You are on page 1of 3

Cdigo: AJ-SST-FO 015

Versin: 02
Fecha: 08/03/2016

LISTA DE VERIFICACIN - AUDITORIA DE SST


Empresa:

CEVITEL SAC

RUC:

20550886325

N DE TRABAJADORES

LISTA DE VERIFICACIN
ITEM

DESCRIPCIN

TOTAL

I.

POLTICA

a.

Existe una Poltica en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST), que se encuentre fechada y
firmada por el Gerente General

b.

La Poltica SST ha sido difundida a todo el personal (registro)

CUMPLIMIENTO
II.

ESTUDIO DE LNEA BASE

a.

Cuenta con estudio de Lnea Base del Sistema Gestin de la SST del ao en curso
CUMPLIMIENTO

III.

IPERC

a.

Cuenta con un Procedimiento de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos

b.

Existe un IPERC para todas las reas (dentro y fuera de sus instalaciones), todo Proceso de su
empresa y de los servicios a evaluar como en Implementacin, Construccin y Mantenimiento

c.
d.
IV.
a.
b.
V.
a.
b.

VI.
a.
b.

Revisa / actualiza el IPER por lo menos una vez al ao


Cuenta con Mapa de Riesgos/ Evacuacin
CUMPLIMIENTO
OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS
Cuenta con Objetivos y Metas cuantificables dentro del Sistema Gestin de SST
Cuenta con un Programa Anual de la SST
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS LEGALES
Cuenta con un procedimiento de Identificacin de Requisitos Legales
El SGSST cumple con los requisitos, normas y requerimientos legales vigentes que son aplicables a
las actividades de su organizacin y a los servicios
CUMPLIMIENTO
GESTION DE ACCIDENTES E INCIDENTES
Procedimiento y/o lineamiento definido del manejo de incidentes, accidentes y enfermedades

X
X
3

X
1

X
X
3

SE NECESITA CUANTIFICAR

0
SE EVIDENCIA LA MATRIZ

FECHAR EL PROCEDIMIENTO

NO ESTIPULA EN EL PROCEDIMIENTO.
NO HAN SUCEDIDO ESTE TIPO DE
EVENTOS.

NO ESTIPULA EN EL PROCEDIMIENTO.
SE ENTREVISTO AL PERSONAL Y
RESPONDI CORRECTAMENTE.

SE NECESITA IMPLEMENTAR

UN APTO CON RESTRICCIN

X
2

Conformacin de brigadas de emergencia

d.

Programa y registros de haber realizado Simulacros de emergencia

e.

Realiza las inspecciones peridicas de los equipos de emergencia (extintor porttil, botiqun de
primeros auxilios, luces de emergencia)

d.
e.

NO SE ENCUENTRA FECHADO

c.

Evidencia del Representante nombrado por el empleador para el desarrollo, aplicacin y seguimiento
de los resultados del SGSST
Evidencia del Comit paritario legal (para empresas con 20 o ms trabajadores)
Evidencia del Supervisor de Seguridad (para empresas con menos de 20 trabajadores)
CUMPLIMIENTO

c.

Programa de capacitacin y entrenamiento al personal y brigadistas de emergencias en los planes y/o


procedimientos de atencin de emergencias

Descripciones de funciones y perfiles (educacin, formacin y experiencia) de Puestos de Trabajo de


acuerdo a norma (MOF)

b.

b.

Organigrama revisado/actualizado y con Responsabilidades definidas en materia de SST tanto para el


personal de nivel de liderazgo y trabajadores en general

a.

a.

Cuenta con un Plan de contingencia para cada emergencia potencial (en su predio y en el cliente),
que incluya informacin como: Directorio de telfonos, Notificacin, Identificacin de apoyo externo e
interno, Brigadistas, Actuar en caso de emergencia (antes, durante y despus)

IX.

OBSERVACIN

ACTUALIZAR LA POLTICA. DENTRO DE


LOS PENDIENTES DEL SGSST

c.

CUMPLIMIENTO
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

NO
APLICA

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo los accidentes mortales dentro
de las 24 horas de ocurrido.

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo dentro de las 24 horas de
ocurrido los incidentes peligrososque han puesto en riesgo la salud y la integridad fsica de los
trabajdores.
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales
d. e incidentes peligrosos. Y ha comunicado a la autoridad administrativa de trabajo, indicando las
medidaas correctivas y preventivas adoptadas.
e. Cuenta con registros de los accidentes mortales.
f. Cuenta con registros de los incidentes peligrosos.
g. Cuanta con registros de los incidente.
CUMPLIMIENTO
VII GESTION DE SALUD OCUPACIONAL
a. Cuenta con Protocolos de Exmenes Mdicos por puesto de trabajo
b. Plan de vigilancia mdica ocupacional del personal
c. Registro de Exmenes Mdicos Ocupacionales
d. Registro de Enfermedades Ocupacioales
CUMPLIMIENTO
VIII. PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

CUMPLIMIENTO
NO
PARCIAL
CUMPLE

X
1

ESTABLECER FUNCIONES

0
NO DEFINE LAS RESPONSABILIDADES
EN MATERIA DE SST

ACTUALIZAR EL MOF, CUYA FECHA DE


APROBACIN FUE SEPTIEMBRE DEL
2014

X
X
X
1

X
2

NO SE EVIDENCIA

X.

COMPETENCIA, FORMACIN, Y TOMA DE CONCIENCIA

a.

El empleador cuenta con Reglas o Normas que regulen la conducta de los trabajadores

b.

Programa Anual de Capacitacin y Entrenamiento

c.

Induccin/entrenamiento inicial al personal nuevo

d.

Capacitacin especfica por puesto de trabajo sobre los riesgos y las medidas preventivas a adoptar

e.
f.
g.
h.
i.
XI

Capacitacin al personal sobre la responsabilidad de interrumpir sus actividades ante peligro


inminente que constituya un riesgo importante o intolerable para la SST
Charlas de 05 minutos
Anlisis de trabajo seguro - ATS
Permiso de Trabajoo Seguro
Permisos de Trabajo de Alto Riesgo
CUMPLIMIENTO
COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA

CALIFICAR LAS EVALUACIONES

X
X
X
X
X
X
8

SE HA REALIZADO LA CAPACITACIN

a.

Evidencia que el trabajador reporta todo evento o situacin que ponga o pueda poner en riesgo su
seguridad y salud

EXISTE UN FLUJOGRAMA

b.

Evidencia que el trabajador ha participado en la elaboracin de la IPERC y MAPA RIESGOS

SE CUENTA CON LOS REGISTROS


CORRESPONDIENTES

XII.

CUMPLIMIENTO
CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS

a.

Procedimiento escrito e implementado de Control de Documentos y Registros de SST, que incluya el


control de revisin, aprobacin, control de cambios, identificacin y almacenamiento.

b.

Los procedimientos en la Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo se revisan peridicamente

c.

El empleador ha facilitado una copia del Reglamento Interno de SST

El empleador entrega las recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo considerando los


riesgos del centro de labores
CUMPLIMIENTO
XIII CONTROL OPERACIONAL
a. Procedimientos e Instructivos de trabajo seguro
b. Procedimiento de manejo de productos qumicos e inflamables
c. SCTR con ambas coberturas (Salud y Pensin)
d. Plan de mantenimiento de equipos y herramientas
e. Registro de Monitoreos de agentes fsicos, qumicos, biolgicos y factores de riesgo ergonmicos
f. Registros de Inspecciones Internas de Seguridad
g. Registra inspecciones de las herramientas de poder (taladro, amoladora, mquina de soldar)
h. Registra inspecciones de los equipos anti cadas de cuerpo entero
i. Realiza inspecciones de andamios
j. Realiza inspecciones de escaleras.
CUMPLIMIENTO
XIV SEGUIMIENTO Y MEDICIN
a. Evala los resultados de la Gestin respecto a los objetivos de SST trimestralmente
b. Reporta los resultados de la Gestin respecto a los objetivos de SST al finalizar el ao
c. Cuenta con las Estadsticas de seguridad y salud en el trabajo
d. La Alta Direccin hace revisin del SGSST anualmente
CUMPLIMIENTO

Representante de Empresa
Auditada:
Representante de Empresa
Auditada:
Representante de Empresa
Auditada:

0
SE EVIDENCIA, SIN EMBARGO DEBEN
CONSIDERARSE LOS PUNTOS
ESTABLECIDOS.

X
X

NO SE EVIDENCIA

d.

Auditor:

EXISTE DIFUSIN, MAS NO ACTA DE


ENTREGA

X
1

X
X
X
X
X
X

NO SE EVIDENCIA

X
X
X
X
7

NO SE EVIDENCIA

NO SE EVIDENCIA

X
X
2

IVET CUBAS SUCATICONA

Fecha:

29/04/2016

Firma: EN EL DOCUMENTO EN FSICO

ING. GIANCARLO CAMARGO VELAZCO

Fecha:

29/04/2016

Firma: EN EL DOCUMENTO EN FSICO

RESULTADOS DE LA AUDITORA INTERNA


CUMPLIMIENTO

LINEAMIENTOS
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
VII.
VIII.
IX.
X.
XI.
XII.
XIII.
XIV.

POLTICA
ESTUDIO DE LNEA BASE
IPERC
OBJETIVOS METAS Y PROGRAMAS
REQUISITOS LEGALES
GESTIN DE ACCIDNETES E INCIDENTES
GESTIN DE SALUD OCUPACIONAL
PREPARACIN DE RESOUESTA ANTE EMERGENCIAS
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
COMPETENCIA, FORMACIN, Y TOMA DE CONCIENCIA
COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA
CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS
CONTROL OPERACIONAL
SEGUIMIENTO Y MEDICIN
SUMATORIA

NO
NO APLICA
CUMPLE
0
0
0
0
0
0
0
0
1
0
1
0
1
1

TOTAL

PARCIAL

4
2
6
2
2
6
4

0
0
1
1
0
3
0

8
2
16
4
2
14
4
76

1
1
1
0
2
1
0
11

0
2
0
0
1
1
2
9

0
1
0
0
0
1
0
3

100%
100%
88%
75%
50%
64%
67%
90%
38%
94%
100%
50%
83%
50%
RESULTADO

77%

11%

9%

3%

75%
PONDERACIONES:
00-30% SEVERO
31-60% CRTICO
61-90% ACEPTABLE
91-100% EXCELENTE

RESULTADOS DE LA AUDITORA
CEVITEL S.A.C.
25%
CUMPLIMIENTO

75%

INCUMPLIMIENTO

NO CONFORMIDADES
MENORES:
III.a.- EL PROCEDIMIENTO IPER NO SE ENCUENTRA FECHADO.
IV.a.- EXISTEN OBJETIVOS, SIN EMBARGO NO ESTAN CUANTIFICADOS.
VI.a.- EL PROCEDIMIENTO NO SE ENCUENTRA FECHADO.
VI.b.- NO SE CUENTA CON EL FORMATO CORRESPONDIENTE A LA R.M. 050-2013-TR
VI.c.- NO SE CUENTA CON EL FORMATO CORRESPONDIENTE A LA R.M. 050-2013-TR
VIII.c.- LAS BRIGADAS NO ESTAN CONFORMADAS DE ACUERDO A FUNCIONES: PRIMEROS AUXILIOS, LUCHA CONTRA INCENDIOS Y PRIMEROS AUXILIOS.
IX.b.- EL MOF SE ENCUENTRA DESACTUALIZADO. LA FECHA DE APROBACIN FUE SEPTIEMBRE DEL 2014.
X.c.- NO SE EVIDENCIA LA CALIFICACIN EN LA EVALUACIN DE INDUCCIN INICIAL.
XII.a.- NO SE CONSIDERA EL CONTROL DE CAMBIOS, REVISIN NI APROBACIN DEL DOCUMENTO.
XII.d.- SE EVIDENCIA LA DIFUSIN, SIN EMBARGO NO EL ACTA DE ENTREGA DE LAS RECOMENDACIONES BSICAS.
XIII.e.- NO SE EVIDENCIA LAS COORDINACIONES PARA LOS MONITOREOS.
MAYORES:
V.a.- NO CUENTAN CON UN PROCEDIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
VI.e.- NO SE EVIDENCIA LOS REGISTROS DE ACCIDENTES MORTALES.
VII.b.- NO CUENTA CON UN PLAN DE VIGILANCIA MDICA PARA EL PERSONAL APTO CON RESTRICCIN.
IX.a.- NO SE EVIDENCIA EL ORGANIGRAMA DE LA EMPRESA.
IX.e.- NO CUENTAN CON UN SUPERVISOR DE SST.
XII.b.- NO SE EVIDENCIA QUE LOS PROCEDIMIENTOS SON REVISADOS PERIDICAMENTE.
XIII.f.- NO SE EVIDENCIAN LAS INSPECCIONES INTERNAS DE SST EN EL PREDIO DE LA EMPRESA.
XIV.a.- NO EVALUA LOS RESULTADOS DEL SGSST DE FORMA TRIMESTRAL
XIV.c.- NO CUENTA CON ESTADSTICAS DE SST.

You might also like