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Contralor General aprueba los Lineamientos de Poltica para el Planeamiento del Control
Gubernamental a cargo del Sistema Nacional de Control - ao 2016 la Directiva N 016-2015CG/PEC Directiva de Programacin Monitoreo y Evaluacin del Plan Anual de Control 2016 de
los rganos de Control Institucional de la Contralora General de la Repblica.
Publicado 13/12/2015
Lima, 11 de Diciembre de 2015.
Visto, la Hoja Informativa N 00027-2015-CG/PEC de la Gerencia Central
de Planeamiento Estratgico, mediante la cual propone la aprobacin de los Lineamientos de Poltica para el
Planeamiento del Control Gubernamental a cargo del Sistema Nacional de Control ao 2016 y los proyectos de
Directivas: Directiva de Programacin, Monitoreo y Evaluacin del Plan Anual de Control 2016 de los rganos de
Control Institucional y Directiva de Programacin, Monitoreo y Evaluacin del Plan Operativo Institucional 2016 de
la Contralora General de la Repblica;
CONSIDERANDO:
Que, el artculo 14 de la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema
Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, seala que el ejercicio del control
gubernamental se efecta bajo la autoridad normativa y funcional de la Contralora General de la Repblica, la
que establece los lineamientos, disposiciones y procedimientos tcnicos correspondientes a su proceso;
Que, el literal s) del artculo 22 de la citada Ley seala como atribucin
de este Organismo Superior de Control, dictar las disposiciones necesarias para articular los procesos de control
con los Planes y Programas Nacionales, a efecto de visualizar de forma integral su cumplimiento, generando la
informacin pertinente para emitir recomendaciones generales a los Poderes Ejecutivo y Legislativo sobre la
administracin de recursos del Estado, en funcin a las metas previstas y alcanzadas;
Que, el literal b) del artculo 32 de la Ley N 27785, establece como
facultades del Contralor General de la Repblica, planear, aprobar, dirigir, coordinar y supervisar las acciones de
la Contralora General de la Repblica y de los rganos del Sistema; asimismo, el literal c) lo faculta a dictar las
normas y las disposiciones especializadas que aseguren el funcionamiento del proceso integral de control, en
funcin de los principios de especializacin y flexibilidad;
Que, los Lineamientos de Poltica constituyen pautas para orientar el
accionar de control hacia el examen de reas de alto riesgo sensibles a la corrupcin o acciones en apoyo a la
mejora de la gestin pblica, los cuales se imparten de acuerdo con lo establecido en el literal s) del artculo 22
de la Ley N 27785, descrito en el segundo considerando;
Que, el Plan Anual de Control es la herramienta de gestin, a travs de la
cual la Contralora General de la Repblica orienta, planifica y evala el accionar de los rganos de Control
Institucional, conforme a los objetivos y lineamientos de poltica institucional impartidos;
Que, es funcin de los rganos de Control Institucional formular en
coordinacin con las unidades orgnicas competentes de la Contralora General de la Repblica el Plan Anual
de Control, de acuerdo a las disposiciones que sobre la materia emita este Organismo Superior de Control,
conforme a lo previsto en el inciso a) del numeral 7.1.7 de la Directiva N 007-2015-CG/PROCAL Directiva de
los rganos de Control Institucional, aprobada mediante Resolucin de Contralora N 163-2015-CG;
Que, el Plan Operativo es un instrumento de gestin que contiene la
programacin de actividades de las distintas unidades orgnicas de la Contralora General a ser ejecutadas en un
perodo anual, orientadas hacia la consecucin de los objetivos y metas institucionales, permitiendo la ejecucin de
los recursos presupuestarios asignados con criterios de eficiencia, calidad de gasto y transparencia;
CONTRALORIA GENERAL
www.contraloria.gob.pe
Directiva de Programacin, Monitoreo y Evaluacin del Plan Anual de Control 2016 de los rganos de Control
Institucional y Directiva de Programacin, Monitoreo y Evaluacin del Plan Operativo Institucional 2016 de la
Contralora General de la Repblica;
En uso de las facultades conferidas por el literal s) del artculo 22 y los
literales b) y c) del artculo 32 de la Ley N 27785 - Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la
Contralora General de la Repblica;
SE RESUELVE:
CONTRALORIA GENERAL
www.contraloria.gob.pe
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millones4. La revisin de los proyectos ejecutados bajo la modalidad de obras por impuestos
incidir en los servicios de control posterior.
En el marco de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica y segn las condiciones
de riesgo evaluadas, se examinar la sujecin de los precios contratados y pagos liquidados
respecto a los costos de los estudios de preinversin aprobados o expediente tcnico; y las
metas logradas en el tiempo de ejecucin del proyecto respecto a las metas totales y plazos
establecidos en dichos estudios. En los Gobiernos Regionales y Locales se incidir en la
revisin de la declaracin de viabilidad de los estudios de preinversin efectuada por la OPI o
en la transferencia de los proyectos a las entidades encargadas de la prestacin de los
servicios.
Y en el marco de las normas que regulan los procesos de seleccin y ejecucin contractual de
las obras, se pondr especial atencin a la verificacin de las garantas recibidas, conformidad
de los pagos efectuados, razonabilidad de los adicionales de obra y ampliaciones de plazo, y a
la calidad de los procesos constructivos, examinado la efectividad de la supervisin y control de
obras.
Son de especial inters para el control, las obras de infraestructura dirigidas a fomentar el
desarrollo econmico y social en los sectores de transportes (carreteras y corredores), energa
(electrificacin rural), agricultura (riego); educacin, salud, vivienda y saneamiento. A nivel de
la sede central de la Contralora General se priorizar el control de los megaproyectos y
grandes obras sectoriales; y a nivel regional y de los OCI, las obras de inters regional y local
ejecutadas en los campos de la educacin, salud, saneamiento bsico y electrificacin urbano rural.
En los proyectos ejecutados mediante asociaciones pblico privadas y concesiones, se debe
priorizar la verificacin de la confiabilidad de los mecanismos de seguimiento y supervisin de
su ejecucin y operacin, el cumplimiento de los compromisos contractuales asumidos y la
prestacin de los servicios pblicos concesionados, examinando la labor de los concedentes y
organismos reguladores segn sus competencias.
5.4 Autorizaciones, Licencias y Permisos
El control de los procedimientos administrativos de cada entidad, a cargo de los OCI, ser de
carcter selectivo e incidir en aquellos donde se resuelvan autorizaciones de produccin,
apertura de servicios y ttulos en favor del sector privado, tales como el otorgamiento de
permisos para actividades productivas o explotacin de recursos naturales, licencias de
funcionamiento de negocios, autorizaciones de servicio de transporte pblico y uso de vas,
ttulos de propiedad y otorgamiento de subsidios o exoneraciones; los cuales se seleccionarn
en funcin a los riesgos de arreglos comerciales o a la existencia de denuncias.
Conforme al artculo 8 de la Ley N 29060, Ley de Silencio Administrativo, se supervisar el
cumplimiento de plazos, requisitos y procedimientos; as mismo, a fin de contribuir con la
poltica de simplificacin administrativa, los procedimientos de control debern permitir
conclusiones acerca de la reduccin de requisitos, fijacin de tarifas en funcin al costo y
aplicacin del silencio administrativo positivo.
4
De acuerdo a la normativa del SNIP, los estudios de factibilidad eran declarados viables con montos de
inversin mayor a los S/. 10 millones hasta el 30 de abril del 2015. A partir del 01 de mayo del 2015, se
considera el monto de S/. 20 millones, segn el artculo 2 de la Resolucin Directoral N 004-2015-EF/63.01
publicada el 09 de abril de 2015.
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Para dar cumplimiento a los encargos legales la Contralora General establecer, al amparo de
su autonoma conferida, los servicios de control o modalidades de intervencin ms apropiados
segn la naturaleza y alcance del mandato, los criterios de selectividad para identificar a los
rganos del Sistema Nacional de Control intervinientes, las prioridades de atencin conforme al
nivel de riesgo de las operaciones u actos administrativos materia del encargo legal, y otros
elementos que permitan abordar eficiente y oportunamente dichos encargos.
Son de inters para el control, los encargos legales que provienen de situaciones de
emergencia, programas especiales o medidas extraordinarias que condicionan a tratamientos
de excepcin con altos riesgos para su gestin, y materias que tienen impacto sobre las
polticas econmicas, de simplificacin administrativa, sociales y de seguridad ciudadana.
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c. Los planes anuales de control de los rganos de Control Institucional se integran a los
planes de las unidades orgnicas de la Contralora General, segn su mbito de
competencia; en consecuencia, para la ejecucin de dichos planes se establecen las
siguientes relaciones funcionales:
c.1 Los rganos de Control Institucional reportan el avance y los resultados obtenidos en
la ejecucin de los servicios de control y servicios relacionados a los Departamentos
de Control u Oficinas Regionales bajo cuyo mbito se encuentran comprendidos.
c.2 Los Departamentos de Control u Oficinas Regionales de la Contralora General
efectan el seguimiento y supervisin de la ejecucin de los servicios de control y
servicios relacionados programados por los OCI que conforman su mbito, siendo
responsables solidarios de su gestin; por lo tanto, su evaluacin recoge los
resultados de su produccin directa y de la produccin de los OCI.
5.15 Implementacin de las recomendaciones derivadas del control
La Contralora General y los rganos de Control Institucional priorizarn en la programacin
de sus actividades de control del ao 2016, la verificacin y seguimiento a la implementacin
de las recomendaciones contenidas en los informes de auditora sean stas de gestin o de
inicio de acciones administrativas o legales, debiendo examinar no slo las acciones adoptadas
por el titular de la entidad con respecto a los plazos y funcionarios responsables, sino tambin
la efectiva implementacin de la recomendacin. Adems, debern efectuar un seguimiento al
desarrollo de los procesos administrativos, civiles y penales hasta la obtencin del resultado
final.
Corresponde a las unidades orgnicas de la CGR, cautelar el registro oportuno integral y veraz
de los resultados del seguimiento y supervisar las acciones adoptadas por los OCI en dicho
proceso a fin de garantizar que las entidades implementen oportuna y apropiadamente las
recomendaciones.
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CONTRALORA GENERAL DE LA
REPBLICA
Versin:01
Cdigo:04
Aprobado por R.C. N 361-2015-CG de
11/12/2015
DIRECTIVA N 016-2015-CG/PEC
DIRECTIVA DE PROGRAMACIN, MONITOREO Y
EVALUACIN DEL PLAN ANUAL DE CONTROL 2016
DE LOS RGANOS DE CONTROL INSTITUCIONAL
(R.C. N 361-2015-CG de 11.12.2015)
DIRECTIVA N 016-2015-CG/PEC
DIRECTIVA DE PROGRAMACIN, MONITOREO Y EVALUACIN
DEL PLAN ANUAL DE CONTROL 2016 DE LOS RGANOS DE CONTROL INSTITUCIONAL
NDICE
1.
FINALIDAD ............................................................................................................................ 3
2.
OBJETIVO ............................................................................................................................. 3
3.
ALCANCE.............................................................................................................................. 3
4.
SIGLAS .................................................................................................................................. 3
5.
BASE LEGAL......................................................................................................................... 3
6.
7.
8.
INFRACCIONES Y SANCIONES........................................................................................ 11
9.
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DIRECTIVA N 016-2015-CG/PEC
1. FINALIDAD
Alinear el proceso de programacin, monitoreo y evaluacin de los Planes Anuales
de Control - PAC de los rganos de Control Institucional a los Lineamientos de
Poltica para el planeamiento del Control Gubernamental a cargo del Sistema Nacional
de Control, al Plan Estratgico Institucional de la Contralora General y al nuevo
modelo de operacin, a fin de responder a la demanda de control gubernamental
para el ao 2016.
2. OBJETIVO
Regular y optimizar el proceso de programacin, monitoreo y evaluacin del Plan
Anual de Control a cargo de los OCI de las entidades bajo el mbito del SNC para el
ao 2016, mediante disposiciones que les permitan establecer, priorizar actividades,
definir metas y distribuir los recursos para la ejecucin de los Servicios de Control,
Servicios Relacionados y Actividad de Apoyo, en el marco del nuevo modelo de
operacin.
3. ALCANCE
Las disposiciones de la presente Directiva son de aplicacin obligatoria para todos
los OCI de las entidades sujetas al mbito del SNC en concordancia con lo
establecido en el artculo 3 de la Ley N 27785 - Ley Orgnica del Sistema Nacional
de Control y de la Contralora General de la Repblica.
Tambin, es de aplicacin para las unidades orgnicas de la Contralora General bajo
cuyo mbito de control se encuentran los OCI del SNC, y para las dems unidades
orgnicas en lo que corresponda.
4. SIGLAS
CGR
CON
DOCI
DOPE
GPO
OCI
OCR
ORC
PEC
PAC
SCG WEB
SNC
UO
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
5. BASE LEGAL
Ley N 27785 del 22.JUL.2002, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de
la Contralora General de la Repblica y sus modificatorias.
R.C. N 279-2000-CG de 29.DIC.2000, que aprueba la Directiva N 014-2000CG/B150 de 29.DIC.2000 Verificacin y seguimiento de implantacin de
recomendaciones derivadas de informes de acciones de control, y sus
modificatorias.
6. DISPOSICIONES GENERALES
6.1 DEL PLAN ANUAL DE CONTROL - PAC
El PAC de los OCI comprende los Servicios de Control Posterior y Simultneo,
Servicios Relacionados, Actividad de Apoyo y Actividad de Reserva, a desarrollar
en un perodo anual y se elabora tomando en cuenta lo siguiente:
Los Lineamientos de Poltica para el planeamiento del Control Gubernamental
a cargo del SNC - ao 2016.
El Plan Estratgico Institucional 2015-2017 de la CGR.
Las funciones asignadas en la Directiva de los OCI.
Las disposiciones establecidas por la UO de la CGR de la cual depende.
La capacidad operativa disponible al momento de efectuar el plan (incluye
todo el personal CAP y CAS), se determina descontando de la capacidad
operativa total, los aspectos previsibles contenidos en el Reporte P4
Determinacin de la Capacidad Operativa Disponible del OCI.
Las metas que se determinen mediante los procedimientos especficos
establecidos en la presente Directiva.
Otras disposiciones de la CGR que asignen funciones o encargos especficos.
6.2 ETAPAS DEL PAC DE LOS OCI:
6.2.1 ETAPA DE ELABORACIN DE LOS PROYECTOS DE PAC
Comprende la identificacin del tipo y cantidad de los Servicios de Control,
Servicios Relacionados, Actividad de Apoyo y Actividad de Reserva a
ejecutarse, as como los recursos asignados y las metas a alcanzar.
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El PAC est conformado por Reportes que son emitidos por los sistemas
informticos y por Formatos que son elaborados por el OCI, segn
corresponda, de acuerdo a sus funciones, los mismos que se detallan a
continuacin:
-
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Artculo Quinto.- Respecto a las recomendaciones de inicio de procesos administrativos y acciones legales implementadas, el OCI
deber llevar un control y seguimiento interno del desarrollo de los procesos a que den lugar, sin interferir en el mismo, hasta la
obtencin del resultado final, cuyo registro se har exigible cuando la Contralora General de la Repblica implemente el aplicativo
informtico para tal fin.
El OCI est exceptuado de efectuar el control y seguimiento establecido en el prrafo precedente respecto de las acciones legales a
cargo del Procurador Pblico de la Contralora General, y de los procedimientos administrativos sancionadores con responsabilidad
administrativa funcional en el marco de la Ley N 29622 Ley que modifica la Ley 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control
y de la Contralora General de la Repblica, y ampla las facultades en el proceso de sancionar en materia de responsabilidad
administrativa funcional, su Reglamento y normas complementarias.
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c.
d.
e.
f.
g.
Evaluacin de Denuncias.
2.
3.
4.
Los OCI creados hasta el mes de julio del ao en curso, en el marco de lo dispuesto
en la Ley N 27785, o de aquellos que resulten de la creacin y/o fusin de nuevas
instituciones, as como los OCI reactivados o que no contaban con Jefatura,
formularn sus respectivos proyectos de PAC por los siguientes meses del ao,
debiendo presentar su propuesta a la CGR dentro de los veinte (20) das calendario
siguientes a la fecha que el Jefe de OCI asuma formalmente el cargo (mximo 20
de agosto). La unidad orgnica correspondiente, evaluar la propuesta presentada
en un plazo mximo de siete (07) das calendario de recibida, la cual seguir el
procedimiento de aprobacin establecido en la presente directiva.
7.2
Los OCI creados a partir del mes de agosto del ao en curso, o de aquellos que
resulten de la creacin y/o fusin de nuevas instituciones, as como los OCI
reactivados o que no contaban con Jefatura, coordinarn con la UO de la cual
dependen, la programacin de sus servicios de control, servicios relacionados,
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Los OCI deben conservar la documentacin que sustenta el proyecto de PAC, las
modificaciones del PAC y los Informes de Cumplimiento, debiendo encontrarse
disponibles en caso sea requerida por la GPO, el CON o la UO de la cual
dependen.
7.4
Los OCI de las entidades que se encuentren en proceso de fusin y/o disolucin,
previamente al trmino de su gestin, estn obligados a presentar a la CGR el
Informe de Cumplimiento del PAC con fecha de corte al cierre de sus operaciones.
Asimismo, debern coordinar con la UO de la cual dependen, la actualizacin y
transferencia de la informacin del Plan Anual de Control incluyendo el Seguimiento
de Medidas Correctivas de Servicios de Control Posterior as como del Seguimiento
de Medidas Preventivas de los Servicios de Control Simultneo.
7.5
La PEC podr efectuar el proceso de modificacin del PAC de los OCI, siempre y
cuando as lo disponga la Alta Direccin de la Contralora General.
8. INFRACCIONES Y SANCIONES
Las infracciones cometidas en el desarrollo del proceso de formulacin y evaluacin del
Plan dan lugar a la aplicacin de las sanciones administrativas que establece el
Reglamento de Infracciones y Sanciones de la Contralora General de la Repblica y
el Reglamento Interno de Trabajo de la Contralora General de la Repblica; segn
corresponda, de acuerdo a la relacin laboral o dependencia funcional respecto a la
Contralora General.
9. DISPOSICIONES FINALES
9.1
9.2
9.3
9.4
9.5
9.6
10. ANEXOS
NMERO
DENOMINACIN
ANEXO N 1
ANEXO N 2
ANEXO N 3
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ANEXOS
DIRECTIVA N 016-2015-CG/PEC
(R.C. N 361-2015-CG DE
11.12.2015)
NMERO
DENOMINACIN
ANEXO N 1
ANEXO N 2
ANEXO N 3
ANEXO N 1
FORMATO P5
ACTA DE COMPROMISO DE CULMINACIN DE ACCIONES DE CONTROL
EN PROCESO AL 31.DIC..
Jefe de OCI de (entidad) ....,
con DNI N ., se COMPROMETE a culminar las acciones de control en proceso al 31.DIC.2015 de acuerdo a lo siguiente:
Cdigo de la
accin de
control
Entidad auditada
Fecha de
inicio
Fecha
% Avance
Fecha de
trmino
Nombres y Apellidos:
...............
Firma del Jefe del rgano de Control Institucional
..
..
ANEXO N 2
RELACIN DE SERVICIOS DE CONTROL SIMULTNEO, SERVICIOS RELACIONADOS Y ACTIVIDAD DE APOYO DE USO GENERAL Y SUS UNIDADES DE MEDIDA
ITEM DE
LA ACTIV.
DENOMINACIN DE LA ACTIVIDAD
CDIGO
UNIDAD DE
MEDIDA
UNIDAD DE MEDIDA
TIPO DE ACTIVIDAD
N MXIMO DE LA
META ANUAL
RESULTADOS SE
DEBEN REMITIR A LA
CGR?
Acta
Servicio Relacionado
No
0003
Arqueo
0004
0004
0060
Informe
Servicio Relacionado
Si
Servicio Relacionado
De acuerdo a demanda
No
0014
0355
Atencin Consulta
Denuncia
0006
Evaluacin de Denuncias
0923
Hecho atendido
Servicio Relacionado
De acuerdo a demanda
No
0007
Evaluacin Selectiva de Presupuestos Adicionales de Obra que no superen el monto requerido para la opinin previa
de la Contralora General (Directiva N 02-2010-CG/OEA).
0060
Informe
Servicio Relacionado
De acuerdo a demanda
Si (*)
0011
0060
Informe
Servicio Relacionado
No
0012
0060
Informe
Servicio Relacionado
No
0013
0060
Informe
Servicio Relacionado
Si
0015
0060
Informe
Servicio Relacionado
Si
0029
Verificar Cumplimiento de normativa expresa: Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, (Ley N 27806,
D.S. N 043-2003-PCM)
0060
Informe
Servicio Relacionado
No
0036
0060
Informe
Servicio Relacionado
No
0040
0021
Gestin Administrativa
ACTIVIDAD DE APOYO
12
No
ACTIVIDAD DE RESERVA
12
No
0054
0900
Atencin de encargos de
la CGR
0055
Accin Simultnea
0060
Informe
Servicio de Control
Simultneo
No
No
0056
Visita de Control
0060
Informe
Servicio de Control
Simultneo
0057
Orientacin de Oficio
0948
Documento de orientacin
Servicio de Control
Simultneo
No
Servicio Relacionado
Si
Servicio Relacionado
No (**)
No
0058
0378
Registro sistema
informatico
0059
0378
Registro sistema
informatico
0060
0060
Informe
Servicio Relacionado
0061
0060
Informe
Servicio Relacionado
NO
Servicio Relacionado
No
0062
(*) Informar a CGR semestralmente sobre los resultados de la evaluacin, de acuerdo a lo establecido en la norma correspondiente
(**) Registro en el sistema informatico
0060
Informe
ANEXO N 3
FORMATO E6
ENCARGOS ATENDIDOS QUE NO SON SERVICIOS DE CONTROL NI SERVICIOS RELACIONADOS
ITEM
ENCARGOS DE LA CGR
H/H
1
2
3
TOTAL
ENCARGOS DE LA ENTIDAD
1
2
3
TOTAL
(1)
RUBRO
DESCRIPCIN
El Cdigo de los Servicios de Control Posterior (Auditora de Cumplimiento
o Auditora Financiera) tiene la siguiente estructura:
T OOOO AAAA CCC
Donde:
T
: Tipo de rgano ( 1: CGR, 2: OCI ).
OOOO : Cdigo asignado por la CGR a la entidad a la que pertenece
el OCI.
AAAA : Ao de inicio del servicio de control.
CCC : N correlativo del servicio de control.
El servicio de control contenido en el PAC deber mantener su cdigo
inicial. De crearse servicios de control adicionales al PAC Inicial (no
planificadas o como resultado de una modificacin del PAC), stos
continuarn el correlativo del ltimo servicio de control registrado.
Se ingresar de acuerdo a lo establecido en la Directiva.
Anotar el tipo de servicio de control posterior, segn tabla:
CDIGO
(2)
CONCEPTO
Auditora de Cumplimiento
Auditora Financiera
(4)
(5)
(6)
Numeral
(7)
(8)
RUBRO
DESCRIPCIN
Objetivo general
Objetivos especficos
(9)
Alcance
(10)
(11)
Fechas de Programacin
(12)
(13)
Numeral
RUBRO
DESCRIPCIN
La meta del servicio de control se registra de acuerdo al grado de avance
que se espera alcanzar, en tanto por ciento, anotndose los avances
acumulados que se han planificado lograr al trmino de cada perodo de
evaluacin.
Ejemplo 1: Si se ha planificado que el servicio de control se va iniciar y
concluir en marzo, se debe consignar 100% en el campo enero-marzo:
Meta
ENE
(14)
ENE-FEB
ENE-MAR
ENE-.
ENE-DIC
100%
Ejemplo 2: Si se ha planificado que el servicio de control se iniciar en
marzo y alcanzar un grado de avance de 20%, avanzar al 50% al mes
de abril, concluyndose al 30 de junio:
Meta
ENE
20%
50%
ENE-.
ENE-DIC
100%
(15)
(16)
(17)
(18)
Nombre completo
Nombre completo
Cargos en la comisin
Nmero de HH
Costos directos en HH y S/.
Anotar los apellidos y nombres del personal que forma parte del CI y que
se ha planificado que integrar el equipo auditor.
Nota: No se consigna esta informacin en el caso de los especialistas
(personal que no forma parte del OCI).
COSTO DIRECTO H/H = RBTA / TOTAL H/H
La Remuneracin Bruta Total Anual - RBTA se divide entre el total de
horas/hombre al ao.
En la determinacin del total de h/h se toma en cuenta el horario de trabajo
y el nmero de das tiles al ao.
Ejemplo: 1,840 H/H = 8 horas diarias x 230 das tiles.
(19)
Numeral
(20)
RUBRO
N de horas/hombre
DESCRIPCIN
Sealar el nmero de horas hombre que se planifica que el integrante de la
comisin dedique al servicio de control posterior.
Nota: No se consigna esta informacin en el caso de los especialistas.
Se calcula en base a la multiplicacin del costo directo h/h por el nmero de
horas hombre = Valor del rubro (19) X Valor del rubro (20).
Nota: En el caso de los especialistas se consigna el monto del
contrato respecto a su participacin en el servicio de control posterior.
Deber incorporarse nicamente al (a los) especialista (s), cuya
contratacin se encuentre confirmada por el Titular de la entidad.
(21)
Remuneraciones
(22)
Pasajes
(23)
Viticos
(24)
Otros
(25)
Total General
(26)
(27)
% Avance acumulado al
31.DIC.2015
(28)
N de H-H acumuladas al
31.DIC.2015
(29)
(30)
(31)
Saldo en horas
(32)
RUBRO
DESCRIPCIN
Corresponde al cdigo asignado automticamente por el Sistema de
Control Gubernamental.
Estructura del cdigo:
T OOOO AAAA CCC
(1)
Donde:
Cdigo del servicio de control T
: Tipo de rgano (1: CGR; 2: OCI).
simultneo
OOOO : Cdigo asignado por la CGR a la entidad a la que
pertenece el OCI.
AAAA : AAAA : Ao de inicio del servicio de control simultneo.
CCC
: N correlativo del servicio de control simultneo.
(2)
Tipo de servicio de control Deber marcarse con una x si se trata de una Accin simultnea,
simultneo
Visita de Control u Orientacin de Oficio.
(3)
Origen
(4)
Denominacin del servicio de tem y Nombre del servicio de control simultneo, debiendo precisar el
control simultneo
titulo asignado al servicio de control simultneo.
(5)
Unidad de Medida
(6)
(7)
ENE-FEB
ENE-MAR
ENE-ABR
ENE-MAY
ENE-JUN
ENE-JUL
(8)
(9)
(10)
Numeral
(11)
RUBRO
Nombre completo
DESCRIPCIN
Anotar los apellidos y nombres del personal que forma parte del OCI
que integra el servicio de control simultneo.
Nota: No se consigna esta informacin en el caso de los
especialistas
COSTO DIRECTO H/H = RBTA / TOTAL H/H
La Remuneracin Bruta Total Anual - RBTA se divide entre el total de
horas/hombre al ao.
Para la determinacin del total de h/h se toma en cuenta el horario de
trabajo y el nmero de das tiles al ao.
Ejemplo: 1,840 H/H = 8 horas diarias x 230 das tiles.
(12)
(13)
N de horas hombre
(14)
Remuneraciones
(15)
Pasajes
(16)
Viticos
(17)
Otros
(18)
(19)
N / Denominacin de la Orden
de Servicio
(21)
Numeral
RUBRO
DESCRIPCIN
siguiente ao.
(22)
N de H-H
31.DIC.2015
Acumulado
(23)
(24)
(25)
Saldo en horas
(26)
Total acumulado mensual de los tems (10), (11) y (12) por tipo de
servicio iniciado en aos anteriores.
(27)
(*)
directo
nicamente se programarn las rdenes de Servicio que al 31.DIC.2015 del ao anterior se encuentren en
proceso y que corresponden a servicios en proceso que continuarn su ejecucin en el ao del Plan. Las otras
rdenes de Servicio que correspondan a servicios con estado concluido, no deben ser consideradas en este
reporte.
Numeral
RUBRO
DESCRIPCIN
Corresponde al cdigo asignado automticamente por el Sistema de
Control Gubernamental.
Estructura del cdigo:
T OOOO AAAA CCC
(1)
Donde:
T
: Tipo de rgano (1: CGR; 2: OCI).
OOOO : Cdigo asignado por la CGR a la entidad a la que
Cdigo del servicio relacionado
pertenece el OCI
/ actividad
AAAA : Ao de inicio del servicio relacionado / actividad.
CCC
: N correlativo del servicio relacionado / actividad de apoyo.
El servicio relacionado / actividad contenidos en el PAC aprobado
deber mantener su cdigo inicial. De crearse nuevos servicios
relacionados / actividades, stos continuarn el correlativo de la ltima
actividad registrada.
(2)
Tipo de servicio relacionado / Deber marcarse con una x si se trata de un Servicio Relacionado,
actividad
Actividad de apoyo o Actividad de Reserva.
(3)
Origen
(4)
Denominacin
del
servicio tem y Nombre del servicio relacionado / actividad que corresponda,
relacionado / actividad
para los dems servicios deber precisar el titulo asignado al servicio.
(5)
Unidad de Medida
(6)
Fechas
Planificadas
Cronograma
FECHAS PLANIFICADAS
Anotar en dd/mm/aa las fechas planificadas para el inicio y trmino del
servicio de control simultneo.
CRONOGRAMA
Asimismo, se deber marcar con una x los meses en los cuales se
programa que se desarrollar el servicio / actividad.
Anotar la meta que se planifica alcanzar al trmino de cada perodo, en
forma acumulativa. La meta del servicio relacionado / actividades
deber considerar nicamente el nmero a ser concluido, con
excepcin de las actividades denominadas Gestin Administrativa del
OCI y Atencin de encargos de la CGR, que son actividades cuya
programacin se realiza para todo el ao.
(7)
ENE-FEB
ENE-MAR
ENE-ABR
ENE-.
ENE-NOV
ENE-DIC
10
20
30
40
60
70
Numeral
RUBRO
DESCRIPCIN
ACTIVIDAD: GESTIN ADMINISTRATIVA DEL RGANO DE
CONTROL INSTITUCIONAL
Su meta anual deber ser igual a 12.00. Una meta de 1 por mes en
forma acumulativa a lo largo de todo el ao.
Meta
Continuacin..
(7)
Meta acumulada (N)
ENE
ENE-FEB
ENE-MAR
ENE-ABR
ENE- ..
ENE-NOV
ENE-DIC
..
11
12
ENE-FEB
ENE-MAR
ENE-ABR
ENE-..
ENE-NOV
ENE-DIC
..
11
12
(8)
(9)
(10)
(11)
Nombre completo
Anotar los apellidos y nombres del personal que forma parte del OCI
que integra el servicio relacionado / actividad.
Nota: No se consigna esta informacin en el caso de los
especialistas
COSTO DIRECTO H/H = RBTA / TOTAL H/H
(12)
Numeral
(13)
RUBRO
N de horas hombre
DESCRIPCIN
Sealar el nmero de horas hombre que se ha planificado dedicar el
integrante del servicio relacionado / actividad.
Nota: No se consigna esta informacin en el caso de los
especialistas
Se calcula en base a la multiplicacin del costo directo hora /hombre
por el nmero de horas hombre = Valor del rubro (12) x Valor del rubro
(13).
(14)
Remuneraciones
(15)
Pasajes
(16)
Viticos
(17)
Otros
(18)
(19)
RUBRO
DESCRIPCIN
(1)
(2)
Denominacin del servicio Corresponde al mismo nombre o Titulo del Servicio de Control
de control posterior
Posterior consignado en el Reporte P1 OCI.
(3)
(4)
(5)
ETAPA
Planificacin Especfica
Ejecucin
(6)
(7)
de
En Proceso
Suspendido
Cancelado
Concluido
(8)
Numeral
RUBRO
DESCRIPCIN
Si el OCI cuenta con el Sistema de Control Gubernamental, este campo
se llenar automticamente, al ingresar la informacin detallada del
total del rubro (24).
(9)
(10)
rea examinada
(11)
(12)
Monto auditado
(13)
Monto examinado
Numeral
RUBRO
DESCRIPCIN
A.1
A.2
naturaleza pecuniaria
con perjuicio econmico
(14)
Monto observado
A.
MONTO DE LAS
ADMINISTRATIVA
OBSERVACIONES
DE
NATURALEZA
C.
(15)
Perjuicio econmico
(16)
(17)
Nombre completo
Numeral
RUBRO
DESCRIPCIN
(El registro del campo debe ser semanal y acumulado).
COSTO DIRECTO H/H = RBTA / TOTAL H/H
La Remuneracin Bruta Total Anual (RBTA) se divide entre el total de
horas/hombre al ao.
(18)
(19)
N de horas hombre
(20)
Remuneraciones
(21)
Pasajes
(22)
Viticos
(23)
Otros
(24)
Total
(25)
Comentario
Fecha de trmino
(dd/mm/aa)
(27)
% Avance acumulado al
31.DIC.2015
(28)
Meta al mes de
ejecucin (porcentual)
(29)
H-H acumuladas al
31.DIC.2015
(30)
H-H del ao
(31)
Suma de las horas hombre acumuladas al 31.DIC.2015 con las horas hombre utilizadas
durante el ao anterior.
(32)
Costo acumulado al
31.DIC.2015
(33)
(34)
Suma del costo directo acumulado al 31.DIC.2015 con el costo directo ejecutado durante
el ao.
(35)
Suma vertical de los tems (29) al (34) para la totalidad de servicios iniciados en aos
anteriores.
(36)
RUBRO
DESCRIPCIN
Corresponde al mismo Cdigo del Servicio de Control Simultneo
consignado en el Reporte P2 OCI.
(1)
Cdigo
(2)
(3)
(4)
Estado
N de Integrantes
En Proceso
Suspendido
Cancelado
Concluido
(5)
Plazo
(6)
Meta (Programacin para el ao Porcentaje de avance programado para el desarrollo del servicio de control
simultneo, de acuerdo al Reporte P2 OCI.
del Plan)
(7)
Costo Directo
(8)
(9)
(10)
(12)
(13)
(14)
Estado, Fecha de inicio y Informacin del estado, fecha de inicio y trmino, as como de la meta,
trmino y Ejecucin al mes
horas hombre y costo directo ejecutados al mes correspondiente a la
correspondiente de la Orden de
Orden de Servicio que comprende el servicio de control simultneo.
Servicio
(11)
Numeral
RUBRO
DESCRIPCIN
(15)
Total por tipo de servicio de Se determina en base a la suma vertical de los tems (06) al (11) por cada
tipo de servicio de control simultneo iniciado en el ao.
control simultneo
(16)
Fecha de trmino
(dd/mm/aa)
Registrar la nueva fecha de trmino del servicio y de las rdenes de servicio en proceso
al 31.DIC.2015
(18)
% Avance
acumulado al
31.DIC.2015
(19)
Meta al trim. de
evaluacin (%)
(20)
H-H acumuladas al
31.DIC.2015
(21)
H-H del ao
(22)
Total H-H
ejecutadas
Suma de las horas hombre acumuladas al 31.DIC.2015 con las horas hombre utilizadas
durante el ao anterior.
(23)
Costo acumulado al Considera el costo acumulado al 31.DIC.2015 incurrido en la ejecucin de los servicios
31.DIC.2015
de control iniciados en aos anteriores.
(24)
Suma del costo directo acumulado al 31.DIC.2015 con el costo directo ejecutado
durante el ao.
Estado, Fecha de
inicio y trmino, %
Avance acumulado
al 31.DIC.2015,
Ejecucin al
trmino del mes y
observaciones de la
Orden de Servicio
(27)
Total acumulado al mes de los tems (20) al (25) por cada tipo de servicio iniciado en
aos anteriores.
(28)
Suma total de los tems (20) al (25) por tipo de servicio de control simultneo iniciados
en aos anteriores.
(25)
(26)
(*) Para el caso de los servicios iniciados en aos anteriores, nicamente se consideran las rdenes de servicio
que al 31.DIC.2015 del ao anterior se encontraban en proceso y que continuarn su ejecucin en el ao. No
debern considerarse las O/S concluidas hasta el 31.DIC.2015 del ao anterior.
Numeral
RUBRO
DESCRIPCIN
(1)
Cdigo
(2)
Tipo de Servicio
relacionado / Actividad
(3)
Origen
(4)
Denominacin del
Servicio relacionado /
Actividad
(5)
Unidad de Medida
(6)
Estado
1
En Proceso
Suspendido
Cancelado
Concluido
FECHA DE INICIO
Anotar en dd/mm/aa la fecha de inicio del servicio relacionado / actividad
de apoyo que se encuentra En proceso, Suspendido o Concluido. As
como de la Cancelado que presente un grado de avance.
(7)
FECHA DE TRMINO
Fechas de ejecucin y
(Este campo es aplicable slo para el servicio relacionado / actividad de
Cronograma
de
apoyo concluido).
ejecucin real
Anotar en dd/mm/aa la fecha de trmino del servicio relacionado /
actividad de apoyo.
CRONOGRAMA
Marcar con una x los meses en los cuales se ejecut el servicio
relacionado / actividad de apoyo.
Registrar la cantidad ejecutada correspondiente al perodo de evaluacin.
(8)
Numeral
RUBRO
DESCRIPCIN
Actividad Gestin Administrativa del OCI.
Ejecucin
(CONTINUACIN)
(8)
Ejecucin respecto a la
meta (N)
ENE
ENE-FEB
ENE-MAR
ENE-ABR
ENE-.
ENE- NOV
ENE-DIC
11
12
(9)
(10)
N de horas/hombre
(11)
(12)
Integrantes y costo
directo real
Numeral
RUBRO
DESCRIPCIN
(El campo deber ser llenado mensualmente y de manera acumulado).
Anotar los apellidos y nombres del personal que forma parte del OCI y que
efectivamente ha integrado el servicio relacionado / actividad de apoyo.
(13)
Nombre completo
(14)
Costo directo
hora/hombre
(15)
N de horas hombre
(16)
Remuneraciones
(17)
Pasajes
(18)
Viticos
(19)
Otros
(20)
Numeral
RUBRO
DESCRIPCIN
(El registro del campo debe ser mensual y acumulado).
(21)
(22)
Comentarios
REPORTE P1 OCI
PROGRAMACIN DE SERVICIOS DE CONTROL POSTERIOR
A. SERVICIOS DE CONTROL POSTERIOR A SER INICIADOS EN EL AO
(1) CDIGO DEL SERVICIO DE CONTROL POSTERIOR
CODIGO
ENTIDAD
TIPO ORG
AO
CORRELATIVO
. AUDITORA DE CUMPLIMIENTO
PRINCIPAL:
. AUDITORA FINANCIERA
ADICIONAL:
PROCESO
NOMBRE
MATERIA
..
1.-
..
2.-
..
3.-
..
(9) ALCANCE
PERODO A SER AUDITADO:
HASTA
DEL
AL
ENE
ENE-FEB
ENE-MAR
ENE-ABR
ENE-MAY
ENE-JUN
ENE-JUL
ENE-AGO
ENE-SET
ENE-OCT
ENE-NOV
ENE-DIC
NOMBRES
(19) COSTO
DIRECTO H/H
(20)
NMERO H /
H
(21) REMUNERACIONES
(22) PASAJES
(23) VITICOS
(24) OTROS
(a)
(b)
(c)= a * b
(d)
(e)
(f)
(25) TOTAL
(g)=c+d+e+f
REPORTE P1 OCI
PROGRAMACIN DE SERVICIOS DE CONTROL POSTERIOR
B. SERVICIOS DE CONTROL POSTERIOR INICIADOS EN AOS ANTERIORES
(1) CDIGO DEL SERVICIO
TIPO ORG
CODIGO
ENTIDAD
AO
ACUMULADO AL 31.DIC
CORRELATIVO
(27) % AVANCE
(28) N H/H
(29) COSTO
DIRECTO
(30) FECHA
TRMINO dd/mm/aa
(31) SALDO EN
HORAS
REPORTE P2 OCI
PROGRAMACIN DE SERVICIOS DE CONTROL SIMULTNEO
A. SERVICIOS DE CONTROL SIMULTNEO INICIADOS EN EL AO
(1) CDIGO DEL SERVICIO DE CONTROL SIMULTNEO
TIPO ORG
CDIGO
ENTIDAD
AO
(3) ORIGEN
Accin Simultnea
CORRELATIVO
Planificada
Visita de Control
No Planificada
Orientacin de Oficio
(4) DENOMINACIN DEL SERVICIO DE CONTROL SIMULTNEO
ITEM
DENOMINACIN
NOMBRE
FECHA TRMINO
ENE
ENE
ENE-FEB
ENE-MAR
FEB
MAR
ENE-ABR
ABR
MAY
ENE-MAY
JUN
JUL
ENE-JUN
ENE-JUL
(13) N DE
H/H
(a)
(b)
AGO
SET
ENE-AGO
OCT
ENE-SET
NOV
DIC
ENE-OCT
ENE-NOV
ENE-DIC
PARTICIPANTES
APELLIDOS
NOMBRES
(14) REMUNERACIONES
(15) PASAJES
(16) VITICOS
(17) OTROS
(c)=a*b
(d)
(e)
(f)
(g)=c*d*e* f
FORMATO P2 OCI
PROGRAMACIN DE SERVICIOS DE CONTROL SIMULTNEO
B. SERVICIOS DE CONTROL SIMULTNEO INICIADOS EN AOS ANTERIORES
(1) CODIGO DEL
SERVICIO DE
CONTROL
SIMULTNEO
(2) TIPO DE
SERVICIO DE
CONTROL
SIMULTNEO
ACUMULADO AL 31.DIC.
(5) UNIDAD DE
MEDIDA
(21) META
(22) N H/H
% AVANCE
(23)) COSTO
DIRECTO
(24) FECHA DE
TRMINO
(dd/mm/aa)
(25) SALDO EN
HORAS
E
(9) CRONOGRAMA
E
SERVICIO DE CONTROL SIMULTNEO (Accin Simultnea)
O/S 1
O/S 2
O/S n
(26) TOTAL ACCIN SIMULTNEA
SERVICIO DE CONTROL SIMULTNEO (Visita de Control)
O/S 1
O/S 2
O/S n
(26) TOTAL VISITA DE CONTROL
SERVICIO DE CONTROL SIMULTNEO (Orientacin de Oficio)
O/S 1
O/S 2
O/S n
(26) TOTAL ORIENTACIN DE OFICIO
(27) TOTAL GENERAL DE AOS ANTERIORES
REPORTE P3 OCI
PROGRAMACIN DE SERVICIOS RELACIONADOS / ACTIVIDAD DE APOYO"
(1) CDIGO DEL SERVICIO RELACIONADO / ACTIVIDAD
TIPO ORG
CDIGO
ENTIDAD
AO
(3) ORIGEN
Servicio Relacionado
CORRELATIVO
Planificada
Actividad de apoyo
No Planificada
Actividad de Reserva
(4) DENOMINACIN DEL SERVICIO RELACIONADO / ACTIVIDAD
ITEM
DENOMINACIN
NOMBRE
FECHA TRMINO
ENE
ENE
ENE-FEB
FEB
ENE-MAR
MAR
ENE-ABR
ABR
MAY
ENE-MAY
JUN
JUL
AGO
SET
ENE-AGO
OCT
NOV
ENE-SET
DIC
ENE-JUN
ENE-JUL
ENE-OCT
ENE-NOV
ENE-DIC
(13) N de
H/H
(14) REMUNERACIONES
(15) PASAJES
(16) VITICOS
(17) OTROS
(a)
(b)
(c)=a*b
(d)
(e)
(f)
(g)=c*d*e* f
NOMBRES
REPORTE P4 OCI
DETERMINACIN DE LA CAPACIDAD OPERATIVA DISPONIBLE DEL OCI
N DE HORAS / HOMBRE DISPONIBLES POR AUDITOR
Entidad: ..
TOTAL DE DEDUCCIONES DE H/H
ITEM
N TOTAL DE
VACACIONES
HH EN EL AO
PENDIENTES A
[2]
UTILIZARSE EN
EL AO (3)
(A)
(B)
DESCANSO PRE
Y POST NATAL
EN EL AO
CAPACITACIN
DEL PERSONAL
(40 HORAS
ANUALES) (4)
(C)
(D)
1,840
40
1,840
40
1,840
40
OTROS
N H/H
REQUERIDAS
(5)
(E)
N TOTAL DE H/H A
DESCONTARSE
( F ) = B+C+D+E
..
(1) Incluye al Jefe de OCI
(2) El estndar de horas/hombre para el personal CAP y CAS es de 230 das tiles al ao y 8 horas diarias por persona = 1840 h/h.
Deber efectuarse los descuentos correspondientes al estndar en caso de feriados regionales, institucionales, as como en caso de horarios de trabajo diferentes a 8 horas diarias.
lo cual deber ser puesto en conocimiento de la unidad orgnica de lnea competente
(3) Comprende vacaciones pendientes de aos anteriores. Al considerar 230 das tiles ya se descont las vacaciones correspondientes al ao de ejecucin del plan.
(4) Todo el personal se encuentra comprendido en la capacitacin mnima anual.
(5) Deber sustentarse a la unidad orgnica de lnea competente.
N TOTAL DE H/H
DISPONIBLES
(G)=A-F
REPORTE E1 OCI
EJECUCIN DE SERVICIOS DE CONTROL POSTERIOR
PERODO (ENERO )
A. SERVICIOS DE CONTROL POSTERIOR INICIADOS EN EL AO
(1) CDIGO DEL SERVICIO DE CONTROL POSTERIOR
TIPO ORG.
COD. ENTIDAD
CORRELATIVO
AO
FECHA INICIO
FECHA DE TRMINO
( US $ )
( US $ )
( US $ )
( US $ )
EJECUCIN
GENERAL
REAL
PRINCIPAL:
ADICIONAL:
PARTICIPANTES
(a)
PERSONAL QUE FORMA PARTE DEL OCI
INTEGRANTE 1
INTEGRANTE 2
INTEGRANTE 3
INTEGRANTE 4
INTEGRANTE 5
..
PERSONAL QUE NO FORMA PARTE DEL OCI
ESPECIALISTA 1
ESPECIALISTA 2
ESPECIALISTA 3
(25) COMENTARIO
(19) N H/H
NOMBRES
(b)
(20) REMUNER.
(21) PASAJES
(22) VITICOS
(23) OTROS
(24) TOTAL
(c)= a * b
(d)
(e)
(f)
(g)=c+d+e+f
REPORTE E1 OCI
EJECUCIN DE SERVICIOS DE CONTROL POSTERIOR
PERODO (ENERO )
B. SERVICIOS DE CONTROL POSTERIOR INICIADOS EN AOS ANTERIORES
(1) CODIGO DEL SERVICIO DE CONTROL POSTERIOR
TIPO ORG
CODIGO
ENTIDAD
AO
CORRELATIVO
(3) TIPO DE
SERVICIO
(6) ESTADO
EJECUCIN
N H/H EJECUTADAS
(29) H/H ACUM AL
31.DIC
(30) HH DEL AO
(35) ESTADO, FECHA DE INICIO Y TRMINO, % DE AVANCE ACUMULADO AL 31.DIC, EJECUCIN AL TRMINO DEL MES, OBSERVACIONES
Estado
Fecha Inicio
Fecha trmino
Avance acumulado al
31.DIC
Observaciones
Fecha trmino
Avance acumulado al
31.DIC
Observaciones
Fecha trmino
Avance acumulado al
31.DIC
Observaciones
Estado
Fecha Inicio
Estado
Fecha Inicio
Estado
Fecha Inicio
Fecha trmino
Avance acumulado al
31.DIC
Observaciones
Estado
Fecha Inicio
Fecha trmino
Avance acumulado al
31.DIC
Observaciones
REPORTE E2 OCI
EJECUCIN DE SERVICIOS DE CONTROL SIMULTNEO
PERODO (ENERO )
A. SERVICIOS DE CONTROL SIMULTNEO INICIADOS EN EL AO
(1) CODIGO
TIPO ORG
CODIGO
ENTIDAD
AO
CORRELATIVO
(5) PLAZO
(3) ESTADO
(4) N
INTEGRANTES
PROGRAMACIN
INICIO
dd/mm/aa
EJECUCIN
TRMINO
dd/mm/aa
(6) META
(7) N HH
(8) COSTO
DIRECTO
(9) META
(10) N HH
Denominacin de la O/S
Estado
Fecha Inicio
Fecha trmino
Meta Ejecutada
N h/h ejecutadas
Meta Ejecutada
N h/h ejecutadas
Denominacin de la O/S
Estado
Fecha Inicio
Fecha trmino
(11) COSTO
DIRECTO
REPORTE E2 OCI
EJECUCIN DE SERVICIOS DE CONTROL SIMULTNEO
PERODO (ENERO )
B. SERVICIOS DE CONTROL SIMULTNEO INICIADOS EN AOS ANTERIORES
(17) FECHA DE
TRMINO
(1) CODIGO
TIPO ORG
CODIGO
ENTIDAD
CORRELATIVO
(3) ESTADO
(18) % AVANCE ACUM
AL 31.DIC
PROG
EJEC
(20) HH ACUM AL
31.DIC
(21) N HH EN EL
AO
(22) TOTAL HH
EJECUTADAS
(25) COSTO
DIRECTO TOTAL
Denominacin de la O/S
Estado
Fecha Inicio
Fecha trmino
Avance acumulado al
31.DIC
Meta ejecutada al
mes
Observaciones
Observaciones
Observaciones
Denominacin de la O/S
Estado
Fecha Inicio
Fecha trmino
Avance acumulado al
31.DIC
Meta ejecutada al
mes
Denominacin de la O/S
Estado
Fecha Inicio
Fecha trmino
Avance acumulado al
31.DIC
Meta ejecutada al
mes
REPORTE E3 OCI
EJECUCIN DE SERVICIOS RELACIONADOS / ACTIVIDAD DE APOYO
PERODO (ENERO )
(1) CDIGO SAGU DEL SERVICIO / ACTIVIDAD
TIPO ORG.
CDIGO
ENTIDAD
AO
CORRELATIVO
(3) ORIGEN
Servicio Relacionado
Planificada
Actividad de Apoyo
No Planificada
DENOMINACIN
NOMBRE
FECHA TRMINO
ENE
PLANIFICACIN
FEB
EJECUCIN
NOMBRE
(15) N DE
H/H
(17) PASAJES
(18) VITICOS
(19) OTROS
REPORTE E4 OCI
ESTADO DE EJECUCIN DE LOS SERVICIOS DE CONTROL EFECTUADOS POR ENCARGO DE LA CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA
EJECUCIN DEL ENCARGO
ITEM
ENTIDAD A EXAMINAR
CDIGO DEL
ENCARGO
CDIGO
1
2
3
4
5
6
7
NOMBRE
ENCARGO
N OFICIO
FECHA
FECHA DE
INICIO
FECHA DE
TRMINO
dd/mm/aa
dd/mm/aa
ETAPA DEL
SERVICIO DE
CONTROL
ESTADO DEL
SERVICIO DE
CONTROL
N DE H/H
EJECUTADAS
COSTO
EJECUTADO S/.
COMENTARIO
REPORTE E5 OCI
Ley N 29060 LEY DEL SLENCIO ADMINISTRATIVO (Artculo 8)
MES
FECHA
Octubre (*)
Noviembre (*)
Diciembre (*)
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
(*) Del ao anterior
Relacin de documentos internos, mediante los cuales se cumpli con remitir al Titular de la entidad el
Informe mensual sobre el estado de los procedimientos administrativos iniciados, as como sobre las
responsabilidades en que hubieran incurrido los funcionarios y servidores pblicos que incumplan con las
normas de la Ley del Procedimiento Administrativo General-Ley N 27444, la Ley N 29060 y aquellos que
hayan sido denunciados por los administrados en cumplimiento a lo dispuesto en el art. 8 de la Ley N
29060 Ley del Silencio Administrativo