remessa do projeto
com as emendas feitas ao Senado para aprovao. Entretanto, frente s
consideraes trazidas regulamentao da desconsiderao da personalidade
jurdica e a atual situao de ausncia de regulamentao legal, apenas doutrinria
e jurisprudencial, no se pode negar que houve um enorme salto.
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18

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DISREGARD OF LEGAL ENTITY: ESSAY ON THE ISSUES
AS A GENERAL NATURE AND DISTINCTION IN THE CODE
OF CIVIL PROCEDURE OF 1973 AND THE DESIGN OF THE
NEW CODE OF CIVIL PROCEDURE
Abstract: This study aims to address the issue of disregard of
legal entity starting by raising their origin, logic and previous
requirements for its application in accordance with the adopted

20

(the largest or smallest) theory. After takes care of the matter as

to its procedural aspects of the current scenario in Code of Civil
Procedure, announcing doctrinal disagreements about the
procedure to be adopted before the absence of legal regulation
and

the

positioning

of

the

Superior

Courts

on

the

aforementioned differences in understandings. In tailpiece,

brings the discipline of matter in the new Code of Civil
Procedure making comparisons and distinctions of the
discipline of disregard doctrine in the Code of Civil Procedure
1973 the new Code of Civil Procedure project.
Keywords: Legal personality. Piercing the corporate veil. Code
of Civil Procedure, 1973. Design of the new Code of Civil
Procedure.