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2.
3.
Trminos y definiciones
4.
5.
Responsabilidad de la direccin
6.
7.
8.
ISO 9001:2015
1.
Alcance
2.
Referencias normativas
3.
Trminos y definiciones
4.
Contexto de la organizacin
5.
Liderazgo
6.
Planificacin
7.
Soporte
8.
Operaciones
9.
10.
Mejora
Anexo SL. Estructura de Alto Nivel que ISO 9001:2015 comparte con
otros sistemas de gestin estandarizados por el comit de
normalizacin ISO.
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
4.1 Entendiendo la organizacin y su contexto.
4.2 Entendiendo las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
4.3 Establecimiento del alcance del Sistema de Gestin de Calidad.
4.4 Sistema de Gestin de Calidad.
5. LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso.
5.2 Poltica.
5.3 Roles, responsabilidad y autoridad.
6. PLANIFICACIN
6.1 Acciones para abordar los riesgos y las oportunidades.
7. SOPORTE
7.1 Recursos.
7.2 Competencia.
7.3 Concienciacin.
7.4 Comunicacin.
7.5 Informacin documentada.
8. OPERACIN
8.1 Planificacin y control operacional.
8.2 Interaccin con los clientes y otras partes interesadas.
8.3 Preparacin Operacional.
8.4 Control de procesos.
8.5 Diseo y desarrollo.
8.6 Ejecucin / Implementacin.
9 EVALUACIN DESEMPEO
9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin.
9.2 Auditoras Internas.
9.3 Revisin por la direccin.
10. MEJORA
10.1 Generalidades.
10.2 No conformidades y acciones correctivas.
10.3 Mejora continua.
Qu es la ISO 9001?
SISTEMAS DE GESTIN DE CALIDAD
La ISO 9001 es una norma ISO internacional elaborada por la Organizacin Internacional para
la Estandarizacin (ISO) que se aplica a los Sistemas de Gestin de Calidad de
organizaciones pblicas y privadas, independientemente de su tamao o actividad
empresarial. Se trata de un mtodo de trabajo excelente para la mejora de la calidad de los
productos y servicios, as como de la satisfaccin del cliente.
El sistema de gestin de calidad se basa en la norma ISO 9001, las empresas se interesan
por obtener esta certificacin para garantizar a sus clientes la mejora de sus productos o
servicios y estos a su vez prefieren empresas comprometidas con la calidad. Por lo tanto, las
normas como la ISO 9001 se convierten en una ventaja competitiva para las organizaciones.
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5.
6.
Gestin de los recursos: Contiene los requisitos necesarios para la correcta gestin de
los recursos de la organizacin. La norma ISO diferencia entre recursos humanos,
infraestructura y ambiente de trabajo.
7.
Realizacin del producto: Hace referencia a los requisitos de los productos o servicios
prestados, como por ejemplo la atencin al cliente o la fabricacin del producto.
8.
Medicin, anlisis y mejora: En este apartado quedan establecidos los requisitos para
aquellos procesos que agrupa informacin, la analizan y llevan a cabo medidas que permiten
la mejora continua en los procesos de la organizacin que hacen posible el suministro de
productos y servicios de calidad. La norma ISO 9001 busca sin cesar la satisfaccin de los
clientes mediante el cumplimiento de los requisitos.
Alcance
2.
Referencias Normativas
3.
Trminos y Definiciones
4.
Contexto de la Organizacin
5.
Liderazgo
6.
Planificacin
7.
Soporte
8.
Operacin
9.
10.
Mejora
Adems con esta nueva estructura, algunos requisitos se han visto modificados, eliminados o
se han aadido como nuevos.
Por ejemplo, la gestin de documentos y registros, que hasta el momento se localizaban en el
apartado 4.2 pasa a ser el 7.5 y adems adquiere el nuevo trmino de informacin
documentada.
A nivel estructural, otro cambio se observa en el captulo 7.4 de la actual ISO 9001:2008
Suministro pasa a formar parte del nuevo 8.6 Liberacin de productos y servicios. La
clusula 7.4 Compras modifica su nomenclatura y posicin, convirtindose en el 8.4
Control de los productos y servicios suministrados externamente.
LENGUAJE
Aunque la norma siempre ha sido aplicable a cualquier sector, en esta nueva versin ISO
9001 2015 se ha trabajado para que el lenguaje empleado sea simple y comprensible por
cualquier persona.
ACCIONES PREVENTIVAS.
Se elimina las acciones preventivas en la nueva edicin de la norma ISO9001, ya que el
propio Sistema de Gestin de la Calidad debe actuar como herramienta preventiva.
PARTES INTERESADAS.
Ya no slo se habla de clientes en la ISO 9001:2015, sino que en ella se determinan los
requerimientos necesarios para cumplir con las exigencias de las partes interesadas y as lo
podremos ver en el apartado 4.2, Comprensin de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN.
PROCESOS EXTERNALIZADOS
En el apartado 8.4 Control de los productos y servicios suministrados externamente se
habla sobre que existe la posibilidad de subcontratar procesos o subprocesos a terceras
empresas.
NOTA 1: Las cuestiones pueden tratar factores positivos y negativos o condiciones para
su consideracin.
NOTA 2: La comprensin del contexto externo puede verse facilitado al considerar
cuestiones relativas de los entornos legal, tecnolgico, competitivo, de mercado, cultural,
social y econmico, ya sea internacional, nacional, regional o local.
5 fuerzas de Porter.
Anlisis PEST/PESTE/PESTEL.
Benchmarking
A cada actividad se le asignar un valor y el coste que tiene asociado. En esos valores y
costos se buscarn las fortalezas y debilidades que puedan significar una ventaja o
desventaja competitiva.
El anlisis FODA se puede definir como un anlisis estratgico fundamentado en la
deteccin de elementos internos (Fortalezas y Debilidades) y externos (Oportunidades y
Amenazas) que constituyen un diagnstico de la capacidad competitiva de la organizacin.
Se basa en indicadores que justifican cada uno de los elementos que lo componen,
pudiendo cuantificarlos para definir, en el desarrollo del plan estratgico, nuestros
objetivos.
Proveedores. Los temas ms relevantes a tratar con ellos son las alianzas
estratgicas y la calidad concertada.
4.2.
La conformidad con esta Norma Internacional slo se puede declarar si los requisitos
explicitados como no aplicables no afectan a la capacidad de la organizacin de
asegurarse la conformidad de sus productos y servicios y el incremento de la satisfaccin
del cliente.
ISO 9001:2015 quiere que el alcance sea mucho ms concreto. Detalla adems que en el
alcance se debe considerar tanto las cuestiones del punto 4.1 como las del 4.2.
Este captulo tambin hace referencia a los casos en que algn requisito de la norma no
se pueda aplicar. Cuando esto ocurra debemos asegurarnos que la no aplicacin del
requisito en cuestin no afecta a la capacidad de la organizacin de aportar conformidad
a los productos y servicios.
El Sistema de Gestin de la Calidad es un conjunto de elementos interrelacionados que
interactan para establecer polticas, objetivos y procesos con el fin de lograr dichos
objetivos.
Un sistema de gestin puede definirse para determinadas disciplinas, para las finanzas de
la empresa, asuntos operacionales o la gestin de la calidad.
Lo que hay que tener en cuenta es que todo sistema de gestin tiene lmites y hay
aspectos donde los requisitos que lo definen pueden aplicarse o no. Esto es lo que
llamamos alcance de un sistema de gestin.
La determinacin del alcance del Sistema de Gestin de la Calidad incluye los
procesos necesarios para garantizar que el sistema contiene todo el trabajo necesario
para completar las actividades planificadas con xito.
A la hora de fijar el alcance del Sistema de Gestin de la Calidad ISO 9001 2015 lo ms
importante es definir y controlar que se incluye y que no se incluye en dicho sistema.
d) Estipular los recursos necesarios para estos procesos y asegurar que estn
disponibles.
g) Evaluar tales procesos e implementar los cambios necesarios para asegurar que
estos procesos logran los resultados previstos.
Aqu se pone de manifiesto la gestin por procesos, que es uno de los aspectos en los que
ISO 9001:2015 pone especial nfasis.
En relacin a ello la organizacin debe concretar los procesos necesarios para el Sistema
de Gestin de la Calidad y su aplicacin.
Incluye 8 requisitos que la organizacin debe determinar en relacin al enfoque basado
en procesos, tales como:
i) promoviendo la mejora;
j) apoyando otros roles pertinentes de la direccin, para demostrar su liderazgo en
la forma en la que aplique a sus reas de responsabilidad.
NOTA En esta Norma Internacional se puede interpretar el trmino negocio en su
sentido ms amplio, es decir, referido a aquellas actividades que son esenciales para la
existencia de la organizacin; tanto si la organizacin es pblica, privada, con o sin fines
de lucro.
5.2. Poltica
La alta direccin debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los
roles pertinentes quedan asignadas, se comuniquen y se entiendan en toda la
organizacin.
La alta direccin debe asignar responsabilidades y autoridades para:
a) Asegurarse de que el Sistema de Gestin de la Calidad es conforme con los requisitos
de esta Norma Internacional.
b) Asegurarse de que los procesos estn generando las salidas previstas.
c) Informar, en particular, a la alta direccin sobre el desempeo del Sistema de Gestin
de la Calidad y sobre las oportunidades de mejora (vase 10.1).
d) Asegurarse de que se promueve el enfoque al cliente en toda la organizacin.
e) Asegurarse de que la integridad del Sistema de Gestin de la Calidad se mantiene
cuando se planifican e implementan cambios en el mismo.
d) Alcanzar la mejora.
b) La forma de:
Las acciones llevadas a cabo para abordar los riesgos y oportunidades deben ser
proporcionales al impacto potencial en la conformidad de los productos y los servicios.
NOTA 1 Las opciones para afrontar los riesgos pueden incluir: evitar riesgos, asumir
riesgos para perseguir una oportunidad, eliminar la fuente de riesgo, cambiar la
probabilidad o las consecuencias, compartir el riesgo o mantener riesgos mediante
decisiones informadas.
NOTA 2 Las oportunidades pueden llevar a la adopcin de nuevas prcticas, lanzamiento
de nuevos productos, apertura de nuevos mercados, contacto con nuevos clientes,
establecimiento de asociaciones, uso de nuevas tecnologas y otras posibilidades
deseables y viables para abordar las necesidades de la organizacin o las de sus clientes.
En este apartado se plasma gran parte de lo que quiere transmitir la norma ISO
9001:2015. Es una parte muy novedosa, por lo que es la que ms puede impactar en los
Sistemas de Gestin de la Calidad actuales.
El objetivo que persigue es asegurar que el Sistema de Gestin de la Calidad funciona de
forma correcta y que se obtienen todos los resultados que se esperan, adems se tiene
que realizar una planificacin de las acciones que harn frente a todos los riesgos y las
oportunidades.
La gestin del riesgo planteada sustituye a la que se han conocido hasta ahora cmo
acciones preventivas. La norma ISO 9001:2015 no establece la metodologa de gestin de
riesgos que se deben utilizar para identificar, analizar y evaluar todos los riesgos ligados a
procesos, para reducir o eliminar todos los fallos que derivan de los riesgos y se gestionan
los riesgos de una manera proactiva.
Los riesgos son de tipo operacional, es decir, riesgos que se encuentran muy relacionados
a los procesos, actividades u operaciones que se realizan por la empresa. No se habla ni
de riesgos laborales ni de riesgos que suceden en situaciones de emergencia.
Alguna metodologa que se puede utilizar para gestionar los riesgos son:
COSO
AMFE
IRM
ISO 31000
Las metodologas que se aplican pueden ser ISO 31000. Son una serie de normas que se
establecen por los principios de diseo e implementacin para mantener una gestin de
los riesgos de forma sistemtica y transparente de cualquier forma de riesgo o cualquier
contexto.
La norma ISO 31000 define el riesgo de situaciones negativas que pueden suponer
prdidas, cmo son situaciones positivas de riesgos que ofrecen oportunidades.
La generacin de riesgos supone que la norma no se encuentra enfocada a ningn tipo de
sistema de gestin, ni siquiera a un determinado grupo de empresas. Se ha pensado para
suministrar cierta estructura de mejores prcticas para realizar operaciones que se
relacione con la gestin del riesgo.
La herramienta es muy til para las empresas que utilizan la metodologa de gestin de
riesgos, ya que facilita la inclusin de muchos sistemas de gestin.
La norma ISO 31000 consiste capacitar todas las tareas de estrategia, gestin y
operaciones de una empresa a travs de proyectos, funciones y procesos unidos en
conjunto para alcanzar los objetivos de gestin de riegos.
Antes de que apareciera la norma ISO 31000 en el ao 2009, la gran mayora de empresas
utilizaban COSO II. Este estndar favorece que la organizacin realice una gestin eficiente
del riesgo al que se encuentre expuesto, mediante la identificacin, el anlisis y la
evaluacin de los riesgos.
Un aspecto muy importante que presenta la ISO 31000 es que favorece la respuesta a las
preguntas ms relevantes para la gestin de riesgos, cmo pueden ser todos las personas
que integran la empresa hablando del riesgo de una mismo forma.
La norma ISO 31001 hace hincapi en la necesidad que existe de crear ciertas actitudes en
todas las personas involucradas en la empresa, conformar un clima de trabajo que sea
propenso a establecer polticas de riesgos, para que todas las medidas que se tomen sean
aceptadas.
El mtodo AMFE o AMEF es una herramienta muy utilizada en la gestin de riesgos y se
utiliza para planificar la calidad.
El mtodo AMFE se caracteriza por:
Participacin: elaborar un AMFE tiene que ser un trabajo en equipo y requiere que
se ponga en marcha gracias a los conocimientos en comn de todas las reas afectadas.
b) Ser medibles.
f) Ser comunicados.
a) Qu se va a hacer.
b) Qu recursos se necesitarn.
c) La disponibilidad de recursos.
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
La organizacin debe estipular y proporcionar los recursos necesarios para poder
establecer, implementar, mantener y mejorar de un modo continuo el Sistema de Gestin
de la Calidad.
La organizacin debe considerar:
Hacerles llegar informes cada cierto tiempo sobre los resultados de la evaluacin.
7.2 Competencia
La empresa tiene que:
b) Te tienes que asegurar de que las personas sean competentes, puedes basarte
en su educacin, formacin o experiencia laboral.
a) La poltica de calidad
7.4 Comunicacin
La empresa tiene que establecer las comunicaciones internas y externas concernientes al
Sistema de Gestin de la Calidad, lo que debe incluir:
a) Qu comunicar
b) Cundo comunicarlo
c) A qu persona comunicrselo
7.5.1 Generalidades
El Sistema de Gestin de la Calidad segn ISO 9001:2015 tiene que incluir:
a) La informacin documentada requerida por la norma ISO 9001
o
o
o
necesite.
o
Para poder controlar toda la informacin documentada, la empresa tiene que abordar
todas las actividades que realice, segn corresponda:
o
c) Control de cambios.
d) Conservacin y disposicin.
La informacin documentada con la que cuente de origen externo, que la empresa
determine como necesaria para realizar la planificacin y operacin del Sistema de
Gestin de la Calidad, se tiene que identificar segn resulte apropiado.
La informacin documentada se conserva como evidencia de la conformidad, se tiene que
proteger frente a posibles modificaciones no autorizadas.
NOTA 1 El acceso debe implicar una decisin, esta decisin puede ser slo de consulta de
la informacin documentada o sin embargo, puede ser para consultar y modificar dicha
documentacin.
Este apartado genera un gran cambio en la norma ISO 9001:2015. En este apartado se
informa a la empresa de la informacin que se tiene que incluir en el Sistema de Gestin
de la Calidad.
Se incluyen todas las indicaciones sobre la creacin y la actualizacin de la informacin,
adems del control que se ejerce sobre la misma. La norma ISO 9001:2015 ofrece las
obligaciones que las empresas tienen que cumplir al respecto.
En la norma no volveremos a ver los trminos procedimientos y registros, ya que estos
dos elementos ahora se denominan en conjunto como informacin documentada,
aunque dentro de la norma nos hablar, en varias ocasiones, de mantener y retener.
Cuando se mencione mantener se referir a documentar, y en el momento en que se
hable de retener ser referido al registro.
Podemos destacar que no menciona el manual de claridad, es decir, deja de ser un
requisito obligatorio aunque no por eso las empresas se encuentran obligadas a dejar de
utilizarlo.
El SGC de una empresa tiene que incluir toda la informacin documentada que requiere la
norma ISO 9001, por lo que se debe identificar como algo necesario para que el Sistema
de Gestin de la Calidad funcione bien.
9.1.1 Generalidades
La empresa tiene que establecer:
a) Que necesita que se realice un seguimiento y una medicin
o
o
e) La eficiencia de todas las acciones tomadas para realizar los riesgos y las
oportunidades
La empresa tiene que realizar las auditoras internas dentro de unos intervalos de tiempo
planificados, de ellas se obtendr informacin muy valiosa acerca del Sistema de Gestin
de la Calidad:
a) Es conforme a:
a. Los requisitos de la organizacin para el Sistema de Gestin de la
o
Calidad.
o
b) Se deben definir los criterios bajo los que se basa la auditora y el alcance que
tendr cada auditora.
b) Los cambios en las cuestiones internas o externas que son referentes al Sistema
de Gestin de la Calidad
d) La eficiencia de todas las acciones que se toman para abordar los riesgos y las
oportunidades.
e) Las oportunidades de mejora.
Una vez ha sido revisado por la direccin se tienen que incluir las decisiones y las acciones
que se relacionan con:
10.1. Generalidades
La empresa tiene que determinar y seleccionar todas las oportunidades de mejora, se
implementan todas las acciones necesarias para realizar los requisitos del cliente e
incrementar la satisfaccin del cliente:
Se debe incluir:
La mejora en los productos y los servicios necesarios para cumplir con todos los
requisitos, adems de considerar las necesidades y las expectativas futuras.
Las organizaciones deben tomar ciertas iniciativas para realizar proyectos de mejora que
tienden a fortalecer el Sistema de Gestin de la Calidad, en vez de que se realicen las
auditorias y se cierren las acciones correctivas.
Se requiere que una empresa reconozca sus oportunidades de mejora con relacin al SGC
y con el fin de mejora de forma continua la satisfaccin con el cliente.
Se tiene que evaluar la necesidad de tomar acciones para eliminar las causas de
dicha no conformidad, con el fin de que no vuelva a suceder ni ocurra por otra parte. La
forma de evaluarlo ser revisando y analizando la no conformidad, se tienen que
determinar las causas que han provocado la no conformidad y se tiene que determinar si
existen no conformidades parecidas.