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ISSN: 0188-168X
cuaree@correo.xoc.uam.mx
Universidad Autnoma Metropolitana Unidad
Xochimilco
Mxico
RESUMEN
El presente artculo analiza la importancia de la obra Immanuel
Wallerstein en las ciencias sociales latinoamericanas, su trabajo
a pesar de haberse retardado en la sociologa latinoamericana,
cobr importancia en tanto que su planteamiento representaba
un cuestionamiento al conocimiento establecido, o si se prefiere, la
ideologa dominante, en particular a la teora de la modernizacin.
Asimismo en su obra discute sobre las respuestas a las polmicas
de los latinoamericanistas en torno a la concepcin de un
sistema mundial de un mundo de estados-naciones que se
ven como algo natural y en el cual se establecen los cambios
polticos econmicos y sociales, sobre todo para comprensin
de la democracia como mercado poltico, como opcin para
la compresin de la transicin del socialismo al capitalismo en
Europa Oriental as como para comprender los procesos de
reconstruccin democrtica post dictatoriales en Amrica Latina.
En sntesis, se presentan as los elementos importantes en la
obra de Wallerstein para la posibilidad de discutir la situacin
actual desde un punto de vista que no comienza por aceptar la
fatalidad del liberalismo dominante.
ABSTRACT
This article discusses the importance of Immanuel Wallersteins
work in Latin American social sciences, his work despite being
delayed in American sociology, became important in both its
approach represented a challenge to the established knowledge,
or if you prefer, ideology dominant, particularly modernization
theory. It also discusses in his answers to the polemics of Latin
Americanists around the concept of a world system of a world
of nation-states that are as natural and which establishes the
economic and social policy changes on especially for understanding
of democracy as political market, as an option to compress the
transition from socialism to capitalism in Eastern Europe and
to understand the processes of democratic reconstruction post
dictatorial in Latin America. In short, the elements are so important
in the work of Wallerstein for the opportunity to discuss the current
situation from a point of view that does not begin with accepting
the inevitability of dominant liberalism.
Introduccin
A casi cuarenta aos de la aparicin del primer volumen de su obra mayor, El moderno sistema mundial, decir algo acerca de la relevancia para Amrica Latina de las contribuciones de Immanuel Wallerstein requiere
distinguir varios planos. Por una parte, est la disciplina sociolgica, en la cual este ubica autor su quehacer
principal, luego estn las resonancias interdisciplinarias en el conjunto de las ciencias sociales y los estudios
histricos y, finalmente, el impacto en aquellas discusiones ideolgicas en las que se busca argumentar usando
el lenguaje o las teoras de las ciencias sociales.
En la sociologa, como disciplina institucionalizada, las universidades de Amrica Latina haban sido
seguidoras de la sociologa norteamericana de la posguerra hasta los aos sesenta, cuando el impacto de
la revolucin cubana y las variantes europeas occidentales del marxismo provocaron una reorientacin que
La historia de las ciencias sociales en las universidades latinoamericanas est indisolublemente unida a
los problemas del desarrollo nacional tal como estos
fueron planteados en el nuevo entorno institucional
de la segunda posguerra. La economa de inspiracin
estructuralista produjo la nica contribucin original
latinoamericana, reconocida como tal, al acervo de las
ciencias sociales universales, la teora desarrollista
asociada con el nombre de Ral Prebisch y la CEPAL,
una comisin regional del Consejo Econmico y Social de las Naciones Unidas (Deutsch, 1981: 33-36).
Las escuelas de sociologa surgieron, salvo algunas
excepciones, en los pases ms grandes de la regin
con el apoyo de la Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales (FLACSO), una escuela patrocinada por la
UNESCO, el organismo de las Naciones Unidas para la
educacin, la ciencia y la cultura (Franco, 2007). Los
gobiernos recibieron apoyo para la formacin de cuadros especializados en tcnicas de planeacin a travs
del Instituto Latinoamericano de Planificacin Econmica y Social (ILPES), adems de los intercambios con
universidades de Europa y Estados Unidos.
La idea del desarrollo nacional cubri la totalidad
del horizonte ideolgico de Amrica Latina, como
meta incuestionable, que requera de los conocimientos tcnicos provenientes de las disciplinas sociales,
dejando a la lucha poltica la resolucin de las mejores vas para alcanzarla. Tanto as, que cuando la
Revolucin Cubana sacudi la regin, su modelo de
socialismo fue asumido ms como una va alternativa
hacia el desarrollo que como una propuesta de reorganizacin de la sociedad sobre la base de valores alternativos a los predominantes.
El desarrollo, como meta, exiga un tipo de ciencia
social particular. No slo en trminos de las teoras y
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a partir de los resultados de la guerra, inaugura el perodo en que nos encontramos hoy. Caracterizado por
la crisis de todas las estructuras que formaban ese orden, tanto a nivel internacional como a nivel de cada
estado nacional. Este perodo es el que, desde todos
los mbitos en que se experimentan y sufren los cambios que lo caracterizan, se conceptualiza como globalizacin. Para Amrica Latina y las ciencias sociales que aqu se practican esto ha significado cambios
muy importantes que muchas veces nos sumen en la
perplejidad.
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ciertas formulaciones de valor universal (leyes cientficas) aplicables a toda unidad (economa nacional,
por ejemplo), sin considerar diferencias empricas, ni
mucho menos histricas. De ah la uniformidad de las
recetas de poltica econmica que se aplican en diferentes pases y que reduce a la Economa a una teora
sobre esas polticas. Disciplinas como la sociologa y
la ciencia poltica se ocupan de fenmenos que tienen
mbitos propios, relacionados pero no integrados con
la economa. Esta tendencia no les fue impuesta a los
socilogos y politlogos latinoamericanos por los economistas, ya sus formas de teorizacin estaban en crisis
como fundamentos de programas polticos en el poder
o con esperanzas de alcanzarlo, pero se volvieron impotentes para explicar las derrotas. El nico intento
de teorizar la situacin poltica de los pases latinoamericanos, en trminos de formas de estado correspondientes a formas de desarrollo, est representado
por el concepto de estado burocrtico-autoritario de
ODonnell (1977). En lo dems, la ciencia poltica
latinoamericana pas de la discusin acerca de una
caracterizacin de los regmenes militares (fascistas
o no) a la de los procesos de democratizacin, que
reducen el problema a cuestiones de procedimiento,
dejando fuera explcitamente el contenido econmico y social de dichas democracias. En esto, y no es
casual, no hay nada especficamente latinoamericano
como desarrollo ideolgico de las ciencias sociales.
Por supuesto que el impacto del derrumbe del socialismo real (burocrtico-autoritario[?]) tiene mucho
que ver con la evolucin ideolgica de los cientficos
sociales latinoamericanos. Desde un punto de vista
muy general, se puede decir que la economa dominante identifica al mercado como el modelo general
de conducta social y es seguido por los socilogos y
politlogos en sus anlisis, suponiendo que el modelo
de conducta individual y relacional representado en
el mercado contiene una lgica general que permite
comprender los fenmenos de estos otros mbitos. La
comprensin de la democracia como mercado poltico aparece como una opcin terica para comprender
la transicin del socialismo al capitalismo en Europa Oriental, as como para comprender los procesos
de reconstruccin democrtica post dictatoriales en
Amrica Latina.
En este punto es importante recalcar que, la visin dominante en el campo de las ciencias sociales,
no es ms que un reflejo de la situacin de fuerzas
ideolgicas en general. Los supuestos ms difundidos
son que: muerto el socialismo real, no hay alternativas al capitalismo; el capitalismo es una economa de
mercado; la democracia es un mercado poltico; no
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vista, se refiere a cul es la unidad de anlisis apropiada para propsitos de anlisis comparativo. Bsicamente, a pesar de que ni Sweezy ni Frank son suficientemente explcitos en este punto, y de que tanto
Dobb como Laclau pueden sealar textos de Marx
que parecen indicar claramente que ellos siguen ms
fielmente el argumento de Marx, yo creo que tanto
Sweezy como Frank siguen mejor el espritu de Marx,
an cuando no la letra, y que, dejando a un lado a
Marx, ellos nos acercan ms que sus oponentes a una
comprensin de lo que realmente ocurri y de lo que
est ocurriendo (Wallerstein, 1979: 9).
Este es un prrafo particularmente hertico, lo
era cuando fue escrito (la publicacin original es de
1974) y lo es hoy cuando el discutir a Marx con cualquier pretexto parece fuera de moda. El punto interesante es que Wallerstein afirma que su concepto de
capitalismo, como caracterstica de una economamundo, tiene como rasgo esencial la produccin
para la venta en un mercado en el cual el objetivo
es realizar la mxima ganancia. Ms adelante explica cmo la produccin para el mercado no implica
necesariamente trabajo asalariado y, an menos,
produccin industrial. Para Wallerstein, capitalismo
significa trabajo como mercanca, seguro, pero en
la era del capitalismo agrario, el trabajo asalariado es
slo uno de los modos como el trabajo es reclutado
y recompensado en el mercado de trabajo. Esto es
suficiente para mostrar en qu consiste la posicin
circulacionista de Wallerstein y cmo su posicin requiere incorporar en un mismo esfuerzo la construccin terica y el estudio histrico. Esto mismo hace
que rechace la congelacin de etapas de desarrollo
en tipos ideales, reunidos luego en una sucesin
que pretende ser una teora a-histrica del desarrollo.
Al rechazar por igual las etapas de Rostow y los modelos construidos sobre los modos de produccin
de Marx, Wallerstein cita a Braudel para especificar
que el poder del modelo de Marx est en el marco de
la larga duracin, en la evaluacin de la continuidad
y el cambio en el nivel estructural y que la divisin
de estos procesos largos en etapas es slo un instrumento de la explicacin retrospectiva y no un modelo predictivo. Siendo el capitalismo un modelo de
este tipo, el rechazo a los esquemas de etapas tiene
consecuencias inmediatas para las discusiones de las
ciencias sociales latinoamericanas en los ltimos cuarenta y cinco aos. Sin embargo, el cuestionamiento
es todava ms profundo, al poner en duda la relacin
entre el capitalismo y su modelo anterior, el feudalismo, y el que se supona fuera su reemplazo histrico,
el socialismo.
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En la conceptualizacin dominante hace cuarenta aos se supona un claro contraste entre feudalismo, capitalismo y socialismo, y este contraste estaba
centrado en la existencia del mercado, como rasgo
distintivo del capitalismo, con el cual se llega en muchos casos, an hoy a identificarlo. Desde el punto de
vista histrico esto es cuestionable dada la existencia
de mercados, aun cuando no se trate del tipo de mercados que existen en el capitalismo, A pesar de esto,
la diferencia conceptual que se estableca en este punto entre los dos sistemas, fue siendo erosionada por la
investigacin histrica.
Por otra parte, los pases del socialismo real no
parecen haber abandonado del todo el mercado mundial y, en su interior, la tendencia a la liberalizacin
dio lugar al concepto de socialismo de mercado. Si el
mercado no permite distinguir por su sola existencia
al capitalismo de los otros dos sistemas, queda el recurso de transformar la distincin en una cuestin
de grado, con lo cual el capitalismo pasara a ser una
economa en la que el mercado es dominante. Sin
embargo, el capitalismo contiene al mismo tiempo un
rasgo opuesto al mercado, el monopolio. Esto ltimo
constituye tambin un cuestionamiento emprico. Si
Adam Smith y Karl Marx consideraban como normal la competencia capitalista -tanto desde el punto de vista ideolgico como desde el punto de vista
estadstico- y al monopolio como una excepcin contra la que haba que luchar, la investigacin histrica
muestra que, al menos desde el punto de vista estadstico, no es cierto en absoluto que el monopolio
sea poco frecuente. Como dice Wallerstein, basta
leer a Braudel para constatar lo contrario. Es Braudel quien distingue tres niveles: la vida material,
el mercado y el capitalismo; el mercado es una zona
transparente, en tanto la vida material, por debajo,
y el capitalismo, por arriba, no lo son. Sin embargo,
esto ocurre por razones diferentes. La vida material,
la rutina inconsciente de la vida diaria, es difcil de
registrar y, por lo tanto, es difcil observarla para el
historiador. El capitalismo es una zona en la que
ciertos grupos privilegiados estn involucrados
en circuitos y clculos que no son accesibles para
la gente comn (Wallerstein, 1991b: 209). De este
modo, el concepto de capitalismo asume un nuevo
carcter, y aquello que se consideraba excepcional
pasa a ser su rasgo definitorio. Como dice Wallerstein con respecto al capitalismo Braudel pone todo
patas arriba.
Esta inversin conceptual tiene profundas consecuencias para todos los cientficos sociales y los historiadores. Por supuesto, como todo aporte de esta
Una crtica muy fuerte dirigida a la nocin de sistema mundial fue el declarar la categora de sistema
como fuera de moda. Esto obliga a precisar las caractersticas del sistema del que se habla y a mostrar
en la prctica el anlisis de los hechos, es decir, el
valor del modelo terico propuesto con esas caractersticas. En lo que se podra considerar un intento
por cumplir con estas tareas, Wallerstein ha escrito
un nmero de artculos sobre distintos aspectos de lo
que l considera la evolucin global del sistema y, en
particular, intentando mostrar la contribucin que la
aplicacin de su teora puede hacer a la comprensin
de fenmenos contemporneos.
La precisin acerca de su nocin de sistema lo
lleva a definiciones que muestran la complejidad de
su estructura y la potencialidad explicativa de los mecanismos dinmicos asociados con la nocin de sistema. Para esto presenta una periodizacin general
de la evolucin de la economa-mundo capitalista a
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hegemona del sistema interestatal permite distinguir semejanzas y diferencias. Siendo estos casos tres
puntos en la evolucin de un mismo sistema, es obvio
que la estructura general era diferente en cada uno de
ellos, pudiendo considerar esto como el resultado
de las tendencias seculares del sistema mundial, lo
cual no resta realidad a las analogas, reflejo de los
ritmos cclicos del mismo sistema.
Una primera regularidad en los procesos de elevacin de un poder a la hegemona del sistema es el
orden que alcanzan y pierden las ventajas en que se
basa esa hegemona; primero en la produccin agrcola e industrial, despus en el comercio y luego en
las finanzas. La hegemona queda limitada al corto perodo en que la potencia en cuestin goza simultneamente de la ventaja en los tres dominios (Wallerstein,
1980, captulo 2).
Una segunda regularidad es la ideologa liberal
que propone la potencia hegemnica. Durante su perodo de hegemona estas potencias se vuelven partidarias de la libre circulacin de los factores de produccin
por toda la economa mundial (no sin excepciones),
pero suelen llevar su liberalismo hasta el campo de la
poltica, proponiendo la extensin de las instituciones
democrticas, al mismo tiempo, que se oponen a las
restricciones mercantilistas para el libre comercio.
Todo ello acepta excepciones, de acuerdo con sus intereses, pero es sorprendente que la ideologa liberal
floreci en esos pases, en momentos precisos.
La tercera regularidad la constituye el patrn de
desarrollo del poder militar. Los tres poderes hegemnicos fueron poderes martimos (hoy martimo/areo).
Los tres se vieron obligados a desarrollar tambin
un poderoso ejrcito de tierra, a pesar de su abierta
reticencia a invertir ingresos y fuerza de trabajo en
grandes cantidades, al tener que enfrentar la amenaza de un poder competidor con una base territorial
importante.
En cada caso, asegurar la hegemona requiri de
una guerra mundial de treinta aos. (Con restricciones, se entiende como guerra mundial una que involucra a los principales poderes militares de la poca
en una guerra territorial que resulta muy destructiva en
trminos de tierra y gente). La primera de estas fue
la guerra de Treinta Aos, de 1618 a 1648, en que los
intereses holandeses triunfaron sobre los Habsburgo
en la economa mundial. La segunda fueron las Guerras Napolenicas, de 1792 a 1815 (Wallerstein, 1989,
captulo 2) , en que los intereses britnicos derrotaron a los franceses, y la tercera son las largas guerras
euroasiticas de 1914 a 1945, en las que los intereses
norteamericanos derrotaron a los alemanes.
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Unidas) a mediados del siglo XVII, los ingleses (Reino Unido) a mediados del siglo XIX, y los norteamericanos
(Estados Unidos de Norteamrica) a mediados del
siglo XX.
La definicin del perodo actual que ofrece Wallerstein
es la declinacin de la hegemona norteamericana, por lo
cual es conveniente examinar su concepcin sobre
cmo surgen, cmo se imponen y cmo declinan las
hegemonas en el sistema mundial capitalista. En
primer lugar es necesario precisar qu entiende por
hegemona en el sistema interestatal. Su definicin
descriptiva es la de una situacin de desbalance en la
rivalidad entre los grandes poderes que coloca a uno
de ellos en una ventaja indiscutida, que le permite imponerse en los terrenos econmico, poltico, militar,
diplomtico e, incluso, cultural. La base material de
ese poder descansa en la capacidad de las empresas
domiciliadas en ese pas, en ese poder, para operar
ms eficientemente que las de cualquier otro en los
tres principales mbitos econmicos: la produccin
agrcola e industrial, el comercio y las finanzas. La
ventaja en eficiencia de esas empresas debe ser tan
grande que les permita no slo superar a las empresas de cualquier otro poder en el mercado mundial en
general, sino en su propio terreno, en los mercados
domsticos de esos poderes.
Esta situacin de hegemona presupone una gran
diferencia de poder entre el estado hegemnico y sus
competidores, actuales y potenciales, pero an as no
significa que la potencia hegemnica sea omnipotente. Tampoco significa que pueda estar en una situacin estable, o un estado del sistema que alcance cierta permanencia. Ms bien se trata de una situacin
extrema, a la que pueden conducir las fluctuaciones
permanentes que ocurren en l. La situacin estadsticamente normal del sistema es la coexistencia de
varios poderes, agrupados ms o menos en dos campos, pero con varios elementos oscilantes o neutrales entre ellos y sin que ninguno de los dos sea capaz
de imponer su voluntad al otro. En el otro extremo
del continuo, del cual esta situacin normal ocupa el
centro, se encontrara una situacin de dispersin de
varios poderes, ms o menos equivalentes en fuerza,
y que no constituyen agrupamientos claros y son ms
o menos permanentes, situacin que tambin resulta
rara e inestable.
La razn por la que se atribuye tanta importancia a las situaciones de hegemona es que permiten
ver, por su propia inestabilidad y la especificidad de
las circunstancias en que surgen, algunas caractersticas del proceso de desarrollo de la economa-mundo
capitalista. El anlisis de los tres casos histricos de
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