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TCNICAS DEL
PROCESO ORAL
en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano
Manual General para Operadores Jurdicos
Segunda Edicin
TCNICAS DEL
PROCESO ORAL
en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano
Manual General para Operadores Jurdicos
Segunda Edicin
Todos los derechos reservados USAID / Programa de Fortalecimiento de Justicia / USAID Colombia.
Segunda Edicin
Repblica de Colombia, Bogot, marzo de 2009.
ISBN: 978-958-98861-1-3
Apartes de los textos pueden reproducirse citando la fuente.
Su reproduccin total o parcial debe ser autorizada por USAID. Distribucin gratuita.
Las opiniones expresadas por los autores no necesariamente reflejan los puntos de vista de USAID.
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La oralidad como principio, y las habilidades y destrezas orales como tcnica que lo materializan, no son
exclusivas de un sistema acusatorio, sino de todos los
sistemas procesales. La oralidad como principio sirve
al sistema de justicia en general, en cuanto le permite
materializar otros principios como los de igualdad, inmediacin, concentracin y contradiccin. La oralidad
como tcnica sirve al abogado en particular, en cuanto
le brinda las herramientas para la persuasin.
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Es la teora que cada una de las partes en el proceso penal plantea sobre la forma como ocurrieron los hechos,
y la responsabilidad o no del acusado, segn las pruebas
que presentarn durante el juicio.
Es el guin de lo que se demostrar en el juicio a travs
de las pruebas.
Suficienciajurdica.Porquetodoelrazonamientojurdico
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Organizarlapruebaquesepresentar.Lateoradelcaso Adoptarydesecharestrategiasdeacusacinydefensa.Conun
buen diseo de la teora del caso, el fiscal y el defenpermite organizar la prueba de la forma que mejor
sor estn en capacidad de identificar cul es su mejor
convenga para vivificar la teora del caso. Para la
posibilidad de acusacin o defensa: si la aplicacin de
Fiscala, la mejor forma puede ser cronolgicamenun criterio d e oportunidad, la declaracin unilateral
te, ya que permite presentar la historia paso a paso.
de aceptacin de la imputacin o acusacin, o los
Para la defensa, la mejor opcin es la presentacin
preacuerdos.
temtica o estratgica, formas dirigidas a probar
un supuesto jurdico determinado (por ejemplo,
no autora). La organizacin de la prueba permite
2.1.6. Elementos de la teora del caso
eliminar las pruebas innecesarias y direccionar las
pruebas que se presentarn hacia el hecho (o hechos) La teora del caso tiene tres niveles de anlisis:
que se quiere probar, relacionarlas con los supuestos
jurdicos y anticipar su contradiccin por los dems
Jurdico. Es el punto de partida, todo gira alrededor de
sujetos procesales. Permite establecer el orden en
esto. Consiste en el encuadramiento jurdico de los heque se presentar a los testigos y peritos, privilegianchos dentro de las disposiciones legales, tanto sustando los testimonios fuertes al comienzo y al final para
tivas como procedimentales. Es la subsuncin de los
causar impacto sobre el juzgador, con el principio
hechos, la historia en la norma penal aplicable.
psicolgico de que lo que se retiene es lo primero y
lo ltimo. Tambin permite organizar los interrogatorios, orientando ticamente al testigo sobre su Fctico. Sustenta lo jurdico. Es la identificacin de
declaracin y la secuencia de la
los hechos relevantes o conducentes
examinacin, as como orientarlo Los hechos contienen
para comprobar la existencia de la
frente al contrainterrogatorio que las acciones con circunsconducta punible y la responsabilivendr despus. Ayuda a analitancias de tiempo, los
dad o no responsabilidad del procezar las debilidades de los testigos lugares o escenarios, los
sado, hechos que se deben reconspropios y adversos, y a preparar
truir durante el debate oral, a travs
personajes y sus sentiel contrainterrogatorio respectivo.
mientos, el modo de ocu- de las pruebas. Los hechos contienen
Igualmente, la teora del caso perlas acciones con circunstancias de
rrencia, los instrumentos tiempo, los lugares o escenarios,
mite determinar a travs de cul
utilizados, y el resultado los personajes y sus sentimientos, el
testigo de acreditacin se podr
introducir cada una de las eviden- de la accin o acciones
modo de ocurrencia, los instrumencias fsicas.
tos utilizados, y el resultado de la
realizadas
accin o acciones realizadas.
Hacerestipulaciones.Lateoradelcaso
le permitir determinar cules hechos o circunstancias que requieren ser probados no van a ser controvertidos por la otra parte y, por tanto, se podrn
proponer estipulaciones probatorias.
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Andrs Baytelman y Mauricio Duce, Litigacin penal en juicios orales, 2 ed., Universidad Diego Portales, Santiago de Chile, 2001, p. 44.
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idneos para demostrar que los hechos identificados s se investigar y analizar todas las circunstancias posibles
encuadran dentro del precepto normativo.
que envuelven un medio de prueba, si se quieren tener
armas adicionales que quiten valor probatorio a los
Por ejemplo, si se est ventilando un caso por el delito medios y desacrediten a la parte que los presenta.
de peculado por apropiacin, en lo referente al fiscal,
se debe probar que el sujeto activo es un empleado ofi- En el caso de Carlos Patio, la defensa bien podra introducial y, por tanto, debe acreditar dicha calidad a travs cir evidencia de refutacin para demostrar que el recode documentos tales como el decreto de nombramien- nocimiento y la identificacin que con seguridad har la
to, el acta de posesin y la constancia de tiempo de
seora Gloria Dvila en el juicio carecen de credibilidad,
servicios. Como la accin es la de apropiacin, el fiscal ya que su capacidad de percepcin y evocacin de las
demostrar su ejecucin a travs de cheques girados a caractersticas fisonmicas del acusado se vio afectada
terceros sin sustento contable o administrativo, testi- por un procedimiento irregular del investigador Fonseca,
monios de empleados que dan cuenta de la prdida del quien durante la indagacin exhibi a la seora una fobien a manos del acusado, etc.
tografa del acusado, sin mostrarle otras que evitaran dirigir su memoria hacia una sola figura propuesta por un
A cada proposicin debe corresponder uno o varios
agente del Estado. Durante el juicio, cuando se inquiera
medios de prueba que la demuestren o nieguen. Lo que a la testigo sobre la individualizacin del agresor, con
debe buscar el operador es aquel medio de prueba que seguridad dar las caractersticas de quien vio en la foto y
mejor demuestre su proposicin fctica.
de quien tiene delante de ella. Es lo ms fcil.
En el caso Patio, el fiscal decidi entrevistar a varios
testigosreportadosporelinvestigadorFonseca,conlocual
logrcomprometereltestimoniodeRebecaLpez,Carlos
MuozyGloriaDvila.GloriaDvilaaportarevidenciaafirmativa sobre que Carlos Patio fue quien dispar contra
AndrsCastro,yquienhurteldinerodelacajaregistradora y la botella de aguardiente Nctar. Ella se encontraba
con la vctima, su esposo, en el momento de los hechos.
Carlos Muoz aportar evidencia afirmativa sobre que el
acusado, el da de los hechos, vesta una camiseta de las
que se usan para jugar bsquetbol y se movilizaba en una
motocicleta de color rojo. l observ desde su panadera
los movimientos de Carlos Patio. Rebeca Lpez aportar evidencia afirmativa de que escuch a Carlos Patio
cuando refera a su novia, Janira Salazar, un problema con
un hombre a quien no quera matar. Adicionalmente, el
fiscal podra introducir al juicio la camiseta de bsquetbol, a efecto de que fuera reconocida por sus testigos.
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Ibd., p. 51.
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a los hechos no controvertidos; por tanto, el abogado durante el juicio debe centrarse en transmitir
su versin de las cuestiones y los hechos materiales
controvertidos. El abogado debe identificar y evaluar
objetivamente, tanto los hechos controvertidos como
la prueba favorable y desfavorable a su causa. Slo as
podr hacer los ajustes necesarios a su teora del caso
para poder relatar, en el juicio, una historia creble que
destaque lo positivo mientras amortigua el golpe de lo
negativo.
recursos audiovisuales para hacerlo llegar a su destinatario. Por tal razn, en pases con un sistema penal
acusatorio de larga data como Estados Unidos, los
juicios orales se estn convirtiendo cada vez ms en
juicios audiovisuales: fotografas, diagramas, diapositivas, cuadros, modelos, documentos magnificados
y simulaciones computarizadas, son algunas de las
herramientas utilizadas en el transcurso del juicio por
los abogados norteamericanos para facilitar la asimilacin de informacin por el juez o el jurado.
El abogado litigante en Colombia debe aprender a
valerse de los medios audiovisuales en la narracin de
la teora del caso durante el juicio oral. Si se trata de
un accidente automovilstico, por ejemplo, el abogado debe presentar diapositivas, diagramas o modelos,
grandes y claramente marcados, que grafican para el
juzgador no slo el lugar de los hechos sino la alineacin de las calles y de los semforos, la posicin de
los carros de las partes en contencin, los sentidos en
el flujo del trfico; en fin, todo lo que necesita para
visualizar el evento a la luz de la teora avanzada.
3. Tcnicas de negociacin
3.1. La negociacin en el proceso penal
Una vez construida la teora del caso por parte del fiscal
y la defensa, es el momento de ver la mejor opcin de
actuacin. Para esto, el fiscal debe considerar en una
relacin costo-beneficio, qu es lo que ms conviene a
los intereses de la justicia, de la sociedad y de la vctima.
La defensa, previa ilustracin a su cliente de las alternativas, debe revisar la mejor estrategia de defensa.
Las dos partes deben estar preparadas para buscar
formas alternativas de solucin del conflicto planteado
entre el Estado y el destinatario de la ley penal, a efectos
de evitar los riesgos y costos financieros y no financieros
que conlleva un juicio.
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Enloquesedioenllamarformasdeterminacinanticipada
del proceso, en 1993 se incluy dentro del ordenamiento
penal la figura de la audiencia especial, que permita al
fiscal y al procesado, en caso de duda probatoria sobre
una eventual acusacin, la negociacin de la pena a
efectos de buscar que el juez aprobara un acuerdo de rebaja de penas como producto de la aceptacin de unos
cargos y de un determinado quantum punitivo.Tal forma
de terminacin anormal del proceso se elimin por ser
una negociacin fundamentada en la duda probatoria,
pues frente al principio del in dubio pro reo, en tal caso lo
que deba proceder era la preclusin de la investigacin.
La otra forma conocida de terminacin anticipada del
proceso penal es la llamada sentencia anticipada. Aqu
el fiscal, fundamentado en prueba suficiente de responsabilidad, formula unos cargos al procesado y ste los
acepta o los niega. Tal actuacin, vertida en un acta, da
fe de unas decisiones tomadas al amparo de la ley, pero
que deben ser avaladas por un juez, quien, controlando
que en la aceptacin de los cargos no se hayan violado
las garantas constitucionales, impone la pena. A diferencia de la anterior figura, en sta no se autoriza a las
partes a efectuar negociacin alguna sobre los cargos y
mucho menos sobre la pena por imponer. Sencillamente
hay una solicitud clara y directa del procesado para que
se le adelante el fallo.
En virtud del Acto Legislativo 03 de 2002 y su correspondiente desarrollo legal, Ley 906 de 2004, y dada
la naturaleza acusatoria del proceso que instaur en
Colombia, podemos decir que tenemos una nueva
figura que contribuir sustancialmente a la imparticin
de justicia penal, que es la aplicacin de los criterios del
principio de oportunidad (art. 324 CPP), las declaraciones de culpabilidad (arts. 351 y 369 CPP) y los preacuerdos (art. 348 CPP), que permitirn la negociacin entre
el fiscal y el defensor sobre un marco definido por la ley.