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Casos simples
Casos complejos
Crimen
organizado
I)
Dd. Pp
IP Base
60-120 das
60 das 8
meses
120 das
IP
prrroga
60 das
8 meses
8 meses
Judicial
36 meses?
36 meses
36 meses
Judicial
Diligencias preliminares
a) Marco conceptual.
Etapa de investigacin preparatoria: diligencias preliminares y formalizacin de la investigacin preparatoria
Alcides CHINCHAY CASTILLO
Decisin
Fiscal
(i)
Tenga las mximas probabilidades de haber sido una tarea
objetiva
(ii) No se haga lesionando los derechos del imputado.
iii) Perspectivas
(1) Desde el punto de vista jurdico
(a) es usual que la notitia criminis (denuncia, comunicacin de parte de
alguna entidad, hallazgo de un elemento que revela un eventual
delito) se haga de modo tal que inicialmente no se puede formular
una hiptesis certera sobre:
(i)
Qu sucedi
(ii) Si eso que sucedi tiene indicadores de un eventual delito
(iii) Quin sera el presunto responsable.
(b) Desde esta perspectiva, tenemos que Las Diligencias Preliminares
tienen por finalidad inmediata
(i) Qu. realizar los actos urgentes o inaplazables
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(b)
(i)
(3)
denegarlas
cuando
deberan
concederlas,
entonces
establezcamos una doctrina vinculante que ponga lmites:
a. Habr una lista de delitos con pena que supere el marco del
art 268.1.b, en los que nunca deber darse prisin
preventiva.
b. Habr una lista de delitos con pena que supere el marco del
art 268.1.b, en los que siempre deber darse prisin
preventiva.
3. Y no, pues, en ninguno de los dos supuestos debe haber un
marco de siempre o nunca, sino dejar que las
circunstancias (en la decisin fiscal) y la prudencia judicial (en el
pedido de control de plazos) evale lo razonable caso por caso.
4.Lo mismo debera haber sucedido en el AP extraordinario N 32012, del 26.MAR.2012, cuyo FJ N 11 incurre en una
contradiccin sobre la duracin de la suspensin de la
prescripcin del art 339.1: un plazo razonable fijado
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b)
ii)
(ii) partcipes,
(c) Sobre los elementos de prueba que puedan servir para la
aplicacin de la Ley penal:
(i)
reunirlos y
(ii) asegurarlos
(4) Aguardar las coordinaciones con el Fiscal (arts 68.1 [La Polica
Nacional en funcin de investigacin, sin perjuicio de lo dispuesto en
el Artculo anterior y en las normas sobre investigacin, bajo la
conduccin del Fiscal, podr realizar lo siguiente]; 331.2 [despus
de la intervencin del Fiscal practicar las dems investigaciones que
les sean delegadas con arreglo al Artculo 68]).
Va fiscal.
(1) Toma de la notitia criminis.
(2) Calificar si corresponde iniciar las diligencias preliminares (arts 65.2
[El Fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, realizar si
correspondiere las primeras Diligencias Preliminares o dispondr
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que las realice la Polica Nacional] y 329.1 [El Fiscal inicia los actos
de investigacin cuando tenga conocimiento de la sospecha de la
comisin de un hecho que reviste los caracteres de delito];
remarcados mos)
(3) En caso positivo, decide si hace por s las diligencias preliminares,
o si requiere la intervencin de la Polica (arts 322.1 [A tal efecto
podr realizar por s mismo o encomendar a la Polica las diligencias
de investigacin que considere conducentes al esclarecimiento de los
hechos]; 330.1 [El Fiscal puede, bajo su direccin, requerir la
intervencin de la Polica o realizar por s mismo diligencias
preliminares de investigacin]). En la segunda de estas opciones:
El Fiscal puede hacer el combo mix
oVale decir, encomendar una parte de los actos de investigacin a la
Polica y hacer otra parte el Fiscal mismo.
oEn el esquema procesal anterior la Polica reclamaba toda la
investigacin, dado que como haca un atestado, que tiene
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(b)
2.
b)
oModificar la hiptesis
oConcluir que no hay hiptesis delictiva que pueda
sostenerse
i. Los procedimientos criminalsticos
(ii) Con el imputado (si lo hubiera en este momento procesal, que es
lo ms probable; y de aqu hasta que finalice la investigacin
preparatoria) garantizar (cfr el art 65.4):
1.El derecho de defensa del imputado
2.Sus dems derechos fundamentales
El agente encubierto (art 341), la casaciones N 02-2008-LA LIBERTAD y
144-2012-NCASH, y el art 338.4
i) El efectivo policial que se inserta dentro de una organizacin criminal
para tomar conocimiento de la circulacin de bienes delictivos, diferir
su incautacin y proporcionar informacin que permita desarticular
dicha organizacin e intervenir a los responsables, est previsto para
que pueda estar prestando servicios con identidad simulada por el
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plazo de seis (6) meses, prorrogables por el Fiscal por perodos de igual
duracin mientras perduren las condiciones para su empleo
(art 341.1). Y esa designacin es para para actuar en todo lo
relacionado con la investigacin concreta (vale decir, los seis meses no
son necesariamente para que un efectivo policial tengan una identidad
simulada y con ella se inserte en varias organizaciones delictivas, cada
una de las cuales tendr su proceso penal independiente).
ii)Por tanto, el plazo distinto del art 334.2 podra seguir en caso que
se utilice esta herramienta de investigacin un plan de prrrogas
indeterminadas hasta que se cumpla con el propsito de la
investigacin.
iii) Al respecto, hay que precisar que el art 338.4 establece que en
principio no puede haber restricciones de derechos si no se ha
formalizado antes la investigacin preparatoria.
(1) Excepciones relevantes:
(a) Detencin policial en flagrancia (art 259)
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ii)No obstante, el CPP de 2004 tiene una severa confusin entre ambos
elementos, entre los arts 160 y 246.
iii) Algn fundamento hay empero y es que la idea de los actos de
investigacin es que sirvan como futuros elementos de prueba.
iv) El art 157.1 establece el principio de libertad probatoria: se
podrn emplear todos los medios posibles, con tal que no estn
prohibidos por la Ley. Esto le impone al investigador el ejercicio de su
creatividad y de un conocimiento profundo de las tcnicas de
investigacin y del auxilio de la criminalstica.
III)
(ii) Momento
3)Grado de intervencin atribuida
4)Aparato probatorio (elementos de conviccin y pruebas, segn el
momento procesal)
5)Calificacin jurdica
B)
Fines:
1)Garantista. Permitir el ejercicio pleno y adecuado del Derecho de
Defensa. En este sentido:
(i)
El Pacto internacional de Derechos Civiles y Polticos (art 14.3.a):
Durante el proceso, toda persona acusada de un delito tendr
derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas mnimas:
A ser informada sin demora, en un idioma que comprenda y en forma
detallada, de la naturaleza y causas de la acusacin formulada contra
ella.
(ii) La Convencin Interamericana sobre Derechos Humanos
(art 8.2.b):
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Claridad para
correcto
ejercicio del
derecho de
defensa del
imputado
art 71.2.a, que supone que ya tenemos imputado (y, por tanto, de
alguna manera, ya una imputacin).
(ii) En formalizacin de la accin penal (denuncia o formalizacin de la
investigacin preparatoria) debe haberla (para posibilitar la defensa
del imputado), pero han de hacerse importantes distinciones entre la
exigencia de la defensa y el carcter por definicin incipiente.
(iii) En el mundo anglosajn y en Colombia, la investigacin se hace
complemente a espaldas del investigado.
(a) La idea es que mientras no se afecten derechos del procesado,
ste no tiene qu reclamar.
(b) Tal idea est recogida en el art 338.4 del CPP de 2004.
(c) Slo cuando tal investigacin ha concluido es que el fiscal tiene
una imputacin necesaria.
(d) Y por tanto, el momento en que el Fiscal descubre los cargos y
los elementos de prueba que tiene contra el investigado y el
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y la conclusin es incoherente
pero cita tratados
La STC se refiere a la imputacin
internacionales que se refieren a
necesaria en fase de
la imputacin necesaria en fase de
investigacin
acusacin.
pero dice que ello halla su
La STC cita tratados
correspondencia en el art 139.15
internacionales que se refieren a
de la Constitucin, que se refiere a
la imputacin necesaria en fase de
detencin en fase preliminar (por
acusacin
lo menos, casi siempre)
y la conclusin es incoherente
pero invoca a su favor una STC
que se refiere a la especificidad de
la imputacin necesaria en fase de
formalizacin de la accin penal.
(iii) Enjuiciamiento
(a) Acusacin y juicio oral (o acusacin y fase resolutiva, en el
proceso sumario), en el antiguo modelo procesal penal.
(b) Acusacin y juicio oral en el CPP de 2004.
E)Necesidad urgente de bases de progresividad, en armona con el Poder
Judicial.
1)Urgen dos tareas:
(i)
La primera es determinar qu grado de exhaustividad debe tener
la imputacin necesaria:
(a) En fase preliminar (cuando ya tenemos un imputado, y sobre
todo si ste est detenido)
(b) En fase de formalizacin de la accin penal
(c) En fase de acusacin
(ii) Que esos criterios sean compartidos con el Poder Judicial, dado
que de nada servir que el Ministerio Pblico los tenga claros, si los
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(b) Lo de fondo:
(1) Individualizacin (no mera identificacin) del imputado
(2) Causa probable: indicios reveladores de la existencia de un
delito:
i. Descripcin del hecho (que es inmodificable)
ii. Qu acciones realiz el imputado para intervenir en l (que es
diferente al grado de intervencin; esto es ms fenomnico)
(c) Determinacin deseable pero no indispensable:
(1) Grado de intervencin
(2) Circunstancias distintas de las dos bsicas (lugar y momento).
(iii) En fase de acusacin
(a) Aqu la precisin deber ser completa y detallada, dentro de lo:
(1) Razonable
(2) Suficiente
(b) Este grado de precisin refuta:
(1) La confusin entre acto de investigacin y acto de prueba
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