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Tese
apresentada
Escola
Politcnica
da
So Paulo
2005
So Paulo
2005
FICHA CATALOGRFICA
Rovai, Ricardo Leonaldo
Modelo estruturado para gesto de riscos em projetos: estudo de mltiplos
casos. Ed. rev. So Paulo, 2005.
375p.
Tese (Doutorado) Escola Politcnica da Universidade de So Paulo.
Departamento de Engenharia de Produo.
1. Administrao de projetos 2. Administrao de risco 3. Modelos I.
Universidade de So Paulo. Escola Politcnica. Departamento de Engenharia
de Produo II. t
AGRADECIMENTOS
Gostaria de agradecer a todos os professores do Departamento de Engenharia de Produo
pelo apoio e colaborao realizados para a elaborao deste trabalho de pesquisa. Em especial
ao orientador Prof. Dr. Nilton Nunes de Toledo pelo amplo apio e estmulos demonstrados e
Professora Dra. Marly Monteiro de Carvalho pelo oportuno direcionamento e orientao
metodolgica e ao incentivo quanto ao aprofundamento da pesquisa. Ao Professor Dr. Fleury
pelas valiosas contribuies dadas em suas aulas de metodologia.
Agradeo tambm a todo pessoal da Fundao Vanzolini pelo amplo apio e incentivo
pesquisa durante os cinco anos de minha atuao como docente do CEGP nas disciplinas
Gesto de Riscos de Projetos e Controle de Custos.
Destaco agradecimento especial ao Professor Dr. Osvaldo Fadigas Fontes Torres, pessoa da
maior dignidade e integridade e de conhecimento singular na rea de gesto de riscos de
projetos, cujas lies de riscos foram de fundamental importncia para a realizao deste
trabalho de pesquisa.
No poderia deixar de agradecer ao pessoal das empresas. Diretores, gerentes de unidades,
gerentes de projetos, gerentes de riscos, executivos de diversos nveis, ao pessoal das linhas
de produo, pessoal da engenharia de desenvolvimento de produto, pessoal da qualidade e
engenharia de processos. Em especial aos Srs. Wilson Storolli, Hlio Montanhesi, Marco
Duduch, Rodrigo Senday, Fbio Panucci, Ademar Lucas, Leonardo Toledo, Lus Pascoal,
Joo Machia e Elias Jorge.
Agradeo ainda ao pessoal da DEES do IPT e tambm ao pessoal da FIPT, sobretudo s
bibliotecrias Edna Gubitoso e Silvia Carneiro pelo excelente trabalho de reviso e
formatao efetuadas.
Agradeo ainda aos funcionrios da Secretaria de Ps-Graduao do Departamento de
Engenharia de Produo pela eficincia e solicitude e afabilidade demonstradas em especial
Ldia e ao Sami.
RESUMO
O aprofundamento do processo de globalizao gera dentre inmeros outros fenmenos o
recrudescimento da competitividade entre as empresas e setores econmicos e o crescimento
do grau de volatilidade. Para expandir suas carteiras de investimentos e tambm para atender
s necessidades de crescimento dos mercados e ainda para satisfazer a demanda global, as
empresas estabelecidas nos pases centrais geram empreendimentos em seus pases de origem,
bem como nos denominados pases emergentes. Os governos locais e as empresas nacionais
dos pases emergentes tambm geram empreendimentos. Este processo de expanso produz a
necessidade do uso de metodologias consistentes para o gerenciamento dos riscos
operacionais e de projetos.
Muitos projetos, seno a quase totalidade so gerenciados sem que haja o adequado uso de
metodologias e ou modelos de gerenciamento e isto tem causado inmeras perdas financeiras
e de recursos com intensidade e impacto variveis, porm significativos. Inmeras pesquisas
tm apontado para a ausncia de um modelo estruturado para gerenciamento riscos de
projetos, por parte das empresas que possuem uma carteira relevante de projetos e que no
dispe de modelos e ou metodologias para gesto de riscos de seus projetos.
A partir desta realidade a criao de um modelo estruturado para gesto de riscos de projetos
atenderia uma demanda real produto de uma situao concreta. Este trabalho props a criao
de um modelo estruturado para a gesto de riscos de projetos com base na identificao das
principais lacunas existente na literatura de riscos de projetos e tambm a partir das principais
deficincias das praticas percebidas. Realizaram-se quatro estudos de casos. Os trs primeiros
serviram para a identificao das principais lacunas e deficincias das prticas efetuadas pelas
empresas e percebidas atravs dos estudos de caso. O ultimo estudo de caso validou o modelo
proposto, demonstrando assim as implicaes e oportunidades decorrentes de sua aplicao,
ficando devidamente cacacterizado que o modelo pode cumprir com os seus principais
objetivos organizacionais propostos, sobretudo o aspecto implantao de inteligncia dos
riscos.
Posteriormente, o modelo tambm foi submetido a um grupo de especialistas em riscos de
projetos e os resultados puderam evidenciar suas principais diferenas em relao ao modelo
sugerido pelo Grupo de Interesses Especficos do PMI- RISKSIG e isto pode revelar as
percepes destes profissionais em relao ao modelo e delinear a viabilidade da continuidade
de pesquisas futuras a partir de seu uso, tendo sido ficado evidenciado que o modelo proposto
nesta tese foi considerado superior em relao a todos os critrios de comparao com o
Modelo RMMM, sendo considerado inferior em relao a apenas dois dos oito critrios de
julgamento pelos especialistas.
ABSTRACT
The deepening of the globalization process generates innumerable other problems inside the
emergency of the competitiveness between the economic companies and sectors and the
growth of the volatileness degree. To expand its portfolios of investments and also to take
care of to the necessities of growth of the markets and also for the satisfaction of the global
demand, the companies established in the countries central offices generate enterprises in its
native countries, as well as in the called emergent countries. This process of expansion
produces the necessity of the consistent use of methodologies for the management of the
operational risks and of projects. Many projects, otherwise almost the totality are managed
without that it has the adjusted use of methodologies and or models of management and this
has caused innumerable financial losses and of resources with changeable intensity and
impact, however significant. Innumerable research has pointed with respect to the absence of
a model structuralized for management risks of projects, on the part of the companies who
possess an excellent wallet of projects and that she does not make use of models and or
methodologies for management of risks of its projects. To break of this reality the creation of
a model structuralized for management of risks of projects it would take care of to a real
demand product of a concrete situation. This work on the basis of considered the creation of a
model structuralized for the management of risks of projects the identification of the main
gaps existing in the literature of risks of projects and also from the main deficiencies of you
practise them perceived. Four studies of cases had been become fullfilled. The three first
ones had served for the identification of the main gaps and deficiencies of the practical ones
effected by the companies and perceived through the case studies It was finished it case study
validated the model considered, thus demonstrating to the implications and decurrent chances
of its application. Later, the model also was submitted to a group of specialists in risks of
projects and the results had been able to evidence its main differences in relation to the model
suggested for the PMI and this can disclose the perceptions of these professionals in relation
to the model and delineate the viability of the continuity of future research from the use of this
model.
SUMRIO
RESUMO
ABSTRACT
ABERTURA DA TESE
18
1 INTRODUO
1.1 Objetivos
1.1.1 Objetivo Principal
1.2 Motivaes para o Estudo
1.3 Gerenciamento de Projetos
1.4 Gerenciamento de Riscos
1.5 Gerenciamento de Riscos de Projetos
1.5.1 Planejar o Processo de Gesto de Riscos
1.5.1.1 Identificar os Riscos
1.5.1.2 Analisar Qualitativamente os Riscos
1.5.1.3 Analisar os Aspectos Quantitativos dos Riscos
1.6 Questo Principal
1.7 Premissas
1.8 Restries
1.9 Estrutura da Tese
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8
2.4 O Contexto do Gerenciamento de Riscos
2.5 O Contexto do Gerenciamento de Riscos de Projetos
2.6 Metodologias e Modelos para Avaliao de Riscos
2.7 Metodologia de Gerenciamento de Riscos
2.8 Metodologia de Gesto de Riscos de Projetos
2.8.1 Planejar o Processo de Gesto dos Riscos
2.8.2 Informaes para o Planejamento da Gesto do Risco
2.8.2.1 Plano do Projeto
2.8.2.2 Experincias e Prticas de Gesto de Risco da
Organizao
2.8.2.3 Papis e Responsabilidades Definidos
2.8.2.4 Estrutura Analtica do Projeto (WBS)
2.8.2.5 Tolerncia ao Risco dos Envolvidos
2.8.2.6 Disponibilidade de Dados e Sistemas
2.8.2.7 Formulrio para o Planejamento da Gesto do Risco
2.8.3 Ferramentas e Tcnicas para o Planejamento da Gesto do Risco
2.8.3.1 Reunies de Planejamento
2.8.4 Sadas do Planejamento da Gesto do Risco
2.8.4.1 Plano de Gesto do Risco
2.8.5 Processo de Identificao dos Riscos
2.8.6 Ferramentas e Tcnicas para Identificao dos Riscos
2.8.7 Reviso da Documentao
2.8.8 Tcnicas de Coleta de Informao
2.8.9 Tcnica Delphi
2.8.10 Entrevistas
2.8.11 Anlise dos Pontos Fortes e Fracos, das Oportunidades e das
Ameaas (SWOT)
2.8.12 Listas de Verificao
2.8.13 Anlise das Premissas
2.8.14 Diagramas
2.8.15 Informaes Resultantes da Identificao dos Riscos
2.8.15.1 Lista dos Riscos Identificados
2.8.15.2 Eventos Precursores (Gatilhos)
2.8.15.3 Entradas para Outros Processos
2.8.15.4 Analisar Qualitativamente os Riscos
2.8.16 Fontes de Informao para a Avaliao do Risco
2.8.17 Ferramentas e Tcnicas para Avaliao dos Riscos
2.8.17.1 Impacto de Risco
2.8.17.2 Probabilidade de Ocorrncia
2.8.17.3 Matriz de Avaliao
2.8.17.4 Testes das Premissas do Projeto
2.8.17.5 Classificao da Preciso dos Dados
2.8.17.6 Avaliao Geral de Risco do Projeto
2.8.17.7 Lista Priorizada dos Riscos
2.8.17.8 Lista dos Riscos para Anlise Adicional e Gerncia
2.8.17.9 Tendncia do Risco
2.8.18 Analisar Quantitativamente os Riscos do Projeto
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110
9
2.8.19 Fontes de Informao para a Quantificao dos Riscos
2.8.19.1 Plano de Gesto dos Riscos
2.8.19.2 Lista Priorizada dos Riscos
2.8.19.3 Lista de Riscos para Anlise Adicional
2.8.19.4 Informao Histrica
2.8.19.5 Opinio de Especialistas
2.8.19.6 Outras Sadas do Planejamento
2.8.20 Ferramentas e Tcnicas da Quantificao dos Riscos
2.8.20.1 Entrevistas
2.8.20.2 Anlise da Sensibilidade
2.8.20.3 Anlise de Cenrios
2.8.20.4 Mtodos Analticos
2.8.20.5 rvore de Deciso
2.8.20.6 Valor Esperado
2.8.21 Elaborar as Estratgias de Respostas aos Riscos
2.8.22 Planejamento das Aes de Respostas aos Riscos Identificados
2.8.23 Fontes de Informao para o Planejamento das Aes
2.8.23.1 Plano de Gesto do Risco
2.8.23.2 Lista Priorizada dos Riscos
2.8.23.3 Lista de Respostas Potenciais
2.8.23.4 Limiares dos Riscos
2.8.23.5 Donos dos Riscos
2.8.23.6 Respostas Comuns a Vrios Riscos
2.8.23.7 Tendncias nos Resultados das Avaliaes
2.8.23.8.1 Evitao
2.8.23.8.2 Transferncia
2.8.23.8.3 Mitigao
2.8.23.8.4 Aceitao
2.8.24 Oportunidades (Riscos Positivos)
2.8.25 Informaes Resultantes do Planejamento das Aes
2.8.25.1 Plano de Resposta aos Riscos
2.8.26 Plano de Contingncia
2.8.27 Reservas de Contingncia Necessrias
2.8.28 Informao para Outros Processos
2.8.29 Informao para Reviso do Plano do Projeto
2.8.30 Monitorar e Controlar os Riscos
2.8.30.1 Plano de Gesto dos Riscos
2.8.30.2 Plano de Respostas aos Riscos
2.8.30.3 Plano de Contingncias
2.8.30.4 Comunicaes do Projeto
2.8.30.5 Identificao e Anlise de Riscos Adicionais
2.8.30.6 Mudanas no Escopo
2.8.31 Ferramentas e Tcnicas para Monitorao e Controle do Risco
2.8.31.1 Auditoria do Projeto
2.8.31.2 Revises Peridicas dos Riscos do Projeto
2.8.31.3 Anlise do Valor Agregado
2.8.31.4 Mdia do Desempenho Tcnico
2.8.31.5 Planejamento Adicional das Respostas aos Riscos
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153
153
10
2.8.32 Informaes Resultantes da Monitorao e Controle dos Riscos
2.8.32.1 Quebra-galhos (Workarounds)
2.8.32.2 Ao Corretiva
2.8.32.3 Solicitaes de Mudanas no Projeto
2.8.32.4 Atualizaes do Plano de Respostas aos Riscos
2.8.32.5 Banco de Dados dos Riscos
2.8.32.6 Atualizao das Listas de Identificao dos Riscos
2.9 Maturidade em Gerenciamento de Riscos de Projetos: Modelo de
Maturidade
2.9.1 A Estrutura do Modelo de Maturidade em Gerenciamento de
Risco
2.9.2 Determinando o Nvel de Maturidade Organizacional
2.9.3 Progredindo entre os Nveis de Maturidade
2.9.3.1 Nvel 1 para o 2 - Ad Hoc para Inicial
2.9.3.2 Nvel 2 para o 3 - Inicial para Repetvel
2.9.3.3 Nvel 3 para o 4 - Repetvel para Gerenciado
2.9.3.4 Mantendo-se no Nvel 4
2.10 Concluses da Reviso da Literatura
2.11 Principais Lacunas e Deficincias da Teoria
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172
3 METODOLOGIA DE PESQUISA
3.1 Referencial Terico dos Mtodos de Pesquisa
3.2 Processo de Escolha do Mtodo
3.3 Processo de Pesquisa
3.4 Pergunta da Pesquisa e Proposies Fundamentais
3.5 - Protocolo do Estudo de Caso
3.6 Concluses dos Fundamentos Metodolgicos
176
176
202
208
211
214
217
220
4 ESTUDOS DE CASO
4.1 Processo de Escolha dos Casos
4.2 Caso A
4.2.1 Protocolo do Estudo de Caso
4.2.1.1 Objetivos
4.2.1.2 Procedimentos de Coleta de Dados
4.2.1.3 Questes do Estudo de Caso
4.2.1.4 Perfil dos Entrevistados e Universo de Amostragem
4.2.1.4.1 Perfil
4.2.1.4.2 Universo de Amostragem
4.2.1.4.3 Anlise de Documentos
4.2.1.4.4 Observao Direta
4.2.1.4.5 Plano de Anlise e Relatrios de Estudo de
Caso
4.2.2 Dados Gerais da Empresa, Objeto de Estudo
4.2.3 Modelo Terico Adotado para as Questes do Estudo de Caso
221
221
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11
4.2.4 Entrevistas Semi-estruturadas
4.2.4.1 Questes das Entrevistas Semi-Estruturadas
4.2.4.2 Entrevistas Realizadas
4.2.4.2.1 Entrevista 01
4.2.4.2.2 Entrevista 02
4.2.4.2.3 Entrevista 03
4.2.4.2.4 Entrevista 04
4.2.4.2.5 Entrevista 05
4.2.5 Anlise do Contedo das Entrevistas
4.2.6 Exame de Documentos e Instrumentos
4.2.7 Anlise do Contedo dos Documentos e Instrumentos
4.2.7.1 Os documentos obedecem a um padro
4.2.8 Observao Direta
4.2.9 Anlise das Evidncias da Observao Direta
4.2.10 Encadeamento Lgico das Evidncias
4.2.11 Contribuies das Evidncias das Prticas Percebidas para o
Modelo Proposto
4.2.12 Avaliao e Restries
4.3 Caso B
4.3.1 Dados Gerais da Empresa Objeto de Estudo
4.3.2 Encadeamento Lgico das Evidncias
4.3.3 Contribuies das Evidncias das Prticas Percebidas para o
Modelo Proposto
4.3.4 Avaliao e Restries
4.4 Caso C
4.4.1 Dados Gerais da Empresa Objeto de Estudo
4.4.2 Encadeamento Lgico das Evidncias
4.4.3 Contribuies das Evidncias das Prticas Percebidas para o
Modelo Proposto
4.4.4 Avaliao e Restries
4.4.5 Anlise e Fechamento dos Estudos de Caso: Avaliao das
Prticas Percebidas
TERCEIRA PARTE MODELO PROPOSTO PARA GERENCIAMENTO
DE RISCOS DE PROJETOS
5 CONSIDERAES ACERCA DA CONSTRUO DO MODELO
PROPOSTO
5.1 Consideraes Acerca da Estrutura Bsica do Modelo Proposto
5.1.2 Limitaes Especficas da Metodologia Bsica de Gerenciamento
de Riscos do PMBOK
5.1.2.1 Deficincias quanto ao Processo de Planejamento da Gesto
dos Riscos
5.1.2.2 Identificao dos Riscos
5.1.2.2.1 Fontes de Informaes dos Riscos
5.1.2.2.2 Processo de Avaliao dos Riscos
226
226
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269
269
269
270
12
5.1.2.2.3 Planejamento das Aes de Respostas aos Riscos
Identificados
5.1.2.2.4 Quantificao dos Riscos
5.1.2.2.5 Monitoramento e Controle dos Riscos
5.1.3 Principais Lacunas e ou Contribuies relativas s Prticas
Efetuadas pelas Empresas
5.2 Estrutura Bsica do Modelo Proposto
5.2.1 Camada Estratgias
5.2.1.1 Diagnstico Organizacional
5.2.1.2 Definio dos Requisitos Necessrios
5.2.1.3 Plano Estratgico de Implantao
5.2.1.4 Plano de Projeto
5.2.1.5 Plano Especfico de Gerenciamento das Mudanas
5.2.2 Camada Processos
5.2.3 Camada Competncias
5.2.4 Camada Aplicaes ou Ferramentas
5.2.5 Camada Cultura
5.2.6 Camada Desempenho
5.3 Concluses Acerca do Modelo Proposto
6 VALIDAAO DO MODELO PROPOSTO
6.1 Dados Gerais da Empresa
6.2 Processo de Aplicao do Modelo
6.2.1 Etapas de Aplicao do Modelo
6.2.2 Diagnstico Organizacional
6.2.3 Definio dos Requisitos Necessrios
6.2.4 Plano Estratgico de Implantao
6.2.5 Plano de Projeto
6.2.6 Plano Especfico de Gerenciamento das Mudanas
6.2.7 Camada Processos
6.2.8 Camada Competncias
6.2.9 Camada Aplicaes ou Ferramentas
6.2.10 Camada Cultura
6.2.11 Camada Desempenho
6.3 Processo de Implantao e Aplicao do Modelo Proposto
6.3.1 Especificidades da Aplicao
6.3.2 Camada Estratgias
6.3.2.1 Camada Processo
6.3.2.2 Camada Competncias
6.3.2.3 Camada Aplicao ou Ferramentas
6.3.2.4 Camada Cultura
6.3.2.5 Camada Desempenho
6.4 Avaliao e Implicaes a partir do Uso do Modelo
6.5 Verificao das Proposies Considerando-se o Modelo Proposto
6.6 Principais Concluses de Processo de Validao do Modelo
270
271
273
273
276
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281
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329
329
330
335
341
13
7 AVALIAO DO MODELO POR GRUPO DE ESPECIALISTAS:
PRINCIPAIS RESULTADOS OBTIDOS A PARTIR DA ANLISE
PELO MODELO AHP
342
FECHAMENTO DA TESE
348
8 CONCLUSES
8.1 Aspectos Essenciais do Gerenciamento de Riscos de Projetos
Concluses do Estudo
8.2 Contribuio e Relevncia da Anlise
8.3 Limitaes da Anlise e Linhas de Pesquisas Futuras
349
351
354
355
9 REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
359
14
LISTA DE FIGURAS
Figura 1 As Noves reas de Conhecimentos da Gesto de Projetos
Figura 2 Exemplo de EAP para um Projeto Genrico
Figura 3 O Caminho Crtico
Figura 4 Representando a Rede numa Escala de Tempo
Figura 5 Estabelecimento do Cronograma e Grfico de Avano
Figura 6 Estrutura do Oramento do Projeto
Figura 7 O Processo de Gesto dos Riscos
Figura 8 Processo de Gesto dos Riscos
Figura 9 Linha do Mercado de Capitais Ilustrao do Modelo de
Markowitz
Figura 10 Estrutura de Desdobramento do Planejamento da Gesto de
Riscos
Figura 11 Planejamento do Processo de Gesto dos Riscos
Figura 12 Planejamento da Gesto do Risco
Figura 13 Identificao dos Riscos
Figura 14 Processo de Avaliao dos Riscos
Figura 15 Matriz de Impacto do FMEA
Figura 16 Avaliao do Impacto de um Risco Adverso
Figura 17 Definio da Preciso dos Dados
Figura 18 Quantificao do Risco
Figura 19 Estimativas e faixa do Custo do Projeto
Figura 20 Exemplo 1: rvore de Deciso
Figura 21 Exemplo 2: rvore de Deciso para Projeto de Expanso /
Compras
Figura 22 Exemplo 3: Modelo de rvore de Deciso
Figura 23 Modelo Probabilstico Estocstico
Figura 24 Densidade de Probabilidade
Figura 25 Distribuio Acumulada de Probabilidade
Figura 26 Planejamento das Aes
Figura 27 Fontes de informao para a Monitorao e Controle do Risco
Figura 28 Os quatro Nveis de Maturidade em Gerenciamento de Risco
Figura 29 O Processo de Gesto dos Riscos
Figura 30 Dinmica dos Modelos no Processo Gerencial
Figura 31 Modelo Estruturado em Camadas
Figura 32 Processos de Gesto do Risco de Projetos
Figura 33 Estruturas Organizacionais e Competncias em Gerenciamento
de Riscos
26
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288
293
15
Figura 34 Matriz de Escolha de Ferramentas de SW para Riscos
Figura 35 Exemplo 1 de Planilha Eletrnica com os Principais itens de
Aplicao de Modelo para Gesto de Riscos de Projetos
Figura 36 Exemplo 2 de Planilha Eletrnica com os Principais itens de
Aplicao de Modelo para Gesto de Riscos de Projetos
Figura 37 Exemplo 2 de Planilha Eletrnica com Clculos para Reservas de
Contingncias
Figura 38 Dimenso Cultural dos Riscos
Figura 39 Avaliao de Desempenho por cada Perspectiva Principal do
Modelo
Figura 40 Processo de Desenvolvimento de Indicadores
Figura 41 Exemplo de alguns Produtos da Linha de Produtos da Empresa
no Brasil
Figura 42 Processo de Implantao do Modelo Proposto
Figura 43 Fluxo resumido dos Processos de Desenvolvimento de Produtos e
Anlise de Riscos
Figura 44 Escala de Valorizao dos Critrios
Figura 45 Exemplo de Tabela Comparativa entre os Modelos
Figura 46 Exemplo de Tabela Comparativa de cada Par dos Fatores de
Deciso
Figura 47 Tabela de Consistncia dos Dados de Julgamento de cada Grupo
Figura 48 Tabela Demonstrativa da Escolha do Modelo
295
298
299
300
303
305
306
309
312
326
344
344
345
345
346
17
LISTA DE TABELAS
Tabela 1 A Evoluo do Conhecimento na Gesto de Projetos
Tabela 2 Matriz de Incerteza
Tabela 3 Ciclo de Vida do Projeto e Peso Relativo da Gesto dos Riscos
Tabela 4 Escala de Probabilidade
Tabela 5 Escala de Probabilidade para Clculo de Valor Esperado
Tabela 6 Payoffs para dois tipos de guindastes
Tabela 7 Estratgias de Pesquisa
Tabela 8 Estratgias de Pesquisa
Tabela 9 Avaliao dos Casos
Tabela 10 Comparativa RMMM Modelo Proposto
Tabela 11 Ferramenta para Diagnstico de Maturidade em Gesto de Riscos
em Projetos
Tabela 12 Comparao entre os Modelos
25
49
52
104
130
131
190
206
256
276
282
346
LISTA DE GRFICOS
Grfico 1 Severidade de um Risco Especifico
Grfico 2 Semforo do Risco
Grfico 3 Opinio de Especialistas
108
142
347
LISTA DE QUADROS
Quadro 1 A Gesto dos Riscos do Projeto e sua Integrao nas demais reas
da Gesto de Projetos
Quadro 2 Significado do Beta como Medida de Risco
Quadro 3 Tipologia do Beta de Carteiras
Quadro 4 SML ou SECURITY MARKET LINE LMC como Critrio de
Aceitao de Projetos
Quadro 5 Gesto das Oportunidades
Quadro 6 Quadro Comparativo das Principais Diferenas entre o RMMM e
o Modelo Proposto
52
73
75
76
147
175
18
ABERTURA DA TESE
Estudar riscos de projetos uma opo coerente com a necessidade de se evitar perdas
materiais, monetrias e at humanas advindas de com as crises, de problemas decorrentes da
omisso ou inconscincia em relao aos riscos que podem ser evitados, mitigados,
transferidos ou aceitos, desde que gerenciados a partir de uma perspectiva metodologicamente
estruturada. As rpidas mudanas e transformaes pelas quais tem passado as estruturas
organizacionais colocam os pesquisadores que se dedicam ao campo de estudos da engenharia
de produo e administrao na condio de partes interessadas no estudo de modelos de
riscos de projetos. O incremento do processo de globalizao das atividades econmicas
aumenta na mesma proporo o surgimento de projetos com graus de complexidade diversos,
mas com um fator comum muito importante: a necessidade de enfrentar tais riscos a partir de
uma perspectiva estruturada, com base em um modelo.
Ao se aceitar o desafio de elaborar esta tese, buscou-se de forma consciente investigar,
analisar e entender, a partir de um universo amplo e em profundidade, as inmeras variveis
que envolvem os riscos e incertezas cada vez mais presentes e mais influentes sobre os
resultados das atividades com objetivos econmicos que realizamos.
O tema, envolvendo riscos e incertezas, tm emergido e at se tonou muito popular em
alguns pases como os EUA, sobretudo quando do advento de sucessivas crises econmicas e
polticas, cada vez mais constantes. Todavia necessrio deixar claro que o grau de
profundidade de tais modelos genricos tem sido bastante relativos. Os modelos de riscos de
um modo geral tem se direcionado mais para a rea financeira, que bastante relevante,
entretanto cabe destacar que os modelos de carter financeiro do conta de se estimar riscos
tendo em conta uma srie de premissas padronizadas em termos de cenrio. uma escolha
que aposta, caso aquele conjunto de premissas se realizar, o modelo financeiro ter tido
sucesso. Tais modelos no se interessam em como de fato e nem onde os riscos iro ocorrer.
Em outras palavras, so modelos muito genricos. E, ao longo desta tese verificar-se- que
para se ter sucesso quanto a se reduzir ou evitar riscos que trazem conseqncias adversas,
perdas materiais e humanas - necessrio um modelo analtico que leve em considerao uma
srie de variveis especficas do projeto.
Muitos esforos tm sido empreendidos e, no necessariamente na esfera acadmica,
resultando tais inciativas tericas em excelentes trabalhos de consultoria. Todavia, preciso ir
muito alm disso e para tal empreitada necessrio, a partir dos esforos de profissionais,
investigar, analisar, estudar, sugerir, propor e construir um modelo consistente teoricamente e
factvel: de aplicao prtica e isso necessariamente passa pela academia.
19
O prottipo mais robusto para gerenciamento de riscos de projetos o modelo
proposto pelo PMI Project Management Institute atravs do RMMM ou Modelo de
Maturidade em Gerenciamento de Riscos e pelo PMBOK Guide edies, 1996, 2000 e
2004, devidamente complementado pelo Relatrio de Riscos Universais, ambos propostos
pelo RISKSIG Grupo de Interesses Especficos de Riscos. relevante destacar que tais
modelos e referncias so tambm limitados sob o ponto de vista acadmico. So
excessivamente genricos, prescritivos e possuem falhas quanto aos aspectos que eles
prprios consideram as variveis mais importantes: Cultura de Riscos, Processos de
Gerenciamento de Riscos, Experincia ou Competncias Acumulada em Riscos e Aplicao.
Assim, mister aumentar a base de conhecimentos tericas - sobre gerenciamento de
riscos de projetos organizados de forma sistemtica - para prover o pesquisador que se dedica
aos esforos investigativos nas reas de engenharia de produo e administrao de um
modelo consistente. Prottipo, este, que considere a perspectiva de se criar uma cultura de
riscos, baseados em processos exeqveis, que no ignore a experincia acumulada pelos
executivos e por profissionais de consultoria, mas que possa tornar a aplicao a partir de um
modelo acadmico consistente.
Com base nessa perspectiva que se elaborou a presente tese, objetivando a criao de
um modelo que tenha consistncia sob o ponto de vista do rigor acadmico formal, mas que
observe os parmetros de exequibilidade, de tal forma que possa ser aplicado a partir de um
roteiro metodolgico e estruturado que no se limite s generalidades dos modelos
convencionais de gerenciamento de riscos e riscos de projetos. Um modelo menos focado em
parmetros genricos de maturidade e mais dirigido aos aspectos culturais da gesto das
mudanas de paradigmas, criao dos processos de gerenciamento de riscos, ao tratamento e
aproveitamento da experincia ou competncias acumulada e a aplicabilidade em contextos
especficos. Tal modelo dever representar uma contribuio aos acadmicos e profissionais
das reas de engenharia de produo e administrao envolvidos nas tarefas de gesto de
riscos. Tanto acadmicos quanto profisionais prticos tm imensa necessidade de conhecer e
aplicar tal modelo para o gerenciamento dos riscos de seus projetos considerados mais
relevantes.
Investigar, analisar, entender, sugerir, propor, construir, aplicar, validar e enriquecer
com contribuies de especialistas renomados em gerenciamentos de riscos, o modelo
proposto nesta tese dever consituir-se em uma importante contribuio acadmica e tambm
para os profissionais prticos de riscos de projetos que atuam nas empresas, contribuio esta
que prima pela sua atualidade, originalidade e novidade.
20
1 INTRODUO
A presente Tese de Doutorado apresenta e prope um modelo estruturado objetivando
a implantao de processos que possam elevar as empresas e organizaes para nveis de
maturidade em gerenciamento de riscos de projetos com base na perspectiva do RMMM
Risk Management Maturity Model ou Modelo de Maturidade em Gerenciamento de Riscos,
criado a partir da iniciativa do Programa de Pesquisa e Desenvolvimento de Gerenciamento
de Riscos patrocinado pelo RISKSIG ou Grupo Mundial de Interesses Especficos de Riscos
do PMI Project Management Institute (Washington D.C. EUA) tendo como entidades
associadas ao projeto o INCOSE Risk Management Working Group da NASA e a UK
Association for Project Management Risk Specific Interest Group. Por meio da abordagem de
estudos de mltiplos casos, apresentando atravs de investigaes os resultados da anlise de
como efetivamente as empresas gerenciam riscos em seus projetos.
Atravs da anlise investigativa e comparativa entre as proposies e questes do
RMMM (que so em grande parte baseadas no PMBOK) as quais sero submetidas aos
profissionais que tratam os riscos de projetos em suas empresas, atraves de entrevistas
estruturadas
nas
prticas
sugeridas
por
renomados
especialistas
21
Embora o SEI CMMI esteja se tornando bem difundido, sua aplicao est limitada
por sua penetrabilidade global. A aplicao integral do modelo CMMI (que contm um
modelo de maturidade de gerenciamento de riscos), requer quantidades significantes de
recursos e integrao dentro dos processos globais de Engenharia de Sistemas. O RMMM
descrito nesta tese, especificamente focaliza o Gerenciamento de Riscos e fornece um modelo
menos formal que pode ser alcanado muito mais facilmente do que uma avaliao formal do
CMMI. Est mais para um modelo genrico de maturidade focado na gesto de riscos de
projetos, que busca auxiliar organizaes que desejam implementar processos de riscos
formais ou melhorar sua atual abordagem e pode ser aplicvel a todos os tipos de projetos e a
todos os tipos de organizaes em qualquer indstria, comercial ou setores do governo.
A emergncia do processo de globalizao tem aumentado de forma incremental e
substancial os investimentos das empresas multinacionais e transnacionais em pases
emergentes e este processo tm elevado na mesma proporo os projetos que so produtos
destes investimentos e assim os riscos adversos tambm emergem decorrentes deste processo.
A generalizao das atividades econmica entre paises, blocos e regies econmicas aumenta
a volatilidade implcita ou explicita dos ativos e das atividades empresarias nos pases
emergentes, conforme Marchewka (2002).
1.1 Objetivos
22
1.2 Motivaes para o Estudo
O incremento da volatilidade seja nos pases emergentes ou nos pases centrais (Grupo
dos G7, onde est concentrado a maior parte do processo de gerao da riqueza do planeta), o
acirramento da competitividade entre grupos econmicos, setores, regies, blocos e pases e
em grande parte o esforo tecnolgico inovativo tem colaborado muito para o surgimento de
novos projetos e isto tem aumentado o grau de exposio dos riscos na mesma proporo,
conforme Fransman (2000). As empresas competem entre si buscando aumento do ROI (sigla
em ingls de Retorno sobre o Capital Investido), EVA (sigla em ingls de Valor Econmico
Agregado) e maiores parcelas de suas respectivas participaes no mercado. Para tanto
necessitam investir em P&D (Pesquisa e Desenvolvimento), para dar maior suporte s
atividades inovativas e criadoras de valor, inovao e risco possuem correlaes perfeitas
diretamente proporcionais, segundo Fransman (2000).
Conforme Pavitt (1984), que construiu um modelo setorial de mudana tcnica
(technical change), dependendo do setor de atuao da firma, a fonte, origem, produo o uso
das inovaes difere substancialmente e isso se constitui numa poderosa fonte de riscos.
Um dos maiores exemplos de incremento dos riscos com conseqncias reais e at
dramticas para muitas empresas e tambm para os investidores a grave crise na qual
sucumbiu o setor de telecomunicaes em termos globais.
Para Jerry Hausman (2001), conhecido economista com uma vasta contribuio em
termos de publicaes, tem procurado demonstrar que as causas do boom e da queda do
setor de telecomunicaes esto associadas criao do enorme excesso de capacidade
gerado em funo de expectativas irrealistas, e principalmente riscos no calculados
associados a inmeros fatores de complexidade:
Excesso de Capacidade;
23
Setor de Biotecnologia;
Setor Petroqumico;
Empresas Previdencirias.
24
As conseqncias negativas sob o ponto de vista das perdas causadas s empresas,
sociedade e ao poder pblico, decorrentes da ausncia de uma viso proativa e preventiva de
riscos e a possibilidade de modificar esta situao, por intermdio de um modelo estruturado,
que seno elimine pelo menos atenue de forma substancial os efeitos adversos dos riscos, so
os grandes fatores motivadores e justificadores para se estudar riscos. Os benefcios
provenientes de uma abordagem metodologicamente estruturada atravs de um modelo de
gerenciamento de riscos o maior agente motivador, justificador e incentivador para tal
empreitada.
25
Paralelamente, a necessidade por projetos de TI continua se incrementando:
26
Uma das referncias mais utilizadas na definio das reas de conhecimento da Gesto
de Projetos tem sido o PMBOK (verso 2004), que divide o conhecimento de Gesto de
Projetos em reas especficas, estruturadas em termos de processos.
Figura 1 As Noves reas de Conhecimento da Gesto de Projetos
Gesto de Projetos
Gesto de Integrao
Gesto do Escopo
Gesto do Tempo
Gesto da Qualidade
27
O Escopo deve conceitualmente estar consubstanciado na Estrutura Analtica de
Desmembramento (EAP) expressa graficamente a seguir:
Pesquisa Mercado
Design do Produto
Desenhos
Design do Processo
Prottipo
Especificaes
28
0
3
6
9
6
11
inicio
0
0
0
3
2
2
5
C
0
0
3
3
3
10
16
19
3
9
14
9
14
14
19
F
2
5
G
3
3
4
7
J
7
7
4
7
7
15
15
15
15
19
19
7
11
13
17
trmino
19
19
M
13
17
2
15
19
O mtodo Beta Pert de estimativa de durao das atividades bastante til para a
diminuio do grau de disperso presente no clculo de estimativas, o desvio padro e a
varincia tambm sero teis para refinar o mtodo do Beta Pert.
bastante importante considerarmos que a estimativa de atividades crucial para o
sucesso do projeto, todavia de igual relevncia o estabelecimento do cronograma, ou seja,
as datas provveis de incio e fim das atividades, traado em funo de uma rede desenhada
numa escala de tempo:
29
Atividade X
15
30d
60
15
30
45
45
60
75
90
30
chance
de execuo
FOLGA TOTAL
Atividade
ltima chance
dea execuo
30
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
A
B
C
D
E
F
G
H
J
K
L
M
31
Organizao ou Definio de Escopo atravs da EAP;
Cronograma, que consiste no estabelecimento da Rede e do Cronograma;
Oramentao ou a determinao da linha base do oramento;
Autorizao de Trabalho: todo o trabalho deve ser autorizado antes de ser realizado;
Dados Acumulados e Reporting (relatrios de avaliao de performance): a linha base do
oramento dever ser monitorada continuamente;
Anlise de Variaes, para fins de reavaliao e tomada de decises;
Estimativa de Fundos para o Trmino ou a determinao dos fundos necessrios para a
concluso do projeto em funo da performance de custo e prazo atuais;
Manuteno e Controle da linha base do oramento para fins de mensurao de
performance e controle de desempenho econmico e financeiro.
O processo de Gesto de Custos do projeto basicamente tem seu foco no controle dos
recursos utilizados luz do valor agregado pelo projeto, busca responder a questo objetiva:
quanto efetivamente se realiza de trabalho em funo dos recursos que se consome? Est
abaixo ou acima do cronograma, utiliza todos os fundos, quanto ainda resta de recursos a
serem utilizados e quanto existe de fundos disponveis para a concluso efetiva do projeto?
Qual o nvel de eficincia em funo do desempenho de custo e cronograma? Em funo de
da eficincia de custo e cronograma, qual ser o desempenho efetivo do projeto em termos de
rentabilidade? De acordo com Fleming e Koppelman (2000).
Mudanas de
Escopo
Mudanas Autorizadas,e
No Negociados
Contrato
Custo do Contrato
Base
Contratual
do Budget
(CBB)
Reservas p/ Contingncias
Budget No Alocado
Linha Base do
Oramento
Budget Alocado
[ dos Pacotes de Trabalho]
32
O processo de Gesto dos Custos do projeto decisivo para a tomada de aes
corretivas, estabelecer a linha base de escopo, cronograma e oramento e determinar em
funes de pontos de medio o real desempenho do projeto, possibilitando assim o
conhecimento de seu real desempenho e a conseqente tomada de aes corretivas para o
reestabelecimento do desempenho meta ou o incremento do desempenho atual, segundo
Meredith e Mantel Jnior (1997).
Em Gesto de Projetos, a qualidade tambm essencial. Utilizar eficientemente os
recursos, respeitar as determinaes de escopo, entregar dentro do prazo e do oramento e,
sobretudo, obter um ndice timo de defeitos na execuo das atividades e dos materiais
aplicados no projeto absolutamente imprescindvel para a obteno da excelncia em gesto
de projetos, de acordo com Kezner (2002). Em Gesto de Projetos no se admite trade-offs
entre oramento e qualidade, deve-se perseguir a lgica de se fazer menos com mais
qualidade, entregando mais produto para o cliente a partir de menores custos, segundo Lewis
(1995). O processo de Gesto da Qualidade do Projeto (Project Quality Management) requer
o planejamento da qualidade, condies objetivas para o asseguramento da qualidade e o
respectivo controle ou monitoramento contnuo da qualidade.
A Gesto dos Recursos Humanos do Projeto (Project Human Resource Management)
tambm pea chave para a concluso do projeto a partir do que foi planejado. A
competncia tcnica das pessoas, as tcnicas motivacionais, a liderana empreendedora do
Gerente de Projetos, seu envolvimento e comprometimento com os objetivos e metas do
projeto, a integrao da equipe, o estabelecimento de equipes integradas, bastante motivadas e
alinhadas com os objetivos do projeto se constituem nos principais fatores crticos de sucesso
em Gesto de Projetos. Liderar, comprometer, envolver, compartilhar conhecimentos e
culturas, desenvolver um conjunto de habilidades e competncias necessrias alta
performance da equipe imprescindvel para a consecuo do projeto a bom termo. Delinear
clara e objetivamente uma Matriz de Responsabilidades que determine eficazmente o papel e
os limites de autoridade e responsabilidade de cada participante um dos maiores imperativos
da Gesto de Recursos Humanos do Projeto, conforme afirma Kezner (2002).
No ambiente de Gesto de Projetos um grande desafio conciliar a transitoriedade
tpica do projeto e a estabilidade da equipe: se o projeto terminar e a equipe no for
direcionada para um outro projeto, a disperso dos membros e dos recursos da equipe e a
perda de aprendizagem organizacional sero inevitveis e quem perde a organizao.
Manter a estabilidade dentro de um ambiente transitrio por definio, um dos maiores
desafios da Gesto de Projetos na atualidade. Assim o planejamento dos recursos humanos, a
reunio das competncias tcnicas necessrias, o gerenciamento das contrataes de recursos
33
humanos do projeto, seu treinamento contnuo e o desenvolvimento de equipes
multifuncionais integradas um dos principais processos da Gesto de Recursos Humanos do
Projeto.
Se a integrao de todas as reas de comunicao do projeto vital para a concluso
dos respectivos escopos, consoante Verzuh (2000), a fim de se evitar a desagregao e a perda
de foco em funo das disputas entre as reas afins, a Gesto das Comunicaes (Project
Communications Management) surge como uma ferramenta aglutinadora da equipe do projeto
em torno de seus objetivos e metas comuns. Informar os participantes acerca do escopo do
projeto, do cronograma, do oramento, da performance obtida e das expectativas crucial
para a manuteno da aglutinao da equipe em torno do projeto. Definir uma matriz de
comunicaes, informando o que cada participante interessado no projeto dever saber,
quando dever saber e por quais atividades ou metas dever recair o foco de seus esforos,
bem como tambm muito importante para a curva de aprendizagem do projeto. Documentar
as Lies Aprendidas para preservar a memria histrica do projeto e aumentar sua eficincia,
efetividade e eficcia tambm um dos grandes desafios do Gerenciamento das
Comunicaes do Projeto, conforme Verzuh (2000). O Planejamento efetivo das
Comunicaes, a distribuio eficiente das informaes, a entrega em tempo oportuno dos
relatrios de desempenho do projeto, das mudanas de escopo e sobretudo o encerramento
administrativo do projeto so os objetivos bsicos da Gesto das Comunicaes do Projeto.
A Gesto dos Riscos do Projeto (Project Risk Management) se constitui num dos
desafios mais estimulantes da Gesto de Projetos, dada a sua complexidade, abrangncia,
transitoriedade, dificuldades de ferramentas tcnicas, inovao, escassez bibliogrfica,
indefinio de abordagem, dentre outros fatores. O Processo de Gesto dos Riscos envolve a
determinao da Lista Priorizada dos principais riscos que podero afetar o projeto, o
gerenciamento dos riscos comea na fase de planejamento do projeto. Identificar as principais
fontes de risco, com o objetivo de procurar atenuar o seu grau de impacto sobre o projeto,
calcular a probabilidade especfica de ocorrncia dos eventos de riscos, estimar a possvel
severidade (intensidade) do risco sobre o projeto, determinar o seu grau de impacto ao nvel
de escopo, prazo e oramento, desenvolver estratgias de contingenciamento dos riscos;
calcular a proviso de reservas para o contingenciamento de riscos a razo de ser do
processo de Gesto dos Riscos do Projeto. Desenvolver um Plano de Gesto dos Riscos,
identificar os riscos, efetuar uma avaliao qualitativa e quantitativa, desenvolver um Plano
de Respostas aos Riscos em funo das estratgias de aceitao, evitao, transferncia e
mitigao dos riscos, de acordo com Goldberg e Weber (1998) e, ainda, monitorar
continuamente os riscos do projeto com o objetivo de captar o sentido e a direo dos
34
processos de propagao de riscos e sua converso em problemas e ameaas ao projeto,
constituem num dos focos de carter mais estratgicos em termos de agressividade na Gesto
de Projetos. Planejar para evitar que as coisas no dem certo, antecipar-se ao que pode dar
errado e procurar eliminar suas causas, e no apenas remediar supostas inevitabilidades uma
postura bastante oportuna em termos de foco estratgico na Gesto de Projetos. O Risco deve
ser monitorado continuamente para se controlar a eficcia do planejamento das aes antirisco. O processo de Gesto dos Riscos do Projeto pode ser assim melhor explicitado, por
meio do seguinte diagrama:
Antecipar
o que poder
no dar certo!
Identificar
Aes
de
Rastrea
mento
Communicar
Rastrear/
Monitorar
Analisar
Decidir o
que
relevante!
Planejar
Planejar Aes
Corretivas
35
1.4 Gerenciamento de Riscos
Gerenciamento de Riscos envolve um conjunto de procedimentos estruturados
metodologicamente, cujo objetivo enfrentar os riscos adversos de forma planejada e
sistmica. De forma geral o gerenciamento de riscos agrega valor aos processos de negcios
das empresas e organizaes e est se generalizando em suas prticas, a tal ponto de deixar de
ser privilgio de seguradoras e instituies financeiras. Algumas das razes que justificam a
efetividade do processo efetivo Gerenciamento de Riscos podem incluir, segundo o Relatrio
Final sobre Riscos Universais em Projetos do Grupo de Riscos do PMI Mundial de Hall e
Hulett (2002) - RUPGR:
36
O Gerenciamento de Riscos proporciona uma oportunidade para que aquisies de alto
risco tenham xito. O sucesso de um projeto, considerando o trip: prazos, custos e qualidade,
depende exclusivamente de como o projeto trata os riscos apresentados.
A Administrao de Riscos est relacionada com eventos futuros, cujo resultado exato
desconhecido e com o modo de lidar com estas incertezas (por exemplo, uma gama de
possveis resultados) com antecedncia. Em geral, os resultados so categorizados desde
favorveis at desfavorveis e o Gerenciamento de Riscos a arte e a cincia de planejar,
avaliando (identificando e analisando), controlando e monitorando aes que conduzam a
eventos futuros para assegurar resultados favorveis. Assim, um bom processo de
Gerenciamento de Riscos naturalmente pr-ativo e fundamentalmente diferente do
Gerenciamento de Crises (ou resoluo de problemas), que reativo. Alm disso, o
Gerenciamento de Crises um processo que consome intensos recursos e que normalmente
levado a restringir as opes disponveis. Isso ocorre, em parte, porque as opes de soluo
de problemas normalmente diminuem com o tempo para surgirem problemas novos. Os
impactos adversos, associados a custos, prazos e qualidade so substancialmente maiores do
que se suas causas tivessem sido identificadas com maior antecedncia no projeto. Isso se d,
em parte, porque os intercmbios entre as variveis do trip: custos, prazos e qualidade no
podem ser perfeitamente identificados em curto espao de tempo.
imprescindivel, tambm, se fazer uma distino clara entre o gerenciamento de
riscos e o gerenciamento de riscos de projetos, conforme Hillson (1999). O gerenciamento de
riscos uma disciplina ampla que envolve os processos de riscos para atividades contnuas
para o gerenciamento dos riscos das operaes do negcio, enquanto que o gerenciamento de
riscos de projetos, consiste na utilizao dos grupos de processos de riscos aplicados ao
portflio de projetos da empresa ou organizao. Ambos so aplicveis em uma abordagem
focada de negcios (business risks), por conseguinte, dispem de metodologias, ferramentas e
tcnicas distintas que eventualmente podem ser compartilhadas e integradas, de acordo com
Hullett (2002).
37
Figura 8 Processo de Gesto dos Riscos
Gesto do Risco
Planejam.
Gesto
do Risco
Identificao
do Risco
Anlise
Anlise
Qualitativa Quantitativa
do Risco
do Risco
Avaliao do Risco
Planejam Monitorao
Resposta
e Controle
ao Risco
do Risco
Gerncia do Risco
Anlise do Risco
Fonte: Adaptado de Project Management Institute (2004)
38
elementos, visando reduzir os agentes causais do risco e as provveis conseqncias dos
mesmos sobre o projeto.
39
-
A quantificao e a avaliao dos riscos podem ser utilizadas tanto de forma especfica
(uma ou outra) ou de forma conjunta (usando-se ambas). Normalmente se efetua a avaliao
qualitativa para se obter uma lista de riscos a serem enfrentados e priorizados. Os processos
de quantificao por ser bastante detalhado e trabalhoso, pois se utilizar de rvores de
deciso ou de modelos de simulao, vm depois da deciso de quais os riscos que devero
ser enfrentados pelo projeto. Geralmente os riscos so classificados, segundo uma tipologia
flexvel, que pode identific-los como financeiros, operacionais, tcnicos, de mercado, de
liderana, de localizao, legais; com referncia s relaes com clientes, subcontratados,
riscos de fornecimento, riscos de programao de materiais, dentro outros classificveis.
Posteriormente, pode se alinhar os riscos identificados por categoria em funo de seu grau de
severidade em relao aos trs aspectos mais relevantes ou fatores crticos de sucesso sobre o
qual dever recair o foco da gesto, quais sejam: riscos de escopo, riscos de prazo e riscos de
oramento, conforme Torres (2002).
O processo de quantificao dos riscos necessita de fontes de informao
sistematizadas Project Management Institute (2000; 2004) quais sejam:
-
Informaes Histricas;
Opinio de Especialistas.
40
do projeto. A anlise de sensibilidade procurar estabelecer quais so os fatores mais crticos
para se entregar o projeto dentro do escopo, no prazo estabelecido e respeitando-se a curva de
restrio oramentria do projeto.
Gesto do Risco do Projeto a arte e a cincia de identificar, avaliar, responder e
controlar os riscos do projeto de modo sistemtico e durante toda a vida do projeto, no melhor
interesse de seus objetivos, segundo Torres (2002).
Procura se antecipar aos possveis eventos de risco, em vez de simplesmente esperar
que eles aconteam e ento tomar providncias (proatividade). Tem por finalidade minimizar
a possibilidade e as conseqncias dos riscos adversos aos objetivos do projeto e maximizar a
possibilidade e as conseqncias das oportunidades (riscos positivos).
A Gesto do Risco parte integral da Gesto do Projeto.
41
Concomitantemente ao surgimento dos projetos de risco, devido ao crescimento das
empresas da denominada "nova economia", cresce tambm o risco associado a estas
atividades, conforme Hausman (2001) e, por conseguinte emerge a necessidade de
metodologias consistentes para o gerenciamento efetivo dos riscos. Muitas empresas,
sobretudo as financeiras, apenas executam partes do processo de gerenciamento dos riscos,
elaboram apenas anlises e estimativas quanto aos principais riscos identificados. Isto
insuficiente, necessrio ir alm, projetos de riscos exigem um planejamento completo,
compreendendo um forte processo de identificao, avaliao qualitativa e quantitativa,
planejamento das respostas aos riscos identificados, monitorao e controle, alm de aes
corretivas, porm isto demanda recursos, pessoas e tecnologia eficiente.Alm do uso de
ferramentas e tcnicas sofisticadas. Em uma avaliao preliminar dos nveis de maturidade de
empresas selecionadas foi constatada a ausncia de processos estruturados para o
gerenciamento de riscos, muitas empresas limitavam-se apenas ao processo de identificao,
conforme prelecionam Rovai e Toledo (2002); Rovai, Campanrio e Costa (2004). Embora a
implantao de uma metodologia estruturada para o gerenciamento de riscos seja
imprescindvel para a minimizao de perdas, a maioria das empresas objeto da pesquisa (32
no total), revelou utilizar-se apenas do processo de identificao, conforme Rovai (2002;
2003). Rovai e Toledo (2002); Rovai, Campanrio e Costa (2004).
Assim, a questo principal desta tese pesquisar como as empresas gerenciam os seus
riscos tendo como base as questes propostas na metodologia do PMBOK(verso 2000 e
2004) e o modelo de maturidade em gerenciamento e riscos RMMM, identificado as
principais lacunas existentes nas situaes prticas, acrescentando-se tambm as lacunas da
teoria e propor um modelo que ser validado para um dos casos e a seguir enriquecido com
contribuies e sugestes do grupo de especialistas do RISKSIG (grupo de interesses especial
em riscos em riscos do PMI) e outros.
42
1.7 Premissas
Este trabalho tem como premissa bsica que as empresas que atuam na Nova
Economia possuem uma carteira relevante de projetos, onde h a predominncia de projetos
de risco, de um lado, e de outro, que estas mesmas empresas esto situadas nos estgios
iniciais de maturidade de gerenciamento de projetos, segundo Rabechini Junior, Carvalho e
Laurindo (2002), executando apenas e quando muito, o processo de identificao dos riscos
citados pelos autores Rovai e Toledo (2002); Rovai, Campanrio e Costa (2004); Miller
(1991); Sauso (2003).
Executar apenas o processo de identificao dos riscos no condio suficiente para
poder evitar e ou mitigar efetivamente os riscos e conseqentemente reduzir as perdas dos
efeitos negativos dos riscos ou aumentar as chances de sucesso dos projetos.
Parte-se da premissa que para sobreviver e prosperar as empresas que gerenciam
projetos de risco necessitam fortemente de metodologias estruturadas que possam dar conta
do enorme desafio de gerenciar projetos com resultados em pases emergentes, consoante
Olsson (2002).
premissa ainda a considerao de que os pressupostos e a base conceitual do modelo
de gerenciamento de riscos desenvolvido nesta tese pode ser aplicada num contexto
multisetorial, no havendo necessidade, portanto, de consideraes sobre setores especficos
diferentes dos abordados nos estudos de casos apresentados e tambm no caso de validao
do modelo proposto. Pela sua universalidade, abrangncia e carter geral, acredita-se que o
modelo desenvolvido na presente tese possa ser implantado em empresas correlatas com
adaptaes especificas que respeitem a cultura e os procedimentos corporativos das empresas
que eventualmente pretendam utilizar.
A hiptese bsica que devido a ausncia de uma metodologia robusta de
gerenciamento de riscos de projetos, as empresas, organizaes em geral, entidades
governamentais e correlatas realizam perdas reais significativas em seus resultados e a
construo de um modelo que possa ser utilizado de forma eficiente pelas empresas
contribuir para atenuar a magnitude destas perdas. Para atender de forma consistente o
objetivo, com fulcro na hiptese bsica, sero apresentas as principais lacunas existentes na
teoria, atravs da reviso da literatura e posteriormente incorporadas as deficincias
decorrentes das prticas adotadas pelas empresas, que sero obtidas, por meio das anlises e
resultados dos estudos de casos apresentados e sero a base da construo do modelo de riscos
desta tese.
43
1.8 Restries
A pesquisa est limitada em termos tericos s questes no mbito das disciplinas de
Gerenciamento de Projetos, Gerenciamento de Riscos e Gerenciamento de Riscos de Projetos.
A modelagem matemtica ou estatstica dos riscos ser devidamente tratada, no captulo sobre
a anlise quantitativa dos riscos, porm no como item principal, mas apenas como parte
integrante e acessria do processo de gerenciamento dos riscos Quaisquer outras abordagens
gerenciais no foram consideradas e tratadas para efeitos deste trabalho.
Outra questo merece ser destacada, qual seja a de no fazer parte dos objetivos ou do
escopo da presente tese o gerenciamento de riscos operacionais, de atividades contnuas,
embora possa mencion-lo como parte integrante da gesto de riscos, porm no ter o
mesmo tratamento que se dar ao gerenciamento de riscos de projetos, que o escopo
principal desta tese.
44
aspectos que envolvem sua conceituao pelos diversos autores e abordagens integrantes da
literatura selecionada. Ser objeto de estudo a tipologia dos riscos com base no Relatrio
Final sobre Riscos Universais em Projetos RISKSIG PMI de Hall e Hulett (2002).
Discorrer-se- sobre a especificidade do contexto do gerenciamento de riscos suas
distines, similaridade e integrao com o contexto de gerenciamento de riscos de projetos.
Sero apresentadas algumas metodologias para gerenciamento de riscos com o
objetivo de demonstrar as principais diferenas com relao s metodologias de
gerenciamento de riscos de projetos.
Aps estas consideraes sobre as diversas metodologias ser examinadas o Modelo
de Maturidade para Gerenciamento de Riscos de Projetos do RISKSIG do PMI, o Modelo
PMMM. A apresentao do modelo importante para a pesquisa, uma vez que referido
modelo tem em sua estrutura conceitual questes que sero importantes e serviro de base
para as entrevistas estruturadas. Finalmente, discorremos sobre as principais concluses da
reviso da literatura e seguiremos adiante na apresentao dos fundamentos relativos s
opes metodolgicas e os estudos de caso.
No Captulo III Metodologia de Pesquisa - ser tratado o mtodo de pesquisa a ser
utilizado, qual seja, o mtodo de mltiplos casos, justificar-se- o processo de escolha do
mtodo e sua adequao a especificidade da pesquisa desta tese, sua aderncia s
caractersticas do modelo de gerenciamento de riscos proposto.
Discorrer-se-, tambm, sobre as principais etapas da pesquisa, seu desenvolvimento e
seus resultados. Tambm ser feito o desmembramento da pergunta da pesquisa e suas
principais proposies.
Ainda neste captulo, ser feito um levantamento das possibilidades metodolgicas
que podero servir de embasamento cientfico para tratar as informaes obtidas na validao
do modelo proposto, atravs do mtodo de estudo de caso e o porqu da escolha. Realizar-se-
um levantamento na literatura a respeito dos modelos de pesquisa que melhor se adaptem na
justificao do trabalho e que sirvam de base de planejamento das etapas da tese,
configurando assim, um processo de pesquisa.
No Captulo IV - sero apresentados os estudos de caso, objeto, de pesquisa, desta
tese. Iniciada pela justificativa e pela explicao do processo de escolha dos casos. Ser
apresentado o protocolo de pesquisa para cada estudo de caso e sero fornecidas todas as
informaes acerca da empresa objeto do caso, para cada um dos casos. O modelo terico
adotado de mltiplos casos. A apresentao dos relatrios dos estudos de caso busca
principalmente analisar como as empresas gerenciam os riscos de seus projetos, identificando
as principais lacunas e deficincias para juntamente com as insuficincias encontradas na
45
teoria, construir o modelo de gesto dos riscos de projetos que possa ser efetivamente
aplicvel e adaptvel s necessidades das empresas.
O Captulo V - Modelo Proposto para Gerenciamento de Riscos de Projetos
apresentar os conceitos e fundamentos do modelo proposto baseado na reviso da literatura,
focando nas insuficincias da teoria, na construo das hipteses, premissas e se destacar os
possveis benefcios, do desenvolvimento de um modelo para gesto dos riscos de projeto, sua
configurao e formatao para teste e validao para um dos casos selecionados. Cabe
salientar que o modelo baseado nas proposies da metodologia proposta pelo PMBOK do
Project Management Institute (1996, 2000, 2004), nos pressupostos e conceitos do RMMM e
na experincia do autor como professor de cursos de graduao e ps-graduao e consultor
de riscos de projetos.
No Captulo VI apresentar-se- aplicao e o processo de validao para um dos
casos, as contribuies e recomendaes em funo da experincia obtida com a aplicao do
modelo proposto sua validao para um dos casos selecionados. Finalmente, ser objeto de
anlise no Capitulo VII a Discusso em funo do processo de validao para um dos casos e,
no Captulo VIII, os resultados das observaes, crticas, sugestes e contribuies obtidas
junto aos especialistas do RISKSIG do PMI (Grupo de Interesses Especficos de Riscos), as
concluses da tese e a bibliografia.
46
2 TEORIA E REVISO DA LITERATURA
47
Alguns autores tambm caracterizam o risco como o desconhecido, a incerteza latente,
segundo Bernstein (1997) o risco a medida de nossa ignorncia. Em sua obra, Desafio aos
Deuses A Fascinante Histria do Risco, Bernstein (1997) aborda a histria do risco desde os
primrdios da aventura humana, quando a esta ainda tinha muitas incertezas quanto a sua
sobrevivncia em funo da coexistncia num mundo totalmente desafiador, hostl, com
recursos muito escassos e habitado por grandes feras. Para Bernstein (1997) o risco inerente
a natureza humana e aceitar os riscos prprio do homus economicus. O que diferencia o
homem dos outros animais a averso calculada ao risco e no instintiva como dos outros
animais. Krugman (1997) em seu Vendendo a Prosperidade, tambm trata o risco como
inerente a histria da humanidade e, sobretudo, ao estgio atual do capitalismo caracterizado
pela extrema volatilidade.
Para Bernstein (1997), a histria da matemtica como cincia est diretamente
associada evoluo do risco e necessidade de algum tipo de planejamento para seu
enfrentamento.
Bernestein (2002) ressalta que at o Renascimento tinha uma atitude totalmente
passiva em relao ao risco, s depois da era dos descobrimentos que o risco passou a ser
encarado como um desafio sistmico, um fato concreto a ser enfrentado, um desafio
permanente.
A Era dos Descobrimentos contemplava riscos muito mais avassaladores que os
perodos precedentes em funo dos esforos colonizadores alm-mar. A Era dos
Descobrimentos tambm impulsionou o surgimento e crescimento das Companhias das ndias
e tambm das seguradoras, que davam o suporte necessrio s extremamente arriscadas
aventuras e expedies colonialistas. Este perodo tambm ensejou o crescimento dos desafios
matemticos aplicados a questes militares, rotas de expedies colonizadoras e at jogos de
azar, que ocorriam em parte pela liberdade proporcionado pelo Renascimento. Figuras como
Fibonacci, Della Franscesca, Da Vinci, Pacciolo realizavam esforos infindveis para
resolues de problemas algbricos em um aparente esforo inicial de tentativa de
quantificao do risco, conforme Bernstein (1997).
Os franceses tambm contriburam imensamente neste perodo para a administrao
do risco, criaram a poderosa ferramenta da lei das probabilidades, na mesma linha de Galileu,
Coprnico, Cardano, Leibniz e o holands John Graunt, Pascal, Mersenne, De Mre, Fermat e
Blaise, e aprofundaram a Teoria das Probabilidades, contribuindo assim para o processo de
quantificao do risco, de acordo com Bernstein (1997).
O conceito de risco teve forte impulso medida que o capitalismo mercantil avanava,
porm seu crescimento foi muito mais ascendente com o advento do Capitalismo Industrial e
48
Financeiro. O advento do Capitalismo Industrial possibilitou o surgimento das Bolsas de
Valores e assim foi criada a Escola da Anlise Grafista, que ao contrrio da fundamentalista
(econmico-matemtica e financeira) buscava medir o risco atravs de movimentos grficos,
das quais a Teoria das Ondas de Down (Charles Down, economista ingls do sculo XXI) foi
sua maior expresso.
O risco no apenas caracterizado pelos seus aspectos quantitativos, pela viso e
avaliao financeira. O risco pode ser associado a perdas e tambm a falhas, sendo
caracteristicamente o grau de exposio a acontecimentos considerados negativos e suas
respectivas conseqncias provveis, conforme Miguel (2002). Os riscos possuem, inclusive,
uma dimenso cultural: empresas que atuam em pases de culturas radicalmente distintas
podem enfrentam riscos culturais, segundo Sennara (2002).
Embora a maior parte dos autores caracterizem os riscos como ameaas, os riscos
podem se transformar em oportunidades, entretanto, quando os mesmos se materializam
efetivamente em sua maior parte so ameaas. Quando se aposta nas loterias, est se correndo
literalmente o risco de se ganhar, e a o risco se transforma em uma oportunidade de acordo
com Hillson (2002). Para Khknen e Artto (2001) balancear riscos entre ameaas e
oportunidades uma perspectiva inovadora que poder agregar valor.
O risco essencialmente envolve uma condio que gerar a probabilidade de uma
conseqncia que poder ser adversa ou no. As dimenses mais crticas dos riscos so a sua
probabilidade de ocorrncia associada ao seu grau de impacto, se acontecer, ou seja, se tal
probabilidade efetivamente se concretizar, um contexto efetivo do risco capta necessariamente
o qu, quando, onde, como e porqu, conforme o National Aeronautics and Space
Administration (1999).
Os coeficientes de atrasos embutidos nas estimativas de realizao de atividades, no
so outra coisa seno risco associado segundo Goldratt (1997).
No processo de alinhamento estratgico da rea de tecnologia de informaes aos
objetivos estratgicos corporativos, os riscos devem ser objeto de criteriosa anlise, sob risco
de o processo de alinhamento no atingir seus objetivos principais, de acordo com Sauso
(2003).
Na elaborao, surgimento e desenvolvimento de estratgias da rea de tecnologia da
informao, cuja importncia decisiva para suportar o crescimento das grandes corporaes
tem crescido substancialmente, os riscos so uma dimenso vital para a consecuo dos
objetivos estratgicos, de acordo com Henderson e Venkatraman (1993).
49
Os riscos de negcio tem sido considerados a partir da perspectiva do processo de
articulao de estratgias decorrentes do acirramento da competitividade, conforme os autores
Broadbent e Weill (1997); Henderson e Venkatraman (1993); Sauso (2003).
O potencial competitivo da tecnologia de informao enfrenta o forte componente dos
riscos para se viabilizar como atividade impulsionadora e, a partir da, os riscos tm sido
levados em considerao no planejamento estratgico das corporaes, e o fato de terem sido
negligenciados em muitos casos o agente causador do desalinhamento estratgico citado por
Nadler e Tushman (1995; apud SAUSO 2003).
O incremento das exigncias em termos de nveis de servio, as constantes mudanas
no ambiente de negcios, o encurtamento dos ciclos tecnolgicos, a constante inovao,
mudanas organizacionais, aumentos de investimentos em P&D tm tornado os riscos um
fator de grande influncia no ambiente de negcios, segundo Sauso (2003).
Com o advento do processo de globalizao da economia de mercado, os riscos tm-se
incrementado e so uma varivel inerente s atividades de negcio.
O risco caracterizado pela incerteza de resultados futuros segundo Olsson (2002). S
h risco quando h incerteza, mas pode haver incerteza sem risco conforme Torres (2002). Os
riscos podem ser classificados, quanto percepo que se tem do risco, em riscos conhecidos
(certos e incertos) e riscos no conhecidosde, no entender de Torres (2002).
Para Morgan e Henrion (1990) preciso distinguir risco de incerteza, os riscos so
eventos sobre os quais podemos refletir em termos de serem factveis de ocorrer, enquanto
que a incerteza o domnio do imprevisvel, daquilo sobre o qual, naquele momento no se
pode elaborar previses.
Os acontecimentos relativos ao maremoto asitico do final de 2004 so um exemplo
tpico, potencialmente a rea contemplava riscos de maremoto, a incerteza residia justamente
na probabilidade de ocorrncia (que no foi estimada para aquele evento), a dimenso do
tempo, ou seja, quando iria ocorrer e o grau de impacto.
Olsson (2002) prope uma matriz de incerteza em uma tentativa de melhor evidenciar a
questo:
Conhecidos
Conhecidos
Conhecidos
Desconhecidos
Desconhecidos
Desconhecidos
50
A incerteza um componente importante do risco, no h risco se no houver
incerteza, porm poder haver incerteza sem que haja risco conforme Morgan e Henrion
(1990).
O risco tambm poder estar nos olhos de quem v de acordo com Olsson (2002).
um conceito muito importante, pois, remete-nos s preferncias de riscos por parte dos
agentes tomadores de deciso. Indivduos fazem escolhas diferentes em condies diferentes:
quando esto ganhando aumenta a averso ao risco, mas quando esto perdendo ficam mais
dispostos a arriscar (KAHNEMAN; TVERSKY, 1979 apud TORRES, 2002).
H uma vasta literatura sobre riscos financeiros e riscos em geral, todavia necessrio
se apresentar os conceitos de riscos de projetos que efetivamente o escopo da tese.
Os riscos de projetos so um determinado tipo de risco que se distingue dos riscos de
um modo geral pela sua diversidade e amplitude. Quando se trata de riscos, no sentido
meramente financeiro, se est diante de um fenmeno complexo, porm, muito mais
especifico, riscos de projetos so pela sua prpria natureza variveis de acordo com a
natureza, tamanho, grau de incerteza, durao, complexidade, perfil das partes envolvidas,
grau de averso ao risco dos patrocinadores do projeto, dentre inmeras outras variveis.
Os riscos de projetos possuem uma dinmica diferente dos riscos financeiros,
porquanto so mais amplos. Os riscos financeiros so um determinado tipo de riscos
susceptveis de ocorrer no projeto.
Risco de Projeto uma noo notavelmente sutil, Fransman (2000), um evento ou
condio incerta que, se acontecer, tem um efeito positivo ou negativo nos objetivos de um
projeto. Porm, para a maior parte da literatura se assinala trs caractersticas fundamentais,
encontradas comumente em todas as definies usuais de risco de projeto:
Um risco um evento futuro que pode ou no acontecer. Muitas vezes, categoriza-se
eventos passados como causados por problemas, ou crises. Considerando que estes eventos
ocorreram no passado, eles no so exemplos de risco. Alm de acontecer no futuro, um risco
deve ser tambm um evento. Por isso, termos como custos, cronograma e qualidade no
fazem parte da definio adotada de risco que adotamos, porque eles no so eventos. Porm,
um evento futuro num cronograma ou um evento futuro que avalie a qualidade de um sistema
poder ser um risco. Tambm nenhuma pessoa ou lugar um evento, to pouco faz parte da
51
definio de risco. Porm, um evento que uma pessoa realize ou um evento que acontea em
um lugar em particular poder ser um risco. Ao considerar risco, necessrio considerar um
evento futuro segundo Hall e Hulett (2002), bem como alguns atributos essenciais do risco:
A probabilidade de um evento futuro acontecer deve ser maior que 0% e menor que
100%. H inmeros eventos futuros - mas nem todos so riscos. Eventos futuros que tm
chance 0% ou 100% de ocorrncia no so riscos. Uma vez que se sabe com 100% de certeza
que um evento futuro acontecer, ento se tem um problema ou uma crise, no um risco.
Quando h dvida do que considerar como risco, deve-se lembrar daqueles eventos futuros
que so candidatos a riscos se a probabilidade de ocorrncia estiver entre 0% e 100% do
Relatrio Final sobre Riscos Universais em Projetos, RISKSIG PMI de Hall e Hulett
(2002).
52
Quadro 1 A Gesto dos Riscos do Projeto e sua Integrao nas demais reas da
Gesto de Projetos
Integrao com
Gesto do Projeto
Informao/
Comunicao
Escopo
Ciclo de Vida
Variveis Ambientais
Idias,Diretivas
Expectativas
Troca de Dados
Viabilidade
Qualidade
Necessidades
Padres
Disponibilidade
Produtividade
Risco do
Projeto
Servios,Materiais
Desempenho
Objetivos
Restries
Objetivos de custo
Restries
Tempo
Recursos
Humanos
Contratos/
Suprimento
Custo
Planejamento da
Gesto
Monitorao e Controle
Av
al
ia
o
e
Identificao
Qu
an
tifi
ca
o
Planejamento
da Resposta
Finalizao
Implementao
Desenvolvimento
Concepo
Inicio
53
Depois de se caracterizar a especificidade dos riscos de projetos, necessrio assinalar
a ampla tipologia que os envolve, sobretudo, porque quando da elaborao e aplicao do
modelo proposto, deve-se ter uma lista de referncia para poder se identificar os principais
riscos de projetos, a fim de que se possa elaborar uma base classificatria preliminar.
54
terceiros (exemplos: clientes, outros interessados, fornecedores, reguladores, concorrentes,
etc.), foras climticas, demogrficas, mercados, materiais e crescimento econmico.
55
4. Processos de apoio ao Gerenciamento do Projeto
5. Integrao entre os processos
Metodologia / Processo
56
2.3.4.3 rea de Grupos Externos
1. reas de Riscos Naturais:
57
Condies de uso - As condies sob as quais a tecnologia ser utilizada so desconhecidas ou
fora do contexto atual? As condies so impostas tecnologia por sistemas ou exigncias de
usurios? E os custo e prazos esto adequados a esta tecnologia? As vrias restries (custos,
prazos e qualidade) impostas ao projeto so consistentes com a aplicao e escolha da tecnologia?
2. Adequao Tecnolgica Nas reas De Riscos - assumindo que se conhea a tecnologia a ser
usada para realizar o trabalho, ela est adequado tarefa?
Maturidade de tecnologia - A tecnologia est madura?
Limites de tecnologia - Quais so os limites tecnologia e eles esto considerados neste
projeto?
58
2.3.4.6 Riscos de Cronograma
A maior parte dos cronogramas de projetos so imprecisos. Quando cronogramas so
elaborados com lgica e realismo, eles so muito reveladores. Durante as anlises de risco de
cronogramas e custos, entrevistas revelam que as estimativas mais provveis so novas ou
revisadas. Isto se d porque algo mudou ou porque as estimativas originais eram incompletas, ou eram
subestimadas para ganhar a concorrncia. A comparao destas novas estimativas com as
originais pode ser muito reveladora.
59
Isso tudo implica no fato de que no se est o tempo todo controlando os requisitos
(temos que ajustar as exigncias para os conjuntos potenciais) ou o projeto. Acha-se limitado
pelos componentes disponveis, os escolhidos e os problemas de integrao que surgem desta
combinao. Nenhuma destes itens est sob nosso controle. Isso significa que, mesmo que
defina os requisitos como declarado no CMMI e se documente completamente o projeto, no
se apura o risco real que pode surgir: os temas de integrao associados com combinaes
variadas e componentes instveis. Significa que preciso especialistas treinados na soluo de
problemas associados com integrao de componentes do Relatrio Final sobre Riscos
Universais em Projetos, p.15, RISKSIG PMI de Hall e Hulett (2002, p.15)
60
de responsabilidade da administrao criar um ambiente cultural na organizao,
onde a administrao de projetos e o gerenciamento de riscos possam ser efetivos. Isso inclui
a comunicao e o acerto da tolerncia de riscos, polticas (como expectativas de nvel de
contingncias) e a carga da responsabilidade pelos prprios assuntos de riscos.
O ponto desta categoria na lista o de habilitar e encorajar os gerentes de projeto a
explorar e comunicar estes assuntos administrao.
Caractersticas organizacionais so uma fonte freqente de riscos. Muitos especialistas
tiveram que lidar com uma administrao que pensava que qualquer meno da palavra risco
somente fosse evidncia de debilidades organizacionais? Esta uma fonte de risco que est
fora do controle do projeto.
Fica claro que, nestes casos, tm-se um ambiente de cultura corporativa que uma
fonte de riscos. Todos os outros fatores, como comunicao fraca, prticas ineficientes de
programao, etc., advm da.
Muitas vezes os riscos tcnicos so srios, mas so considerados assim porque as
pessoas tendem a olhar primeiro os assuntos tcnicos. Elas so treinadas na sua identificao e
soluo. Os riscos polticos envolvem, freqentemente, o cliente ou algum elemento externo,
o contratante principal, ou alguma pessoa chave.
Existem alguns tipos de riscos de alto impacto e baixa probabilidade de ocorrncia que
em muitos casos as contribuies e recomendaes, em funo da experincia obtida, com a
aplicao do modelo proposto, sua validao para um dos casos selecionados, casos no so
avaliados e seus impactos so realmente catastrficos para a organizao, segundo Hillson
(2001):
O furaco Andrew (que atingiu a Flrida em 1990) causou US $25 bilhes de danos.
US $17 bilhes estavam cobertos por seguro, US $2 bilhes foram pagos por ajuda do
Governo Federal. Os US $6 bilhes restantes estavam quase perdidos. O municpio de Dade
perdeu aproximadamente 300.000 postos de trabalho permanentes devido a esta tempestade.
A populao de municpio de Dade estava permanentemente reduzida a aproximadamente
40.000 pessoas. O furaco tropical Allison, que ocorreu no Texas em junho de 1990, foi a 3
tempestade mais cara na histria dos EUA. As perdas foram de US $5 bilhes e continuam
crescendo. Esta tempestade teve 940 mm de chuva por mais de 5 dias em uma parte de
Houston. A maior chuva na Amrica do Norte em um perodo de 24 horas foi de 1090 mm
numa tempestade na rea de Houston em 1973. Assim, esta tempestade nem chegou perto
daquela, mas simplesmente teve uma severidade maior devido situar-se numa rea
densamente povoada, Relatrio Final sobre Riscos Universais em Projetos, RISKSIG PMI,
de Hall e Hulett (2002, p.18).
61
2.3.4.9 Dados Histricos Usados para Identificar Riscos
Usar modelos de desempenho do passado realmente no a soluo. O
desenvolvimento de sistemas, de hardware ou software e de ferramentas e mtodos est
ocorrendo mais rapidamente do que algum possa assimilar. Observe o furor atual em cima da
extreme programing ou traduzido do ingls "programao gil. Quantos desenvolvedores
esto reivindicando para si a programao gil, quando na realidade eles ainda esto
fazendo o que sempre fizeram, em termos de anlise, design e desenvolvimento?
62
Os passos envolvidos na criao de um prdio comercial novo so tpicos quanto
padronizao que evita problemas com indefinies e alteraes de escopo e podem ser
sumarizados da seguinte forma:
63
implementado, quanto um bom processo no qual a administrao no fora uma disciplina. O
resultado de qualquer um dos dois um produto rum, qual as pessoas tentam submet-lo a tantos
testes de prazos e restries quanto possvel para forar uma operacionalidade rpida ou um nvel
de qualidade inicial s atingvel com mais tempo de desenvolvimento. Isto tem acontecido com
tanta freqncia que acabou se tornando uma norma cultural no mercado. Um programa que
funcione corretamente possui preo elevado. At que todos os envolvidos reconheam que h
somente quatro elementos a considerar escopo, recursos, prazos e qualidade em cada
programa de desenvolvimento, independentemente de seu tamanho, e que quando um destes
elementos se altera, no mnimo, um dos outros muda tambm. Assim, sempre haver um risco
maior inserido na fase de desenvolvimento. Quanto mais indistintos forem os requisitos iniciais,
pior ser e mais disciplina ser necessria no gerenciamento de mudanas para evitar elevao dos
custos e o aumento dos prazos. A propsito, se houver adio de contedo ao projeto, o resultado
no pode ser considerado extrapolao de custos e referir-se a isto como na melhor das hipteses,
um equvoco. Na realidade, foi criado um contrato diferente que simplesmente custa mais. Ele s
seria um acrscimo nos custos se no fosse possvel entregar o objetivo inicial, prometido no
mbito do valor orado. H muitos exemplos disso, sem tornar as coisas piores por alteraes de
escopo. Mas deve admitir que h aqueles que no concordam com isso, pois, acham que estariam
aptos a alterar o escopo ou dilatar prazos sem causar impactos nos custos do Relatrio Final
sobre Riscos Universais em Projetos RISKSIG PMI de Hall e Hulett (2002, p.24).
64
avaliao compartilhada da meta, etc.). A parte mais difcil reduzir a complexidade para
achar o cerne do conceito que faa com que o resto da complexidade desaparea. Grande
parte dos cientistas envolvidos com as teorias complexas busca caminhos alternativos com o
objetivo de encontrar formas de minimizar ou isolar (em partes mais gerenciveis), tal
complexidade.
Deve-se, tambm, considerar que a complexidade seja relativa. Para um pas
desenvolvido, construir agora uma usina eltrica correr uma srie de riscos no espectro de
riscos disponveis; para um pas emergente, o projeto repleto de risco de todos os tipos,
normalmente mitigados pelo envolvimento de pessoas qualificadas de todos os lugares e pela
transferncia de tecnologia, como um projeto j fornecido.
interessante observar que se tm dois aspectos especiais em desenvolvimento de
software que conduzem a uma longa discusso:
Inovao: isto j foi feito antes? Com vrias respostas possveis e estratgias de mitigao,
incluindo aquela acima, pode-se afirmar que a maioria das inovaes verdadeiras de
incremento e de evoluo, as realmente revolucionrias so as que envolvem os maiores
riscos e recompensas.
A complexidade tambm deve considerar o seguinte: um sistema definido como complexo quando o
usurio / operador / componente no pode oper-lo intuitivamente.
65
Um exemplo de um sistema no-complexo uma porta: uma vez mostrado como se abre e
fecha se passa a estar em condies de abrir e fechar todas as demais portas.
das
cadeias
de
produo
da
economia.
E,
tambm,
mecanismos
66
O regime de inflao crnica, moeda indexada, economia fechada e cmbio
centralizado garantiam s empresas mark-ups (margens) elevados mesmo em contexto de
progressivo encurtamento dos ciclos dos negcios decorrente dos fracassos dos sucessivos
planos de estabilizao e da escassez de divisas internacionais prevalecentes nos anos de
1980. A conjugao desses fatores implicou em financeirizao dos negcios de alguns
grupos brasileiros e das filiais de TNCS (empresas transnacionais) que aqui operavam,
aparecendo, em alguns casos, no balano das empresas lucros no-operacionais significativos.
Vrias empresas reduziram seu grau de endividamento e estavam, segundo a nomenclatura de
H. Minsky, hedge, em termos do balano de seus negcios. Tais resultados condicionaram
estratgias de reforo de seus mercados seja adquirindo competidores, seja verticalizando-se a
montante e a jusante. Adquiriram, sobretudo empresas estratgicas ao controle de suas reas
de expanso. Foram exemplos notrios dessas estratgias os grupos Macline, Villares, Weg,
Hering, Metal Leve, Sadia, Perdigo, Sharp, entre alguns. Entretanto tal comportamento no
pode ser generalizado como estratgia empresarial do perodo. Parte significativa das
empresas adotou condutas defensivas, colocando em plano secundrio investimento em
modernizao de plantas e de mtodos gerenciais, dentre os quais destacam os
gerenciamentos dos riscos operacionais e de negcios segundo Miranda (apud
CHUDNOVSKY, 1999).
A volatilidade atual exige o uso de metodologias consistentes para o gerenciamento de
riscos, e essa questo tem tido iniciativas apenas recentemente para as empresas no
financeiras, guisa de as empresas financeiras, por fora das circunstncias, vm enfrentando
os riscos decorrentes de seus negcios desde h muito. Todavia, cabe destacar que os riscos
decorrentes das atividades contnuas da maior parte das empresas tem tido um tratamento
mais especfico apenas a partir da dcada de 90 segundo Rovai e Toledo (2002) e para os
riscos de projetos apenas recentemente, ou seja, a partir de 2000 est se criando ferramentas e
tcnicas e metodologias especficas para sua gesto em Rovai e Toledo (2002). Apenas a
partir do final da dcada de 90 que surge na literatura a temtica do gerenciamento de riscos
de projetos do Relatrio Final sobre Riscos Universais em Projetos RISKSIG PMI de Hall e
Hulett (2002, p.28).
Viu-se que a varivel contexto uma dimenso necessria para se tratar a questo dos
riscos, todavia necessrio consider tambm que o contexto atual da economia globalizada
agrava e aumenta tanto a probabilidade de ocorrncia dos riscos, bem como seu grau de
impacto.
67
2.5 O Contexto do Gerenciamento de Riscos de Projetos
O crescimento econmico, o aprofundamento do processo de globalizao conduzem
ao incremento dos empreendimentos ao longo das regies econmicas nas quais as empresas
multinacionais e transnacionais atuam. Os empreendimentos comerciais geralmente se
traduzem em projetos menores, por questes de facilidade de gerenciamento e outras.
As empresas para realizarem suas metas de planejamento estratgico precisam
viabilizar tais iniciativas atravs de novos projetos que iro suportar as atividades de expanso
de capacidade, lanamento de novos produtos, pesquisa e desenvolvimentos, reestruturao de
processos, fuses e aquisies, novas operaes, etc. segundo Kerzner (2002). Ao iniciarem
novos projetos, se no houver uma metodologia consistente de gerenciamento de projetos, isto
poder conduzir ao incremento dos riscos de negcio, criando assim enorme incerteza quanto
concluso dos projetos que supostamente viabilizariam o atingimento das metas do plano
estratgico corporativo. A complexidade dos projetos e o contexto onde estes iro ser
executados podero incrementar substancialmente os riscos. preciso distinguir anlise dos
riscos - sob a tica da realizao do valor, do ponto de vista econmico - financeiro do
gerenciamento efetivo dos riscos segundo Hullet (2002). H uma confuso entre anlises
financeiras destinadas a verificar o grau de riscos em termos de gerao de valor (anlise do
fluxo de caixa descontado) e o efetivo processo de gerenciamento de riscos de acordo com
Copeland e Antikarov (2000). Inclusive, cabe destacar que as anlises de fluxo de caixa
descontado contm em si a pressuposio da linearidade da realizao do fluxo de caixa, ou
seja, partem da premissa de que o fluxo de caixa ir se realizar, o que por si muito discutvel
em funo do grau de incerteza e dos riscos associados, conforme Copeland e Antikarov
(2000). O contexto atual dos riscos requer no apenas anlises sob a tica financeira, embora
sejam um componente muito importante do processo, existem outras dimenses crticas que
no podem ser desconsideradas e, portanto, cabe destacar que os riscos sero efetivamente
evitados, mitigados, aceitos ou transferidos em funo de opes de gerenciamento e no
apenas de anlises financeiras. A volatilidade atual dos cenrios faz com que o contexto, nos
quais os riscos possam ocorrer, se torne mais incerto e tenha impacto mais avassalador.
Assim, em se tratando de projetos, necessrio o uso adequado de metodologias de
gerenciamento de projetos e gerenciamento de riscos.
68
2.6 Metodologias e Modelos para Avaliao de Riscos
Ferramentas e tcnicas para anlise, estimativas e avaliaes quantitativas existem em
uma proporo muito maior que metodologias para gerenciamento dos riscos. Sero
apresentadas algumas das mais importantes ferramentas e tcnicas para avaliao quantitativa
dos riscos e para, finalmente, abordar algumas das metodologias que tratam do processo
completo de gerenciamento dos riscos de projetos, cujo interesse mais direto, por ser o
objeto principal do estudo desta tese.
O instrumental terico de anlise de projetos de investimentos passou por uma
verdadeira revoluo com a introduo da dimenso risco nos modelos de avaliao. Os
mtodos determinsticos baseiam-se, invariavelmente, na comparao do valor do
investimento I - com os fluxos de caixa descontados FCD (a uma taxa mnima de
atratividade)- dos retornos - do investimento no futuro. Dessa forma, se o FDC for, no
mnimo, igual a I, o investimento julgado como economicamente vivel (Securato, 1993).
H diversas abordagens para a incorporao de risco na avaliao de projetos. Os
modelos de simulao como o mtodo de Monte Carlo prope a mensurao do risco do
investimento atravs de um grande nmero de cenrios, simulados a partir de distribuies de
probabilidades pr-definidas. Esses modelos tm como resultado as estimativas de retorno e
risco do projeto de investimento, cabendo ao Agente Decisor julgar por si a viabilidade do
investimento, segundo suas preferncias, em termos destas dimenses, conforme Assaf Neto
(2005).
Outras abordagens como o CAPM e Opes Reais segundo Dixit e Pindyck (1994)
exigem o clculo da correlao entre o retorno futuro do investimento e o retorno da Carteira
de Mercado, ou o uso de uma taxa de desconto ajustada ao risco do investimento avaliado.
Nesses casos, como praxe do retorno do investimento, utilizada a taxa de crescimento do
preo do principal produto vinculado ao projeto de investimento e o risco representado pelo
desvio padro desta taxa. Esse procedimento no leva em conta, como se percebe, outras
variveis que possam influir tanto no retorno como no risco do investimento, como os preos
dos insumos, a taxa de crescimento dos mercados, as mudanas macro-econmicas, entre
outras. Em outras palavras, o retorno e o risco de um projeto de investimento no so
determinados unicamente pelo comportamento do preo do bem a ser produzido ou
comercializado pelo projeto analisado e, portanto, a taxa de desconto ajustada ao risco a ser
aplicada na sua avaliao deve levar em considerao o risco global do projeto e no o risco
de um produto apenas, conforme Markowitz (1959).
Dessa forma, quando se considera a dimenso risco na avaliao de projetos de
investimento, preciso que se conhea a taxa de desconto ajustada ao risco global do projeto.
69
A Fronteira Eficiente de acordo com Markowitz (1959) pode ser usada como parmetro para
avaliao de projetos, de vez que ela define o lcus mais eficiente entre risco e retorno dos
investimentos do mercado de capitais. Assim, quando um projeto de investimento tiver
retorno e risco global situado abaixo desta fronteira, isto significa que o investimento
ineficiente frente ao mercado. Isto porque, neste caso, ao invs de aplicar recursos no projeto
de investimento, o investidor poderia aplic-los em uma carteira eficiente do mercado. Dessa
forma, correria o mesmo nvel de risco, obtendo maior nvel de retorno ou, alternativamente,
obteria o mesmo nvel de retorno como um menor nvel de risco, conforme Ross, Westerfield
e Jaffe (2002).
Outros trabalhos buscaram estabelecer taxas de desconto ajustadas ao risco no Brasil,
utilizando-se anlise de regresso a partir de dados de retorno e risco de vrios setores da
economia segundo Contador (1988 apud CAMPOMAR, 1991) ou ainda a mensurao dos
coeficientes beta de aes transacionadas na Bolsa de Valores de So Paulo, segundo Leite e
Sanvicente (1995).
Para a determinao da Fronteira Eficiente, Markowitz (1959) desenvolveu o
Algoritmo da Linha Crtica - ALC, especfico para a determinao de carteiras eficientes no
alavancadas, ou seja, carteiras em que no seja possvel tomar posies vendidas. Em muitos
manuais de finanas, conforme Elton e Gruber (1991), e Luenberger (1997) recomenda-se a
aplicao de um software genrico de programao quadrtica para o clculo de carteiras no
alavancadas. A vantagem do Algoritmo da Linha Crtica que ele permite identificar as
chamadas carteiras de canto (corner portfolios). A fronteira eficiente, na verdade, formada
pela combinao linear de carteiras de canto duas a duas. Ou seja, uma vez determinadas as
carteiras de canto, toda a Fronteira Eficiente pode ser determinada a partir delas. Com isso,
pode-se ter uma representao mais rigorosa da estrutura risco versus retorno do mercado de
capitais. Pode, tambm, obter-se expresses analticas para a Fronteira Eficiente, enquanto
que com o uso de um software de programao se obtm, apenas, um conjunto de pontos. As
carteiras de canto, per si, tm um interesse particular, uma vez que so pontos de mudana no
comportamento (inclinao) da Fronteira Eficiente. Na administrao de fundos de aes, por
exemplo, as carteiras de canto podem ser usadas para definir os diferentes nveis de risco,
como conservador, moderado, agressivo etc. conforme Sharpe (2001 apud ASSAF
NETO, 2005)
O modelo Mdia-Varincia busca a identificao de carteiras de investimentos em
ativos financeiros que apresentem mximo retorno para um dado nvel de risco ou mnimo
risco para um dado nvel de retorno. Carteiras desse tipo so denominadas de carteiras
eficientes.
70
O conjunto de todas as carteiras eficientes que um conjunto de n ativos pode
proporcionar denominado de Fronteira Eficiente. Cada carteira definida por um vetor w
= (w1,w2, ...wn), i = 1,...n, onde os wi correspondem proporo do valor total da carteira
aplicado no ativo i. O problema do modelo Mdia-Varincia consiste, ento, em determinar os
valores dos wi das carteiras eficientes.
O retorno de um ativo financeiro a relao entre os ganhos que o detentor deste ativo
obtm ao final de um perodo de tempo em relao ao valor do ativo no incio deste perodo.
Ordinariamente, mede-se o retorno em termos de taxas discretas, dadas pela seguinte
expresso:
R=
(Pf - P0 ) + G
P0
Onde:
R: Retorno
Pf: Preo do ativo no final do perodo
P0: Preo do ativo no final do perodo
G: Outros ganhos do ativo
Retorno
Esperado do portfolio
s
cia
n
er
ef
pr
Taxa de um
Ativo
Risk-free
(Rf )
.
X
Cu
rv
as
de
In
dif
er
en
a
LMC
.
.
.
.
Desvio Padro do
retorno do portfolio
71
O ndice de Sharpe IS bastante utilizado pelos profissionais do mercado de capitais,
embora no seja um ndice muito preciso em termos de modelagem matemtica pela sua
simplicidade, presta-se muito bem para determinar o retorno mdio esperado de uma carteira
de ttulos e, em certa medida, o seu grau de risco segundo Assaf Neto (2005). Embora como
se ver existem modelos muito mais eficazes como o CAPM Capital Asset Pricing Model,
APT Arbitrage Pricing Teory, VAR - Value At Risk, Modelos de Extrapolao Simples,
Modelo de Variveis Random Walk, GARCH Generalized Autroregressive Conditional
Heterocedasticity, Modelo Black & Scholes, popularmente conhecido como BS, EWMA
Exponentially Weighted Moving Average, que no so de uso generalizado no mercado,
seja pela sua relativa complexidade, seja pela sua eficcia restrita a mercados especficos
Assaf Neto (2005).
Ainda se ver, pelo menos em linhas gerais, as caractersticas principais destes
modelos, por ora se apresenta o IS.
A formulao do IS a seguinte:
IS =
Rj - Rf
Rm
onde:
Rj = retorno esperado
Rf = retorno de um ativo livre de risco
72
A frmula do IM a seguinte:
IM =
[Rm ( Rj - Rf )] - [Rm - Rf ]
Rj
Onde:
Rm = Desvio padro da carteira de mercado
Rj = Desvio padro da carteira em avaliao
Rj = Retorno esperado da carteira em avaliao
Rf = Retorno de ativo livre de risco
Rm = Retorno da carteira de mercado
[Rm ( Rj - Rf )] - [Rm - Rf ]
Rj
Onde:
Ri = retorno esperado de um ttulo;
= Beta do ttulo;
Rm = retorno da carteira de mercado;
73
De um modo geral, pode se extrair algumas concluses acerca do comportamento do Beta:
Significado
Risco
B=0
No
Existe
B=1
Baixo
B=-1
Alto
B>1
Alto
Neste sentido, o Beta visto como uma importante medida de (Risco) ou sensibilidade.
Rj representa neste caso a taxa mnima de atratividade para se investir numa carteira de aes.
74
O CAPM contempla algumas hipteses bsicas quais sejam:
a) Os investidores preocupam-se essencialmente com o retorno esperado da carteira de aes
e com os desvios padres da taxa de retorno;
b) Os investidores preferem maiores nveis de retorno e menores nveis de risco, o que nem
sempre possvel de se obter e para tanto buscam utilizar o processo de
DIVERSIFICAO DE RISCO, procurando encontrar uma CARTEIRA TIMA DE
MERCADO.
c) Os investidores desejam possuir conjuntos eficientes de ttulos, aqueles a partir de um
nvel tolervel de risco, buscam a obteno do maior nvel de retorno possvel, em funo
do risco de mercado e do comportamento dos fatores fundamentais da economia;
d) No existe inside information (informao privilegiada) e os investidores raciocinam a
partir do MODELO DE EXPECTATIVAS HOMOGNEAS, vislumbrando um mesmo
conjunto de distribuies de probabilidade, o que assegura a existncia de um nico
conjunto de carteiras eficientes no mercado;
e) A diviso dos ativos perfeitamente aceita no mercado;
f) Em toda a economia h um ativo livre de risco (ttulo de renda fixa) e os investidores
podem compr-lo e vend-lo em qualquer quantidade, em qualquer momento;
g) Os custos de transao e os impostos so idnticos para todos os investidores;
de grande utilidade para comparar-se o risco de uma carteira especfica com o risco
sistemtico de mercado, vale lembrar que tendo o Beta calculado o que pode ser facilmente
efetuado por qualquer planilha eletrnica, basta dispor dos outros dados e substituir na
frmula do CAPM e ento se obter o clculo do retorno esperado de qualquer ativo:
CAPM = Ri = Rf + (Rm - Rf)
Embora muito til para os investidores do mercado, o CAPM tem algumas limitaes
quando se quer correlacionar o retorno esperado da carteira com hipteses em relao taxa
de juros, taxa de cmbio, crescimento do PIB, taxa de inflao. O CAPM no poder faz-lo,
pelo fato de o CAPM trabalhar com um fator nico, ou seja, o risco sistemtico de mercado.
75
Entretanto, ele no explica de forma correlacionado ao mesmo risco sistemtico de mercado
com outros fatores. E, isso, no mercado de grande utilidade, pois o que mais interessa
correlacionar os fatores. Ou seja, se os juros aumentarem o que ocorrer com o retorno da
carteira? Ou ainda, e se o cmbio aumenta, o que suceder com o retorno da carteira? Isso
somente poder ser respondido pelos pressupostos do APT, conforme Ross, Westerfield e
Jaffe (2002).
O APT pode operar com os chamados fatores mltiplos, o que ignorado pelo CAPM,
o que significa dizer que necessrio abstrair-se de muitos fatores de mercado e setoriais
antes de se fazer com que o risco no sistemtico de um ttulo no esteja correlacionado aos
riscos no sistemticos de outros ttulos. O modelo fatorial do APT pode ser assim expresso:
R = Rf + (R1 - Rf) 1 + (R2 - Rf) 2 + (R3 - Rf) 3 + (Rk - Rf) k+...
PIB
Taxa de Inflao
Taxa de Cmbio
Risco Soberano
Risco Setorial
Ensimo Fator
76
particularmente til aproveitar o coeficiente Beta, pois a partir da Linha do Mercado
de Capitais (LMC), que se considerar como o retorno mdio exigido pelos investidores
segundo o modelo de expectativas racionais, pode-se estabelecer a correlao entre nossos
projetos e a LMC e efetivamente analisar quais projetos deve se validar, aceitar e quais
teoricamente devero ser rejeitados.
paga 13,5% lquidos. Para o investidor decidir ele teria de comparar os dois projetos com o
retorno de mercado, por exemplo, de um ttulo de renda fixa que no caso hoje seria de 7,6%
descontada a inflao e os impostos. Neste caso o projeto da franquia de estacionamentos
deve ser aceito, pois est acima da SML.
A metodologia de obteno do coeficiente Beta aqui utilizada a abordagem de
Weston (2000).
A metodologia do CAPM supe que um dado projeto dever ser capaz de retornar
valor ao acionista ou investidor, que remunere ao menos o equivalente a taxa requerida pelo
mercado para projetos de semelhantes nveis de risco. O retorno desejado de um projeto de
investimento est associado pelo modelo de avaliao ao seu nvel de risco compatvel, sendo
que para cada projeto dever se estimar sua prpria taxa mnima de atratividade, a qual dever
77
ser composta de, no mnimo, o retorno mdio do mercado refletido pela SML ou LMC mais o
prmio pelo risco para projetos da mesma categoria de risco.
Traz-se um caso ilustrativo para melhor ilustrar a aplicao do CAPM ao contexto de
carteiras de projetos.
Suponha que a empresa X est avaliando 03 (trs) alternativas de investimentos
classificadas como independentes, no havendo restries de caixa para os respectivos
investimentos, a taxa de juros livre de risco lquida de 6% ao ano.
A empresa X considera na avaliao de risco dos projetos o seu retorno pela TIR
(Taxa interna de retorno) e supe tambm a hiptese de trs cenrios: recesso, situao
normal, e crescimento (expanso).
Com base nos dados dos quadros abaixo ir calcular o retorno esperado e o risco
(varincia) de mercado.
Posteriormente, estima-se o retorno esperado de cada projeto. Depois, calcula-se a
Covarincia do retorno de cada projeto com o retorno de mercado, os coeficientes Betas para
cada projeto, para verificar quais os projetos com maior nvel de riscos e, por ltimo, o
retorno adicional de cada projeto.
Ret. Mercado
(Rm) %
-0,35
0,25
0,27
Ret. Mercado
(Rm) %
(0,35)
0,25
0,27
m:
m=? Pk x Rm
Pk x Rm
(0,11)
(0,4240)
0,13 0,176000
0,05 0,196000
0,0740
0,18
0,03
0,04
VAR Rm
Pk x (Rm - m)^2
0,05
0,02
0,01
0,077104
78
Aps o clculo da varincia do Rm, avalia-se o retorno esperado de cada projeto.
Projeto A
Projeto B
Pk
Ra
Pk x Ra Pk
Rb
0,30
-0,32
-0,096
0,30
0,50
0,38
0,19
0,50
0,20
0,60
0,12
0,20
a
0,214000
b
a=? Pk x Ra
Projeto C
Pk x Rb
Pk
Rc
-0,18
-0,054
0,3
0,55
0,275
0,5
0,63
0,126
0,2
0,347000
c
-0,65
0,46
0,70
Pk x Rc
-0,195
0,23
0,14
0,175000
Cenrio Pk
Recesso
Normal
Expanso
Cenrio Pk
Recesso
Normal
Expanso
Rk
0,30
0,50
0,20
Rk
0,30
0,50
0,20
Rk
0,30
0,50
0,20
Projeto A
k
(Rk-k)
(Rm-m) (Rk-k)*(Rm-m)
-0,32 0,214000
(0,534)
(0,4240) 0,226416
0,38 0,214000
0,166 0,176000
0,029216
0,60 0,214000
0,386 0,196000
0,075656
COV Ra x Rm
Pk x (Rk-k)*(Rm-m)
0,0679
0,0146
0,0151
0,097664
Projeto B
k
(Rk-k)
(Rm-m) (Rk-k)*(Rm-m)
-0,18 0,347000
(0,527)
(0,4240) 0,223448
0,55 0,347000
0,203 0,176000
0,035728
0,63 0,347000
0,283 0,196000
0,055468
COV Rb x Rm
Pk x (Rk-k)*(Rm-m)
0,0670
0,0179
0,0111
0,095992
Projeto C
k
(Rk-k)
(Rm-m) (Rk-k)*(Rm-m)
-0,65 0,175000
(0,825)
(0,4240)
0,3498
0,46 0,175000
0,285 0,176000
0,05016
0,70 0,175000
0,525 0,196000
0,1029
COV Rc x Rm
Pk x (Rk-k)*(Rm-m)
0,1049
0,0251
0,0206
0,150600
79
Assim, finalmente, pode se calcular os coeficientes Betas para cada projeto:
k=COV(Rk x Rm)/(Var Rm)
Projeto A=
1,266653
0,097664/0,077104
Projeto B=
1,244968
0,095992/0,077104
Projeto C=
1,953206
0,150600/0,077104
Nesse exemplo ilustrativo e hipottico, a empresa poder aceitar os trs projetos pelo
critrio do retorno adicional de mercado, pois todos os projetos possuem retornos acima do
retorno de mercado.
O Value At Risk ou VAr um modelo paramtrico de avaliao de risco de carteiras,
sua metodologia pode apresentar mudanas devido a diferentes circunstncias de mercado.
Existem duas correntes gerais para a obteno do VAr, os modelos paramtricos e os modelos
de simulao. Os modelos paramtricos so de fcil implementao, pois no requerem muita
computao e so facilmente manipulveis pelos traders (estrategistas de mesas de operao)
80
e operadores de mercado. Uma vez que se trata de conceitos e parmetros bem difundidos e
amplamente aceitos.
O principal problema deste mtodo que no pode ser aplicado em mercados de baixa
liquidez e alta volatilidade, e quando se tratar de opes ou do mercado cambial, onde no se
pode pressupor uma distribuio normal, tambm seu uso restrito, segundo Assaf Neto
(2005).
Para corrigir estas deficincias, surgiram os chamados modelos de simulao,
porquanto consideram as irregularidades na distribuio normal e operam com modelos que
aceitam perfeitamente opes e outros ativos no lineares. A grande ressalva que os
modelos de simulao requerem muito mais computao e modelagem matemtica como, por
exemplo, a simulao de Monte Carlo, embora se deva ressaltar que a referida simulao
tambm no totalmente segura para a gerao de cenrios e exige muito mais do analista na
respectiva montagem, tornando-a muito incerta quanto sua eficincia.
As abordagens financeiras em relao ao risco se sofisticaram muito nos ltimos 40
anos, sobretudo devido ao crescimento da importncia do setor financeiro no comando da
economia mundial globalizada. Paralelamente ao crescimento do processo de gerao de valor
na rea financeira, se incrementa ainda a volatilidade dos mercados em escala global. O risco
tem cobrado um alto preo das ltimas crises mundiais principais: perdas elevadas com as
aes da empresas da nova economia, crise asitica, crise da Rssia, crise do Brasil,
Argentina, Turquia, Mxico, enfim amplas crises dos emergentes, sem mencionar as crises e
escndalos financeiros de grandes empresas: Vivendi, Enron, World.com, muitas empresas
ponto.com, etc.
Ferramentas e tcnicas, modelos e metodologias para a avaliao de riscos so
relativamente abundante tanto na literatura, como nas prticas, rotinas e processos das
instituies financeiras, seguradoras, trading companies e todas as entidades e organizaes
que se envolvem em operaes de grau de risco relevante. Tais ferramentas e tcnicas,
modelos e metodologias de avaliao de riscos (risk assestment) so essenciais, porm para os
objetivos desta tese, precisa se ir alm, pois, o que interessa diretamente como objeto de
pesquisa o desenvolvimento de uma metodologia de gerenciamento de riscos e no apenas
de avaliao - que apenas um item componente (muito importante) da metodologia de
gerenciamento de riscos. Gerenciamento de riscos consiste na identificao, avaliao
qualitativa
quantitativa,
classificao,
priorizao,
planejamento
das
respostas,
81
2.7 Metodologia de Gerenciamento de Riscos
Gerenciamento de riscos de projetos tem tido uma abordagem escassa e bastante nova
na literatura, segundo Hillson (2002). A difuso do gerenciamento dos riscos de negcio
(business riscos) e dos riscos empresarias (enterprise risks) tm tido um tratamento mais
amplo e de maior antiguidade na literatura. Muitas abordagens para o gerenciamento de riscos
empresariais e de negcio tiveram suas origens nas disciplinas de Engenharia ou adviram de
normas e procedimentos. Anlise Preliminar de Riscos, Anlise de Modos de Falha e Efeitos,
Tcnica de Incidentes Crticos, Anlise de rvores de Falhas, segundo De Cicco e Fantazzini
(2002), tm se destacado e se tornado independentes, como o caso da norma AS/NZS 4360,
que autnoma e pode ser usada por qualquer tipo de indstria ou de setores econmicos.
Ela fornece diretrizes para a estruturao e implementao de um Sistema de Gesto de
Riscos, enfatizando, que essa estruturao varia "de acordo com as necessidades da
organizao, seus objetivos especficos, seus produtos e servios, bem como com as prticas e
os processos por ela utilizados". Foi desenvolvida por um grupo de especialistas
independentes na Inglaterra e derivada do ISO Guide 73 e ISO 9001, ISO 14001, consoante
De Cicco e Fantazzini (2002). Na famlia das ISO tambm possvel identificar vrias
prescries acerca de gerenciamento de riscos, ISO 9000:2000, ISO 9001, ISO 14001 De
Cicco e Fantazzini (2002). As reas de segurana e sade no trabalho tambm possuem
captulos dedicados aos riscos, OHSA (Occupational Health and Safety Assessment Series)
18001, De Cicco e Fantazzini (2002) e BS 8800, que trata dos elementos do sistema de
82
Outros esforos mitigatrios j haviam sido publicados e/ou entrado em vigor em
forma de lei ou procedimentos, por exemplo, Conveno da Basilia (1998), que trata das
normas de operao, segurana e riscos operacionais dos bancos; resoluo n. 2.554/98 do
Banco Central do Brasil; Governana Corporativa (1999), e, em funo de sua eficincia
relativa, surgiu a Lei Sarbannes Oxley, segundo Silva e Cunha (2003). A rea de tecnologia
da informao tambm dispe de suas normas e procedimentos para alinhamento estratgico e
gererenciamento dos riscos, tais como COBIT (Control for Objetives for IT) e ITIL (I.T.I.L Information Technology Infrastructure Library, 1999), Norma BS 7799 (1999), ISO 17799
(2000), CMMi (Capability Maturity Model Integration, 2002), dentre outros de menor
aplicao.
Projetos de grande porte foram tido sido privilegiados em termos de tcnicas de
gerenciamento de riscos em nvel internacional, alguns grandes projetos "estrelas" no mundo
tm sido objeto do uso da metodologia contratual para mitigao e preveno de riscos
denominada "Project Finance". O tnel do canal da mancha (Frana e Inglaterra), a
implantao dos trens metropolitanos da Malsia, a nova ponte Golden Gate em So
Francisco, Califrnia nos EUA, a Usina Hidreltrica de Machadinho na divisa dos Estados de
Santa Catarina e Rio Grande do Sul, os processos de privatizao das Rodovias, Nova Dutra,
Anhangera e Bandeirantes, a ponte sobre o estreito de Behring no Alasca (EUA), exemplos
de porte e bem sucedidos de "Project Finance". Basicamente, trata-se de um amplo arranjo
contratual entre todas as partes interessadas em um empreendimento de grande porte. Por
exemplo, o caso da Usina de Machadinho tinha como principais stakeholders, como
financiadores as seguintes empresas e entidades: BNDES, Camargo Correa, Alcoa, Eletrosul,
Grupo Votorantim, como compradores da energia (contrato de compra garantida), as
empresas Camargo Corra, Alcoa e o Grupo Votorantim. A Camargo Corra era a
responsvel pela execuo e gerenciamento de projeto e, a Eletrosul, responsvel pela
administrao e distribuio. Project Finance consiste em um amplo arranjo contratual entre
partes de um determinado projeto, cujo objetivo prevenir e mitigar os riscos de
insuficincias de fundos e de demanda e gerenciamento, conforme Bonomi e Malvessi (2002).
Projetos e empreendimentos de menor porte possuem, igualmente, modalidades de
gesto de riscos cuja amplitude pode variar. Aquilo que se denomina Venture Capital
(Capital de risco) tambm consiste em uma ferramenta para o gerenciamento dos riscos de
negcio.
Capital de risco uma modalidade de investimento em forma de aquisio de aes,
debntures ou outros ativos patrimoniais a empresas emergentes, de pequeno ou mdio porte,
voltadas para um produto, processo ou servio inovador, de grande potencial de crescimento e
83
rentabilidade, associado a altos nveis de risco, por um prazo 03 a 10 (trs a dez) anos. Essas
operaes so feitas, no Brasil, apenas por aplicadores qualificados e tem estimativa de
retorno de 30% a 40% ao ano. A chamada realizao de lucro se d, geralmente, por meio de
venda da participao do fundo na empresa para os prprios scios ou para terceiros.
Ao contrrio dos que emprestam recursos (ex: bancos) e cobram juros e amortizao
do principal, independentemente da situao da empresa, os ganhos dos investidores em
capital de risco dependem diretamente do crescimento e lucratividade do negcio. A
rentabilidade tanto pode no ser a esperada como pode vir a superar de forma inimaginvel a
expectativa inicial. H, entretanto, uma diferena fundamental entre Venture Capital e
emprstimos ou investimentos tradicionais (private equity) no Venture Capital h a
participao efetiva dos investidores na gesto do negcio.
Os mercados de Venture Capital renem investidores interessados em assumir altos
riscos em face de expectativas de alto retorno e empresrios dispostos a dividir a participao
em empreendimentos de grande potencial de crescimento, perante um cenrio de ativos
insuficientes para garantia de emprstimos que apiem o referido potencial de crescimento.
No Brasil, essa modalidade de investimento encontra-se em estgio inicial de
consolidao da indstria. Somente a partir da segunda metade de dcada de 90, com o incio
de operaes de fundos norte-americanos de capital de risco voltados a investimentos no
Brasil, a atividade passou a ser representativa, tendo sido investidos U$ 678 milhes em 2003
na soma de todas as modalidades de investimentos da indstria, em 71 empresas
(www.venturecapital.com.br).
Metodologias para gerenciamento de riscos nas reas de biotecnologia, sistemas de
informao, medicina, energia, finanas, reas securitrias e de negcios, recentemente, vm
obtendo uma evoluo bastante rpida e um uso generalizado em funo do crescimento da
severidade dos riscos e do aprofundamento do processo de globalizao.
Metodologia para gerenciamento de riscos de projetos surgem, recentemente, o
PMBOK do Project Management Institute (1996; 2000; 2004) e, como se trata do objeto de
pesquisa da presente tese, ser apresentada, com base no PMBOK (verses 2000 e 2004),
para, a seguir, particularizar sua aplicao, mediante um prottipo especfico, ministrado aos
estudos de caso.
84
1996, atravs do PMBOK e suas edies posteriores (PMBOK 2000 e PMBOK 2004),
terceira edio - contribui substancialmente para o gerenciamento de riscos de projetos de
forma sistemtica, mediante uma perspectiva estruturada segundo Hillson (2001). At ento,
esforos conjugados de forma isolada eram o que havia para o enfrentamento dos riscos de
projetos conforme Hulett (2002). Utilizavam-se tcnicas como a tcnica Delphi para
identificao de riscos atravs de brainstorm, simulao de Monte Carlo para a avaliao
quantitativa, entretanto no havia a conjugao dessas ferramentas e tcnicas em uma
metodologia estruturada, de acordo com Hillson (2001). Aps a edio da segunda verso do
PMBOK (2000), o tema passou de uma perspectiva simplista para uma metodologia
robusta, com processos e um seqenciamento metodolgico, bastante rigoroso conforme Hall
e Hulett (2002). Charles Bosler Junior., um dos principais responsveis pela criao da
metodologia de riscos inserida no PMBOK 2000, afirmou em entrevista a uma rede local de
TV, quando da realizao do Seminrio Internacional de Gerenciamento de Projetos em 2004,
patrocinado pelo PMI Chapter de S.Paulo, que "nos foi permitido que pudssemos atravs de
um amplo debate incorporar diversas ferramentas e tcnicas avanadas e estrutur-las em uma
metodologia com processos bem determinados (BOSLER JUNIOR, 2003, p.15).
O gerenciamento de riscos em projetos era conduzido atravs das mesmas abordagens
utilizadas para o gerenciamento de riscos de atividades contnuas e sem uma perspectiva
metodolgica, o que em muitos casos se limitava apenas ao processo de identificao dos
riscos, prescindindo-se das demais etapas previstas na metodologia prevista no PMBOK
(2000). Cabe destacar que existem algumas diferenas substanciais entre riscos de atividades
contnuas e riscos de projetos:
-
Riscos de projetos so mais complexos pela sua abrangncia em termos de serem muito
dependentes de inmeras variveis, muitas das quais tambm no so conhecidas;
Os projetos tm ciclos de vida prprios, os quais devem ser devidamente observados pelo
analista de riscos, por exemplo, um projeto de desenvolvimento de produtos geralmente
dividido atravs de fases (pesquisa bsica, pesquisa aplicada, desenvolvimento, criao de
prottipos, etc.) at chegar ao seu encerramento (produo e comercializao do produto
ou servio final).
85
Sob esse enfoque, crucial monitorar e gerir o projeto desde sua fase inicial, passando
por todas as demais fases (pesquisa bsica, pesquisa aplicada, desenvolvimento, criao de
prottipos, etc.) at chegar ao seu encerramento (produo e comercializao do produto ou
servio final). A perspectiva de avaliao e controle dos trs fatores mencionados acima
bastante interessante. Torna o leque de opes de avaliao de riscos e o respectivo
desenvolvimento das estratgias para seu enfrentamento mais especfico e direcionado,
minimizando a possibilidades de fracasso e perdas para os agentes envolvidos no projeto.
A metodologia prevista no PMBOK 2000 e no PMBOK 2004 para o
gerenciamento de riscos em projetos consiste dos seguintes processos, a serem apresentados a
seguir:
Stakeholders
Cliente
Gerente
Snior
Estrutura do
projeto
WBS
Financiador
Cronograma
Sociedade
Tecnologia
Objetivos
Recursos
Finanas
Processos
Mercado
Ambiente
Sugestes e
restries
Cultura
Organizao
Riscos
Globais
86
Figura 11 Planejamento do Processo de Gesto dos Riscos
Gesto do Risco
Planejam.
Gesto
do Risco
Identificao
do Risco
Anlise
Anlise
Quantitativa
Qualitativa
do Risco
do Risco
Avaliao do Risco
Planejam Monitorao
Resposta
e Controle
ao Risco
do Risco
Gerncia do Risco
Anlise do Risco
Fonte: Adaptado de PMBOK do Project Management Institute (2000; 2004)
87
Cada processo ocorre pelo menos uma vez em cada projeto. Malgrado os processos
sejam apresentados aqui como elementos discretos com interfaces bem definidas, na prtica
eles podem se sobrepor e interagir de vrias maneiras.
A Gesto do Risco um processo iterativo aplicado durante todo o ciclo de vida do
projeto, desde a proposta inicial at o seu encerramento, acompanhando a sua evoluo de
modo a verificar a implementao das aes de respostas aos riscos. Planejar o processo de
gesto dos riscos essencial e sua estrutura assim descrita:
Fontes de
Informao
Ferramentas e
Tcnicas
1- Plano do Projeto
2- Experincias e prticas de gesto de
risco da organizao
3- Papis e responsabilidades j definidos
4- Tolerncia ao risco
dos envolvidos
5- Estrutura Analtica
( WBS)
6- Formulrios para o
planejamento e gesto do risco
Reunies de planejamento
Informao
Resultante
Plano de Gesto do
Risco:
1-Metodologia
2-Papis e responsabilidades
3-Oramento
4-Freqncia
5-Severidade e
interpretao
6-Limiares
7-Formatos de relatrios
8-rastreio
88
necessrio um conjunto de informaes para o processo de planejamento da gesto
dos riscos:
89
2.8.2.6 Disponibilidade de Dados e Sistemas
Isto um padro que deve ser adaptado a cada projeto pelo gerente do projeto ou pela
equipe do risco. Deve ser aperfeioado com base na experincia de cada projeto anterior.
Alm das informaes so necessrias ferramentas e tcnicas para o processo de
planejamento da gesto dos riscos:
90
2. Papis e responsabilidades.
Define a liderana, o apoio e a composio da equipe, para cada tipo de ao no plano
de gesto do risco.
3. Oramento
Estabelece um oramento para a gesto de risco do projeto.
4. Freqncia
Quantas vezes o processo de gesto do risco ser executado ao longo do ciclo de vida
do projeto. Os resultados devem ser desenvolvidos cedo o suficiente para influenciar as
decises. Estas, devem ser revistas periodicamente durante a execuo do projeto.
5. Severidade e interpretao
Os mtodos de avaliao da severidade e interpretao adequadas ao tipo e poca em
que a avaliao e quantificao do risco esto sendo executadas. Mtodos e sistema de pesos
devem ser determinados previamente para garantir a coerncia.
6. Limiares (Tresholds)
O critrio de limiares para os riscos que sero usados, por quem e de que maneira. O
gerente do projeto pode ter um limiar de risco diferente do limiar do contratante. O limiar
aceitvel forma a meta contra a qual a equipe do projeto vai medir a eficcia da execuo do
plano de resposta aos riscos.
7. Formatos de relatrios
Descreve o contedo e o formato do plano de resposta ao risco descrito mais adiante.
Define como os resultados dos processos de gesto do risco sero documentados, analisados e
comunicados equipe do projeto aos envolvidos internos e externos, aos patrocinadores e a
outros.
8. Rastreio (Tracking)
Documenta como todos os aspectos das atividades do risco sero registrados, para o
beneficio do projeto corrente, necessidades futuras e lies aprendidas. Documenta se e como
os processos de risco sero auditados.
91
Em funo de cada projeto especfico, do grau de tolerncia de todas as partes
envolvidas no projeto, da importncia e da magnitude do projeto, sua durao, seus possveis
impactos ao cliente, empresa, ao mercado e equipe do projeto, os participantes podem, via
reunies, se utilizar da tcnica do brainstorm (tempestade cerebral), tcnica Delphi (uma
variao de brainstorm, surgida nos EUA, na dcada de 70, Bosler Junior et al. (2002) e
devero obter uma lista de riscos identificveis e passveis de
avaliao qualitativa e
quantitativa PMBOK do Project Management Institute (2000). Nessa fase as reunies sero
necessrias at que a equipe defina uma lista de riscos prioritrios (provisria, pois a
definitiva ser obtida aps a Anlise Qualitativa dos Riscos).
Aps as definies do processo de planejamento dos riscos o processo seguinte a
identificao dos riscos do projeto:
92
Hillson (2002) chama a ateno para a necessidade de distinguir entre causas dos
riscos, riscos propriamente ditos e efeitos dos riscos.
Causas - So eventos ou circunstncias precisos, que existem ou podem vir a existir no
projeto ou no seu ambiente, e que podem acarretar incertezas. Por exemplo, falta de
experincia do pessoal, ou a necessidade de utilizar uma tecnologia nova.
Riscos - So eventos ou circunstncias incertos que, se ocorrerem, podem afetar os
objetivos do projeto. Por exemplo, a possibilidade de que as metas de produtividade no
sejam alcanadas ou que um subcontratante possa antecipar a entrega.
Efeitos - So variaes no planejadas nos objetivos do projeto, tanto positivas como
negativas, que surgem como conseqncia dos riscos. Por exemplo, atraso de prazos, estouro
do oramento, qualidade inferior.
A avaliao do risco vai estimar as duas dimenses principais do risco: a incerteza
(descrita pela possibilidade de ocorrncia) e as conseqncias, se o risco ocorrer (descritas
como impacto). Apenas os riscos genunos tm estas duas caractersticas, pois a causa certa
(j ocorreu; no tm probabilidade associada) e os efeitos so a descrio dos impactos.
Hillson (2001) sugere, para identificar os riscos, o uso de uma metalinguagem que
fornea uma descrio do risco, estruturada em trs partes: risco e efeito. A exigncia de que
cada elemento seja explicitado minimiza a confuso entre os trs.
Os trs elementos da metalinguagem podem ser resumidos assim: Como resultado de
<causa precisa>, pode ocorrer <evento incerto>, o que acarretaria o <efeito nos objetivos>.
Fontes de
Informao
Ferramentas e
Tcnicas
Informao
Resultante
1-Plano de Gesto do
risco
2-Sadas do Planejamento do Projeto
3-Categorias de risco
4-Informao histrica
1-Reviso da documentao
2-Tcnicas de coleta
de informaes
Brainstorming
Tcnica Delphi
Entrevistas
Anlise dos pontos
fortes e fracos, das
oportunidades e das
ameaas
3-Listas de Verificao
4-Anlise das premissas
5-Diagramas
93
importante se ter fontes confiveis de informao para a identificao dos riscos do
projeto. So fontes de informao para a identificao dos riscos:
-
Descrio do produto;
Lgica do cronograma;
Plano de recursos;
Plano de suprimentos;
94
podem incluir:
95
obter uma lista completa dos riscos, que podem ser selecionados mais tarde nos processos de
avaliao e quantificao dos riscos.Consiste em organizar uma reunio da equipe de
projeto ou de um conjunto multidisciplinar de especialistas. Sob a direo de um moderador,
estas pessoas geram idias sobre os riscos do projeto.
A reunio de brainstorming segue sem interrupo e sem expressar julgamentos ou
crticas sobre as idias apresentadas, e sem levar em conta a posio dos indivduos na
organizao. Os riscos so identificados de modo amplo e afixados num mural para que todos
possam examin-los durante a reunio.Os riscos so ento categorizados por tipo de risco e
sua definio aprimorada. O brainstorming pode ser mais eficaz se os participantes se
prepararem previamente, se o moderador sugerir alguns riscos antecipadamente, e se a
reunio for estruturada por segmento do projeto e categoria do risco.
2.8.10 Entrevistas
96
2.8.11 Anlise dos Pontos Fortes e Fracos, das Oportunidades e das Ameaas (SWOT)
Esta garante o exame do projeto sob cada uma dessas perspectivas, para aumentar a
amplitude dos riscos considerados.
Identificar o conjunto completo das premissas do projeto. Elas podem existir em muitos
documentos diferentes e se encontrarem explcitas ou at implcitas na base do projeto.
97
2.8.14 Diagramas
H duas listas, uma dos riscos adversos e outra das oportunidades. Porm evidente
que os riscos no so iguais, pois h riscos que so mais importantes e exigem ateno
imediata, e outros que so de pouca importncia ou que s podem ocorrer num futuro
distante.
inevitvel, portanto, ordenar estas listas por ordem de prioridade, o que ser o
objetivo do processo de avaliao do risco.
98
2.8.15.2 Eventos Precursores (Gatilhos)
99
A avaliao do risco fornece uma estimativa da severidade de um dado risco e permite
estabelecer prioridades para os riscos. Sem esta avaliao, a gerncia pode perder tempo com
riscos de pouca importncia, ou pior, deixar de dar ateno suficiente a riscos significativos.
Embora uma anlise quantitativa nos fornea mais informaes, ela nem sempre
prtica ou possvel. A avaliao qualitativa, entretanto, sempre possvel e geralmente exige
muito menos tempo e recursos.
Basicamente, a severidade de um risco pode ser definida em termos de duas
componentes: as suas conseqncias (impacto) no projeto, se o risco ocorrer, e a possibilidade
de que este risco ocorra.
A criticidade no tempo das aes relacionadas aos riscos pode modificar a prioridade
de um risco.
A avaliao dos riscos deve ser revisada durante todo o ciclo de vida do projeto, para
estar atualizada com as mudanas nos riscos do projeto.
O processo de avaliao do risco pode levar analises adicionais, quantitativas ou ser
seguido diretamente pelo planejamento da resposta.
Fontes de
Informao
1-Plano de Gesto do
Risco
2-Riscos identificados
3-Estgio do projeto
4-Tipo de projeto
5-Preciso e confiabilidade dos dados
6-Escalas de possibilidade e impacto
7-Premissas
Ferramentas e
Tcnicas
1- Impacto do risco
2- Possibilidade
do risco
3-Matriz de avaliao
4-Teste das premissas
do projeto
5-Classificao da
preciso dos dados
Informao
Resultante
1-Nota geral de risco
do projeto
2-Lista priorizada dos
riscos
3-Lista de riscos para
anlise adicional e
gesto
4-Tendncias nos
resultados das
avaliaes
100
2.8.16 Fontes de Informao para a Avaliao do Risco
2. Riscos identificados.
Riscos levantados no processo de identificao so avaliados juntamente com o seu
impacto potencial no projeto.
3. Estgio do projeto
A incerteza de um risco depende muitas vezes do progresso do projeto no seu ciclo de
vida. No incio, muitos riscos ainda no apareceram, o projeto (design) ainda imaturo, e
podem ocorrer mudanas, sendo provvel que mais riscos sejam descobertos.
4. Tipo de projeto
Projetos do tipo rotineiro ou repetitivo tendem a ter melhor compreenso da
probabilidade de ocorrncia dos riscos e seus impactos.
Especificaes tcnicas de estado da arte ou projetos muito complexos tendem a ter
maior incerteza.
7. Premissas
As premissas identificadas durante o processo de identificao do risco so avaliadas
como causas potenciais de riscos.
101
2.8.17 Ferramentas e Tcnicas para Avaliao dos Riscos
Para Hillson (2001) existem duas dimenses crticas para a avaliao dos riscos sobre
os objetivos do projeto: o impacto do risco (o que ser causado efetivamente quando o risco
se transformar em um problema e a probabilidade de ocorrncia) e em que medida ele poder
ocorrer. Hillson (2001) desenvolve o conceito de severidade que o produto da probabilidade
de ocorrncia pelo grau de impacto. Para ele deve conceber uma escala de impacto que poder
variar de 1 a 5 ou 1 a 3 dependendo da dimenso e amplitude dos riscos do projeto.
Veja que sua definio demonstra, numa escala qualitativa de 5 (cinco) nveis, como:
muito baixo, baixo, moderado, alto e muito alto.
Alguns autores usam 03 (trs) nveis: baixo, moderado e alto. A metodologia FMEA
usa uma escala de 10 (dez) nveis (Figura 15), mas 05 (cinco) nveis, parece um meio termo
adequado para avaliar o impacto.
Esses nveis de impacto tm importncia diferente para a empresa e devem ser
ponderados com pesos que reflitam a sua importncia relativa. A figura seguinte mostra um
exemplo de avaliao de impacto de um risco nos objetivos do projeto, com pesos variando
no linearmente, indicando que a organizao d maior relevncia a riscos com impacto alto
ou muito alto.
102
Muito Baixo
Menor
Muito Menor
Nenhum
CRITRIO
A falha afeta a segurana de operao do produto e ou envolve
desacordo com regulamentao governamental. Sem
advertncia.
A falha afeta a segurana de operao do produto e ou envolve
desacordo com regulamentao governamental. Com
advertncia.
Produto opervel, com perda de funo primria.
Produto opervel, mas com nvel de desempenho reduzido.
Cliente insatisfeito.
Produto opervel, mas com itens de conforto e convenincia
inoperveis. Cliente insatisfeito.
Produto opervel, mas com itens de conforto e convenincia
com nvel de desempenho reduzido. Cliente tem algumas
experincias insatisfatrias.
Itens de acabamento e reduo de rudo no esto de
conformidade. Defeito notado pela maioria dos clientes.
Itens de acabamento e reduo de rudo no esto de
conformidade. Defeito notado pela metade dos clientes
Itens de acabamento e reduo de rudo no esto de
conformidade. Defeito notado por uma minoria dos clientes.
Sem efeito
PESO
10
09
08
07
06
05
04
03
02
01
103
Muito Baixo
Peso 1
Baixo
Peso 2
Moderado
Peso 4
Alto
Peso 8
Muito Alto
Peso 10
Custo
Aumento
insignificante
Aumento
<5%
Aumento
5 % - 10 %
Aumento
10 % - 20 %
Aumento
> 20 %
Prazos
Atraso
insignificante
Atraso
<5%
Atraso
5 % - 10 %
Atraso
10 % - 20 %
Atraso
> 20 %
Escopo
Diminuio
quase
imperceptvel
reas
secundrias
afetadas
reas
principais
afetadas
Qualidade
Degradao
quase
Imperceptvel
Rejeio do
Reduo
inaceitvel pelo produto final do
projeto.
cliente
O impacto de um dado risco pode ser diferente conforme o objetivo do projeto. Riscos
de custos, programas, funcionalidade e qualidade podem ser avaliados separadamente e com
classificaes diferentes. Por exemplo, determinado risco pode ser avaliado como moderado
para o custo, alto para os prazos, baixo para o escopo e qualidade.
Porm, numa abordagem inicial, para fins de prioridade ser adotado o maior valor de
impacto, isto , este risco seria avaliado como alto.
A quase totalidade dos autores sobre risco usa a probabilidade como a outra dimenso
do risco. Porm, Graves (2000 apud HILLSON, 2002), introduz a possibilidade (likelihood)
como uma medida da incerteza sobre a ocorrncia do impacto do risco e mostra que ela
depende no apenas da probabilidade do risco ocorrer (sem nenhuma providncia nossa), mas
tambm do nvel de dificuldade da interveno humana para evitar que este risco ocorra.
104
Deve-se classificar a Lista Priorizada dos Riscos pela sua probabilidade de ocorrncia
e grau de impacto sobre o projeto.
Moderada
Alta
Muito
alta
4
5
Dificuldade de Interveno
Os processos normais de gesto devem
garant ir um resultado aceitvel.
Superviso cuidadosa provavelmente
levar a um resultado aceitvel.
So precisos esforo e tempo adicionais
para chegar a um resultado aceitvel.
Os recursos e autoridade apenas permitem um efeito pequeno no resultado
A capacidade de afetar o resultado
efet ivamente nula.
105
Exemplo de Durao das Atividades atravs do Software Cristal Ball
Exemplo de Aplicao da Simulao de Monte Carlo Aplicada Gesto dos Prazos
106
a
8
10
16
b
11
12
14
c
7
12
19
d
6
8
12
f
6
10
14
e
10
14
20
g
5
10
17
Somatrio da Durao
das Atividades
A-B-C-F
h
4
8
11
0
0
Resultados:
Somatrio da Durao
das Atividades
A-B-D-F
0
Percentile Value
0%
40,54
44,88
10%
46,09
20%
47,19
30%
40%
47,97
48,82
50%
49,59
60%
70%
50,45
51,32
80%
52,56
90%
100%
58,05
Somatrio da Durao
das Atividades
A-B-E-H
Forecast: J74
1.000 Trials
Frequency Chart
997 Displayed
,032
32
,024
24
,016
16
,008
,000
0
40,00
44,38
48,75
53,13
57,50
0
Caminho Crtico
0,976662
1,020448
1,070666
107
Alm do clculo ou da estimativa da probabilidade de ocorrncia necessrio tambm
se avaliar o grau de impacto ou a severidade de um risco sobre o projeto em questo, o que se
pode obter, atravs da anlise do contrato ou perdas geradas pela transformao de um
determinado risco em problema. Por exemplo, existe uma baixa probabilidade de um
determinado mssil balstico explodir num vo teste de um caa, antes de sua deflagrao,
probabilidade estimada em apenas 1%, todavia se ocorrer ser absolutamente fatal para o
projeto do caa.
Os riscos mais crticos de maior severidade esto na rea vermelha do projeto, os
riscos - motivos de alerta - na rea amarela, e os riscos aceitveis esto na rea verde, aqueles
que so tolerveis, para os quais pode se recorrer aos work arounds ou quebra-galhos.
Pode-se construir uma matriz que avalie a severidade do risco, baseada na combinao
das escalas de possibilidade e impacto.
A matriz de avaliao normalmente divida em trs zonas, coloridas de vermelho,
amarelo e verde, correspondendo, respectivamente, a risco alto, moderado, e baixo.
A zona vermelha est centrada no canto superior direito (impacto e possibilidade
grandes), e a zona verde est centrada no canto inferior esquerdo da matriz (impacto e
possibilidades pequenos).
O grfico 1 (um) mostra a matriz de avaliao correspondente s escalas de impacto e
possibilidade em uso nesta tese.
Na FMEA o equivalente da severidade o RPN (Risk Priority Number). Que o
produto dos pesos dos 03 (trs) fatores: impacto, ocorrncia e deteco.
108
Pro ba bil id a d e
Se ve rid a d e = P x I
P e so
m uito a lta
10
20
40
50
alta
16
32
40
m ode ra da
12
24
30
baix a
16
20
m uito b aix a
10
P e so
10
Im pa cto
m uito ba ix o m o debaixo
rado
alto
m u ito
a lto
109
2.8.17.4 Teste das Premissas do Projeto
Premissas que so identificadas devem ser testadas sob dois critrios: estabilidade da
premissa e impacto sobre o projeto, se a premissa for falsa.Premissas alternativas que podem
ser verdadeiras devem ser identificadas e seu impacto nos objetivos do projeto testado no
processo de avaliao do risco.
bom lembrar que h duas listas de riscos: a dos riscos adversos e a dos riscos
favorveis (oportunidades), conforme Hall e Hullet (2002).
110
Os riscos so inicialmente priorizados, segundo seu grupo (risco alto, moderado ou
baixo) e severidade. Entretanto, essa lista deve ser analisada e modificada, levando-se em
conta outras dimenses do risco, como a poca em que esperada (dimenso temporal).
Dois riscos da mesma categoria podem ocorrer: um, num futuro muito prximo, e o
outro, num futuro mais remoto. Evidentemente, apresentam prioridades diferentes, pois o
primeiro exige uma resposta imediata, enquanto o outro pode ser tratado mais tarde.
H softwares que fazem essas classificaes. Um muito interessante e de domnio
publico
RISK
RADAR,
que
pode
ser
baixado
na
Internet,
em
(http//www.iceincusa.com)
Riscos significativos devem ter uma descrio das bases usadas para a avaliao da
possibilidade e do impacto.
111
Estabelecimento das reservas de contingncia de escopo, custos e prazos do projeto, ou os
valores que sero provisionados para eventuais contingncias futuras;
Identificao dos riscos que demandem maior controlabilidade e verificao quanto a sua
contribuio relativa ao grau de exposio total de riscos do projeto;
Identificao de metas realistas de escopo, custos e prazos.
A quantificao e a avaliao dos riscos podem ser utilizadas tanto de forma especfica
(uma ou outra) ou de forma conjunta. Normalmente se efetua a avaliao qualitativa para se
obter uma lista de riscos a serem enfrentados e priorizados. No processo de quantificao por ser bastante detalhado e trabalhoso - se utilizar rvores de deciso ou de modelos de
simulao que vem depois de se decidir quais sero os riscos a serem enfrentados pelo
projeto, de acordo com Hulett (2002).
Requer tambm o uso de ferramentas e tcnicas adequadas tais como a prtica de
entrevistas, o uso do mtodo de Anlise de Sensibilidade, a Anlise de Cenrios, Tcnica do
Painel de Especialistas, Modelos de rvore de Deciso e Modelos de Simulao conforme,
Hall e Hulett (2002).
As entrevistas geralmente so realizadas com a equipe de projeto, profissionais de
notria competncia e especialistas da rea, com o objetivo de se obter pistas sobre a
complexidade dos processos de quantificao e mesmo sobre a eficcia deste ou daquele
mtodo em relao aos riscos, objetos de anlise.
A Anlise de Sensibilidade objetiva mensurar em que magnitude uma alterao
predeterminada - em um ou mais fatores crticos do projeto - poder afetar os resultados finais
do projeto. A anlise de sensibilidade procurar estabelecer quais so os fatores mais crticos
para se entregar o projeto dentro do escopo, no prazo estabelecido e respeitando a curva de
restrio oramentria do projeto, de acordo com Mantel Jnior et al. (2001).
A tcnica da Anlise de Cenrios tambm necessria, pois se busca fazer uma base
ao nvel de cenrios provveis em funes de premissas e restries que podero ocorrer; e
em que medida essas ocorrncias podero afetar o projeto, aumentando ou diminuindo o grau
de exposio de riscos do projeto, segundo Kassai (2000).
Os Modelos de Simulao so muito utilizados e necessrios ao processo de
quantificao dos riscos do projeto. Woiler e Mathias (1996), Torres (2002) estabelecem as
seguintes etapas para a mecnica dos processos de simulao:
112
1. Seleciona-se um valor para cada uma das variveis, dentro das distribuies prestabelecidas. A determinao destes valores deve ser efetuada aleatoriamente,
normalmente utilizando-se do mtodo dos nmeros pseudo-randmicos, calculados
atravs de critrios adequados;
3. necessrio tambm a seleo dos indicadores de referncia que sero utilizados, TIR,
TIR Modificada, VPL, VPL anualizado, Payback, ndice de Lucratividade, etc.
4. As etapas precedentes so repetidas certo nmero de vezes, 100, 1.000, 2.000... De tal
forma que seja obtida uma distribuio estatisticamente compatvel do resultado, como
por exemplo, a TIR. preciso um nmero randmico para cada uma das variveis em
cada uma das etapas, de modo a garantir que as distribuies sejam combinadas
adequadamente.
5. Por ltimo, tendo a distribuio da taxa interna de retorno, ser possvel fazer os clculos
dos indicadores que permitam mensurar o risco associado a cada alternativa de
investimento, como o desvio padro, o coeficiente de variao, etc.
113
Figura 18 Quantificao do Risco
Ferramentas e
Tcnicas
Informao
Resultante
1-Entrevistas
2-Anlise da sensibilidade
3-Cenrios
4-Mtodos analticos
5-rvore de deciso
6-Simulao
Fontes de
Informao
1-Plano de gesto dos
riscos
2-Lista priorizada dos
riscos .
3-Lista de riscos para
anlise adicional
4-Informao histrica
5-Opinio de especialistas
6-Outras sadas de planejamento
114
2.8.19.3 Lista de Riscos para Anlise Adicional
115
2.8.20.1 Entrevistas
Mnimo
4
16
11
Mais Provvel
6
20
15
41
Mximo
10
35
23
116
Desta forma pode-se determinar quais elementos so mais sensveis variao e que,
portanto, merecem uma ateno maior.
Isso permitir ordenar os riscos pela grandeza de seu impacto potencial mximo no
objetivo.
Multiplicando uma varivel aleatria por uma constante, a sua mdia fica multiplicada
pela constante e a sua varincia fica multiplicada pelo quadrado da constante, isto :
(A + B) = (A) + (B)
A varincia da soma (ou da diferena) de variveis aleatrias a soma das varincias das
parcelas mais (menos) duas vezes a covarincia.
117
Introduzindo o coeficiente de correlao linear
AB = Cov(A, B)/(A*B) temos:
Var (A B) = Var(a) + Var(B) 2AB*A*B
Var(A + B) = 2A + 2B + 2*A*B = (A + B ) 2
s2 = ( b - a )2 / 12
Distribuio triangular: m = (a + m + b) / 3
s2 = [ ( b - a )2 + ( m - a )( m - b )] / 18
s2 = [ ( b - a ) / 6 ]2
118
Distribuio Normal.
119
Se optar pela fbrica pequena, a diretoria tem a opo de expand-la em 2 (dois) anos
(investimento = $2,2 milhes) se a procura for alta no perodo inicial.
Com essas informaes, a probabilidade da procura ser alta inicialmente 70% (60 +
10) e de se manter alta nos 8 (oito) anos seguintes 85,7% (60 / 70).
Fbrica grande com alto volume de produo render $1.000.000 por ano; se o volume
de produo for baixo render apenas $100.000 por ano.
Fbrica pequena, com procura baixa, render anualmente $400.000. Se a procura for
alta ela pode render $450.000 por ano, mas a receita lquida cair para $300.000 depois dos 2
(dois) anos iniciais, devido concorrncia.
Se a fbrica for expandida para atender procura alta, no ser to eficiente como a
fbrica grande original, e render $700.000 por ano. Se a procura for baixa, a receita lquida
ser de apenas $50.000 por ano.A taxa atrativa mnima ser 10 % ao ano.
i = 10 %
Procura
inicial
alta
Procura
Fbrica inicial
grande baixa
1,0
Expandir
fbrica
2
Procura
inicial
alta
No
expandir
Procura
inicial
baixa
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
3,0
1,0
0,1
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
3,0
0,1
0,1
1
Fbrica
pequena
1,0
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
3,0
0,70
0,45
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1,3
2,2
0,45
0,05
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
2,2
1,3
0,45
0,30
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1,3
0,45
0,40
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1,3
0,40
0,40
0
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1,3
120
Procura 2.577
inicial alta
1,088 prob = 0,70
Procura -2,386
inicial baixa
Fbrica prob = 0,30
grande
0,339
1
Fbrica
pequena
Expandir
fbrica
0,867 2
Procura
inicial alta
prob = 0,70
1
Fbrica
pequena
0,749
No
expandir
0,867
1,245
1,158
VAL(10%)
3,145
Procura
inicial alta
prob = 0,70
Procura
inicial baixa
prob = 0,30
Expandir
fbrica
No
expandir
Procura
inicial alta
prob = 0,70
Procura
inicial baixa
prob = 0,30
Fonte: Elaborado pelo Prprio Autor
-2,117
0,804
-2,386
Procura 1,158
0,954 inicial
baixa
prob = 0,30
Fbrica
grande
VAL(10%)
Proc. seg. alta prob = 0,857
3,145
3,145*0,857 = 2,695
Proc. seg. baixa prob = 0,143
-0,824
- 0,824*0,143 =- 0,118
prob = 0,857
prob = 0,857
-0,824
-2,386
0,749
-2,117
0,804
1,245
1,158
121
O modelo de rvore de deciso muito til para o processo de anlise e tomada de
deciso de fluxos de caixa de projetos e pode ser utilizado conjuntamente com o conceito de
valor esperado que se apresentar mais adiante, segundo Schuyler (2001).
122
de ocorrncias ou freqncia, dentro de cada intervalo. Quanto maior for o nmero de pontos
ou o nmero de parties, mais precisa ser a estimativa de um valor central.
Se um nmero extremamente grande de pontos fosse obtido, e parties incrivelmente
pequenas fossem utilizadas, esta distribuio de freqncias se tornaria uma curva contnua,
ou seja, uma distribuio de probabilidade (ou densidade). Esta curva representa a populao
de todos os possveis resultados. Colocada em um grfico, possvel notar que o eixo y no
importante, uma vez que a informao interessante que a rea abaixo do grfico igual a 1.
A curva mostra ento a probabilidade de cada um dos valores estimados ao longo do eixo x.
Duas caractersticas especialmente importantes podem ser inferidas a partir do grfico
da distribuio de probabilidades:
O valor mais provvel chamado de moda, que significa que novos valores estaro, na
mdia, mais perto deste valor do que de qualquer outro. O valor da moda mais provvel
que qualquer outro valor;
pouco provvel que o valor esperado seja precisamente alcanado, segundo Schuyler (2001).
Algumas vezes, dados histricos prticos ou resultantes de testes esto disponveis. No
entanto, normalmente as decises devem ser feitas com dados esparsos ou incompletos. A
maioria das aes feita com julgamentos que so no mnimo parcialmente subjetivos,
independente da fonte, variveis, incertas mas fundamentais ao projeto; deve entrar no
modelo, mesmo sob a forma de uma distribuio de probabilidade.
A curva de densidade de probabilidade cumulativa facilmente obtida a partir da
curva de densidade de probabilidade, somando a rea abaixo da curva, deslocando-se da
esquerda para a direita. Isso seria equivalente a calcular a integral da funo densidade
probabilidade.
Essa nova curva contm exatamente as mesmas informaes da curva de densidade de
probabilidade, mas esse formato permite que os nveis e intervalos de confiana sejam lidos
diretamente. A partir desse grfico, as seguintes informaes podem ser extradas:
-
Intervalo de confiana: o intervalo de confiana se refere aos valores dentro dos quais
uma certa porcentagem das ocorrncias est compreendida.
123
Alguns analistas preferem girar a curva cumulativa para deix-la na vertical. Dessa
forma, a curva adquire a forma de excedente ou maior que. Esse formato especialmente
popular quando os valores grandes de medidas so melhores. Pessoal administrativo, em
particular, est muito mais acostumado a ver grficos destas duas maneiras: de baixo para
cima e da esquerda para a direita.
Um ponto fundamental para melhorar as estimativas do projeto a avaliao de
desempenho. importante poder comparar as previses com o que realmente acontece.
Previses sero objetivas se:
-
Taxa de acurcia =
Resultado Real
Estimativa Original
124
Se um cliente insistir em ter no uma distribuio de probabilidade, mas sim um valor
nico, o valor mais objetivo e razovel a ser fornecido o valor esperado, conforme Schuyler
(2001).
No caso de previso do custo dos recursos, se fosse feito o grfico, constatar-se-ia que
o valor esperado (mdia) seria de $2,4 milhes, a mediana de$2,38 milhes e a moda (mais
provvel), de $2,3 milhes. Assim, pode-se inferir que:
-
Cabe ressaltar que as previses que utilizam a mediana ou o valor mais provvel
resultariam em uma interferncia sistemtica na previso do custo de recursos.
Existem muitas maneiras de se calcular o valor esperado de uma distribuio de
probabilidades. Se a distribuio expressa na forma de uma funo matemtica, seria
possvel resolver a equao integral abaixo:
Valor esperado = VE =
x. p( x)dx
EV =
x . p( x )
i =1
125
primeira impresso, pode parecer que a anlise de deciso necessita de mais
trabalho de projeto ou de avaliao profissional. Na verdade, a anlise de deciso pode, ao
final, economizar tempo. Existem vrias razes para isso:
-
Avaliao do valor:
o Valor do projeto ou risco, ou elementos do projeto ou riscos;
o Estimativa de procedimentos de transaes ou do projeto.
126
Analistas de deciso comumente se referem ao tomador de deciso ao se aludirem
no processo de tomada de deciso. Em um contexto organizacional, essa figura atua em
concordncia com a misso e os objetivos da empresa. Quando apropriado, podem existir
mltiplos objetivos alinhados com diferentes stakeholders, segundo Schuyler (2001).
Alm dos clculos com probabilidades, a abordagem da anlise de deciso requer um
meio de mensurao do valor dos resultados. O valor est dentro do contexto dos objetivos da
organizao. As dimenses do valor so chamadas preferncias. Estas so atitudes
direcionadas a caractersticas dos problemas de deciso, baseadas nos valores e crenas de
quem toma as decises.
Analistas de deciso costumam achar conveniente dividir as preferncias em trs
categorias: objetivos, valor do tempo e atitude frente ao risco. Pode-se trabalhar com cada
preferncia separadamente, fornecendo uma base mais lgica e consistente para a avaliao.
Essas reas de preferncia so discutidas nas sees a seguir.
Em se tratando de negcios, o desejo de aumentar o capital dos acionistas
mandatrio. Assim, o objetivo direcionador comum maximizar o valor monetrio da
empresa (ou retorno aos acionistas).
Algumas vezes, outras consideraes que afetam fortemente o fluxo de caixa entram
na avaliao:
-
Fazer negcios com outros pases, empresas e pessoas de que se gostem. Para
maior convenincia, consideraes no-monetrias em negcios so mais
comumente traduzidas em monetariamente-equivalentes.
Decises com mltiplos objetivos uma tarefa mais difcil e menos bvia, uma vez
que existe maior complexidade na mensurao do valor.
Para decises dominadas fundamentalmente pelo dinheiro, o impacto no fluxo de
caixa da organizao a fonte do valor. Todos reconhecem a importncia de se receber
dinheiro antes a depois. Seguindo o mesmo princpio, prefervel adiar o pagamento de suas
obrigaes, Schuyler (2001).
127
O desconto do valor presente (VP) o mtodo geralmente aceito para reconhecer
preferncias de tempo. O desconto faz mais sentido no contexto de dinheiro, mas custos e
benefcios em unidades no-monetrias tambm podem ser descontados ao longo do tempo.
VP =
FC
(1 + i ) t
Quase todas as empresas usam uma taxa de desconto de VP fixa em suas polticas de
deciso. Algumas organizaes usam diferentes taxas em diferentes anos, baseada nas
expectativas sobre mudanas inflacionrias e condies do mercado de capitais.
O valor esperado do Valor Presente (EVPV) a medida de valor recomendada para
organizaes que procuram maximizar o valor monetrio. Essa medida conhecida como
valor monetrio esperado (VME).
Muitas pessoas envolvidas na avaliao do projeto cometem erros srios no desconto
do valor presente. Valor presente e Valor Presente Lquido so quase sinnimos, j que fluxos
de caixa e Vps so geralmente clculos lquidos dos gastos em investimentos, exceto quando
calculando a razo benefcio/custo. S porque VP e VPL so disseminadas em calculadoras
financeiras e programas de computadores no significa que este clculo seja aplicado
corretamente. Abaixo seguem diversas orientaes para a anlise correta do fluxo de caixa
descontado, segundo Evans e Olson (2002).
Projetar a previso do fluxo de caixa de modo que seja a diferena entre o
investimento e os custos de capital: procura-se prever o efeito do fluxo de caixa incremental
na empresa realizando o projeto. Normalmente, a alternativa do projeto comparada a outra
que seria a de no fazer nada ou continuar com o plano atual, para a qual um valor nulo
assumido. Deve-se tomar cuidado com os custos incrementais de overhead (custos indiretos
128
Schuyler (2001) adverte para algumas precaues que devem ser adotadas pelos
tomadores de deciso para se evitarem riscos desnecessrios:
-
Definir o desconto do valor presente como o custo de capital marginal da empresa. Isto
necessrio para objetivamente medir o valor incremental da companhia. O diretor
financeiro de uma firma deve ser capaz de fornecer esta taxa. importante ressaltar que
no se deve ajustar a taxa de acordo com o risco do projeto. Investidores comumente
ajustam a taxa de acordo com o risco, o que uma maneira pouco satisfatria para se lidar
com a incerteza. Na anlise de deciso deve-se lidar com riscos, nica e exclusivamente
com probabilidades;
Ter muita cautela com tempos e prazos. Fluxos de caixa so descontados a uma nica
data, normalmente o prximo ponto de deciso ou investimento. Deve-se ter certeza de
que a ferramenta de clculo consiga, apropriadamente, reconhecer o tempo em que os
fluxos de caixa so realizados. Descontos de meio perodo o mtodo mais utilizado e
aceito, onde se assume que os fluxos de caixa so feitos no ponto mdio de cada perodo
previsto.
Atitude ao risco, ou preferncia ao risco, uma das reas mais importantes da anlise de
deciso, uma vez que muitas pessoas, mesmo sem o perceber, tomam decises que so
inconsistentes com seus prprios objetivos. Uma pessoa realiza melhores avaliaes,
tomadas de deciso e negociaes atravs do entendimento do conceito de preferncia ao
risco.
129
VE = -$1 milho x 0,5 + 0,5 x $9 milhes = $4 milhes
Um tomador de deciso neutro em relao ao risco seria indiferente entre ter R$ 4
milhes na mo ou ter esta oportunidade de projeto.
Ao perceber as implicaes de se tomar decises conservadoras, muitas pessoas
passam a tomar decises mais objetivamente. Um investimento como esse iria, em mdia,
reduzir o custo do projeto em R$ 4 milhes. Esta claramente uma boa deciso em um
portfolio de muitas decises de mesma abrangncia. Se o valor do projeto grande em relao
ao resultado de uma deciso especfica, o gerente de projetos ir geralmente ser mais prudente
se tiver uma atitude objetiva frente ao risco-neutra.
Se uma pessoa deseja ter uma atitude conservadora diante do risco como parte de sua
poltica de deciso, existe uma maneira de fazer isso de forma imediata. A chamada funo de
utilidade relaciona valor com riqueza. Esta funo define como o tomador de deciso realiza
um trade-off entre o valor e o risco. Para a maior parte dos casos, no entanto, a neutralidade
em relao ao risco a escolha mais razovel, Schuyler (2001).
Decises consistentes requerem uma poltica de deciso muito clara. A preparao das
linhas de ao simples e fcil, mas muitas organizaes falham neste aspecto.
Na maioria das empresas, a anlise do fluxo de caixa descontado utilizada na
avaliao de projetos. Unidades monetrias apenas medem o valor, enquanto o desconto do
valor presente incorpora o valor temporal do dinheiro, segundo Evans e Olson (2002).
Uma poltica de riscos pode ser incorporada com uma funo de utilidade. Muitas
pessoas podem nunca ter visto ou ouvido falar da tcnica, mas fortuitamente o ajuste para
averso ao risco no significante para a maioria das decises. Se os resultados so pequenos
em relao ao valor do projeto, ento a averso ao risco dever ter pouco efeito sobre a
tomada de deciso. Para a maior parte dos eventos, o valor esperado mede adequadamente o
valor.
Isso leva regra de deciso do valor esperado uma poltica de deciso completa
adequada a maioria dos projetos:
-
130
A ttulo de ilustrao, valer trazer um famoso caso na literatura sobre anlise de
deciso de Schuyler (2001), que consiste no mtodo de resoluo de problemas nessa
abordagem e bem genrico e ilustra a utilizao da regra de deciso do valor esperado.
Nesse exemplo, a deciso o tamanho de um guindaste para uma tarefa especfica. Outras
restries potenciais de recursos poderiam ser analisadas, como por exemplo frota,
computadores ou capacidade da empilhadeira.
Um gerente de projetos planeja uma atividade que chamaremos de A15, que requer a
utilizao de um guindaste. As alternativas, tamanhos de guindaste e resultados (em dias do
projeto atrasados) sero mostrados na tabela abaixo. Guindastes mdios e grandes esto
disponveis para aluguel. O guindaste mdio apropriado para a atividade A15, mas um
guindaste grande completaria o servio mais rapidamente. A deciso deve ser tomada quanto
ao tamanho ideal do guindaste.
Guindaste Mdio
Guindaste Grande
Grande
0,2
10
0,2
Mdio
0,5
0,5
Pequeno
0,3
0,3
Essa situao pode ser analisada ou com a tabela do payoff, ou com a rvore de
deciso.
Se o projeto corre conforme o planejado, a atividade A15 no atrasar o tempo de
trmino, ou seja, A15 no estar no caminho crtico: o tamanho do guindaste no afeta a
durao do projeto. Uma anlise convencional do projeto no veria benefcio algum em uma
maior capacidade do guindaste no tempo de trmino do projeto. Na verdade, o guindaste
maior seria pior, devido ao seu custo maior.
No entanto, um modelo probabilstico do projeto mostra uma chance de A15 estar no
caminho crtico. Suponha-se que a probabilidade de A15 estar nquela condio seja de 30%
com o guindaste mdio e 20% com o guindaste grande, dado sua maior capacidade. O aluguel
do guindaste mdio totaliza R$10.000, enquanto o aluguel do guindaste grande de
R$15.000. Para simplificar, sero ignorados quaisquer economias de mo-de-obra com o uso
do guindaste maior. Cada dia de atraso no projeto equivale um custo de R$5.000.
131
O valor esperado do tempo de atraso calculado multiplicando-se os dias de atraso
pela probabilidade de cada um, e depois somado. O custo de atraso, se este ocorrer, o
nmero de dias atrasados multiplicados pela multa diria.
Guindaste Grande
Nenhum atraso
0,7
Atraso longo
0,06
R$ 50.000,00
R$ 3.000,00
0,04
R$ 15.000,00
R$ 600,00
Atraso mdio
0,15
R$ 25.000,00
R$ 3.750,00
0,1
R$ 10.000,00
R$ 1.000,00
Atraso Curto
0,09
R$ 10.000,00
R$ 900,00
0,06
R$ 5.000,00
R$ 300,00
Valor Esperado do
R$ 7.650,00
R$ 1.900,00
Custo do Guindaste
R$ 10.000,00
R$ 15.000,00
R$17.650,00
R$ 16.900,00
Custo do Atraso
Esta tabela mostra a avaliao da tabela de payoff. Esta uma maneira simples de
retratar problemas simples. Neste exemplo, apenas custos se aplicam, ento a regra de deciso
do valor esperado se traduz como sendo a escolha da alternativa tendo o menor custo
esperado. Nesse exemplo, o guindaste grande apresenta um custo esperado de R$ 750,00
menor que o guindaste mdio.
A anlise da rvore de deciso uma ferramenta de clculo padro em tomadas de
deciso. rvores de deciso conseguem acomodar problemas bem mais complexos que
tabelas de payoff. O diagrama mostra uma representao grfica e auxilia no clculo dos
valores esperados. Elas so flexveis na expresso da lgica de uma deciso complexa.
Pontos de deciso so mostrados como quadrados, e eventos sob incerteza so
representados por crculos. A figura abaixo mostra uma rvore de deciso para o problema de
escolha do guindaste.
132
Figura 22 Exemplo 3: Modelo de rvore de Deciso
Tempo de
atraso
No caminho
crtico
Guindaste
Mdio
Sim
7,65
17,65
10
25,5
0,3
0,7
No
Dias de atraso
10
0,2
0,5
0,3
25
10
0
3
16,90
15
Sim
1,9
Guindaste
Grande
50
9,5
0,2
0,8
No
0,2
0,5
0,3
15
10
5
Terminais finais, representados por ramos sem conexo, representam os pontos aos quais
os possveis valores de resultados esto ligados.
133
Por conveno, a rvore desenhada cronologicamente da esquerda para a direita. A
linguagem da rvore de deciso inclui analogias interessantes, que do o nome mesma. O
ponto inicial de deciso chamado de raiz, e as linhas radiais de galhos ou ramos. Os
terminais finais so chamados folhas, e uma rvore muito complexa chamada de uma moita
Probabilidades: para cada ramo saindo de um terminal de eventos incertos, existe uma
determinada probabilidade de ocorrncia do mesmo.
dos terminais finais do lado direito e movendo-se para a esquerda, cada terminal resolvido e
recebe um valor esperado. Abaixo esto 3 (trs) regras simples para a resoluo de rvores:
Em um terminal de evento incerto, deve se calcular seu valor esperado a partir de suas
probabilidades e valores de seus ramos. O resultado se torna o valor do terminal e do ramo
que leva a ele;
Deve se substituir um terminal de deciso com o valor de sua melhor alternativa. Isto
significa aplicar a regra da tomada de deciso do valor esperado;
134
sejam desejveis. Deve se ento pesar o custo, atraso, e outros possveis impactos contra o
valor agregado.
Mas qual seria ento o valor da informao adicional? Isso avaliado atravs da
adio de uma alternativa referente informao rvore de deciso, ou seja, um terminal
incerto adicional acrescentado, de modo a representar os resultados provveis da coleta de
informaes. Novas informaes so utilizadas, portanto, para a reviso de anlises iniciais
ou, mais freqentemente, anlises probabilsticas prvias.
A equao para se determinar o valor da informao adicional :
Valor da
informao
adicional
Valor da
antiga rvore
de deciso
Valor da
nova rvore
de deciso
135
A anlise no muda o risco. No entanto, conceitos de informao e controle
freqentemente levam a novas alternativas com nvel e caractersticas de risco mais
desejveis.
rvores de deciso buscam o valor esperado (VE) em alternativas de deciso.
Conceitualmente, qualquer problema de deciso pode ser resolvido com a rvore, mas, em
alguns casos, uma combinao muito elevada de ramos e terminais pode tornar o clculo
impraticvel. Assim, uma boa opo a simulao de Monte Carlo que utiliza um processo
aleatrio de amostragem para aproximar o VE. Essa tcnica lida facilmente com diversos
resultados possveis. Possui, ainda, algumas outras vantagens em relao rvore de deciso,
de acordo com Schuyler (2001).
Embora a rvore de deciso fornea uma soluo lgica e uma base com credibilidade
para quaisquer problemas, uma outra tcnica de soluo deveria ser considerada, j que
muitos problemas podem se tornar deveras trabalhoso com o mtodo da rvore de deciso.
Supondo um exemplo onde exista trs localizaes para a construo de uma planta,
observe como o problema pode crescer:
3 alternativas de deciso;
x3 possibilidades de tempo para incio da operao bsica;
x3 possibilidades de tempo para funcionabilidade de todas as funes da planta.
136
Conceitualmente, tanto a rvore de deciso como as simulaes podem resolver
qualquer problema de deciso. Cada uma das tcnicas possui suas prprias vantagens e
desvantagens particulares: a escolha depende do problema, das ferramentas disposio e at
mesmo da preferncia pessoal.
A simulao de Monte Carlo, bem como sua popularizao, creditada ao lendrio
matemtico John von Neumann, durante sua participao no projeto da bomba atmica. Ele
percebeu que essa tcnica relativamente simples poderia resolver certos problemas
matemticos que antes pareciam impossveis. Entre as aplicaes, tem-se a resoluo para o
valor esperado (VE), a mdia ou ponderao probabilstica de uma distribuio de
probabilidades. Um valioso benefcio que o formato da distribuio de probabilidade
resultante tambm pode ser obtido facilmente, de acordo com Evans e Olson (2002).
A simulao depende de dois elementos principais: um modelo que utilizado para
projetar o resultado e o valor resultante, e uma tcnica que repetidamente gere cenrios
dirigidos por amostras aleatrias de entradas para as distribuies de probabilidade.
Distribuies de probabilidade podem expressar julgamentos sobre incertezas. A
previso de um especialista sobre o tempo para completar uma atividade melhor
representada por uma distribuio do que por uma estimativa de um valor discreto. Isto
representa sua opinio sobre a amplitude do resultado e a probabilidade relativa dos valores
dentro deste raio.
A base para a simulao um processo de amostragem aleatrio. Possveis cenrios do
projeto so gerados. Em seguida, as distribuies dos resultados destes cenrios so
examinados. Se um nmero muito grande de cenrios for analisado, ento as caractersticas da
distribuio de probabilidades original so preservadas.
O processo convincente, pois racional, e no um tiro no escuro. Qualquer
resultado obtido pode ser inspecionado para saber qual cenrio de valores de entrada levaram
a essa soluo. O modelo da simulao uma extenso do tradicional modelo determinstico
(todo valor de entrada determinado discretamente). Isso explica por que a simulao persiste
como uma das tcnicas mais populares na campo de administrao de operaes.
Toda entrada que passa pelo modelo gera um cenrio plausvel. Casos extremos
podem ser examinados para verificar quais condies possibilitaram esses resultados to
indesejados. A anlise destes casos extremos um mtodo muito eficaz de se validar o
modelo.
A figura a seguir mostra conceitualmente como um modelo determinstico
convencional ampliado para uma simulao. Referido modelo determinstico algumas vezes
precisa de pequenas modificaes para se preparar para a simulao. Estas so necessrias
137
para garantir que os clculos do modelo sejam vlidos, diante de todos os possveis valores de
entrada.
Variveis incertas
Deciso e
Regras de
Deciso
Entradas
Atividades do
projeto e
modelo de
fluxo de caixa
Sadas
Faixas de
Confiana do
Fluxo de caixa
PV
Distribuio de valores
Cronogramas projetados
Variveis em
funo do tempo
138
5. Analisar os resultados armazenados.
Densidade de Probabilidade
139
Na anlise da rvore de deciso, uma varivel como tempo para completar a atividade
deve ser abstrada em uma distribuio de valores discreta. Com a simulao, esta abstrao
no necessria. Toda a faixa de resultados possveis de qualquer incerteza pode ser
representada.
0,8
0,685
0,6
0,4
0,2
4,4
Probabilidade Acumulada
1,0
0
1
Assim como na figura 24, a figura 25 representa o tempo incerto de se completar uma
atividade. Somente a forma diferente, pois esta mais conveniente para o propsito atual.
Para qualquer tempo para completar a atividade t do eixo x, a interseo com a curva a
probabilidade de que o resultado seja menor que t.
A figura 25 ilustra como a amostragem funciona. Em uma nica passagem pelo
modelo de simulao, pode-se determinar um valor de teste para este problema. Uma funo
geradora de nmeros aleatrios usada para obter um parmetro de amostragem aleatrio
entre 0 e 1. Esta funo geradora fornece uma distribuio uniforme de valores igualmente
140
provveis entre 0 e 1. Para se obter um valor de teste para a varivel em questo, deve se
encontrar o valor de amostragem aleatrio no eixo y, dirigir-se at a curva e finalmente
encontrar o valor correspondente no eixo x. O valor encontrado neste eixo ser o valor de
teste para esta varivel.
Supondo que um parmetro de amostragem aleatrio de 0,685 fora obtido a partir do
gerador de nmeros aleatrios, este valor corresponder a 4,4 meses no eixo x. Este valor de
teste substitudo no modelo.
Valores de teste para outras variveis aleatrias so obtidos desta maneira, utilizando
um valor aleatrio diferente para cada varivel. medida que os valores de teste para estas
variveis vo sendo encontrados, eles vo sendo inseridos no modelo do projeto. O modelo
ento resolvido e fornece uma projeo de teste, que um resultado de um cenrio particular
na simulao.
Se esse processo for repetido inmeras vezes, e os valores forem sendo colocados em
um histograma de freqncias, o formato ir se aproximar da distribuio de probabilidades
original. O ponto chave para a simulao justamente que esse processo de amostragem
aleatrio preserve o formato da distribuio original. A semelhana aumenta com mais testes
e divises de histograma menores.
Aps essa repetio, se for tomada uma mdia dos resultados, ento possvel obter
um VE aproximado. A frmula matemtica para esse processo :
EV =
x.p( x)dx
141
classificada por tipo de risco, probabilidade de ocorrncia e grau de impacto no projeto - a
base para a elaborao das demais etapas de anlise de riscos do projeto, conforme Hulett
(2002).
Os riscos podem ser aceitos, transferidos, evitados ou mitigados. No caso da evitao,
no se trata de eliminar o risco, mas de saltar, desviar do mesmo. Por exemplo, uma empresa
de engenharia industrial pesada desviou um trecho de construo de um gasoduto, porque
estava na rota de trfico de drogas de uma favela situada na baixada fluminense, evitou o risco
e teve aumento de custos, mas no interessava ter problemas ou envolver-se com traficantes,
por isto simplesmente evitou, porm, custa de mais recursos segundo Rovai e Toledo
(2002).
A estratgia de enfrentamento mais utilizada a de mitigao. Mitigar significa
atenuar o possvel grau de impacto do risco se ele ocorrer. Grande parte dos riscos que se
tornam problemas conhecidos, ocorrem devido falta do uso de estratgias adequadas. Os
riscos tambm podem gerar janelas de oportunidades, podem ser positivos, e quando isto
ocorrer, a estratgia mais adequada o reforo da janela de oportunidade segundo Hulett
(2002).
Nessa fase, tenta-se diminuir a severidade dos riscos, isto , a equipe de gesto do
risco vai tentar trazer os riscos vermelhos e amarelos para a faixa verde. Esse esforo, em
certos casos, pode no ter sucesso, isto , riscos vermelhos podem permanecer vermelhos por
razes tcnicas ou de oramento, ou no mximo passarem a amarelos.
142
necessrio entender melhor como so fixados os limites das faixas. Na faixa verde
esto os riscos de baixa severidade e a deciso de aceit-los est delegada ao gerente de risco.
Os riscos amarelos so da competncia do gerente de projeto, que pode aceit-los ou liberar
recursos para novas respostas. Os vermelhos devem ser submetidos diretoria para deciso
sobre aceitao ou outras providncias, podendo inclusive levar ao cancelamento do projeto.
Possibilidade
ae
w,aa,ab,ac
d,p,q
b,e,t,u
af
f,l,n,o
a,c,g
Mitigar
ah
h,j,ag
i,k,s,x
m,ad
Aceitar
0
Evitar
ai
10
11
Impacto
Esse processo garante que riscos identificados podero ser tratados adequadamente;
importante destacar que apenas as empresas que possuem nveis mais elevados de maturidade
em gerenciamento dos riscos realizam esse processo, conforme Rovai e Toledo (2002).
importante se entender a estrutura do processo de planejamento das aes, para se
poder avanar:
143
Figura 26 Planejamento das Aes
Fontes de
Informao
1-Plano de gesto do
risco.
2-Lista de prioridade
dos riscos.
3-Lista de respostas
potenciais.
4-Limiares dos riscos.
5-Donos dos riscos.
6-Respostas comuns
a vrios riscos.
7.Tendncias nos resultados das avaliaes.
Ferramentas e
Tcnicas
Para riscos adversos:
1-Evitao.
2-Transferncia.
3-Mitigao.
4-Aceitao.
Para oportunidades:
1.Reforo.
2.Aceitao.
Informao
Resultante
1-Plano de resposta aos
riscos e cronograma.
2-Lista de riscos residuais.
3-Plano de contingncias.
4-Reservas de contingncia necessrias.
5-Informao para
outros processos.
6-Informao para reviso do plano do
projeto.
J descrito anteriormente.
No processo de identificao dos riscos, aes podem ter sido identificadas que
respondam a riscos individuais ou a categorias de riscos.
144
2.8.23.4 - Limiares dos Riscos
Uma lista de envolvidos no projeto capazes de atuar como "donos" das respostas aos
riscos. Os "donos" dos riscos devem estar envolvidos no desenvolvimento das respostas aos
mesmos.
Mais de um risco pode resultar de uma mesma causa comum. Esta situao pode
revelar oportunidades de mitigar dois ou mais riscos do projeto com uma resposta genrica.
As ferramentas e tcnicas para o planejamento das respostas aos riscos devem ser
utilizadas isolada ou conjuntamente e deve se considerar que existem varias estratgias para
responder aos riscos. A estratgia com mais chances de se efetivar deve ser selecionada para
cada risco. Ento, aes especficas devem ser desenvolvidas para implementar esta
estratgia. Pode-se selecionar estratgias primrias e de reserva (Plano B).
2.8.23.8.1 - Evitao
Evitao do risco modificar o plano do projeto para eliminar o risco ou para proteger
seus objetivos do impacto. A equipe do projeto jamais poder eliminar todos os riscos, porm
alguns riscos especficos podem ser evitados.
Por exemplo, se algum tiver um pneu furado e percorrer as ruas da cidade de So
Paulo, pode evitar o risco usando pneus macios prova de furo, como os usados em veculos
militares e automveis blindados, mas uma soluo cara e que diminui o conforto.
145
Algumas causas de risco que surgem no incio do projeto podem ser eliminadas com a
clarificao das exigncias, a obteno de informaes, a melhoria da comunicao, ou a
obteno de experincia.
A reduo do escopo para evitar tarefas de alto risco, a ampliao de recursos e prazos,
a abordagem tradicional em vez de uma inovadora, o uso de um subcontratante bem
conhecido em vez de um desconhecido, so exemplos de evitao.
Ao evitar um risco, podem surgir outros novos, que so denominados riscos
secundrios, que devem ser acrescentados lista de riscos e analisados, como ocorre com os
riscos principais segundo Project Management Institue (2000).
Por exemplo, a reduo do escopo para eliminar um certo risco pode resultar num
risco secundrio, cujo efeito uma perda de qualidade do produto.
2.8.23.8.2 - Transferncia
146
responsabilidade de cada parte por riscos especficos, caso eles ocorram e, por seguros,
servios e outros itens adequados.
Um contrato de preo fixo pode transferir o risco para um fornecedor, se o desenho do
projeto for estvel. Um contrato tipo custo-mais administrao (cost plus) deixa mais risco
para o comprador, mas pode ajudar a reduzir custos se houver previso de mudanas no meio
do projeto. Alm da possibilidade de riscos secundrios, temos muitas vezes riscos residuais,
de menor severidade, que a parte de risco que no foi transferida, segundo Torres (2002).
Por exemplo, a franquia de um seguro de automvel.
2.8.23.8.3 - Mitigao
147
2.8.23.8.4 - Aceitao
Esta resposta indica que a equipe do projeto decidiu no tomar nenhuma providncia
antecipada sobre este risco: por ter pequena severidade ou no conseguiu identificar outra
estratgia adequada de resposta.
Evidentemente, a aceitao no pode ter riscos secundrios e todos os riscos aceitos
so automaticamente riscos residuais.
A lista dos riscos residuais inclui os riscos aceitos diretamente e tambm os riscos
residuais resultantes da transferncia e da mitigao. com base nessa lista que ser
elaborado o Plano de Contingncias.
2 Aceitao
Para Hillson (2001), s a British Standard (BS6079 Part 3:2.000) insiste na Gesto das
Oportunidades, todavia sem a respectiva especificao de como fazer, mas apenas
descrevendo as oportunidades.
Quadro 5 Gesto das Oportunidades
Resposta s Ameaas
Estratgia Genrica
Reposta s Oportunidades
Evitar
Eliminar Incertezas
Explorar
Transferir
Mitigar
Aceitar
Contingenciar
Ignorar
148
2.8.25 Informaes Resultantes do Planejamento das Aes
2.8.25.1 - Plano de Resposta aos Riscos
O plano de resposta ao risco (tambm conhecido como Registro dos Riscos) deve ser
escrito no nvel de detalhe em que ser efetuada a ao.
Deve incluir parte do todo o seguinte:
Riscos identificados, sua descrio, a rea do projeto (por exemplo, elemento do WBS)
atingida, e causas, incluindo como eles podem afetar os objetivos do projeto e a poca de
possvel ocorrncia;
Respostas decididas para cada risco do plano de gesto, incluindo evitao, transferncia,
mitigao ou aceitao;
149
2.8.28 Informao para Outros Processos
A maior parte das respostas aos riscos envolve gastos adicionais de tempo, custos ou
recursos e exige mudanas no plano do projeto. As organizaes querem garantia de que os
gastos se justifique pelo nvel de reduo do risco.
150
riscos, pois no haver sentido detectar riscos potenciais e no se informar equipe do projeto
e principalmente ao gerente.
O dono do risco uma sentinela que vigia permanentemente os portes de entrada
dos riscos latentes, potenciais e emergentes. Os riscos podem ser enfrentados tambm por
meio de quebra-galhos (work arounds), caso no sejam to severos.
A monitorao e o controle do risco consistem no rastreamento dos riscos
identificados, incluindo riscos residuais e emergentes, de forma a garantir a execuo dos
planos de resposta ao risco e avaliar sua eficcia em reduzir o risco. A monitorao e controle
deste risco tambm acompanham as providncias previstas no plano de contingncias, caso o
risco ocorra. Esse um processo permanente durante a vida do projeto. Os riscos mudam
enquanto o projeto amadurece, surgem novos e os previstos deixam de existir.
Bons processos de monitorao e controle dos riscos geram informaes que ajudam
na tomada de decises eficazes antes que o risco ocorra. Comunicao para todos os
envolvidos no projeto necessria para periodicamente avaliar a aceitabilidade do nvel de
risco do projeto.
A finalidade da monitorao do risco determinar se:
151
Figura 27 Fontes de informao para a Monitorao e Controle do Risco
Ferramentas e
Tcnicas
Informao
Resultante
1-Auditoria da resposta
ao risco
2-Revises peridicas
dos riscos do projeto
3-Anlise do valor
ganho
4-Medidas do desempenho tcnico
5-Planejamento adicional da resposta
ao risco
1-Quebra-galhos
2-Ao corretiva
3-Pedidos de mudanas no projeto
4-Atualizaes do
plano de resposta
aos riscos
5-Base de dados
sobre riscos
6-Atualizao das
listas de identificao do risco
Fontes de
Informao
1-Plano de gesto
do risco
2-Plano de resposta
ao risco
3-Plano de Contingncias
4-Comunicaes do
projeto
5-Identificao e
anlise de riscos
adicionais
6-Mudanas no escopo
J descrito anteriormente.
J descrito anteriormente.
J descrito anteriormente.
152
2.8.30.4 - Comunicaes do Projeto
Mudanas no escopo geralmente acarretam nova anlise dos riscos e novo plano de
resposta e de contingncias.
As revises dos riscos do projeto devem ser programadas regularmente. Riscos devem
ser um item da agenda de todas as reunies da equipe. A severidade e a priorizao do risco
podem mudar durante a vida do projeto e qualquer mudana pode exigir avaliao e
quantificao adicionais.
153
2.8.31.3 - Anlise do Valor Agregado
A anlise do valor agregado uma tcnica que integra o escopo e as medidas de custo
e prazos para avaliar o desempenho do projeto. O valor agregado usado para monitorar o
desempenho geral do projeto relativamente a um plano bsico.
O resultado de uma anlise de referido valor pode indicar o desvio potencial do
projeto, no seu trmino, das metas de custo e prazo. Quando um projeto se desvia
significativamente do plano bsico, deve ser feita uma atualizao da identificao, avaliao
e quantificao dos riscos.
Se emergir um risco que no tinha sido antecipado no plano de resposta aos riscos ou
se o impacto nos objetivos do projeto maior que o esperado, a resposta planejada pode no
ser adequada. Ser preciso planejamento adicional da resposta para controlar esse risco.
154
2.8.32.2 - Ao Corretiva
155
modelo de gesto de riscos, objeto desta tese, que ser validado para um dos casos e depois
enriquecido com contribuies de especialistas renomados do RISKSIG do PMI. Finalmente,
neste captulo, ser apresentado o Modelo de Maturidade em Gerenciamento de Riscos, o
RMMM (Risk Management Maturity Model), o qual foi sugerido pelo Grupo de Colaborao
do Programa de Pesquisa e Desenvolvimento em Gerenciamento de Risco, patrocinado pelo
RISKSIG do PMI USA ou Grupo de Interesse Especifico de Estudos de Riscos do Project
Management Institute dos EUA.
A apresentao do Modelo necessria que se possa ter uma referncia de quais
seriam os parmetros adequados para a funcionalidade do modelo proposto nesta tese,
bem como para que se possa orientar as questes que sero objeto das entrevistas
estruturadas para os estudos de caso que sero apresentados. O RMMM prope que,
para se auferir a efetividade da gesto dos riscos nas empresas ou organizaes, quatro
atributos so essenciais: Cultura, Processos, Experincia ou Competncias e Aplicao.
A Cultura de Gesto dos Riscos um dos fatores mais importantes, pois, em estgios
superiores de maturidade as empresas encaram os riscos no com averso, mas sim com uma
atitude consciente e pr-ativa. A existncia de processos formais para o gerenciamento de
riscos tambm um parmetro decisivo, porque sem a existncia de processos a experincia
poder ser perdida ou subaproveitada e a aplicao ficar comprometida conforme Hillson
(1999). O fator expericia ou competncia decorrente do acmulo das prticas e seu resumo
em documentos ou banco de dados evita a repetio de insucessos. Por sua vez a aplicao o
fator de maior peso, pois cultura, processos e experincia so inteis sem a efetividade da
aplicao. Cabe destacar ainda que a aplicao funo dos outros trs fatores: Cultura,
Processo e Experincia ou Competncias.
156
Management Specific Interest Group; UK Association for Project Management Risk Specific
Interest Group.
O conceito de modelos de maturidade est muito bem desenvolvido e amplamente
aceito. O Instituto de Engenharia de Software (SEI) da Universidade de Carnegie-Mellon
desenvolveu um Modelo de Capacidade de Maturidade (CMM) para organizaes de
Software e um CMMI para organizaes de Engenharia de Sistemas. Esses modelos definem
cinco nveis de crescimento da capacidade e maturidade, chamado Inicial (Nvel 1), Repetvel
(Nvel 2), Definido (Nvel 3), Gerenciado (Nvel 4) e Aperfeioado (Nvel 5). Cada nvel
claramente caracterizado e definido, permitindo s organizaes que se avaliem, tendo como
referncia uma escala pr-definida. Tendo descoberto seu nvel CMM, uma organizao pode
ento fixar claros objetivos para sua melhoria, visando o prximo nvel de conhecimento e
capacidade na maturidade. Embora o SEI CMMI esteja se tornando bem difundido, sua
aplicao est limitada por sua penetrabilidade global. A aplicao integral do modelo CMMI
(que contm um modelo de maturidade de gerenciamento de risco), requer quantidades
significativas de recursos e integrao dentro dos processos globais de Engenharia de
Sistemas. O RMMM descrito nesse relatrio, especificamente focaliza o Gerenciamento de
Risco e fornece uma metodologia menos formal que pode ser alcanada muito mais
facilmente do que uma avaliao formal do CMMI. Est mais para um modelo genrico de
maturidade focado ao risco, que tenta auxiliar organizaes que desejam implementar
processos de risco formais ou melhorar sua atual abordagem. Deveria ser aplicvel a todos os
tipos de projetos e a todos os tipos de organizaes em qualquer indstria, comercial ou
setores do governo.
O RMMM projetado como uma ferramenta de diagnstico ao invs de um modelo
prescritivo para implementao. Os autores Hillson (2001); Bosler Jnior et al. (2002); Hall e
Hulett (2002) recomendam que organizaes usem tanto o EIA/IS-731.l como o CMMI SE/SW, para um sistema administrativo formal, caso o mesmo seja desejado.
157
ajustar de uma maneira adequada nessas categorias, mas os nveis de RMMM esto definidos
de maneira suficientemente distinta para acomodar a maioria das organizaes sem
ambigidade. Foi sentido que, disponibilizar mais do que quatro nveis, aumentaria a
ambigidade sem trazer qualquer refinamento adicional ao modelo.
Nvel 4:
Gerenciado
Nvel 3:
Repetvel
Nvel 2:
Inicial
Nvel 1:
Ad Hoc
Fonte: Adaptado de Bosler Junior et al
158
podem identificar e trabalhar para mitigar os riscos durante o projeto; mas quando eles
partem, a influncia deles os acompanham. Mesmo um forte processo de engenharia pode no
vir a superar a instabilidade criada pela ausncia de prticas de gerenciamento de risco
minuciosas e completas.
159
Projetos no Nvel 03 obtm compromissos de projeto realsticos, com base nos
resultados, observados em projetos anteriores e nos riscos identificados para o projeto atual. O
Gerente de Risco monitora custo, cronograma, funcionalidade e qualidade; problemas em se
cumprir os compromissos so identificados na medida em que surgem. O Gerente de Risco do
projeto trabalha com seus clientes e subcontratados (se houver) para se estabelecer uma
efetiva relao cliente-fornecedor.
Os processos de Gerenciamento de risco podem diferir entre projetos em uma
organizao no Nvel 3. O requisito organizacional para se alcanar o Nvel 3 de que
existam polticas de nvel organizacional que guiem os projetos, estabelecendo os processos
de gerenciamento apropriados. A capacidade e o conhecimento no gerenciamento de risco em
organizaes no Nvel 3 podem ser resumidas como sendo disciplinadas, pois o planejamento
e a monitorao do projeto so estveis e os sucessos anteriores podem ser repetidos. O
projeto de gerenciamento de risco est sob o controle efetivo de um sistema de gerenciamento
de projeto, seguindo planos realsticos baseados no desempenho de projetos anteriores de
acordo com Bosler Junior et al. (2002).
160
projeto. Um processo definido de gerenciamento de risco contm um conjunto coerente,
integrado e bem definido de ferramentas e processos usados para se identificar, avaliar, lidar e
monitorar os riscos. Um processo bem definido pode ser caracterizado como tendo critrios
prontos, entradas, padres e procedimentos para se executar o trabalho, mecanismos de
verificao (como reviso entre pares), sadas e critrios de concluso. Em funo do processo
de gerenciamento de risco estar bem definido significa que a gerncia tem uma boa viso dos
riscos e de seus potenciais impactos nos projetos ou operaes.
O processo de conhecimento e capacidade em gerenciamento de risco das
organizaes no Nvel 4 podem ser resumidas como padres e consistentes, devido
estabilidade e as repeties das atividades. Dentro de linhas de produtos estabelecidas, o
custo, o prazo, as funcionalidades e riscos qualitativos so conhecidos, controlados e os
indicadores para a mitigao dos riscos so monitorados. Este processo de conhecimento e
capacidade se baseia em um entendimento amplo e comum da organizao e de suas
atividades, regras e responsabilidades em um processo de gerenciamento de riscos definido.
Inovaes que extraem as melhores prticas de gerenciamento de risco, so
identificadas e difundidas por toda a organizao. As equipes de gerenciamento de risco em
organizaes no nvel 4, continuamente analisam os resultados de projetos anteriores para
determinarem o quo precisa foi a identificao dos riscos em funo dos impactos e causas
reais. Eles disseminam as lies aprendidas por toda a organizao.
A breve descrio de cada nvel do RMMM pode indicar onde a organizao se situa
em termos da maturidade em relao aos seus processos de risco, mas uma ferramenta de
diagnstico mais detalhada necessria para uma avaliao consistente e objetiva do processo
de maturidade em gerenciamento de risco.
A figura 28 apresenta atributos sugeridos de uma tpica organizao em cada nvel do
RMMM, divididas em 4 (quatro) atributos principais: Cultura, Processo, Experincia ou
Competncias e Aplicao. Esta quebra d condies a uma organizao de se comparar
utilizando critrios objetivos que tm sido aceitos por muitas organizaes profissionais de
gerenciamento de risco. Alm disso, permite avaliar seu atual nvel de maturidade em risco.
de conhecimento que algumas organizaes podem cruzar os limites entre nveis sucessivos
do RMMM, mas a modularidade entre nveis tal que, deveria haver uma distino clara na
maioria dos casos, e esta deveria provar ser possvel a determinao, onde a maioria das
organizaes est em um nico nvel.
161
A extenso - pela qual os atributos presentes na Tabela do Nvel de Maturidade no
Apndice 1 se encontram implementados em cada nvel - determina o grau de
desenvolvimento no processo de maturidade de uma organizao. O grau de implementao
de um atributo especfico obtido ao se avaliar:
O nvel de RMMM determinado, avaliado pode ser utilizado de vrios modos. Por
exemplo, organizaes podem desejar aumentar seus nveis de conhecimento e capacitao
em risco, planejando estratgias para se ter um gerenciamento mais efetivo de risco.
Alternativamente, pode ser possvel a comparao entre competidores chaves de maneira a
ganhar uma vantagem no mercado, segundo Bosler Junior et al. (2002)
Uma vez que seu atual nvel de maturidade em risco seja determinado, planos de aes
para o prximo nvel podem ser desenvolvidos. Muitas organizaes se situam no Nvel 2 ou
Nvel 3, outras iniciaram a transio do Nvel 2 ao Nvel 3 e ainda existem um nmero
significativo no Nvel 1.
Diferentes barreiras so encaradas pelas organizaes em cada um dos nveis do
RMM, que devem ser superadas caso progressos para um prximo nvel de maturidade em
risco sejam obtidos. As barreiras so detalhadas abaixo, junto com algumas estratgias
sugeridas para que possam ser superadas segundo Bosler Junior et al. (2002).
No existe um conceito claro dos benefcios que podem ser ganhos a partir de um
gerenciamento formal de risco, e o custo de se implementar o processo normalmente no
considerado.
162
A alta direo da empresa pode no estar receptiva ao pesquisador, tanto interno como
externo, que estiver promovendo a gesto de risco, uma vez que ela est desinformada e
no possue qualquer registro ou padro de medidas contra a qual julgar os benefcios
prometidos. Aquela pode, inclusive, acreditar que se reconhecer que os processos e
projetos da organizao estiverem sujeitos a incerteza, isso pode ser visto como uma
admisso de fraqueza ou falta de habilidade.
Para passar de um nvel Ad Hoc para um nvel Inicial, um conjunto de aes deve ser
cumprido. Algumas dessas aes (sem nenhuma ordem especfica, a teor de Bosler Junior et
al. (2002).
163
164
Alguns dos problemas enfrentados pelas organizaes no Nvel 2 ao tentar progredir
para o Nvel 3 so como as seguintes:
A falta de apoio para aqueles que implementam o gerenciamento de risco pode conduzir
ao desestmulo das equipes;
Uso pobre das ferramentas de avaliao e de bancos de dados contendo informaes sobre
risco;
Esses problemas podem ser tratados de vrias maneiras para permitir o progresso da
organizao para o Nvel 3. Onde as aes listadas acima, para a transio do Nvel 1 para o 2
ainda no estejam em curso, esses devem ser considerados alm das outras listadas abaixo:
Reforar e fortalecer o apoio corporativo para esses indivduos e times que tentam
implementar o processo de gesto de risco. O endosso visvel da gerncia snior
essencial para transmitir a credibilidade necessria;
165
tambm podem ser usados para aplicar o processo de gerenciamento de risco em reas
novas ou difceis;
Insistir para que seus gerentes de projeto usem o gerenciamento de risco como parte
rotineira de seu gerenciamento de projetos e de seus processos de negcio. Inclua
relatrios regulares que reportem o risco como uma parte importante das revises
gerenciais;
166
organizao pode sistematicamente usar os processos de risco para localizar aquelas
incertezas que tm um potencial impacto positivo (por exemplo, oportunidades ou "riscos
ocultos"). De vrias formas, a passagem do Nvel 3 para o Nvel 4 esperada ser quase to
difcil quanto a transio do Nvel 1 para o Nvel 2, uma vez que a organizao estando no
Nvel 3 poderia facilmente acreditar que implementou completamente o gerenciamento de
risco e que no so mais necessrias mudanas adicionais. Se a organizao desejar progredir
para o Nvel 4, os seguintes problemas provavelmente sero encontrados:
167
Utilizar todos os meios possveis para desenvolver uma cultura de gerenciamento de risco,
encorajando todos a pensar em risco. Estar atento s incertezas e utilizar as tcnicas de
risco para avaliar potenciais ameaas e oportunidades. Construir uma abordagem de riscos
em sua cultura organizacional. Estar alerta a possveis variaes de postura frente ao risco.
Assegurar que o risco esteja includo como um critrio rotineiro em toda a tomada de
deciso;
168
Realizar auditorias e utilizar tcnicas de reviso para manter a aplicao das tcnicas de
gerenciamento de risco dentro da qualidade e dos padres exigidos;
169
2.10 Concluses da Reviso da Literatura
de
novos
produtos,
segurana
meio-ambiente
possuem
um
170
softwares e aplicativos, o surgimento de um modelo prescritivo de maturidade em
gerenciamento de riscos surgiu apenas em 2002, por iniciativa do RISKSIG do PMI.
Modelos de Seleo e Priorizao de Projetos, do mesmo modo, contriburam
significativamente para o gerenciamento de riscos, embora se limitando ao processo de
seleo, conforme Archer e Ghasemzadeh (1999) Nurminen (2003).
O gerenciamento de riscos de projetos, malgrado apresentasse uma evoluo recente,
manifesta contribuies importantes em termos de ferramentas, tcnicas, processos No
obstante, metodologias estruturadas sejam incipientes e basicamente so derivadas da
metodologia do PMI, inserida no PMBOK, h, entretanto, muita literatura de carter
genrico disponvel (com grau de aporfundamento insuficiente), sobretudo em funo do
"boom" do tema risco (verificado de 1998 a 2000, em grande parte pela grave crise que afetou
o setor de telecomunicaes). Cabe destacar inclusive que alguns autores atribuem a
complexidade dos projetos e resultados negativos ao crescimento do interesse recente pelo
tema, segundo Marchewka (2002).
Ferramentas e tcnicas avanadas - como Simulaes baseadas no Mtodo de Monte
Carlo - foram sofisticadas na avaliao dos riscos de prazo e oramentos, conforme Conrow e
Carmian (2000).
Consecutivos fracassos em projetos nacionais de grande porte nos EUA possibilitaram
um processo de reviso nas reservas de contingncias para os mesmos, e recursos foram
investidos para o desenvolvimento de ferramentas e tcnicas avanadas para o
estabelecimento de nveis de contingncia adequadas segundo Kindinger (1999).
O crescimento das aquisies de bens e servios e a emergncia de projetos de
desenvolvimento de equipamentos militares para o Departamento de Defesa dos EUA,
possibilitaram o desenvolvimento de ferramentas sofisticadas para mitigao e controle dos
custos e riscos, tal como o sistema de gerenciamento do valor agregado Earned Value
Management System conforme Dickover (2002).
A denominada Escola Australiana de Gerenciamento de Projetos tambm apresenta
contribuies significativas em termos de gerenciamento de riscos, notadamente modelos de
integrao e comunicao para o gerenciamento de riscos de comunicao em projetos de
colaborao com equipes virtuais espalhadas pelo globo, segundo Baccarini (2001).
Atravs desse captulo procurou-se apresentar os fundamentos metodolgicos acerca
de riscos, gesto de riscos e gesto de riscos de projetos. Pode se verificar que uma rea
pouco explorada teoricamente, sob o ponto de vista da diversidade terica de abordagens
(existem muitos trabalhos de consultoria sem rigor metodolgico acadmico), havendo,
portanto um enorme espao para oferecer contribuies. Buscou se possibilitar uma viso
171
clara e bem compartimentada acerca das principais definies e contribuies tericas, onde
se verifica que as mais relevantes, quanto gesto de riscos de projetos, so a abordagem do
PMBOK Project Management Institute (1996, 2000, 2004), o Relatrio de Riscos
Universais e o Modelo de Maturidade, todos do PMI, publicaes estas advindas das
atividades do RISKSIG o Grupo de Interesses Especficos de Riscos. Com a apresentao do
amplo processo de reviso da literatura acredita ter-se:
172
Efetivos de Gerenciamento de Riscos, Aproveitamento Sistematizado da Experincia e
Aplicao Efetiva de ferramentas e tcnicas.
Mister se faz evidenciar a essncia do paradoxo assinalado, depurando-o de tais
imperfeies, pois isso ser fundamental para a construo do modelo proposto, contribuindo
para uma maior robustez e consistncia.
173
ter-se fundamentos mais slidos para a elaborao da lista priorizada dos riscos, bem
como para a etapa de planejamento das aes de respostas aos riscos identificados;
o As listas de riscos ou as ferramentas tipo "check list" so muito genricas e merecem
uma anlise mais criteriosa para a sua utilizao. Em geral, tais listas so muito
usadas, porm muito pouco adequadas para situaes de riscos em pases emergentes.
necessrio particularizar uma lista adequada as condies de pases emergentes.
o O modelo proposto pelo Guia PMBOK do Project Management Institute (1996,
174
o Em termos acadmicos, o modelo contempla vrias lacunas, embora possua um
contedo rico, sob o ponto de vista de riscos, sua linguagem informal, alm de
pretenciosa e prescrita;
o O modelo prope que as principais variveis a serem consideradas no gerenciamento
projetos, tambm muito pouco explorada e, da mesma forma, isso precisa ser
considerado em termos prticos, quando se opta por gerenciar riscos ou no;
175
o As principais contribuies da literatura em termos de gerenciamento de riscos de
176
3 METODOLOGIA DE PESQUISA
177
proceder ao levantamento dos dados que so tidos como significativos pelo pesquisador ou de
acordo com sua mundiviso, conforme Burrel e Morgan (1979) e Zuboff (1988).
Para Demo (2000) "no existe qualquer anlise cientfica puramente objetiva da vida
cultural, ou o que pode significar algo mais limitado, mas seguramente no essencialmente
diverso, para nossos propsitos dos fenmenos sociais, que seja independente de
determinadas perspectivas especiais e parciais, graas s quais estas manifestaes possam
ser, explcita ou implicitamente, consciente ou inconscientemente, selecionadas, analisadas e
organizadas na exposio, enquanto objeto de pesquisa
Dessa forma, os pesquisadores devem explicitar suas crenas e o referencial terico a
partir do qual seleciona seu objeto de estudo, seus mtodos de pesquisa e desenvolver suas
anlises com o objetivo de possibilitar opes aos seus leitores em funo das escolhas
metodolgicas nas quais se baseiam seus esforos de pesquisa, consoante de acordo com
Rabechini Junior e Carvalho (2003).
importante destacar que parte relevante de qualquer pesquisa que pretenda ser til sob o
ponto de vista social dever atentar para os fundamentos da sociologia do conhecimento, a
qual se preocupa com a construo social da realidade, conforme Demo (2000).
Na essncia da sociologia do conhecimento reside o conceito de que a sociedade um
produto fundamentalmente humano, ou seja, socialmente construda e sua realidade dotada
de significados. O processo de socializao que ocorre por meio de instituies, possibilita
que os sistemas simblicos e a imagem da realidade social sejam transmitidos de uma gerao
para outra e internalizados pelos homens e, posteriormente, se traduzam em aes sociais
concretas no horizonte social. Dentro dessa perspectiva, as instituies sociais, existem para
controlar a conduta humana e canaliz-las em uma determinada direo em oposio s
muitas outras opes virtualmente possveis, uma vez que se tenha definido o contrato social,
ou seja, os padres de comportamento estabelecidos. Assim as sociedades e as instituies
existem, portanto, antes e independentemente de qualquer ao individual. Assim, conclui-se
que, a partir desta perspectiva, a sociedade um produto humano e uma realidade objetiva,
conforme entendimento de Berger e Luckmann (1985).
A partir dessa concepo, as organizaes modernas e seus papis sociais tm uma
funo importante, uma vez que definem, no apenas o nosso local no sistema social, mas
tambm nossa conduta e nossa maneira subjetiva de interpretar a realidade externa. Para que
as aes dos indivduos e os seus resultados sejam compreendidos preciso estudar o
contexto social no qual esto inseridas as histrias da organizao. Ao se estabelecer projetos
de pesquisa no se pode escamotear o contexto e a dimenso social, segundo Hatch e Kroenke
(1993).
178
Demo (2000), ao referir o processo metodolgico, trata-o essencialmente como o
estudo dos caminhos e dos instrumentos utilizados para se produzir alguma coisa de carter
cientfico. Para ele existe em todas as circunstncias uma adaptao mtua entre a teoria e os
instrumentos utilizados para a sua consecuo. A metodologia cientfica em si no estuda
especificamente teorias, mas particularmente o modo de arm-las e constru-las. Nesse sentido
a pesquisa a prpria razo de ser da atividade acadmica.
O autor inicia seu estimulante trabalho estabelecendo os critrios de cientificidade.
sempre mais fcil dizer o que no seria cincia. Simplificadamente, no cincia a
ideologia e o senso comum. Mas no h limites rgidos entre tais conceitos, pelo que
aparecem sempre mais ou menos misturados. A cincia est cercada de ideologia e senso
comum, no apenas como circunstncias externas, mas como algo que est dentro do prprio
processo cientfico, que incapaz de produzir conhecimento puro, historicamente no
contextuado. O critrio de distino do senso comum o conhecimento acrtico, imediatista e
crdulo. O lado mais positivo do senso comum o bom-senso, entendido como saber ao
mesmo tempo simples e inteligente, sensvel ao bvio, circunspecto. Entretanto, diante da
cincia considerado como postura deficiente e, no extremo, a prpria negao dela,
conforme manifesta Demo (2000).
Demo (2000), faz uma advertncia interessante contra as tentativas do positivismo e
do neopositivismo em neutralizar as cincias, e especialmente as cincias sociais. Para o
autor, nas cincias sociais, o fenmeno ideolgico intrnseco, pois est no sujeito e no
objeto. A prpria realidade social ideolgica, porque produto histrico no contexto da
unidade de contrrios, em parte feita por atores polticos, que no poderiam - mesmo que o
quisessem - ser neutro. No existe histria neutra como no existe ator social neutro.
possvel controlar a ideologia, mas no suprim-la. O prprio fato de se colocar o problema
da neutralidade significa uma tomada de posio, o que invalida o prprio conceito de
neutralidade, tornando-se contraditrio e circular. Os critrios de cientificidade so internos e
externos. Os primeiros so imanentes e os ltimos so de fora. Como critrios internos o
autor destaca:
a) Coerncia: significa sua propriedade lgica, a ausncia de contradio. A argumentao
bem estruturada, um corpo sistemtico e bem deduzido de enunciados. Um
desdobramento do tema de modo progressivo e disciplinado, com incio, meio e fim e
deduo lgica de concluses;
179
b) Consistncia: a capacidade de resistir a argumentaes contrrias, que difere da
coerncia, que estritamente lgica. A consistncia est diretamente vinculada
atualidade da argumentao;
c) Originalidade: a produo no tautolgica, inventiva, baseada na pesquisa criativa e no
meramente repetitiva;
Prosseguindo, o autor destaca: que esses quatro critrios tentam cercar a complexidade
do fenmeno cientfico, sem poder esgot-lo, at por uma razo lgica inerente. A seleo de
critrios conduz a um regresso ao infinito, porque no h definio cabal de nenhum termo.
Caso se defina o cientfico como coerente, mister definir o coerente. Caso se conceitue o
coerente como o no contraditrio, mister definir o no contraditrio, e assim
indefinidamente. Quer dizer o nmero quatro no sagrado, ou seja, no se faz a demarcao
cientfica, mas uma verso possvel dela. Os quatro critrios so heterogneos em certa
extenso, embora se interpenetrem. So tendencialmente formais, destacando-se a coerncia
como apenas formal. Nada diz sobre contedos. Por isso, uma ideologia pode ser coerente, na
forma de se desdobrar. No se trata de defeito, mas de caracterstica, e como tal critrio
fundamental, por mais que possa decair em ritos vazios, ou seja, usar lgica impecvel para
um contedo irrelevante ou politicamente nefasto, no entender de Demo (2000).
Outro fator igualmente importante para o autor supra conforme Demo (2000), a
questo da qualidade formal e poltica do trabalho cientfico. Para ele, um dos problemas
cruciais para a metodologia cientfica est na opo inicial entre cincias sociais imitativas
das cincias naturais e as cincias sociais propriamente ditas, com perspectiva prpria. Nas
primeiras, h o predomnio da postura formalizante clssica, que trata a realidade social
apenas como objeto dos mtodos de captao consagrados nas cincias naturais, que o autor
demarca sobre a designao de quantidade e que traduz uma postura empirista e positivista.
Apenas aquilo que emprico, mensurvel, testvel e operacionalizvel pode ser considerado
real. A realidade social reduzida sua expresso emprica, principalmente em razo do
mtodo. Essa postura no se limita a uma ditadura do mtodo, a despolitizao dos
fenmenos intrinsecamente polticos.
A separao entre teoria e prtica e a distino entre sujeito e objeto so vistos, sob
uma tica enriquecedora da perspectiva da dialtica histrico estrutural. Nesta concepo, a
cincia caracteriza-se por ser instrumentao tcnica, de teor formal, com vistas a dominar a
180
realidade, sem, porm discut-la. O papel do cientista estudar, pesquisar, sistematizar,
teorizar, no intervir, influenciar, tomar posio. Retrata, descreve, dimensiona, mas no
prope, nem contrape, porque seria coisa de poltico. A qualidade do cientista est em ser
competente formalmente: domnio dos instrumentos metodolgicos; capacidade no trato dos
dados, bem como em sua coleta; versatilidade terica, comprovada no conhecimento que tem
da matria, das discusses em voga na praa, dos clssicos; raciocnio lgico, matemtico;
rigor e disciplina diante do objetivo, que deve dissecar analisar, decompor; superao formal
das fases na formao, segundo os ritos usuais da academia; e assim por diante conforme
Demo (2000).
Demo (2000) aborda de forma bastante apropriada a metodologia como pesquisa e a
especificidade de seus limites e potencialidades, como um instrumento a servio da
capacidade produtiva do cientista social. Para ele, a metodologia como pesquisa significa a
produo crtica e autocrtica de caminhos alternativos, e os contedos mais evidentes da
preocupao metodolgica so:
-
alternativas,
tais
como:
empirismo,
positivismo,
dialtica,
181
-
Qual sua pretenso crtica ou que paradigmas pretende refutar e qual o novo que imagina
criar e qual o seu grau de originalidade;
Qual o seu grau de comparao crtica ou a sua capacidade de elaborar uma opo
consciente e autocrtica;
verificvel, "a tal ponto que as afirmaes que no podem ser comprovadas no
pertencem ao mbito da cincia";
182
Eco (1983) discute os requisitos que um estudo cientfico deve ter, no momento em
que fala sobre cientificidade. Para esse autor Eco (1983), cientificidade contm os seguintes
elementos:
O objeto do estudo deve ser reconhecvel e definido de tal maneira que seja identificado
igualmente pelos outros;
183
Para Thitart (1999), uma pesquisa ou estudo voltado s cincias administrativas deve
possuir algumas caractersticas:
Deve ser lgica, objetiva e dotada de variveis de controle dos dados coletados, das
evidncias e dos procedimentos utilizados;
Para Ghauri et al. (1997), a pesquisa em estudos de caso no muito diferente aos
mtodos de resoluo de problemas (problem solving) na prtica cotidiana. A pesquisa no
ambiente de negcios difere de mtodos empricos baseados no senso comum, porque a
primeira fundamentada em metas especficas e feita de forma planejada e sistemtica. A
pesquisa no ambiente de negcios deve ser original, deve ser racional e no emprica segundo
Ghauri et al. (1997). Deve provar a falsidade, tal como em Popper (1975): atravs de
premissas e concluses. Ghauri et al. (1997), destacam a dinmica da induo e deduo nas
pesquisas voltadas para o ambiente de negcios. A teoria a partir do mtodo indutivo
elaborada, mediante observao dos fatos, por sua vez a deduo parte do conceito para
explicar, por meio da praxe sua essncia e significado. Deve se perguntar qual o problema, e
como poderia proceder para resolver da forma mais racional possvel. Uma boa estratgia
para resolver problemas de pesquisa formular questes com as seguintes caractersticas:
-
184
Para Ghauri et al. (1997), o processo de pesquisa em ambiente de negcios deve se
constituir das seguintes etapas:
-
Definio do problema;
Modelo Estratgico;
Relatrio e recomendaes.
antes da teoria permite criar teoria a partir dos resultados da pesquisa. As razes da opo por
uma ou outra estratgia de pesquisa dependem do que se pretende, dos recursos disponveis e
da qualidade pretendida no projeto de pesquisa.
A definio do conceito parte importante da construo da teoria. A teoria
construda por blocos conceituais seqenciados em Ghauri et al. (1997), os conceitos so
fundamentais para o processo de comunicao da teoria, eles introduzem a perspectiva de
como a teoria percebe o mundo emprico. Os conceitos de vem ser classificados e
generalizados. Os conceitos so os elementos mais importantes para a construo da teoria.
muito importante que se saiba a que grupo de conceitos a definio do problema em exame,
sob a tica de Ghauri et al (1997).
A teoria definida como um conjunto de conceitos e proposies inter-relacionadas
que apresentam uma viso sistemtica de relaes especficas entre variveis com o propsito
de explanar e predizer os fenmenos, segundo Ghauri et al, (1997). Estes destacam o papel do
modelo na pesquisa. Os modelos so uma representao geral para captar aspectos
185
importantes da realidade evidenciados pela teoria. Um modelo deve ser uma simplificao da
realidade e pode descrever ou explicar um dado fenmeno a partir de uma seqncia de
variveis inter-relacionadas, tambm pode prever tendncias, bem como explicar em forma de
processos lgicos um determinado aspecto da realidade.
Advertem, ainda, que para se fazer boas descries preciso competncia especfica, e
que aspectos incluir depender dos objetivos que se buscam. Para Lave e March (1975 apud
GHAURI et al. 1997), os modelos devem possuir as seguintes caractersticas:
-
Observar os fatos;
Deve especular acerca da natureza das partes individuais, formar um todo compreensvel
e lgico;
Replicao do experimento: refere-se possibilidade de, caso tenha que ser repetido, o
experimento produzir os mesmos resultados. Pode-se chegar ao conhecimento cientfico
tambm pelo modelo qualitativo de pesquisa.
186
187
A modelagem, cujo objetivo reconstruir a realidade a partir de estratgias
superficiais, desenvolvida atravs do uso da lgica dedutiva. Os estudos conceituais como
os trabalhos de construo de tipologias, tambm classificados como mtodos artificiais para
construo da realidade, utilizam a lgica indutiva. Os estudos de caso visam observar
diretamente a realidade atravs do uso de lgica indutiva.
Berto e Nakano (1999) resumem os diferentes mtodos de pesquisa, conforme
abordagem e forma de coleta de dados.
As dimenses da lgica indutiva ou dedutiva bem como as abordagens de natureza
quantitativa ou qualitativa apontam para a constituio dos mtodos de pesquisa cientfica.
Estes, podem ser agrupados em pesquisa experimental, pesquisa de avaliao (survey),
pesquisa-ao e estudo de caso em Bryman (1989):
188
Permitir a confirmao dos resultados de outros estudos. Embora no considerem
especificamente o estudo de caso em seu livro para Seltiz et al. (1974 apud RABECHINI
JUNIOR, 2003).
Nas diversas publicaes consultadas sobre esse mtodo de estudo, constata-se que o
valor do trabalho est no esforo para descobrir todas as variveis significativas para
determinado caso, na tentativa de tornar compreensvel uma classe ou tipo de fenmeno
atravs da descrio completa e anlise detalhada de um ou uma srie de casos pertencentes
quela classe.
Para Blalock (1975 apud RABECHINI JUNIOR, 2003), a falha deste mtodo reside na
impossibilidade de se afirmar que o caso escolhido seja um exemplo tpico da realidade.
Enfatiza apenas como a empresa escolhida procedeu e os resultados obtidos, limitando a
anlise do contexto de uma forma geral s fontes de informaes disponveis ao pesquisador e
a realidade retratada no estudo, dependendo da sua decodificao dos dados coletados. A
maior restrio ao uso do mtodo de caso como metodologia de pesquisa a dificuldade de
generalizao dos resultados obtidos.
O Mtodo do Estudo de Caso ... no uma tcnica especifica. um meio de
organizar dados sociais preservando o carter unitrio do objeto social estudado" (GOODE;
HATT, 1969, p.35). De outra forma, Tull e Hawkins (1976) afirmam que "um estudo de caso
refere-se a uma anlise intensiva de uma situao particular" e, Bonoma (1985), coloca que o
"estudo de caso uma descrio de uma situao gerencial".
Yin (2002, p.125) afirma que "o estudo de caso uma inquirio emprica que
investiga um fenmeno contemporneo dentro de um contexto da vida real, quando a fronteira
entre o fenmeno e o contexto no claramente evidente e onde mltiplas fontes de evidncia
so utilizadas". Esta definio, apresentada como uma "definio mais tcnica" ,ajuda,
segundo ele, a compreender e distinguir o mtodo do estudo de caso de outras estratgias de
pesquisa como o mtodo histrico e a entrevista em profundidade, o mtodo experimental e o
survey.
O mtodo, muitas vezes, colocado como sendo mais adequado para pesquisas
exploratrias e particularmente til para a gerao de hipteses, segundo Tull e Hawkins
(1976), e isso conforme Yin (2002) pode ter contribudo para dificultar o entendimento do que
seja mtodo de estudo de casos, como ele desenhado e conduzido.
189
Ao comparar o Mtodo do Estudo de Caso com outros mtodos, Yin (2002), afirma
que para se definir o mtodo a ser usado preciso analisar as questes que so colocadas pela
investigao. De modo especfico, esse mtodo adequado para responder s indagaes
"como" e por que" que so questes explicativas e tratam de relaes operacionais, que
ocorrem ao longo do tempo mais do que freqncias ou incidncias, a teor de Lazzarini
(1995).
Isso, igualmente, se aplica ao Mtodo Histrico e ao Mtodo Experimental que
tambm objetivam responder a estas questes. Contudo, o caso do Mtodo Histrico ser
recomendado quando no houver acesso ou controle pelo investigador aos eventos
comportamentais, tendo que lidar com um passado "morto", Yin (2002) sem dispor, por
exemplo, de pessoas vivas para darem depoimentos e tendo que recorrer a documentos e a
artefatos culturais ou fsicos como fontes de evidncias.
No caso do Mtodo Experimental, as respostas a estas questes so obtidas em
situaes onde o investigador pode manipular o comportamento de forma direta, precisa e
sistemtica, sendo-lhe possvel isolar variveis, como no caso de experimentos em
laboratrio. Ao fazer isso, deliberadamente se isola o fenmeno estudado de seu contexto,
consoante Yin (2002).
De acordo com o autor acima declinado, a preferncia pelo uso do Estudo de Caso
deve ser dada quando do exame de eventos contemporneos, em situaes onde os
comportamentos relevantes no podem ser manipulados, mas em que possvel se fazer
observaes diretas e entrevistas sistemticas. Apesar de ter pontos em comum com o mtodo
histrico, o Estudo de Caso se caracteriza pela "... capacidade de lidar com uma completa
variedade de evidncias - documentos, artefatos, entrevistas e observaes, segundo Yin
(2002).
Esse mtodo (e os outros mtodos qualitativos) til. No entender de Bonoma (1985),
"... quando um fenmeno amplo e complexo, onde o corpo de conhecimentos existente
insuficiente para permitir a proposio de questes causais e quando um fenmeno no pode
ser estudado fora do contexto no qual ele naturalmente ocorre".
Os objetivos do mtodo de Estudo de Caso, consoante segundo McClintock et al.
(1983 apud SABBAG, 2002) ... so (1) capturar o esquema de referncia e a definio da
situao de um dado participante... (2) permitir um exame detalhado do processo
organizacional e (3) esclarecer aqueles fatores particulares ao caso que podem levar a um
maior entendimento da causalidade.
Bonoma (1985) ao tratar dos objetivos da coleta de dados, coloca como objetivos do
Mtodo do Estudo de Caso no a quantificao ou a enumerao, "... mas, ao invs disto (1)
190
descrio, (2) classificao (desenvolvimento de tipologia), (3) desenvolvimento terico e (4)
o teste limitado da teoria. Em uma palavra, o objetivo compreenso".
De forma sinttica, Yin (2002) apresenta quatro aplicaes para o Mtodo do Estudo
de Caso:
1. Para explicar ligaes causais nas intervenes na vida real que so muito complexas para
serem abordadas pelos 'surveys' ou pelas estratgias experimentais;
2. Para descrever o contexto da vida real no qual a interveno ocorreu;
3. Para fazer uma avaliao, ainda que de forma descritiva, da interveno realizada;
4. Para explorar aquelas situaes onde as intervenes avaliadas no possuam resultados
claros e especficos.
Para melhor entendimento da tipologia de estratgias de pesquisa proposta por Yin
(2002) a seguinte tabela ilustrativa:
Estratgia
Forma da Questo
Controle Eventos
Experimento
Sim
Foco em Eventos
Contemporneos
Sim
No
Sim
No
Sim / No
No
No
No
Sim
Levantamento
Anlise de Arquivo
Histria
Estudo de Caso
Fonte: (YIN, 2002)
191
O projeto de pesquisa enderea quatro problemas: (1) que questes devem ser
estudadas, (2) que dados so relevantes, (3) que dados devem ser coletados e (4) como se
devem analisar os resultados. O projeto de pesquisa se corretamente - elaborado ir ajudar o
investigador a evitar as situaes onde as evidncias no endeream as questes inicialmente
colocadas. Visto dessa maneira, o projeto de pesquisa um trabalho, bem mais completo do
que um plano de trabalho e lida com os aspectos lgicos da pesquisa e no com os aspectos
logsticos dela, conforme Bressan (2000 apud RABECHINI JUNIOR, 2003).
No que se refere ao Projeto de Pesquisa para a utilizao do Estudo de Caso, cinco
componentes, no dizer de Yin (2002), so especialmente importantes e devem ser elaborados
com cuidado e rigor, pois daro sustentao ao processo de pesquisa e guiaro o investigador
em seu trabalho, ajudando-o a se manter no rumo decidido. So eles:
-
Questes de Estudo;
Proposies do Estudo;
Unidade de Anlise;
192
A ligao dos dados s proposies e aos critrios para a interpretao dos dados
representa a anlise no Estudo de Caso. O projeto de pesquisa a base sobre a qual esta
anlise ser feita, relacionando-se as informaes obtidas com as proposies estabelecida no
incio da elaborao do projeto de pesquisa. Os critrios para interpretao dos dados, as
anlises e inferncias em Estudos de Caso, so feitas por analogia de situaes e buscam
responder s questes por que e como inicialmente formuladas, segundo Campomar
(1991).
Ao desenvolver estes componentes do Projeto de Pesquisa, o investigador forado a
construir uma teoria inicial relativa ao estudo a ser empreendido. Essa teoria deve ser
formulada antes do incio da coleta de dados e ela ir ajudar a cobrir de forma incremental as
questes, as proposies ou o propsito do estudo, as unidades de anlise e possibilitar a
ligao dos dados s proposies e fornecer os critrios para a anlise dos dados, de acordo
Bressan (2000 apud RABECHINI JUNIOR, 2003).
Ao proceder dessa maneira e desenvolver o Projeto de Pesquisa, o investigador ter
um roteiro objetivo e habilitado para orient-lo durante todo o processo de realizao do
estudo, que lhe dar direo para a definio dos dados a serem coletados e para a definio
das estratgias para a sua anlise, possibilitando-lhe fazer contribuies/generalizaes para a
teoria maior, a teor de Yin (2002).
Para Bressan (2000 apud RABECHINI JUNIOR, 2003), quando um investigador
decide usar o Mtodo do Estudo de Caso para os seus propsitos de pesquisa, ele deve possuir
conhecimento e domnio do processo a ser aplicado para tal, Bonoma (1985), ao discorrer
sobre o processo para a realizao do Estudo de Caso aplicado ao Marketing, apresenta-o
como sendo composto por outros estgios:
os respectivos jarges, tal qual eles ocorrem na vida real; estuda a literatura relativa ao caso e
busca uma primeira noo sobre como opera o fenmeno objeto do estudo e dos componentes
da prtica observada. De acordo com Bonoma (1985), este o estgio de imerso, no qual o
contexto observado para se obter uma perspectiva das modificaes necessrias nas
questes bsicas do estudo, a fim de se assegurar uma investigao frutfera. O investigador
elabora, ento, um modelo preliminar que servir de respaldo tanto para determinar os vises
iniciais e os esforos necessrios para elimin-los quanto para o desenho do projeto de
pesquisa.
193
-
Estgio do Projeto
Neste estgio, o objeto da coleta de dados o acesso e o refinamento das reas de
Estgio de Predio
Este estgio ocorre do meio para o final do projeto de pesquisa do estudo de caso.
Nesta fase, o investigador j possui um modelo sugerido das possveis generalizaes para
teste e uma boa compreenso dos fatores sob os quais as observaes de campo podero ser
agrupadas e pode desejar avaliar as suas predies e proposies iniciais.
Nesta etapa, ainda, o investigador pode colher informaes sobre outros casos que
foram investigados em outras situaes ou localidades, mas que sejam consistentes, para
testar generalizaes, afirma Bonoma (1985).
O aspecto crtico desse estgio reside na necessidade, por parte do investigador, de um
lado, estar aberto para o fato de que muitas das suas generalizaes no serem muito gerais,
mas circunscritas a situaes particulares, este outro tratar as desconformidades como um
estmulo para o desenvolvimento de novas generalizaes ou de modificaes nas j
realizadas.
Estgio de Desconfirmao
Este estgio consiste no teste adicional dos limites de generalizao no rejeitados na
etapa inicial. Nessa fase, feito um esforo proposital para se desconfirmar as generalizaes
feitas, aplicando-as a um conjunto maior de casos do que aquele conjunto identificado no
estgio inicial. Os contextos destes casos para a aplicao das generalizaes devem ser
caracterizados por condies extremas onde se possa esperar que os limites de generalizao
sejam excedidos, conforme Bonoma (1985).
Bonoma (1985), ao formatar e propor esse processo, o autor afirma que esses estgios
no so hierarquizados, mas esto em uma evoluo interativa cujo objetivo a busca da
compreenso, mais parecida com a que encontrada nos mtodos dedutivos.
Considerando que o projeto de pesquisa deve ser uma proposio lgica, sua qualidade deve
ser analisada tambm por critrios lgicos e, de acordo com Yin (2002), quatro testes
referentes Validade e a Confiabilidade so relevantes.
194
Validade
De acordo com Sykes (1990 apud SABBAG, 2002) o termo validade usado em uma
grande variedade de sentidos nos debates sobre a pesquisa quantitativa. A sua mais importante
distino est em seu uso: referindo-se ao tipo e preciso da informao obtida das amostras
individuais, sejam elas indivduos ou grupos. A avaliao da validade deve ser feita luz do
propsito do trabalho de investigao.
Validade Externa - estabelece o domnio para o qual as descobertas do estudo podem ser
generalizadas - Yin (2002), e pode ser obtida pela replicao da pesquisa;
Fidedignidade
A fidedignidade refere-se consistncia dos dados, de Sykes (1990 apud SABBAG,
195
procedimentos como os descritos pelo primeiro e conduzir o mesmo estudo de caso ele
chegar s mesmas descobertas e concluses conforme, Yin (2002).
Para que isso seja possvel, condio necessria que os procedimentos do estudo a
ser repetido estejam devidamente documentados e, para facilitar esse processo, o investigador
deve projetar o maior nmero de estgios possveis, segundo Bressan (2000 apud
RABECHINI JUNIOR, 2003).
Yin (2002) apresenta quatro tipos de designs, resultantes de uma matriz de dupla
entrada, considerando o nmero de casos envolvidos no projeto - um caso ou mltiplos casos
- e a unidade de anlise - holstica ou encaixada.
Nesse aspecto, uma questo que tem sido levantada a relativa validade do estudo
de um nico caso, Yin (2002), salienta que, por exemplo, se o caso estudado representa um
caso crtico ele ir afetar diretamente uma teoria bem formulada, servindo de teste para
confirm-la, desafi-la ou at mesmo ampli-la. O caso pode representar tambm um exemplo
extremo ou nico ou pode se tratar de uma circunstncia reveladora que no era possvel de
ser investigada anteriormente e, dessa forma, se constiturem objetos vlidos para estudo.
Contudo, este autor salienta que as evidncias dos casos mltiplos so reconhecidas
como mais fortes do que as evidncias de caso nico.
Considerando a matriz, Ter-se- ento quatro tipos de casos: tipo 1 - caso nico
holstico; tipo 2 - caso nico embutido; tipo 3 - mltiplos casos - holstico e tipo 4 mltiplos casos - embutidos.
Sobre os mesmos, um aspecto relevante a ser considerado o fato de que um projeto
de pesquisa no algo fechado e completo mas dinmico e vivo e que, por causa disso, pode
ser necessrio fazer-se modificaes no projeto durante a sua execuo. Segundo Yin (2002),
o grande risco a ser evitado mudana da teoria inicial pois, se isto ocorrer, o pesquisador
poder ser acusado de se deixar levar por um vis na conduo da pesquisa ou na
interpretao dos dados.
Ao se decidir pela execuo de um Estudo de Caso, deve se ter em mente que a
preparao demanda ateno para as habilidades do investigador, o seu treinamento, a
preparao para a realizao do Estudo de Caso, o desenvolvimento de um protocolo e a
conduo de um estudo piloto, de acordo com Bressan (2000 apud RABECHINI JUNIOR,
2003).
Um investigador, para conduzir com sucesso um estudo de caso deve ser possuidor de
habilidades que o capacite para tal. Colwell (1990) apresenta um resumo do estudo de alguns
autores como Axelrod (1984); Sabbag (2002); Campomar (1991) sobre as habilidades que um
196
investigador deve possuir para ser bem sucedido na conduo de um estudo qualitativo.
Dessas competncias, segundo Yin (2002), as comumente encontradas so:
Habilidade para ouvir e no se deixar prender pelas suas prprias ideologias e percepes;
Habilidade para adaptar-se e ser flexvel para que possa ver as novas situaes
encontradas como oportunidades e no ameaas;
Uma viso geral do projeto do estudo de caso - objetivo, ajudas, as questes do estudo de
caso e as leituras relevantes sobre os tpicos a serem investigados;
Os procedimentos de campo;
197
As questes do estudo de caso que o investigador deve ter em mente, os locais, as fontes
de informao, os formulrios para o registro dos dados e as potenciais fontes de
informao para cada questo;
Isso dever atuar como facilitador para a coleta de dados, possibilitar sua realizao
dentro de formatos apropriados e reduzir a necessidade de se retornar ao local onde o estudo
foi realizado, conforme Bressan (2000 apud RABECHINI JUNIOR, 2003).
A preparao final do investigador na coleta de dados consiste na conduo de um
estudo piloto. A execuo do referido estudo, segundo Yin (2002), ajudar o investigador a
refinar os seus procedimentos de coleta e registro de dados e dar-lhe- a oportunidade para
testar os procedimentos estabelecidos para esta finalidade.
A conduo de um estudo piloto de extrema importncia e a ele deve ser dado mais
recursos do que fase de coleta de dados do caso real, conforme Yin (2002), pois, se concluir
com sucesso a conduo do estudo piloto, a probabilidade de xito na conduo do estudo do
caso real ser bastante elevada e os riscos de insucesso sero muito menores.
O Mtodo do Estudo de Caso obtm evidncias a partir de seis fontes de dados:
documentos, registros de arquivos, entrevistas, observao direta, observao participante e
artefatos fsicos e cada uma delas requer habilidades especficas e procedimentos
metodolgicos especficos, consoante Yin (2002) e Bressan (2000 apud RABECHINI
JUNIOR, 2003).
A documentao, pela sua prpria caracterstica, uma importante fonte de dados e
nela as informaes podem tomar diversas formas como cartas, memorandos, agendas, atas de
reunies, documentos administrativos, estudos formais, avaliaes de plantas e artigos da
mdia.
O uso da documentao deve ser cuidadoso, pois, Yin (2002), eles no podem ser
aceitos como registros literais e precisos dos eventos ocorridos e seu uso deve ser planejado
para que sirva para corroborar e aumentar as evidncias vindas de outras fontes.
Eles nos ajudam a estabelecer com clareza os ttulos e os nomes das organizaes
mencionadas, e inferncias podem ser feitas a partir da anlise da qualidade dos registros e
dos documentos, como, por exemplo, definir para quem determinados memorandos eram
enviados e assim por diante, de acordo com Yin (2002).
Os dados arquivados, em computador, por exemplo, podem ser relevantes para muitos
estudos de caso. Esses dados podem ser os servios, como nmero de clientes, dados
organizacionais - oramentos, mapas e quadros - para dados geogrficos, lista de nomes,
198
dados de levantamentos, dados pessoais - como salrios, listas de telefone, que podem ser
usados em conjunto com outras fontes de informaes tanto para verificar a exatido como
para avaliar dados de outras fontes, conforme Bressan (2000 apud RABECHINI JUNIOR,
2003).
Para Yin (2002) um cuidado a ser tomado que, apesar de esses dados geralmente
serem precisos, sua existncia, por si s, no garantia de preciso e acurcia. Por causa
disso, sempre necessrio que o investigador faa cruzamentos antes de chegar a concluses.
Ainda o autor supra, essa uma das fontes de dados mais importantes para os estudos
de caso, apesar de haver uma associao usual entre a entrevista e metodologia de survey,
Yin (2002). A entrevista, dentro da metodologia do Estudo de Caso, pode assumir vrias
formas:
199
e pode participar e influenciar nos eventos em anlise. A observao participante evolui para a
Pesquisa Ao de acordo com Thiollent (1992); Thitart (1999); Gil (2002).
Esse um mtodo que tem largo uso nas pesquisas antropolgicas sobre diferentes
grupos culturais e pode prover certas oportunidades para a coleta de dados, que podem dar ao
investigador acesso a eventos ou informaes que no seriam alcanados por outros mtodos,
segundo Yin (2002).
O problema da observao participante que ela tem grande capacidade de produzir
vises, pois o investigador pode assumir posies ou advogar contra os interesses das prticas
cientficas recomendadas, pode adotar colocaes do grupo ou organizao em estudo e pode
ter problemas ao fazer anotaes ou levantar questes sobre os eventos em perspectivas
diferentes, segundo Lazzarini (1995) e Yin (2002).
Os artefatos Fsicos e Culturais tambm se constituem em uma fonte de evidncias e
podem ser coletados ou observados como parte do estudo de campo, alm de fornecerem
informaes importantes sobre o caso em estudo.
Ao elaborar o Plano de Pesquisa, o investigador tem que estabelecer procedimentos
que visem maximizar os resultados a serem obtidos com utilizao destas seis fontes de
evidncia. Para auxili-lo nesta tarefa, Yin (2002), recomenda a aplicao de trs princpios:
Princpio da Manuteno de uma Cadeia de Evidncias - que deve ser seguido para
melhorar a fidedignidade do Estudo do Caso e tem como objetivo explicitar as evidncias
obtidas para as questes iniciais e como elas foram relacionadas s concluses do estudo,
servindo de orientao para observadores externos ou para aqueles que faro uso dos
resultados obtidos.
200
Yin (2002) aponta que necessrio, para se fazer essa anlise se ter uma estratgia
geral mesma. O objetivo final da anlise o de tratar as evidencias de forma adequada para
se obter concluses analticas convincentes e eliminar interpretaes alternativas.
201
atividades, sumrios de documentos ou de relatrios individuais, que pela sua redao podem
influenciar a anlise das evidncias. Ater-se aos fatos a melhor alternativa.
A Tabulao dos Eventos Significativos tambm crucial para o sucesso da
organizao do estudo de caso. Se o investigador fez uso de categorias ou cdigos, conforme
sugerido por Goode e Hatt (1969), ele poder usar mtodos para tabular estes dados
quantificados. A armadilha existente, Yin (2002), ocorre quando o investigador usa categorias
que so muito pequenas e muito numerosas, de vez que elas criaro dificuldades para o
analista. Os dados quantitativos devem refletir os eventos mais importantes do Estudo de
Caso.
De acordo com Yin (2002), nenhuma destas estratgias de uso fcil e nenhuma pode
ser aplicada mecanicamente, seguindo uma receita de bolo. A anlise das evidncias o
estgio mais difcil de ser realizado e vale ressaltar aqui a necessidade de se tomar todos os
cuidados desde a fase de elaborao do plano de trabalho, para se evitar os perigos e as
crticas que so feitas ao Estudo de Caso conforme Goode e Hatt (1969); Yin (2002); Tull e
Hawkins (1976), por exemplo.
A elaborao do relatrio do Estudo de Caso, normalmente, so longas narrativas que
no seguem uma estrutura planejada, difcil tanto de ser redigida quanto de ser lida. Ao se
elaborar o relatrio, a primeira medida fazer um esquema conceitual claro que ir orientar
todo o trabalho de redao.
Finalmente, ao se redigir o relatrio do Estudo de Caso, deve atentar para alguns
aspectos importantes, como os propostos por Yin (2002):
202
3.2 Processo de Escolha do Mtodo
Este trabalho est estruturado quanto ao mtodo a ser utilizado, como estudo de caso
de mltiplos casos, de carter exploratrio, holstico, de abordagem ampla do tipo indutiva e
de abordagem restrita do tipo qualitativa, cujo nmero de casos ser 3 (trs) para a coleta de
evidnciais acerca das principais proposies e posteriormente a apresentaao de mais um
caso para a validao do modelo proposto. Sero utilizados como fontes de evidncias
primrias o processo de entrevistas sistematizadas. Como fontes de evidncias secundrias se
utilizar a observao direta, anlise de documentos e registros histricos.
Segundo Yin (2002), deve se observar quatro critrios bsicos para a definio do
processo de escolha do mtodo de pesquisa que ir empregar:
-
203
para programas abrangentes, por intermdio de uma conexao ascendente do particular ao
geral.
Conforme recomenda Yin (2002), que na ausncia de uma teoria consolidada que d o
devido embasamento a uma investigao, o trabalho acadmico deve adotar a opo
exploratria. Dessa forma as questes fundamentais de trabalhos de pesquisa procuram lanar
luzes sobre o tema a ser tratado.
Descartou-se neste trabalho a opo por uma abordagem quantitativa baseada em
inferncias estatsticas, respaldadas em correlaes, pois no h evidncias de uma teoria que
sustente um processo de formulaes de hipteses que pudessem confirmar ou refut-las.
Bryman (1989) prope que a abordagem quantitativa pode ser utilizada como uma
estratgia de pesquisa alternativa para situaes onde no haja uma teoria consolidada, dentro
dessa perspectiva a abordagem de pesquisa do tipo quantitativa poder testar hipteses e
chegar a concluses equivocadas. Nesse aspecto, a pesquisa de carter exploratrio poderia
ser mais adequada.
necessrio destacar que nesta pesquisa no se dispe de dados coletados
previamente para serem analisados e correlacionados por inferncia estatstica e a opo
qualitativa mais adequada, pois aqui no se pretende verificar a freqncia em que os
fenmenos ocorrem, mas sim sua natureza e grau de influncia sobre o objeto da pesquisa.
A abordagem de natureza qualitativa considera de fundamental importncia o grau de
insero e participao do pesquisador no ambiente a ser estudado e neste caso trata-se de um
dado importante, pois as empresas pesquisadas so muito refratrias a abrirem seus arquivos e
liberarem informaes importantes para a pesquisa.
O tema riscos uma questo sensvel s empresas.
Com o advento da Lei Sarbanes-Oxley, promulgada pelo congresso dos EUA (2002), a
maior parte das subsidirias de multinacionais que tenham aes nas principais bolsas de
valores do mundo tero que reportar informaes sobre riscos e esse fato faz com que
informaes de questionrios sejam muito pouco confiveis. Em outras palavras, questes
polmicas como nvel de cultura em riscos, grau de aprofundamento e mesmo a existncia de
processos de riscos, grau de experincia em riscos e efetividade das prticas e aplicaes
podero ser muito melhor confirmadas atravs de entrevistas sistematizadas. E para realizar
entrevistas necessrio ter o conhecimento, o relacionamento e a confiana dos profissionais
entrevistados, do contrrio poderia se ter respostas pouco confiveis. O fato de o pesquisador
possuir relacionamentos profissionais com os entrevistados, no significa qualquer
interveno no fenmeno a ser pesquisado, apenas confirma maior facilidade de acesso aos
dados e a possibilidade de um menor nmero de obstculos ao processo de pesquisa.
204
Bryman (1989) assinala inmeros fatores presentes na abordagem qualitativa de
pesquisa que so coerentes e esto presentes neste estudo:
Pesquisa Experimental;
Pesquisa Ao;
Estudo de Caso.
205
Avaliou-se, tambm, a opo pela pesquisa ao. A pesquisa ao satisfaria uma
condio que para a presente pesquisa essencial: a proximidade do pesquisador com os
fenmenos objetos do estudo. Outro fator importante na pesquisa ao a capacidade de
interveno do pesquisador, fato este que refora sua validade interna. Neste caso, o
pesquisador pode at pertencer temporiamente aos quadros da organizao a ser pesquisada e
interferir positivamente na rotina de trabalho. Entretanto, pode-se verificar que duas restries
iriam comprometer seriamente os objetivos desta pesquisa. A primeira de natureza
excludente, o fato de o pesquisador poder temporariamente pertencer aos quadros da
organizao objeto de pesquisa iria dificultar de forma significativa a realizao da mesma em
outras unidades de anlise. A segunda restrio de natureza operacional: a capacidade de
interveno do pesquisador no seria com a mesma intensidade em todas as unidades de
anlise e isto comprometeria os resultados do trabalho de pesquisa. Devido a essas restries,
do mesmo modo, foi descartado o mtodo da pesquisa ao.
Finalmente, cabe considerar o mtodo de estudo de caso como a opo metodolgica
adotada neste trabalho.
De forma sinttica, Yin (2002) apresenta quatro aplicaes para o Mtodo do Estudo
de Caso:
-
Para explicar ligaes causais nas intervenes na vida real que so muito complexas para
serem abordadas pelos survey ou pelas estratgias experimentais;
Para fazer uma avaliao, ainda que de forma descritiva, da interveno realizada;
206
Para melhor entendimento da tipologia de estratgias de pesquisa proposta por Yin
(2002) a seguinte tabela ilustrativa:
Estratgia
Forma da Questo
Controle Eventos
Foco em Eventos
Contemporneos
Experimento
Sim
Sim
Levantamento
No
Sim
Anlise de Arquivo
No
Sim / No
Histria
No
No
Estudo de Caso
No
Sim
seja, o da induo, para se aproximar atravs de uma ligao mais abrangente dos fenmenos
mais especficos s leis e teorias, Bressan (2000 apud RABECHINI JUNIOR, 2003). Dentro
dessa perspectiva de abordagem, Yin (2002) recomenda que na ausncia de uma teoria
efetivamente consolidada, deve utilizar o estudo de caso do tipo exploratrio, a fim de
suportar a evoluo e a consolidao do conhecimento cientfico na rea.
As proposies, questes e o prprio contedo da pesquisa buscam abrir espaos para
a criao e o desenvolvimento da teoria na temtica, objeto de explanao conforme, Yin
(2002). Outro fato importante a ser destacado que no h efetivamente uma teoria que d o
suporte necessrio para a formulao de hipteses, por meio de definio e inferncia de
variveis estatsticas, objetivando atravs de correlaes refutar ou confirmar tais hipteses.
Assim, optou-se por no considerar as abordagens do tipo quantitativo.
207
Segundo Bryman (1989) importante considerar que a opo pela abordagem
quantitativa uma alternativa para situaes onde no se dispe efetivamente de uma teoria
consolidada, todavia importante observar que muitos pesquisadores se equivocam ao pensar
que na ausncia de uma teoria consolida deve partir para as abordagens quantitativas. Nesses
casos, explica ainda o autor, pode se partir para uma pesquisa de carter exploratrio, onde as
fronteiras entre o fenmeno objeto de estudo no esto claramente demarcadas.
A pesquisa, objeto da presente tese, de carter qualitativo busca entender as
caractersticas de um fenmeno e no apenas a freqncia de sua ocorrncia, ou o
entendimento de suas principais correlaes suportadas em dados estatsticos. A abordagem
qualitativa estabelece relaes complexas, porm bem definidas entre o pesquisador e o
ambiente e o objeto a ser pesquisado. O ambiente uma grande fonte de dados para o
pesquisador, e uma caracterstica importante da pesquisa qualitativa so as relaes do
pesquisador com as pessoas inseridas no ambiente de pesquisa. Cabe destacar que no estudo
de caso do tipo exploratrio, diferentemente da pesquisa ao, segundo Thiollent (1992), o
pesquisador se relaciona com as pessoas do ambiente, porm, sem que haja quaisquer
interferncias. A participao do pesquisador e sua forma de insero no ambiente do
fenmeno a ser examinado decisiva para a obteno dos dados necessrios resposta da
pergunta principal da pesquisa. Relacionar-se de forma integrada com os setores da direo
executiva da empresa muito importante para a abertura das portas da organizao ao
pesquisador que visa a obteno de dados, todavia, preciso tambm conquistar a adeso dos
setores mais operacionais, para que a consistncia dos dados seja de fato uma realidade.
Os aspectos metodolgicos desta pesquisa do tipo qualitativa so confirmados pelas
observaes de Bryman (1989):
-
Segundo Yin (2002), o mtodo de estudo de caso tem como objetivo pesquisar
fenmenos contemporneos em seu prprio ambiente e quando a fronteira entre o fenmeno e
o contexto no claramente definida. Entende-se que estudar o processo de gerenciamento de
208
riscos de projetos das empresas tem importncia atual dada ao tema risco de projetos no meio
acadmico e empresarial estar se difundindo muito.
interessante destacar que conforme Yin (2002), o mtodo de estudo caso pode
efetivamente auxiliar o pesquisador a confrontar dados e evidncias, por via dos mltiplos
casos, enriquecendo assim seu horizonte de pesquisa e reforando suas concluses.
Confrontar dados de fontes e evidncias mltiplas permitir ao pesquisador maior nvel de
diversidade necessria ao processo de pesquisa e ao cumprimento dos objetivos desta tese.
Ao considerar a opo pelo mtodo de estudo de caso deve se considerar o contexto do
objeto de pesquisa, aquele indicado para situaes onde se tem pouco ou nenhum controle
sobre o evento, e vem sendo muito utilizado no mbito acadmico organizacional e tambm
em pesquisas de carter social.
O uso recente do mtodo de estudo de casos para fins de pesquisa tem recebido muitas
crticas - das quais a grande maioria caracterizada pela atribuio ao mtodo de estudo de caso
como inadequado para generalizaes estatsticas - o que rebatido por Yin (2002), que
postula que o mtodo de estudo de casos, assim como experimentos so generalizveis em
termos de proposies tericas e no apenas para populaes ou amostras. Para ele, o estudo
de caso no representa uma amostra, pois, o objetivo do pesquisador no comparar dados
estatsticos ou correlacionar tabelas de distribuio de freqncias, mas sim criar teorias que
expliquem a realidade do caso.
Abordar o tipo de caso e a quantidade de casos tambm, segundo aquele autor,
essencial para a escolha do mtodo. Quanto ao tipo de casos assinala dois tipos fundamentais:
o holstico para contextos mais amplos, por exemplo, a empresa ou organizao como um
todo, e o embutido para o estudo de um departamento ou rea especifica. Neste estudo
optou-se pelo holstico, pois estar analisando o gerenciamento de riscos de projetos a partir
de toda a empresa ou organizao.
Quanto definio da quantidade de estudos de caso, escolheu-se pelo mtodo de
mltiplos casos, por se entender que mais apropriado pela sua diversidade e vantagens em
termos de confrontao mltipla de dados e evidncias, alm do fato de agregarem maior
riqueza ao estudo.
209
a) Reviso da Teoria e da literatura pode identificar as principais lacunas conforme item
2.11;
b) Protocolo dos Estudos de Casos (A,B e C);
c) Processo de Coleta de Dados executado a partir de entrevistas estruturadas, anlise de
documentos e observao direta das mltiplas fontes de evidncias sistematizadas direta
para cada estudo de caso (A,B e C);
d) Conduo de cada Estudo de Caso (A,B e C);
e) Elaborao do Relatrio de cada Estudo de Caso (A,B e C);
f) Elaborao de Relatrio de Casos Cruzados;
g) Construo do Modelo proposto a partir das lacunas e deficincias identificadas na teoria
e nas prticas verificadas atravs de anlise do relatrio de Casos Cruzados;
h) Elaborao de Relatrio de Avaliao para a validao do modelo no caso D;
i) Conduo do Estudo de Caso D para validao do modelo proposto;
j) Elaborao de Relatrio do Caso D;
k) Envio do Modelo Proposto para Grupo de Especialistas renomados do RISKSIG do PMI e
outros para avaliao e obteno de crticas e sugestes;
l) Interpretao das contribuies e recomendaes a partir do uso do modelo AHP
(analytical hierarchy process);
m) Concluses e recomendaes da tese.
210
Para a coleta de dados ser elaborado o processo de categorizao, sugerido por
Marconi e Laktos (1985), o qual consiste em obter informaes de fontes primrias, por
consequncia de documentao indireta (procedimentos, instrues, formulrios, normas,
planilhas, banco de dados, e outros documentos importantes para a pesquisa) ou pesquisa
documental. Como fontes secundrias ser utilizada principalmente a pesquisa bibliogrfica.
Como fontes primrias diretas ser utilizado o mtodo de entrevistas abertas e ainda a
observao no participante. Esperando-se assim obter dados de documentao indireta de
fontes primrias e secundrias.
Segundo Gil (2002), o processo de coleta de dados no mtodo de estudo de caso
complexo e requer o uso de mais de uma tcnica de pesquisa para garantir a qualidade dos
dados obtidos, e os seus resultados devem ser produtos da divergncia ou convergncia das
observaes diretas mediante procedimentos. Deve seguir a orientao de Yin (2002), para
quem as fontes de evidncias no mtodo de estudo de caso devem ser mltiplas.
A teor de Marconi e Laktos (1985) os dados podem ser obtidos via documentao
direta (nos locais onde os fatos ocorrem ou so registrados), mediante da pesquisa de campo
ou pesquisa de laboratrio.
Para a coleta de dados, desta tese, utilizar-se- principalmente a pesquisa de campo
feita, por meio de entrevistas abertas, e no sero desprezadas as mltiplas fontes de
evidncias, sugeridas por Yin (2002).
Vale lembrar que para Yin (2002), o mtodo de estudo caso constitudo de etapas,
quais sejam:
-
Formulao do problema;
Definio da unidade-caso;
Elaborao do protocolo;
Coleta de dados;
Preparao do relatrio.
A partir das informaes e dados obtidos para cada caso pretende se elaborar uma
compilao das mesmas, focando-se, sobretudo, na identificao das principais lacunas e
insuficincias, tendo-se como referncia o modelo sugerido pelo Modelo de Maturidade de
Riscos RMMM, pelo Relatrio Universal de Riscos (2002) e pelo PMBOK do Project
Management Institute (1996, 2000, 2004), para cada empresa objeto dos casos. Destacandose, sobremaneira, o estado da arte de seus processos de gerenciamento de riscos de projetos e
211
as respectivas insuficincias e/ou oportunidade de melhoria nos processos estruturados, ou
no atravs de metodologias, buscando, assim, reforar a obteno acerca de quatro aspectos
fundamentais:
Para melhor evoluir com relao ao estabelecimento das proposies desta tese
preciso resgatar a questo principal:
Como as empresas gerenciam os riscos de seus projetos e em que medida pode-se
incorporar as lacunas existentes destas prticas associando-as s deficincias existentes
na teoria e construir um modelo que depois de validado atravs de um novo caso, e
avaliado com contribuies de renomados especialistas, possa ser efetivamente til para
o gerenciamento de riscos de projetos das empresas?
Uma vez que esta tese visa apresentar um modelo alternativo para as organizaes e
empresas que necessitem gerenciar de forma efetiva riscos de projetos para, por um lado,
aumentar as chances de sucesso do projeto e, por outro, para reduzir e evitar perdas
decorrentes da transformao dos riscos em problemas e crises, preciso outrossim resgatar
as principais premissas para se evoluir s questes que sero propostas para a obteno:
212
Premissa 1:
Premissa 2:
213
Q0: Como as empresas gerenciam os riscos de seus projetos?
Q2: Qual a distncia entre o nvel de adequao das prticas atuais s necessidades das
empresas em se protegerem efetivamente dos riscos atravs de um modelo analtico
estruturado para gerenciamento dos riscos?
214
P2: As empresas que tm implantado processos de gerenciamento de projetos (ainda que
incipientes) tem uma atitude mais consciente em relao aos riscos de seus projetos?
P3: Quais os padres culturais de riscos existentes nas empresas? Averso, predileo ou
conscincia do risco?
P4: Existem processos estruturados para o tratamento dos riscos de projetos a partir de uma
perspectiva estruturada?
P5: Qual o nvel de experincia / competncias dos profisionais que atuam nos projetos
destas empresas (gerentes, coordenadores ou lderes de projetos) em termos de gerenciamento
de riscos de projetos?
P6: Qual o grau de eficcia das aplicaes de riscos, quando existirem, medido?
215
Na introduo, foram inseridos os objetivos principais da pesquisa, destacado-se suas
especificidades e principalmente as caracterticas inerentes ao mtodo de estudos de caso a
partir do modelo proposto por Yin (2002). A introduao foi eficiente para o processo de
orientao de todas as partes envolvidas na pesquisa, situando-as quanto ao mbito, carter,
caractersticas, questes, proposies, bem como de um resumo geral do estudo de caso.
Posteriormente, optou-se pelo desenvolvimento das estratgias de abordagens dos
participantes que seriam entrevistados para esta pesquisa, bem assim pela elaborao de um
plano de contigncia com aes planejadas em caso de falhas, restries e dificuldades que
poderiam ser encontradas quando da abordagem efetiva dos participantes, por meio de
entrevistas sistematizadas.
Dentre as estratgias de abordagens selecionadas, percebeu-se que havia um grande
obstculo a ser removido: as dificuldades de agendamento dos participantes. Este atuou como
uma forte restrio e atrasou em muito a pesquisa. Sabia-se quais eram as pessoas chaves das
respectivas reas que tinham de ser entrevistadas, em face de um relacionamento muito forte
com as empresas selecionadas - seja por haver pertencido ao quadro efetivo de funcionrios,
seja por haver prestado servio como consultor. A dificuldade residia no agendamento,
porquanto as pessoas - que tinham ou podiam confirmar as informaes de que se necessitava
para satisfazer aos objetivos da pesquisa - eram geralmente muito ocupadas (sempre estavam
viajando e o participando de reunies, e isto era realmente verdadeiro e no eram desculpas
para no atender, uma vez que era conhecida a rotina da maior parte dos principais
entrevistados). Traou-se uma estratgia para se descobrir qual seria o critrio mais eficiente.
E, se constatou que geralmente as pessoas estavam mais disponveis depois do expediente
formal. Todavia, se no fosse conhecida a rotina e no se tivesse um estreito contato Ter-se-ia
gastado muito mais tempo e teriam advindo muito mais dificuldades.
Obtida uma estratgia para romper as dificuldades de agendamento, teve-se de realizar
as entrevistas sistematizadas, efetuadas mediante questionrios, e ou pessoalmente (gravadas,
porm sem a identificao do nome dos entrevistados) - desenvolver estratgias para obter
acesso aos documentos. Acessar a documentao nas empresas muito difcil e somente
possvel se o pesquisador conquistar a confiana das partes interessadas que possuem o poder
de liberar o acesso a documentao. Isso possvel desde que o pesquisador apresente
argumentos convincentes de pesquisa e assegure o carter totalmente confidencial das
informaes. Em muito casos as empresas exigem a assinatura de um termo de acesso e
restries de divulgao.
216
Identificar as pessoas chaves que se enquadrem nas condies e critrios que
preencham os requisitos da pesquisa tambm uma tarefa rdua. As pessoas selecionadas
tiveram de enquadrar nos seguintes critrios:
- Tempo de casa na organizao;
- Grau de envolvimento com projetos;
- Grau de responsabilidade sobre o projeto;
- Responsabilidade sobre os riscos;
- Conhecimento mnimo sobre gesto de prejetos e gesto de riscos de projetos;
- Posio na hierarquia;
- Disponibilidade para agendamento de entrevistas;
- Outros critrios de interesse.
217
- Caractersticas da cultura de riscos (averso, predileo ou conscincia);
- Grau de estruturao dos processos de riscos de projetos na organizao;
- Experincia ou competncia acumulada em riscos de projetos pela organizao, que se
traduz nas prticas efetuadas pelos seus funcionrios e colaboradores;
- Efetividade das aplicaes de riscos de projetos para a organizao.
218
O mtodo de estudos de caso foi escolhido como mtodo de pesquisa para esta tese,
pois se avalia seja o mtodo mais apropriado para proporcionar ao pesquisador como se
configura os principais fenmenos, objetos desta pesquisa.
Considerou-se, outrossim, possibilidade de uma pesquisa de natureza quantitativa, mas
percebeu-se que uma pesquisa desta natureza seria inadequada rea de riscos e incertezas,
ante a funo do alto grau de abstrao que est envolvido. Quando se trata de riscos e
incertezas est se falando de condies bastante intangveis, afetadas muito por expectativas e
percepes e menos por fatos concretos, e considerando-se os aspectos culturais do risco,
estrutura, processos, experincia acumulada e aplicaes efetivas, o que aumenta ainda mais a
complexidade do fenmeno.
O mtodo de estudos de caso est ampliando suas reas de aplicao. Inicialmente
bastante limitado s cincias sociais, hoje tem se verificado a existncia de muitos trabalhos
nas reas de administrao, engenharia de produo e reas correlatas segundo Hair Jnior et
al. (2002), sobretudo quando dirigido ao entendimento das mudanas organizacionais.
Em funo principalmente da obra de Yin (2002), pode se concluir acerca dos
fundamentos metodolgicos desta tese:
219
Preferiu-se por analisar trs estudos de caso por entender que se estar ampliando o
leque de opes organizacionais de anlise e, assim, contribuindo para uma viso mais
abrangente de como efetivamente as empresas gerenciam seus riscos. Entrevistar pessoas
chaves, gerentes de projetos, gerentes de riscos, gerentes funcionais, coordenadores e
participantes de equipes de projetos de trs empresas distintas para se coletar evidncias de
como elas gerenciam seus riscos com base nas proposies e questes do RMMM - e a partir da identificao - das eventuais deficincias e lacunas das prticas percebidas - incorporar as
insuficincias da teoria e propor um modelo que ser depois validado para um novo caso e
ainda ser objeto de avalio, crticas e sugestes e contribuies de especialistas renomados
em gerenciamento de riscos de projetos.
Com isto acredita se ter, at aqui, acumulado os conhecimentos metodolgicos
necessrios para o desenvolvimento dos estudos de caso, objetos desta pesquisa, bem como
para os seus desdobramentos posteriores.
220
221
4 ESTUDOS DE CASO
O processo de escolha dos casos foi decidido com base em alguns critrios decisivos
para o processo de realizao da pesquisa:
Domnio das principais ferramentas utilizadas para uma adequada avaliao do escopo
e objetivos das mesmas;
4.2 Caso A
4.2.1.1 Objetivos:
222
4.2.1.2 Procedimentos de Coleta de Dados:
Observao
direta
realizada
durante
processo
de
pesquisa,
mediante
4.2.1.4.1 Perfil
223
- Gerentes funcionais;
- Gerente de riscos (quando h esta funo, pois na maior parte da empresas, no h, como se
constatou);
- Gerentes, lderes, coordenadores e /ou participantes de projetos.
224
4.2.1.4.4 Observao Direta
A anlise das evidncias dos estudos de caso suportada por um plano de anlise que
considera o encadeamento das evidncias - com base na adequao ao padro - e a construo
das explanaes - aliceradas na estratgia analtica, considerando-se as proposies tericas.
Os relatrios sero resumidos e inseridos na presente pesquisa, destacando-se suas concluses
mais importantes e a anlise cruzada dos casos.
compreendem
dispositivos
eletrnicos
para
ignio,
circuitos
eletrnicos
automotivos, reles, terminais, cabos, chaves de coluna, chaves de seta e inmeros itens
eletrnicos para automveis, caminhes, trens, vages e linha branca. Fornece praticamente
para todas as montadoras, sendo lder no setor de cabos de ignio. Seu faturamento anual
de U.S. 1 Bilho para Amrica Latina, as filiais brasileiras tem cerca de 60% deste
faturamento, em 20 plantas, estabelecidas em 8 (oito) Estados.A empresa era muito conhecida
no passado pela sua agressividade extrema em termos de novos projetos. Depois de inmeros
resultados negativos com projetos, a empresa passou a ter uma postura de maior averso ao
risco, sobretudo depois das diretrizes da Lei Sarbannes Oxley, em Dezembro de 2002.
As atividades de produo de suas linhas de produtos dessa empresa equivalem a 95%
e so contnuas. Considerando que ela atua em um setor muito competitivo da indstria
automobilstica e, em havendo uma enorme diversidade de projetos em funo da criao de
novas verses e lanamentos de veculos, os riscos so uma varivel significativa a ser
225
considerada. A diviso que se est pesquisando, a indstria tem um mix de aproximadamente
3.000 itens. Pelo menos 50 novos projetos de produtos so iniciados todo ano, e o portflio
mdio de projetos chega a aproximadamente 150 projetos em seu saldo anual. Os projetos
em geral so destinados ao desenvolvimento de prottipos de componentes, visando a sua
insero na linha de produo. Atualmente, o grande desafio da empresa instaurar, em plena
atividade, um grande nmero de projetos de implantao do sistema enxuto de manufatura
(sistema lean). A empresa conhecida mundialmente pela sua manufatura de classe mundial,
desenvolvimento de tecnologias de alto nvel, inovao e rgidos padres de qualidade. Possui
uma estrutura de supervisores diretos e indiretos bastante densa, devido ao alto padro de
qualidade exigido pela indstria automobilstica.
Pode se caracterizar seus projetos em trs grandes categorias: projetos rotineiros de
desenvolvimento de produtos para atender a evoluo, atualizao e inovao da indstria
automobilstica, que representam 60% de sua carteira de projetos, projetos de melhoria dos
processos para todas as linhas de produo (30% de sua carteira) e projetos inovativos de
pesquisa e desenvolvimento que representam os restantes 10%.
226
oramentrios. Os mecanismos de planejamento e controle de projetos para os projetos
considerados rotineiros so levados em considerao em funo do oramento do projeto, do
grau de prioridade, das presses do cliente e tambm em funo dos riscos identificados.
A Abordagem para Gesto dos Riscos nos projetos efetuada atravs de uma lista de
verificao simples que segue a mesma lgica da governana do projeto, exceto quando
algum projeto assinalar - pelo resultado da lista de verificao que tem riscos elevados,
quando ento o projeto ter especial acompanhamento da respectiva rea, que poder fazer
uma avaliao de riscos mais detalhada e envolver mais profissionais no processo. A empresa
d especial nfase ao processo de identificao e avaliao dos riscos para todos os tipos de
projetos e no se preocupa muito com as demais etapas do processo da metodologia,
planejamento das respostas aos riscos identificados, monitoramento, aes efetivas, avaliao
de desempenho, etc.
Em geral, buscou se obter essas respostas em at no mximo 1:00 (uma) hora, pois
alm das questes os respondentes tambm faziam muitas consideraes adicionais. Outro
fato importante que os respondentes sempre perguntavam quem j havia sido entrevistado e
o que tinha dito, e ainda solicitava uma espcie de avaliao quanto adequao do
227
profissional ao cargo ou a aptido para gerenciamento de projetos e de riscos. O inquiridor,
por sua vez, procurou ser muito transparente e ticos, evitando esse tipo situao.
Dificuldades de agendamento e interrupes e/ou cancelamentos foram comuns e
aumentavam em funo da importncia e cargo ocupado pelo entrevistado.
P1: Segundo sua avaliao a empresa reconhece como realmente necessrio e d importncia
ao gerenciamento de riscos em seus projetos?
P2: Quais os padres culturais de riscos existentes na empresa e qual o adotado? Averso,
predileo ou conscincia do risco?
P3: Existem processos formais para o tratamento dos riscos de projetos a partir de uma
perspectiva estruturada?
P4: Qual o nvel de experincia / competncias dos profisionais que atuam nos projetos
desta empresa (gerentes, coordenadores ou lderes de projetos) em termos de gerenciamento
de riscos de projetos?
4.2.4.2.1 Entrevista 01
Entrevistado: Executivo principal da empresa.
Questes e Respostas:
P1: Segundo sua avaliao a empresa reconhece como realmente necessrio e d importncia
ao gerenciamento de riscos em seus projetos?
228
R1: Avaliar riscos hoje muito importante e dado a termos muitos projetos em andamento
essencial avaliar riscos, o problema que no conseguimos control-los em detalhes e temos
muitos erros e perdas.
P2: Quais os padres culturais de riscos existentes na empresa e qual o adotado? Averso,
predileo ou conscincia do risco?
R2: Hoje em funo da SARBOX averso.
P3: Existem processos formais para o tratamento dos riscos de projetos a partir de uma
perspectiva estruturada?
R3: Nossos processos so informais e no seguem a um padro e o custo de implantao de
uma metodologia mais consistente que pudesse ter processos eficazes muito alto e a
empresa no poder investir nisto agora.
P4: Qual o nvel de experincia / competncias dos profisionais que atuam nos projetos
desta empresa (gerentes, coordenadores ou lderes de projetos) em termos de gerenciamento
de riscos de projetos?
R4: Nos nveis de superviso para cima o nvel regular, para baixo muito incipiente e no
cho de fbrica quase nulo.
4.2.4.2.2 Entrevista 02
Entrevistado: Diretor de Manufatura
Tempo de durao: Aproximadamente 30 minutos.
Data da Entrevista: 18/04/05
Observaes: Procurou resumir em seus aspectos fundamentais para a pesquisa o contedo
Questes e Respostas:
P1: Segundo sua avaliao a empresa reconhece como realmente necessrio e d importncia
ao gerenciamento de riscos em seus projetos?
229
R1: A empresa reconhece, todavia no tem condies de aplicar e fazemos tudo para se
enquadrar nas diretrizes da SARBOX (avaliao de riscos, 5 (cinco) passos, aes
preventivas), mas tudo isto ainda muito novo e incipiente.
P2: Quais os padres culturais de riscos existentes na empresa e qual o adotado? Averso,
predileo ou conscincia do risco?
R2: Hoje em funo da SARBOX averso.
P3: Existem processos formais para o tratamento dos riscos de projetos a partir de uma
perspectiva estruturada?
R3: Processos formais no existem, mais h engenheiros aqui muito experientes que se
preocupam com riscos e embora isto no substitua os processos estruturados, nos ajuda muito.
P4: Qual o nvel de experincia / competncias dos profisionais que atuam nos projetos
desta empresa (gerentes, coordenadores ou lderes de projetos) em termos de gerenciamento
de riscos de projetos?
R4: Temos supervisores e gerentes experientes que no conhecem riscos como um
especialista, mas entendem bastante de projetos e so interessados quando percebem que
alguma coisa pode dar errado.
4.2.4.2.3 Entrevista 03
Entrevistado: Gerente da Engenharia de Desenvolvimento de Produtos e Processos
Questes e Respostas:
P1: Segundo sua avaliao a empresa reconhece como realmente necessrio e d importncia
ao gerenciamento de riscos em seus projetos?
230
R1: Na rea de Desenvolvimento de Produtos os riscos so um fator muito importante,
decisivo considerar os fatores de riscos. Uma grande limitao a mudana constante, a
volatilidade faz com que os cenrios sejam bastante incertos e a grande limitao fazermos
projees concebendo-se um cenrio nico, porquanto sabermos que realidade composta por
uma diversidade ampla de possveis cenrios. Outro grande problema a hurdle rate (a taxa
de desconto dos projetos) que a matriz estabelece com um patamar muito alto (24% para 2004
e 2005) para ns aqui no mercado interno e a nossos produtos ficam pouco competitivos.
P2: Quais os padres culturais de riscos existentes na empresa e qual o adotado? Averso,
predileo ou conscincia do risco?
R2: Somos Conservadores, veja a hardle rate.
P3: Existem processos formais para o tratamento dos riscos de projetos a partir de uma
perspectiva estruturada?
R3: Creio que melhor que processos o conceito de fora tarefa de riscos (risk task force)
(toda vez que um projeto nos parece muito arriscado deslocamos uma fora tarefa especial
para gerenci-lo).
P4: Qual o nvel de experincia dos profissionais que atuam nos projetos desta empresa
(gerentes, coordenadores ou lderes de projetos) em termos de gerenciamento de riscos de
projetos?
R4: Desenvolver um produto em geral uma atividade muito arriscada e o tema dos riscos
inevitvel. Mesmo em produtos repetitivos arriscado, por exemplo, as montadoras lhe do
uma certa previso de demanda e voc trabalha com ela, mas totalmente irreal. Por exemplo,
vou citar o caso do Projeto Tupy (Veculo Fox, hoje um grande campeo de vendas da
Volkswagen do Brasil). A previso de volume era apenas 20% do que hoje, imagine
precificar, aumentar a capacidade elasticamente, hoje temos uma planta totalmente voltada ao
Fox e Gerao 4, temos um mix muito variado e fornecemos para todas as montadoras e
atualmente, simplesmente h uma delas que dita completamente o ritmo de nossa produo.
Na ocasio as previses eram extremamente conservadoras e hoje so muito agressivas, e as
coisas podem mudar muito, com esta taxa de cmbio as coisas esto muito boas para ns,
custos baixos de matrias primas, produtos de um cmbio defasado e altos volumes para o
mercado interno. A montadora decidiu transferir a plataforma do FOX para o Brasil e o nosso
volume explodiu mesmo com o cmbio alto do tipo Dutch Disease (sobrevalorizao da taxa
de cmbio ocorrida na Holanda nos anos 60 e 70), estamos muito competitivos no mercado
231
mundial, mas tudo pode acabar, e a? O futuro completamente incerto, literalmente a Deus
pertence (sic). O que d para aproveitar o conceito de fora tarefa e a incorporao de
previso de cenrios e o resto fica por conta do acaso.
4.2.4.2.4 Entrevista 04
Entrevistado: Controller Financeiro (atua como uma espcie de diretor de riscos)
Questes e Respostas:
P1: Segundo sua avaliao a empresa reconhece como realmente necessrio e d importncia
ao gerenciamento de riscos em seus projetos?
R1: Sou o responsvel pelos riscos aqui e nenhum projeto relevante ser aprovado sem uma
anlise de riscos robusta. O grande problema que para projetos de grande porte (para ns)
temos um acompanhamento especial, e para os demais que so a maioria (80%) conseguimos
fazer muito pouco e as perdas e erros so muito grandes. Falta muita conscincia acerca da
importncia dos riscos. A grande questo que atribumos muita importncia aos riscos,
porm podemos fazer muito pouco para control-los efetivamente.
P2: Quais os padres culturais de riscos existentes na empresa e qual o adotado? Averso,
predileo ou conscincia do risco?
R2: Hoje em funo da SARBOX averso total. Mas eu discordo, acho que temos que ter
uma atitude consciente em relao ao risco, todavia no temos quadros, falta uma massa
crtica de riscos.
P3: Existem processos formais para o tratamento dos riscos de projetos a partir de uma
perspectiva estruturada?
232
R3: Nossos processos so caticos e no temos condies de investir nisto agora, dependemos
da inciativa e experincia de nossos supervisores e gerentes.
P4: Qual o nvel de experincia / competncias dos profisionais que atuam nos projetos
desta empresa (gerentes, coordenadores ou lderes de projetos) em termos de gerenciamento
de riscos de projetos?
R4: Temos um problema muito srio, nossos supervisores e gerentes tm conceitos muito
firmes de avaliao de riscos (risk assestment), todavia, quando implantamos o conceito de
planta satlite (satellite plant) para baratear custos o nvel de conhecimentos de nossos
empregados diretos e indiretos cau muito, devido a perseguio obstinada de um custo hora
de planta mais baixo, e isto deveria ser revisto, pois as perdas advindas do menosprezo ou
desconhecimento dos riscos so enormes.
4.2.4.2.5 Entrevista 05
Entrevistado: 03 Gerentes de Projetos, 1 Coordenador de Projetos e 1 Lder de
Projeto.
Data da Entrevista: 29/04/05.
Tempo de durao: Aproximadamente 90 minutos.
Observaes: Procurou-se resumir em seus aspectos fundamentais para a pesquisa o
contudo das respostas, para evitar a transcrio de textos muito longos. Foram entrevistados
todos de uma vez, atravs de uma espcie de conferncia, durante um encontro de riscos para
debater as diretrizes da SARBOX. Os gerentes de projetos exercem de fato posies
gerenciais e respondem de fato aos gerentes funcionais (executivos seniors). Os
Coordenadores de projeto atuam como supervisores e respondem aos gerentes de projetos e os
lderes de projeto so profissionais mais ligados aos aspecto operacionais e respondem aos
coordenadores de projeto.
233
Questes e Respostas:
P2: Quais os padres culturais de riscos existentes na empresa e qual o adotado? Averso,
predileo ou conscincia do risco?
R2: Hoje em funo da SARBOX averso, mas nos bastidores assumimos posies de riscos
em funo de que se no assumirmos, deixamos de ser competitivos e a o volume cai a
eficincia baixa e perdemos o emprego (sic).
P3: Existem processos formais para o tratamento dos riscos de projetos a partir de uma
perspectiva estruturada?
R3: No temos processos efetivos, mas sim esboo de processos ou processos informais. A
questo como tornar efetivos mesmo estes processos informais, isto evitaria muitos
problemas e perdas, todavia h um problema muito mais complicado, estamos a 150% da
capacidade e nossa estrutura muito enxuta, s d para se preocupar com os riscos quando
eles viram problemas, se forem riscos, vamos aguardar!
P4: Qual o nvel de experincia / competncias dos profisionais que atuam nos projetos
desta empresa (gerentes, coordenadores ou lderes de projetos) em termos de gerenciamento
de riscos de projetos?
R4: A experincia muito boa devido ao FMEA de projeto que muito forte aqui, todavia
apenas identificamos os riscos e abandonamos as demais etapas.
234
4.2.5 Anlise do Contedo das Entrevistas
Segundo Yin (2002), exceto para os estudos que investigam sociedades que no
dominavam a arte da escrita, provavel que as informaes documentais sejam relevantes a
todos os tpicos do estudo de caso. Os documentos so registros literais daquilo que
efetivamente ocorreu ou esto ocorrendo, e por isso analisar documento um procedimento
valioso para o encadeamento de evidncias corroborativas.
Inicialmente, teve-se muita dificuldade para se obter dados mais concretos atravs por
conta do acesso dos lugares fsicos onde se localizavam os documentos, mas, na condio de
pesquisador, conseguiu-se obter acesso aos sistemas, via intranet corporativa, participar de
235
reunies de projetos, acessar planilhas eletrnicas, atas de reunio, bancos de dados,
memorandos, e-mails, comunicados, documentao de projetos, estudos de viabilidade e listas
de verificao de riscos.
Um dos principais documentos que pode - alm das entrevistas - auxiliar muito foram
os documentos de projeto: carta de projetos, planos de projetos, listas de verificao de riscos,
planilhas eletrnicas com detalhes de identificao e avaliao de riscos de projetos. A
documentao segue um padro comum e em muitos casos vem da matriz e/ou um
documento visando, atender o sistema de controles internos e as diretrizes da Lei Sarbox.
236
Verificou-se que no sistema corporativo no existia nenhuma rotina no menu que
mencionasse riscos, contudo havia um subsistema utilizado pelo pessoal de projetos, finanas
e qualidade que lidava com os riscos de forma avanada. Trata-se do simulador eletrnico
crystal ball, o que representava um avano, porm no estava integrado a nenhum subsistema
e isto um indcio da falta de processos estruturados.
Foi possvel constatar que as atas de reunio tambm cumpriam um papel importante
no acompanhamento das reunies de projetos para discusses gerais e de riscos, sobretudo
pelo fato de nas atas de reunio serem anexados documentos complementares importantes
(planos de riscos, recomendaes de alerta, relatrios de acompanhamento,etc).
A lei americana Sarbanes Oxley Sarbox exerce um importante papel no reforo dos
mecanismos de controles internos e obriga as empresas que tm aes na Bolsa de Nova
Iorque adoo de procedimentos mnimos de riscos;
- Os profissionais que ocupam funes mais elevadas na hierarquia possuem uma viso mais
estratgica dos riscos e pouco conhecimento de como efetivamente devem tratar os riscos de
seus projetos;
-
237
-
238
- Os processos no existem formalmente, entretanto, existem diversas ferramentas e tcnicas
pulverizadas nas rotinas das reas de finanas, engenharia de produto e de processos e
qualidade que assinalam uma preocupao com os riscos pelo menos ao nvel de
identificao e avaliao;
- Falta o planejamento das aes de respostas aos riscos identificados e o monitoramento no
praticado;
- As prticas de gerenciamento de projetos colaboram para a gesto de riscos que parte
integrante da gesto de projetos;
- Algumas tcnicas como FMEA de projeto e QFD (desdobramento das funes da qualidade)
e ferramentas de software como crystal ball esto presentes de forma espordica e tambm
colaboram muito com o processo de gesto dos riscos;
- Existe uma inclinao, boa vontade e simpatia muito grande com o tema gerenciamento de
riscos;
- As aplicaes de riscos existem e so destinadas ao gerenciamento de grande projetos e
quando utilizadas so eficazes. E, isso pode ser constatato, mediante exemplo: um projeto
de modernizao do sistema de produo (sistema lean) onde, devido a um plano de
contigncias bem estruturado e monitorado, pode se evitar os erros cometidos por uma
subsidiria de Portugal.
4.2.11 Contribuies das Evidncias das Prticas Percebidas para o Modelo Proposto
Como contribuies das prticas percebidas para o modelo proposto nesta tese poderia
se elencar os seguintes itens:
- Utilizao do conceito de cenrios nos processos de avaliao de riscos. Incorporar cenrios
daria maior visibilidade ao processo de planejamento das aes, tendo-se a possibilidade de
se planejar aes em funo das hipteses com maior probabilidade de ocorrncias em
consonncia com o cenrio previsto;
- Planejar formas de superar a concentrao dos processos de riscos apenas na identificao e
avaliao, mudando o foco para o planejamento das aes e monitoramento dos resultados;
- Utilizar as inciativas previstas na Sarbox para aprofundar os processos de riscos;
- Resgatar a credibilidade dos executivos de nveis mais elevados envolvendo-os mais com os
extratos inferiores da mdia gerncia, isso daria maior efetividade ao aprofundamento dos
demais processos de riscos devido ao envolvimento e comprometimento que seriam
incrementados;
239
- Aproveitar esforos individuais em gesto de riscos e aprofundar a integrao destes
profissionais com os demais membros de equipes projetizadas;
- Estimular o uso de ferramentas como FMEA de projetos, QFD, Crystal Ball, etc.
- Integrar a gesto de riscos gesto de projetos de forma mais efetiva, dando-se mais
importncia ao tema;
- H um espao para a criao de escritrio de riscos(risk office) a partir do aproveitamento
de uma tcnica de resoluo de problemas muito utilizada e que funciona, isto , os Kaizens
(do japons melhoria contnua). A Engenharia de Produto e Processos trabalha muito bem,
e aumentar o nmero de Kaizens focado em riscos seria uma enorme contribuio para a
melhoria das iniciativas e aes de riscos, e at a criao de um escritrio de riscos.
240
prescreva um processo evolutivo de maturidade, pouco diz em termos do desenvolvimento de
estratgias adequadas para esses objetivos.
Viu-se que do ponto vista conceitual que a teoria prescreve padres de organizao
para a gesto dos riscos de projetos, por conseguinte, insuficiente quanto ao
desenvolvimento de estratgias de projeto para se atingir os padres descritos como ideais e,
assim, se conclui a avaliao do caso A, observando que a teoria no suficiente para dar
conta do grande desafio de transformar uma cultura de averso ao risco em uma nova
perspectiva de conscincia aos riscos; tambm incapaz de sugerir estratgias de integrao
para a fragmentao de processos existentes nas empresas. Pouco diz em relao ao
desenvolvimento de mecanismos de aproveitamento da experincia dos talentos individuais e
tambm de como transformar os baixos padres de eficincia das aplicaes.
As prticas percebidas puderam demonstrar que h um enorme espao para o
desenvolvimento de um projeto abrangente que busca a implantao de um escritrio de
riscos integrado s demais atividades de gerenciamento de projetos, pois no obstante a
empresa pesquisada tenha uma cultura de averso ao risco - processos dispersos e pouco
integrados, experincia dependente de esforos individuais e aplicaes de riscos pouco
efetivas, a maioria dos profissionais - valoriza o gerenciamento de riscos, atribuindo-lhe
significativa importncia.
4.3 Caso B
241
transmisso, freio, embreagens, vlvulas, pistes e demais itens). A empresa tambm passou
por uma experincia de reinternalizao de atividades que tinham sido terceirizadas e que lhe
haviam acarretados srios problemas de qualidade (um dos pilares centrais da filosofia de
gesto da empresa). Tais atividades reinternalizadas tiveram uma modificao de conceito
importante e, ao invs de retornarem s suas antigas estruturas, foram transformadas em
unidades estratgicas de negcio.
A misso da empresa proporcionar aos seus clientes, acionistas, funcionrios e
colaboradores um valor agregado superior. Ela possui hoje um sistema de gesto estratgica
baseado no uso de ferramentas e metodologias estratgicas, divulgando e incetivando de
forma ampla o uso de QFD, Gesto de Projetos, BSC (Balanced Score Card) e outras. Foi
lder absoluta em seu segmento de 1960 a 1990, tendo perdido a liderana no segmento de
caminhes leves e mdios. Recentemente tem se recuperado atravs de uma liderana mais
agressiva (sem perder o foco no sistema da qualidade), lanando produtos inovadores em
alguns segmentos (caminhes semipesados com terceiro eixo de fbrica, o que reduz o prazo
de entrega ao cliente em pelo menos 90 dias).
A sua participao no mercado em seu principal segmento de 33,33% (dados
internos de 2005) contra 60,45 (na dcada de 80). Sua receita operacional bruta de
U.S. $ 3.013.000.000, liderando a comercializao de nibus no Brasil.
Pode se caracterizar seus projetos em 3 (trs) grandes categorias: projetos rotineiros
de desenvolvimento de produtos para sustentar suas linhas de produtos, que representam
em
suas
necessidades
de
recursos
que
podem
oscilar
de
242
contemplar as demandas de vendas que perdem muito com custos de falta e sobre de certos
tipos de veculo.
A Governana do Projeto geralmente obedece critrios estratgicos e depende muito
do patrocinador do projeto. A empresa se preocupa muito em alocar os melhores talentos para
os projetos de maior impacto sobre os objetivos estratgicos da corporao. Ela tem investido
em programas de capacitao gerencial em gerenciamento de projetos, desde 2001.
Projetos rotineiros de desenvolvimento de produtos so de inteira responsabilidade da
rea de Engenharia de Produto e tm um acompanhamento por parte da Diretoria Executiva
pelo regime de exceo; s cabendo monitoramento aos projetos que entrarem em regime de
alerta.
As Estruturas de Gesto de Projetos esto presentes como proposta em todas as
principais reas de processos de negcio, destacando-se as seguintes reas:
- Engenharia de Produto;
- Pesquisa e Desenvolvimento de Novas Tecnologias;
- Marketing e Vendas;
- Finanas;
- Manuteno e Ferramentaria.
243
4.3.2 Encadeamento Lgico das Evidncias
244
4.3.3 Contribuies das Evidncias das Prticas Percebidas para o Modelo Proposto
Como contribuies das prticas percebidas para o modelo articulado nesta tese
poderia elucidar os seguintes itens:
- Implantar os processos principais da gesto de riscos e da gesto de projetos mais
interessante quando h o apoo da alta cpula executiva da empresa;
- Os altos executivos tm um importante papel no gerenciamento das mudanas e na quebra
dos velhos paradigmas que podem resistir e comprometer o processo;
- Adotar a implantao de gesto de riscos e de projetos de forma integrada com outras
ferramentas robustas uma estratgia que deve ser considerada;
- O investimento em capacitao gerencial em riscos e projetos imprescindvel para o
sucesso do projeto;
- A integrao das principais reas de processos de negcio fundamental para o sucesso do
projeto;
- preciso utilizar exemplos de sucesso para avanar e obter xito;
245
- reas aparentemente pouco influentes como a Ferramentaria podem gerar excelentes casos,
que podero multiplar os esforos e motivar as equipes, devido o alto impacto em termos de
reduo de custos;
- A Sarbox outro importante fator a ser considerado;
- A criao de um Escritrio de Projetos e de um Escritrio de Riscos muito importante para
a difuso do projeto (endomarketing);
- Os Kaizens possuem um papel decisivo na difuso do conhecimento e das prticas de gesto
de riscos e de projetos.
- Os processos de gesto de riscos tm um papel muito importante na estruturao do projeto
de implantao de gesto dos riscos. Iniciar pela criao de um grupo de processos,
implantar efetivamente os processos, simultaneamente com programas de treinamento e
outras iniciativas de motivao cultural uma estratgia eficiente. Os processos se
incorporaro aos demais processos de negcio da empresa, tornando uma rotina efetiva as
atividades de gesto de riscos, dando maior efetividade e materiabilidade ao processo de
riscos como um todo, reforando a cultura, aumentando as competncias e multiplicando as
prticas e aplicaes de riscos.
246
As restries so to significativas quanto s possibilidades de replicao das
contribuies observadas pelas prticas percebidas e necessitam de uma criteriosa anlise de
riscos para sua incorporao ao modelo proposto.
4.4 Caso C
247
primeiros meses de 2005 alcanou a marca de US$ 239 milhes - 43,3% superior aos US$
166,8 milhes registrados em igual perodo de 2004.
A linha de produtos da empresa inclui de A Z, tanto para genricos quanto para
similares os seguintes produtos:
Acebrofilina, Aceclofenaco, Acetato de Dexametasona, Acetato de Megestrol, Acetato
de Hidrocortisona, Acetato de Prednisolona, Acetilcisteina, Acetonido de Fluocinolona,
Acetonido de Triancinolona, Acetonido de Triancinolona, Aciclovir, Acido Acetilsalicilico,
Adapaleno, Albendazol, Alendronato Sdico, Alopurinol, Alprazolam, Aminofilina,
Amoxicilina, Amoxicilina, Ampicilina, Anastrazol, Anfotericina B, Atenolol, Atenolol, Axetil
Cefuroxima, Aztreonam, Azitromicina, Benzilpenicilina, Benzatina, Benzilpenicilina
Potssica, Besilato de Anlodipino, Besilato de Atracurio, Betametasona, Bezafibrato,
Bitartarato de Vinorelbina, Bromazepam, Brometo de Ipratropio, Brometo de Nbutilescopolamina, Brometo de N-butilescopolamina, Bromidato de fenoterol, Bromoprida
Captopril, Captopril, Carbamazepina, Carbidopa/Levodopa, Carbocistena, Carboplatina,
Carvedilol, Cefaclor, Cefadroxil, Cefalotina Sdica, Cefazolina Sdica, Cefotaxima Sdica,
Cefoxitina Sdica, Cefpodoxima Proxetil, Ciclosporina, Ciclopirox olamina, Cinarizina
Cisplatina, Cloridrato de Amiodarona, Cloridrato de Amitriptilina, Cloridrato de
Anfepramona, Cloridrato de Azelastina, Cloridrato de Benazepril, Cloridrato de Terazosina,
Cloridrato de Terbinafina, Cloridrato de Tetraciclina, Cloridrato de Ticlopidina, Cloridrato de
Tramadol, Cloridrato de Venlafaxina, Cloridrato de Verapamil, Cloridrato de Vancomicina
Clortalidona, Clotrimazol, Clotrimazol, Cloxazolam, Cromoglicato Dissdico, Deflazacorte
Desonida, Dexametasona, Diazepam, Diclofenaco Colestiramina, Diclofenaco Dietilamnio,
Diclofenaco Potssico, Diclofenaco Resinato, Diclofenaco Sdico, Dimeticona, Dipropionato
de Betametasona, Fumarato de Cetotifeno, Furoato de Mometasona, Furosemida,
Gabapentina,Ganciclovir sdico, Genfibrozila, Hidrxido de Alumnio, Ifosfamida, Imipenem
+ Cilastatina, Metotrexato, Metronidazo, Micofenolato mofetil,
Midazolam, Nitrato de
248
ingresso de profissionais no farmacuticos em seus quadros. H cinco anos atrs o percentual
de farmacuticos em seu quadro de dirigentes era de 100% e hoje caiu para 60%.
Sua receita operacional bruta anual de R$ 2.400.000.000,00, crescendo a taxas de
cerca de 20% ao ano. Possui mais de 2.000 pontos de vendas distribudos por todo o Brasil,
concentrando-se nas regies Sudeste e Sul (65%).
A empresa est buscando um maior nvel de profissionalizao em sua direo
executiva, colocando pessoal especializado e no farmacutico e isso tem levado a
implantao de algumas iniciativas estratgicas importantes, tais como:
- Transformao de algumas de suas unidades em unidades estratgicas de negcio, por
exemplo, os laboratrios de testes de equivalncia e bio-equivalncia (obrigatrio para
produtores de similares e genricos, segundo as diretrizes da ANVISA);
- Consignao a um operador logstico para a distribuio e gesto de seus 20.000 pontos de
vendas;
- Implantao de um sistema lean de manufatura imprescindvel devido aos gargalos
gerados pelas altas taxas de crescimento que comprometeram sua capacidade restrita;
- Implantao de um sistema de indicadores de performance, fundamentado nos princpios do
BSC;
- Implantao de um Grupo Especial para a Coordenao das Diretrizes Estratgicas para o
qinqnio 2004 2009, cujos objetivos so reposionar estrategicamente a empresa em
termos de incorporao de novas tecnologias atravs da transformao do laboratrio de
bioequivalncia em um Instituto de Pesquisa e Desenvolvimento de Produtos para sustentar
suas atividades de pesquisa. A empresa, at recentemente, s reproduzia mecanicamente os
similares derivados de marcas de referncia no mercado. Com patente esgotada, entrou
fortemente no mercado de genricos. Todavia, segundo as diretrizes da ANVISA, as
empresas que se dedicarem produo de genricos tero de fazer testes de bioequivalncia e isso gera investimentos at de R$ 25.000.000,00, e prazos de maturao de
trs a quatro anos.
249
Por exemplo, a empresa investiu mais de R$ 20 milhes em um Instituto de Pesquisa
para a elaborao de testes de equivalncia e bioequivalncia farmacutica e, devido a erros
conceituais e falhas gravssimas no projeto (falta de um estudo de viabilidade, relatrio de
riscos identificados, planos de contigncias, especificaes tcnicas incorretas), este falhou e
a empresa sucateou equipamentos valiosos por falta de integrao.
A empresa tem lanado diversos frmacos similares e genricos sem os devidos
estudos de viabilidade, riscos, planos de marketing de suporte e isto tm feito a empresa
aumentar muito o seu mix de forma catica, simplesmente aproveitando a onda de
crescimento. Recentemente foi feita uma anlise por uma consultoria especializada, que
apontava que de seu mix de mais de 250 produtos principais, 35 produtos representavam mais
de 90% da receita, contudo os gastos de marketing (25% da receita operacional bruta),
estavam concentrados em 15% de itens dos quais 70% no faziam parte dos 65 principais.
Pode se caracterizar seus projetos em 3 (trs) grandes categorias: projetos rotineiros
de desenvolvimento de produtos (A) para sustentar suas linhas de produtos similares (os
forma impressionante, so administrados com eficincia por uma equipe muito bem treinada
em projetos de construo, reparos, instalao de equipamentos, etc.
O oramento dos projetos no segue nenhum padro rgido de aprovaes: sendo
encaminhados pelas respectivas reas ao diretor de operaes que aprovar ou no. Projetos
com oramentos negativos e com o rtulo de "estratgico" podem ser aprovados dependendo
do clima organizacional e do faturamento. O oramento dos projetos do tipo-A oscila, em
geral, de R$ 45.000 a R$ 500.000,00 por projeto. Os projetos de do tipo-B variam em suas
necessidades de recursos, que podem oscilar de R$ 1.000.000,00 a R$ 5.000.000,00. Na
realidade, os testes de bioequivalncia so essenciais para a susteno do lanamento dos
genricos. Os similares so lanados mediante testes de equivalncia e do origem a projetos
do tipo-A. A empresa est investindo novamente na criao de um Instituto de Pesquisas, o
qual tem previso de ampliar tremendamente a capacidade de realizao de testes de
equivalncia e bioequivalncia. Os projetos do tipo-C so bastante oscilantes em seu
oramento, pois pode se tratar de uma simples atualizao de um equipamento de produo,
at a substituio de uma linha de produo, ou ainda da construo de um galpo para
expandir a produo de antibiticos (e neste caso o oramento pode ser elevado devido
instalao de reas de descontaminao, cmaras de proteo especial, etc).
250
A Governana do Projeto geralmente obedece a critrios bem simples. Os prprios
profissionais farmacuticos so os responsveis pela realizao dos testes de equivalncia e
bioequivalncia e esto agregados em um ncleo, que est sendo transformado em um
instituto de pesquisa. Embora a empresa no considere o lanamento de novos produtos como
atividades contnuas e sim como projetos, o tratamento ao nvel da gesto no possui qualquer
acompanhamento atravs de metodologias de gesto de projetos. Os farmacuticos recebem
as solicitaes do Departamento de Marketing e iniciam o desenvolvimento dos frmacos a
partir de formulaes, como se fosse uma farmcia de manipulao que mistura os
componentes e princpios ativos. Posteriormente, os testes so realizados. Quando se tratar de
genricos necessrio a realizao de testes de bioequivalncia, que so muito mais
complexos. Em caso de similares os testes so mais simples, pois no requer a presena de
seres humanos por longos perodos, mas simples teste de equivalncia, e parecem mais com
atividades repetivivas. A diferena principal entre os testes de equivalncia e bioequivalncia
que no primeiro, em geral, no h necessidade de se repetir vrias vezes para confirmaes,
porm no segundo, a repetio, a utilizao de seres humanos e os equipamentos
ultrasofisticados fazem com que sejam tratados como projetos especiais.
A direo executiva da empresa est tentando implantar algum tipo de padro de
projeto e tem planos para inplantar um escritrio de projetos, no entanto, como j foi dito, as
prioridades de produo atuais dificultam e adiam esse processo. As perdas com a falta de um
padro de projetos e de tratamento de riscos tm sido enormes, sobretudo na rea de
bioequivalncia.
A Abordagem para Gesto dos Riscos nos projetos no efetuada, porm os
profissionais que esto diretamente envolvidos com tais atividades tm cincia do enorme
potencial de seus efeitos positivos e reconhecem que a situao atual muito difcil e at
mesmo insustentvel a longo prazo. No existem quaisquer mecanismos de planejamento e
controle, os projetos de pesquisa e desenvolvimento de testes de bioequivalncia so
efetuados sem qualquer ferramenta de gesto: so executados a partir de uma seqncia lgica
de testes que, muitas vezes, gera muito retrabalho devido falta de controles de gesto
adequados. Os riscos so muitos elevados e os profissionais s tem conscincia deles quando
se tornam problemas ou graves crises, e em muitos casos os projetos so cancelados e os
recursos perdidos.
251
4.4.2 Encadeamento Lgico das Evidncias
4.4.3 Contribuies das Evidncias das Prticas Percebidas para o Modelo Proposto
Como contribuies das prticas percebidas para o modelo proposto, nesta tese,
elecam-se os seguintes itens:
- Se uma empresa possui processos de negcios robustos e bem estruturados, a probabilidade
de sucesso de implantao de sistemas de gerenciamento de projetos e de riscos muito
maior devido existncia de uma predisposio implcita;
- Empresas onde existe uma certa escassez relativa de gestores profissionais tende a ter uma
inconscincia aos riscos significativa;
- As perdas - explcitas (reconhecidas pela prpria direo executiva nas reas de testes de
bioequivalncia e marketing) e implcitas decorrentes de um gerenciamento inadequado ou
inexistente de projetos e de riscos - so relevantes e afetam a empresa de forma significativa
de modo que influencia uma cultura inicial de inconscincia averso e isso gera perda de
252
muitas oportunidades, pois a averso aos riscos deixa de priorizar projetos mais
competitivos;
- Embora parea bvio, a existncia de rotatividade intensa entre profissionais qualificados,
impede a incorporao de ferramentas e tcnicas avanadas, constituindo-se em uma
desvantagem imensa quando a empresa se predispe a partir para a adoo destas
ferramentas;
- muito difcil implantar ferramentas e tcnicas de gesto de riscos e de gesto de projetos
em empresas com esse tipo de cultura e processos organizacionais, aceredita-se que
necessrio a proposio de um modelo hierarquizado de gesto dos riscos para estes casos,
um modelo que priorize um diagnstico realstico, um projeto de implantao robusto e que
inicie reforando a cultura e paralelamente criando os processos formais de gesto de riscos,
e posteriormente, reforando as prticas profisionais e as aplicaes de gesto dos riscos e
de gesto de projetos.
253
se transformaram em campees de venda. Tudo isso requer testes de bioequivalncia e
obrigatrio pelas diretrizes da ANVISA.
Os profissionais farmacuticos e os principais executivos foram unnimes em
reconhecer a necessidade da instalao de gesto de riscos e gesto de projetos, porm
reconhecem igualmente as dificuldades quase instransponveis para a implantao destas
metodologias. Pois, a empresa dotada de uma cultura de inconscincia e ou averso aos
riscos: tem processos de negcio pouco estveis, gargalos de produo e distribuio
imensos (um nvel de estoque suficiente para seis meses e com muita obsolescncia no
estoque de matrias primas). Processos de riscos e de projetos so inexistentes, no acumula a
experincia de seus profissionais nesta rea, e praticamente no promove aplicaes. Por tudo
isso ela vive um paradoxo complexo: precisa implantar, a gesto de riscos e de projetos - tem
recursos para tanto -, mas no consegue devido a outros problemas igualmente prioritrios e
para os quais as solues tambm no tm sido as melhores.
As restries assinalam que a pesspectiva desse caso so especificas, porm passveis
de algum tipo de incorporao ao modelo proposto. Seria necessrio desenvolver estratgias
de implantao em um ambiente catico, onde tudo e nada so prioritrios ao mesmo tempo.
Estratgias que levem em considerao a oportunidade e disponibilidade dos recursos fsicos
e monetrios e quebre as restries de alocao dos esforos estratgicos em outros projetos
igualmente importantes.
4.4.5 Anlise e Fechamento dos Estudos de Caso: Avaliao das Prticas Percebidas
254
O objetivo da apresentao e anlise dos estudos de caso foi explicitar o contedo das
prticas de gesto de riscos nas empresas, buscando evidenciar as lacunas existentes, assim
como as possveis contribuies, para posteriormente incorpor-las ou no ao modelo
proposto.
Para tanto, por meio de um protocolo de estudo de caso devidamente roteirizado para
cada caso, pde se coletar as evidncias, mediante de entrevistas estruturadas com pessoas
chaves nas respectivas organizaes, confirmando-as atravs da anlise de documentos e pelo
mtodo da observao direta.
O caso A revelou fatos importantes que podero gerar contribuies relevantes
atravs da explicitao das deficincias e lacunas apresentadas. A empresa-objeto opera no
setor automotivo, tendo fortes presses de custos (matrias-primas, mo de obra indireta,
custos indiretos de fabricao), oscilaes de volume em funo de uma programao de sua
carteira que firme, para no mximo duas semanas. Devido ao aumento da competitividade
entre as montadoras, atualizaes constantes e solicitaes de novos produtos so uma rotina.
Isso demanda novos projetos. A empresa vem experimentando um crescimento acentuado de
novos projetos concentrados basicamente no desenvolvimento de novos produtos. Um projeto
relevante de implantao de um sistema de manufatura tambm est em curso. Ela tem sofrido
muitos problemas devido a uma cultura de averso aos riscos (esse fato tem bloqueado muito
sua entrada em novos nichos de mercado, essenciais para a recuperao de sua rentabilidade).
A inexistncia de processos formais de gesto de riscos associados aos processos da gesto de
projetos faz com que apenas os projetos de maior projeo corporativa possam ser objeto de
gerenciamento de riscos e isso tem causado muitas perdas, pelo fato de a maior parte de seu
portflio de projetos ser contitudo por tipos rotineiros, os quais no esto sujeitos s mesmas
regras. A experincia de seus profissionais bem restrita e concentrada e quando esses poucos
profissionais deixam a empresa a experincia parte com eles. Por no existirem competncias
adequadas, leva a um resultado igualmente deficiente nas aplicaes.
Essas lacunas e deficincias apontam para questes a serem consideradas quando da
proposio do modelo, pois existe um certo paralelismo entre os casos. Estes puderam revelar
que a inexistncia de processos de gesto de projetos conduz tambm a no existncia de
gerenciamento de riscos de projetos de um modo geral. E no s pelo fato de a gesto de
riscos de projetos ser parte integrante da gesto de projetos, mas, sobretudo por fatores
culturais. A cultura de averso aos riscos leva a uma postura de esquivamento dos mesmos,
sacrificando oportunidades. Embora a empresa do Caso-A tenha uma cultura de averso aos
riscos, ela tem muito mais eficincia no seu tratamento do que a empresa do Caso-C, devido a
diversos fatores:
255
- Utiliza as iniciativas previstas na Sarbox para os processos de riscos;
- Tem iniciativas para superar a concentrao dos processos especficos de riscos no apenas
nas atividades de identificao, mas tambm nos demais processos at o monitoramento e
controle dos riscos;
- Os profissionais procuram incorporar o conceito de cenrios e isso d muito mais rigor ao
processo de anlise e planejamento das respostas aos riscos;
- A empresa estimula o uso de ferramentas como FMEA de projetos, QFD, Crystal Ball, e isso
produz um efeito sinrgico com relao s metodologias de riscos;
- A empresa divulga que tem muito interesse em aprofundar os processos de riscos e inclusive
pretende montar um escritrio de riscos e isso muito positivo para o reforo de uma
cultura de conscincia aos riscos;
- Os Kaizens so um importante esforo rumo consolidao e reforo de uma cultura de
riscos, aprofundamento das competncias e incentivos das prticas e ainda revitalizao da
experincia e difuso dos conhecimentos em riscos de projetos.
256
importantes que a esto direcionando para patamares mais elevados de maturidade (as
inciativas de riscos previstas na Sarbox, os Kaizens de riscos, a utilizao de QFD, FMEA,
Crystal Ball, etc). Se esta empresa fosse avaliada pelos critrios do RMMM, ela seria
facilmente classificada como em transiao do nvel inicial para o nvel experiente.
A empresa do Caso-B est fortalecendo sua cultura de riscos atravs de vrias
iniciativas constantes no projeto amplo de reestruturao organizacional, est implantando
processos de riscos atravs da incorporao de uma ferramenta especfica, as competncias
em gesto de projetos esto se incrementando em funo de um amplo programa de
treinamento de mais de 50% de seus empregados indiretos com 500 horas previstas, em
decorrncia disso as aplicaes de riscos sero mais efetivas, pois estaro previstas nos menus
dos softwares que gerenciam projetos. Caso fosse classificda chegaria a uma colocao
transitria entre os nveis inicial e repetvel, portanto equivalente a um estgio acima da
empresa do Caso A. Esta classificao transitria porque a empresa est em fase de
implantao destas melhorias e incrementos, portanto no consegue ainda replicar o processo
de forma segura.
Por sua vez, a empresa do Caso-C a que rene as caractersticas mais crticas em
relao ao gerenciamento de riscos e, paradoxalmente, a que tem menos recursos
disponveis e, portanto deveria ter maiores perdas. Essa empresa pode ser classificada de
forma simples como nvel ad hoc, pois possui uma cultura de riscos muito incipiente,
processos inexistentes e com poucas perspectivas de evoluo, baixo nvel de competncias e
aplicaes muito restritas.
Casos
Aplicaes
Riscos
Nvel
Maturidade
de Contribuies
Potenciais
Estimado
Caso A
Averso
Inexistente
Em formao
Restritas
Caso B
Averso
Em
Estimuladas
e Incipientes
Consciente
estruturao
em
Caso C
Total
Inesistente
estimuladas
Escassas
Inexistentes
Significativas
Repitvel
Relevantes
Ad Hoc
No
formao porm
acelerada
Inconscincia
Inicial
significativas
257
A anlise dos casos pode evidenciar algumas situaes e fatos que serviro de base
para a incorporao ao modelo. Por um lado, necessrio apontar as lacunas e deficincias
que devem ser superadas e ou evitadas, mas que prestaro como informao para o modelo
proposto nesta tese. Por outro lado, existem algumas ferramentas e ou situaes que merecem
ser analisadas e incoporadas ao modelo.
Como principais deficincias que precisam ser evitadas no processo de implantao do
modelo estruturado pode se mencionar:
- Estruturas organizacionais onde a gesto de projetos est ausente geralmente so menos
receptivas ao gerenciamento de riscos;
- Implantar ferramentas de gesto de riscos, sem antes difundir uma cultura voltada ao
gerenciamento de riscos, sem aprofundar as competncias e sem criar e estabilizar os
processos de riscos uma perigosa armadilha, pois os resultados decorrentes sero pouco
entendidos pelas partes envolvidas, devido a escassez de competncias;
- mais difcil instalar os processos de gesto de riscos em empresas onde a averso aos
riscos significativa, e neste caso para que o processo seja eficiente necessrio mudar os
padres culturais;
- Instaurar o gerenciamento de riscos somente para grandes projetos uma boa estratgia para
se iniciar o efetivo processo de gerenciamento de riscos de forma integral, mas se no
houver mudanas, ser mais difcil conseguir reverter a situao pela sua prpria inrcia;
- Incentivar os processos parciais de gesto de riscos til, porm necessrio aprofundar os
processos, levando-os para as demais etapas o mais depressa possvel, sob pena de os
participantes no o acharem necessrio e desistirem devido s anlises - do tipo
custo/benefcio precipitadas indicarem que os demais processos so muito onerosos e no
trazem os benefcios esperados.
- Existem situaes onde a presena de profissionais externos - que no pertena aos quadros
da empresa - um dos fatores significativos de sucesso mais importantes, pois atua como
uma fora crtica, transformadora e legitimadora do processo;
- A credibilidade dos executivos principais que devem patrocinar o projeto, decisiva
tambm;
- preciso desenvolver estratgias para quebrar as resistncias dos profissionais ligados s
velhas estruturas;
- A falta de mtricas que efetivamente possam auferir os ganhos da implantao dos processos
de gerenciamento de riscos pode levar ao insucesso;
- A inexistncia de uma poltica formal de riscos pode prejudicar os projetos de implantao
do gerenciamento de riscos;
258
- necessrio ampliar o treinamento de riscos para alm do staff, direcionando-o tambm
para o cho da fbrica;
- Sistemas no integrados ou a ausncia de um sistema do tipo ERP, pode igualmente ser um
obstculo ao projeto de implantao de riscos;
- Por ltimo, acredita-se que o fator crtico mais relevante alm da cultura, competncias (ou
experincia) e aplicaes so os processos de gerenciamento de riscos. Uma cultura sem
processos ser diletantismo ou conhecimento de pouca utilizao. Competncias sem
processos estruturados so igualmente restritas, pois os esforos individuais so
desproporcionais aos resultados obtidos. As aplicaes da gesto de riscos tambm tm sua
efetividade afetada pela falta de processos estruturados.
Como principais contribuies que podero ser incorporadas ao modelo proposto nesta tese
pode se elencar:
- Utilizao do conceito de cenrios nos processos de avaliao de riscos fornece maior
visibilidade ao processo de planejamento das aes, tendo-se a possibilidade de se
programar aes em funo das hipteses com maior probabilidade de ocorrncias em
consonncia com o cenrio previsto;
- A implantao das inciativas previstas na Sarbox um fator muito importante para
aprofundar os processos de riscos;
- Aproveitar esforos individuais em gesto de riscos e intensificar a integrao destes
profissionais com os demais membros de equipes projetizadas;
- Estimular o uso de ferramentas como FMEA de projetos, QFD, Crystal Ball, etc.
- Integrar a gesto de riscos gesto de projetos de forma mais efetiva um mecanismo
importante em projetos de implantao daquela;
- Os altos executivos tm um importante papel no gerenciamento das mudanas e na quebra
dos velhos paradigmas que podem resistir e comprometer o processo;
- Estabelecer de gesto de riscos e de projetos de forma integrada com outras ferramentas
robustas uma estratgia que deve ser considerada;
- O investimento em capacitao gerencial em riscos e projetos imprescindvel para o
sucesso do projeto;
- A integrao das principais reas de processos de negcio fundamental para o sucesso do
projeto;
- preciso utilizar exemplos de sucesso para avanar e obter xito;
- reas aparentemente pouco influentes como a Ferramentaria podem geram excelentes casos
que podero multiplar os esforos e motivar as equipes, neste caso, devido ao alto impacto
em termos de reduo de custos;
259
- A criao de um Escritrio de Projetos e de um Escritrio de Riscos muito importante para
a difuso do projeto (endomarketing);
- Os Kaizens possuem um papel decisivo na difuso do conhecimento e das prticas de gesto
de riscos e de projetos;
- Estratgias de gerenciamento das mudanas devem tambm ser consideradas.
260
A empresa do Caso-A tinha iniciativas muito tmidas em relao implantao de
processos de risco e isto o colocava em uma posio muito mais distante em relao
maturidade em gerenciamento de riscos. Comparativamente a empresa do Caso A, a empresa
do Caso B tinha muito mais condies objetivas que a colocavam em um nvel de maturidade
mais elevado. Reunia, inclusive, condies organizacionais; sua estrutura organizacional, se
comparada, era muito mais consistente sob o ponto de vista das boas prticas corporativas e
de uma governana mais efetiva.
Assim, por meio dos estudos de caso e sua anlise cruzada, foi possvel constatar que
os processos so uma dimenso mais relevante a ser considerada na proposio do modelo
desta tese.
261
262
5 CONSIDERAES ACERCA DA CONSTRUO DO MODELO PROPOSTO
Por intermdio dos trs estudos de casos apresentados na Parte II, pode se revelar os
diversos aspectos em sua complexidade e amplitude, acerca de como efetivamente as
empresas gerenciam os riscos de seus projetos. A abordagem dos estudos de caso foi
devidamente suportada pelos respectivos protocolos para cada estudo, alicerado na questo
principal:
Como as empresas gerenciam os riscos de seus projetos e em que medida pode-se
incorporar as lacunas existentes destas prticas associando-as s deficincias existentes
na teoria e construir um modelo que - depois de validado atravs de um novo caso, e
ainda avaliado e enriquecido com contribuies de renomados especialistas - possa ser
efetivamente til para o gerenciamento de riscos de projetos das empresas?
Premissa 1:
Premissa 2:
As questes dos estudos de caso foram abalizadas em quatro parmetros bsicos de anlise:
263
Que por sua vez se desdobraram em questes, cujas respostas constituiro a base de
construo do modelo proposto:
P3: Quais os padres culturais de riscos existentes nas empresas e quais os adotados?
Averso, predileo ou conscincia do risco?
P4: Existem processos formais para o tratamento dos riscos de projetos a partir de uma
perspectiva estruturada?
P5: Qual o nvel de experincia / competncia dos profisionais que atuam nos projetos
destas empresas (gerentes, coordenadores ou lderes de projetos) em termos de gerenciamento
de riscos de projetos?
P6: Qual o grau de eficcia das aplicaes de riscos, quando existirem, medido?
As respostas para tais questes foram obtidas atravs da realizao de entrevistas
estruturadas com pessoas chaves, devidamente confirmadas pela anlise de documentos
e pela observao direta. Posteriormente, foi analisado o contedo das respostas das
264
Os estudos de casos apresentados atravs de suas evidncias coletadas puderam
contribuir para o processo de estruturao de uma linha de raciocnio capaz de dar conta da
compreenso das abordagens encontradas na teoria e seus aspectos e reflexos nas prticas das
empresas;
Foi possvel esboar uma relao de paralelismo entre os casos e isto contribuiu para
extrair concluses e assinalar quais prticas percebidas que podem ser incorporadas ao
modelo proposto;
As lacunas e deficincias de cada caso especificaram suas limitaes, fato que permite
verificar em que medida podero ser utilizadas pelo modelo, como restries ou elementos
constitutivos do mesmo.
Uma vez assinaladas as limitaes da teoria e incorporados os contedos das prticas
percebidas atravs dos estudos de caso, evoluiu-se para a construo do modelo apresentado
nesta tese.
Neste captulo, mostrar-se- o modelo em sua essncia e fundamentos a partir das
deficincias da teoria e das lacunas das prticas percebidas.
No captulo seis, ser objeto de anlise o processo de validao do modelo proposto e
seus resultados, atravs do exame de um novo caso.
265
O modelo tem como base de referncia os processos de riscos de projetos constantes
no Guia PMBOK do Project Management Institute (2000; 2004) e no RMMM. Sua
arquitetura foi elaborada a partir da abordagem das principais lacunas da teoria e tambm das
principais deficincias e/ou oportunidades das prticas percebidas apresentadas, via estudos
de caso, do captulo precedente.
O modelo propositivo e flexvel, e seu objetivo bsico estabelecer os requisitos em
termos de processos, cultura, competncias e aplicaes de riscos para que as empresas
possam desenvolver estratgias de implantao, respaldas no modelo, e alcanarem nveis
aceitveis de gerenciamento efetivo dos riscos de seus projetos.
No pretende ser um modelo de maturidade, mas sim um prottipo que possa tornar
mais efetivo o gerenciamento de riscos nas empresas, pois, como se v, isso contribui para o
processo de melhoria organizacional e gerao de valor. O modelo utiliza uma ferramenta de
diagnstico para avaliar de forma simplifica os processos, as competncias, as aplicaes e a
cultura de riscos e a partir da desenvolver um plano estratgico de projeto para a criao e/ou
melhoria do gerenciamento de riscos, enfocado nessas quatro perspectivas.
Sob o ponto de vista da teoria e literatura disponveis, mais recentemente, as lacunas e
deficincias esto associadas ao fato de que tanto o Guia PMBOK do Project Management
Institute (2000, 2004) e o RMMM assinalam as ferramentas e tcnicas necessrias (''o que
utilizar'') para o gerenciamento de riscos e negligenciam os aspectos relativos s estratgias
necessrias para implantao (''como implantar'')'. Ademais, disto esses modelos esto
referenciados para os ambientes de origem, onde foram criados (EUA), sendo preciso se
apontarem as condies especficas para sua implantao em ambientes de pases emergentes.
Alm das defincias encontradas na teoria relativas s estratgias a serem utilizadas, a
teoria ainda insuficiente quanto aos contedos detalhados dos processos de gesto dos riscos
a serem definidos. Os processos apresentados pela teoria so muito genricos e o seu
encadeamento e integrao no so claramente definidos. Isso gera a necessidade de
especificar o contedo resumido destas principais deficincias para, depois, propor sua
superao dinmica no modelo proposto.
Quanto s prticas absorvidas, existem muitos aspectos a serem considerados pelo
modelo, tanto com referncia as restries como oportunidades a serem incorporadas.
necessrio tambm evidenciar as insuficincias da ferramenta de diagnstico proposta pelo
RMMM. Utilizar uma ferramenta de diagnstico necessrio para poder se avaliar o status
ou a situao do gerencimento de riscos nas organizaes para posteriormente se avaliar se
desenvolve uma estratgia de implantao adequada.
266
I Limitaes Gerais da Teoria Modelo RMMM
uma anlise mais criteirosa para a sua utilizao. Em geral, tais listas so muito
usadas, porm so pouco adequadas para situaes de riscos em pases emergentes.
essencial adequar uma lista adequada s condies dos pases emergentes;
o O modelo proposto pelo Guia PMBOK do Project Management Institute (1996,
2000, 2004) ilustra, por meio de sua estrutura de processos, o conjunto de entradas
indispensveis para a elaborao de produtos de sada, os instrumentos gerenciais que
de fato iro produzir algum tipo de resultado sobre os riscos do projeto, utilizando-se
de ferramentas e tcnicas bsicas e avanadas. No o faz, contudo, de forma integrada
- em uma seqncia - lgica que considere o fator tempo, especifica apenas "o que"
necessrio, mas no diz "como" nem em que medida essencial. Muitos especialistas
dizem que esse no o objetivo do Guia PMBOK do Project Management Institute
(1996, 2000, 2004), qual seria ento seu objetivo seno possibilitar um mtodo eficaz
de gerenciamento de riscos? preciso considerar que houve uma evoluo
significativa na abordagem e no tratamento dos riscos na edio de 2000 do Guia
267
PMBOK em relao a edio de 1996, porm esse problema continuou, inclusive,
esse argumento vlido para a Edio 2004 do Guia PMBOK.
contedo rico, sob a tica de riscos, sua linguagem absurdamente informal, alm de
pretenciosa e prescritiva;
o O modelo prope que as principais variveis a serem consideradas no gerenciamento
268
um prottipo, caso no se saiba como aplicar e como estruturar as empresas para a
aplicao efetiva e eficiente, a utilidade do modelo seria no mnimo discutvel.
o Grande parte da literatura pressupe a aplicao de modelos e metodologias de riscos
projetos. muito pouco explorada e isso, mas precisa ser considerado em termos
prticos, quando se opta por gerenciar riscos ou no;
o As principais contribuies da literatura em termos de gerenciamento de riscos de
Para a apresentao do modelo - estruturado para gerenciamento de riscos de projetos proposto interessante apontar algumas deficincias na metodologia bsica do Guia
PMBOK do Project Management Institute (2000, 2004), referenciada no item 2.8 (ponto de
partida) para o desenvolvimento da metodologia, elaborada para esta tese.
269
Figura 29 O Processo de Gesto dos Riscos
Gesto do Risco
Planejam.
Gesto
do Risco
Identificao
do Risco
Anlise
Anlise
Qualitativa Quantitativa
do Risco
do Risco
Avaliao do Risco
Planejam Monitorao
Resposta
e Controle
ao Risco
do Risco
Gerncia do Risco
Anlise do Risco
O Plano de Gesto dos Riscos nesta fase ainda prematuro na maior parte dos casos e,
portanto, suas informaes no podem ser consideradas como definitivas;
As Sadas do Planejamento do Projeto devem ser mais detalhadas para uma anlise mais
consistente que permita maior acuracidade aos riscos potenciais, que podero decorrer dos
Planos de Projetos por reas de conhecimento;
270
-
- A Nota Geral de Risco do Projeto deve ser muito bem explicitada em funo de
comparaes com outros projetos e no simplesmente apresentada de forma simples;
- A Lista Priorizada dos Riscos deve ser bastante detalhada e dever resumir todas as
informaes bsicas do risco, inclusive dados analticos sobre sua avaliao, estratgias,
aes, contingncias, nveis de monitoramento e controle, pois aquela um dos documentos
mais importantes para a gesto dos riscos;
De um modo geral, o processo de avaliao dos riscos do projeto um dos mais bem
fundamentados, embora haja algumas lacunas e oportunidade de melhoria.
- Fontes de Informao:
271
As Fontes de informao incluem: O Plano de Gesto de Riscos, a Lista Priorizada dos
Riscos, a lista de riscos potenciais, os limiares do risco, os "donos" dos riscos, as respostas
comuns aos riscos e as tendncias nos resultados das avaliaes. As fontes de informaes
mltiplas nessa fase so cruciais para o planejamento das respostas, pois, deve se reunir o
maior nmero possvel de informaes consistentes sobre a natureza dos riscos, a fim de que
o desenvolvimento das repostas possa se mostrar eficaz quanto reduo do impacto dos
riscos adversos. A metodologia no assinala o "como" fazer para obter fontes de informao
que possam efetivamente contribuir para o detalhamento das aes. De fato, existem respostas
comuns que podem interferir sobre o resultado de vrias aes planejadas que respondam aos
riscos identificados, todavia indispensvel o desenvolvimento de tcnicas que administrem
o planejamento, a execuo e o controle das aes de forma coordenada.
A metodologia, outro tanto, omissa quanto delegao de responsabilidades aos
"donos" dos riscos. Assim, poder-se-ia delegar por rea de conhecimento, pela EAP, pelo
critrio das fases, pelas atividades, por tipo de riscos, enfim qual seria o critrio mais
adequado uma vez que o projeto pode ter de 40 a 400 riscos a serem priorizados, de acordo
com Bosler Jnior (2003).
Outra questo importante dentro deste item (Planejamento das Aes de Respostas aos
Riscos Identificados) quanto ao estabelecimento dos nveis de contingncia necessrios e
reviso do plano do projeto. As contingncias devero ser estabelecidas em funo do custo
orado das aes de respostas aos riscos identificados. Referido custo das aes preventivas
compor o baseline de custo do projeto, e o custo das aes corretivas potenciais ir para a
constituio da proviso de contingncia. A metodologia, entretanto, no estabelece esta
distino. Quanto reviso do plano do projeto, tambm no analisado o impacto da reviso
em termos de prazos, custos e novos riscos.
272
5-Opinio de especialistas;
6-Outras sadas de planejamento.
273
5.1.2.2.5 Monitoramento e Controle dos Riscos
As prticas percebidas atravs dos estudos de caso so uma importante referncia para
a construo do modelo proposto, pois elas assinalam as principais dificuldades associadas
efetividade vivenciada pelos praticantes de gerenciamento de riscos de projetos nas empresas.
Para fins desta pesquisa foram identificadas e avaliadas as principais deficincias ou lacunas e
tambm as principais colaboraes das prticas percebidas j descritas no item 4.4.9.
274
As principais contribuies passveis de serem incorporadas ao modelo so:
- Utilizao do conceito de cenrios nos processos de avaliao de riscos, fornece maior
visibilidade ao processo de planejamento das aes, tendo-se a possibilidade de se planejar
aes em funo das hipteses com maior probabilidade de ocorrncias em consonncia
com o cenrio previsto;
- A implantao das iniciativas previstas na Sarbox um fator muito importante para
aprofundar os processos de riscos;
- Aproveitar esforos individuais em gesto de riscos e aprofundar a integrao destes
profissionais com os demais membros de equipes projetizadas;
- Estimular o uso de ferramentas como FMEA de projetos, QFD, Crystal Ball, etc;
- Integrar a gesto de riscos gesto de projetos de forma mais efetiva um mecanismo
importante em projetos de implantao de gesto de riscos;
- Os altos executivos tm um importante papel no gerenciamento das mudanas e na quebra
dos velhos paradigmas que podem resistir e comprometer o processo;
- A implantao de gesto de riscos e de projetos de forma integrada com outras ferramentas
robustas uma estratgia que deve ser considerada;
- O investimento em capacitao gerencial em riscos e em projetos imprescndivel para o
sucesso do projeto;
- A integrao das principais reas de processos de negcio fundamental para o sucesso do
projeto;
- preciso utilizar exemplos de sucesso para avanar e obter xito;
- reas aparentemente pouco influentes como a Ferramentaria podem geram excelentes
exemplos que permitiro multiplicar os esforos e motivar as equipes devido, neste caso, ao
alto impacto em termos de reduo de custos;
- A criao de um Escritrio de Projetos e de um Escritrio de Riscos muito importante para
a difuso do projeto (endomarketing);
- Os Kaizens possuem um papel decisivo na difuso do conhecimento e das prticas de gesto
de riscos e de projetos;
- Estratgias de gerenciamento das mudanas devem tambm ser consideradas, pois muito
importante administrar as mudanas;
275
- Implantar ferramentas de gesto de riscos, sem antes difundir uma cultura voltada ao
gerenciamento de riscos, sem aprofundar as competncias e sem criar e estabilizar os
processos de riscos uma perigosa armadilha, pois os resultados decorrentes sero pouco
entendidos pelas partes envolvidas devida a escassez de competncias;
- mais difcil implantar os processos de gesto de riscos em empresas onde a averso aos
riscos significativa e, nesse caso, para que o processo seja eficiente necessrio mudar os
padres culturais;
- Instaurar o gerenciamento de riscos somente para grandes projetos uma boa estratgia para
se iniciar o efetivo processo de gerenciamento de riscos de forma integral, mas se no
houver mudanas, ser mais difcil conseguir reverter a situao pela sua prpria inrcia;
- Incentivar os processos parciais de gesto de riscos til, porm necessrio aprofundar os
processos levando-os para as demais etapas o mais depressa possvel, sob pena de os
participantes no o acharem necessrio e desistirem devido s anlises do tipo
custo/benefcio precipitadas indicarem que os demais processos so muito onerosos e no
trazem os benefcios esperados;
- Existem situaes onde a presena de profissionais externos que no pertenam aos quadros
da empresa um dos fatores significativos de sucesso mais importante, pois atua como uma
fora crtica transformadora e legitimadora do processo;
- A credibilidade dos executivos principais que devem patrocinar o projeto decisiva
tambm;
- preciso desenvolver estratgias para quebrar as resistncias dos profissionais ligados s
velhas estruturas;
- A falta de mtricas que efetivamente possam auferir os ganhos da implantao dos processos
de gerenciamento de riscos pode levar ao insucesso;
- A inexistncia de uma poltica formal de riscos pode prejudicar os projetos de implantao
do gerenciamento de riscos;
- necessrio ampliar o treinamento de riscos para alm do staff, direcionando-o tambm
para o cho de fbrica;
- Sistemas no integrados ou ausncia de um sistema do tipo ERP, pode tambm ser um
obstculo ao projeto de implantao de riscos;
- muito importante clarificar a importncia do uso de ferramentas de riscos (crystal ball,
clarity, at risk, etc). preciso, por conseguinte, deixar claro que tais ferramentas atendem a
propsitos parciais e no podero substituir o processo de gerenciamento de riscos.
276
Tabela 10 Comparativa RMMM Modelo Proposto
Comparao RMMM x Modelo Proposto
Item Dimenso
1 Estratgia
2 Processos
3 Competencias
4 Aplicaes
5 Cultura
6 Desempenho
7 Integrao
8 Operao
9 Estrutura em camadas
10 Consistencia
11 Flexibilidade
12 Acuracidade
13 Facilidades
14 Atratividade
15 Maturidade
16 Viabilidade
Modelo Proposto
Dimenso essencial para a implantaao de Modelos de Riscos
Enfatiza a importncia dos processos e seu aspecto decisivo para o sucesso do Modelo
Detalha de forma extensa os requisitos necessrios
Aprofunda-se em que aspectos so necessrios em termos de aplicaes
Se aprofunda de forma bastante analtica
Cria mtricas especificas, porm no define como implantar
Camada Inexistente, porm reconhecida
Reconhece a existncia
Enfatiza a importncia e propoe o aprofundamento da modularidade
RMMM
Dimenso no tratada
Os processos so importantes, porm no decisivos
muito genrico
Focado em itens especificos
muito genrico
omisso
Inexistente e no reconhecida
No contempla tal camada
No contempla tal abordagem
Alta
Alta
Significativas
Baixa
Alta
Alta
Baixa
Mdia
No consideradas
Baixa
Mdia
Mdia
277
Os modelos buscam a partir de uma situao gerencial determinada por variveis
endgenas e exgenas, fazer a ponte entre o mundo real e o simblico, atravs de um processo
analtico que posibilitar a tomada de decises considerando-se o dilema risco retorno com
objetivo de obter um determinado resultado conforme Moore e Weatherford (2005).
Para os escritores em epgrafe, propor um modelo vlido, quando as decises
tomadas, melhoram os resultados e os riscos. Caso a anlise custo benefcio da utilizao do
modelo for negativa, deve se melhorar e revisar os parmetros do modelo, bem assim
aperfeioar sua curva de aprendizagem e se isso no produzir efeitos deve se abandonar o uso
do modelo.
278
Figura 30 Dinmica dos Modelos no Processo Gerencial
Anlise
Modelo
Resultados
Mundo
simblico
Julgamento
Gerencial
Abstrao
Interpretao
Mundo Real
Intuio
Decises
Situao
Gerencial
- modelos fsicos;
- modelos analgicos;
- modelo simblico.
279
O modelo a ser utilizado nesta tese do tipo analgico e as justificativas para esta
opo esto associadas a diversos fatores, dentre os quais destacam:
- a impossibilidade de definir variveis quantificveis para todas as partes do modelo, devido
a ampla gama de variveis envolvidas e s dificuldades de solues matemticas;
- as relaes entre o sujeito e o objeto so do tipo complexo;
- o modelo apresenta um conjunto de variveis qualitativas e quantitativas e da seria muito
difcil expressar todas as relaes necessrias apenas pela determinao das variveis
determinadas quantitativamente.
O modelo est restrito ou limitado para funcionar em ambientes onde os riscos de projetos
sejam relevantes e afetem os resultados das empresas (e onde as empresas estejam
dispostas a investir o mnimo em termos de processos, desenvolvimento de competncias,
aplicaes e cultura de riscos de projetos);
O modelo tem como objeto os riscos (que como j foi definido so eventos que, se
ocorrerem, podero afetar os objetivos do projeto de forma negativa ou positiva, atravs de
seus impactos), os quais podem ser estimados, identificados, avaliados qualitativa e
quantitativamente, monitorados e controlados. As incertezas extrapolam a capacidade de
gerenciamento do modelo, ou seja, o prottipo destinado preferencialmente a tratar dos
riscos, e as incertezas podero ou no ser abordadas em funo de sua natureza imprevisivel,
bem como da capacidade de identific-las.
280
Figura 31 Modelo Estruturado em Camadas
Camada Estratgias
Camada Processos
CamadaCamada
Competncias
Cultura
Inteligncia
dos Riscos
Camada Aplicaes
Camada Cultura
Camada Desempenho
Fonte: O autor
Fonte: Elaborado pelo Prprio Autor
281
5.2.1 Camada Estratgias
O diagnstico organizacional tem por objetivo precpuo avaliar o estado das prticas
de gerenciamento de riscos - efetuadas pela empresa ou organizao - abalizado nos quatros
pilares estruturais: processos, competncias, aplicaes e cultura de riscos. uma das peas
mais importantes do modelo, pois a partir do diagnstico ser possvel definir os requisitos
necessrios para a implantao do modelo. A ferramenta de diagnstico sugerida pelo
RMMM com base pela sua flexibilidade:
282
Tabela 11 Ferramenta para Diagnstico de Maturidade em Gesto de Riscos em Projetos
Nvel l - Ad Hoc
Definio
Cultura
Processo
Inconsciente da necessidade do
gerenciamento das incertezas
(risco).
Nenhuma abordagem
estruturada para se lidar com
incerteza.
Processos de gerenciamento
repetitivos e reativos.
Pequena ou nenhuma tentativa
de se aprender com projetos
passados ou de se preparar para
projetos futuros.
Inexistncia de uma
conscincia sobre risco.
No existe o envolvimento da
cpula gerencial.
Resistncia/Relutncia para
mudanas.
Tendncia de se manter os
processos existentes, mesmo
diante de falhas nos projetos.
Nvel 2 - Inicial
No existem Planos de
Gerenciamento de Riscos ou
processos documentados.
So expordicas ou no existem
as tentativas de se aplicar os
princpios do Gerenciamento de
Risco.
Tentativas de se aplicar os
processos de Gerenciamento de
Risco, apenas quando
solicitados pelos clientes.
Nvel 3 Repetvel
Praticando o gerenciamento de
risco entre um pequeno nmero
de indivduos.
Nenhuma abordagem
estruturada adotada.
Atento s vantagens potenciais
de se gerenciar os riscos, mas
sua implementao ineficaz.
Nvel 4 - Gerenciado
os projetos.
Processos de risco genricos
formalizados.
Benefcios compreendidos em todos os
nveis organizacionais, embora nem
sempre consistentemente atingidos.
283
Experincia
Aplicao
No existe o entendimento da
linguagem e dos princpios de
risco.
No entendimento ou
experincia em realizar
procedimentos de riscos.
No existem ferramentas de
gerenciamento de risco em uso.
Anlises de risco no so
efetuadas.
Aplicao inconsistente de
recursos.
Uso exclusivo de metodologias
de anlise qualitativa de risco.
284
preciso utilizar esa ferramenta de dianstico com muita cautela. Seu emprego aqui
no dever ser com o propsito de se avaliar o nvel de maturidade em si, mas sim para se
estimar a situao do gerenciamento de riscos em funo dos quatro pilares estruturais e, a
partir, da determinar quais os requisitos em termos de cada um dos pilares. Recomenda-se
que o processo de avaliao seja amplamente discutido por especialistas e revisto por um
outro grupo de especialistas externos, isto crucial para uma acertada definio dos
requisitos.
285
Definir os requisitos de ferramentas e aplicaes tambm outro aspecto crucial e
deve ser feito paralelamente a definio dos processos, pois existem ferramentas de software
que determinam processos de riscos de forma integrada aos demais processos de negcios da
empresa e ferramentas de software que o fazem de forma isolada. O ideal integrar os
processos de riscos de projetos aos demais processos da gesto de projetos e tambm aos
demais processos de negcios da empresa atravs de uma ferramenta de software.
Quanto aos aspectos culturais de riscos imprescindvel diagnosticar antes o padro e
a cultura de riscos predominante para que estes padres culturais sejam considerados nas
necessidades de treinamento e nas definies das estratgias a serem desenvolvidas para a
conduo do projeto como um todo.
286
H uma sinergia plena entre o Plano Estratgico e o Plano do Projeto. A principal
diferena entre ambos reside no fato de o plano do projeto tratar de questes mais
operacionais e possui um maior nvel de detalhamento.
287
5.2.1.5 Plano Especfico de Gerenciamento das Mudanas
A camada processos uma das mais importantes do modelo pelo fato de que os
processos so os elementos estruturais, nos quais as atividades so desenvolvidas. Os
processos permitem, via integrao, que o conjunto de atividades se torne realidade,
transformando em operaes que viabilizaro todo o mtodo, articulado pelo modelo. Os
processos devem ser definidos mediante ampla discusso, por todas as partes envolvidas no
projeto de implantao da gesto dos riscos. Devem ser validados por um grupo de
especialistas, e seu comportamento e funcionalidade precisam ser monitorados para se
verificar sua eficcia e desempenho ao longo de determinado perodo de tempo.
Conforme Rotondaro et al (2002), os processos devem ser claramente definidos,
analisados quanto sua estrutura e funcionalidade, medidos, incorporados por melhorias,
controlados e estabilizados. Eles se constituem em elementos crticos para o gerenciamento de
riscos nas organizaes. Os processos e as competncias em gerenciamento de riscos
possibilitam a incorporao de ferramentas e tcnicas avanadas e, a articulao estratgica
desses elementos crticos do modelo, criar ou fortalecer uma cultura de conscincia e
enfrentamento realstico dos riscos.
Viu-se no item 5.1.2, que a teoria possui inmeras deficincias em termos dos principais
processos de riscos:
288
Figura 32 Processos de Gesto do Risco de Projetos
Gesto do Risco
Planejam.
Gesto
do Risco
Identificao
do Risco
Anlise
Anlise
Qualitativa Quantitativa
do Risco
do Risco
Avaliao do Risco
Planejam Monitorao
Resposta
e Controle
ao Risco
do Risco
Gerncia do Risco
Anlise do Risco
289
- H de se estabelecer uma melhor vinculao entre os gatilhos (triggers) de riscos e os
direcionadores (drivers). Anlise de causa e efeito de falhas potenciais precisam ser
elaboradas como sugere a ferramenta FMEA de projeto;
290
5.2.3 Camada Competncias
Esta camada, conforme tem demonstrado a literatura, de acordo com Kezner (2002),
uma das mais desenvolvidas para o gerenciamento de projetos, mas o mesmo fato no ocorre
para o gerenciamento de riscos de projetos, segundo confirma Bosler Jnior (2000). As
competncias em gerenciamento de projetos tm aumentado substancialmente, segundo
Rabechini Jnior, Carvalho e Laurindo (2002). Em se tratando de gerenciamento de riscos,
entretanto, h muito por se fazer.
O que se verifica hoje, so indivduos com competncias no necessariamente
suficientes para o enfrentamento do enorme desafio de gerenciar riscos em ambientes de alta
volatilidade, como o caso do Brasil. De acordo com Sabbag (2002), os praticantes de
gerenciamento de riscos esto muito distantes de serem eficientes gerenciadores de riscos e,
os riscos, para aludidos praticantes, ainda visto com muita averso e no com a conscincia
e atitudes pr-ativas.
A camada competncia de pensar acerca da incluso dos praticantes de gerenciamento
de projetos em situaes, em que eles possam adquirir a expertise necessria para o
gerenciamento de riscos, se faz mister. Uma vez que competncias em gerenciamento de
riscos so o quarto item em uma escala de dez reas de conhecimentos de gesto de projetos.
Sendo precedidos, por liderana, comunicao e habilidade para negociao, conforme Hall
(2002).
A proposta deste modelo que os praticantes de gerenciamento de projetos possam
adquirir competncias essenciais em gerenciamento de riscos. Ou seja, capacidade para
identificar os riscos, avali-los qualitativa e quantitativamente, monitor-los e control-los de
forma adequada. Isso passa, necessariamente, pelo desenvolvimento das seguintes
habilidades:
- Habilidade para gerenciar ferramentas de riscos;
- Habilidade para conhecer os processos de riscos;
- Capacidade de se integrar em equipes projetizadas e matricialmente organizadas;
- Capacidade de liderana, negociao e comunicao para poderem difundir seus
conhecimentos em gesto de riscos de projetos e negociarem suas respecticvas posies nas
equipes;
- Capacidade de inovao e criatividade em gerenciamento de riscos;
- Desenvolvimento de habilidades para liderar, motivar, envolver, comprometer e avaliar
equipes projetizadas;
291
- Capacidade para o autodesenvolvimento profissional, visto que muitos gerentes de riscos
acabam assumindo a responsabilidade pela gesto do prprio projeto, devido aos seus
amplos conhecimentos;
- Habilidade para negociar posies e resolver conflitos;
- Capacidade para comunicar os resultados das aes de respostas planejadas aos riscos
identificados;
- Capacidade para desenvolver multiplicadores que possam difundir os conhecimentos e as
melhores prticas em gerenciamento de riscos;
- Habilidade para estrategicamente criar e propor modelos e sistemas de gerenciamento de
riscos;
- Capacidade para aproveitar esforos individuais em gesto de riscos e aprofundar a
integrao destes profissionais com os demais membros de equipes projetizadas;
- Integrar a gesto de riscos gesto de projetos de forma mais efetiva um mecanismo
importante em projetos de implantao de gesto de riscos;
- Reconhecer e destacar que altos executivos tenham um importante papel no gerenciamento
das mudanas, e na quebra dos velhos paradigmas que podem resistir e comprometer o
processo;
- Liderar projetos de investimento em capacitao gerencial de riscos e projetos
imprescindvel para o xito do projeto;
- Promover a integrao das principais reas de processos de negcio fundamental para o
sucesso do projeto;
- Utilizar exemplos bem sucedidos para avanar e obter xito;
- Desenvolver reas aparentemente pouco influentes como a Ferramentaria para gerar
excelentes exemplos, que podero multiplicar os esforos e motivar s equipes, devido o
alto impacto em termos de reduo de custos.
292
foroso considerar, ainda, que se deve partir do diagnstico inicial, previsto na
camada estratgias desse modelo, levantar as carncias e deficincias nas habilidades e
competncias - refor-las com um adequado programa de treinamento que seja de carter
continuado, a fim de possibilitar aos profissionais a aquisio das habilidades e competncias
para implementar e aprofundar o modelo, sob a gide da eficcia, robustecendo as
competncias organizacionais gerais.
Outra estratgia interessante disponibilizar de forma ampliada todos os meios
possveis de incentivo capacitao e ao uso de ferramentas:
- intranet;
- filmes, palestras, wokshops, festivais e demais eventos de riscos;
- programas de ensino distncia;
- demonstrao de um sistema de monitoramento de riscos em funcionamento;
293
Figura 33 Estruturas Organizacionais e Competncias em Gerenciamento de Riscos
Estruturas Organizacionais e Competncias em
gerenciamento de Riscos
HIERARQUIA FUNCIONAL
ESTRUTURA MATRICIAL
ESTRUTURA EM REDE
294
os trs casos, s havia uma empresa que estava implantando uma ferramenta de riscos e, ainda
assim, com severas restries e crticas de seus usurios.
Trata-se de uma escolha muito delicada e qualquer soluo em termos de gesto de
riscos de projetos deve estar integrada aos demais processos de gesto de projetos, bem assim
aos demais processos de negcios da corporao. O mercado tem uma ampla gama de
ferramentas de gesto de riscos integradas ou no gesto de projetos e aos demais processos
de negcios. A grande questo como selecionar, de forma adequada, as ferramentas de
software mais precisas ao processo de gesto de riscos? H modelos ou critrios de seleo
pautados em parmetros adequados?
Os critrios de seleo necessrios anlise de ferramentas pertinentes ao
gerenciamento de riscos de projetos devem incorporar:
- Capacidade de integrao com outras ferramentas e aplicativos de gesto de riscos e gesto
de projetos;
- Funcionalidades (abrangncia do nmero de rotinas em termos dos processos principais da
gesto dos riscos);
- Qual o grau de abrangncia dos processos adicionais da gesto dos riscos? Tem capacidade
de comunicao e alcance a todas as partes envolvidas?
- A relao custo e benefcio adequada?
- Possui boas referncias de clientes bem sucedidos?
- Se integra com outras ferramentas similares?
- Possui dados atualizados do mercado atendido?
- utilizado por grandes corporaes?
- possvel medir a satisfao de seus usurios?
- Qual o seu nvel de aceitao no mercado?
- Quais so os seus pontos fortes?
- So conhecidas suas debilidades?
- O projeto de implantao eficiente?
- A empresa respeita prazos? Possui informaes sobre desempenho?
- A empresa trabalha com acordos de nveis de servio (service level agreement)?
- So conhecidos os nveis de eficincia do produto?
- Quais so os custos de sada ou abandono do produto?
- A ferramenta funciona em ambiente web?
- Os programas de treinamento da ferramenta so eficazes?
- Qual o grau de flexibilidade da ferramenta?
295
- Qual a consistncia dos processos da ferramenta com as metodologias consagradas de gesto
de riscos?
- A ferramenta incorpora o conceito de melhores prticas?
Muitas outras questes podem advir. O importante saber que se tenha critrios
adequados para o processo de seleo da ferramenta. necessrio, inclusive, avaliar em que
medida ela ir se inserir na arquitetura do modelo de referncia do qual se dispe.
importante, sobremaneira, estabelecer um peso para cada critrio e depois dispor
numa matriz de classificao e, a partir da, decidir acerca dos critrios mais eficientes de
escolha.
A escolha de ferramentas deve principalmente fundamentar em processo robusto.
preciso que os profissionais tenham as competncias necessrias para respaldar os processos e
tornar a ferramenta eficiente. H situaes onde as aplicaes no dispem de ferramentas
integradas de software, e so elaboradas, tendo seus nveis de integrao em planilhas
eletrnicas e nem por isso so ineficientes.
296
As ferramentas podem ser especificas e proprietrias, bem como desenvolvidas a partir
de planilhas eletrnicas ( necessrio considerar que certas planilhas eletrnicas contemplam
mdulos de programao sofisticados e atualmente esto facilmente disponveis). Nesse
ltimo caso, preciso atentar para a aderncia da ferramenta ou sua utilizao aos processos
essenciais da gesto de riscos e, assim, as mesmas devero ter um escopo mnimo que
incorpore os seguintes itens do processo de gesto dos riscos:
- Identifique os riscos a partir das atividades necessrias ao planejamento, execuo e ao
controle do projeto;
- Apresente uma RBS Risk Breakdown Structure ou Estrutura Analtica dos Riscos do
Projeto;
- Indique as causas dos riscos analiticamente;
- Assinale os gatilhos dos riscos individualmente;
- Aponte os direcionadores de riscos individualmente;
- Indique as causa dos riscos e suas interrelaoes;
- Apresente a probabilidade de ocorrncia dos riscos devidamente estimada com base em
tcnicas adequadas (Delphi, Brainstorm, Crawford Slip) e justamente calibrada com
respaldo em mtodos de simulao como o Mtodo de Monte Carlo);
- Exponha o grau de impacto de cada risco estimado com apoio na sua probabilidade de afetar
os principais objetivos do projeto, bem como no mtodo do valor esperado, no
prescindindo de tcnicas auxiliares do tipo fluxo de caixa, descontado pela tir, vpl, valor
agregado, etc;
- Utilize os critrios da anlise de sensibilidade para melhor classificar a lista priorizada dos
riscos;
- Pondere o conceito de severidade dos riscos (probabilidade de ocorrncia multiplicada pelo
grau de impacto) com esteio em mtodos estatsticos adequados;
- Contemple uma coluna destinada a demonstrar a capacidade de interveno sobre as causa
dos riscos;
- Possa incorporar as estratgias de planejamento das aes de respostas adequadas e
combinadas de forma compatvel s necessidades dos riscos: evitar, transferir, mitigar,
aceitar, assumir, reforar, compartilhar, etc;
- Indique as aes planejadas necessrias para cada risco especifico e para grupo de riscos
quando for o caso;
- Assinale os riscos residuais imprescindveis, bem como o respectivo custo das aes de
respostas planejadas em relao aos riscos principais e aos riscos residuais;
297
- Determine os riscos colaterais decorrentes das aes planejadas de respostas aos riscos
identificados;
- Estabelea critrios para o estabelecimento dos nveis adequados de proviso de
contingncia;
- Acompanhe tanto a evoluo e transformao dos riscos por meio de um processo de
monitoramento compatvel - que considere a eficincia das aes planejadas de respostas
aos riscos identificados -, bem como o respectivo custo envolvido;
- Identifique oportunidades e gerencie as mesmas e no apenas riscos adversos;
- Reclassifique sistematicamente a lista priorizada dos riscos atualizando-a periodicamente.
298
Figura 35 Exemplo 1 de Planilha Eletrnica com os Principais itens de Aplicao de Modelo para Gesto de Riscos de Projetos
G e s t o
Ite m
A tiv id a d e
F o r n e c im e n t o M a t r ia s
P r im a s
P ro c e s s o
P r o d u t iv o
P r o c e s s o L o g s t ic o
(A rm a z e n a m e n to )
V e n d a s
M a r k e t in g
C o n s u m id o r
P ro d u to s
A lt o 1 0 d e 1 0
2 0
M d ia
E x te rn o
E v it a r
A lt o 9 d e 1 0
B a ix a
In te r n o
E v it a r
- 1 d e 5
M d io 4 d e 1 0
A lt a
In te r n o
E v it a r
M d ia 6 0 %
- 3 d e 5
M d io 4 d e 1 0
1 2
M d ia
E x te rn o
M it ig a r
B a ix a 2 0 %
- 1 d e 5
A lt o 9 d e 1 0
B a ix a
E x te rn o
T r a n s f e r ir
B a ix a 2 0 %
- 1 d e 5
A lt o 8 d e 1 0
A lt a
In te r n o e
E x te rn o
E v it a r
B a ix a 2 0 %
- 1 d e 5
B a ix o 1 d e 1 0
A lt a
In te rn o
A c e it a r
M d ia 4 0 %
C o n ta m in a o
P re s e n a d e
a g e n te s
c o n t a m in a n t e s
P r e s e n a O b je to s
e s tra n h o s
R e c la m a e s
S A C
B a ix a 2 0 %
O p e ra r c o m
o c io s id a d e - c u s t o s
e le v a d o s
V o lu m e d e
v e n d a s
( P r e v is o d e
D e m a n d a )
P r o b a b ilid a d e
B a ix a
0 ,1 %
5
- 0 ,1 d e
Im p a c to
R $
I n t o x ic a o d e v id o a
p ro d u to m a l
c o n s e rv a d o
V a r e jo
M d ia 4 0 %
- 2 d e 5
A lt o 1 0 d e 1 0
2 0
M d ia
E x te rn o
M it ig a r
C o m p le x id a d e n o
T ra n s p o rte
L o n g a s
d is t n c ia s / V ia s
d e d if c il a c e s s o
M d ia 4 0 %
- 2 d e 5
A lt o 1 0 d e 1 0
2 0
M d ia
E x te rn o
M it ig a r
B a ix a 2 0 %
- 1 d e 5
A lt o 9 d e 1 0
R $ 3 .0 0 0 .0 0 0
B a ix a
E x te rn o
M it ig a r
M d ia 6 0 %
- 3 d e 5
A lt o 1 0 d e 1 0
3 0
R $ 3 .0 0 0 .0 0 0
M d ia
In te r n o
E v it a r
d o
D iv u lg a o
in s u f ic ie n t e /
in a d e q u a d a
A le r g ia s a o
c o m p o n e n te s
e x c e to s o ja .
A le r g ia s a o p r o d u t o
s o ja
D e m a n d a b a ix a
Fonte: O autor.
- 2 d e 5
d e
E v it a r
re a s d e
P la n t io
N o A c e ita o
p b lic o
4
A lt o 8 d e 1 0
L in h a
E x te rn o
S a f r a c o m P r o b le m a
( im p r o d u t iv a )
E s to q u e
- 3 d e 5
d a
B a ix a
M d ia 6 0 %
G ir o
S e v e r id a d e
A d m in is tr a o
2 4
re a s d e
P la n t io
D e t e r io r a o
P r o d u t o / S h e lf lif e
G ra u d e
Im p a c to
N a
E s tr a t g ia
P ro d u to s
T r a n s g n ic o s
R e g i o
I m p r p r ia
O r ig e m d o
R is c o
R is k D r iv e r
M o -d e -o b ra
q u a lif ic a d a
R is c o s
C a p a c id a d e
d e In te r v ir
R is c o
M e t e r e o l g ic o s
( v e n d a v a l, r a io ,
in u n d a o , f o g o , . . . )
d e
V o lu m e d e
ve n d a s
E s t r a t g ia d e
M a r k e t in g
in a d e q u a d a
( in e x p e r ie n c ia )
R e c la m a e s
S A C
B a ix a
1 %
- < 1 d e 5
A lt o 9 d e 1 0
A lt a
E x te rn o
M it ig a r
R e c la m a e s
S A C
B a ix a 1 0 %
- 0 ,5 d e 5
A lto
9 d e 1 0
4 ,5
B a ix a
E x te rn o
M it ig a r
- 2 d e 5
A lto
9 d e 1 0
1 8
M d ia
E x te rn o
E v it a r
V o lu m e d e
ve n d a s
M d ia 4 0 %
299
Figura 36 Exemplo 2 de Planilha Eletrnica com os Principais itens de Aplicao de Modelo para Gesto de Riscos de Projetos
COD
ab
A T IV ID A D E
R IS C O
I / E
P X I
PLANO DE AO
A u m e n ta r o c r o n o g r a m a d e e n tr e g a d a to r r e d e n tr o d o p r o je to
R e f o r a r o f o llo w u p j u n t o a o f o r n e c e d o r ( a m a r r a n d o o
c r o n o g r a m a s e t a p a s d e f a b r ic a o d a t o r r e ( c o m p r a d e
m a t e r ia l , p r - f a b r ic a o , g a lv a n iz a o e p r - m o n t a g e m )
E s t a b e le c e r m u lt a s p o r a t r a z o n a e n t r e g a
D is p o n ib iliz a r p a r a a e q u ip e d e e x e c u o p e lo m e n o s t r s ( 3 )
o p e s d e lo c a l n a r e g i o o n d e s e r in s t a la d a a t o r r e
F a b r ic a o d a t o r r e
A tra s o d o s fo rn e c e d o re s
32
E s c o lh a d o S it e p a r a R B
R e s t r i o d o s s t a k e h o ld e r s ( m o r a d o r e s ) , n o s
b a ir r o s r e s id e n c ia is p r x im o a o lo c a l d e
in s t a la o d a t o r r e
24
B u s c a r j u n t o a o s m o r a d o r e s o u lid e r d e c o m u n id a d e a c o r d o s q u e
b e n e f ic ie m a m b o s a t r a v s d e a lg u m t ip o d e a j u d a a c o m u n id a d e
o u a lg u m a a j u d a e s p e c f ic a p a r a a s p e s s o a s m a is a f e t a d a s
E s c o lh a d o S it e p a r a R B
N o e n c o n t r a r u m lo c a l t e c n ic a m e n t e a d e q u a d o
( r e a d e s o m b r a , b a ix a v is a d a ) , e s p e c ia lm e n t e
e m lo c a is d e a lt o t r f e g o
20
ah
E x e c . s is t . e n e r g .
C A / a t e r r a m . / in t e r lig a e s
C o n d i e s t c n ic a s d o s o lo d if ic u lt a r e s c o lh a d o
lo c a l
18
ak
C o m is s io n a m e n t o
c o n t a in e r / e q u ip a m e n t o s
R e p r o v a o d o e q u ip a m e n t o g e r a n d o
r e t r a b a lh o
18
ar
I n s t a la o s is t e m a
ir r a d ia n t e
A T IV ID A D E
COD
P e s s o a l e s p e c ia liz a d o in d is p o n iv e l
R IS C O
D is p o n ib iliz a r p a r a a e q u ip e d e e x e c u o p e lo m e n o s t r s ( 3 )
o p e s d e lo c a l n a r e g i o o n d e s e r in s t a la d a a t o r r e , o u a in d a
a u m e n t a r o v a lo r d a o f e r t a p e lo lo c a l a d e q u a d o ( e s t e v a lo r
d e v e r j e s t a r c o n s id e r a d o n o p la n o d e c o n t in g n c ia )
D is p o n ib iliz a r p a r a a e q u ip e d e e x e c u o p e lo m e n o s t r s ( 3 )
o p e s d e lo c a l n a r e g i o o n d e s e r in s t a la d a a t o r r e , o u a in d a
a u m e n t a r o v a lo r d a o f e r t a p e lo lo c a l a d e q u a d o ( e s t e v a lo r
d e v e r j e s t a r c o n s id e r a d o n o p la n o d e c o n t in g n c ia )
A b a ix a m e n t o d a r e s is t n c ia d o t e r r a a t r a v s d e a p lic a o d e
c a rv o /s a l g r o s s o
A p r o fu n d a m e n to d a b a r r a s d e a te r r a m e n to
A u m e n t a r o c r o n o g r a m a d o c o m is s io n a m e n t o d e n t r o d o p r o je t o
18
I / E
P X I
U t iliz a r m o d e o b r a t e r c e ir iz a d a , c a s o h a j a n e c e s s id a d e
PLANO DE AO
MITIGAR OS RISCOS
N o c o n c e s s o d o a lv a r
16
L o c a l I m p r p r io - D is p o n ib iliz a r p a r a a e q u ip e d e e x e c u o p e lo
m e n o s t r s ( 3 ) o p e s d e lo c a l n a r e g i o o n d e s e r in s t a la d a a
t o r r e , o u a in d a a u m e n t a r o v a lo r d a o f e r t a p e lo lo c a l a d e q u a d o (
e s t e v a lo r d e v e r j e s t a r c o n s id e r a d o n o p la n o d e c o n t in g n c ia )
ai
M o n ta g e m d a to rr e
P e s s o a l e s p e c ia liz a d o in d is p o n iv e l
16
P r o je t o f o r a d e e s p e c if ic a o - R e t r a b a lh o d o p r o j e t o
U t iliz a r m o d e o b r a t e r c e ir iz a d a , c a s o h a j a n e c e s s id a d e
aj
I n s t . e n e r g ia A C / g e r a d o r
C o n c e s s io n r ia d e E n e r g ia a t r a s a r a u t o r iz a o
16
U t iliz a r g e r a d o r d ie s e l a t a in s t a la o d e f in in it iv a
aq
as
I n s t a la o / p r - t e s t e R B S
I n s t a la o / t e s t e T X
E x e c u o d a fu n d a o d a
to r r e
P e s s o a l e s p e c ia liz a d o in d is p o n iv e l
P e s s o a l e s p e c ia liz a d o in d is p o n iv e l
I
I
16
16
U t iliz a r m o d e o b r a t e r c e ir iz a d a , c a s o h a j a n e c e s s id a d e
U t iliz a r m o d e o b r a t e r c e ir iz a d a , c a s o h a j a n e c e s s id a d e
C o n d i e s a t m o s f r ic a s ( c h u v a )
14
a u m e n t a r o c r o n o g r a m a d a f u n d a o d e n t r o d o p r o je t o
12
y
b
E n c o m e n d a d o c o n t a in e r
E s c o lh a d o S it e p a r a R B
P e d id o a lv a r p a r a a
P r e f e it u r a
P e d id o a lv a r p a r a a
k
o
P r o je to d a to r r e /f u n d a o
af
T r a n s p o rte /E n tr e g a d a
to r r e
C o m is s io n a m e n t o e q u ip .
e n e r g ia C C
E n tr e g a d o s c h u m b a d o r e s
d a to rre
an
aa
N o d is p o n ib iliz a o e m t e m p o h b il p e lo
fo rn e c e d o r
C o n s t r u o d e p r d io s n a lin h a d e v is a d a d a
t o r r e ( in t e r f e r n c ia )
P o s s u ir u m s e g u n d o f o r n e c e d o r h o m o lo g a d o
M a n t e r u m e s t o q u e m n im o p a r a e v it a r m a io r e s r is c o s
V e r if ic a r p r e v ia m e n t e c o m a p r e f e it u r a a p r e v is o d e a lv a r a s
c o n c e d id o s n o p e r o d o d e p e lo m e n o s 1 2 m e s e s
12
A t r a s o p a r a lib e r a o d o a lv a r
12
c o n s u lt a p r v ia p a r a c o n c e s s o d o a lv a r
E x ig n c ia s e s p e c ia is ( u r b a n iz a o ,
P r o j e t o s e r r e d im e n s io n a d o e m f u n o d o p e r f il
d e t e r r e n o e r e la t r io d e s o n d a g e m
12
c o n s u lt a p r v ia p a r a e x ig n c ia s e s p e c ia is
12
R e e s t r u t u r a r o p r o j e t o c o m m n im a a lt e r a o d e c u s t o
E m p r e s a d e T r a n s p o r t e f a lh a r
12
T e r p e lo m e n o s t r s e m p r e s a s d e t r a n s p o t e e s p e c ia liz a d a s
R e p r o v a o d o e q u ip a m e n t o g e r a n d o
r e t r a b a lh o
12
M a n t e r s p a r e p a r t s d o s e q u ip a m e n t o s d e c r it ic id a d e p a r a e v it a r
a tr a z o s
b u s c a r f o r n e c e d o r e s h o m o lo g a d o s
f o r n e c e d o r m a n t e r p e a s s e m i- a c a b a d a s e m e s t o q u e
e n v ia r e q u ip e p r e v ia m e n t e n o lo c a l p a r a s im u la r a t r a n s m is s o e
r e c e p o d e s in a is , c o m o b j e t iv o d e s e c e r t if ic a r d a e s c o lh a e z a t a
d a to rr e
M a n t e r s p a r e p a r t s d o s e q u ip a m e n t o s d e c r it ic id a d e p a r a e v it a r
a tr a z o s
E n tr e g a n o c o n fo r m e d o s c h u m b a d o re s
10
C o n f ir m a o d a t o r r e
E s c o lh a n o a t e n d e r s e s p e c if ic a e s d e
dem anda
at
T e s t e / in t e g r a o
R e p r o v a o d o e q u ip a m e n t o g e r a n d o
r e t r a b a lh o
L ib e r a o p a r a E s c o lh a d e
S it e
A t r a s o s c o m b u r o c r a c ia , p e n d n c ia s j u r d ic a s
E s t u d o p r v io d o p la n o d ir e t o r d a c id a d e
P r o j e t o d a b a s e c o n t a in e r
I n f o r m a e s t o p o g r f ic a s in c o r r e t a s o u f a lh a s
f a z e r p e lo m e n o s d o is e s t u d o s d e a n lis e t o p o g r f ic a
I / E
P X I
COD
Fonte: O autor.
P e d id o a lv a r p a r a a
P r e f e it u r a
M a n t e r s p a r e p a r t s d o s e q u ip a m e n t o s d e c r it ic id a d e p a r a e v it a r
a tr a z o s
A T IV ID A D E
E s c o lh a d o S it e p a r a R B
P e d id o a lv a r p a r a a
P r e f e it u r a
R IS C O
E m b a r g a m e n t o d a o b r a p e lo s s t a k e h o ld e r s
( a m b ie n t a lis t a s )
D e c lin a o d a o f e r t a p o r t o d o s o s f o r n e c e d o r e s
( r is c o d e g r e v e , f a lt a d e m a t r ia p r im a )
PLANO DE AO
300
Figura 37 Exemplo 2 de Planilha Eletrnica com Clculos para Reservas de
Contingncias
Milhares de Reais
Semana
Fonte: Elaborado pelo prprio autor
301
desse ponto de vista em um mundo que enfrenta as adversidades dos riscos em condies de
muito maior severidade (vide o caso das catstrofes naturais cada vez mais abundantes e com
conseqncias mais graves que afetam de forma profunda as pessoas, as organizaes e
empresas, os pases e regies).
Segundo Olsson (2002), os riscos tm se tornado o grande balizador para a alocao
de recursos e investimentos dos pases centrais para os emergentes. A cultura um fator
relevante na considerao e definio dos nveis de riscos soberanos dos pases. Pases com
nveis culturais pobres ou negligentes para com os riscos possuem tratamento severo por parte
das agncias de classificao de riscos e isso se traduz em perdas enormes de investimentos
para referidos pases e para a sociedade de um modo geral.
Promover uma cultura que trate os riscos como eventos passveis de gerenciamento
uma abordagem que poder trazer muitos benefcios. Encarar os riscos como eventos que
podem ser controlados de forma planejada, com respostas eficientes, que considerem o seu
custo de oportunidade, uma estratgia eficiente para a gesto dos negcios.
A cultura pr-ativa em gesto dos riscos tem crescido na mesma proporo que cresce
a globalizao, a volatilidade, a interdependncia entre empresas, sociedades, pases e regies.
Uma cultura racional de riscos aquela que reconhece a importncia dos riscos, que
busca mecanismos, ferramentas e tcnicas para mant-los, sob controle em nveis aceitveis.
Quebrar paradigmas culturais arraigados, promover conhecimentos, atravs de programas de
treinamento e capacitao em gesto de riscos significa incrementar os padres culturais e
contribuir para a reduo das perdas para as empresas e para a sociedade.
Conforme Sabbag (2002), o ambiente de projetos tem sido afetado fortemente pelos
riscos e pela incerteza e isso desperta os profissionais para a necessidade do fortalecimento de
uma cultura de gesto de projetos voltada para os riscos. De fato outros autores tambm
confirmam essa tendncia, de acordo com Olsson (2002), Hall e Hulett (2002).
O fortalecimento de uma cultura de riscos pr-ativa, que conduza o gerenciamento de
riscos e de projetos patamares superiores, passa pela conscientizao da direo executiva
das empresas e organizaes, pois o setor executivo geralmente dotado de maior capacidade
de compreenso estratgica do problema e reconhece os benefcios da gesto de riscos. Os
executivos do mesmo modo detm maior poder decisrio para implantar processos de gesto
de riscos e estabelecer ferramentas de riscos. Os processos - se conduzidos com eficincia iro reforar um padro aceitvel de riscos e uma cultura consciente de enfrentamento
racional e planejado dos mesmos.
Existem muitos desafios para se reforar ou mesmo criar uma cultura pr-ativa de
riscos. H grande resistncia ao reforo de uma cultura de riscos. Ela proveniente de esferas
302
do poder da organizao que dispe de elevada capacidade de bloquear as iniciativas de
riscos. muito mais fcil tratar de riscos onde o gerenciamento de projetos j tenha sido
instaurado ou esteja em fase de implantao, do que em estruturas onde isso no acontea.
relevante destacar a importncia do fator cultural. Existe uma relao dialtica entre
a cultura e o modelo de riscos. Este dever contemplar estrategicamente o reforo da cultura
ao mesmo tempo em que inicia seu estabelecimento pelos processos. Isso reforar as
variveis de ambiente que sero consideradas. Uma cultura de riscos de um modo geral
depende de outras iniciativas estratgicas da empresa ou organizao, alm de que se fortalece
medida que a empresa se utiliza de boas prticas corporativas.
Conforme Olsson (2002), o reforo de uma cultura de riscos faz com que o interesse
empreendedor da empresa aumente ao longo do tempo e contribua para a melhoria das
iniciativas estratgicas. Nesse sentido, fortalecer uma cultura de riscos fortificar as
iniciativas estratgicas corporativas.
interessante se atentar para o desenvolvimento de estratgias, com o fito de
implantao e gesto dos aspectos culturais dos riscos. Primeiramente, no se pode falar em
cultura de riscos sem iniciativas prticas. H riscos de se cair no vazio e cancelar o projeto.
necessrio promover um programa de difuso cultural de riscos, enfatizando sua viso prativa, sua novidade e seus amplos benefcios, porm deve se fazer de forma integrada aos
demais aspectos dos riscos, sob pena de insucesso.
Uma opo vivel se destacar que os projetos, em geral, malsucedidos no atentaram
ou foram negligentes para com os riscos. Isso tem dado resultado, segundo Sabbag (2002).
Evidenciar que o projeto realizado com o gerenciamento de riscos tem reduzido suas perdas e,
isso, agregou valor para o projeto e para a organizao. muito atraente para o incentivo de
uma cultura nova em gerenciamento de riscos. Alis, a novidade ainda um forte apelo das
abordagens de gerenciamento de riscos. As pessoas muitas vezes se empolgam, quando
comeam a perceber que pensar em riscos se antecipar para evitar que eles ocorram e se
transformem em problemas e/ou graves ameaas.
A dimenso cultural estratgica para o modelo, porque onde se busca meios
eficientes de comunicar, de forma ampla, os resultados obtidos pela gesto de riscos e de
projetos com o propsito de reforar os sistemas de crenas e valores corporativos. Alm de
incentivar as pessoas envolvidas a desenvolver uma nova viso para com os riscos, no os
encarando apenas como ameaas, mas tambm como oportunidades a serem exploradas.
Fortalecer os aspectos culturais crucial para o xito do modelo, no s pela quebra de
paradigmas que esse processo de reforo possibilita cultura, mas inclusive pela atrao que
303
exerce queles que desconhecem a gesto de riscos. Quando tomam conhecimento passam a
ser entusiastas e multiplicadores da expertise em riscos nas corporaes.
Deve se considerar que a literatura afirma que as estruturas organizacionais matriciais
robustas so o ambiente ideal para o desenvolvimento das competncias em gerenciamento de
riscos, pois sua configurao ideal para gesto de projetos. Isso refora a gesto dos riscos
e, consequentemente, revigora a cultura corporativa. Este fenmeno um importante aspecto
para projetos de implantao do modelo.
Enfim, embora seja uma dimenso relegada por muitos, os aspectos culturais - se bem
trabalhados transformam-se em um dos fatores crticos de sucesso mais importante para o
processo de estabelecimento da gesto de riscos nas corporaes e organizaes.
De um modo geral, quanto mais eficiente for o modelo de gesto de riscos adotados
pela empresa ou organizao, maior conscincia demonstrar em relao aos riscos adversos.
Estudos desenvolvidos por Hilsson (1999) e Bosler Jnior (2002) assinalam que as empresa
com maior averses aos riscos so empresas que possuem pouca ou expertise em gesto dos
riscos. Empresas com alguma expertise tm precauo e as outras mais eficientes em relao
aos riscos so dotadas de uma postura de neutralidade ou conscincia.
Formulao
de Estratgias
Processos de
Riscos
Desenvolvimento
Cultural
Competncias
em Riscos
Fonte: Elaborado pelo prprio autor
Ferramentas e
Aplicaes
304
5.2.6 Camada Desempenho
305
ferramenta ao longo prazo. O resultado da avaliao indicar se interessante continuar com a
ferramenta ou descart-la, ou ainda, melhor-la. A avaliao de ferramentas e tcnicas no
deve ser apenas com suporte em indicadores simples, mas ser amplamente discutida entre os
respectivos especialistas em gerenciamento de riscos e gesto de projetos.
Outra abordagem possvel mensurar o prprio modelo, ou cada parte constitutiva
dele, que se julgue mais importante sob o ponto de vista das quatro perspectivas em si do
BSC: sob a perspectiva financeira, o modelo est efetivamente reduzindo riscos e diminuindo
as perdas? Sob o prisma de seus clientes, o modelo est satisfazendo a eles (engenharia de
processos, desenvolvimento de produtos, rea de tecnologia, gerenciamento de projetos, rea
estratgica)? Sob o enfoque dos processos verificar e medir a eficincia dos processos de
gesto de riscos em relao ao modelo como um todo. Sob o ngulo das capacidades
(capability) auferir e mensurar se o modelo ou sistema de gesto de riscos capaz de
aumentar ou diminuir a qualidade.
Enfim, criar mtricas para avaliar a prpria eficincia e eficcia do modelo ou de cada
uma de suas partes constitutivas um desafio interessante e servir para avaliar e reavaliar
estrategicamente os benefcios do gerenciamento de riscos de projetos.
Perspectiva
Processos
Medir quanto
so eficientes
as
competncias
de riscos dos
profissionais
Perspectivas
Competncias
VISO
e
ESTRAESTRATGIA
Perspectiva
Ferramentas
Para
satisfazer aos
seus clientes
as
ferramentas
so
adequadas?
Perspectiva
Cultural
Em que
medida?
306
Figura 40 Processo de Desenvolvimento de Indicadores
Indicadores de Desempenho
Dimenso
Indicador
Frmula
Obteno
Relaes
Identifique
entre as
dimenses do
modelo
Nome do
indicador
Frmula de
clculo do
indicador
Forma de
obteno do
indicador (local
e freqncia)
Relaes de
impactar ou ser
impactado por
outros
indicadores.
307
Foi proposto um modelo estruturado analtico, cujo propsito bsico contribuir para
que os pesquisadores e praticantes de gerenciamento de riscos e de projetos possam,
respectivamente, entender melhor o universo de pesquisa naquelas reas no campo da
engenharia de produo e da administrao, bem como possam, a partir de condies
objetivas, implantarem efetivamente o gerenciamento de riscos de projetos via de um modelo
formal, fundamentados em critrios cientficos.
De incio, com as consideraes preliminares acerca da estrutura do modelo proposto.
Depois, constatou-se que o modelo alicerado nas deficincias e lacunas da teoria, assim
como insuficincias e contribuies das prticas percebidas atravs, dos estudos de caso,
devidamente suportado pelos respectivos protocolos para cada estudo.
Para estruturar o gerenciamento de riscos nas empresas ou organizaes, foi proposto
um modelo em camadas estruturado a partir das camadas: estratgias, processos,
competncias, aplicaes, cultura e desempenho. Para cada uma foram apresentados os
respectivos contedos tcnicos e metodolgicos. A estruturao, em camadas, permitir uma
nova abordagem para o gerenciamento de riscos, com grande perspectiva para o
desenvolvimento e a melhoria dos processos, competncias, aplicaes e ferramentas e
contribuir para a criao de novos paradigmas culturais. Servir aos pesquisadores e
praticantes de gerenciamento de riscos e de projetos, uma vez que, na teoria e literatura e
tambm nas prticas percebidas no se pde constatar um modelo estruturado com essas
caractersticas.
Ao final, procurou-se com isso contribuir para uma rea, onde trabalhos de carter
acadmicos, com rigor e critrios so raros, provavelmente pela sua novidade. No prximo
captulo, ser aduzido a validao do modelo, mediante a realizao de um novo estudo de
caso.
308
6 VALIDAO DO MODELO PROPOSTO
6.1 Dados Gerais da Empresa
foi pioneira na nacionalizao de bicos injetores avanados tipo 'Pico'. Em 2001, desenvolveu
um sistema altamente inovador poca: o sistema integrado com conjunto coletor de
admisso plstico, tampa de cabeote plstica e centralina, on board (outra inovao). Em
2003, finalmente, desenvolve em carter pioneiro o sistema de injeo flexible fuel, que foi o
primeiro a ser lanado no mercado e permite a utilizao de gasolina e lcool e/ou gasolina ou
lcool. A empresa tem como misso satisfazer seus clientes com tecnologia de ponta e,
cujas atividades de inovao so muito representativas. H cerca de 8 anos incorporou um
grande fabricante de sistemas de suspenso automotiva e isso foi decisivo para a continuidade
das atividades no Brasil, pois em funo de altos investimentos em inovao sua atividade at
ento no era rentvel.
No territrio nacional, a empresa basicamente se concentra no desenvolvimento e
fabricao de dispositivos eletrnicos para motores. Possui, inclusive, uma diviso de
fabricao de faris e lanternas (diviso lighting) e outra de suspenses automotivas e
sistemas de exausto.
Ela pioneira em desenvolvimento tecnolgico de ponta e gera praticamente para
todas as montadoras e isso um fator decisivo para a mesma, porquanto no passado
manufaturava basicamente para sua controladora no Brasil, fato que quase a levou falncia
por problemas de preos inadequados de transferncia. Hoje independente e no possui mais
relaes de exclusividade e privilegio com a sua ex-controladora. Ela fatura no Brasil cerca de
U.S. $ 400 milhes, sendo 50% destinados ao mercado externo e 50% para o mercado
nacional.
309
Figura 41 Exemplo de alguns Produtos da Linha de Produtos da Empresa no Brasil
criou um
310
Recentemente o BNDES aprovou um financiamento de mais de R$ 50 milhes para
expanso de capacidade, avalizado nas amplas perspectivas e sucesso do sistema flexible fuel
no Brasil.
interessante observar que ela tem uma reputao muita bem posicionada no mercado
enquanto empresa inovadora, que procura criar solues eficientes.
Ela tem uma carteira de projetos que movimenta perto de U.S. $ 65 milhes,
considerando-se todos os projetos. Vale destacar que a mesma concentra em nvel mundial, a
rea de pesquisa e desenvolvimento de sistemas e dispositivos eletrnicos de motor aqui no
Brasil, devido excelncia tcnica e aos baixos custos comparativamente matriz.
Os critrios de seleo de projetos esto associados s demandas de seus clientes,
grandes montadoras estabelecidas aqui. Geralmente existem dois grandes tipos de projetos:
projetos de atualizao de engenharia e projetos de inovao. Os riscos em ambos os casos
so bastante significativos. Para os primeiros, os riscos mais crticos so os relativos s
variaes de volume e para os ltimos, os riscos so os mais diversos: riscos tecnolgicos,
riscos tcnicos, riscos de mercado por variaes de volume, riscos de fornecimento de
componentes devido ao desenvolvimento de novos fornecedores, dentre vrios outros. Cabe
destacar que a empresa tem um compromisso com a nacionalizao de componentes, devido a
um acordo com o governo brasileiro em funo do regime automotivo.
A governana do projeto obedece a critrios eminentemente tcnicos. Os gerentes de
projetos geralmente so engenheiros automotivos ligados ao desenvolvimento de produtos.
Existe um departamento de engenharia e desenvolvimento de novos produtos que basicamente
nomeia os gerentes de projetos. Em geral, os projetos mais importantes so os voltados ao
desenvolvimento de tecnologia, prottipos e testes, ensaios, calibraes, etc. Projetos de
colocao do produto na linha so menos relevantes e mais rotineiros. A empresa tem
excelncia nas seguintes reas:
311
A sua reconhecida competncia para o desenvolvimento tecnolgico fez com ela
desenvolvesse um laboratrio em parceria com uma importante universidade da regio de
Campinas - SP para poder explorar melhor e tornar mais cientfico os seus critrios de
desenvolvimento.
No obstante sua excelncia na rea de desenvolvimento tecnolgico, a mesma vem
enfrentando consecutivamente imensos problemas de gesto, ocasionando muitas perdas
financeiras. Isso se reflete em suas demonstraes financeiras. Atualmente, por causa de um
aumento expressivo de volume, ela conseguiu superar mais uma vez a crise na qual estava
mergulhada desde 2003.
Os riscos so um fator vital a ser considerado para as atividades de pesquisa e
desenvolvimento de produtos da empresa e ela reconhece isso e tem tido muitas iniciativas a
esse respeito, inclusive a de implantar efetivamente um modelo de gerenciamento de riscos
para todas as atividades, sobretudo para seus projetos, depois de acumular muitos prejuzos e
ter perdido vrios projetos para o seu principal concorrente. A empresa identificou vrios
fatores que geraram essa perda de competitividade e resolveu adotar algumas ferramentas de
gesto:
- Implantao de um sistema de produo enxuta;
- Implantao da ferramenta Six Sigma;
- Implantao da Gesto de Projetos;
- Implantao do Gerenciamento de Riscos para todos os seus projetos e notadamente para os
de desenvolvimento tecnolgico para a indstria automotiva;
- Implantao de um sistema de compras via intranet;
- Modernizao de sua fora de vendas;
- Aumento da eficincia dos sistemas de tecnologia de informao.
Todos estes fatores esto voltados para o aumento da sua capacidade de produo e a
recuperao da eficincia de seus sistemas de gesto e competitividade.
312
- Os riscos so um fator decisivo a ser considerado em seus projetos e a empresa reconhece
isso explicitamente, bem como a necessidade de se implantar um modelo estruturado para o
seu gerenciamento efetivo;
- O modelo foi aplicado e incorporado a partir de sua prpria estrutura lgica em camadas e
roteiro de etapas e procedimentos:
10
313
A empresa tinha excelncia ao nvel tecnolgico e tcnico, mas seus processos de gesto
eram informais e caticos;
A cultura de riscos era simplesmente de ignorar os riscos (um legado da matriz italiana).
314
- Outros documentos de menor importncia.
315
recomendvel se iniciar pelos processos, conforme Bosler Jnior (2003), Hall e Hulett (2002),
Hulett (2002). E as prticas examinadas confirmam tais recomendaes?
As deficincias, lacunas e contribuies identificadas atravs dos estudos de caso da
anlise das prticas percebidas, puderam revelar que a estratgia mais adequada iniciar pelo
estabelecimento dos processos de gesto dos riscos.
Para reforar a justificativa de se optar pela estruturao dos processos pode se elencar
os seguintes itens:
- Os processos possibilitam o desenvolvimento das tarefas vitais materializao das
principais atividades do grupo de processos principais de riscos (identificao, avaliao
qualitativa, avaliao quantitativa, monitorao e controle);
- Os processos - se integrados s demais atividades do gerenciamento de projetos (apoiando a
principal atividade da empresa que o desenvolvimento de novos produtos com base em
tecnologia de ponta) permitem a institucionalizao do gerenciamento de riscos, tornando
uma realidade presente nas atividades rotineiras da empresa;
- Os processos criam a necessidade de ajustar s competncias aos seus requisitos e isso exige
a utilizao de ferramentas e fortalece uma cultura consciente em relao aos riscos.
316
desenvolvimento de prottipos, colocao do produto na linha de produo,
lanamento do produto e controle de desempenho e rentabilidade do produto;
Criar mtricas vinculadas aos projetos para mensurar a eficcia dos processos de
riscos, procurando demonstrar que so muitos os benefcios do gerenciamento de
riscos, sobretudo assinalando o seu aspecto pro-ativo, a relao custo/beneficio
favorvel e a capacidade de evitar crises e problemas dessa abordagem.
Para tornar realidade a insero desses requisitos necessrio escolher estratgias que
possam - em funo do contexto organizacional da empresa - viabilizar esses requisitos,
tornando-os realidade dentro do ambiente organizacional e de negcios da empresa.
317
Os riscos eram uma varivel relevante para a empresa, pois suas atividades
significativas se concentravam em projetos de desenvolvimento de novos produtos
amparados em alta tecnologia;
318
Implantar o projeto de baixo para cima, pois h evidncias de projetos anteriores com
resultados positivos em funo do legado cultural da matriz;
319
aos atrasos da Produo. Compras que no possui relaes amigveis com a Manufatura.
Finanas que se opem s iniciativas de marketing. Engenharia de Desenvolvimento de
Produtos que no se conforma com as metas da Direo Executiva Principal. Qualidade que
faz frente supresso da rea de inspeo. Enfim, a empresa que passava por momentos
difceis teve que desenvolver um plano especfico de gesto das mudanas, vinculando a
implantao de um modelo de riscos ao processo de reestruturao corporativa. A direo
entendia que o modelo afetava a todas s reas e seria uma forma de reforar o processo de
reestruturao geral da corporao.
Efetuar um mapeamento dos processos que sero decisivos para a implantao dos
principais processos de riscos;
Projetos com alta exposio de riscos (cor vermelha, segundo o semforo de riscos)
devem ser discutidos j no estgio de oferta, projetos cor laranja (mdia exposio de
riscos), na fase de prottipo. Projetos cor amarela (exposio aceitvel), na etapa de
320
produo, e projetos de cor verde (exposio baixa ou muito baixo) podem ser
iniciados sem maiores formalidades, desde que devidamente documentados;
Aproveitar a expertise existente com o uso do mtodo de Monte Carlo j utilizado pela
ferramenta FMEA de projeto, incorporando esse processo ao processo de avaliao
quantitativa de riscos;
Criar um banco de dados para registro dos principais riscos para cada projeto
possibilitando o resgate histrico e a criao de um arquivo para lies aprendidas.
Os fatores crticos mais importantes de sucesso para a estruturao dos processos
321
6.2.8 Camada Competncias
A abordagem para esta camada tambm foi bastante objetiva. Pautou-se na escolha de
uma ferramenta essencial capaz de suportar de forma eficiente os principais processos de
riscos. Tal ferramenta deveria possuir como caractersticas fundamentais:
322
323
6.3 Processo de Implantao e Aplicao do Modelo Proposto
6.3.1 Especificidades da Aplicao
324
Algumas diretrizes estratgicas demonstraram ser muito adequadas e outras no. A
escolha do patrocinador de peso foi decisiva. Por exemplo, a velocidade na implantao foi
encarada como precipitao e desespero pela maioria das equipes. Por sua vez, a divulgao
dos amplos benefcios, onde se acreditava que suscitaria reaes cticas no incio, foi
convincente e todos estavam confiantes dos amplos benefcios da implantao do modelo de
gesto de riscos e de projetos.
Outra estratgia competente foi a motivao dos participantes em uma empresa que
havia passado por sucessivas crises e onde o ceticismo das lideranas era um fator crtico a ser
considerado, motivar adequadamente os participantes, foi imprescindvel para a consecuo
dos objetivos. As tcnicas de motivao foram feitas dentro dos kaizens e muitas reunies
depois do expediente entre os grupos informais foram realizadas.
Os objetivos e mtricas foram definidos em nvel mais geral para no dar a impresso
de que havia muita cobrana. Acreditava-se que os prprios participantes formulariam suas
metas especficas. O plano de comunicao tambm foi uma contribuio importante, criou-se
uma pgina na intranet corporativa com um painel tipo 'cockpit' para a divulgao dos
principais resultados e o monitoramento do projeto. Uma matriz de comunicao foi
criteriosamente delineada.
O patrocinador assegurou o fluxo de recursos para o projeto, mas no sem
dificuldades. Sua principal estratgia foi assegurar que os recursos eram vitais para o
desenvolvimento do laboratrio de pesquisa e desenvolvimento. Havia muitas resistncias da
matriz que achava que os riscos eram uma preocupao ftil.
Os
kaizens
tambm
tiveram
um
papel
importante
no
envolvimento
comprometimento dos funcionrios que aderiram e isso foi, igualmente, importante para o
cumprimento dos objetivos, devido ao sucesso da estratgia de envolver de baixo para cima.
Enfim, percebeu-se que se no houvesse diretrizes estratgicas, as condies de
implantao teriam se deteriorado e os riscos de insucesso teriam uma severidade e impactos
crticos para o projeto.
O plano do projeto, da mesma forma, foi bastante divulgado e modelado de acordo
com as prticas do PMI e isso foi muito bem recebido, inclusive, pelos participantes que no
haviam respondido positivamente, como tambm, no decorrer do projeto solicitaram a
ampliao do treinamento, colocando e indicando mais profissionais para serem treinados em
gesto de projetos e de riscos.
Ter utilizado as melhores prticas de gesto de projetos para modelar o projeto foi
crucial para se ampliar a divulgao do modelo de gesto de riscos e seus principais
325
processos, pois havia um sentimento inicial entre os participantes que aquilo era coisa para
especialistas e algo de difcil compreenso.
O plano do projeto se focou na definio clara do escopo atravs da EAP, do
cronograma, do plano de comunicao e gesto dos riscos.
A gesto das mudanas tambm teve uma funo destacada. Havia na matriz muito
ceticismo com relao gesto de riscos e de projetos. Acreditava-se que se tratava de
modismo e ou atividade restrita a bancos e/ou financeiras. As resistncias no puderam ser
totalmente contidas e o projeto passou por vrias tentativas de esvaziamento, a estratgia
utilizada pelos que se opunham era alegar outras prioridades para a empresa e restries de
oramento. Graas habilidade estratgica, ao seu poder de negociao, o patrocinador do
projeto conseguiu neutralizar os maiores focos de oposio e reduzir suas atividades
contrrias ao projeto.
Pode se concluir que estratgia e habilidade da direo executiva em desenvolver
estratgias adequadas foi fundamental. Outro fator importante, foi o fato de que alm de
desenvolver com relativo sucesso as estratgias assinaladas, algumas outras nasceram em
funo da dinmica do prprio processo de conduo das estratgias.
326
monitoramento e controle foi complementado por uma lista atualizada semanalmente para
todos os projetos e isso ajudou muito no acompanhamento nas aes de planejamento das
aes de respostas. Houve um treinamento adequado e focado abordagem das principais
estratgias de riscos e utilizou-se, para tanto, casos da biblioteca de Harvard Business
School. Incentivou-se a filiao dos profissionais ao grupo de interesses especficos de riscos
do PMI, porm isso no funcionou porque o site estava praticamente desativado h cerca de
um ano. Explorou-se o conhecimento que os profissionais tinham de processos de forma geral
em funo do processo de implantao da ferramenta Six Sigma. Insistiu em se focar no
processo de monitoramento e controle, uma vez que os demais j haviam se consolidado
conforme o previsto.
Outro fator determinante foi a criao de um procedimento padronizado e
institucionalizado corporativamente como base para justificar e exigir o cumprimento de todo
a metodologia.
Enfim, a instaurao dos processo de gesto de riscos foi decisiva para todo o projeto
de implantao do modelo.
Incio do
Lanamento em
Produo
Incio do
Desenvolvimento
.
Anlise de Risco
e Oportunidade
AR2
NOK
AR3
NOK
Oferta
OK
OK
Dossi AR3
aprovado
Dossi AR2
aprovado
AR1
NOK
RP2
OK
Dossi AR1
aprovado
NOK
OK
Finalizao do
Desenvolvimento
NOK
RP1
OK
RP3
OK
Lanamento em
Produo
NOK
327
6.3.2.2 Camada Competncias
Algumas outras questes que no haviam sido concebidas e/ou previstas emergiram e
merecem destaque:
- Os profissionais que ocupavam cargos e posies nos extratos inferiores tiveram o melhor
aproveitamento nos programas, obtendo as maiores notas de avaliao que os das camadas
superiores;
- Programas de treinamento muito tericos tinham baixa eficincia e alta rejeio;
- Uma estratgia para conquistar a adeso dos participantes foi utilizar parte do treinamento
durante o expediente e parte fora do expediente, em lugares onde no pudesse haver
interrupo.
328
Desenvolver habilidades de liderana, negociao, comunicao, conhecimentos dos
processos de riscos, conhecimento acerca da estrutura bsica do modelo proposto e
aprofund-los em gesto de projetos foram os fatores de sucesso mais importantes, que devem
ser trabalhados, principalmente nos gerentes, coordenadores e lideres com perfil altamente
tcnico.
Finalmente, relevante informar que o desenvolvimento das competncias se constitui
em uma das mais desafiadoras atividades, e quaisquer erros de conduo gerariam severas
conseqncias para todo o projeto.
Para esta camada, o fator crtico de sucesso mais significativo foi a escolha de uma
ferramenta adequadas de software. Processo esse inicialmente turbulento, mas posteriormente
de maior controlabilidade. A estratgia principal consistiu em conquistar a simpatia do
pessoal de TI que detinha o sistema legado da matriz italiana. A eleio da ferramenta se
realizou a partir da matriz de escolha descrita no item 5.2.3 e, como j fora previsto, o
processo de implantao foi problemtico: houve atrasos, desvios de escopo e problemas com
estimativas de oramento. Por outro lado, alguns fatores positivos puderam viabilizar
rapidamente a aceitao da ferramenta por parte dos usurios:
- treinamento preliminar nos processo robustos de riscos e de gesto de projetos e s aps a
sua concluso que os integrantes puderam participar do treinamento, na ferramenta
especifica;
- As amplas facilidades e comodidades oferecidas pela ferramenta foram inclusive muito bem
exploradas, tais como: modularidade, abordagem amigvel, ambiente web, acesso a portal
corporativo, aspectos visuais muito ricos em cores e formas, atualizao em tempo real,
dentre outras.
Um outro aspecto crtico decisivo foi o fato de a empresa contratada aceitar o uso do
instrumento de acordo sobre nveis de servio para medir a satisfao quanto a sua aplicao e
isso granjeou a simpatia dos participantes e ajudou na conquista do pessoal de TI da matriz
que desconhecia essa ferramenta e passou a utilizar os acordos sobre nveis de servio (slas)
para avaliar seus terceirizados em todas as subsidirias.
Por ltimo, que ao contrrio do que se previra e mesmo apesar dos problemas no
projeto de implantao, essa camada foi implantada sem maiores turbulncias e isso ajudou a
consolidar de fato o projeto.
329
6.3.2.4 Camada Cultura
Com relao a esta camada, observou-se que avaliar o desempenho uma atividade
que possui trs dimenses fundamentais:
- a dimenso temporal;
- a dimenso organizacional;
- a dimenso eficincia.
A dimenso temporal diz respeito aos efeitos das mtricas no curto e longo prazo. No
caso da implantao do modelo, o foco foi trabalhar com mtricas de longo prazo para os
resultado corporativos e metas especficas para avaliar a eficincia dos processos, o
aproveitamento dos programas de treinamento e as ferramentas implantadas;
A dimenso organizacional atinente aos efeitos da implantao do modelo ao nvel
dos resultados corporativos e deve fazer mais sentido em espaos temporais maiores.
330
A dimenso eficincia diz respeito ao grau de eficincia, sob o ponto de vista do uso e
facilidades pelos usurios e dos resultados para os projetos especficos.
Outra experincia interessante foi a criao de indicadores analticos para cada camada
agrupados em torno de um painel respectivo (tipo cockpit) e divulgados de forma ampla a
todos os participantes.
331
Outro fator a ser considerado foi conseguir enxergar os principais efeitos das
estratgias adotados sobre os objetivos e resultados alcanados; a constatao, porm, ocorreu
apenas no resultado global, o que tambm foi uma grande limitao.
Quanto ao plano do projeto, emergiram muitas contradies. A primeira, que no se
conseguiu vincular s aes especficas do projeto as diretrizes estratgicas mais amplas e isso
impediu que se tivesse uma viso mais ampla do processo de alinhamento estratgico do
projeto. Para Kezner (2002) Bosler Jnior (2003) o plano do projeto deve refletir, tanto
quanto possvel, o atendimento s diretrizes estratgicas. Nesse projeto isso poderia ter sido
explicitado claramente e no o foi (pois o plano do projeto era bem particularizado e
localizado, ou seja, se tratava de implantar um modelo que supostamente melhoraria a
performance organizacional).
Outra questo vital foi o fato de ter se perdido a oportunidade de executar o projeto
por conta das principais lideranas. Se, por um lado, foi interessante modelar o projeto
segundo as prticas do PMI, dividindo-o por reas de conhecimento, de outro, no se aplicou
o mesmo conceito ao envolvimento das principais lideranas. A execuo e controle do
projeto foram centralizados pelo gerente do projeto e pelo patrocinador e isso se chocava com
os aspectos motivacionais que eram evidenciados. Isto , motivava-se ao exerccio as
competncias em riscos e em projetos, mas no se delegava na prtica as tarefas e s ao final
do projeto que isso foi percebido, quando as providncias foram tomadas.
O plano de gesto das mudanas foi decisivo como fator crtico de sucesso, porm
havia uma carncia muito grande em termos de como conduzir o projeto. A consultoria
contratada para motivar, liderar e promover as mudanas tinha vasto conhecimento genrico e
se preocupou pouco com a realidade da empresa. Concentrou-se mais em satisfazer a todos os
interesses e no conseguiu definir uma abordagem de mudanas que de fato neutralizasse as
resistncias e isso foi um fator que dificultou muito as atividades do projeto at o seu
encerramento. Pde se verificar o quo difcil planejar de forma adequada o processo de
gesto das mudanas e, mais ainda, implantar a gesto das mudanas em ambientes de crise.
Assinalou-se nas diretrizes estratgicas (camada estratgias do modelo) que norteavam
a execuo do plano do projeto, que a melhor abordagem seria iniciar pela implantao dos
processos robustos de riscos e isso pde ser confirmado pela implantao e utilizao do
modelo para a empresa do Caso D. Demonstrou-se acertada ainda a estratgia, em paralelo
implantao dos processos robustos, do desenvolvimento das competncias atravs de
programas de treinamento. Embora isso parea bvio para fins da seqncia lgica do
modelo, na prtica no o . H muitos histricos de casos que revelam que iniciar atravs da
332
implantao de ferramentas de riscos - sem a estruturao dos processos e o desenvolvimento
de competncias - tem sido mal sucedida, de acordo com. Hulett (2002).
A estratgia de conjugar ferramentas para aproveitar determinadas sinergias, tambm
mostrou-se adequada, principalmente no caso das ferramentas FMEA de Projeto e Six Sigma,
porque ambas eram muito populares na planta entre o pessoal da manufatura, qualidade e
desenvolvimento de produtos e novas tecnologias. A ferramenta Anlise SWOT(Strengths,
Weakness, Opportunities and Treats) por sua vez no teve o mesmo grau de eficincia, pois o
pessoal da rea de desenvolvimento de produtos e novas tecnologias resistia ao seu uso por se
tratar de uma ferramenta tida como do pessoal do marketing.
Criar e implantar os processos robustos de riscos atravs de uma ampla negociao
entre as reas envolvidas e sua institucionalizao mediante uma instruo operativa (vide
anexo I linea guida) tambm foi essencial como fator crtico de xito.
Caso no se realizasse um programa de treinamento em paralelo para capacitar os
participantes, dificilmente o projeto teria tido sucesso. Cabe destacar, alm disso, que poca
houve uma feliz coincidncia em termos de agenda. A empresa que trabalha com uma
estrutura enxuta sempre tem problemas de sobreposio de programas de treinamento e,
compatibilizar isso ao exerccio das funes do dia a dia sempre uma tarefa difcil. Nos oito
meses de implantao do projeto, porm, essas sobreposies foram evitadas graas a
interveno do departamento de recursos humanos que apoiava o projeto.
Da mesma forma os conhecimentos acerca da metodologia Six Sigma com relao ao
processo devem ser mencionados como essenciais, sobretudo as questes envolvendo
mapeamento, delineamento, estabilizao e avaliao de desempenho dos processos.
Na camada competncias percebeu-se que as questes motivacionais poderiam ter sido
melhor exploradas e isso corroboraria supostamente com o reforo de uma cultura de
conscincia em relao aos riscos. Esse fato, contudo, ficou relegado aos especialistas
diretamente implicados no projeto, o que se revela um paradoxo, uma vez que pde se
constatar que o aumento dos conhecimentos em gesto de riscos e de projetos no foi
acompanhado de uma percepo de maior neutralidade em relao aos riscos, como postula o
modelo de maturidade RMMM.
A camada competncias teve outros problemas, alm dos aspectos motivacionais,
observou-se um aproveitamento melhor nos programas de treinamento em gesto de riscos e
gesto de projetos por parte do pessoal da linha de frente em relao aos nveis gerenciais.
No se entendeu com preciso as causas desse fenmeno e isso se constitui num fator vital a
ser considerado, porquanto pode acirrar os conflitos entre os nveis operacionais e gerenciais.
333
Na camada ferramentas ou aplicaes se observou que os fatores crticos de sucesso
mais significativos estavam associados a um criterioso processo decisrio, que se baseou em
uma consistente matriz de escolha, conforme foi sugerido no item 5.2.3. No caso D, no
obstante terem sido amplamente discutidos e analisados, as dificuldades no se localizaram no
planejamento da escolha, mas sim no efetivo processo de implantao da ferramenta que teve
problemas de escopo, prazo, custo e muitas resistncias s mudanas. Posteriormente, tais
questes foram resolvidas, porm no sem um pesado nus para o projeto e para a equipe, a
qual terminou por expor muitos conflitos de bastidores que deveriam ser evitados em
benefcio dos objetivos maiores do projeto. A avaliao que se faz que se deva insistir muito
no processo de planejamento, alm disso apertar os mecanismos de controle no processo de
execuo para evitar problemas clssicos e repetitivos de desempenho.
A camada cultura um dos aspectos mais complexos do modelo e merece ser muito
mais trabalhado no futuro, porquanto mudar paradigmas implica em modificar
comportamentos, diminuir resistncias ao processo de mudanas e influenciar os interesses
das partes interessadas em benefcio da realizao dos objetivos do projeto. Porm um
aspecto que deve estar muito mais vinculado ao gerenciamento das mudanas, fatores
motivacionais, avaliao de desempenho, dentre outros. Tratar de forma isolada como ocorreu
no contribuir para se atingir os resultados esperados para essa camada.
Com relao camada desempenho, a questo dos indicadores de forma mais ampla
no foi aprofundada, porque referida camada, segundo os postulados do RMMM, se
desenvolver medida que a organizao for alcanando nveis de maturidade mais elevados
e isso realmente se verificou. Embora tenham sido realizados vrios Kaizens de riscos para se
tratar do estabelecimento de indicadores, este no foi implantado de forma como o planejado,
sendo postergados para desenvolvimentos futuros, apesar de que idia e o conceito tenham
sido amplamente discutidos e aceitos.
A avaliao de um modo geral em relao validao do modelo pela empresa do
Caso D positiva, porm vrias questes se demonstraram contraditrias e merecem um
aprofundamento e maior discusso. preciso considerar, ainda, as restries e vetores de
prazo, recursos limitados e amplitude do projeto.
O Caso D pode revelar novas lacunas e deficincias e confirmar alguns pressupostos
da teoria. Algumas suposies do modelo proposto tiveram um desenvolvimento diferente do
que fora previsto conforme j foi mencionado. Acredita-se que algumas consideraes
adicionais poderiam contribuir para que a empresa - tendo agora implantado efetivamente um
modelo para gesto de seus riscos - possa alcanar nveis de maturidade que lhe sejam mais
confortveis e adequados s suas necessidades, uma vez que, como j se disse
334
exaustivamente, a empresa realmente precisava implantar um modelo de riscos para
minimizar suas perdas e melhorar os seus processos de gesto dos riscos para seus projetos de
desenvolvimento de novos produtos e tecnologias (equivalentes a 40% de suas atividades
totais).
Um dos pontos fortes do processo de validao foi o fato de as principais lacunas e
deficiencias apontadas na teoria e tambm verificadas nas prticas percebidas terem sido
suprimidas na validao do modelo.
Os principais desafios e as aes necessrias sua evoluo, em termos do alcance de
nveis superiores de maturidade e aumento da eficincia do modelo adotado, podem ser assim
definidos:
Delinear com maior detalhe os vnculos entre seus processos estratgicos e a gesto de
seus projetos reforando o grau de alinhamento estratgico;
Mapear, integrar e expandir os processo atuais de gesto de riscos para todas as reas,
inclusive as de apoio;
Criar de fato uma cultura de riscos mais consciente, pois esse desafio no foi atingido
e ser muito importante empresa se ela realmente deseja atingir nveis de maturidade
mais elevados e ter ganhos com esse processo;
335
corretamente a proviso de contingncia e no a utilizassem, poderiam ter parte da
mesma revertida em seu favor, como remunerao com base no desempenho.
Com relao a esta proposio, o caso D pode evidenciar que as empresas reconhecem
como realmente necessrio e do importncia ao gerenciamento de riscos em seus projetos se
considerar que a iniciativa estratgica cabe aos executivos principais. Para todas as empresa
analisadas, se as indagaes fossem dirigidas aos extratos mais abaixo da pirmide, muito
provavelmente as respostas seriam negativas. Deve se destacar que como os riscos pertencem
ao campo estratgico h uma preocupao com os riscos por parte dos executivos principais e
das reas diretamente envolvidas com projetos. No caso especfico do caso D, coube
inicialmente ao executivo principal a iniciativa de propor a implantao de um modelo
336
estruturado, s depois da implantao dos processos e do treinamento que as demais
lideranas passaram a ter uma abordagem mais consciente em relao aos riscos.
Para todos os casos considerados, as iniciativas de reconhecimento partiam dos
principais executivos. Para os casos A e B isto ficou bastante evidente pois as empresas,
objeto destes estudos de casos, estavam em processos de implantao de programas de
reestruturao organizacional. A empresa do Caso C era a mais vulnervel em relao aos
riscos, pois no tinha qualquer abordagem para enfrentamento dos riscos de seus projetos,
porm sua direo executiva era muito receptiva em relao a abordagens estruturadas para
gesto dos riscos, mas as aes concretas no eram significativas, exceto no caso do
laboratrio de equivalncia e bioequivalncia mdicas.
A empresa do Caso D tambm tinha especial interesse e reconhecia explicitamente,
atravs das iniciativas de sua direo executiva que fez uma opo clara em termos de
implantao do modelo estruturado de riscos.
Cabe destacar que h uma diferena entre reconhecer como necessrio e dar
importncia aos riscos. As empresas para as quais, as atividades de desenvolvimento de novos
produtos e tecnologias so decisivas para a sua sobrevivncia como corporao, embora
reconheam a necessidade de uma abordagem estruturada, em alguns casos tm muito pouco
a fazer (quando atuam em setores muito competitivos e tm poucos recursos). preciso alm
de reconhecer a necessidade de uma abordagem estruturada em relao aos riscos, dar
importncia efetiva e tomar iniciativas como ocorreu nas empresas dos casos A, B e D.
Esse fato, confirma as assertivas da literatura que postula que os riscos pertencem a
uma esfera estratgica, quaisquer esforos no provenientes de uma abordagem estratgica
seriam discutveis, sob o ponto de vista da eficincia de suas aplicaes, de acordo com. Hall
e Hulett (2002); Hulett (2002).
Assim, em funo do que foi exposto, pode se concluir que as empresas reconhecem
como necessrio tratar os riscos de seus projetos, mas dependem de esforos e iniciativas de
seus principais executivos para tornar realidade um tratamento mais efetivo, atravs de
abordagens mais estruturadas.
P2: As empresas que tem implantado processos de gerenciamento de projetos (ainda que
incipientes) tm uma atitude mais consciente em relao aos riscos de seus projetos?
O caso D foi bastante revelador com relao a esta proposio. A empresa objeto do
estudo de Caso D, inicialmente, no tinha nenhum tipo de abordagem relevante para
tratamento dos riscos de seus projetos, sendo que s aps o processo de implantao de um
modelo estruturado que as atitudes dos profissionais se fizeram sentir de forma mais efetiva.
337
Processos implantados, competncias desenvolvidas, ferramentas consolidadas puderam
possibilitar atitudes mais conscientes de seus profissionais em relao gesto dos riscos de
seus projetos. Porm, note-se que mesmo depois da consolidao desse processo, os
profissionais tinham uma viso mais operacional com relao aos riscos de seus projetos em
detrimento de um olhar mais estratgico. Sem dvida, o fato de se ter profissionais implicados
diretamente com gesto de riscos de projetos mais conscientes em relao aos riscos
operacionais especficos amplia e refora um enfoque corporativa mais consciente em relao
aos riscos, mas no generaliza uma viso estratgica. Portanto, com relao a essa proposio
pode se afirmar que as empresas que implantam processos de gesto de riscos reforam e
ampliam uma percepo corporativa de maior conscincia em relao aos riscos, todavia cabe
destacar que uma viso muito mais voltada ao operacional que para aspectos estratgicos.
S quando se atinge nveis mais elevados de maturidade que esse processo se concretiza, o
que coincide com os postuladas da literatura, vide Kezner (2002). O prprio executivo
principal declarou que apesar de todos os esforos, o pessoal de seu staff ainda tinha uma
viso operacional dos riscos, o que era muito bom, mas o ideal era desenvolver uma viso
estratgica dos riscos. Apenas para o Caso B que se verificou, atravs das listas de
discusses e dos Kaizens de riscos, que a viso estratgica e a preocupao com uma atitude
mais consciente foram deliberadamente perseguidas com relativo sucesso.
Com relao a esta proposio, em geral, os quatro casos puderam confirmar que o
que prevalece nas empresas uma postura de maior averso em relao aos riscos; e que
apenas depois da realizao de iniciativas de estruturao de processos robustos de riscos,
utilizao de ferramentas, desenvolvimento de competncias, que os padres culturais
passam a experimentar modificaes em seus paradigmas. Ao alcanar nveis de maturidade
mais elevados em gesto de riscos e de projetos que os padres culturais vo evoluindo de
uma cultura de averso, medo, negligncia ou inconscincia para atitudes de neutralidade e
culminando em uma noo consciente de que os riscos so eventos que podem perfeitamente
ter sua gesto de forma estrategicamente planejada. Os padres culturais se constituem em
uma das esferas de maior complexidade, porquanto envolvem todo um sistema de crenas,
valores, conhecimentos, estruturas que influenciam comportamentos de maneira sutil. Alguns
autores como Bernstein (1997) postulam que as estruturas corporativas tm sistemas de
valores prprios que afetam a viso de riscos e o seu comportamento em relao aos mesmos,
que muitas vezes se sobrepe aos fatos econmicos. Ainda segundo o autor, as relaes entre
338
estrutura e superestrutura corporativas produzem efeitos que deveriam ser melhor estudados
(entende-se aqui que o caso dos padres culturais em relao aos riscos).
O Caso D pode revelar, atravs de suas evidncias, a exemplo dos casos anteriores,
que a posio predominante de averso em relao aos riscos. Observa-se que uma viso
mais consciente e uma atitude mais proativa em relao aos riscos nos quatro casos estudados
um fato isolado, atributos especficos de alguns profissionais que fugiam do lugar comum.
Em nvel de toda a corporao se verifica que quanto maior os conhecimentos dos
profissionais em gerenciamento de riscos e gerenciamento de projetos mais consciente a sua
viso e menor a sua averso. Os Kaizens de Riscos e de Projetos puderam revelar isso com
imensa riqueza de detalhes.
P4: Existem processos formais para o tratamento dos riscos de projetos a partir de uma
perspectiva estruturada?
339
possvel encontrar ainda na literatura estudos que revelem que grande parte das
empresas estabelecidas em territrio nacional se colocam em estgios iniciais de consolidao
da gesto de projetos, conforme Rabechini Jnior (2003) e isto vital para se entender porque
as abordagens de riscos tambm so inexpressivas e ou inexistentes, conforme Rovai,
Campanrio e Fontes (2003).
P5: Qual o nvel de experincia dos profissionais que atuam nos projetos destas
empresas (gerentes, coordenadores ou lderes de projetos) em termos de gerenciamento
de riscos de projetos?
340
P6: Qual o grau de eficcia das aplicaes de riscos, quando existirem, medido?
O Caso D pode revelar evidncias muito interessantes com relao eficcia das
ferramentas e aplicaes de riscos e as mtricas adequadas para tanto. As empresas em geral
tm ferramentas e aplicaes pouco integradas para a gesto dos riscos de seus projetos. Esses
instrumentos e aplicaes geralmente so direcionados ao processo de identificao dos riscos
e raramente do continuidade aos processos de monitorao e controle. Em geral as
ferramentas so auxiliares de gesto de projetos e no especficas para gerenciamento dos
riscos. O Caso D pde revelar que a empresa utilizava instrumentos auxiliares de gesto de
projetos e basicamente quase nenhuma ferramenta ou aplicao adequadas para
gerenciamento de riscos. S a partir do projeto de implantao do modelo estruturado em
camadas que se escolheu e implantou uma ferramenta robusta que suportasse efetivamente
os processos de gesto de riscos (identificao, avaliao qualitativa e quantitativa, emisso
da lista priorizada dos riscos, desenvolvimento das estratgias de riscos, planejamento das
aes de respostas aos riscos identificados, monitorao e controle). O que confirma as
proposies da literatura que, de acordo com Hall e Hulett (2002) e Kezner (2002), as
empresas situadas em nveis de maturidade iniciais em geral no possuem ferramentas tpicas
para gerenciamento de riscos e quando tm elas so dirigidas aos processos de identificao e
no mximo de avaliao.
O desenvolvimento de mtricas tambm segue a mesma lgica. Confirmou-se atravs
das evidncias encontradas para os Casos A, B e C que as empresas no dispunham de
mtricas que pudessem avaliar a eficcia de suas ferramentas e aplicaes. Somente no Caso
B que havia uma preocupao explcita no Plano do Projeto de implantao da Gesto de
Riscos. No Caso D, embora fosse parte integrante do projeto, a implantao da Camada
Desempenho no conseguiu atingir os seus objetivos, sendo aquela postergada para quando
ela atingisse nveis de maturidade mais elevados.
A Literatura ministra que somente empresas situadas em estgios de maturidade mais
elevados em gesto de riscos e de projetos conseguem introduzir de forma adequada um
sistema de mtricas capaz de medir a eficcia de suas aplicaes e ferramentas de riscos,
conforme Bosler Jnior et al. (2002) e o que coincide com os resultados do Caso D e dos
demais casos.
341
6.6 Principais Concluses do Processo de Validao do Modelo
Da mesma forma possibilitou uma melhor estruturao em termos prticos, uma vez
que boa parte de seus requisitos foram satisfeitos e isso permitir uma maior
compreenso para pesquisas futuras e semelhantes. Serviu ainda para confirmar e
evidenciar os vnculos de fronteira muito prximos entre gesto de riscos e de
projetos. Confirmou-se, inclusive, que a ausncia de um planejamento estratgico e
um plano de projeto poderiam ter comprometido muito a implantao do modelo.
Alm do que existem muitos nexos causais entre planejamento estratgico e gesto de
projetos que ainda no foram devidamente abordados pela literatura e que surgem em
situaes prticas e provocam esforos de resoluo hercleos.
342
7 AVALIAO DO MODELO POR GRUPO DE ESPECIALISTAS: PRINCIPAIS
RESULTADOS OBTIDOS A PARTIR DA ANLISE PELO MODELO AHP.
343
Item
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Formao
Cargo
Tempo de
Experincia na
rea de Gesto de
Riscos e Gesto de
Projetos (em anos)
Est
atualmente
engajado em
Gesto de
riscos e Gesto
de projetos
Engenheiro Mecatrnico
Diretor de
Projetos
Engenheiro Aeronutico
Acadmico
Administrador Financeiro
Controller
Financeiro
Economista
Diretor de Riscos
Engenheiro Mecnico
Diretor de
Projetos
Administrador de TI
Diretor de
Projetos de TI
Engenheiro Civil
Gerente de
Riscos
Engenheiro Naval
Acadmico
Administrador Financeiro
Gerente
de
Escritrio
de
Projetos
Consultor de Riscos de Consultor
Projetos de Grande Porte
Psicologia
Diretor
de
Cursos de Gesto
de Projetos
Cincias da Computao
Gerente
de
Projetos
Direito
Diretor de Grupo
de Profissionais
de Riscos
14
Engenheiro de Produo
15
Marketing
Presidente
de
Entidade
de
Gesto
de
Projetos
Gerente
de
Desenvolvimento
de Produtos
10
20
25
Engajado
Afastado
Engajado
15
25
Engajado
Engajado
10
Engajado
Engajado
12
15
Engajado
Engajado
14
Engajado
30
Engajado
23
Engajado
13
Engajado
25
Aposentado
Engajado
Para o processo de anlise dos julgamentos comparativos foi utilizado o mtodo AHP
(Analytic Hierarchy Process) ou Mtodo de Anlise Hierrquica com base na estruturao dos
objetivos, critrios e alternativas em uma hierarquia, do geral para os mais especficos
conforme Morita (1998), Gomes, Araya e Carignano (2004).
344
Os critrios utilizados para a comparao do modelo proposto nesta tese com o
modelo adotado com base no RMMM foram os seguintes:
Consistncia
Flexibilidade
Acuracidade
Facilidade
Resultados Esperados c/ o uso
Atratividade
Maturidade
Viabilidade de Implantao
O Modelo proposto foi comparado com modelo adotado com base no RMMM em
funo de uma escala de valorizao dos critrios, conforme a seguir:
Foi efetuada com base no preenchimento dos questionrios uma comparao entre os
dois modelos para um dos fatores de julgamento conforme tabela exemplificativa a seguir:
PROPOSTO
PMBOK
PROPOSTO RMMM
1
3
0,33333333
1
345
Posteriormente foram estabelecidos os julgamentos comparativos de cada par dos
fatores de deciso conforme tabela exemplo a seguir:
Foi efetuada tambm a anlise de consistncia dos dados de julgamento de cada grupo,
e as prioridades relativas dos pesos dos fatores de deciso, em cada nvel, conforme exemplo
a seguir conforme tabela exemplificativa seguir:
346
Depois foram determinadas as prioridades relativas dos pesos dos fatores de deciso,
em cada nvel, conforme exemplo a seguir:
Esta tabela evidencia pela magnitude do resultado (quanto maior o nmero, melhor o
resultado) de um modelo em relao ao outros) o modelo escolhido.
Finalmente foram consolidadas as prioridades relativas at o nvel das alternativas para
a gerao da recomendao da deciso que dada pela classificao de suas alternativas
ordenadas em relao ao objetivo global que a comparao entre os dois modelos.
Os resultados ento consolidados atravs de anlise, com base no mtodo AHP
(Analytic Hierarchy Process) indicam que os quinze especialistas compararam os dois
modelos, avaliando oito critrios (Consistncia, Flexibilidade, Acuracidade, Facilidade,
Resultados, Atratividade, Maturidade e Viabilidade) atravs de questionrios
especficos, demonstram que em 100% dos casos o modelo proposto superior ao
modelo do RMMM. Apesar desse resultado, em alguns critrios o modelo RMMM tem
suas vantagens ou so semelhantes conforme ilustra a tabela a seguir:
Tabela 12 Comparao entre os Modelos
Critrio
Consistncia
Flexibilidade
Acuracidade
Facilidades
Resultados
Atratividade
Maturidade
Viabilidade
Superior
87%
13%
53%
87%
87%
13%
80%
60%
Semelhante
13%
40%
47%
13%
13%
33%
20%
33%
Inferior
0%
47%
0%
0%
0%
53%
0%
7%
347
Grfico 3 Opinies de Especialistas
- Houve muitos comentrios adicionais quanto a se trabalhar melhor as camadas das mtricas,
dando-lhe nfase para o monitoramento das mtricas de risco;
348
FECHAMENTO DA TESE
O objetivo desta parte encerrar a tese atravs da elaborao do fechamento da
argumentao e das principais concluses do estudo, importncia e limitaes da anlise,
principais contribuies, indicaes e sugestes de linhas de pesquisas futuras.
Sero tratadas inicialmente as principais concluses do estudo, seu grau de
importncia e relevncia e suas limitaes especificas. Posteriormente sero indicadas suas
principais contribuies e tambm sero feitas sugestes de linhas de pesquisas futuras.
349
8 CONCLUSES
Este captulo tem por objetivo caracterizar as principais concluses que pode-se
chegar para este estudo especifico realizado atravs do mtodo de estudo de casos. Antes de
se iniciar as concluses finais, oportuno destacar-se o tratamento dado aos objetivos
traados inicialmente.
A questo central que motivou e permeou a reflexo permanente do pesquisador ao
longo de todo o processo de pesquisa foi acerca da validade da abordagem, acerca de como
efetivamente as empresas gerenciam os riscos em seus projetos. Foi abordado exaustivamente
atravs da reviso da literatura as diversas propostas de metodologias, modelos, ferramentas e
tcnicas para a gesto dos riscos de projetos nas empresas e organizaes. Com isto pode-se
assinalar as principais lacunas e deficincias da teoria. E este processo foi um aspecto
essencial para o delineamento do modelo proposto e validado nesta pesquisa. As lacunas e
deficincias da teoria puderam revelar a ausncia de diversos aspectos que foram observados
na proposio do modelo e, sobretudo quando de sua aplicao efetiva para o Caso D. Cabe
ressaltar que a ausncia destas questes teriam comprometido o processo de delineamento e
validao do modelo. As principais lacunas so atinentes ao delineamento das camadas
estratgias, onde a literatura no assinala uma definio clara de requisitos, nem estabelece
um plano estratgico de implantao devidamente suportado por um plano de projeto e um
plano de gesto das mudanas. A teoria tambm omissa com relao ao delineamento de
uma camada de avaliao de desempenho, necessria avaliao do modelo implantado e sua
eficcia em relao aos projetos objetos da gesto dos riscos e da gesto de projetos. Outras
insuficincias intrnsecas das camadas tratadas pela teoria compreendem: processos,
competncias, aplicaes ou ferramentas e cultura. Cabe destacar que as camadas estratgias e
desempenho so ignoradas pela teoria.
A teoria d um tratamento fragmentado e superficial para a camada processo em
virtude de no estabelecer vnculos mais dinmicos entre os processos estratgicos e os
processos de riscos. A teoria tambm no aborda de forma aprofundada o processo de
desenvolvimento das competncias de forma a possibilitar maior capacidade para os gerentes
de projeto. A teoria tambm destaca muito pouco as aplicaes de forma a possibilitar
critrios de escolha adequados s necessidades das empresas e organizaes. A formao de
uma cultura de riscos mais consciente tambm apenas assinalada e no tratada em detalhes
de forma a possibilitar o seu desenvolvimento compatvel s exigncias dos desafios que se
apresentam no ambiente competitivo. Em sntese a teoria se concentra muito nos requisitos
necessrios de uma forma muito genrica e omite as estratgias.
350
Atravs da reviso da literatura pode-se assinalar suas principais lacunas e deficincias
para que se pudesse dar um tratamento adequado no modelo proposto. Todavia, mesmo
considerando que a identificao das lacunas da teoria so vitais ao delineamento do modelo,
o mesmo se pode dizer em relao s prticas percebidas. As prticas de gesto de riscos
efetuadas pelas empresas tambm desempenharam um papel muito importante no
delineamento do modelo, pois puderam assinalar os contedos ausentes e apontar os
requisitos necessrios em termos de processos, competncias, aplicaes e cultura.
Acrescentamos duas camadas adicionais (camada estratgia e camada desempenho) ao
modelo no tratadas pela literatura e tambm ausente pelas prticas percebidas abordadas
atravs dos estudos de caso.
Os estudos de caso foram essenciais para a evidenciao de tais prticas. Foram
realizados trs estudos de caso com o objetivo de levantar as principais lacunas e deficincias
das prticas percebidas e consider-las no delineamento do modelo proposto. O modelo foi
assim delineado com a considerao das lacunas da teoria e das prticas percebidas nas
empresas buscando-se torn-lo possvel e vivel de ser aplicado.
Um novo caso foi desenvolvido para o processo de validao do modelo. Neste
processo procurou-se utilizar as prprias ferramentas e tcnicas da gesto de projetos para sua
aplicao e validao, observando-se uma estrutura delineada em camadas articuladas de
forma consistente, evitando-se a utilizao de critrios no cientficos e focando-se na camada
estratgia, processos e competncias. Dando-se tambm muita nfase para a definio dos
requisitos, elaborao de plano estratgico de implantao, estruturao dos processos e
desenvolvimento de competncias.
O processo de validao do modelo pelo novo Caso D, desenvolvido pode
efetivamente apresentar contribuies relevantes do modelo e ainda apontar suas restries e
limitaes e tambm oportunidades para linhas de pesquisas futuras.
preciso considerar que os modelos so representaes abstratas que podem
contribuir imensamente para as necessidades do processo de gesto nas empresas.
O processo de validao do modelo cumpriu assim seu objetivo principal de
apresentar os principais resultados decorrentes sua aplicao atravs de um estudo de caso
especfico.
Outro fator muito importante e essencial para a concluso da pesquisa foi
apresentao da confirmao ou no das proposies derivadas da questo central desta tese.
No obstante ter-se validado o modelo atravs do Caso D. Julgou-se oportuno e
interessante, como forma de enriquecer a discusso acerca do modelo, submet-lo a um
351
processo de avaliao por um grupo de especialistas com notrio saber em gesto dos riscos
de projetos.
Tal processo foi executado a partir de questes comparativas estruturadas e avaliadas
pelo mtodo de anlise hierrquica Os resultados ento consolidados atravs de anlise, com
base no mtodo AHP (Analytic Hierarchy Process) e indicaram que os quinze especialistas
compararam os dois modelos, avaliando oito critrios (Consistncia, Flexibilidade,
Acuracidade, Facilidade, Resultados, Atratividade, Maturidade e Viabilidade) atravs de
questionrios especficos, demonstram que em 100% dos casos o modelo proposto superior
ao modelo proposto pelo Guia PMBOK.
No critrio Flexibilidade e Atratividade, o modelo do PMBOK superior ao modelo
proposto, segundo os quinze especialistas. Na acuracidade, aproximadamente 50% dos
especialistas acham o modelo proposto semelhante ao modelo do PMBOK e, nos critrios
Consistncia, Facilidades, Resultados, Maturidade e Viabilidade o modelo proposto superior
ao modelo do PMBOK.
Os resultados da avaliao com base no Mtodo da Anlise Hierrquica puderam
apresentar informaes relevantes para utilizao futura para pesquisadores interessados em
gesto de riscos e gesto de projetos.
352
compor esta abordagem e tornam realidade as possibilidades de sua aplicao atravs de suas
especificidades (estratgias, processos, competncias, aplicaes, cultura e desempenho).
Embora existam muitas crticas em relao capacidade de os modelos poderem ser
replicados com sucesso para mais casos, o modelo proposto e validado nesta tese, possui
segundo a avaliao dos especialistas, superioridade em relao aos modelos convencionais
(Guia PMBOK e RMMM) nos critrios consistncia, facilidades, resultados, maturidade e
viabilidade. considerado inferior nos critrios flexibilidade e atratividade e igual em
acuracidade. Tais resultados tambm esto coerentes com a proposta principal desta tese que
foi a desenvolver um modelo que pudesse superar de forma dinmica as principais lacunas da
teoria e as insuficincias mais relevantes das prticas percebidas.
A acuracidade tida como igual e isto muito relevante para a questo do tratamento
dado aos riscos e para a confiabilidade do modelo pelas empresas, pois em riscos o tema
acuracidade dos mais importantes. Os critrios onde os especialistas o acham inferior,
flexibilidade e atratividade tambm possuem uma explicao lgica: devido a ter-se tentado
superar as lacunas e deficincias da teoria e das prticas e aplicaes nas empresas, seria de se
esperar que o modelo se tornasse menos flexvel, mais robusto e menos atrativo, sob o ponto
de vista do esforo da carga de trabalho necessria para implant-lo.
Aps ter-se discorrido acerca das questes conclusivas mais gerais desta tese, sero
abordadas as questes conclusivas mais especificas:
353
processo de implantao da gesto de riscos e isto tem causado enormes perdas s
empresas conforme foi confirmado pelas evidencias dos estudos de casos.
Em grande parte das empresas h ausncia de modelos de gesto de projetos e isto tem
conseqncias sobre a gesto dos riscos que em muitos casos so simplesmente
ignorados e provocam muitas perdas e dificultam processos de formao e
desenvolvimento de competncias.
A maior parte das empresas ainda est em um nvel muito incipiente em termos de
gesto de riscos de projetos e mesmo de gesto de projetos, situao que o modelo de
riscos RMMM caracteriza como nvel ad hoc e inicial.
354
O modelo pode proporcionar uma viso holstica mais adequada s necessidades das
empresas.
355
Estudar os riscos e desenvolver um modelo estruturado validado e ainda recomendado
por um grupo de especialistas e que possa ser efetivamente til aos pesquisadores, praticantes
e aos diversos nveis de profissionais interessados em gesto de riscos uma atitude relevante.
Os tomadores de deciso nas organizaes e empresas necessitam de um modelo
estruturado e articulado em camadas que possa estruturar os processos de gesto dos riscos,
desenvolver competncias em gesto de riscos, adaptar e imantar ferramentas e aplicaes de
riscos, criando uma cultura consciente em relao aos riscos. Tudo isto a partir de uma viso
estratgica que possa a partir de um diagnstico, definir os requisitos, efetuar e modelar o
plano estratgico e o plano do projeto a partir das camadas. uma abordagem nova que
espera-se, ir realmente estimular os pesquisadores e praticantes ao seu uso para uma gesto
dos riscos de projetos mais compatvel com as necessidades das empresas e organizaes
pressionadas pela volatilidade intensa, que produz conseqncias severas em termos de perdas
financeiras e de eficincia para as empresas envolvidas com projetos de tecnologia.
As limitaes de qualquer modelo, por mais estruturado que possa ser existem, todavia
para este modelo buscou atravs de sua abordagem em camadas estimular o desenvolvimento
de uma metodologia de implantao que considere as simplificaes de todo modelo,
buscando atenu-las. Sua proposta em camadas focada na implantao progressiva e
abrangente possibilitada atravs de um diagnostico adequado (baseado no RMMM), na
determinao de requisitos adequados, no desenvolvimento de estratgias e em um robusto
plano estratgico e plano de projeto modelado segunda as ferramentas e tcnicas avanadas da
gesto de projetos, embora tenha muitas limitaes, possui uma perspectiva de trat-las com
realismo e tcnicas adequadas.
Cabe destacar que as limitaes envolvendo pesquisas do tipo estudos de caso esto
presentes, todavia merecem uma anlise mais detalhada para uma melhor compreenso dos
seus resultados.
Primeiramente, cabe destacar como o pesquisador estava inserido em cada um dos
estudos de caso, como pesquisador tendo evitado as intervenes tpicas do mtodo da
pesquisa ao, uma vez que seu mtodo empregado foi o mtodo de estudos de caso. Nos trs
casos, o Caso A, o Caso B e o Caso C, o pesquisador mantinha uma distncia relativa do
contexto de atuao das empresas, porm tinha acesso s informaes de forma relativamente
ampla. No primeiro caso foi consultor da empresa em vrios projetos, cabendo esclarecer que
poca da pesquisa tinha um vnculo com a empresa em um projeto de reeestruturaao
356
financeira, e isto lhe permitiu o acesso a informaes privilegiadas e pessoas chaves. O seu
conhecimento do modelo de negcios da empresa tambm foi crucial para o desenvolvimento
da pesquisa. No Caso B, o pesquisador teve amplo acesso aos dados da empresa, pois j havia
pertencido ao seu quadro de executivos, embora poca no mais pertencesse aos quadros,
ainda tinha amplo acesso pelo seu amplo conhecimento e contato com pessoas chaves. No
Caso C, o pesquisador estava poca envolvido com um projeto de elaborao de um plano
de negcios e j havia participado tambm de amplo processo de reestruturao
organizacional e por isto tambm tinha conhecimento e contato com pessoas chaves. No Caso
D, a participao foi plena e muito abrangente, pois o pesquisador estava engajado como o
principal responsvel pela implantao de um modelo de gesto de riscos de projetos e tinha
portanto muita participao em todo o processo (responsabilidade dividida claro com os
demais membros da equipe do projeto de implantao).
Com relao ao processo de realizao das entrevistas, pode-se adotar muita cautela
em todo o processo. Primeiramente desenvolvendo-se entrevistas estruturadas com pessoas
chaves, embora isto tenha sido uma atividade muito rida, foi eficiente, porquanto houve uma
preocupao no sentido de entrevistar pessoas chaves com questes estruturadas acerca das
principais perspectivas da gesto de riscos: cultura, processos, competncias e aplicaes,
buscou tambm confirmar os contedos das respostas com a anlise de documentos e a
observao direta em campo conforme Yin (2002).
A anlise dos documentos e a observao direta em campo pode evitar em larga
medida o vis dos entrevistados, embora no de forma absoluta e isto se constitui em uma
limitao.
O envolvimento do pesquisador pode ter em certa medida criado algum tipo de
personificao da pesquisa, mas acredita-se em um nvel muito baixo, pois o tempo todo
foram envolvidos outros pesquisadores e tambm as pessoas chaves de maior relevncia nos
estudos de caso, em uma tentativa de fazer com que o profissional pudesse anuir com os
contedos de uma forma racional.
Uma outra limitao poderia ser assinalada quanto ao nmero de entrevistados. Neste
caso fizemos cinco grandes entrevistas para cada caso. Quatro entrevistas com membros da
alta direo executiva das empresas para cada caso e uma entrevista com boa parte dos
gerentes de projetos mais representativos, sempre reunidos atravs de Kaizens, Workshops,
programas de treinamento, enfim procurou-se enfatizar pessoas chaves e a qualidade da
entrevista estruturada.
O nmero de casos tambm foi razovel. Trs para levantar as lacunas e deficincias e
um para validar o modelo. As empresas tambm tem uma representatividade interessante. A
357
primeira do ramo automobilstico e envolvida diretamente com projetos de atualizao
tecnolgica. A segunda, uma grande montadora, para qual, os projetos de desenvolvimento
tecnolgico tambm so muito representativos. A terceira empresa bastante engajada com
projetos de pesquisa de equivalncia e bioequivalncia bastante arriscados. A quarta empresa
tambm bastante voltada para projetos de riscos, projetos de desenvolvimento de tecnologia
de ponta.
O grande elo comum que une a pesquisa aos problemas de ordem prtica do mundo
empresarial e que refora a universalidade dos casos o fato de para todos os casos houve
uma preocupao especial no sentido de aprofundar (sem restringir) a pesquisa rea de
desenvolvimento de produtos e pesquisa e desenvolvimento das empresas.
Uma limitao importante que foi assinalada pelos especialistas em gesto de riscos,
que avaliaram o modelo validado, foi a ausncia de uma camada de integrao que pudesse
dar o direcionamento geral ao processo de conduo estratgica do modelo.
De um modo geral podemos classificar as limitaes do modelo em trs grandes
camadas:
358
Pricing Model ou Modelo de Precificaao de Ativos, que poderia ser utilizado para a
avaliao dos riscos oramentrios e o desempenho financeiro dos projetos. O modelo de
Opes Reais tambm constitui-se em uma grande promessa para superar as deficincias dos
mtodos tradicionais de anlise do fluxo de caixa descontado e mtodo do ROI(returno on
invesment).
A criaao de um banco de dados que possa registrar e classificar os mais variados
tipos de riscos gerais e especficos para cada tipo de projeto tambm preencheria uma lacuna
relevante encontrada na teoria e nas prticas profissionais.
Por ultimo cabe destacar as amplas oportunidades de pesquisa existentes entre a rea
de gesto de riscos e as demais reas da gesto de projetos, sobretudo a rea de Gesto de
Portflio e Escritrio de Projetos (PMO).
Cr-se que a maior oportunidade em termos de linhas de pesquisas futuras esteja
associada ao desenvolvimento de uma rea de inteligncia de riscos, devidamente integrada
ao PMO e a rea de Estratgias Organizacionais, cr-se que o grande desafio seja integrar
atravs da implantao do modelo em camadas proposto nesta tese as reas de Inteligncia de
Riscos e a rea de Estratgias Organizacionais.
359
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