AS AES-TESTE NA ALEMANHA, INGLATERRA E LEGISLAO BRASILEIRA

PROJETADA.
Roberto de Arago Ribeiro Rodrigues
Mestrando em Direito Processual pela Universidade do Estado do Rio de Janeiro
Especialista em Direito do Estado pela Universidade do Estado do Rio de Janeiro
Advogado da Unio

SUMRIO: Introduo; 1 As aes-teste na

Alemanha: o Musterverfharen; 2 As aes-teste na
Inglaterra: a Group Litigation Order; 3 Concluso;
Referncias.
Resumo: O artigo tem por objeto a anlise comparativa entre as aes-teste
institudas por Alemanha (Musterverfahren) e Inglaterra (Group Litigation Order) e o
incidente de resoluo de demandas repetitivas previsto no Projeto de novo Cdigo de
Processo Civil brasileiro (PL 8.046/2010).
Palavras-chave: processo civil aes-teste sistemas alemo, ingls e brasileiro.
Abstract: This paper concerns about the comparative analysis between the test
claims established by Germany (Musterverfahren) and England (Group Litigation
Order) and the new Brazilian Civil Procedure Code (PL 8.046/2010).
Keywords: civil procedure test claims Germany, England and Brazilian systems.
INTRODUO
A sociedade contempornea caracteriza-se, dentre inmeros outros aspectos,
pela massificao de mltiplas relaes jurdicas idnticas ou semelhantes. Uma
sociedade de massa, no dizer de Mauro Cappelletti, gera litgios de massa, ou seja,
uma multiplicao de processos sobre idnticas questes fticas ou jurdicas, e que,
por tais razes, podem ser considerados como aes individuais homogneas quanto
1
causa de pedir e o pedido.
Este panorama crescente de demandas repetitivas descontenta, a um s tempo
tanto a sociedade, visto que os jurisdicionados sofrem com a morosidade da justia e
com o sentimento de insegurana jurdica, proveniente da sempre presente
possibilidade de decises antagnicas acerca da mesma situao, como tambm o
prprio Poder Judicirio, que no consegue se desincumbir de modo satisfatrio de
suas atribuies.
Tais circunstncias passaram a pr em xeque o sistema processual tradicional,
principalmente pela sobrecarga de trabalho imposta aos rgos judiciais,
inviabilizando a concretizao do princpio constitucional da durao razovel do
processo.
Do mesmo modo, passou-se a constatar, cada vez com maior frequncia, a
prolao de decises judiciais discrepantes acerca de situaes jurdicas idnticas,
fator que fere de morte os princpios da isonomia e da segurana jurdica.
Os instrumentos processuais tpicos para a tutela de pretenses individuais, que
a princpio seriam adequados para tratar destes direitos individuais homogneos,
passaram a se revelar insuficientes, devido exploso da litigiosidade, que tambm
2
marca de nosso tempo.
1

FUX, Luiz. O novo processo civil brasileiro (direito em expectativa): (reflexes acerca do projeto do novo
Cdigo de Processo Civil)/ Andrea Carla Barbosa (et. al.); coordenador Luiz Fux. Rio de Janeiro:
Forense, 2011. p. 22.
Neste sentido, Humberto Dalla Bernardina de Pinho sustenta que: Na realidade, a complexidade da

Surge, ento, a necessidade de criao de uma categoria distinta de processo,

que no se identifique com os instrumentos utilizados nas demandas puramente
individuais nem com os mecanismos de representao processual, tpicos da tutela
3
coletiva.
Diante dos problemas constatados nas aes de classe, ou mesmo a total falta
de tradio com processos coletivos, como no caso da Alemanha, vrios
ordenamentos buscaram criar instrumentos de tutela que fossem capazes de conferir
tratamento adequado a processos repetitivos, mas sem a formao de uma classe,
sem a representao por substitutos processuais e, consequentemente, sem os
problemas prticos e tericos advindos dessa fico jurdica.
Conforme apontado por Claudio Consolo e Dora Rizzardo: Sono cos sorti
processi com centinaia o migliaia di parti, difficili se non quase impossibili da
4
tratare attraverso gli strumenti tradizionali.
exatamente dos mecanismos processuais desenvolvidos para enfrentar este
novo panorama mundial que se ocupa o presente artigo.
As aes-teste consistem, em suma, em instrumento de direito processual
individual, mas que tm por escopo justamente a pacificao de questes
controvertidas que possuam a potencialidade de produzir, ou mesmo j estejam
produzindo grave insegurana jurdica, por afetarem a situao jurdica de um
expressivo nmero de pessoas.
De fato, tais instrumentos processuais perseguem seus objetivos sem se valer
das notas tpicas dos mecanismos de tutela coletiva, dentre os quais se destacam a
representao processual extraordinria e a extenso subjetiva da coisa julgada.
Nos modelos que sero vistos a seguir, assim como no modelo que desponta
para o sistema brasileiro no Projeto de novo Cdigo de Processo Civil, os membros do
grupo so tratados como verdadeiras partes, e no como no-partes substitudas,
tal como ocorre nas aes representativas.

sociedade moderna, com intrincado desenvolvimento das relaes econmicas, d lugar a situaes nas
quais determinadas atividades podem trazer prejuzos aos interesses de um grande nmero de pessoas,
fazendo surgir problemas desconhecidos s lides meramente indidividuais. Assim, os direitos e os
deveres no se apresentam mais, como nos Cdigos tradicionais, de inspirao liberal-individualstica,
como direitos e deveres essencialmente individuais, mas meta-individuais e coletivos. Portanto,
continuar, conforme a tradio individualstica, a atribuir direitos exclusivamente a pessoas individuais
significaria tornar impossvel uma efetiva proteo jurdica dos direitos coletivos. PINHO, Humberto
Dalla Bernardina de. A dimenso da garantia do acesso justia na jurisdio coletiva. Disponvel em:
<http://www.humbertodalla.pro.br/arquivos/dimensao_da_garantia_do_acesso_a_justica_na_jurisdicao
_coletiva_061103.pdf> Acesso em: 04.08.2011. p. 7-8.
3

No sentido do texto, confira-se Leonardo Carneiro da Cunha: As causas repetitivas, que consistem
numa realidade a congestionar as vias judiciais, necessitam de um regime processual prprio, com
dogmtica especfica, que se destine a dar-lhes soluo prioritria, racional e uniforme. CUNHA,
Leonardo Carneiro. Anotaes sobre o incidente de resoluo de demandas repetitivas previsto no
projeto do novo Cdigo de Processo Civil. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2011. Revista de
Processo, n. 193, mar/2011, p. 258. Sobre o tema, so relevantes as lies de Antonio Adonias Aguiar
Bastos: Atenta a estes acontecimentos, a doutrina comea a afirmar a existncia de aes de grupo,
que consistiriam em procedimentos de resoluo coletiva evitando, dentro do possvel, as fices
representativas. (...) Procuram-se mtodos de deciso em bloco que partam de um caso concreto entre
contendores individuais. Trata-se da instaurao de uma espcie de incidente coletivo dentro de um
processo individual. Preserva-se, dentro da multiplicidade genrica, a identidade e a especificidade do
particular. Cada membro do grupo envolvido tratado como uma parte, ao invs de uma no-parte
substituda. a tentativa de estabelecer algo anlogo a uma class action, mas sem classe. BASTOS,
Antonio Adonias Aguiar. O devido processo legal nas causas repetitivas. p. 4950. Disponvel em
<http://www.conpedi.org.br/manaus/arquivos/anais/salvador/ antonio_adonias_aguiar_bastos.pdf>
Acesso em 15 de maio de 2011.

CONSOLO, Claudio. RIZZARDO, Dora. Due modi di mettere le azioni colletive alla prova: Inghilterra e
Germania. In: Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, Milano: Giuffr, ano LX, 2006, p. 895.

No que concerne extenso dos efeitos da deciso proferida, tambm h ntida

diferena entre a ao teste contemplada no Projeto de novo Cdigo de Processo Civil e o
sistema brasileiro em vigor para as aes coletivas que tm por objeto a tutela de direitos
individuais homogneos. Com efeito, se nestas ocorre a extenso subjetiva da coisa julgada
para alcanar os membros do grupo substitudos somente nas hipteses de procedncia
(secundum eventum litis), a soluo adotada pelo incidente de resoluo de demandas
repetitivas diversa, e consideravelmente mais contundente, na medida em que a deciso
proferida neste procedimento quanto questo jurdica central comum s aes repetitivas
ser dotada de efeitos erga omnes e produzir eficcia pro et contra.
Em contraposio ao sistema norte-americano, tradicionalmente adepto das class
actions, e ao sistema alemo, quele avesso, e que recentemente instituiu o sistema do
procedimento-padro, tudo indica que, no ordenamento brasileiro, os dois mecanismos
coexistiro. A bem da verdade pode-se afirmar que isso j ocorre, uma vez que dispomos
de um amplo sistema de aes coletivas e dos mecanismos que compem o denominado
microssistema processual para a tutela dos direitos massificados, composto basicamente
pelos artigos 285-A, 543-B e 543-C do Cdigo de Processo Civil.
5

Vistas as circunstncias que conduziram ao surgimento das aes-teste, passam

a ser analisados nos tpicos seguintes os seus objetivos e suas regulamentaes nos
ordenamentos alemo e ingls, cotejando-os, no que couber, com a legislao
brasileira projetada para a criao do incidente de resoluo de demandas repetitivas.
1 AS AES-TESTE NA ALEMANHA: O MUSTERVERFHAREN
No ano de 2005, foi editada na Alemanha a Lei de Introduo do Procedimento6
Modelo para os Investidores em Mercados de Capitais , (Gesetz zur Einfhrung Von
Kapitalanleger-Musterverfahren cuja abreviao KapMuG), que instituiu um
procedimento-padro (Musterverfahren) com o objetivo precpuo de racionalizar o
julgamento de milhares de aes idnticas propostas por investidores do mercado de
capitais da Bolsa de Frankfurt que sofreram prejuzos em virtude da divulgao de
informaes falsas.
O ordenamento alemo se viu obrigado a disciplinar uma tcnica processual que
contivesse o afluxo de demandas propostas nos Estados Unidos em face de empresas
alems. Utilizando-se da tcnica da class action, demandantes alemes ingressavam
com pedidos de aes coletivas nos Estados Unidos, principalmente em face das
7
empresas Deutsche Telekon, Daimler Chrysler e inmeros bancos alemes.
O caso mais significativo foi protagonizado pela empresa de telecomunicaes
Deustsche Telekon, que, ao deixar de prestar informaes aos seus investidores, deu
ensejo propositura de aproximadamente 2200 aes por mais de 14000 autores.
Diante deste cenrio, o Poder Judicirio alemo chegou a asseverar que o julgamento
8
de todas estas aes em 1 grau de jurisdio poderia levar at quinze anos.

Os termos aes-teste, aes-piloto, processo-modelo, processo-paradigma e procedimentomodelo sero utilizados indistintamente ao longo do artigo.

Tal Lei nasceu com prazo de vigncia de cinco anos, o qual restou prorrogado no ms de novembro do
ano de 2010 por mais dois anos.

FERRARESI, Eurico. Ao popular, ao civil pblica e mandado de segurana coletivo: instrumentos

processuais coletivos. Rio de Janeiro: Forense, 2009. p. 67.

HESS, Burkhard. Relatrio nacional da Alemanha. In: GRINOVER, Ada Pellegrini; MULLENIX, Linda;
WATANABE, Kazuo. Os processos coletivos nos pases de civil law e common law, uma anlise de direito
comparado. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2010, p. 142.

Diante deste cenrio, e considerada a inexistncia de um sistema de aes

9
coletivas no direito alemo , o legislador decidiu intervir para criar um procedimentomodelo (Musterverfahren), o qual tem por escopo racionalizar a prestao jurisdicional
10
quanto a estas demandas repetitivas.
Tal racionalizao no julgamento destas aes segue a lgica tpica das test
claims, ou seja, buscada atravs da resoluo de questes comuns a todas as aes
isomrficas a partir de um processo individual tomado como paradigma.
O entendimento firmado neste procedimento-modelo passa ento a ser aplicado
aos demais casos semelhantes, proporcionando isonomia entre os jurisdicionados,
segurana jurdica e celeridade processual.
Passa-se, a partir deste momento, anlise crtica dos principais dispositivos da
KapMuG, bem como ao cotejo de certos aspectos da regulamentao do
procedimento-padro alemo com a legislao brasileira projetada para disciplinar o
incidente de resoluo de demandas repetitivas (atualmente, Projeto de Lei n. 8046,
em trmite na Cmara dos Deputados e que, uma vez aprovado, tornar-se- o novo
Cdigo de Processo Civil brasileiro).
A anlise mais detida do sistema alemo se justifica em razo da inspirao
declarada da Comisso de Juristas encarregada de elaborar o Anteprojeto do Novo
11
CPC naquele procedimento-modelo tedesco.
A Lei alem encontra-se dividida em trs partes e vinte sees. A Primeira Parte
trata do requerimento de instaurao do procedimento-padro e de seus
procedimentos.
A Primeira Seo, que versa sobre o requerimento de instaurao do
procedimento-padro em um processo individual de primeira instncia, fixa as
hipteses de seu cabimento, ao estabelecer que este processo dever versar sobre
uma pretenso para compensao de danos decorrentes de informaes pblicas do
mercado de capitais falsas, enganosas ou omitidas, ou para cumprimento de um
contrato baseado em oferta regida pela lei de valores mobilirios e aquisies de
empresas.
Esta Seo tambm prev que o requerimento de instaurao do
Musterverfahren pode ser feito pelo autor ou pelo ru, alm de definir o alcance da
expresso informaes pblicas do mercado de capitais.

Ressalvadas as menes a previses legais esparsas existentes no sistema jurdico alemo e apontadas
por Antonio do Passo Cabral: O ordenamento processual alemo no possui regulamentao extensa e
genrica sobre tutela coletiva tal qual existe no Brasil. Ao contrrio, optou o legislador tedesco por
modificaes normativas pontuais, havendo poucas leis previdentes de qualquer tipo de tutela para
direitos transindividuais. Raras manifestaes de instrumentos de tutela coletiva so encontradas no
33 da Lei contra Prticas de Restrio Concorrncia (Gesetz gegen Wettbewerbsbeschrnkungen ou
GWB, a Lei dos Cartis), no 13 da Lei contra Prticas de Concorrncia Desleal (Gesetz gegen den
unlauteren Wettbewerb ou UWG), e nos 13, 22 e 22a, todos da Lei das Condies Gerais dos
Negcios (Gesetz zur Regelung des Rechts der allgemeinen Geschftsbedingungen, abreviada de AGBGesetz ou AGBG). CABRAL, Antonio do Passo. O novo procedimento-modelo (Musterverfahren) alemo:
uma alternativa s aes coletivas. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2007. Revista de Processo
n. 147, maio/2007, p. 130.

10

Alm de Frankfurt, hoje tramitam procedimentos-modelo tambm em Stuttgart e Munique.

11

Conforme Exposio de Motivos do Anteprojeto de Novo Cdigo Civil, p. 21: Com os mesmos objetivos,
criou-se, com inspirao no direito alemo, o j referido incidente de Resoluo de Demandas
Repetitivas, que consiste na identificao de processos que contenham a mesma questo de direito, que
estejam ainda no primeiro grau de jurisdio, para deciso conjunta. BRASIL. Congresso Nacional.
Senado Federal. Comisso de Juristas Responsvel pela Elaborao de Anteprojeto de Cdigo de
Processo Civil. Cdigo de Processo Civil: anteprojeto/Comisso de Juristas Responsvel pela Elaborao
de Anteprojeto de Cdigo de Processo Civil. Braslia: Senado Federal, Presidncia, 2010.

Cumpre destacar que, a contrario sensu, a instaurao do procedimento-modelo

alemo no poder ocorrer a partir de uma iniciativa do juzo, tal como previsto no
pargrafo 1 do artigo 930 do Projeto de novo Cdigo de Processo Civil brasileiro, que,
ao dispor sobre a legitimao para propositura do incidente de resoluo de demandas
repetitivas, prev, em seu inciso I, a possibilidade de que o requerimento para sua
instaurao emane de um juiz de primeira instncia ou de um desembargador relator.
Ainda no que diz respeito ao requerimento de instaurao do procedimentomodelo, o item n. 2 da Primeira Seo da KapMug traz trs exigncias: a) o
requerimento deve ser elaborado no momento em que o judicirio analisa a questo
(antes de sua definio, evidentemente) e deve conter a indicao expressa de seu
objetivo e da respectiva informao pblica sobre mercado de capitais; b) o
requerimento deve conter informaes sobre todas as circunstncias fticas e legais
(pontos de disputa), bem como a descrio das evidncias que o requerente pretende
usar para fundamentar ou refutar demandas concretas, e c) o requerente dever
demonstrar que a deciso sobre seu pedido de instaurao de procedimento-modelo
pode ter relevncia para outros casos similares, ou seja, a questo sobre a qual se
solicita a instaurao do Musterverfahren dever transcender o interesse individual
das partes que formam o processo originrio no bojo do qual tal pedido realizado. O
mesmo dispositivo estabelece que ao requerido garantida a oportunidade de
submeter uma petio escrita sobre o assunto.
Quanto ao disposto na alnea b, cumpre alertar para uma importantssima
diferena entre as disciplinas do Musterverfahren e o incidente de resoluo de
demandas repetitivas brasileiro: o objeto.
Nas precisas palavras de Antonio do Passo Cabral, o objeto da cognio judicial
no procedimento-modelo alemo
Pode versar tanto sobre questes de fato como de direito, o que
denota a possibilidade de resoluo parcial dos fundamentos da
pretenso, com a ciso da atividade cognitiva em dois momentos: um
coletivo e outro individual. Esse detalhe de extrema importncia, pois
evita uma potencial quebra da necessria correlao entre fato e
direito no juzo cognitivo. Vale dizer, se na atividade de cognio
judicial, fato e direito esto indissociavelmente imbricados, a abstrao
excessiva das questes jurdicas referentes s pretenses individuais
poderia apontar para um artificialismo da deciso, o que no ocorre
aqui, com a vantagem de evitar as crticas aos processos-teste.12

O julgamento do procedimento-modelo alemo, portanto, ter como limite a

13
definio das questes fticas e jurdicas que sejam comuns s aes repetitivas .
Esta exatamente a ideia de ciso da cognio judicial ou de processo de cognio
14
seguimentada.

12

CABRAL, Antonio do Passo. op. cit., p. 132-133.

13

Burkhard Hess, responsvel pelo Relatrio nacional da Alemanha apresentado no XIII Congresso Mundial
de Direito Processual Civil, realizado em Salvador/BA, no ano de 2007, aduziu que: After the master
decision has become final, the court of first instance must then decide each action on a case-by-case
basis. Although the master decision may address a number of common issues raised in each case, it is
still possible that the court of first instance has to decide a variety of questions that are not common to
several actions. However, the most important issues are decided by appellate courts in the master
proceedings. Op. Cit. p. 144.

14

Sobre a ciso da cognio judicial ou processo de cognio seguimentada, confira-se Dierle Jos Coelho
Nunes: O mecanismo de pinamento, em ltima anlise, uma clara tcnica de varejo para solucionar
um problema do atacado, que somente poderia ser abordado adequadamente tematizando-se a
utilizao de aes coletivas representativas ou a utilizao de procedimentos com cognio
seguimentada (como o Musterverfahren tedesco), no qual em um procedimento coletivo (incidente),
com ampla participao de todos os interessados, resolvem-se as questes comuns das causas onde se
debatem pretenses isomrficas, "deixando para um procedimento complementar a deciso de cada
caso concreto NUNES, Dierle Jos Coelho. Deciso do STJ: Corte especial nega desistncia de recurso

Ao estudar o objeto do Musterverfahren, Cristiana Hamdar Ribeiro explicita sua

caracterstica de processo de cognio seguimentada nos seguintes termos:
O Tribunal Superior (Corte de Apelao) decidir apenas as questes
relativas existncia, ou no, de informao falsa, enganadora ou
omitida, ou mesmo sobre a responsabilidade nos contratos de
aquisio de aes, e no se o investidor faz jus, efetivamente,
indenizao ou no. Esta anlise ser feita, de forma individual, pelos
tribunais originrios de cada causa, nos quais dever ser provado pela
parte reclamante o dano sofrido para que seja concedida a indenizao
pleiteada.15

No mesmo sentido, Renato Xavier da Silveira Rosa assevera que:

Uma vez definida a deciso-modelo, cada magistrado de

primeiro grau deve julgar individualmente cada uma das
aes, obedecendo eficcia da deciso-modelo, julgando
apenas as demais questes do caso concreto submetido
jurisdio por meio da demanda individual. Assim, ainda
que haja mais questes a serem decididas, as questes
centrais, a tese jurdica em si, j foi decidida, e de maneira
uniforme para todos os processos individuais.16
No modelo de procedimento-padro brasileiro tambm haver uma ciso da
atividade cognitiva, uma vez que o objeto de cognio do incidente de resoluo de
demandas repetitivas ser apenas a definio da tese jurdica central e comum
totalidade das aes repetitivas.
Todavia, o Projeto do novo Cdigo de Processo Civil, ao contrrio do sistema
alemo, no previu a possibilidade de que questes fticas submetam-se ao rito de
julgamento delineado pelo incidente, o qual ter por objeto to-somente questes de
direito capazes de causar grave insegurana jurdica, conforme disposto no caput do
17
art. 930.
A despeito desta diferena, que certamente no compromete a identidade de
escopos precpuos dos incidentes alemo e brasileiro, defende-se o posicionamento de
que ambos os procedimentos revestem-se da caracterstica de verdadeiros processos
18
objetivos.
repetitivo. Jus Navigandi, Teresina, ano 13, n. 2002, 24 dez. 2008. Disponvel em:
<http://jus.uol.com.br/revista/texto/12123>. Acesso em: 4 jul. 2011. p. 3.
15

RIBEIRO, Cristiana Hamdar. A lei dos recursos repetitivos e os princpios do direito processual civil
brasileiro. Revista Eletrnica de Direito Processual REDP. Volume V, p. 626.

16

op. cit. p. 17.

17

Da surge o risco da j citada quebra da necessria correlao entre fato e direito no juzo cognitivo,
com a conseqente abstrao excessiva das questes jurdicas. Lenio Streck j manifestava
preocupao com tal fenmeno poca das discusses que precederam a insero em nosso sistema
das smulas vinculantes: O precedente, para ser aplicado, deve estar fundado em um contexto, sem a
dispensa de profundo exame acerca das peculiaridades do caso que gerou o aludido precedente. Alm
disto, o prprio precedente dever ser examinado no contexto da posio (atual) que o Tribunal tem
sobre a referida matria. Numa palavra: precedentes no so significantes primordiais-fundantes (de
cariz aristotlico-tomista), nos quais estariam contidas as universalidades de cada caso jurdico, a
partir das quais o intrprete teria a simplista tarefa de subsumir o particular...! Isto significa chamar a
ateno da comunidade jurdica para o fato de que a instituio das smulas vinculantes (tambm e
fundamentalmente) um problema filosfico (hermenutico). STRECK, Lenio Luiz. O Fahrenheit Sumular
do Brasil: O Controle Panptico da Justia, p. 4. Disponvel em <http://leniostreck.com.br/
index2.php?option=com_docman&task=doc_view&gid=17&Itemid=40>. Acesso em 02.08.2011.

18

Veja-se, neste sentido, o entendimento de Fredie Didier Jr. e Leonardo Jos Carneiro da Cunha por
ocasio da anlise da jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia no que concerne possibilidade de
desistncia de recurso especial escolhido como paradigma nos termos do artigo 543-B do CPC, quando
se seleciona um dos recursos para julgamento, instaura-se um novo procedimento. Tal procedimento

Com efeito, o objeto das aes-teste a definio das questes comuns

totalidade de aes repetitivas, as quais se revestem de interesse coletivo justamente
em razo do amplo espectro de pessoas e situaes jurdicas que atingem. Tal
modalidade de julgamento vincular as instncias inferiores apenas quanto definio
de tais questes, resguardando a liberdade dos juzes quanto ao julgamento dos
demais aspectos perifricos e eventuais peculiaridades das aes individuais
19
seriadas.
Neste sentido, pode-se sustentar que o procedimento-modelo alemo, assim
como o incidente delineado no Projeto de novo CPC, possui natureza de processo
objetivo, uma vez que ambos tm por escopo no a resoluo da lide individual na
qual surgem, mas sim a elaborao de uma deciso-quadro para as questes
comuns que do origem multiplicidade de demandas repetitivas.
O terceiro e ltimo pargrafo da Primeira Seo trata das hipteses em que o
requerimento de instaurao do procedimento-modelo dever ser inadmitido. So
elas: a) a deciso judicial sobre a ao individual na qual o requerimento de
instaurao do procedimento-modelo formulado j est prxima, pronta para ser
proferida; b) a solicitao de instaurao do procedimento-modelo feita com o
propsito de protelar a ao individual; c) as evidncias descritas (provas) so
inapropriadas para a instaurao do procedimento; d) as razes do requerente no
justificam a instaurao do procedimento e e) a questo legal suscitada no parece
carecer de esclarecimento.
O dispositivo prev, ainda, que o juzo de admissibilidade do requerimento de
instaurao do Musterverfahren emanar da Corte competente para o julgamento da
ao individual na qual aquele fora formulado, ou seja, tal competncia foi confiada ao
juzo a quo.
Verifica-se que, quanto a este aspecto, o legislador nacional optou por soluo
oposta, e a nosso ver mais adequada, ao atribuir a competncia para a realizao do
juzo de admissibilidade ao rgo ad quem, nos termos da regra contida no artigo 933
20
do Projeto.
Nota-se tambm que o modelo alemo instituiu um sistema vinculado de
inadmissibilidade de seu procedimento-padro, ou seja, verificada a ocorrncia de
uma das hipteses descritas acima, restar Corte negar o pedido.
Tal sistemtica no foi adotada pelo Projeto de novo Cdigo de Processo Civil
brasileiro, uma vez que, da leitura do pargrafo primeiro de seu artigo 933, infere-se
que a admissibilidade do nosso futuro procedimento-modelo no se encontra
estritamente condicionada ao implemento de determinadas condies previstas em lei.
Em outras palavras, o Projeto de novo CPC no previu um rol taxativo de
hipteses que, uma vez constatadas, conduzem necessariamente inadmissibilidade
do requerimento de instaurao do procedimento-padro. Ainda que o artigo 930 faa
meno controvrsia com potencial de gerar relevante multiplicao de processos
fundados em idntica questo de direito e de causar grave insegurana jurdica,
incidental instaurado por provocao oficial e no se confunde com o procedimento principal recursal.
Este ltimo procedimento tem uma feio coletiva, no devendo ser objeto de desistncia, da mesma
forma que no se admite a desistncia em aes coletivas (Ao Civil Pblica e Ao Direta de
Inconstitucionalidade). O objeto desse incidente a fixao de uma tese jurdica geral, semelhante ao
de um processo coletivo em que se discutam direitos individuais homogneos. Trata-se de um incidente
com objeto litigioso coletivo. DIDIER JR., Fredie. Curso de Direito Processual Civil. Meios de
impugnao s decises judiciais e processo nos tribunais. Vol. 3. 9. ed. Bahia: Editora JusPodium, p.
321.
19

Neste sentido, NUNES, Ob. Cit. p. 4 e ss.

20

Ressalte-se que, ainda que a iniciativa de instaurao parta de um juiz ou desembargador relator, nos
termos da previso contida no artigo 930, pargrafo 1, inciso I do PL n. 8.046/10, tal ato consiste em
mera solicitao, consubstanciada em ofcio (e no de ofcio), estando sujeita anlise do tribunal.

decorrente do risco de decises conflitantes, certo que o seu pargrafo primeiro, ao

tratar do juzo de admissibilidade do incidente, estabeleceu que, alm de considerar a
presena daqueles requisitos, aos tribunais foi atribuda a convenincia da instaurao
do procedimento-padro.
Em suma, pode-se concluir que, no sistema alemo, o juzo de admissibilidade
do procedimento-modelo possui natureza vinculada, ao passo que na legislao
brasileira projetada, ainda que haja um norte para um juzo positivo de
21
admissibilidade, tal deciso situa-se no mbito da discricionariedade dos tribunais.
Prosseguindo na anlise da KapMuG, passa-se sua Segunda Seo, a qual
dispe sobre o registro pblico dos procedimentos-modelo.
A Lei alem estabelece que, uma vez admitida a instaurao do Musterverfahren
pela Corte competente para o julgamento da ao na qual aquele fora suscitado,
caber quela realizar anncio pblico de sua deciso na Gazeta Federal eletrnica.
Disciplina semelhante foi estabelecida no Projeto de novo Cdigo de Processo
Civil, uma vez que seu artigo 931 prev que a instaurao e o julgamento do incidente
sero sucedidos de ampla publicidade, por meio de registro eletrnico no Conselho
Nacional de Justia.
A Lei alem dispe sobre o registro de requerimentos de instaurao de
procedimentos-modelo que se refiram mesma matria, asseverando que, nestes
casos, eles sero listados em ordem cronolgica de acordo com a data de seus
anncios pblicos. A KapMuG prev, entretanto, que solicitaes para a instaurao do
procedimento-padro no devero mais ser anunciadas no registro pblico se as
condies para a admisso do procedimento descritas na Seo 4 (1) j forem
conhecidas.
Nosso Projeto de novo Cdigo de Processo Civil no disciplina tais casos. Parece
que, ao menos no que concerne ao registro de incidentes relativos matria idntica,
deveria ter sido previsto seu agrupamento e listagem em ordem cronolgica, a fim de
que, em se tratando de matria de repercusso nacional, pudesse haver o
deslocamento da competncia dos Tribunais de Justia e dos Tribunais Regionais
22
Federais para o Superior Tribunal de Justia, ou ao menos a cincia prvia por parte
dos tribunais de segunda instncia da instaurao do procedimento-modelo em corte
de jurisdio diversa.
A Quarta Seo da KapMuG estabelece que o juzo no qual tramita a ao
individual em que fora suscitado o requerimento de instaurao do procedimentomodelo submeter a questo corte de instncia imediatamente superior,
evidentemente se o juzo de admissibilidade for positivo, e desde que atendidos outros
dois requisitos legais: a) o primeiro requerimento de instaurao do procedimentomodelo deve ter sido formulado perante aquele juzo e b) ao menos em outros nove
processos semelhantes tenham sido formuladas, no mesmo juzo ou em outros,
solicitaes de instaurao do procedimento-padro dentro do perodo de quatro
meses, contados a partir da data de publicao no registro eletrnico do primeiro
requerimento.

21

Neste sentido, Arthur Mendes Lobo sustenta que se trata de deciso poltica a cargo dos tribunais.
Manifestamos concordncia com tal entendimento, uma vez que parece ntido que a inteno do
legislador foi a de justamente atribuir esta discricionariedade ao Poder Judicirio. LOBO, Arthur Mendes.
Reflexes sobre o incidente de resoluo de demandas repetitivas. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2010. Revista de Processo, n. 185, jul/2010, p. 238.

22

Tal soluo, embora pudesse conferir um efeito uniformizador da jurisprudncia ainda mais amplo ao
incidente de resoluo de demandas repetitivas, reclamaria, a princpio, a edio de emenda
Constituio da Repblica, uma vez que o rol taxativo de competncias do Superior Tribunal de Justia
constante do artigo 105 no contempla esta atribuio.

Uma vez supridas tais exigncias, o juzo a quo encaminhar a(s) questo(es)
coletiva(s) corte superior. Tal remessa, que a nosso sentir reveste-se da natureza de
deciso de admissibilidade do procedimento-padro, no se sujeita a qualquer tipo de
recurso e possui efeito vinculante em relao ao rgo ad quem. Em outras palavras,
desde que atendidos os requisitos dispostos na Quarta Seo, o tribunal no poder se
23
furtar ao julgamento das questes de interesse coletivo.
Relevante destacar que tais questes de interesse coletivo, que constituem
justamente o mrito do Musterverfahren, so delineadas pelo juzo de origem e no
24
pelo tribunal que efetivamente o julgar. Com efeito, o item n. 2 da Quarta Seo
confere ao juzo a quo o poder-dever de descrever o objetivo do procedimentomodelo, com todos os pontos controvertidos relevantes para deciso coletiva, as
provas a serem produzidas e um resumo dos direitos reclamados e os
correspondentes argumentos em sentido contrrio apresentados pela parte r.
A lei prev a possibilidade de que, para garantir segurana jurdica e
uniformidade da jurisprudncia, quando existentes tribunais estaduais diversos (nos
Lndern, Estados-membros), possa a matria ser atribuda ao julgamento de um
tribunal superior, admitindo ainda que, por acordo ou convnio entre os governos
25
estaduais, possa ser a deciso submetida a um determinado e especfico tribunal. Ao
comentar este dispositivo, Renato Xavier da Silveira Rosa sustenta, a nosso ver com
total propriedade, que:
Se o procedimento for afeto a vrias cortes de segundo grau, o
julgamento do procedimento-modelo ser feito pelo tribunal superior,
impondo ento a todo o territrio alemo a deciso, o que tem o
condo de com melhor eficincia adjudicar questes que envolvam
todo o territrio do pas, efetivamente uniformizando a jurisprudncia
dos tribunais, sobre as mesmas questes de fato ou de direito.26

A Quinta Seo, que encerra a Primeira Parte da KapMuG, dispe sobre os

efeitos preclusivos operados pelo juzo de admissibilidade positivo do Musterverfahren.
Aps a constatao da presena dos requisitos elencados na seo precedente e da
consequente remessa do procedimento instncia superior, veda-se a instaurao de
um novo procedimento, que seria suspenso em razo da identidade de objetos,
conforme a regra disposta na Stima Seo.
No existe previso similar para o incidente de resoluo de demandas
repetitivas no Projeto de Novo CPC. Com efeito, dispe o artigo 934 que, uma vez
admitido o incidente, o presidente do tribunal determinar, na prpria sesso, a
suspenso dos processos pendentes, em primeiro e segundo graus de jurisdio.
Tal previso no impede, todavia, a coexistncia de dois ou mais procedimentosmodelo com idntico objeto tramitando em tribunais diversos, hiptese que
possibilitar o indesejvel efeito de fixao de teses jurdicas antagnicas acerca de
questes de direito que transcendam os limites territoriais do rgo jurisdicional.
Com o ntido objetivo de mitigar tais efeitos indesejveis e que acabariam por
comprometer um dos principais escopos do instituto, qual seja, a uniformizao da
jurisprudncia, criaram-se regras facilitadoras da subida das questes de repercusso

23

Refora-se aqui o carter vinculante da instaurao do procedimento alemo. Parece-nos, todavia, que
tal disposio se coaduna perfeitamente com o sistema proposto. Vale dizer: uma vez delineados
requisitos rgidos, sem os quais no se permite a instaurao do incidente, parece razovel no
franquear ao tribunal a discricionariedade sobre o julgamento de questes de relevncia coletiva
fortemente demonstrada.

24

Neste sentido, CABRAL, op. cit. p. 135.

25

CABRAL, op. cit. p. 135.

26

ROSA, op. cit. p. 16.

nacional ao Superior Tribunal de Justia e ao Supremo Tribunal Federal (artigos 937

caput, 938 pargrafo nico e 940).
Ainda que rendamos homenagens a tais regras, consideramos que teria sido
prefervel a adoo do modelo alemo quanto a este ponto. Assim, uma vez
constatada a discusso acerca de questo jurdica com o potencial de gerar grave
27
insegurana jurdica e decises conflitantes em todo o territrio nacional, reiteramos
o entendimento exposto linhas acima, no sentido de que a competncia para
julgamento do incidente de resoluo de demandas repetitivas nestes casos deveria
ter sido atribuda desde logo ao Superior Tribunal de Justia.
A Sexta Seo inaugura a Segunda Parte da Lei, relativa aos procedimentos
aplicveis ao Musterverfahren, ao trazer a disciplina dos procedimentos do registro
pblico do procedimento-modelo.
A Stima Seo, por sua vez, estabelece que, aps o registro pblico da
instaurao do procedimento-modelo por parte do tribunal, sero suspensos ex officio
pelas instncias inferiores todos os processos pendentes ou quaisquer processos
ajuizados anteriormente instaurao do procedimento-modelo cujas decises ou
questes jurdicas a serem resolvidas dependam da deciso a ser proferida naquele
procedimento-padro pelo tribunal.
A suspenso ser aplicada s aes de objeto idntico que tenham sido
ajuizadas antes da instaurao do procedimento-modelo, independentemente da
existncia de requerimento neste sentido. Em outras palavras, sero suspensas
mesmo as aes individuais nas quais no tenha havido requerimento de instaurao
de procedimento-padro.
Por fim, a KapMuG dispe, nesta Seo, que a deciso de suspenso destas
aes no se submete a nenhum tipo de recurso.
Existe disposio semelhante no Projeto de novo CPC, qual seja, o artigo 943,
que prev a suspenso dos processos pendentes, em primeiro e segundo graus de
jurisdio pelo presidente do tribunal que admitir o incidente de resoluo de
demandas repetitivas.
A Oitava Seo da KapMug traz o regramento acerca das partes do
procedimento-modelo, mediante a escolha (irrecorrvel) de um autor modelo e de
28
um ru modelo.
Antonio do Passo Cabral preleciona que tais lderes,
denominados, respectivamente de Musterklger e Musterbeklagte, sero os
interlocutores diretos dos vrios autores e rus com a corte. Prossegue sustentando
que:
Nada mais razovel, j que, como estamos diante de procedimento de
coletivizao de questes comuns a vrios processos individuais, faz-se
necessria a intermediao por meio de um porta-voz. Estes so uma
espcie de parte principal: so eles, juntamente com seus
advogados, que traaro a estratgia processual do grupo. Os demais,
se no podero contradizer ou contrariar seus argumentos, podero
integr-los, acrescentando elementos para a formao da convico
judicial.29

27

Tal como a hiptese de discusso acerca da legalidade de determinado tributo federal ou sobre a forma
de clculo de determinada gratificao a servidores pblicos federais.

28

Quanto irrecorribilidade da deciso que elege as partes-lderes ou modelo, veja-se uma vez mais HESS
In Relatrio nacional da Alemanha: This selection of the master plaintiff is based on the discretion of
the appellate court. Op. Cit. p. 143.

29

CABRAL, op. cit. p. 137.

Constata-se que a Comisso de Juristas designada para a elaborao do

Anteprojeto de novo CPC no encampou nem mesmo uma singela influncia do
modelo alemo neste ponto.
Alis, nem deveria t-lo feito, j que o nosso modelo projetado para o incidente
de resoluo de demandas repetitivas contempla a j mencionada ciso da cognio
judicial, mediante a atribuio de competncia aos tribunais para o julgamento das
questes de direito comuns s demandas isomrficas, com a posterior restituio de
tais aes ao juzo inferior, ao qual competir julgar o processo levando em
considerao todos os seus aspectos fticos e eventuais questes de direito
perifricas, sem poder se afastar, todavia, da observncia da tese jurdica relativa
questo jurdica central firmada no procedimento-modelo.
Ainda que o sistema do procedimento-modelo alemo tambm se caracterize por
esta tcnica de ciso da cognio judicial, tal fenmeno se passa de maneira diversa,
j que so submetidas ao julgamento do tribunal no apenas questes jurdicas, mas
tambm os aspectos fticos que possam influir no desfecho de todas as aes
repetitivas, conforme j visto por ocasio da anlise do objeto do Musterverfahren.
Esta distino fundamental quanto extenso do objeto dos dois modelos
parece deixar fora de dvida que a adoo do sistema alemo de partes modelo ou
lderes revelar-se-ia, a nosso sentir, desnecessria e mesmo incompatvel com os
limites mais estreitos que o Projeto do novo CPC conferiu ao instituto do incidente de
resoluo de demandas repetitivas.
Isto porque, ao se limitar definio da tese jurdica aplicvel s demandas
isomrficas, o incidente brasileiro relega aos juzes de primeira instncia e tambm s
partes destas aes um maior campo de discusso, uma vez que todos os seus
30
aspectos fticos podero, ao menos em tese, constituir objeto de debate e
contraditrio irrestrito.
Deste modo, salvaguardado o direito ao contraditrio quanto a todos os aspectos
do processo que no se refiram especificamente tese jurdica central definida pelo
julgamento do incidente, no vislumbramos a necessidade de encampao do sistema
de eleio de partes-lderes, tal como prevista no direito alemo.
Provavelmente tal cautela por parte do legislador alemo deve-se ao fato do
procedimento-modelo daquele pas possuir objeto mais amplo, com a consequente
reduo do mbito de deciso por parte das instncias inferiores aps o julgamento do
Musterverfahren.
No que concerne Nona Seo, que trata das regras gerais de procedimento,
cumpre destacar algumas peculiaridades interessantes e que at o momento do
fechamento deste trabalho no foram cogitadas pelo legislador para o nosso
procedimento-modelo.
A primeira delas refere-se obrigatoriedade de transcurso de um perodo
mnimo de quatro semanas entre o registro pblico do Musterverfahren e a data da
audincia para seu julgamento.
Tal cautela parece de todo recomendvel, j que o julgamento do procedimentomodelo repercutir no desfecho de um expressivo nmero de aes idnticas.
Ao assegurar este considervel lapso temporal entre a divulgao da instaurao
do procedimento e a audincia de julgamento assegura-se a sua publicidade, e, por
via de consequncia, cria-se um cenrio propcio ao amadurecimento do debate entre
todas as partes e interessados no deslinde daquelas questes comuns.

30

Ressalva-se aqui, uma vez mais, a dificuldade de separao das questes fticas das jurdicas, apontada
por Lenio Luiz Streck.

Do mesmo modo, tal regra possui o condo de viabilizar a previsibilidade da

deciso, j que as circunstncias favorveis ao amplo debate reduzem drasticamente
a possibilidade de prolao das indesejveis decises-supresa.
Apesar da obrigatoriedade de observncia deste lapso temporal no assegurar,
por si s, o respeito ao princpio do contraditrio, no se pode desconsiderar que a
garantia de um perodo mnimo de quatro semanas entre o registro pblico do
procedimento e a audincia de julgamento contribui para que as partes possam influir
eficazmente na deciso judicial que ser proferida, ou seja, a fixao de tal prazo
31
concorre para a efetivao do contraditrio participativo.
Por tais razes, entende-se que o legislador ptrio deveria cogitar a possibilidade
de adoo de dispositivo semelhante na regulamentao do incidente de resoluo de
demandas repetitivas.
Ainda que se refute tal sugesto com base no ideal de celeridade processual
positivado na Constituio da Repblica e ambicionado pelo Projeto de novo CPC, no
se pode perder de vista o fato de que o julgamento pelo procedimento-padro de
questes comuns a aes repetitivas, pela sua prpria essncia e razo de existir,
deve pressupor o maior amadurecimento possvel, visto que eventuais erros ou
equvocos em seu julgamento tero o perigoso efeito de gerar uma enxurrada de
novas aes ou impugnaes.
Ainda quanto a esta Seo, digna de nota a previso de utilizao da forma
eletrnica do procedimento-padro.
Tudo leva a crer que, uma vez em vigor, nosso incidente de resoluo de
demandas repetitivas tambm tramitar por meio eletrnico. Contudo, o Projeto de
Novo CPC no traz nenhuma disposio neste sentido, o que, a nosso sentir, poderia
ser repensado, a fim de evitar a utilizao de mecanismos de tramitao totalmente
32
dspares entre os diversos tribunais estaduais e federais.
Outra relevante distino entre o incidente constante do Projeto de novo CPC e o
procedimento-modelo alemo que, neste ltimo, admite-se a ampliao de seu
objeto por iniciativa das partes na fase de preparao para a audincia.
Com efeito, estabelece a Dcima Seo que, no procedimento de preparao
para a audincia, o juiz poder instruir as partes interessadas citadas para a audincia
a submeter pedidos adicionais s postulaes escritas formuladas pelo autor-modelo
33
ou pelo ru-modelo. Poder ainda o juiz fixar um prazo limite para o esclarecimento
de certos pontos em disputa que requeiram melhor elucidao.
Tais pedidos de acrscimo do objeto feitos pelas partes interessadas devero ser
submetidos ao conhecimento do autor e do ru escolhidos como lderes. Todavia, tais
postulaes no sero disponibilizadas para conhecimento das demais partes
interessadas citadas.

31

Leonado Greco ensina que contraditrio um megaprincpio que, na verdade, abrange vrios outros e,
nos dias atuais, no se satisfaz apenas com uma audincia formal das partes, que a comunicao s
partes dos atos do processo, mas deve ser efetivamente um instrumento de participao eficaz das
partes no processo de formao intelectual das decises. GRECO, Leonardo. Instituies de processo
civil, volume I, 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2011, p. 450.

32

Hoje no existe nenhuma regulamentao legal sobre a padronizao de sistemas entre os 27 tribunais
de justia, 5 tribunais regionais federais, 24 tribunais da justia do trabalho e tribunais superiores. Tal
quadro prejudica os jurisdicionados e advogados, consistindo em mais um motivo de descontentamento
da sociedade com o Poder Judicirio.

33

Registre-se que tal prerrogativa dos intervenientes criticada por parte da doutrina, porque poderia
permitir uma demora excessiva no processo. CABRAL, Op. Cit. p. 136.

Ainda quanto s demais partes interessadas citadas, mesmo as peties escritas

do autor e do ru-modelo somente sero disponibilizadas para conhecimento se elas
tiverem postulado por escrito neste sentido corte competente.
A Dcima Primeira Seo dispe sobre os efeitos da desistncia do pedido de
instaurao do procedimento-modelo por parte do autor ou do ru escolhido como
modelo.
A KapMuG estabeleceu, em primeiro lugar, que esta desistncia no altera, por
si s, o status do autor-lder ou do ru-lder.
O pargrafo segundo desta Seo dispe que, se o autor-lder desiste de seu
requerimento durante o curso do procedimento-modelo, o tribunal deve designar um
novo autor-lder. O mesmo se aplicar nos casos de incio de procedimento para
aferio de sua insolvncia, sua morte ou perda de sua capacidade para demandar ou
ser demandado.
Por fim, consta a previso de que a desistncia do requerimento de instaurao
do procedimento-modelo formulado pelas partes interessadas citadas no produz
qualquer efeito em relao ao regular processamento do Musterverfahren.
A Dcima Segunda Seo versa sobre a posio legal das partes interessadas
citadas para o procedimento-padro.
De acordo com a regra disposta nesta Seo, a parte interessada deve ingressar
no procedimento-modelo no estgio em que este se encontra no momento em que
citada. A parte ser chamada a avaliar seu interesse em oferecer defesa ou submeter
todos os atos processuais que considerar relevantes ao julgamento.
Importante destacar que as suas declaraes e aes no podero se contrapor
linha de atuao de sua respectiva parte principal, ou seja, o autor-modelo, se a
parte for citada para ingressar no processo no plo passivo, ou o ru-modelo, se
pretender ingressar no plo passivo.
Conforme asseverado por Antonio do Passo Cabral, a Lei alem possibilita uma
participao efetiva dos interessados, os quais podero inclusive utilizar meios de
34
ataque e defesa, desde que no se verifique a contraposio acima descrita.
O processualista consigna, neste ponto, a crtica que vem sendo feita ao
legislador alemo, uma vez que este tratou a participao dos interessados por
intermdio da Beiladung, que consistiria numa curiosa modalidade interventiva, s
vezes assemelhada s intervenes de terceiros, outras similar ao litisconsrcio, que
prevista em alguns procedimentos especiais do Cdigo de Processo Civil alemo, mas
35
sem qualquer tratamento uniforme.
A Dcima Terceira Seo trata da ampliao do objeto do procedimento-padro.
Consta a previso de que os autores-lderes, os rus-lderes, bem como as demais
partes interessadas citadas podem procurar o estabelecimento de pontos adicionais de
disputa para definio pelo procedimento-modelo, desde que a deciso sobre tais
questes esteja relacionada ao objeto do Musterverfahren. Demais disso, exige-se que
o juzo de primeira instncia (a quem compete a deciso sobre a definio do objeto
do procedimento, como j visto) considere relevante para o deslinde do caso o
acrscimo de tais pontos de disputa.
Esta deciso proferida pelo juzo a quo acerca da ampliao do objeto do
procedimento-modelo vincula o tribunal e no se sujeita a qualquer tipo de recurso.

34

CABRAL, op. cit. p. 136.

35

op. cit. p. 136.

A deciso do procedimento-modelo foi disciplinada pela Dcima Quarta Seo, a

qual estabelece que a mais alta corte regional a proferir em audincia, com cincia
ao autor e ao ru-modelo, sem que sejam nomeadas em sua ementa as partes
interessadas citadas, as quais somente tomaro conhecimento do teor da deciso por
notificao informal.
O pargrafo segundo desta Seo estabelece que a deciso sobre as custas
referentes aos processos semelhantes que foram suspensos permanecem como de
competncia dos juzos de primeira instncia nos quais aqueles procedimentos
tramitavam antes do julgamento do Musterverfahren.
O terceiro e ltimo pargrafo da Seo traz a regra segundo a qual a concluso
do procedimento-modelo por intermdio de acordo somente poder ocorrer mediante
a prvia aquiescncia de todas as partes interessadas.
Tal dispositivo ressalta a opo do legislador alemo em considerar todos os
interessados no deslinde da questo de interesse coletivo como verdadeiras partes.
Isto porque, apesar destes formalmente ocuparem a posio de meros terceiros em
relao ao julgamento de algumas demandas individuais nas quais se admitiu a
instaurao do procedimento-modelo, despontam como verdadeiras partes para fins
de resoluo do litgio dotado de repercusso coletiva por intermdio de acordo.
Esta caracterstica do Musterverfahren certamente confere uma nota garantstica
ao instituto, revelando-se coerente com a tradio da doutrina tedesca em repudiar a
representao processual extraordinria, a qual se manifestaria de forma inequvoca
caso a KapMuG tivesse atribudo o poder de realizar acordos ao autor ou ao ru
36
escolhidos como modelos.
A Dcima Quinta Seo traz a regulamentao acerca dos recursos contra a
deciso que julga o Musterverfahren.
Frise-se, desde j, que tais recursos somente podero versar sobre questes de
direito. Ainda assim, a lei condiciona a admissibilidade do apelo verificao de
importncia fundamental dentro do escopo descrito no ZPO (Cdigo de Processo Civil
37
alemo).
Desde que atendidas tais condies, todas as partes sero consideradas
legitimadas para a interposio de recurso. A lei tambm admite a adeso a recursos
propostos por outras partes.
Para viabilizar tal prerrogativa, a Corte de Apelao notificar as partes
interessadas citadas para o procedimento-modelo do recebimento de recurso, desde
que este seja admissvel de per se e interposto conforme a forma prescrita em lei e
dentro do prazo permitido.
O pargrafo terceiro desta Seo dispe que, se o autor-modelo interpuser
recurso contra a deciso do Musterverfahren, ele dever continuar a figurar no
procedimento-modelo nesta posio destacada, desta feita designado como apelantemodelo. Se, todavia, ele desistir de seu recurso, a Corte de Apelao dever designar

36

No sentido do texto, confira-se Andrea Carla Barbosa e Diego Martinez Fervenza Cantoario: Esse um
dos aspectos que diferencia o Musterverfahren das class actions, pois, nestas, o legitimado coletivo
assume uma proeminncia absoluta, no deixando nenhum espao de atuao aos substitudos, o que
no ocorre no procedimento ora examinado. BARBOSA, Andrea Carla/CANTOARIO, Diego Martinez
Fervenza. O incidente de resoluo de demandas repetitivas no projeto de Cdigo de Processo Civil:
apontamentos iniciais. In: O novo processo civil brasileiro (direito em expectativa): (reflexes acerca do
projeto do novo Cdigo de Processo Civil)/Andrea Carla Barbosa... (et AL.); coordenador Luiz Fux. Rio
de Janeiro: Forense, 2011, p. 474.

37

Antonio do Passo Cabral considera, a nosso sentir com razo, que a exigncia de tais requisitos
especficos confere a este recurso a caracterstica da fundamentao vinculada, tal qual ocorre como a
exigncia de demonstrao de repercusso geral em nosso recurso extraordinrio. Op. Cit. p. 142.

um novo apelante-modelo dentre as partes interessadas que tenham intervindo

naquele apelo, a menos que estas tambm tenham desistido do recurso.
Se o recurso acerca de pontos de direito decididos no procedimento-modelo no
for interposto pelo autor-lder, mas por uma ou algumas das partes citadas para o
procedimento, ento esta ou a primeira que interpuser o apelo dever ser designada
como apelante-modelo pela Corte de Apelao.
Por fim, se o ru-lder interpuser um recurso a respeito da deciso proferida no
Musterverfahren, a prerrogativa de oponente-lder recair sobre a pessoa que havia
sido indicada pelo tribunal como autor-modelo.
A Dcima Sexta Seo inaugura a Terceira e ltima parte da KapMuG, a qual se
ocupa dos efeitos da deciso proferida no procedimento-modelo e seus custos.
Quanto ao primeiro e importantssimo tema, tal Seo estabelece que a deciso
proferida no Musterverfahren vincular os juzos de instncia inferior cujas decises
dependam da fixao da tese ou da resoluo das questes legais enfrentadas no
procedimento-padro.
Cabe ressaltar que, ao contrrio do incidente de resoluo de demandas
repetitivas previsto no Projeto de novo Cdigo de Processo Civil, que, ao que tudo
indica, ser dotado de efeitos prospectivos, isto , afetar as decises que sero
proferidas em aes individuais em curso e tambm nas que lhe forem
38
posteriores, no procedimento-modelo alemo o julgamento das questes comuns
afetar to somente as aes individuais propostas at a deciso de mrito, sem
interferir nos processos futuros, conforme se infere do pargrafo primeiro desta Seo
da KapMuG.
Somos da opinio de que o legislador ptrio andou bem neste ponto, visto que
a adoo do sistema alemo neste particular esvaziaria quase que por completo o
escopo de racionalizao da justia perseguido pelo novo instituto. Nas palavras de
Andrea Carla Barbosa e Diego Martinez Fervenza Cantoario:
No faria muito sentido que a deciso do incidente valesse apenas para
os processos j instaurados. Do contrrio, seria possvel se instar o
tribunal, todo o tempo, a se manifestar sobre uma questo que j se
manifestou. Haveria grande desperdcio de tempo e energia por parte
dos litigantes e dos rgos jurisdicionais. A cada vez que uma nova
ao contendo aquela discusso fosse ajuizada, um novo incidente
poderia ser instaurado.39

A deciso adotada no procedimento-modelo produzir efeitos a favor ou contra

todas as partes interessadas
citadas,
independentemente destas terem
expressamente discutido todos os pontos de disputa ou de terem intervindo em
eventual recurso.
Esta regra tambm ser aplicada nos casos onde as partes interessadas tenham
desistido de suas pretenses em seus processos individuais, uma vez que tais
procedimentos podero ser reiniciados pela parte que ocupou o plo oposto do
procedimento-modelo aps a submisso da deciso final e vinculante proferida no
Musterverfahren.
Resta claro que a lei alem buscou evitar uma fuga dos efeitos vinculantes
desfavorveis da deciso exarada no procedimento-modelo por intermdio do artifcio
da desistncia das aes individuais nas hipteses em que seria possvel aos seus
38

Neste sentido, vide Andrea Carla Barbosa e Diego Martinez Fervenza Cantoario: Portanto, ao que
parece, a deciso do incidente almeja projetar-se para o futuro, o que permite a equiparao da deciso
do incidente a um verdadeiro precedente vinculante. BARBOSA, Andrea Carla/CANTOARIO, Diego
Martinez Fervenza. op. cit. p. 480.

39

Ibidem. p. 480.

autores vislumbrar previamente uma grande probabilidade de deciso contrria aos

seus interesses no julgamento do processo-piloto.
Em suma, pode-se afirmar que a deciso proferida no procedimento-modelo
alemo acerca das questes fticas ou jurdicas de repercusso coletiva sempre
vincular os autores individuais de aes que estejam em curso naquele momento e
que cujo mrito verse sobre tais controvrsias dotadas de interesse transindividual.
Ressalvada a limitao de alcance dos efeitos da deciso proferida no
Musterverfahren s aes individuais j em curso no momento daquele julgamento,
vale lembrar que a KapMuG no fez qualquer ressalva a este efeito vinculante, seja
quanto a eventuais efeitos desfavorveis gerados pela deciso proferida no incidente
(conforme se passa no sistema brasileiro de extenso dos efeitos da coisa julgada nas
aes coletivas para tutela de direitos individuais homogneos, ou seja, secundum
eventum litis), ou a eventuais falhas ou mesmo conluios entre autor e ru na instruo
probatria (motivos que servem de alicerce limitao da extenso de efeitos
subjetivos da deciso pelo sistema secundum eventum probationis). De igual modo, o
ordenamento alemo no estabeleceu a possibilidade de excluso voluntria e prvia
do grupo, tal como ocorre nos sistemas que preveem a possibilidade de excluso (opt40
out).
Diante da constatao de que no modelo alemo inexiste a possibilidade de no
se sujeitar aos efeitos da deciso proferida no Musterverfahren, consideramos
relevante esclarecer que a opo de incluso (opt-in) conferida a cada autor para
participar do incidente, mencionada no Relatrio nacional da Alemanha e comentada
41
por Ada Pellegrini Grinover e Eurico Ferraresi no guarda nenhuma relao com o
modelo de vinculao opt-in relativo s aes coletivas.
Com efeito, o sistema de vinculao opt-in, assim como o opt-out, bem como os
modelos de extenso da coisa julgada secundum eventum litis e secundum eventum
probationis, mencionados linhas acima, consistem em mecanismos de grande utilidade
prtica na regulamentao das aes coletivas, as quais se regem pela lgica da
representao processual extraordinria por um nico ente, onde todos os membros
do grupo, que so os verdadeiros titulares dos direitos materiais em jogo, so por
aquele substitudos, e, portanto, no participam do processo, no podendo ser
considerados como partes formais.
A lgica das aes-teste, entretanto, inteiramente diversa. No h de se
cogitar em um sistema de incluso pela simples razo de o indigitado titular do direito
material individual (ainda que seja dotado de interesse coletivo em razo do universo
de pessoas afetadas) j ter ajuizado a sua ao.
Ante o exposto, pensamos que a expresso opt-in, utilizada pelo responsvel
pelo Relatrio nacional da Alemanha no remete, a nosso ver, ao citado sistema de
vinculao coisa julgada adotado por alguns ordenamentos que se utilizam de aes
representativas. Ao contrrio, acreditamos que tenha sido empregada no sentido de
que caber a cada titular do direito material decidir pelo ajuizamento ou no de ao
judicial individual, arcando com os nus das respectivas custas processuais geradas
42
pelo procedimento-modelo na proporo do valor de sua causa.
A Dcima Stima Seo trata da repartio dos custos do Musterverfahren,
dispondo, em sntese, que tais nus sero constitudos por parte dos valores j
40

Neste sentido, confira-se ROSA, op. cit. p. 16-17.

41

FERRARESI, Eurico. op. cit. p. 67.

42

HESS, Compared to the United Statesclass actions, the German master proceedings are distinctively
different: The first and most important divergence in the German rules is that there will be no abstract
class definition. Each plaintiff has to opt in by filing his claim with the court and sharing the costs of
litigation. op. cit. p. 144.

despendidos nos processos individuais de primeira instncia e que o rateio das custas
ser determinado levando-se considerao os valores daquelas aes individuais.
As custas relativas ao procedimento recursal esto disciplinadas na Dcima Nona
Seo, a qual correlaciona o rateio das despesas ao xito e participao efetiva
43
(inclusive por intermdio de recurso adesivo) das partes e intervenientes no apelo.
A Dcima Oitava Seo aborda a violao dos requisitos para tratamento da
questo de repercusso coletiva pela mais alta corte regional.
Tal Seo prev que a sentena de um juzo de primeira instncia que enfrente o
mrito da questo no poder ser contestada com base na alegao de que a mais
alta corte regional no seria o juzo competente para proferir a deciso no
procedimento-modelo, ou que os requisitos para o encaminhamento para a mais alta
instncia de um procedimento-padro no tenham sido verificados.
A Vigsima e ltima Seo da KapMuG refere-se s regras de transio,
dispondo que suas disposies continuaro a ser aplicadas aos processos nos quais
tenha sido requerida a instaurao de procedimento-modelo em data anterior
prevista para o trmino do prazo de cinco anos de sua vigncia, ou seja, 1 de
novembro de 2010.
Analisadas as disposies do Musterverfahren, cumpre apenas pontuar que, aps
o transcurso do prazo de cinco anos inicialmente previsto, alm do primeiro ano de
prorrogao, cuja previso de trmino o dia 1 de novembro de 2012, a doutrina
alem considera decepcionantes os reflexos de seus resultados prticos no
funcionamento da mquina judiciria daquele pas. Neste sentido, Rolf Strner
assevera que: At agora no h nenhum resultado visvel que no tivesse sido
igualmente alcanado sem essa lei por uma habilidosa e pragmtica conduo
processual, mediante uma qualificada magistratura.44
2 AS AES-TESTE NA INGLATERRA: A GROUP LITIGATION ORDER
Diferentemente da tradio germnica, avessa s aes representativas, como j
assinalado, a Inglaterra apontada por considervel parte da doutrina como o bero
45
dos litgios coletivos.
Na Inglaterra contempornea, no entanto, alm dos processos representativos,
existem outros dois mecanismos processuais para tratar de litgios com mltiplas
partes, a saber, o litgio consolidado, que consiste em procedimento simplificado e
cabvel em apenas alguns casos (que no guarda relao com o escopo deste trabalho
e, portanto, no ser analisado), e a Group Litigation Order GLO (ordem para litgio
em grupo), utilizada especificamente para as aes de massa e que, por tal razo,
ser objeto de estudo, especialmente no que concerne possibilidade de
estabelecimento de uma ou mais aes-teste em seu bojo.
As GLO - Group Litigation Order - so uma forma especfica de reunio das
partes (sem a utilizao da fico jurdica da representao processual), por meio de
46
listagem de aes com registro em grupo, a fim de racionalizar o julgamento de
processos que versem sobre as mesmas questes de fato ou de direito.

43

CABRAL, op. cit. p. 143.

44

STRNER, Rolf. Sobre as reformas recentes no direito alemo e alguns pontos em comum com o projeto
brasileiro para um novo Cdigo de Processo Civil. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2011.
Revista de Processo, n. 193, mar/2011, p. 361.

45

Vide, por todos, Stephen Yeazell, YAZELL, Stephen C. From medieval group litigation to the modern
class action. New Haven and London: Yale University Press, 1986, p. 38.

46

ANDREWS, Neil. O moderno processo civil: formas judiciais e alternativas de resoluo de conflitos na

Ressalte-se, desde j, que as Ordens para Litgio em Grupo (GLO) consistem

hoje no principal instrumento do sistema ingls para o tratamento dos litgios com
47
mltiplas partes.
A disciplina da Group Litigation Order consta das regras 19.10 a 19.15 da Seo
III do Cdigo de Processo Civil para a Inglaterra e Pas de Gales, bem como das
normas da Practice Direction 19B, que as complementam.
A Regra 19.10 traz a definio do instituto, que consistiria em uma deciso
judicial tomada sob a Regra 19.11, para prover a administrao do caso, ou case
48
management de aes que tenham origem em questes comuns ou semelhantes de
fato ou de direito. Tais questes comuns so chamadas de GLO issues.
A Regra 19.11 explicita as hipteses de cabimento do procedimento-padro
ingls, dispondo, em seu pargrafo 1, que a Corte pode admitir a GLO onde existam
ou paream existir um expressivo nmero de aes que tenham por origem GLO
issues.
O pargrafo 2 desta Regra estabelece os requisitos imprescindveis
instaurao do procedimento, a saber: a) a Group Litigation Order dever contemplar
instrues acerca do estabelecimento de um group register (registro em grupo), no
qual as aes administradas sob este procedimento devero ser includas; b)
especificao das questes comuns (GLO issues) que identificaro as aes a serem
administradas como um grupo sob o procedimento da Group Litigation Order; e c)
especificao do juzo (management court) que ir administrar as aes no group
register.
O pargrafo 3 da Regra 19.11 traz as circunstncias que podem ser
determinadas durante o procedimento da GLO.
Sua alnea a estabelece que, com relao s aes que do ensejo ao
surgimento de uma ou mais questes comuns, pode ocorrer uma das trs hipteses a
seguir: a) seu encaminhamento management court; b) sua manuteno no juzo de
origem at nova deciso; e c) determinao de seu ingresso no group register.

Poder ainda haver a determinao de que, a partir de determinada data, aes que
do origem a uma ou mais questes comuns (GLO issues) devero ser iniciadas
diretamente na management court e cadastradas no group register (alnea b).

Inglaterra/ Neil Andrews; (orientao e reviso da traduo Teresa Arruda Alvim Wambier). So Paulo:
Revista os Tribunais, 2009, p. 343.
47
48

Ibidem. p. 343.
Diogo Assumpo Rezende de Almeida ensina que o case management corresponde idia de que os
juzes so responsveis pela conduo do procedimento, estabelecendo seu formato e durao e
impulsionando-o em direo soluo da controvrsia. O princpio dispositivo ou da inrcia da jurisdio
respeitado, mas, uma vez provocado, o juiz passa a ter o poder-dever de levar adiante o processo.
Tal noo, comum entre ns, de ordenamento jurdico filiado famlia da civil law, consiste em ruptura
de paradigma para o direito ingls, que at o advento do Cdigo de Processo Civil, no ano de 1999,
regia-se pelo sistema adversarial, no qual o processo era conduzido quase que exclusivamente pelos
advogados. ALMEIDA assevera que A nova legislao processual mexeu com tradies enraizadas na
cultura anglossax e promoveu uma revoluo na justia civil inglesa e galesa. A nova ideologia tem
como principal alicerce o controle e a gesto dos processos pelos magistrados, retirando das mos dos
advogados o poder de administrar o tempo e a forma do ato processual. Louvando-se nas lies de Neil
Andrews, o processualista informa que o Relatrio Woolf, documento que serviu de base para a grande
reforma processual inglesa e galesa pretendeu que: o novo sistema de case management fosse capaz
de i) acelerar a justia; ii) tornar o processo civil mais acessvel para pessoas comuns e empresrios; iii)
simplificar a linguagem usada no processo; iv) promover acordos o quanto antes; e v) transformar o
exerccio da jurisdio mais eficiente e menos custoso, evitando gastos excessivos e desproporcionais.
ALMEIDA, Diogo Assumpo Rezende. O case management ingls: um sistema maduro? Revista
Eletrnica de Direito Processual REDP. Volume VII, p. 288-300.

Quanto possibilidade de incio da ao j no tribunal competente, ainda que a

nossa legislao projetada no tenha encampado tal regra, entendemos no existir
grande diferena prtica entre o incidente ingls e brasileiro neste ponto, uma vez
que, conforme previsto no artigo 934 do Projeto de novo Cdigo de Processo Civil,
todas as aes individuais que versem sobre a questo jurdica objeto do incidente de
resoluo de demandas repetitivas ficaro suspensas, aguardando a definio, pelo
tribunal, da tese jurdica aplicvel ao caso.
Por fim, a alnea c prev que a corte responsvel pela Group Litigation Order
poder determinar instrues para a publicidade do procedimento.
Antes de avanarmos na anlise da Seo III do Cdigo de Processo Civil ingls,
cumpre consignar duas importantes peculiaridades da GLO, quanto legitimidade para
a sua instaurao e seu juzo de admissibilidade.
No que concerne primeira, a disposio prevista no quarto pargrafo da
Practice Direction 19B contempla a possibilidade de instaurao da Group Litigation
Order de ofcio pelo prprio Poder Judicirio.
Quanto segunda peculiaridade, a qual provavelmente foi inserida na legislao
inglesa como forma de controle de eventuais abusos no exerccio da prerrogativa
acima descrita, refere-se fixao de uma espcie de dupla instncia de
admissibilidade do procedimento.
Neil Andrews explica que na Inglaterra vige um sistema de dois nveis de
aprovao da ordem de litgio em grupo. Ou seja, nas hipteses de deciso pela GLO
de ofcio pelos tribunais ou mesmo nos casos mais comuns de estabelecimento deste
procedimento por provocao das partes, h a necessidade de ratificao desta
deciso preliminar por um senior judge, conforme previsto no pargrafo 3.3 e seus
49
incisos da Practice Directon 19b.
A Regra 19.12 aborda a questo dos efeitos da Group Litigation Order.
Seu pargrafo 1 determina que, nos casos em que um julgamento ou deciso
so proferidos numa demanda includa no group register, com relao a uma ou mais
questes comuns, tal julgamento ou deciso ser vinculante sobre as partes de todas
as outras aes que se encontrem registradas no grupo no momento em que o
julgamento proferido ou que a deciso exarada, a menos que a corte determine de
modo contrrio (regra da alnea a). Alm disso, a corte poder determinar que tal
julgamento ou deciso tambm sejam vinculantes com relao s partes de qualquer
demanda que seja includa no group register em momento posterior (disposio da
alnea b).
Constata-se, neste ponto, certa semelhana com o procedimento-modelo
previsto no Projeto de novo Cdigo de Processo Civil brasileiro (artigo 938), com a
extenso dos efeitos da tese jurdica aos demais casos que versem sobre a mesma
questo de direito. A diferena que, no instituto ingls, como regra, a deciso s
aplicada aos processos que se encontram previamente registrados no group register.
A Corte poder, todavia, conforme mencionado, estender os efeitos da deciso aos
casos semelhantes posteriormente registrados. No Brasil, o instituto do incidente de
resoluo de demandas repetitivas no ter como requisito, para a extenso dos
efeitos da tese jurdica nele decidida, o prvio registro de aes. Aqui, a aplicao da
tese jurdica seria obrigatria para todas as demandas ajuizadas antes ou aps a
50
deciso proferida no incidente.

49

ANDREWS, op. cit. 345.

50

OTHARAN, Luiz Felipe. Incidente de resoluo de demandas repetitivas como uma alternativa s aes
coletivas: notas de direito comparado. Disponvel em http://www.tex.pro.br/tex/listagem-de-artigos/49artigos-nov-2010/7267, p. 8.

Tal limitao de efeitos justifica a filiao do procedimento-modelo ingls ao

modelo opt-in. Ainda que tenhamos sustentado linhas acima que tal sistema de
vinculao de decises judiciais somente teria aplicao nas aes coletivas,
admitimos a utilizao do termo ainda que por analogia nas aes-teste inglesas.
Explica-se: diante da possibilidade (a bem da verdade, da regra), de extenso dos
efeitos da deciso proferida quanto s questes comuns apenas quanto aos autores ou
rus de aes que tenham sido includas no group register, surge, aqui, certa
semelhana com os sistemas de processos representativos de determinados
ordenamentos jurdicos que disciplinam seus efeitos vinculantes pelo sistema de
51
incluso.
Isto porque, ao no exercer seu direito de incluso no grupo, o autor individual
de uma demanda que tambm verse sobre as mesmas questes comuns discutidas na
GLO no ser afetado pelos efeitos da deciso proferida sob aquele procedimento.
O pargrafo 2 desta Regra prev que qualquer parte que seja negativamente
afetada pelo julgamento ou deciso que lhe alcance com efeito vinculante poder pedir
permisso para recorrer, a menos que se aplique a regra contida no pargrafo 3.
A conjugao das regras dispostas nos pargrafos 1 e 2 deixa claro, portanto,
que a deciso do tribunal quanto a uma questo comum vincula todos os membros do
52
grupo, desde que esta lhes seja favorvel.
Cabe aqui a ressalva feita por Neil Andrews no sentido de que:
Essa questo comum geralmente envolve questes de responsabilidade
ou de determinada categoria de prejuzo. Da em diante, entretanto,
cada autor deve declarar que sofreu perdas pessoais. O direito ingls
no permite indenizao por danos sem que haja provas de perdas
reais sofridas por autores individuais.53

Nesta linha de raciocnio, vale afirmar que, tal como ocorre com o incidente de
resoluo de demandas repetitivas e o procedimento-modelo alemo, o desfecho
desfavorvel quanto ao julgamento das questes comuns numa GLO no significa,
necessariamente, a derrota em processo individual que verse sobre aquele mesmo
assunto, j que no julgamento da ao individual podem ser detectadas circunstncias
54
fticas ou jurdicas peculiares que conduzam a uma deciso em sentido diverso.
Isto se d em virtude da ciso da cognio judicial, que, conforme j sustentado
neste trabalho, cria dois mbitos distintos de julgamento, a saber, um coletivo,
referente s questes comuns a todas as demandas repetitivas, e outro destinado
averiguao das peculiaridades de cada ao individualmente considerada.
Tal mecanismo confere o necessrio equilibro s aes-teste, ao proporcionar a
efetivao do princpio da efetividade da tutela jurisdicional por ocasio do julgamento
das questes comuns, com a extenso dos efeitos desta deciso queles que se
encontrem em situao semelhante, alm de tambm assegurar as imprescindveis
51

Frana, Itlia, Sucia e Colmbia so exemplos de pases cujos ordenamentos jurdicos adotam o
sistema de vinculao opt-in quanto extenso subjetiva dos efeitos das decises proferidas em aes
coletivas.

52

Neste sentido, vide ANDREWS. op. cit., p. 347.

53

Ibidem, p. 347.

54

Neste sentido, ROSSONI, Igor Bimkowski: Contudo, importante ter presente que a vinculao s
questes de fato ou de direito (GLO issues) apenas em relao aos aspectos comuns tratados no GLO
e constantes no registro. Isso no significa que o resultado do processo coletivo tenha, a priori, o
mesmo desfecho do processo individual, pois decidida a questo comum, passa-se individual. O
Inicidente de Resoluo de Demandas Repetitivas e a introduo do Group Litigation no Direito
Brasileiro: Avano ou Retrocesso? Editora Magister - Porto Alegre - RS. Publicado em: 18 ago. 2010.
Disponvel em: <http://www.editoramagister.com/doutrina_ler.php?id=802>. Acesso em: 09 jul. 2011,
p. 7.

garantias processuais individuais aos jurisdicionados, ao possibilitar que estes

exeram de forma irrestrita o contraditrio e a ampla defesa no que concerne s
questes jurdicas perifricas e eventuais peculiaridades fticas de suas causas.
De volta Regra 19.12, seu pargrafo 3 estabelece que a parte de uma ao
que foi includa no registro em grupo aps o julgamento ou deciso que lhe produz
efeito vinculante no poder: a) requerer que o julgamento ou deciso sejam
anulados, alterados ou mantidos; ou b) interpor recurso contra o julgamento ou
deciso, podendo, todavia, solicitar corte que tais determinaes judiciais no lhe
sejam vinculantes.
Foroso reconhecer, portanto, trs notas garantsticas do procedimento-modelo
ingls: a) a faculdade de aderir ou no ao grupo, resguardando-se a possibilidade de
no se submeter eficcia vinculante da deciso nele proferida, caso o autor da
demanda individual opte pela segunda alternativa (filiao sistemtica opt-in,
conforme j analisado); b) a possibilidade de, mesmo tendo manifestado interesse em
integrar o grupo, escapar da incidncia de efeitos desfavorveis aos seus interesses,
mediante a formulao de requerimento para interposio de recurso contra a deciso
proferida no incidente; e c) mesmo nos casos em que a parte passa a integrar o grupo
aps o julgamento de questes que lhe produzem efeitos vinculantes desfavorveis,
existe a possibilidade de requerer corte que tais determinaes no lhe sejam
vinculantes.
Cumpre consignar que, a nosso ver de forma acertada, nenhuma previso
55
semelhante foi adotada pelo Projeto de novo Cdigo de Processo Civil brasileiro.
De fato, como j afirmado, no se nega o carter garantstico destas normas do
direito ingls. Todavia, a importao de tais disposies para a disciplina do nosso
incidente de resoluo de demandas repetitivas comprometeria sobremaneira o seu
escopo de promoo da celeridade processual to almejado pela sociedade
contempornea e defendido com tanta veemncia pela comisso de juristas que o
56
idealizou.
O quarto e ltimo pargrafo desta Regra dispe que, a menos que a corte
decida de modo diverso, a revelao de qualquer documento relacionado s questes
55

Cumpre registrar que parte da doutrina manifesta-se em sentido diametralmente oposto. Confira-se, por
todos, Daniel de Andrade Lvy, para quem a possibilidade de aderir voluntariamente ao grupo e, por via
de consequncia, de poder ou no se submeter deciso proferida no incidente, assim como o poder de
recorrer atribudo s partes que se sentirem prejudicadas no julgamento de uma ao-teste inglesa,
denotam uma maior preocupao com o jurisdicionado por parte do legislador ingls, se comparado ao
legislador ptrio: V-se aqui uma clara diferena de concepo do Anteprojeto, onde a tese jurdica
decidida no incidente ser aplicada a todos os processos que versem idntica questo de direito (art.
938), ao contrrio da GLO, em que os efeitos estendem-se apenas s causas registradass no grupo.
Talvez se possa ver na regra do Anteprojeto uma preocupao antes com o desafogamento do Poder
Judicirio e, em seguida, com as partes envolvidas, enquanto a regra da GLO transmite uma inquietao
antes com os indivduos inseridos no grupo e, aps, com o bom funcionamento do judicirio. LVY,
Daniel de Andrade. O incidente de resoluo de demandas repetitivas no Anteprojeto do Novo Cdigo de
Processo Civil. Exame luz da Group Litigation Order britnica. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011.
Revista de Processo, n. 196, jul/2011, p. 193-194.

56

O fundamento de tal assertiva repousa nas profundas diferenas sociais e econmicas verificadas entre
os dois pases, as quais acabam por refletir em diferenciados nveis de litigiosidade de suas populaes.
Com efeito, somente no primeiro semestre deste ano, o Superior Tribunal de Justia julgou mais de 300
recursos repetitivos sob o rito do artigo 543-C do CPC, conforme notcia extrada do stio do Superior
Tribunal de Justia em 25.07.2011 <http:www.stj.jus.br>. Ainda que se trate de instrumento processual
diverso, parece inegvel que o mecanismo processual de julgamento dos recursos especiais repetitivos
possui natureza semelhante do ainda projetado incidente de resoluo de demandas repetitivas,
podendo ser tomado de base, portanto, para uma estimativa da frequncia de sua utilizao, caso
aprovado. Na Inglaterra, porm, as Group Litigation Orders, em vigor desde o ano de 2000, contam
apenas com aproximadamente 70 casos formalmente institudos, conforme informa Daniel de Andrade
Lvy. Op. Cit. p. 185. Ante o exposto, no h como negar o abismo que separa as realidades judicirias
de Brasil e Reino Unido, razo pela qual entendemos como pertinentes e mesmo necessrias as
sensveis diferenas no regramento das aes-teste dos dois pases.

comuns por uma parte de uma demanda registrada no grupo ser considerada como
revelao de tal documento a todas as partes integrantes de aes j registradas no
grupo ou que sejam includas neste grupo em momento subsequente.
A Regra 19.13 trata do case management, ou seja, da administrao da Group
Litigation Order pela corte designada para tal mister, a qual poder determinar as
seguintes providncias: a) alterar as questes comuns que sero decididas; b) eleger
uma ou mais aes integrantes do group register para prosseguir como aes-teste;
c) indicar o advogado de uma ou mais partes para ser o principal advogado dos
autores ou rus; d) especificao dos detalhes que sero includos na descrio de um
caso, a fim de demonstrar que o critrio de incluso de uma ao no group register
tenha sido cumprido; e) especificao de uma data, depois da qual nenhuma ao
ser admitida no group register, a menos que a corte conceda permisso e f) para a
admisso de qualquer ao particular, que enfrente uma ou mais das questes
comuns no group register.
A Regra 19.14 trata da possibilidade de excluso do registro pblico.
Seu pargrafo 1 estabelece que a parte de uma demanda includa no group
register pode requerer corte que administra a GLO a excluso de sua ao de tal
registro.
O pargrafo 2 dispe que, se a management court deferir o pedido de excluso
da ao do registro pblico, poder dar orientaes acerca do tratamento a ser
conferido ao caso.
A Regra 19.15, ltima da Seo III do Cdigo de Processo Civil ingls, trata
especificamente das aes-teste que podem ser instauradas durante o procedimento
da Group Litigation Order. Pela importncia para o estudo ora empreendido, tambm
sero comentadas as regras da Practice Direction 19B aplicveis ao ponto.
Dispe o primeiro pargrafo da Regra que, nos casos em que tenha sido
expedida orientao para que uma ao do registro em grupo prossiga como uma
ao teste e esta ao venha a ser extinta por acordo, a management court poder
ordenar que outra ao do registro em grupo a substitua como ao teste.
O pargrafo 2, por sua vez, estabelece que, nos casos em que a ordem tenha
sido exarada sob a regra do pargrafo anterior, qualquer deciso tomada na ao
teste antes da data de sua substituio por outra ser vinculante sobre a nova ao
tomada como piloto, a menos que a corte decida de modo diverso.
A Regra 15 da Practice Direction 19B, ao dispor sobre o julgamento, assevera,
em seu pargrafo primeiro que a management court pode expedir orientaes tanto
quanto ao julgamento das questes comuns como quanto ao julgamento das questes
individuais.
O segundo pargrafo traz a regra segundo a qual as questes comuns e as
aes-teste sero normalmente julgadas pela management court. As questes
individuais, todavia, podero ser encaminhadas para julgamento em outras cortes cuja
localizao seja conveniente para as partes.
Aqui se manifesta, uma vez mais, a caracterstica que, a nosso sentir consiste na
nota tpica das aes-teste e que as diferenciam tanto dos modelos processuais
tipicamente individuais quanto das aes coletivas: a ciso da cognio judicial ou
cognio judicial seguimentada.
De fato, tais dispositivos demonstram de forma inequvoca que, tal como ocorre
nos procedimentos-modelo alemo e brasileiro, as test claims inglesas so igualmente
regidas pela sistemtica da repartio da cognio judicial entre o tribunal, a quem
compete o julgamento das questes comuns, e outras instncias julgadoras

(normalmente de instncia inferior), s quais cabe a anlise das demais questes

57
fticas e jurdicas perifricas.
Por fim, cabe o registro do Senior Master Robert Turner quanto ao sucesso
obtido pelo sistema da Group Litigation Order:
Em GLOs nas quais estive envolvido, conseguimos acordos ou
chegamos a decises em cerca de metade ou um tero do tempo que
um litgio normal levaria. Em todos os casos, as partes saram
satisfeitas com os resultados. A quantidade de processos no tribunal foi
drasticamente reduzida. Diversas pessoas, que de outra forma no
conseguiriam indenizao justa, obtiveram a compensao desejada,
que nem mesmo tentariam obter no fosse o sistema GLO.58

4 CONCLUSO
Com o objetivo de atender s necessidades da sociedade contempornea,
Alemanha e Inglaterra desenvolveram mecanismos processuais prprios para o
tratamento de pretenses que, apesar de individuais, revestem-se de interesse
coletivo, por abarcarem expressivo nmero de interessados.
Tais pretenses do ensejo propositura de aes chamadas de repetitivas, de
massa, isomrficas ou seriadas, e geralmente tm por fundamento um direito
individual homogneo surgido da multiplicidade de relaes jurdicas idnticas ou
semelhantes travadas entre o Estado e seus cidados, concessionrias de servios
pblicos e usurios, grandes empresas e consumidores e etc.
Para enfrentar os reflexos desta nova realidade verificados na relao entre
investidores do mercado de capitais e grandes empresas com aes em bolsa, a
Alemanha acrescentou, no ano de 2005, a ao-teste denominada Musterverfahren ao
seu sistema processual at ento regido exclusivamente pelo modelo processual
individual clssico.
Do mesmo modo, a Inglaterra, notoriamente filiada common law e bero das
class actions, tambm passou a adotar procedimento-modelo semelhante (Group
Litigation Order), por ocasio do advento de seu Cdigo de Processo Civil em 1999.
O fato de dois pases com ordenamentos jurdicos to distintos adotarem
mecanismos processuais to semelhantes conduz concluso de que a adoo das
aes-teste pode despontar como a soluo mais adequada para o tratamento das
aes repetitivas.
Na esteira desta revoluo processual, o legislador brasileiro inseriu no Projeto
de novo Cdigo de Processo Civil (Projeto de Lei n. 8.046/10, em trmite na Cmara
dos Deputados) o incidente de resoluo de demandas repetitivas, cuja inspirao no
modelo alemo foi declarada pela prpria Comisso de Juristas encarregada da
elaborao do texto.

57

Neste sentido, confira-se MENDES: Em primeiro lugar, h que se destacar que o processo pode conter
questes predominantemente coletivas e outras de natureza individual, sendo possvel, portanto, a
repartio do procedimento tendo em vista estas peculiaridades. (...) As questes comuns ou as aes
de ensaio devem ser processadas e julgadas por um determinado rgo judicial (management court),
que ficar prevento para, inclusive, efetuar, tambm o registro de pretenses individuais relacionadas
com a common question ou com a test claim. Todavia, as questes individuais so normalmente
julgadas por tribunais locais, levando em considerao a deciso coletiva ou o resultado da ao de
ensaio e eventuais diretrizes formuladas pela management court. MENDES, Aluisio Gonalves de
Castro. Aes coletivas no direito comparado e nacional. 2.ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2010. (Temas atuais de direito processual civil; v. 4), p. 55-56.

58

ANDREWS, op. cit., p. 350.

Seja nos modelos de direito comparado ora analisados ou no incidente previsto

na legislao brasileira projetada, a nota caracterstica das aes-teste consiste na
ciso da cognio judicial (tambm chamada de cognio judicial seguimentada) entre
o julgamento das questes comuns a todas as aes repetitivas num primeiro
momento e, aps a definio destas, a remessa para outro rgo julgador, ao qual
competir o julgamento das demais questes jurdicas e fticas de cada ao
individualmente considerada.
Seus principais escopos so a promoo dos princpios da isonomia entre os
jurisdicionados e da segurana jurdica, alcanados pela uniformizao da
jurisprudncia obtida no primeiro momento da citada cognio judicial seguimentada,
ou seja, pelo julgamento das questes comuns que deram ensejo propositura de um
grande nmero de aes isomrficas.
As aes-teste tambm possuem o condo de concretizar os princpios da
celeridade e da economia processual, contribuindo para a racionalizao da prestao
jurisdicional, ao aliviar a carga de trabalho do Poder Judicirio.
Por tais razes, sustentamos que, uma vez aprovado, o incidente de resoluo
de demandas repetitivas contribuir de forma significativa para o aprimoramento da
prestao jurisdicional em nosso pas.
REFERNCIAS
ALMEIDA, Diogo Assumpo Rezende. O case management ingls: um sistema maduro? Revista
Eletrnica de Direito Processual REDP. v. VII.
ANDREWS, Neil. Multi-party proceedings in England: representative and group actions. Duke
Journal of Comparative and International Law, vol. 11, n. 2, Durham, Duke University School of
Law, Spring-Summer 2001, p. 249-267. Disponvel em:
<www.law.duke.edu/shell/cite.pl?11+Duke+J.+Comp.+&+Intl+L+249>. Acesso em: 14 out.
2010.
________. O moderno processo civil: formas judiciais e alternativas de resoluo de conflitos na
Inglaterra/ Neil Andrews; (orientao e reviso da traduo Teresa Arruda Alvim Wambier). So
Paulo: Revista os Tribunais, 2009.
BARBOSA, Andrea Carla;CANTOARIO, Diego Martinez Fervenza. O incidente de resoluo de
demandas repetitivas no projeto de Cdigo de Processo Civil: apontamentos iniciais. In: O novo
processo civil brasileiro (direito em expectativa): (reflexes acerca do projeto do novo Cdigo
de Processo Civil)/Andrea Carla Barbosa... (et AL.); coordenado por Luiz Fux. Rio de Janeiro:
Forense, 2011.
BASTOS, Antonio Adonias Aguiar. O devido processo legal nas causas repetitivas. Disponvel
em: <http://www.conpedi.org.br/manaus/arquivos/anais/salvador/
antonio_adonias_aguiar_bastos.pdf> Acesso: em 15 de maio de 2011.
BRASIL. Congresso Nacional. Senado Federal. Comisso de Juristas Responsvel pela
Elaborao de Anteprojeto de Cdigo de Processo Civil. Cdigo de Processo Civil:
anteprojeto/Comisso de Juristas Responsvel pela Elaborao de Anteprojeto de Cdigo de
Processo Civil. Braslia: Senado Federal, Presidncia, 2010.
CABRAL, Antonio do Passo. O novo procedimento-modelo (Musterverfahren) alemo: uma
alternativa s aes coletivas. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007. Revista de Processo, n.
147, maio/2007, p. 123-146.
CONSOLO, Claudio; RIZZARDO, Dora. Due modi di mettere le azioni colletive alla prova:
Inghilterra e Germania. In: Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, Milano: Giuffr, ano
LX.

CUNHA, Leonardo Carneiro. Anotaes sobre o incidente de resoluo de demandas repetitivas

previsto no projeto do novo Cdigo de Processo Civil. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011.
Revista de Processo, n. 193, mar/2011, p. 255-279.
DIDIER JR. Fredie. Curso de Direito Processual Civil. Meios de impugnao s decises judiciais
e processo nos tribunais./Fredie Didier Jr. e Leonardo Jos Carneiro da Cunha. Vol. 3. 9. ed.
Bahia: JusPodium.
FERRARESI, Eurico. Ao popular, ao civil pblica e mandado de segurana coletivo:
instrumentos processuais coletivos. Rio de Janeiro: Forense, 2009.
FUX, Luiz. O novo processo civil brasileiro (direito em expectativa): (reflexes acerca do projeto
do novo Cdigo de Processo Civil)/ Andrea Carla Barbosa... (et. al.); coordenador Luiz Fux.
Rio de Janeiro: Forense, 2011.
GRECO, Leonardo. Instituies de processo civil, volume I, 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2011.
GRINOVER, Ada Pellegrini; MULLENIX, Linda; WATANABE, Kazuo. Os processos coletivos nos
pases de civil law e common law, uma anlise de direito comparado. 2. ed. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2010.
HESS, Burkhard. Relatrio nacional da Alemanha. In: GRINOVER, Ada Pellegrini; MULLENIX,
Linda; WATANABE, Kazuo. Os processos coletivos nos pases de civil law e common law, uma
anlise de direito comparado. 2. ed. So Paulo:Revista dos Tribunais, 2010.
LVY, Daniel de Andrade. O incidente de resoluo de demandas repetitivas no Anteprojeto do
Novo Cdigo de Processo Civil. Exame luz da Group Litigation Order Britnica. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2011. Revista de Processo, n. 196, jul/2011, p. 165-205.
LOBO, Arthur Mendes. Reflexes sobre o incidente de resoluo de demandas repetitivas. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2010. Revista de Processo, n. 185, jul/2010, p. 233-244.
MENDES, Aluisio Gonalves de Castro. Aes coletivas no direito comparado e nacional. 2.ed.
rev., atual. e ampl. So Paulo:Revista dos Tribunais, 2010. (Temas atuais de direito
processual civil; v. 4).
NUNES, Dierle Jos Coelho. Deciso do STJ: Corte especial nega desistncia de recurso
repetitivo. Jus Navigandi, Teresina, ano 13, n. 2002, 24 dez. 2008. Disponvel em:
<http://jus.uol.com.br/revista/texto/12123>.
OTHARAN, Luiz Felipe. Incidente de resoluo de demandas repetitivas como uma alternativa s
aes coletivas: notas de direito comparado. Disponvel em
<http://www.tex.pro.br/tex/listagem-de-artigos/49-artigos-nov-2010/7267>.
PINHO, Humberto Dalla Bernardina de. A dimenso da garantia do acesso justia na jurisdio
coletiva. Disponvel em: <http://www.humbertodalla.pro.br
/arquivos/dimensao_da_garantia_do_acesso_a_justica_na_jurisdicao_coletiva_061103.pdf>
Acesso em: 04.08.2011.
RIBEIRO, Cristiana Hamdar. A lei dos recursos repetitivos e os princpios do direito processual
civil brasileiro. Revista Eletrnica de Direito Processual REDP. vol.. V.
ROSA, Renato Xavier da Silveira. Incidente de resoluo de demandas repetitivas: artigos 895 a
906 do Projeto de Cdigo de Processo Civil, PLS n. 166/2010. Disponvel em <
http://www.renatorosa.com/incidente-de-resolucao-de-demandas-repetitivas>. Acesso em 11
de junho de 2011.
ROSSONI, Igor Bimkowski: O Inicidente de Resoluo de Demandas Repetitivas e a introduo
do Group Litigation no Direito Brasileiro: Avano ou Retrocesso? Editora Magister - Porto Alegre
- RS. Publicado em: 18 ago. 2010. Disponvel em:
<http://www.editoramagister.com/doutrina_ler.php?id=802>. Acesso em :14 de abril de 2011.

STRECK, Lenio Luiz. O fahrenheit sumular do Brasil: O controle panptico da justia, p. 4.

Disponvel em <http://leniostreck.com.br/ index2.php?option
=com_docman&task=doc_view&gid=17&Itemid=40>. Acesso em 02.08.2011.
STRNER, Rolf. Sobre as reformas recentes no direito alemo e alguns pontos em comum com
o projeto brasileiro para um novo Cdigo de Processo Civil. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2011. Revista de Processo, n. 193, mar/2011, p. 355-371.
YAZELL, Stephen C. From medieval group litigation to the modern class action. New Haven and
London: Yale University Press, 1986.