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1. INTRODUO1
Este artigo uma verso traduzida e adaptada do Captulo 1 da tese de doutorado do autor nasceu da
necessidade, verificada ao ministrar disciplinas em cursos de ps-graduao nas reas de Economia e
Administrao, de fornecer uma reviso de literatura (inexistente, ao nosso conhecimento, em lngua
portuguesa) sobre a relao entre a varivel tecnolgica e o processo de industrializao na periferia.
2. ABORDAGEM ESTRUTURALISTA
DEPENDNCIA
DA
CEPAL
TEORIA
DA
Na sua resenha bibliogrfica, PALMA (1981) distingue trs verses deferentes da teoria da dependncia.
Embora a verso que tem em A . FRANK seu principal representante deva ser reconhecida com tendo um
importante impacto no debate sobre desenvolvimento, ela fornece poucas referncia para a anlise do aspecto
tecnolgico da industrializao na periferia, vez que, desde o princpio, no reconhece a possibilidade de
desenvolvimento capitalista na periferia. Para uma crtica da verso do desenvolvimento do
subdesenvolvimento veja, alm de PALMA (1981), LALL (1975). Para uma crtica marxista ortodoxa, veja
WARREN (1980).
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CARDOSO e FALETO (1979: 61)
3. DEPENDNCIA TECNOLGICA
vendedores estejam , tambm, envolvidos. Alm disso, foram identificadas vrias prticas
comerciais utilizadas para maximizar o fluxo de renda para as firmas nos pases da mesma
empresa multinacional (VAITSOS, 1974).
Em segundo lugar, a dependncia tecnolgica sempre foi vinculada perda de controle
sobre decises econmicas bsicas as que envolvem quantidade e natureza dos
investimentos, nvel de preos, quantidades produzidas, distribuio dos lucros, etc pelas
empresas compradoras de tecnologia (STEWART, 1978). Essa situao decorre de
investimentos diretos por multinacionais, investimentos financiados externamente, joinventures, ou mesmo contratos de licenciamento de tecnologia. No seu estudo sobre a
indstria argentina, SERCOVICH (1974) chegou concluso de que, mesmo no caso de
firmas de propriedade local, as decises sobre investimentos e distribuio de lucros eram
bastante influenciadas por circunstncias fora do controle das firmas.
Uma outra conseqncia indesejvel da dependncia refere-se s caractersticas
inapropriadas das tecnologias importadas s condies dos pases subdesenvolvidos
(STEWART, 1978). A inapropriao da tecnologia avanada, algumas vezes chamada de
a questo neoclssica (STEWART e JAMES, 1982), tem sido, constantemente,
examinada em termos da diferena na disponibilidade de fatores de produo entre o centro
e a periferia. A intensidade em capital da tecnologia importada no seria adequada a
situaes caracterizadas por escassez de capital e abundncia de mo-de-obra. Dessa forma,
a importao da tecnologia dos pases desenvolvidos poderia impedir a implementao de
polticas de emprego, entre outras conseqncias. Alm disso, essas tecnologias raramente
so adaptadas aos tamanhos e necessidades dos mercados locais, bem como s matriasprimas disponveis.
Por ltimo, a maneira pela qual a tecnologia transferida contribui para a existncia de
baixos nveis de investimento em capacidade tcnica, impedindo, assim, o desenvolvimento
de uma capacidade tecnolgica local. Embora poucos estudos empricos tenham
investigado essa questo (o trabalho de MYTELKA, 1978 sendo uma das excees), alguns
autores, como COOPER e SERCOVICH (1970) so enfticos nas suas observaes:
Ao invs de estimular o desenvolvimento de habilidades locais,
transferncias tendem a perpetuar a dependncia tecnolgica. Apesar da
tecnologia transferida adicionar ao poder produtivo das economias em
desenvolvimento, ela no permite a diversidade dos seus padres de
exportao. Transferncia, geralmente, resulta em altos custos de produo,
o que torna os produtos internacionalmente no competitivos. E, o peso,
em termos de divisas resultantes das transferncias de tecnologia, ,
geralmente, mais alto do que se pode suspeitar (p.38).
Os estudos sobre dependncia tecnolgica influenciaram algumas propostas de poltica em
pases do Terceiro Mundo. A maioria dessas recomendaes objetivou o controle da
transferncia de tecnologia (UNCTAD, 1972; UNCTAD, 1978), bem como o
desempacotamento dos componentes de conhecimento tcnico, bens e servios
importados (JUNTA, 1976; STIPI, 1978). Em conseqncia, vrios pases estabeleceram
mecanismos institucionais para lidar, especificamente, com transferncias de tecnologia.
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MAXWELL (1981) contm uma abalizada viso geral dessas polticas e seu impacto potencial no processo
de aprendizado ao nvel da firma (especialmente o Captulo 1). Para uma viso comparativa da legislao
referente transferncia de tecnologia na Amrica Latina, veja IDB/ECLA (1976).
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Alm disso, essas anlises prestaram pouca ateno tanto aos aspectos dinmicos das
prprias estruturas sociais sob as quais as tecnologias importadas so operacionalizadas,
quanto s reaes dessas estruturas face ameaa da dependncia. Portanto, a insistncia
no carter auto-sustentado da dependncia tecnolgica parece basear-se , apenas, no
aspecto das estruturas sociais que prevalecem em um determinado momento.
Consequentemente, as possibilidades de mudana, to importantes para a escola
histrica/estruturalista, foram, quase que totalmente, ignoradas.
A partir do fim da dcada de 70, nota-se uma mudana significativa no contedo sobre
desenvolvimento industrial e tecnologia6 . As discusses a respeito dos mecanismos de
transferncia de tecnologia, escolha de tcnicas, prticas comerciais restritivas e
comparaes dos oramentos de cincia e tecnologia dos diversos pases do lugar a
questes relativas natureza e direo do processo de aprendizado tecnolgico nos
chamados pases de industrializao recente (NICs). Dessa forma, os esforos foram
direcionados para a formulao de uma explicao emprica e terica dos aspectos
dinmicos da mudana tcnica.
Esses novos estudos, sem dvida, foram inspirados pelos trabalhos pioneiros de
HOLLANDER (1965) a respeito das fontes de aumento da produtividade em uma fbrica
nos EUA e de ENOS (1962) que se preocupou em mostrar o significado econmico do
processo de difuso e melhoramento, aps a introduo de grandes inovaes na indstria
de refinao de petrleo. Esses novos estudos tambm foram estimulados pelas crticas de
NELSON e WINTER (1977) e de ROSENBERG (1976) tradicional abordagem
neoclssica mudana tcnica, centrada no conceito de funo de produo.
Contudo, bem provvel que as evidncias sobre o desempenho das exportaes de alguns
NICs tenham sido a principal fonte de interesse no processo de aprendizado. Alguns autores
(LALL, 1980,1982; KATZ e ABLIN, 1978) chamaram nossa ateno para o fato de que
alguns NICs foram capazes de no s desenvolverem uma considervel base industrial, mas
tambm de tornarem-se exportadores de produtos industriais. Alm disso, esses pases
tornaram-se capazes de exportar tecnologia sob a forma de bens de capital, servios
tcnicos, servios administrativos ou mesmo plantas industriais, em alguns casos
vinculadas a investimentos diretos no exterior Essas evidncias foram tomadas como crtica
importante perspectiva dependentista rgida, que afirmava ser impossvel o
desenvolvimento tecnolgico na periferia. Nas palavras de LALL (1975):
FRANSMAN (1984) sugere que essa mudana de abordagem pode representar uma mudana de paradigma
(no sentido de Kuhn). Enquanto o velho paradigma tinha duas ramificaes uma, baseada na abordagem
neoclssica e a outra, na teoria da dependncia 0 novo paradigma pode ser identificado como neoschumpeteriano.
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Veja, por exemplo, KATZ et al. (1978), DAHLMAN e FONSECA (1978) MAXWELL (1977).Para estudos
de caso sobre Coria do Sul e Hong Kong, veja, respectivamente, WESTPHAL et al e FRANSMAN (1982).
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Outros modelos evolucionrios foram propostos. Por exemplo, DAHLMAN e WESTPHAAL (1982)
consideraram quatro tipos de atividades: engenharia de produto, execuo de projeto, produo de bens de
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no setor manufatureiro desses pases (KATZ, 1980; LALL, 1980). Dessa forma, o processo
de aprendizado seguiria um padro histrico e seqencial. Dentro desse padro, uma firma
se deslocaria de tipos de tarefas relativamente menos intensivas em conhecimento para
tarefas mais difceis: de desenho de produto para o processo de produo, at chegar ao
planejamento da produo e engenharia industrial (KATZ,1989).
Em resumo, considerando as evidncias sobre a importncia e a fora de base industrial
criada em alguns NICs demonstradas pelas exportaes de tecnologia os estudos sobre
aprendizado e mudana tcnica tentaram compreender a natureza desse processo dinmico,
que havia sido negligenciado na literatura at ento. Ao fazer isso, esses estudos tentaram
abrir a caixa preta tecnolgica, atravs da anlise dos diversos componentes de
conhecimento tcnico especializado, envolvidos em cada processo de produo industrial.
O desmembramento do velho conceito generalizante de tecnologia teve implicaes
metodolgicas importantes, uma vez que a anlise da relao entre tecnologia e
desenvolvimento industrial deve levar em considerao os diferentes tipos de
requerimentos tecnolgicos envolvidos em projetos industriais, que podem variar entre
setores e que incluem habilidades, instituies e mercados totalmente diferenciados.
Mais recentemente, alguns autores comearam a questionar essas generalizaes sobre
desenvolvimento tecnolgico, implcitas nos estudos sobre o aprendizado nos NICs.O
primeiro problema refere-se representatividade da evidncia que indica um nvel geral de
desenvolvimento nos pases do Terceiro Mundo e, como resultado, um movimento na
direo da independncia tecnolgica (BELL, 1982). De fato, os estudos de caso
apresentados e resenhados na literatura sobre aprendizado foram conduzidos em setores e
firmas selecionadas dentre algumas economias em desenvolvimento (Argentina, Brasil,
ndia, Mxico e Coria do Sul), onde o processo de industrializao possui profundas razes
histricas. Casos de fracasso em economias menos desenvolvidas devem ser considerados
(BELL et al. 1982; QUASI, 1983; MLAWA, 1983), quando estamos preocupados em fazer
generalizaes a partir do aprendizado ao nvel da firma.
Da mesma forma, apesar de terem sido, recentemente, mencionadas por alguns autores (ex,
KATZ, 1984), as implicaes das mudanas na fronteira tecnolgica no foram bem
enfatizadas. Por um lado, esses estudos concentram-se em indstrias maduras que, no
momento, no estavam passando por mudanas tcnicas radicais. Assim, a possibilidade de
alcanar a fronteira tecnolgica, como imaginado por KATZ (1982), na verdade, pode estar
corroda pela mudana de alvo. Essa questo bem resumida por FREEMAN (1983):
... no suficiente simplesmente importar a tecnologia de hoje dos pases
lderes, pois quando ela tiver sido introduzida e suficientemente assimilada,
os lderes j tero avanado e a posio relativa dos vrios pases pode
continuar a mesma ou pior do ponto de vista dos seguidores (p. 15-16).
Uma outra questo que emerge dos estudos sobre mudana tcnica em pases em
desenvolvimento diz respeito aos limites do aprendizado, visto, basicamente, como um
capital e pesquisa e desenvolvimento. Por sua vez , KIM (1980), baseado na indstria eletrnica da Coria do
Sul, sugeriu um modelo que consiste em trs estgios: implementao, assimilao e melhoramento.
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Nesta parte, discutem os principais elementos para uma abordagem da relao entre
industrializao e tecnologia. Sero feitas referncias a alguns pontos abordados
anteriormente, porm outros aspectos debatidos na literatura sobre desenvolvimento sero,
igualmente, analisados. A Figura 1 resume, de forma esquemtica, os principais aspectos da
abordagem aqui proposta.
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Instituies
de Cincia e
Tecnologia
Interesses de
classes
Desenvolvimento
Tecnolgico
Polticas de
Cincia e
Tecnologia
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A fraca influncia poltica da burguesia industrial da Amrica Latina foi observada por outros autores. No
caso brasileiro, veja CARDOSO (1964), para um estudo emprico sobre a ideologia e representao dessa
classe social.
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capacidade tecnolgica nacional, foi enfatizado, j nos anos 40 do sculo passado, pelo
economista alemo LIST ( 1845). Um ponto bsico das idias de List era a importncia
conferida s polticas econmicas intervencionistas de longo prazo para a promoo do
desenvolvimento econmico. Na sua viso, a poltica industrial deveria ser vinculada s
polticas educacional e tecnolgica, a fim de que pases como a Alemanha, no sculo XIX,
pudessem alcanar o desenvolvimento econmico e tecnolgico da economia britnica. O
conceito de capital mental (ou capital intelectual, nas palavras de Freeman) era, para List,
um aspecto crucial do desenvolvimento econmico em paralelo a investimentos na
indstria manufatureira.
Apesar desse procedimento que, de acordo com FREEMAN (1983), influenciou
amplamente, as polticas alems no sculo passado, as polticas associadas com a estratgia
de substituio de importaes, como foi visto, parecem ter dado pouca ateno ao aspecto
tecnolgico da industrializao. Por sua vez, os estudos da dependncia concentram-se,
principalmente, nos aspectos de curto prazo da transferncia de tecnologia e suas
conseqncias. Dessa forma, as recomendaes extradas desses estudos so, quase que
exclusivamente, referentes ao controle e ao desempacotamento do fluxo externo da
tecnologia (V. parte 3).
Para alguns estudos sobre aprendizado, a poltica governamental considerada uma
importante varivel interveniente. Por outro lado, o impacto das variveis
macroeconmicas nas trajetria do aprendizado da firma foi claramente enfatizado (KATZ,
1980; MAXWELL, 1981). A interveno governamental mais direta, atravs de polticas
tecnolgica e de investimento explcitas, tem recebido tambm, alguma ateno
(MAXWELL, 1981; BELL, 1983). De acordo com esses autores, uma caracterstica
comum dessas polticas a limitada preocupao com o dinmico processo pelo qual as
plantas industriais aumentam a produtividade dentro dos limites da capacidade instalada,
especialmente sob um regime de substituio de importaes. Esta uma limitao
considervel porque ainda segundo esses autores, em plantas industriais, o dinamismo psinvestimento no ocorre automaticamente. Ao contrrio, este um processo complexo que
necessita ser melhor estudado, particularmente se o objeto for o estabelecimento de
polticas coerentes. Alm disso, essas polticas devem levar em conta a relao entre ambos
os aspectos da industrializao: o processo de adio de capacidade e o dinamismo
incremental subsequente (BELL, 1983).
Sem dvida, a falta de medidas de poltica tecnolgica que visem a estimular o desempenho
ps-investimento, coerentemente conectadas a medidas que estimulem o investimento
industrial, apresenta-se como um aspecto significativo do processo de industrializao em
alguns pases. Contudo, poucos estudos sobre o assunto avanaram na tentativa de explicar
o que est por trs das decises de interveno dos governos. Sabe-se muito pouco sobre o
porqu da deciso dos governos de implementarem polticas especficas e sobre os
interesses envolvidos. Na verdade, os estudos sobre poltica tecnolgica nos pases
perifricos concentram-se, quase que totalmente, no contedo racional, em oposio ao
contedo social das polticas governamentais e da interveno estatal. Esse tipo de viso
parece assumir que o Estado uma entidade que existe apesar da sociedade. Em
conseqncia, os processos econmico, social e poltico subjacentes s decises
governamentais so, raramente, considerados.
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Para uma reviso de literatura desse assunto, vela CANAK (1984). Para uma anlise das caractersticas do
Estado brasileiro, veja ABRANCHES (1978).
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