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La fase SETEC
de investigacin
complementaria en la etapa de
investigacin en el Sistema Acusatorio
en Mxico
PONENTE: LIC. MAURILIO CRUZ RIOS.
FISCAL DEL SISTEMA
PENAL
3 Etapas
Art. 211 CN
Etapa de
Investigacin
Fases:
A.- Inv. Inicial
B.-Inv.
complementaria
Ministerio Pblico
de Enjuiciamiento
Etapa
intermedia
(o de
preparacin del
Juicio)
Etapa de
juicio
Juez de Control
Tribunal
ANTECEDENTES
En 2013 se reform la fraccin XXI del artculo 73 constitucional para que el
Congreso tuviera la facultad de crear la legislacin nica en materia
procedimental penal, de mecanismos alternativos de solucin de controversias y
de ejecucin de penas en los fueros federal y comn.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales fue promulgado por el Ejecutivo
Federal el 5 de marzo de 2014 y sus principales enfoques fueron la proteccin de
la persona vctima y sus derechos, la presuncin de inocencia, la reparacin del
dao, el respeto al debido proceso y los servicios previos al juicio para evaluar el
riesgo procesal y dar seguimiento a la imposicin de medidas cautelares distintas
a la prisin preventiva.
AMBITOS FEDERAL Y LOCAL.
Proteger al inocente,
Formar su Teora del Caso con base en la presuncin de inocencia que asiste a
todo imputado (20, B, I), hasta la gestin, por parte del abogado defensor, de
un procedimiento abreviado siendo este su derecho constitucional (20, A,
VII).
PROCEDIMIENTO
PENAL
El procedimiento penal comprende las
siguientes etapas:
I. La
de
investigacin,
que
comprende las siguientes fases:
a)Investigacin
inicial,
que
comienza con la presentacin de
la denuncia, querella u otro
requisito equivalente y concluye
cuando el imputado queda a
disposicin del Juez de control
Articulo. 211
AUDIENCIA INICIAL
se formular la imputacin, se
oportunidad de declarar al imputado,
dar
la
FORMULAR LA
IMPUTACIN A PERSONAS
DETENIDAS
La formulacin de la imputacin: es la
comunicacin que el Ministerio Pblico
efecta al imputado, en presencia del Juez
de
control,
de
que
desarrolla
una
investigacin en su contra respecto de uno
o ms hechos que la ley seala como
delito.
En el caso de detenidos en flagrancia o caso
urgente, despus que el Juez de control califique
de legal la detencin, el Ministerio Pblico
deber formular la imputacin, acto seguido
solicitar la vinculacin del imputado a proceso
Artculo 309
OPORTUNIDAD PARA
FORMULAR LA
IMPUTACIN A
PERSONAS EN LIBERTAD
El agente del Ministerio Pblico podr formular
la imputacin cuando considere oportuna la
intervencin judicial con el propsito de
resolver la situacin jurdica del imputado.
Si el Ministerio Pblico manifestare inters en
formular imputacin a una persona que no se
encontrare detenida, solicitar al Juez de
control que lo cite en libertad y seale
fecha y hora para que tenga verificativo la
audiencia inicial, la que se llevar a cabo
dentro de los quince das siguientes a la
PROCEDIMIENTO PARA
FORMULAR LA IMPUTACIN
Una vez que el imputado est presente en la audiencia
inicial, por haberse ordenado su comparecencia, por
haberse ejecutado en su contra una orden de
aprehensin o ratificado de legal la detencin y
despus de haber verificado el Juez de control que el
imputado conoce sus derechos fundamentales dentro
del procedimiento penal o, en su caso, despus de
habrselos dado a conocer, se ofrecer la palabra
al agente del Ministerio Pblico para que ste
exponga al imputado el hecho que se le
atribuye, la calificacin jurdica preliminar, la
fecha, lugar y modo de su comisin, la forma de
intervencin que haya tenido en el mismo, as
como el nombre de su acusador, salvo que, a
consideracin del Juez de control sea necesario
reservar su identidad en los supuestos autorizados por
OPORTUNIDAD PARA
DECLARAR
Formulada la imputacin, el Juez de control
le preguntar al imputado si la entiende y si
es su deseo contestar al cargo. En caso de
que decida guardar silencio, ste no podr
ser utilizado en su contra. Si el imputado
manifiesta su deseo de declarar, su
declaracin se rendir conforme a lo
dispuesto en este Cdigo. Cuando se trate
de varios imputados, sus declaraciones
sern recibidas sucesivamente, evitando
que se comuniquen entre s antes de la
recepcin de todas ellas.
Artculo 312
Oportunidad para
resolver la solicitud de
vinculacin a proceso
Despus de que el imputado haya emitido su
declaracin, o manifestado su deseo de no
hacerlo, el agente del Ministerio Pblico
solicitar al Juez de control la oportunidad
para discutir medidas cautelares, en su caso,
y posteriormente solicitar la vinculacin a
proceso. Antes de escuchar al agente del
Ministerio Pblico, el Juez de control se
dirigir al imputado y le explicar los
momentos en los cuales puede resolverse la
solicitud que desea plantear el Ministerio
CONTINUACIN DE LA
AUDIENCIA INICIAL
La continuacin de la audiencia inicial
comenzar, en su caso, con el desahogo de los
medios de prueba que el imputado hubiese
ofrecido o presentado en la misma.
Para tal efecto, se seguirn en lo conducente las
reglas previstas para el desahogo de pruebas en la
audiencia de debate de juicio oral. Desahogada la
prueba, si la hubo, se le conceder la palabra en
primer trmino al Ministerio Pblico y luego al
imputado. Agotado el debate, el Juez resolver sobre
la vinculacin o no del imputado a proceso.
En casos de extrema complejidad, el Juez de
control podr decretar un receso que no podr
exceder de dos horas, antes de resolver sobre la
REQUISITOS PARA
DICTAR EL AUTO DE
VINCULACIN A
PROCESO
El Juez de control, a peticin del agente del
Ministerio Pblico, dictar el auto de
vinculacin del imputado a proceso, siempre
que:
I. Se haya formulado la imputacin;
II.
Se
haya
otorgado
al
imputado
la
VALOR DE LAS
ACTUACIONES
Los antecedentes de la investigacin y
elementos de conviccin desahogados en la
audiencia de vinculacin a proceso, que sirvan
como base para el dictado del auto de
vinculacin a proceso y de las medidas
cautelares, carecen de valor probatorio
para fundar la sentencia, salvo las
excepciones expresas previstas por este
Cdigo.
Artculo 320
PLAZO PARA LA
INVESTIGACIN
COMPLEMENTARIA
El Juez de control, antes de finalizar la
audiencia inicial determinar previa propuesta
de las partes el plazo para el cierre de la
investigacin complementaria.
El Ministerio Pblico deber concluir la investigacin
complementaria dentro del plazo sealado por el
Juez de control, mismo que no podr ser mayor a
dos meses si se tratare de delitos cuya pena
mxima no exceda los dos aos de prisin, ni de
seis meses si la pena mxima excediera ese tiempo
o podr agotar dicha investigacin antes de su
PLAZO PARA
DECLARAR EL
CIERRE DE LA
INVESTIGACIN
Transcurrido el plazo para el cierre de
la investigacin, el Ministerio Pblico
deber
cerrarla
o
solicitar
justificadamente su prrroga al Juez de
control, observndose los lmites
mximos previstos en el artculo
anterior.
CONSECUENCIAS DE LA
CONCLUSIN DEL PLAZO
DE LA INVESTIGACIN
COMPLEMENTARIA
Una
vez
cerrada
la
investigacin
complementaria, el Ministerio Pblico dentro
de los quince das siguientes deber:
I. Solicitar el sobreseimiento parcial o total;
II. Solicitar la suspensin del proceso, o
III. Formular acusacin.
Artculo 324
penal por
incumplimiento del
plazo
Cuando el Ministerio Pblico no cumpla
con la obligacin establecida en el
artculo anterior, el Juez de control
pondr el hecho en conocimiento del
Procurador o del servidor pblico en
quien haya delegado esta facultad, para
que se pronuncie en el plazo de quince
das.
Transcurrido este plazo sin que se haya
pronunciado, el Juez de control ordenar
PRUEBA ANTICIPADA
Hasta antes de la celebracin de la audiencia de
juicio se podr desahogar anticipadamente cualquier
medio de prueba pertinente, siempre que se
satisfagan los siguientes requisitos:
I.
PROCEDIMIENTO PARA
PRUEBA ANTICIPADA
La solicitud de desahogo de prueba anticipada podr
plantearse desde que se presenta la denuncia, querella
o equivalente y hasta antes de que d inicio la
audiencia de juicio oral.
Cuando se solicite el desahogo de una prueba en forma
anticipada, el rgano jurisdiccional citar a audiencia a
todos aquellos que tuvieren derecho a asistir a la
audiencia de juicio oral y luego de escucharlos valorar
la posibilidad de que la prueba por anticipar no pueda
ser desahogada en la audiencia de juicio oral, sin grave
riesgo de prdida por la demora y, en su caso, admitir
y desahogar la prueba en el mismo acto otorgando a
las partes todas las facultades previstas para su
participacin en la audiencia de juicio oral.
CONSERVACIN DE LA
PRUEBA ANTICIPADA
La audiencia en la que se desahogue la prueba
anticipada deber registrarse en su totalidad.
Concluido el desahogo de la prueba anticipada,
se entregar el registro correspondiente a las
partes.
Si el obstculo que dio lugar a la prctica del
anticipo de prueba no existiera para la fecha de
la audiencia de juicio, se desahogar de nueva
cuenta el medio de prueba correspondiente en
la misma.
Toda prueba anticipada deber conservarse de
acuerdo con las medidas dispuestas por el Juez
140 CN
FORMULACIN DE IMPUTACIN:
HECHO EN CONCRETO,
CLASIFICACIN JURDICA Y
ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIN.
309, 310, 311 CN
141 CN
VINCULACIN A PROCESO.
HECHO TPICO Y PROBABLE
PARTICIPACIN.
313, 316, 317
IDONEIDAD Y PROPORCIONALIDAD
19 CONST. CN ARTS. 153, 154, 156- HASTA EL 164.
PLAZO DE INVESTIGACION.
ARTS. CN 321 AL 333
EL DESCUBRIMIENTO PROBATORIO.
ART. 20 APARTADO A FRAC. VI CONSTITUCION FEDERAL.
ART. 20 B VI CPEUM.
ART. 113 FRAC. VIII, 211, 214, 217, 218, 259, 323, 325, 334, 335 FRAC. VII Y
X, 336, 337, 338 FRAC. III, 340 PARR. SEGUNDO, 344, CN.
DEBER DE LEALTAD Y OBJETIVIDAD
ARTS. 128 Y 129 CN
LA PRUEBA ANTICIPADA.
ARTS. 304 al 306 Y 467 CN
Acuerdos reparatorios.
186 CN
suspensin condicional del proceso.
191 y 208 CN
Procedimiento abreviado. 201 CN
CRITERIOS DE OPORTUNIDAD
ART. 256 CN.
EL MINISTERIO PUBLICO
Primero, impone que el juicio se lleve a cabo con determinadas formalidades que
integran el debido proceso.
EL PLAZO DE
INVESTIGACION
COMPLEMENTARIA
NO PODRA SER
MAYOR A
2 MESES
SE PODRA SOLICITAR
PRORROGA DEL PLAZO
DE
INVESTIGACION
COMPLEMENTARIA
6 MESES
EN CASO DE QUE EL
DELITO MEREZCA
PENA MAXIMA QUE
NO EXCEDA DE 2
AOS DE PRISION
SI LA PENA
MAXIMA ES
MAYOR
ART.
CNPP
INFORMARA
A
321
NO
CUMPLE CON
ESTA
OBLIGACION
EL JUEZ DE
CONTROL
HARA DEL
CONOCIMIENTO AL
SUPERIOR
JERAQUICO PARA
QUE SE PRONUNCIE
EN UN PLAZO DE 15
DIAS
EL MP UNA VEZ
TRANSCURRIDO EL
PLAZO:
SE DESAHOGARAN
EN ESTE PLAZO
LAS
DILIGENCIAS QUE EL MP ESTIME PERTINENTES
NO
DECLARARA
CERRADA
LA
ETAPA
DE
INVESTIGACION
DE CONSIDERAR CERRAR
ANTICIPADAMENTE
LA
INVESTIGACION
LA VICTIMA O AL
IMPUTADO
SOLICITAR
EL
SOBRESEIMIENTO
PARCIAL O TOTAL
CONTINUA ETAPA
INTERMEDIA
TRANSCURRIDO
ESTE PLAZO SIN
QUE SE HAYA
PRONUNCIADO
ORDENARA EL
SOBRESEIMIENTO
SI
LA
ACUSACION
DEBERA CONTENER
LOS
REQUISITOS
ESTABLECIDOS
EN
EL ART. 335 CNPP
EXTINCION DE LA
ACCION PENAL POR
INCUMPLIMIENTO
DEL PLAZO
SOLICITAR
SUSPENSION
PROCESO O
LA
DEL
FORMULAR
ACUSACION
LA
EL MP
DENTRO DE LOS
15 DIAS
SIGUIENTES
DEBERA
FIN
LIC.
MAURILIO
CRUZ
RIOS.
FISCAL EN JEFE
FISCALIA
GENERAL
DEL ESTADO
DE OAXACA OAXACA.
REGION
CUENCA.