Revista de Direito Internacional v. 12 Nº 2 2015

Por uma teoria jurdica da
integrao regional: a interrelao direito interno, direito

internacional pblico e direito da
integrao
In favor of a Legal Theory of
Regional Integration: the InterRelation Between Domestic Law,
Public International Law and the
Law of Integration
Jamile Bergamaschine Mata Diz

Augusto Jaeger Jnior
Sumrio
Crnicas da atualidade do Direito Internacional......................................................... 2
Sarah Dayanna Lacerda Martins Lima, Carina Costa de Oliveira e Erika Braga
Crnicas do Direito Internacional dos Investimentos................................................12

Nitish Monebhurrun
Por que voltar a Kelsen, o jurista do sculo XX ?........................................................16

Inocncio Mrtires Coelho
O Princpio da Efetividade como contedo da norma fundamental (grundnorm) de

Kelsen. .............................................................................................................................45
Carlos Alberto Simes de Tomaz e Renata Mantovani de Lima
A juridificao de conflitos polticos no direito internacional pblico contemporneo: uma leitura poltica da paz pelo direito de Hans Kelsen a partir do pensamento poltico de Claude Lefort.......................................................................................................57
Arthur Roberto Capella Giannattasio
O sincretismo terico na apropriao das teorias monista e dualista e sua questionvel utilidade como critrio para a classificao do modelo brasileiro de incorporao de normas internacionais. ........................................................................................78
Breno Baa Magalhes
Direito Global em Pedaos: Fragmentao, Regimes e Pluralismo. ............................98

Salem Hikmat Nasser
Por uma teoria jurdica da integrao regional: a inter-relao direito interno, direito internacional pblico e direito da integrao........................................................... 139
Jamile Bergamaschine Mata Diz e Augusto Jaeger Jnior
A teoria da interconstitucionalidade: uma anlise com base na amrica latina. ......... 160
Daniela Menengoti Ribeiro e Malu Romancini
O dilogo hermenutico e a pergunta adequada aplicao dos tratados internacionais de direitos humanos no Brasil: caminhos para o processo de internacionalizao
da constituio. ............................................................................................................. 176
Rafael Fonseca Ferreira e Celine Barreto Anadon
O direito comparado no STF: internacionalizao da jurisdio constitucional brasileira................................................................................................................................ 194

Carlos Bastide Horbach
The philosophy of international law in contemporary scholarship: overcoming negligence through the global expansion of human rights.......................................... 212
Fabricio Bertini Pasquot Polido, Lucas Costa dos Anjos e Vincius Machado Calixto
Oportunidades e desafios das TWAIL no contexto latino-americano a partir de perspectivas dos povos indgenas ao direito internacional................................................227
Fernanda Cristina de Oliveira Franco
Por que uma anlise econmica do direito internacional pblico? desafios e perspectivas do mtodo no Brasil. ...................................................................................................................246
Gustavo Ferreira Ribeiro e Jose Guilherme Moreno Caiado
Anlise econmica do direito internacional...............................................................263

Michele Alessandra Hastreiter e Lus Alexandre Carta Winter
Racionalidade econmica e os acordos bilaterais de investimento. ..........................284

Michele Alessandra Hastreiter e Lus Alexandre Carta Winter
Looking for a BRICS perspective on international law............................................304

Gabriel Webber Ziero
A influncia do direito desportivo transnacional no ordenamento jurdico brasileiro: da reproduo de normas aplicao direta pela jurisdio estatal. .......................324
Tiago Silveira de Faria
Convencionalizao do direito civil: a aplicao dos tratados e convenes internacionais no mbito das relaes privadas........................................................................342
Alexander Perazo Nunes de Carvalho
National judges and courts as institutions for global economic governance.........356

Juzes e tribunais nacionais como instituies para a governana global......................................... 356
Camilla Capucio
Is Trade Governance Changing?.................................................................................. 371

Alberto do Amaral Jnior
Os fundos abutres: meros participantes do cenrio internacional ou sujeitos perante

o direito internacional?...............................................................................................384
Guilherme Berger Schmitt
Shareholder agreements in publicly traded companies: a comparison between the

U.S. and Brazil...............................................................................................................402
Helena Masullo
Regulao do investimento estrangeiro direto no Brasil: da resistncia aos tratados

bilaterais de investimento emergncia de um novo modelo regulatrio...................... 421
Fabio Morosini e Ely Caetano Xavier Jnior
Da qualificao jurdica das distintas formas de prestao tecnolgica: breve anlise

do marco regulatrio internacional...........................................................................449
Daniel Amin Ferraz
Redefining terrorism: the danger of misunderstanding the modern worlds gravest

threat.............................................................................................................................464
Jennifer Breedon
As execues seletivas e a responsabilizao de agentes terroristas.........................485

Alexandre Guerreiro
International criminals and their virtual currencies: the need for an international
effort in regulating virtual currencies and combating cyber crime............................... 512
Joy Marie Virga
Criminalidad transnacional organizada en el mbito del MERCOSUR: Hacia un

Derecho Penal Regional?.............................................................................................528
Nicols Santiago Cordini e Mariano Javier Hoet
Rumo internacionalizao da proteo penal do meio ambiente: dos ecocrimes ao

ecocdio.......................................................................................................................... 541
Kathia Martin-Chenut, Laurent Neyret e Camila Perruso
Engaging the U.N. Guiding Principles on Business and Human Rights: the inter-american commission on human rights & the extractive sector............................... 571
Cindy S. Woods
O direito humano comunicao prvia e pormenorizada das acusaes nos processos

administrativos: O desprezo do Superior Tribunal de Justia ao Pacto de San Jos da
Costa Rica e Corte Interamericana de Direitos Humanos. ..................................................590
Daniel Wunder Hachem e Eloi Pethechust
A responsabilidade internacional do Brasil em face do controle de convencionalidade em sede de direitos humanos: conflito de interpretao entre a jurisdio da
Corte Interamericana de Direitos Humanos e o Supremo Tribunal Federal quanto a
Lei de anistia.................................................................................................................. 612
Carla Ribeiro Volpini Silva e Bruno Wanderley Junior
A criao de um espao de livre residncia no Mercosul sob a perspectiva teleolgica

da integrao regional: aspectos normativos e sociais dos acordos de residncia........ 631
Aline Beltrame de Moura
A funcionalizao como tendncia evolutiva do Direito Internacional e sua contribuio ao regime legal do banco de dados de identificao de perfil gentico no
Brasil..............................................................................................................................650
Antonio Henrique Graciano Suxberger
O direito internacional e a proteo dos direitos de crianas e de adolescentes em

conflito com a lei em Moambique...............................................................................667
Bernardo Fernando Sicoche
Obteno de provas no exterior: para alm da Lex fori e lex diligentiae. ...............685
Andr De Carvalho Ramos
A Slight Revenge and a Growing Hope for Mauritius and the Chagossians: The UNCLOS Arbitral Tribunals Award of 18 March 2015 on Chagos Marine Protected
Area (Mauritius v. United Kingdom)............................................................................705
Graldine Giraudeau
Anlise da responsabilidade internacional da Ucrnia por violao dos direitos humanos na queda do voo da Malaysia Airlines (MH17)..................................................728
Daniela Copetti Cravo
Natureza jurdica do desenvolvimento sustentvel no direito internacional........739

Pedro Ivo Diniz
A influncia da soft law na formao do direito ambiental.......................................767

Leonardo da Rocha de Souza e Margareth Anne Leister
As complicadas inter-relaes entre os sistemas internos e internacionais de proteo do direito ao meio ambiente sadio..........................................................................785
Jos Adrcio Leite Sampaio e Beatriz Souza Costa
Normas Editoriais. ........................................................................................................803
doi: 10.5102/rdi.v12i2.3710
Por uma teoria jurdica da integrao

regional: a inter-relao direito interno, direito
internacional pblico e direito da integrao*
In favor of a Legal Theory of Regional
Integration: the Inter-Relation Between
Domestic Law, Public International Law and the
Law of Integration
Jamile Bergamaschine Mata Diz**
Augusto Jaeger Jnior***
Resumo
* Recebido em 30/10/2015
Aprovado em 25/12/2015
** Catedrtica Jean Monnet de Direito Comunitrio UFMG. Professora da Faculdade
de Direito da Universidade Federal de Minas
Gerais- Brasil. Professora do PPGD da Universidade de Itana-MG. Doutora em Direito
Comunitrio pela UAH-Espaa e Mestre em
Instituies e Polticas pela UJCJ-Madrid. Assesora do SAT-Secretaria del MERCOSUL,
Montevideu (perodo: 2008-2009). E-mail:
jmatadiz@yahoo.com.br.
*** Professor Associado da Faculdade de Direito da UFRGS, em Porto Alegre, Brasil, onde
leciona as disciplinas de Direito Comunitrio e
da Integrao, Direito Internacional Privado e
Direito Internacional Pblico para a graduao
e para a ps-graduao. Bolsista de produtividade em pesquisa do CNPq, Doutor em Direito
Comunitrio da Concorrncia pela UFRGS e
Mestre em Direito Internacional pela UFSC. Email: augusto.jaeger@ufrgs.br
As relaes derivadas do processo de integrao regional sero analisadas

no presente artigo com base na necessidade de formular uma teoria jurdica
prpria que possa explicar o fenmeno da integrao do ponto de vista de
mtodo, objeto e fontes prprios. Nesse sentido, o objetivo do presente
trabalho ser investigar em que medida pode-se determinar a existncia de
um mtodo especfico, de fontes prprias e autnomas, de um objeto predeterminado e de destinatrios tambm singulares que possibilitem verificar
a construo e o desenvolvimento de uma teoria jurdica diferenciada dos
parmetros j estabelecidos pelo direito internacional de corte clssico, dado
que a anlise da integrao regional no pode se subjugar aos postulados
de um Direito que no explica adequadamente essas novas conformaes
e blocos. A metodologia utilizada ancorou-se, principalmente, no mtodo
indutivo, j que este artigo parte do exame das premissas necessrias para
formular uma teoria jurdica da integrao fundada na defesa de uma autonomia que o tema merece receber. Conclui-se que o direito da integrao utiliza-se dos mtodos tradicionais de estudo e pesquisa, bem como de
interpretao, ainda que sua aplicao se configure de forma diferenciada,
dada a existncia de fontes prprias e autnomas. O objeto prprio como
elemento da teoria vinculada presena dos atores estatais tambm pode ser
verificado, especialmente quando analisamos a nova roupagem assumida pelos elementos constitutivos do Estado, com base nas modificaes trazidas
pela integrao regional.
Palavras-chaves: teoria jurdica; direito da integrao; direito internacional;
Unio Europeia; Mercosul.
Abstract
The relations derived from the regional integration process are analyzed
in this article from the need to formulate its own legal theory that can explain the phenomenon of integration from the point of view of the method,
Keywords: legal theory; integration law; international

law; European Union; Mercosur
1. Introduo
A integrao regional entendida como a formao
de processos de associao interestatais com a finalidade de conformar um sistema comum mediante a convergncia de interesses e valores sempre foi objeto de
ateno por parte da sociedade e dos acadmicos das
mais diversas reas. Como tema especfico vinculado ao
direito internacional, foi pouco a pouco ganhando expresso no mbito universitrio at conformar-se como
disciplina autnoma, j que ostenta objeto, mtodos e
fontes prprios, alm de fundamentar-se sobre pressupostos independentes daqueles aplicados pelo direito
internacional, conforme ser analisado.
A criao de uma comunidade de pases que compartam interesses e valores comuns demanda uma anlise especfica, voltada para o entendimento de questes
que no so necessariamente tratadas pelo direito internacional clssico, especialmente quando essa comunidade adota tambm um sistema normativo e institucional prprio, em que o processo de tomada de decises
realize-se por um esquema completamente diferenciado dos modelos tradicionais existentes, baseados no
sistema estatal e, ainda, em que os elementos clssicos
da formao do Estado experimentem modificaes
substanciais, especialmente no que tange ao compartilhamento ou transferncia do exerccio de poderes e
competncias estatais.
A justificativa para o presente trabalho pode ser referendada no somente pela crescente e complexa dimenso da integrao regional, merecedora, sem dvida, de uma teoria prpria e autnoma, mas, tambm,
pelo crescente domnio do direito da integrao sobre
o direito interno.
No momento atual, quando se fala de uma crise da
integrao raiz dos problemas gregos, quando alguns
anunciam o fim da Unio Europeia, quando se fala num
Mercosul natimorto, quando se questiona a atuao das
instituies comunitrias andinas... torna-se importante
debruar-se ainda com maior afinco ao tema, no em
v e estril tentativa de al-lo a uma espcie de redeno e libertao dos fatores polticos e econmicos, mas
ao contrrio, para entender a integrao com base em
uma perspectiva jurdica sem isol-la dos demais aspectos que a compem; para entender como esse tipo de
associao entre Estados resulta numa abordagem diferenciada dos padres tradicionais; e para defender que
a anlise da integrao regional no possa se subjugar
aos postulados de um Direito que no explica, adequadamente, essas novas conformaes e blocos. Portanto, o objetivo do presente trabalho ser analisar como
a integrao regional demanda um estudo que leve em
considerao as especificidades do processo de associao entre Estados tendentes a conformar um sistema
institucional e normativo prprio, diferenciado das organizaes internacionais clssicas. O exame se centrar
nos elementos tericos que possam fixar a autonomia
do direito da integrao face ao direito internacional,
devendo o mtodo, o objeto e as fontes constiturem os
aspectos principais para que a teoria possa ser formulada. Ainda, os processos de integrao analisados sero
a Unio Europeia por encontrar-se em uma etapa mais
avanada de integrao ao constituir uma unio econmica e monetria, e o Mercosul, que conta com a participao do Brasil como Estado-Parte. Portanto, o recorte feito para englobar somente estes dois processos
de integrao vincula-se ao desenvolvimento das etapas
integracionistas conhecidas por ambos os processos.
DIZ, Jamile Bergamaschine Mata; JNIOR, Augusto Jaeger. Por uma teoria jurdica da integrao regional: a inter-relao direito interno, direito internacional pblico e direito da integrao. Revista de
Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 138-158
object and own sources. In this sense, the objective of

this study is to investigate to what extent can determine the existence of a specific method, its own and autonomous sources of a predetermined object and also
individual recipients that allow verify the construction
and development of a different legal theory of the parameters established by international law classic cut, given
that the analysis of regional integration can not subdue
the postulates of a right which does not adequately explain these new shapes and blocks. The methodology is
anchored mainly on the inductive method, as this study
is examining the assumptions necessary to formulate a
legal theory of integration based on the defense of autonomy that the subject deserves. We conclude that the
right of integration is used from traditional methods of
study and research as well as interpretation, although its
application is set differently given the existence of own
and autonomous sources; the object itself as a theory
element linked to the presence of state actors can also
be checked, especially when we analyze the new look
assumed by the constituent elements of the state, from
the changes brought about by regional integration.
140
2. A questo do mtodo como fundamento

da teoria: h, efetivamente, a necessidade de
criar sistemas metodolgicos prprios?
De incio, pode-se afirmar que os estudiosos do Direito aplicam procedimentos e tcnicas metodolgicas
que so empregadas indistintamente a todos os ramos
do conhecimento jurdico. A aplicao de mtodos de
abordagem1 de estudo e pesquisa pode dar-se, como no
caso das cincias sociais aplicadas, de forma a abarcar
uma concepo indutiva, dedutiva, hiptetico-dedutiva,
entre outra2. Tambm h mtodos tradicionalmente reconhecidos, utilizados para a interpretao dos sistemas
jurdicos, tanto de natureza interna como internacional,
como o caso do mtodo teleolgico, sistemtico e
1 Lakatos e Marconi fazem diferena entre mtodos de abordagem e mtodos de procedimento, considerando estes ltimos
como etapas mais concretas de investigao, classificando-os, inclusive, mais como tcnica que como mtodo. LAKATOS, Eva Maria;
MARCONI, Mariana de Andrade. Fundamentos de metodologia
cientfica: Tcnicas de pesquisa. 3 ed. So Paulo: Atlas, 2003.
2 LAKATOS, Eva Maria; MARCONI, Mariana de Andrade. Fundamentos de metodologia cientfica: Tcnicas de pesquisa. 3 ed. So
Paulo: Atlas, 2003.
gramatical. Neste trabalho, pretende-se realizar uma primeira aproximao aos mtodos de estudo e pesquisa
que podem ser aplicados ao estudo da integrao, dada
sua especificidade, bem como aos mtodos interpretativos que podem ser utilizados pelo direito da integrao,
de modo a examinar se haveria ou no a necessidade de
criao de mtodos prprios completamente diferenciados dos mtodos tradicionais, ou se, ao contrrio, o que
se deve determinar uma aplicao diferenciada destes.
Os mtodos de estudo e pesquisa usualmente empregados na pesquisa em cincias sociais aplicadas so
aqui considerados com base no marco terico apresentado por Lakatos e Marconi, e que podem ser assim sintetizados:
- mtodo indutivo: parte-se de uma premissa menor
j cientificamente constatada para uma premissa maior,
de modo que partindo de dados particulares, suficientemente constatados, infere-se uma verdade geral ou
universal, no contida nas partes examinadas.3
- Mtodo dedutivo: nesse caso, parte-se de uma
premissa maior que pode ser, inclusive, capturada da
realidade social para que se possa explicar o contedo
das premissas, de modo a gerar formulaes baseadas
na certeza. Ainda na esteira de Lakatos e Marconi, os
argumentos indutivos aumentam o contedo das premissas, com sacrifcio da preciso, ao passo que os argumentos dedutivos sacrificam a ampliao do contedo
para atingir a certeza4.
- Mtodo hiptetico-dedutivo: ancorado na anlise
de Popper5, esse mtodo prope a verificao com base
em um problema, que seria testado por uma teoria-tentativa para posteriormente criticar a soluo, num
esquema de tentativa-erro, de forma a eliminar as possveis incorrees.
A aplicao desses mtodos na pesquisa e no estudo
em direito internacional pode ser inferida com base nos
estudos apresentados pelos internacionalistas (cite-se, a
ttulo de exemplo, Schwarzenberger6), preocupados em
Paulo: Atlas, 2003, p. 85.
Paulo: Atlas, 2003, p. 92.
5 POPPER, Karl S. A lgica da pesquisa cientlfica. 2. ed. So
Paulo: Cultrix, 1975.
6 SCHWARZENBERGER, Georg. International Law, Vol. I,
second edition, London, 1949 apud RANGEL, Vicente Marotta.
A metodologia de trabalho dever centrar-se nos

aspectos principais estabelecidos para uma pesquisa interdisciplinar que envolva temas de direito da integrao e de direito internacional, devido, especialmente, ao
carter especfico e singular que deve estar presente em
toda anlise de um sistema jurdico prprio aplicado a
um determinado tipo de relao interestatal, como o
caso da formao de processos de integrao regional.
Nesse sentido, devem-se utilizar mtodos que permitam analisar a evoluo e desenvolvimento do direito da
integrao. Os mtodos histrico e indutivo permitiro
estabelecer as premissas conceituais e prticas aplicadas
ao tema escolhido, j que possibilitam os parmetros
necessrios para compreender um fenmeno tpico do
sculo XX, dado que a anlise histrica da integrao regional nos permite uma devida compreenso do modo
e meio de desenvolvimento dos processos em curso ao
reforar os pontos de contato com os momentos vividos por cada um deles (em especial a Unio Europeia).
A induo parte de um exame das premissas necessrias
para formular uma teoria jurdica da integrao ancorada na defesa de uma autonomia que o tema merece
receber.
141
Rangel aponta ainda que o problema que estamos a

considerar oferece peculiaridades no que tange pesquisa e
ao ensino do direito das gentes. Deles emanam dificuldades
precisas.8. Nesse sentido, dois aspectos interessantes so
mencionados pelo autor, o primeiro se refere ao influxo das
questes de poltica internacional sobre o Direito e o segundo se vincula propagao do domnio internacional sobre
as polticas internas, dado que
a rea de aplicao do direito internacional
penetra, de forma progressiva, em setores que
tradicionalmente eram reservados ao direito interno
dos Estados. Ela o faz de maneira envolvente
medida que se atenuam as rgidas barreiras outrora
erguidas entre os dois ordenamentos jurdicos9 .
Os problemas derivados da aplicao de mtodos

tradicionais ao estudo da integrao partindo-se da
considerao que os mesmos tambm no podem ser
ab initio aplicados indiscriminadamente ao direito internacional, conforme apontado alhures se vinculam
notadamente s modificaes trazidas pela integrao
no que tange formao de um sistema institucional
e normativo prprio, distinto daqueles sistemas que
foram ao longo do tempo criados pelo direito internacional. Fcil observar que o estudo do funcionamento de uma organizao internacional clssica, como
o caso das Organizaes das Naes Unidas (ONU),
no pode ser completamente semelhante ao estudo de
uma organizao de integrao, como o caso da Unio
Europeia, dada uma das caractersticas principais deste tipo organizacional, que a transferncia de poderes
e competncias em dimenso mais alargada da que at
Direito e Relaes internacionais. 2. Ed. So Paulo: Editora RT.
1981, p. 273.
7 RANGEL, Vicente Marotta. Direito e Relaes internacionais.
2. Ed. So Paulo: Editora RT. 1981, p. 273.
ento vinha sendo outorgada s organizaes internacionais. Ao possibilitar aos Estados-membros que as
instituies nascidas com base nessa organizao possam decidir em e para os prprios Estados sobre
as polticas pblicas que ho de se aplicar internamente,
o funcionamento destas (por exemplo, no que tange ao
peso e ponderao de votos ou a formao de maiorias
simples, absolutas ou relativas) no pode ser compreendido com base na clssica concepo adotada pelo direito internacional, apesar das dificuldades encontradas
pelos tericos para vislumbrar pontos de semelhana entre o direito da UE e outros sistemas, conforme
apontam Cryer et all10:
Walkers indaga se a legislao da UE exige novas
ferramentas de anlise e nova forma de construo
terica, e ns concordamos que uma pergunta
que vale a pena explorar ( ... ). Se a legislao da
UE deve ser abordada com uma nova compreenso
terica e metodolgica prpria, deve-se questionar
se a roda precisa ser reinventada, e ao descrever a
UE como um sistema sui generis no responde
questo em que medida ela se assemelha a outro
sistema (...).
O mtodo adotado para o estudo da integrao no

pode ser aplicado, portanto, de modo idntico quele
utilizado para o direito internacional. A especificidade
do mtodo reside, justamente, na conformao diferenciada trazida por um mercado comum ou interno e
pode ser explicada com base nas questes vinculadas,
por exemplo, vigncia simultnea ou incorporao
imediata das normas do bloco, sem que haja, necessariamente, a criao de rgos e instituies supranacionais,
como o caso do Mercosul.
Alm disso, a prpria questo da supranacionalidade, que ser verificada posteriormente neste artigo, demanda uma sistemtica metodolgica diferenciada que
no pode ser, de forma direta e imediata, trasladada ao
plano do direito da integrao.
Contudo, no se nega neste artigo que o mtodo de
pesquisa usado para compreender o fenmeno da in10 No original: Walkers wonders whether EU law requires its
own new tools of analysis and new form of theory building, and
we agree that is a question worth exploring (...). If EU law is to be
approached with an understanding of theroy and methodology, it
must be questioned whether the wheel need to be reinvented, and to
describe the EU as a sui generis system does not answer the question of in what it resembles other system, or amounts to a theorical
shrug of the shoulders when it comes dealing with insights from
other areas of study. CRYER, Robert, et all. Research methodologies in EU and International Law. Oxford and Portland: Hart
Publishing, 2011, p. 20.
destacar a importncia do mtodo como instrumento

essencial para a explicao dos problemas derivados
pelo direito das gentes. Nesse sentido, entende Rangel7
ao abordar os mtodos dedutivos e indutivos como
consagradamente adotados pelo direito internacional,
pois amplamente difundidos, conhecem-se argumentos favorveis a um e outro mtodo tanto quanto os
inconvenientes que a adoo exclusiva de um deles acarreta, defendendo uma aplicao simultnea de ambos
os mtodos, ainda que acabe por ocorrer a prevalncia
de um deles.
142
a construo europeia, agora referida especificamente

UE, uma nova realidade; mais especificamente,
podemos definir como um processo dinmico (e
inacabado) a criao de um novo espao territorial
a partir do direito, a partir dos direitos, dos EstadosMembros. A supraestatalidade a prpria essncia
da Unio e o dado crucial em que reside a novidade
que nos obriga a ajustar a metodologia. Do ponto de
vista da teoria de fontes se aprecia claramente este
fato, se falamos sobre a complexidade ordinamental, a
existncia de diferentes sistemas em uma mesma rea
de validade territorial. Realmente a experincia europeia
poderia remeter-se para o direito constitucional do
federalismo, mas sua prpria singularidade no permite
uma transposio perfeita de categorias.
O autor afirma que

certamente j comea a tornar-se evidente que
esta nova realidade exige novos princpios, uma
metodologia at ento inexplorada. E no pode ser
de outra forma, por duas razes: a diversidade de
tradies de partida e pioneirismo de seu objeto.
Desta sntese resulta um novo corpo em que h
partes, entre outros, do direito alemo, do francs
e do britnico.12
11 No original: La construccin europea, referida ahora especficamente a la UE, es una nueva realidad; ms concretamente
la podemos definir como un proceso dinmico (e inacabado) de
creacin de un nuevo espacio territorial a partir del derecho, a partir
de los derechos, de los Estados miembros. La supraestatalidad es la
verdadera esencia de la Unin y el dato crucial en el que radica la
novedad que nos obliga a ajustar la metodologa. Desde el punto de
vista de la teora de las fuentes se aprecia con toda claridad este hecho si hablamos de la complejidad ordinamental, de la existencia de
diferentes ordenamientos en un mismo mbito de validez territorial.
Realmente la experiencia europea podra remitirse al Derecho constitucional del federalismo pero su misma singularidad no permite
hacer una transposicin perfecta de categoras. LOPEZ, Enrique
Guillen. Metodologa del Derecho Constitucional Europeo: Un
derecho Constitucional para la integracin poltica de Europa. Del
pluralismo ideolgico. Revista de Derecho Constitucional Europeo,
n. 12, UGR, 2009, p. 154.
12 No original: Ciertamente ya comienza a hacerse evidente que
esta nueva realidad requiere principios nuevos, una metodologa
hasta ahora inexplorada. Y no puede ser de otro modo por dos ra-
Para que se possa efetivamente fixar as bases ainda que sem pretenso de esgotar o tema, dada a complexidade do mesmo de mtodos que podem ser utilizados para o estudo e pesquisa da integrao interestatal,
deve-se, primeiramente, em breve aproximao, definir
quais so os principais mtodos atualmente aplicados
no estudo da integrao. De modo geral, considera-se
que a abordagem metodolgica tradicionalmente empregada pelos estudiosos do direito internacional vem
sendo amplamente replicada nos estudos da integrao,
conforme ressalta Lpez.13
Portanto, faz-se necessrio defender que se pode fixar como mtodos de abordagem aqueles j utilizados
pelas cincias sociais aplicadas de modo geral e, especificamente, para o estudo e a pesquisa em Direito, mas
que, no caso da integrao regional, deve ser adaptado
de forma que permita abarcar as inovaes trazidas pelo
direito da integrao, notadamente a institucionalidade
e normatividade trazidas por esse tipo de associao interestatal. A adaptao defendida neste artigo deve ser
compreendida como um esforo do pesquisador em
estabelecer as premissas que surgem do direito da integrao, ainda que enraizadas no direito internacional,
segundo ser posteriormente investigado.
No que tange aos mtodos interpretativos, em geral,
os autores mencionam a interpretao teleolgica-axiolgica entendida como aquela que ativa a participao
do intrprete na configurao do sentido. Seu movimento interpretativo, inversamente da interpretao
sistemtica que tambm postula uma cabal e coerente
unidade do sistema, parte das consequncias avaliadas
das normas e retorna para o interior do sistema14; a
interpretao sistemtica considerada como processo
que a partir do sistema externo da lei, portanto nas
concluses retiradas da localizao de um preceito em
determinado livro, seo ou conexo de pargrafos, da
zones: la diversidad de las tradiciones de partida y lo pionero de su
objeto. De la sntesis resulta un nuevo cuerpo en el que hay piezas,
entre otros, del derecho alemn, del francs y del britnico. LOPEZ,
Enrique Guillen. Metodologa del Derecho Constitucional Europeo: Un derecho Constitucional para la integracin poltica de
Europa. Del pluralismo ideolgico. Revista de Derecho Constitucional Europeo, n. 12, UGR, 2009, p. 156.
13 LOPEZ, Enrique Guillen. Metodologa del Derecho Constitucional Europeo: Un derecho Constitucional para la integracin poltica de Europa. Del pluralismo ideolgico. Revista de
Derecho Constitucional Europeo, n. 12, UGR, 2009, p. 156
14 FERRAZ JNIOR, Trcio Sampaio. Introduo ao Estudo
do Direito: tcnica, deciso, dominao. 6 ed. - So Paulo: Atlas,
2008, p. 266.
tegrao deva ser absolutamente distinto dos mtodos

tradicionais empregados pelo Direito, mas sim que deve
haver uma aplicao especfica que leve em considerao aspectos intrnsecos dos processos de integrao regional, sem descuidar o carter inovador de alguns destes aspectos, conforme ser abordado posteriormente
neste trabalho. Tal aplicao especfica significa que os
mtodos considerados tradicionais pela cincia jurdica
devem adaptar-se ou at mesmo amoldar-se nova realidade criada pelos espaos interestatais de associao,
como o caso da Unio Europeia e do Mercosul. Nesse
mesmo sentido, expressa Lpez11:
143
Uma anlise reducionista e tradicional dos mtodos

interpretativos aplicados tradicionalmente pelo Direito,
enquanto cincia, no pode explicar como os Estados
tendem a associar-se, formando uma institucionalidade
distinta daquelas adotadas pelo direito internacional,
atravs de suas organizaes. Basicamente, a aplicao
tradicional no permite, por exemplo, estabelecer em
que medida e porque decidem os Estados transferir
competncias e poderes para uma organizao supranacional.
Pois bem, para a compreenso de um mtodo interpretativo de aplicao (e no de criao) para o direito
da integrao pode-se adotar um recorte singular a partir de distintas variveis, entre elas: i) a anlise dos sistemas normativos de integrao com base em cada processo integrador; ii) a anlise das decises emanadas dos
rgos de soluo de controvrsias naqueles processos
de integrao regional que contam com um sistema judicial prprio; iii) com base na atuao das instituies
legislativas e da formao de um processo legislativo especfico para a criao de normas comuns, entre outras.
De forma a validar a possibilidade do emprego de
mtodos interpretativos tradicionais, mas aplicados de
forma diferenciada para o estudo do direito da integrao, escolheu-se neste artigo a anlise das decises emanadas do Tribunal Arbitral do Mercosul, onde desponta,
ainda que no exclusivamente, o uso do mtodo teleolgico e do mtodo sistemtico. No caso do mtodo
teleolgico, ao analisar o primeiro laudo arbitral sob o
Protocolo de Braslia17, I Laudo Arbitral, TADM, Mon15 CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento Sistemtico e Conceito de sistema na Cincia do Direito. 3ed. - Lisboa: Fundao
Calouste Gulbenkian, 2002, p. 158.
16 No ser feita no presente artigo uma anlise aprofundada das
questes relativas a todos os tipos e classificaes dos mtodos intepretativos, dado no ser o objetivo do mesmo. Contudo, recomenda-se a leitura de MAXIMILIANO, Carlos. Hermenutica e aplicao do Direito. 19 ed. - Rio de Janeiro: Forense, 2002; BETTI,
Emilio. Interpretao da Lei e dos atos jurdicos: teoria geral e
dogmtica. Trad.: Karina Janinni. 2 ed. - So Paulo: Martins Fontes,
2007; STRECK, Lenio Luiz. Hermenutica Jurdica e(m) Crise.
10. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2010, entre outros.
17 Tratou-se de caso em que foi objetada uma norma brasileira
que internalizou regras do Mercosul no ordenamento jurdico na-
tevidu, 28 de abril de 1999, a linha de argumentao

seguida pelo Tribunal reconhece o papel central da liberao comercial no cumprimento dos fins e objetivos
do Mercosul, a natureza inseparvel das vertentes tarifria e no tarifria e a obrigao de eliminar totalmente
as restries em ambas, bem como os cinco Anexos do
TA, congruentes com essa interpretao, contm obrigaes concretas e autoexequveis, e nenhuma norma
expressa derrogou a obrigao de proceder ao desmantelamento no tarifrio, subsistindo o sistema do TA e
as obrigaes nascidas com ele, apesar de haver sofrido
modificaes, especialmente decorrentes da expirao
do prazo originalmente pactado para o alcance do mercado comum. Essa seria a concluso com base em uma
interpretao harmnica do sistema, congruente e no
contraditria com os fins e objetivos declarados e acordados pelas partes.
Em concluso, decidiu o Tribunal que a controvrsia situava-se no conjunto normativo do Mercosul, que
contra ele devia ser invocada uma incompatibilidade de
um ordenamento nacional, que os instrumentos do processo de integrao devem ser interpretados em forma
teleolgica, tendo em conta os fins, objetivos e princpios do sistema de integrao, mesmo na ausncia de
normas de carter supranacional, bem como que o TA
e seu sistema normativo contm disposies que fixam
objetivos e princpios que estabelecem obrigaes concretas para os Estados, entre as quais se inclui o programa de liberao comercial que deve ser completado
tanto em relao s medidas tarifrias quanto s no
tarifrias.
A necessidade de ser interpretado o Tratado de Assuno e a normativa do Mercosul funcional ou teleologicamente, enquanto mecanismo de integrao, para
desestimar medidas nacionais que sejam contrrias ao
objetivo final neles estabelecidos foi uma constante encontrada nos laudos arbitrais, at o nono, que torna a
esses mtodos, como se l no seu item 19. Esse laudo,
IX Laudo Arbitral, TADM, Montevidu, 4 de abril de
2003, por sinal, no item 26, apresenta um outro mtodo,
chamado lgico-sistemtico, que prega o atendimento
cional, assim o Comunicado n. 37/97, que estabelecia e consolidava a lista de captulos e produtos da Nomenclatura Comum do
Mercosul sujeitos a licena no automtica ou a licena automtica
com condies especiais. A alegao que o Comunicado piorava
e agravava as condies de acesso ao mercado brasileiro de produtos argentinos, estabelecendo medidas administrativas equivalentes
a restries.
sua configurao com proposio autnoma ou como

mera parte de uma proposio15, no podendo-se considerar um norma isolada de seu contexto normativo,
atribuindo-lhe um sentido dentro de um sistema complexo; ainda apontam a interpretao gramatical e a interpretao histrica16.
144
J a aplicao do mtodo sistemtico foi enfatizada

na Primeira opinio consultiva19, OC n. 1/2007, TPR,
Assuno, 3 de abril de 2007, com base nas inovaes
advindas com o Protocolo de Olivos. A pergunta abarcava, exclusivamente, questes atinentes interpretao
jurdica da normativa do Mercosul e se vinculava com
causa que estivesse tramitando no Poder Judicirio do
Estado-parte solicitante, com o que restavam cumpridas as exigncias do Protocolo de Olivos para a submisso de opinio consultiva. Ainda, segundo o item
A, 3, a aceitao da questo considerava a sua transcendental importncia para assentar os slidos cimentos do
conceito, natureza e objetivo das opinies consultivas
dentro do processo de integrao, dado o contexto da
consulta, e segundo o item B, 1, a funo do tribunal
nos casos em tela consistia em interpretar a norma comunitria desde o ponto de vista jurdico, vale dizer,
buscar o significado para precisar o seu alcance, ainda
que uma opinio consultiva no seja obrigatria, nem
vinculante para o juiz nacional consultante. No mesmo
item, lembram os interpretadores que na Unio Europeia, um recurso semelhante sempre vinculante.
No item C, 1, buscando resolver j a questo, o tribunal informa que as trs caractersticas bsicas do ento direito comunitrio so: i) a aplicao imediata, ii) o
efeito direto, iii) a prevalncia normativa sobre o direito
18 JAEGER JUNIOR, Augusto. Metodologia jurdica europeia e mercosulista: consideraes fundamentais. Revista da Secretaria do Tribunal Permanente de Reviso do Mercosul. Assuno:
Secretaria do Tribunal Permanente de Reviso do Mercosul, a. 2, n.
3, mar. 2014. p. 117-157. Disponvel em: http://www.revistastpr.
com/index.php/rstpr/article/view/87/66, acesso em 13 mar 2015.
19 Em 2007, surgiu a primeira opinio consultiva do TPR. Uma
juza de primeira instncia do cvel e do comercial de primeiro grau
da jurisdio de Assuno, Paraguai, via Corte Suprema de Justia
do Paraguai, em autos em que litigavam duas empresas privadas, a
argentina Laboratorios Northia Sociedad Annima e a paraguaia
Norte Sociedad Annima, endereou uma questo ao TPR. Ela girava em torno da prevalncia do Protocolo de Buenos Aires sobre
Jurisdio Internacional em Matria Contratual, uma norma integracionista, sobre uma lei nacional paraguaia, que determinava o
devido respeito, por essa, eleio de jurisdio contratualmente
estabelecida entre as partes, em conformidade com o artigo 4. de tal
Protocolo, sustentando a primazia do tratado sobre a lei.
interno, no momento em que cita o jurista espanhol

Ricardo Alonso Garca e os seus comentrios ao caso
Costa/ENEL, do TJCE, de 1964, que determinou uma
origem pretoriana aos preceitos acima, especialmente o
terceiro. Para esse dissertante, pende novamente o TPR
ao mtodo comparativo. Evidentemente, o TPR tinha a
oportunidade de uma criao tambm pretoriana para
inseri-las dentro do regime jurdico e da metodologia
jurdica mercosulistas.
Mais adiante, no item E, 4, que discutia a prevalncia
da norma de direito da integrao sobre a ordem pblica nacional e internacional, novamente a jurisprudncia
do TJCE citada, em especial o caso Dieter Krombach,
de 28 de maro de 200020.
Na sequncia, antes de estimar a interpretao do
articulado do Protocolo de Buenos Aires, informa o
tribunal que este foi aprovado e ratificado por todos
os Estados-partes do Mercosul, e que, por essa razo,
estaria legitimado para angariar prevalncia sobre a lei
nacional de todos os Estados. E no mesmo item F, 3,
informa que o Protocolo de Santa Maria, invocado no
processo para ser aplicado, no o poderia ser, dado
que, ainda, no se encontra em vigor. Essa concluso
bastante simplria, mas muito representativa para a
formao de uma metodologia jurdica mercosulista,
especialmente porque reafirma que nem mesmo uma
norma do Mercosul, em comparao com as normas
do direito internacional pblico, no dispensada do
processo de ratificao pelos Estados-partes para que
entre em vigor.
Ento, no item E do voto do rbitro Nicols Becerra,
l-se que os Protocolos de Direito internacional privado
so convenes internacionais, mas convenes muito
particulares porque esto contidas em decises do Mercosul que tm carter obrigatrio segundo o Protocolo
de Ouro Preto e por terem sido adotadas no marco de
um processo de integrao. Esses dados so fundamentais
no momento de fixar a interpretao de suas normas.
verdade que se tem que seguir o processo de incorporao
previsto em cada Estado dado que ainda no existe uma
instncia supranacional legiferante da que pudessem derivar
normas como estas destinadas a sua aplicao direta nos
pases-membros -, mas uma vez em vigor essas convenes
devem interpretar-se e aplicar-se em funo das finalidades
do Mercosul e objetivos que os Estados-partes assumiram
20 STJCE, assunto Dieter Krombach v. Andr Bamberski,
C-07/98, 28 de maro de 2002.
aos princpios do Mercosul de gradualismo, flexibilidade e equilbrio, consagrados no prembulo do Tratado

de Assuno, que deveriam presidir a progressiva concretizao, atravs da normativa vinculadora emanada
dos rgos do Mercosul, dos enunciados programticos
e princpios gerais essencialmente encerrados no corpo
do Tratado18.
145
Enfim, em concluso, o TPR afirma que a clusula

atributiva de competncia jurisdicional contida no contrato realizado entre as duas empresas confrontadas na
lide era vlida, posto que as normas do Mercosul internalizadas prevalecem sobre as normas do direito interno dos Estados-partes, sejam elas de direito interno
propriamente dito ou de direito internacional pblico e
privado, e, assim, o caso foi respondido pelo TPR muito mais pela elucidao do aparente conflito entre duas
fontes normativas diversas aplicveis, o Protocolo de
Buenos Aires e uma lei nacional paraguaia, do que por
uma real interpretao de uma norma do Mercosul21.
Percebe-se, portanto, que os mtodos interpretativos
podem ser aplicados ao estudo do direito da integrao,
contudo, devem considerar ainda que no esteja exclusivamente apartada de uma concepo j amplamente adotada as peculiariedades inerentes normatividade gerada pelo processo integrador, justamente pelo
reconhecimento das fontes jurdicas prprias emanadas
do mesmo, tema que ser abordado continuao.
3. As fontes do direito da integrao regional: uma autonomia ainda a ser determinada

O reconhecimento de um direito da integrao prprio e autnomo pode ser comprovado, ainda, pela
coexistncia de um sistema de fontes jurdicas, estabelecidas nos tratados constitutivos e cujo enunciado
fixa quais sero os atos que serviro de sustento para
o ordenamento jurdico integracionista. As caractersticas fornecidas pelas fontes servem como um elemento
agregador para a afirmao da existncia de um direito
prprio, afastando-se das posies tradicionalistas que
renegam a autonomia de dito direito. A peculiaridade do
regime jurdico adotado pelos Estados para a formao
da associao inter-regional acaba por implicar numa
particular forma de produo normativa, em diferentes
21 JAEGER JUNIOR, Augusto. Metodologia jurdica europeia e mercosulista: consideraes fundamentais. Revista da Secretaria do Tribunal Permanente de Reviso do Mercosul. Assuno:
Secretaria do Tribunal Permanente de Reviso do Mercosul, a. 2, n.
3, mar. 2014. p. 117-157. Disponvel em: http://www.revistastpr.
com/index.php/rstpr/article/view/87/66, acesso em 13 mar 2015.
mbitos, que determinam aos Estados participantes um

dever de cumprimento que, apesar de aceito por estes,
pode ver-se debilitado, em maior ou menor medida,
pela ausncia dos mecanismos institucionais necessrios
(como o caso do Mercosul). No obstante, essa debilidade no resulta em negao expressa do direito da
integrao como um direito prprio, seno que refora
a falta de coercibilidade como premissa necessria que
pode impedir o avano do processo integrador a etapas
mais profundas. Conforme ressaltado por Pallares,
os processos de integrao tm como resultado a
produo de normas legais para regular essas aes
coletivas. Ao mesmo tempo, eles refletem um fluxo
constante de interaes entre Estados participantes
e outros sujeitos destinatrios de tais normas, e
destacam o desenvolvimento de uma diversidade
de funes prprias de verdadeiras estruturas
orgnicas de natureza administrativa22.
A defesa de um direito do Mercosul prprio e autnomo j havia sido defendida, em 2004, ocasio em que
afirmamos, na esteira de Perez Otermin23,
no haver dvida que o Tratado de Asuncin, o
Protocolo de Braslia, o Protocolo de Ouro Preto,
as Decises, Resolues e Diretivas, seguindo a
definio de Guy Isaac, formam um ordenamento
jurdico organizado e estruturado, que possui suas
prprias fontes, dotado de rgos e procedimentos
aptos para emiti-las, interpret-las, bem como para
constatar e sancionar os casos de no cumprimento
e as violaes.
No mesmo sentido, o IX Laudo Arbitral, TADM,

Montevidu, 04 de abril de 2003, sobre medidas de Estmulo industrializao de l, utilizou a definio de
22 No original: Los procesos de integracin tienen como resultado la produccin de normas jurdicas destinadas a regular dichas
acciones colectivas. Al mismo tiempo, reflejan un flujo permanente
de interacciones entre los Estados participantes y otros sujetos destinatarios de tales normas y ponen de manifiesto el desarrollo de una
diversidad de funciones propias de verdaderas estructuras orgnicas
de ndole administrativa. PALLARES, Beatriz y AGUZIN, Luiz.
El rgimen de incorporacin de los tratados en el derecho
interno. Congreso Internacional de Cultura y Sistemas jurdicos
comparados. Instituto de Investigaciones Jurdicas. UNAM, Mxico,
2004, p. 23, disponible em http://www.juridicas.unam.mx/inst/
evacad/eventos/2004/0902/mesa3/76s.pdf, acesso en 15 dec 2004
23 No original: no puede caber duda que el Tratado de Asuncin,
el Protocolo de Brasilia, el Protocolo de Ouro Preto, las Decisiones,
Resoluciones y Directivas, siguiendo la definicin de Guy Isaac, forman un ordenamiento jurdico organizado y estructurado, que posee sus propias fuentes, dotado de rganos y procedimientos aptos
para emitirlas, interpretarlas, as como para constatar y sancionar
los casos de incumplimiento y las violaciones. PEREZ OTERMN,
Jorge. El Mercado Comn del Sur. Desde Asuncin a Ouro Preto:
aspectos jurdico-institucionales. Montevideo: Fundacin de Cultura
Universitaria, 1995, p. 195.
explcita e implicitamente ao adotarem tais normas, assim

segundo um mtodo nesse laudo chamado de interpretao
sistemtica, global.
146
A discusso sobre a validade do tratado como superior norma de direito interno representa uma ligao
intrnseca com a prpria criao do ento direito comunitrio, embora no se possa ignorar que este representa
um produto direto de uma determinada poca e para
uma determinada regio, contudo, ao irradiar efeitos
concretos e para alm das fronteiras da UE, alcanou,
num certo sentido, uma abrangncia universal, isto ,
apesar de aplicar-se diretamente aos membros e instituies da UE, pode, sim, alcanar relaes que se formam
fora do espao europeu.
Nesse sentido, os princpios orientadores do processo de integrao descritos nas linhas seguintes so
importantes para a compreenso de como as fontes do
direito, em um sistema integrado que envolve estados
soberanos podem determinar o grau de cumprimento
e a implementao do acervo normativo, considerando-se, especialmente, se este pertence ao direito interno
ou se ancora-se numa formao supranacional ou at
mesmo internacional.
3.1. As fontes do direito da integrao a partir
de uma raiz internacionalista
H certo consenso na doutrina em relao ao rol
de fontes do direito internacional, desglosado no art.
38 do Estatuto da Corte Internacional de Justia, que,
assim, prev: tratados internacionais, costume internacional, princpios gerais de direito, decises dos tribunais internacionais de justia enquadradas como fonte
jurisprudencial e a doutrina. H ainda outras classificaes que englobam, por exemplo, tambm as decises
de organizaes internacionais, as decises de tribunais
de arbitragem e os atos unilaterais25.
Como tal, o Tratado que institui um processo de associao entre os Estados, na modalidade de cooperao
24 Vale a pena citar o pensamento de Isaac para quem Llamamos orden jurdico al conjunto organizado y estructurado de normas jurdicas, que poseen sus propias fuentes, dotado de rganos y
procedimientos aptos para emitirlas, interpretarlas, as como constatar y sancionar sus incumplimientos y violaciones. ISAAC, Guy.
Manual de Derecho Comunitario general. 5 edicin. Madrid:
Ed. Ariel, 2000, p. 155.
25 Vide como exemplo a anlise feita por NASSER, Salem Hikmat. Fontes e normas do direito internacional: um estudo sobre
a soft law. So Paulo: Atlas, 2006.
ou na modalidade de integrao, diferencia-se dos tratados

internacionais de natureza clssica, constitutivo das organizaes internacionais globais. Um tratado clssico pode
ser definido, conforme preceitua a Conveno de Viena
dos Direitos dos Tratados, como um acordo internacional
concludo entre os Estados na forma escrita e regida pelo
direito internacional, que pode consistir em um nico instrumento, tanto como dois ou mais instrumentos conexos,
qualquer que seja sua denominao especfica.
A definio clssica de tratados no inclui qualquer referncia forma de associao ou relaes entre os estados,
mas genericamente determina submisso s regras do direito internacional. Considerando-se a definio j referida,
pode-se observar que esta no logra alcanar a produo
normativa derivada da formao de processos de integrao regional, ainda que os acordos baseados no direito internacional sejam considerados como fontes originrias do
sistema normativo integrador.
Depois de citar as fontes do direito internacional,
resta investigar, de forma sucinta, o sistema das fontes
do direito da Unio Europeia. Em primeiro momento,
cabe perguntar sobre os atos normativos relevantes da
UE que especificam fontes. Qual seria a importncia de
se determinar o sistema das fontes do direito da Unio,
se ele parece, primeira vista, conformar-se pelos tratados constitutivos e outros acordos responsveis pelo
alicerce do sistema normativo comum? A criao de
um sistema comunitrio de fontes normativas , particularmente, importante para determinar a natureza dos
atos das instituies comunitrias e para compreender o
alcance e os efeitos surgidos com base em uma ordem
jurdica diferente da ordem internacional e das normas
que compem o direito nacional dos Estados-Membros.
Molina del Pozo salienta a importncia de se definir as
fontes jurdicas da UE, como meio de determinar o mbito de validade das regras. Para este autor,
o estabelecimento de uma estrutura de fontes do
direito comunitrio, qualquer que seja a sua forma e
contedo assim apresentada como algo necessrio
e til para determinar a incluso e valorizao
de cada um dos dispositivos que compem o
nascimento das Comunidades Europeias e seu
posterior desenvolvimento futuro. necessrio,
portanto, definir o quadro de referncia adequado
dentro do qual se incluem os diferentes tipos de
normas que compem o ordenamento jurdico
comunitrio.26
26 No original: El establecimiento de una estructuracin de las
fuentes del Derecho comunitario, sea cual sea su forma y contenido,
se presenta, pues, como algo necesario y til a la hora de determinar
Isaac24 para afirmar a existncia de um direito prprio,

com um ordenamento jurdico individualizado.
147
Como fonte de direito primrio, os tratados estabelecem as principais aes das instituies, dos rgos,
dos Estados-Membros, atingindo, inclusive, as condutas
que devem ser observadas pelos cidados. Como dito
acima, para muitos, os Tratados poderiam ser considerados como verdadeira Constituio, ao enquadrar as
normas comunitrias em um sistema jurdico prprio
distinto dos sistemas nacionais e internacional.
Fazendo uma breve anlise da legislao da UE, podemos dizer que as normas originrias da UE, embora
surgidas de uma fonte convencional (o tratado), resultam de atos jurdicos interestatais que envolvem sujeitos
prprios de um sistema de coordenao avanado27, ou
em certos casos at mesmo de subordinao, ao determinar a matriz de incidncia das demais normas que
compem a ordem comunitria. Os tratados constitutivos e outros instrumentos criam obrigaes para os
Estados dentro de um quadro formal de direito internacional, mas que tambm tm efeitos que ultrapassam a
conformao clssica internacionalista, j que criam um
novo sistema legal - comunitrio - com suas caractersticas prprias, do qual surgem regras fundamentais, com
hierarquia superior norma nacional e que fundam um
conjunto de normas jurdicas a ele subordinado: o direito secundrio, composto pelos regulamentos, diretivas e
decises emanados das instituies comunitrias e que
la insercin y valoracin de cada uno de los actos dispositivos que

configuran el nacimiento de las Comunidades Europeas y todo su
posterior desarrollo. Es conveniente, por tanto, fijar el marco referencial apropiado dentro del cual habran de incluirse las diferentes
tipologas de normas que conforman el ordenamiento jurdico comunitario. MOLINA DEL POZO, Carlos F. Manual de Derecho
de la Comunidad Europea. 4 ed. Madrid: Dijusa, 2002, p. 457.
27 ARBUET-VIGNALI, Heber. Claves jurdicas de la Integracin. En los sistemas del MERCOSUR y la Unin Europea.
Santa Fe: Ed. Rubinzal-Culzoni, Santa Fe, 2004, p. 185.
se regem por princpios singulares28, conforme ser analisado posteriormente.

Em relao ao direito da integrao no mbito do
Mercosul, as normas originrias compreendem, essencialmente, o Tratado de Assuno, o Protocolo de Braslia, o Protocolo de Ouro Preto, conforme o art. 41
do Protocolo de Ouro Preto e nos termos do art. 19
do Protocolo de Braslia29. Apesar de no estarem expressamente mencionados em ambos os artigos, tanto
o Protocolo de Olivos como o Protocolo de Las Leas,
bem como o Protocolo de Santa Maria, devem ser considerados como fonte de direito originrio30. Tambm
os acordos firmados com outras organizaes e/ou sistemas de integrao e o Mercosul, bem como aquelas
firmados com os estados associados, caso do Peru, Chile, Bolvia etc., podem ser considerados fontes originrias do direito mercosulista.
Esses instrumentos devem ser considerados como
mandamentos de mxima observncia, o que implica
que todas as outras normas do MERCOSUL devem
a eles se submeter, atuando como uma fonte primria para a aplicao e execuo dos objetivos delineados pelos estados partcipes. Normas fundamentais ou
constitutivas de objetivos pontuais do MERCOSUL so
responsveis por projetar um sistema de produo de
normas e procedimentos de aplicao dos atos produzidos pelos rgos comuns, embora o processo sub-regional do Cone Sul carea de instituies comunitrias
com competncias definidas para aplicar e garantir o
devido cumprimento das normas por eles produzidas31.
O Tratado do Mercosul possui base claramente internacionalista32, mas os seus objetivos foram expressa28 MATA DIZ, Jamile B. MERCOSUR: orgen, fundamentos,
normas y perspectivas. Curitiba: Juru, 2007, p. 228.
29 DROMI, Laura San Martino. De la nueva historia del Derecho. A propsito del objeto, mtodo y fuentes del Derecho del
MERCOSUR. Buenos Aires: Ed. Ciudad Argentina, 1997, p. 108110.
30 Para Daz Labrano os Protocolos de las Leas e de Santa Mara
so normas derivadas porque apesar de adotar a forma de protocolos internacionais son de carcter instrumental para operativizar el
proceso de integracin o para armonizar jurdicamente la legislacin
de los Estados Parte. Mientras que los acuerdos de complementacin econmica son, para este autor, normas originarias. DAZ
LABRANO, Roberto Ruiz. Integracin y Derecho. Buenos Aires:
Ed. Ciudad Argentina, 1998, pp. 521-522.
31 MATA DIZ, Jamile B. MERCOSUR: orgen, fundamentos,
32 PEA, Felix. Reglas de juego, instituciones e integracin econmica: Reflexiones en una perspectiva del MERCOSUR. Fundacin BankBoston, oct. 2002, disponvel em http://
As principais fontes do direito da Unio so formadas com base no estabelecimento de tratados constitutivos (TCECA e TCEE), tratados de adeso relacionados com as alteraes derivadas da introduo de novos
membros por ocasio de cada rodada de ampliao - e
os tratados que foram feitos para a formao e desenvolvimento de uma unio econmica, monetria e jurdica, aqueles que aportaram novos instrumentos jurdicos para a realizao do mercado comum, bem como
para o funcionamento das instituies (so os chamados Tratado da Unio Europeia, firmados em Maastricht, Amsterdam, Nice e Lisboa).
148
O problema de um sistema de fontes reside nas diferentes interpretaes adotadas pelos Estados-membros
do MERCOSUL, cujas Constituies nacionais tm
distines quanto preponderncia de ato externo formulado por um rgo supraestatal33. O resultado das
assimetrias, sem dvida, pode determinar o avano ou
retrocesso do processo de integrao e prejudicar ou
favorecer a formao de um sistema institucional supranacional.
A instituio de um sistema de fontes do MERCOSUL, caso seja considerado como um processo complexo de integrao regional, diferenciado de um mero processo de cooperao econmica, essencial para fixar o
grau de aplicabilidade das regras comuns, estabelecendo
uma hierarquia entre as normas de direito interno e as
normas comunitrias, embora a regulao especfica e
prpria do sistema integrador possa reforar e acentuar
a diviso de poderes entre as organizaes regionais e
os Estados-Membros que a formam. A distino entre a ordem supranacional, proveniente de instituies
comuns, e a ordem interna essencial para localizar e
corrigir o nvel de efetividade e observncia das regras
produzidas por tais instituies34. Assim, a aplicao das
regras comunitrias no mbito dos Estados-Membros
inegavelmente mais consistente e impositiva, do ponto
de vista da obrigao de cumprimento por parte dos
estados, do que aquela resultante da maioria dos atos
internacionais convencionais35.
www.fundacionbankboston.com.ar/inst/sec10/docs-felixpena/
articulos/2002-10-reglas-instituciones.doc, acesso em 12 set 2008.
normas y perspectivas. Curitiba: Juru, 2007.
34 Para a distino entre as fontes intra e extra-estatais recomenda-se a leitura de GALATERIA, Luigi; STIPO, Massimo. Manuale
di Diritto Amministrativo. Roma: Ed. Torino, 1995, p. 36-40.
35 MATA DIZ, J. B. MERCOSUR: orgen, fundamentos, normas
y perspectivas. Curitiba: Juru, 2007.
A doutrina majoritria36 entende que o Mercosul

um processo amparado pelos princpios da integrao,
uma vez que est em uma zona intermediria entre a
cooperao e a comunitarizao, sendo considerado,
portanto, como um processo de integrao que pretende chegar a formar um mercado comum. A integrao
seria o instrumento adequado para regular o comportamento dos Estados-Membros e das pessoas - pblicas
e privadas - bem como dos atos ditados pelos rgos
do processo no mbito do Mercosul. No entanto, esse
direito, por sua singularidade e aspecto inovador, est
consubstanciado pelos limites da ordem interna de cada
particpe e como tal circunstncia determina a necessidade de mandamentos imperativos para fazer cumprir a
norma acordada nos rgos integradores.
3.2. A inter-relao direito internacional, direito
da integrao, direito comunitrio e direito interno
O direito da integrao provm de relaes especficas de cada estado, com os seus objetivos prprios e
diferenciados daqueles aplicados pelo direito internacional pblico, embora, em certos momentos, possa utilizar-se de fontes jurdicas internacionais como mtodo
interpretativo e como forma de regulao37 (nesse caso,
queremos dizer, principalmente, direitos humanos, direito comercial, resoluo de conflitos etc.), de modo
que suas funes possam ser salvaguardados pelas autoridades do Estado dos Estados-Membros em conjunto
com os rgos intergovernamentais (na ausncia, por
exemplo, de uma corte ou tribunal).38
Tanto no caso da Unio Europeia (em maior medi36 Vide por todos DAZ LABRANO, Roberto Ruiz. Diferencias Institucionales en los distintos esquemas de integracin.
In: Integracin Eurolatinoamericana. MOLINA DEL POZO, Carlos F. (coord.). Buenos Aires: Ed. Ediciones Ciudad Argentina, 1996.
37 Essa regulao ocorre principalmente atravs da harmonizao
legislativa entendida como a existncia de esforos consistentes
dos Estados-membros com vistas adoo de normas coerentes
e simtricas, no se podendo olvidar que em situaes pontuais as
excees seriam bem toleradas. MORAES, Isaias Albertin de; MORAES, Flvia Albertin de; MATTOS, Beatriz R. Bessa. O Mercosul
e a importncia de uma legislao ambiental harmonizada. Revista
de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 3, 2012, p. 100.
38 GATTINONI DE MUJA, Maria C. El dilogo entre el juez
de la jurisdiccin nacional y el juez comunitario - Un anlisis de
la revisin prejudicial en Europa y en Amrica Latina. Jornadas de
Derecho Internacional. Organizacin de los Estados Americanos,
Academia Diplomtica del Per. Lima, 17 al 20 de noviembre de
2003 (formato paper).
mente definidos com base na concepo de um processo de integrao regional, divergindo, portanto, de uma
natureza meramente cooperativa. As normas derivadas
dos rgos do Cone Sul tambm se caracterizam por
uma abrangncia menor do que aquela vinculada ao
direito internacional. Ainda que atuem para alm das
fronteiras nacionais, devem ser plenamente respeitadas
pelos Estados-Membros, porque foram criadas e aceitas
espontaneamente. Os resultados dos acordos interestatais, tais como os firmados no mbito do MERCOSUL,
devem irradiar e propagar efeitos no s nos Estados
mas tambm sobre as pessoas.
149
alm de qualquer discusso ou ceticismo sobre o

direito que emana do MERCOSUL, a realidade
se imps e fcil perceber com ntidos perfis
a existncia de um ordenamento jurdico de
integrao especial: direito da integrao, que
vem promovendo alteraes substanciais na
relacionamento dos Estados Partes e dos cidados
no espao integrado, ao mesmo tempo coloca o
MERCOSUL como uma entidade jurdica que tem
intensamente se relacionado com Estados e blocos
semelhantes.
Pode parecer paradoxal a existncia de um direito que

no fornea os instrumentos jurdicos e os imperativos legais para conformar um substrato normativo que venha a
determinar e limitar a atuao do estado que participa de
um espao multinacional integrado. A realidade nos leva a
aceitar no s a existncia desse direito, mas defender at
mesmo sua aplicabilidade, mesmo que ainda no integralmente observado pelos Estados.
Se considerarmos o Mercosul como um processo
de integrao, no meramente de cooperao, devemos,
tambm, compreender que este define-se por um sistema normativo, que no internacional nem nacional
ainda que nasa ou se origine de um acordo internacional mas que avana no sentido de estabelecer uma
ordem jurdica prpria. Vale ressaltar que o Mercosul
no produto de uma entidade estatal nica, sendo, por
outro lado, resultado da vontade poltica, econmica,
39 No original: Ms all de cualquier discusin o escepticismo
en torno del derecho emanado del MERCOSUR, la realidad se ha
impuesto y es fcil percibir con perfiles ntidos la existencia de un
ordenamiento jurdico especial de integracin: el derecho de la integracin, que viene impulsando transformaciones sustanciales en el
reracionamiento de los Estados Parte y de los ciudadanos en el espacio integrado, al mismo tiempo de ubicar al MERCOSUR en una
entidad con personalidad jurdica que desarrolla una intensa actividad con Estados y bloques similares. DAZ LABRANO, Roberto
Ruiz. Integracin y Derecho. Buenos Aires: Ed. Ciudad Argentina, 1998, p. 524.
social de um conjunto de estados40. Alm disso, no

se pode negar que a distino entre direito da integrao, direito internacional e direito interno envolve uma
abordagem complexa e multifacetada, que merece, por
sua vez, um tratamento terico tambm diferenciado.
A formao de um direito da integrao deve responder rapidamente s questes levantadas pelo desenvolvimento do processo de integrao e deve ser capaz
de regular a conduta dos envolvidos, determinar o nvel
de observncia das normas, controlar a atuao dos rgos comuns e, finalmente, determinar as sanes devidas em caso de descumprimento do acervo normativo.
Mas como um sistema normativo ser aplicado se no
existem instituies que possam garantir o funcionamento pleno e eficaz de tal sistema? Ser que o direito
da integrao consegue fazer cumprir as normas adotadas pelos partcipes sem um quadro institucional que
venha a assegurar o devido funcionamento e aplicao
das normas desse direito advindas?
Claro est que um ordenamento comunitrio prima,
incondicionalmente, sobre toda e qualquer norma estatal, includas as de natureza constitucional, em virtude de suas caractersticas especificamente originais. Os
critrios de estrita juridicidade que informam o direito
comunitrio determinam que, contrariamente ao que
ocorre no direito internacional ou no direito da integrao, a mera manuteno em vigor de uma norma contrria quele direito resulte em afronta ao princpio da
primazia, resultando numa violao direta do direito comunitrio41. O direito comunitrio baseia-se, conforme
ser analisado posteriormente, em trs princpios bsicos e elementares: a primazia, a aplicabilidade imediata
e o efeito direto42, determinados, em maior ou menor
40 SAVID-BAS, Luis I. Los actos obligatorios de los rganos
del MERCOSUR, los sistemas constitucionales y la divisin
republicana de poderes. In: Chile y el MERCOSUR en Amrica
Latina. IRIGOIN BARRENNE, Jeannete (coord.). Santiago: Ed.
Jurdica de Chile, 1999, p. 221.
41 MONSANTO, Alberto. Dimensin jurdico-institucional
del MERCOSUR. In: Estado, Mercado y Sociedad en el MERCOSUR, vol. I. LAREDO, Iris (org.). Rosario: Editorial Universidad
Nacional de Rosario, 1993.
42 Na Unio Europeia (...) vigora um direito especfico e peculiar que o Direito Comunitrio, de carter supranacional e dotado
das seguintes caractersticas: aplicabilidade direta (vale dizer que a
norma do bloco no necessita ser internalizada nos ordenamentos
jurdicos dos Estados), primazia frente s normas nacionais (naqueles eventos em que, caso as normas nacionais conflitem com as normativas do bloco, sempre tero primazia as primeiras) e a uniformidade na interpretao e na aplicao das normativas. GOMES,
Eduardo Biachi. Integrao econmica no MERCOSUL: opinies
da) como do MERCOSUL (em menor medida), a integrao manifesta-se por regras de produo em diversas reas, determinando aos Estados participantes no
processo de integrao uma obrigao de cumprimento
que pode, contudo, resultar enfraquecida pela ausncia
de mecanismos institucionais comuns. No entanto, isso
no resulta em falta de reconhecimento especialmente
no caso do Mercosul - de um direito especfico e prprio, apenas torna-se ponto de destaque a falta de coercibilidade necessria para avanar na implementao de
um mercado comum. Em igual sentido, assim manifesta
Daz Labrano39:
150
O direito da integrao, ao contrrio, no obedece

os pressupostos jurdicos do direito comunitrio. No
se deve olvidar a existncia de sistema de princpios cuja
fora imperativa radicaria nos elementos citados, seno
que se determinam com base no binmio direitos internos/direito internacional pblico.43 Isso ocorre porque, em algumas circunstncias, dependendo da etapa
de integrao em que os estados se encontram, h uma
carncia de mecanismos institucionais aptos a garantir a
criao, execuo e o controle tanto dos atos nacionais
quanto intergovernamentais (adotados no mbito dos
rgos), alm de no possuir um sistema jurdico complexo como o caso do direito comunitrio; mas, nem
por isso se pode consider-lo como um mero apndice
do direito internacional pblico.
A doutrina internacionalista tradicional geralmente reconhece, apenas, dois resultados qualitativamente
expressos pelos processos de integrao: a cooperao
e a comunitarizao. No entanto, no se pode ignorar
que h um estgio intermedirio entre os dois processos, cuja manifestao se expressa pelo direito de integrao. Caracteriz-lo como um elemento relacionado
com o direito internacional (processo de cooperao)
determinaria uma distoro da natureza especfica das
normas produzidas no mbito de processos de integrao subregionais, conforme as concluses apresentadas
pelo Informe final produzido no Seminrio sobre Las
normas de Derecho Originario y Derivado del MERCOSUR, em seu item 13
Aceitar a possibilidade da existncia de novas
categorias de direito, alm daquelas atualmente
vigentes, o que resultaria na aceitao da existncia
de um direito regional, diferente do direito
internacional pblico, direito comunitrio e do
direito interno.44
consultivas e a democratizao no acesso ao tribunal permante de
reviso. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 10, n 1, jan./
jul. 2013, p. 131.
43 CALIGIURI AMMENDIOLA, Eugenio R. FIGUEROA
VEJAR, Alejandro A. Los principios de primaca y operatividad en el Derecho Comunitario como fundamento para la integracin Latinoamericana. American Diplomacy, vol. 5, n. 01,
North Carolina, invierno 2000.
44 No original: Aceptar la posibilidad de la existencia de nuevas
categoras de derecho adems de las actualmente vigentes, lo que
redundara en la aceptacin de la existencia de un derecho regional,
diferente del Derecho Internacional Pblico, del Derecho Comunitario y del Derecho interno. Seminario Las normas de Derecho
Originario y Derivado del MERCOSUR - Su incorporacin a los
ordenamientos jurdicos de los Estados Partes. Secretaria del Merco-
Caso se adote um mtodo jurdico cientfico, moldado pelas crescentes mudanas sociais, pode-se afirmar que, no caso do Mercosul, apesar das deficincias
e problemas, existe um processo inclusivo que vai alm
das fronteiras da cooperao, abrangendo reas de significativo valor social (por exemplo, as normas relativas
a direitos sociais e outros de natureza fundamental que
se consubstanciam em Declaraes, Decises etc.).
4. A matriz principiolgica do direito da integrao regional
Os princpios do direito da integrao nascem do

direito internacional, mas, posteriormente, adquirem
natureza prpria, como o caso da gradualidade, da flexibilidade e do equilbrio, todos eles calcados, em maior
ou menor medida, no princpio do tratamento diferenciado; bem como os princpios da primaca, da aplicabilidade imediata e do efeito direito no caso do direito
europeu. A interpretao e aplicao dos referidos princpios ocorre em concordncia com o objetivo especificado por cada processo de integrao, considerando-se
as assimetrias existentes no mbito interno destes processos. Alm disso, conforme ressalta Arbuet-Vignali45,
ao aparecer um processo de integrao mais
profundo, que requer um novo sistema jurdico
para ordenar-se, volta-se a atualizar a necessidade
de princpios, mais do que como uma resposta
doutrinria, como uma exigncia da prtica e
para permitir desenvolver, ordenar e encaminhar
corretamente a vontade poltica dos Estados no
sentido de integrar-se, obrigando-se profundamente
sem confundir-se num novo Estado que os
abarque, nem perder sua independncia () Os
processos de integrao profunda seriam muito
difceis de concretizar sem slidos princpios que
lhes assistissem
sur, CARI/Argentina, BID/INTAL, Fundacin Konrad Adenauer,

Uruguay, 26-27 setembro 2002, p. 3 (formato paper).
45 No original: Al aparecer un proceso de integracin ms profundo, que requiere un nuevo sistema jurdico para ordenarse, se
vuelve a actualizar la necesidad de principios, ms que como una
respuesta doctrinal, como una exigencia de la prctica y para permitir desarrollar, ordenar y encauzar correctamente la voluntad
poltica de los Estados en el sentido de integrarse, obligndose profundamente sin confundirse en un nuevo estado que los abarque, ni
perder su independencia (...) Los procesos de integracin profunda
seran muy difcil de concretar sin principios slidos que les asistieran. ARBUET-VIGNALI, Heber. Claves jurdicas de la Integracin - En los sistemas del MERCOSUR y la Unin Europea.
Ed. Rubinzal-Culzoni, Santa Fe, 2004, p. 338.
medida, nos tratados constitutivos.
151
A importncia dos princpios de gradualidade, flexibilidade e equilbrio foi analisada e ressaltada por distintos autores, considerando-se, tambm, que o princpio
da reciprocidade encontraria-se, ainda que implicitamente, includo no rol de princpios previsto no TA.
Ainda conforme Gross Spiel47, los principios de gradualidad, flexibilidad y equilibrio informan, dan sentido
y contenido a todo el proceso de creacin y conformacin del MERCOSUR, y deben ser aplicados en cada
etapa y negociacin relativa a los Derechos y deberes
de las partes.
O princpio da gradualidade deve ser entendido
como a adoo de maneira gradual e progressiva dos
postulados que regem um mercado comum. Previsto
anteriormente pelo Tratado de Montevideu de 1960
e tambm pelo de 1980. Esse princpio define as etapas necessrias para o desenvolvimento por etapas do
processo de integrao. Conforme especifica Ventura48,
esse princpio pode ser interpretado tanto num plano
vertical, em que o incio de uma nova etapa estaria condicionada ao termo da etapa precedente, quanto num
plano horizontal, vinculado coordenao de distintos
instrumentos que subjazem s etapas consecutivas.
O princpio da flexibilidade, como bem expressa
o prprio nome, determina uma margem de manobra
para que os Estados possam adotar e cumprir as obriga46 ESTRELA FARIA, Jos A. O Mercosul: princpios, finalidades e alcance do Tratado de Assuno. Ministrio das Relaes
Exteriores, Braslia, 1993, p. 3-8.
47 GROSS ESPIELL, Hector. Tratado de Asuncin: una aproximacin a su problemtica jurdica. Rev. de la Facultad de Derecho
de Montevideo, n. 01, jul./dic. 1991, p. 21.
48 VENTURA, Deisy. As assimetrias entre o Mercosul e a
Uniao Europeia. Sao Paulo: Ed. Manole, 2002, p. 44.
es relacionadas com o sistema jurdico fixado no TA,

de uma maneira elstica e menos rgida. Como princpio
previsto no Tratado de 1992, a flexibilidade se manifesta mais na forma que no contedo propriamente dito
dos atos jurdicos mercosurlistas, ainda que no se pode
desconhecer a excessiva flexibilidade adotada pelos Estados na formulao de um sistema institucional que
resulte em maior segurana jurdica.
O princpio do equilbrio visa garantir condies de
igualdade entre todos os Estados partes. Claro est que o
objetivo principal consiste em evitar os conflitos derivados
que surgem da aplicao das diferentes legislaes nacionais e por prticas comerciais de natureza claramente protecionista e distorsiva do mercado comum. Contudo, o
equilbrio no deve buscar, necessariamente, uma completa
uniformidade entre a ordem interna nacional e a ordem comum, mas deve servir para corrigir as assimetrias surgidas no decorrer do processo de integrao49. O tratamento
desigual entre os Estados-partes no supe, per si, um tratamento discriminatrio, j que, em algumas ocasies, um
determinado pas necessita de um tempo maior e/ou circunstncias mais maleveis para adequar-se normativa comum quando comparado com os demais estados. O limite
da igualdade deve ser formulado pelos prprios signatrios
do Tratado e pode ser garantido pela adoo de normas de
carter obrigatrio que estabeleam prazos ou condies de
cumprimento especial por parte do membro favorecido50.
Finalmente, o princpio da reciprocidade possibilita
adotar mecanismos de controle de aplicao de normas
e instrumentos pelos Estados partes, assegurando que
a incorporao da normativa comum seja realizada de
maneira equivalente e recproca entre todos os signatrios. Alm disso, torna-se elemento intrnseco prpria
existncia do mercado comum ao permitir o desenvolvimento do reconhecimento mtuo. Esse princpio
deve ser interpretado com os demais princpios, especialmente o do equilbrio, j que se inclui no quadro geral de vantagens e concesses mtuas dadas aos pases
50 Lorezentti faz distino entre os princpios estruturais: o respeito ordem democrtica; respeito pelos direitos humanos; desenvolvimento econmico com justia social; proteo ambiental
e transparncia do mercado, e os princpios processuais: a gradualidade; reciprocidade e solidariedade. O autor refere-se ainda aos
princpios relativos liberdade de circulao de pessoas. LORENZETTI, Ricardo. Sistema jurdico del MERCOSUR. Rev. Jurisprudencia Argentina, Tomo E, Buenos Aires: Ed. La Ley, 1998, p.
1258-1275.
Em muitas partes do Tratado de Assuno (TA),

pode-se encontrar, implcita o explicitamente, os princpios que servem como condutores do processo de integrao. De maneira geral, esses princpios referem-se s
condies necessrias para o devido desenvolvimento
do mercado comum, caso do princpio da no discriminao (art. 8, d) que deve ser aplicado no Programa de
Liberao Comercial para o Paraguai e o Uruguai (art.
6); na transparncia aplicada na coordenao das polticas nacionais de modo a garantir condies equitativas
de comrcio con terceiros pases y assegurar que seja
aplicada condies iguais no tratamento comercial extrazona (art. 4); princpio da reciprocidade de direitos e
deveres entre os Estados (art. 2); entre outros46.
152
Em relao aos princpios da Unio Europeia, pode-se citar, sem nimo de esgotar o tema, aqueles que
conformam a supranacionalidade normativa sendo atributos de tal modalidade de integrao:
1) A primaca implica que, em caso de conflito, as normas comunitrias devem aplicar-se com prevalncia sobre
as nacionais, qualquer que seja a hierarquia ou posio das
normas e com prescindncia de aprovao interna posterior. Em outros termos, significa que, em caso de contradio entre uma norma comunitria e uma norma de direito interno, deve prevalecer a norma comunitria52. Essa
supremaca incondicional e absoluta do direito comunitrio
fundamenta-se em sua natureza de ordenamento jurdico
autnomo e consequncia direta da aplicabilidade imediata e do efeito direto, j que esses princpios determinam que
as normas comunitrias sejam aplicadas de maneira geral,
uniforme e incondicionada em todos os estados participantes, revogando, em caso de controvrsia, as normas de direito interno opostas ou contrrias s de direito comunitrio.53
2) Efeito direito: o efeito direto ou aplicabilidade direta est intimamente relacionado com a aplicabilidade
imediata e alude capacidade do direito comunitrio de
gerar direitos e obrigaes para os estados, instituies e
cidado. Seu efeito refere-se possibilidade de que toda
e qualquer pessoa possa demandar ao juiz nacional a
aplicao do direito originrio e derivado e a obrigao
dos juzes de aplicar as normas comunitrias, qualquer
que seja a legislao nacional do pas, tanto nas relaes entre particulares, como naquelas feitas entre estes
e os Estados, bem como nas de natureza interestatal54.
A doutrina55 e a jurisprudncia fazem distino entre
51 Sobre a incompatibilidade entre a reciprocidade e o tratamento
diferenciado deve-se citar a TABAR, Vasquez y BIZZOZERO,
Lincoln. La construccin del MERCOSUR: diagnstico y evaluacin de lo acordado. BID/INTAL, Buenos Aires, 1994, p. 12.
52 Neste sentido conforme ressalta Vidigal ao comentar a sentena Costa Enel emitida pelo ento Tribunal de Justia da Comunidade
Europeia, Consagra-se, pois, no Direito Comunitrio, o chamado
Princpio da Supremacia e do Efeito Direto, o que eleva os Tratados
que instituem a Comunidade condio de verdadeira Carta Constitucional. VIDIGAL, Erick. O regime jurdico das integraes
poltico-econmicas regionais. Revista de Direito Internacional,
Braslia, v. 8, n. 2, jul./dez. 2011, p. 103.
53 MATA DIZ, Jamile B. El sistema de incorporacin de normas en el MERCOSUR: la supranacionalidad plena y la vigencia
simultnea. Rev. Ius et Praxis, vol. 10, n. 02, Chile: Universidad de
Talca, ago./dic. 2005, p.227 - 260.
54 MOLINA DEL POZO, Carlos F. Manual de Derecho de la
Comunidad Europea. 4 ed. Madrid: Dijusa, 2002, p. 822.
55 PALACIO GONZLEZ, Jose. El efecto directo: Un con-
o efeito direto horizontal, compreendido como a possibilidade de que o particular possa invocar as normas
comunitrias tanto frente aos Estados como em relao
a outro particular; e o efeito direto vertical: representa o
fundamento inicial da construo do princpio, ao pregar a possibilidade de invocar as normas ante o estado
que infringe ou no internaliza a norma comunitria.
3) Aplicabilidade imediata: a aplicabilidade imediata de uma norma comunitria implica que esta adquire automaticamente status de direito positivo na ordem
interna dos Estados-membros, sem que haja procedimento nacional de incorporao ou internalizao de
norma ao ordenamento jurdico interno. Os poderes e
rgos dos Estados esto obrigados a aplicar as normas
comunitrias, no podendo invocar razes de ordem
constitucional ou supralegal para no faz-lo. Na UE, o
direito comunitrio, em seu conjunto, goza de aplicabilidade imediata e se integra aos ordenamentos jurdicos
nacionais pelo simples fato de ser a norma publicada no
Dirio Oficial da Unio Europeia.
5. O objeto do direito da integrao e a especificidade das relaes interestatais
Os destinatrios de um processo de integrao sero sempre os cidados, a sociedade em geral, mas seus
sujeitos so os entes estatais, reunidos numa espcie de
associao tendente a criar vnculos mais profundos que
aqueles estabelecidos num tratado internacional. Nesse
sentido, os sujeitos da integrao so os Estados na
mesma acepo do direito internacional pblico mas
a integrao modifica substancialmente os elementos
clssicos utilizados para a definio destes, ao possibilitar a livre circulao de pessoas, bens, servios e capital.
Num sistema de cooperao interestatal clssico, calcado nos postulados do direito internacional, as transformaes no afetam, na essencialidade, a todos os elementos do Estado, j que no acarreta, em geral, uma
mutao no territrio e na populao, ainda que possa
modificar, em maior ou menor grau, o exerccio do poder soberano por esse Estado, na medida em que, ao
integrar-se a outro sujeito de direito internacional (seja
Estado ou organizao internacional), dever submetercepto en crisis? Revista Comunidad Europea, ao XXVIII, n. 8-9.
Madrid: Ed. Aranzadi, 2001, p. 34-44.
participantes do processo de integrao51.
153
Num sistema de comunitarizao, fundado nas premissas do direito da integrao e ainda mais no direito
comunitrio, as transformaes afetam, em maior medida, os elementos do Estado, uma vez que os resultados
pretendidos supem a criao de um arcabouo normativo destinado ao cumprimento dos objetivos de uma
integrao mais profunda. Assim, esse sistema pode
estipular, por exemplo, modificaes estruturais no territrio por meio da abertura das fronteiras com a consequente livre circulao; na populao, ao promover um
fluxo indefinido de nacionais e estrangeiros, e garantir igualdade de tratamento para todos os habitantes
dos Estados partcipes da integrao, inclusive chegando a uma concepo elstica de nacional e at mesmo
cidado; e finalmente, uma alterao significativa na
acepo clssica de soberania, especificamente no exerccio das competncias e poderes estatais , ao criar um
sistema de deciso amparado em instituies e normas
de natureza supranacionais, que devero exercer as funes e tarefas que foram delegadas por estes Estados.
valido recordar que, obviamente, o Estado continua
no exerccio da soberania que lhe inerente, mas dever
compartilh-la com os demais Estados integrantes do
processo associativo. Ainda, o Estado tambm poder
decidir pela participao ou no nesse tipo de integrao e, por isso, discordamos dos autores que afirmam
haver uma perda de soberania56.
Assim, o chamado Ente supranacional representa,
em verdade, a juno da vontade de distintos Estados
em compartilhar mecanismos e decises de ndole poltica e jurdica destinadas a fortalecer o papel e a atuao
dos partcipes nas relaes exteriores em geral, alm de
estabelecer direitos e garantias que venham a aperfeioar o sistema normativo protetivo dos direitos fundamentais destes mesmos Estados.
5.1. A integrao e o elemento territrio: as
fronteiras de um espao integrado
56 MATA DIZ, Jamile B.; MARTINS, Thiago Penido. Por uma
reinterpretao dos elementos do Estado a partir da criao e
consolidao dos processos de integrao regional. In: Direito
Internacional. RAIZER, Valeska; DelOlmo, Florisbal. XXIII Congresso do CONPEDI. Aracaju, junho 2015 (no prelo).
A permeabilidade das fronteiras possibilita que a integrao possa atingir o objetivo estrutural e funcional
de facilitar que os fatores produtivos, vinculados ao mercado, possam lograr maior liberalidade na circulao e
consequente comercializao dos bens e produtos. Sob
o prisma da circulao de pessoas, os obstculos devem
ser removidos de forma a promover e garantir a igualdade de direitos e o tratamento no discriminatrio, tal
e como aplicado na Unio Europeia.
No caso especfico dos processos de integrao,
torna-se importante analisar, tambm, a questo da livre
circulao sob a perspectiva da derrubada dos limites
territoriais, ao expurgar a necessidade de controles mais
rigorosos sobre a mobilidade transfronteiria, em quaisquer de seus aspectos. Agora, deve-se ressaltar desde j
que no h eliminao propriamente dita das fronteiras, mas a adoo de critrios flexveis de mobilidade
que permitam maior circulao dos fatores produtivos
e pessoais. Conforme expressa Papadodima, as mudanas associadas com as novas funes de fronteiras
internacionais supem que elas so agora mais permeveis aos movimentos e fluxos transfronteirios, apesar das fronteiras internacionais permanecerem bem
demarcadas.57
5.2. A formao de um substrato social baseado
numa cidadania comum
A criao de uma cidadania europeia traz importantes reflexos para as relaes existentes entre os conceitos de povo, territrio e soberania. Segundo o preceito
contido no artigo 20 do Tratado de Funcionamento
da Unio Europeia (TFUE), toda pessoa considerada
como nacional de qualquer dos Estados-Membros adquirir, sem prejuzo de sua nacionalidade, a cidadania
europeia, razo pela qual se tornam titulares de direitos
e deveres perante a referida comunidade de Estados,
tais como o direito de livre circulao e residncia em
qualquer dos territrios dos Estados-Membros, o direito de votar e ser votado nas eleies do Parlamento Europeu, bem como nas eleies do Estado-Membro em
que estiver residindo, de buscar proteo e amparo em
57 No original: Los cambios asociados a las nuevas funciones
de las fronteras internacionales, hacen asumir que son ahora ms
permeables a los movimientos y flujos transfronterizos, aunque los
lmites internacionales continan siendo bien demarcados. PAPADODIMA, Zampeta. Las fronteras regionales: la materia de migraciones en la Geopoltica contempornea. Cuadernos geogrficos
de la Universidad de Granada, n 48. Granada: UGR, 2011, p. 193.
-se aos objetivos que compem o acordo de associao

ou adeso. Mas, mesmo nesse caso, o Estado continua
com a integralidade do poder soberano, pois ser o encarregado de decidir ou no pela respectiva participao
na integrao.
154
Agora bem, uma questo relevante vinculada cidadania e a livre circulao de pessoas se refere ao tratamento no discriminatrio que deve imperar em todo o
territrio europeu. O Tratado da Unio Europeia obriga os pases-membros da UE a lutar ativamente contra a
discriminao, no somente contra a discriminao por
nacionalidade, seno tambm por gnero, raa, origem
tnica, religio ou crena religiosa, idade, incapacidade
ou inclinao sexual. A Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia (CDF-2007) probe ademais a
discriminao por caractersticas genticas, cor de pele,
idioma, ou ideias polticas ou de outro tipo, bem como
pelo vnculo a uma minoria nacional. Tambm a Carta sublinha a igualdade ante a lei e a proibio da discriminao.
5.3. A irradiao dos efeitos da integrao sobre
o poder soberano dos Estados
O elemento mais contravertido no debate sobre os
processos de integrao est relacionado com a questo
de transferncia de competncias ou cesso da soberania que, em tese, pode ser desenvolvida por cada Estado. Ao estabelecer as mudanas na estrutura interna dos
Estados membros de um processo de integrao regional, principalmente poltico, institui-se um novo modelo de formao estatal que, de certa maneira, influi no
conceito clssico de soberania. Mas, a integrao regional no definitivamente incompatvel com a soberania
nacional. A potestade de um pas no ser menos absoluta, porque a fora do poder soberano vincula-se participao na prpria integrao regional. As relaes do
direito comunitrio, por exemplo, no negam nem excluem a soberania. Ao contrrio, conformam um marco
ampliado, que estende ou prolonga o poder soberano
de um Estado, j que agora h uma compatibilidade
com o poder soberano de outros Estados membros.
Assim, pode-se observar que a integrao aumenta, qualitativamente, a soberania dos pases integrantes
58 MATA DIZ, Jamile B.; LEMOS Jr., Eloy. O direito fundamental livre circulao de pessoas: as transformaes nos elementos do
Estado advindas dos processos de integrao regionais. In: Sistema
Jurdico e Direitos fundamentais individuais e Coletivos. MENEZES, Wagner; DELOLMO, Florisbal (coord.). Florianpolis:
CONPEDI, 2012, p. 888-898.
do processo e que a mesma no pode subsistir como

conceito que imponha um obstculo liberdade de associao entre os Estados. mister que se proceda
reviso do termo, procurando desmaterializar a afirmao assumida pelos defensores do Estado clssico de
que a soberania a razo primeira para a existncia de
uma Nao. diferente a relao internacional entre
Estados no marco do regionalismo puro59, pois neste a vinculao de independncia e autonomia, mais
do que de soberania, porque o direito internacional se
coordena direta e automaticamente ao direito interno
de cada pas.
No caso de processos de integrao, a mudana nos
conceitos de soberania aplicada em cada um dos Estados membros depender do grau de integrao atingido,
com o qual se pode reconhecer um partilhar de soberania mais ou menos aprofundado, segundo o sistema
de integrao que se deseja atingir com a associao interestatal. A discusso em torno do compartilhamento
de competncias se centra, principalmente, na questo
de determinar se os Estados, enquanto integrados num
espao institucional unificado, determinam a constituio de elementos dissociativos da soberania nacional,
perdendo parte das funes estatais tradicionais.
Devemos enfatizar que a concepo da soberania
como um valor jurdico-poltico materializado pela independncia e autonomia dos Estados, originou-se a
partir dos supostos do chamado Estado-nao, durante
os sculos XVIII e XIX, mas que conseguiu uma grande expanso modificativa a partir do sculo XIX e XX.
A questo tambm demanda maiores reflexes sobre se
o compartilhamento se refere ao contedo formal da
soberania e das conseguintes competncias ou funes
estatais, ou se se refere ao exerccio das competncias
59 Deblock y Brunelle fazem distino entre regionalismo e regionalizao ao afirmar que Le rgionalisme peut tre considr, dans le
sens troit du terme, comme une option de politique comrciale, ct
du multilatralisme et du bilatralisme, et ensuite, comme un moyen de
favoriser la coopration conomique et une plus grande intgration institutionelle entre les pays concerns, dans une rgion donne, et en fin
comme une forme particulire dalliance en vue de promouvoir des intrts communs et certains intrts stratgiques particuliers sur la scne
conomique internationale. La rgionalisation renvoie la concentration
et lintensification des changes, commerciaux ou financiers, de mme
qu llargissement et lapprofondissement des rseaux financiers, de
production, de communication et de mise en march des produits dans
une rgion donne. DEBLOCK, Christian; BRUNELLE, Dorval. L
rgionalisme conomique international: de la prmiere la deuxime gnration. Tous pour un ou chacun pour soi. FORTMANN,
Maurice et all. (org.). Qubec: Institut qubcois des hautes tudes internationales, 1996, pp. 271-316.
qualquer Estado-Membro, mesmo que inexista rgo

representativo do Estado de sua nacionalidade, direito
de peticionar aos rgos pblicos, dentre outros58.
155
A partilha de competncias entre os Estados e as instituies supranacionais se d, basicamente, pela prpria

vontade daqueles ao fixar as matrias que sero atribudas
s esferas supranacionais. O debate se refere ao questionamento da prpria diviso ou compartilhamento entre os
poderes estatais e supranacionais, j que se fala de transferncia das competncias estatais ou transferncia de seu
exerccio e que, apesar de ser uma discusso vigente, no
desperta maiores dvidas quando os pases-membros de
uma Comunidade estabelecem normas a partir de uma raiz
institucional comunitria: o poder legislativo comum. No
obstante, cabe indagar sobre a formao de instituies e
tcnicas de criao de um direito supraestatal, com base em
pressupostos conceituais da supranacionalidade e de seus
respectivos atributos.
6. Consideraes finais
O principal aspecto que restou evidenciado, com
base nas experincias tericas e prticas vinculadas ao
tema da integrao regional, foi a necessidade de estabelecer os pressupostos para a construo de uma teoria
prpria e autnoma que pudesse explicar a consequente
evoluo e o desenvolvimento, mesmo que fragmentado, deste tipo de associao interestatal. No intuito,
conforme fixado na introduo deste artigo, de compatibilizar os reais mecanismos usados pelos Estados
quando decidem criar um espao integrado, diferenciado das tradicionais e clssicas frmulas baseadas no
direito internacional.
Nesse sentido, vale ressaltar que o debate sobre a autonomia do direito da integrao, ao compar-lo com o
direito da Unio Europeia, pode ser, ainda, estabelecido
com base na perspectiva de ser este direito da integrao
evoludo, aperfeioado, presente na Unio Europeia, enfatizando-se ainda ser a questo intergovernamentalidade versus
supranacionalidade a nota distintiva entre ambas as espcies
de Direito. Com base nessa constatao, pode-se afirmar
60 MATA DIZ, Jamile B.; MARTINS, Thiago Penido. Por uma
reinterpretao dos elementos do Estado a partir da criao e
consolidao dos processos de integrao regional. In: Direito
Internacional. RAIZER, Valeska; DelOlmo, Florisbal. XXIII Congresso do CONPEDI. Aracaju, junho 2015 (no prelo).
que a autonomia do direito da integrao, sob a perspectiva terica, pode embasar-se no j tradicional esquema de
etapas econmicas e naquele apresentado pela teoria das
relaes internacionais, mas deve ir alm, ao consubstanciar
os pressupostos jurdicos que venham a compreender e categorizar tal ramo do Direito.
Em primeira aproximao, repise-se, terica, pode-se
afirmar ter o direito da integrao mtodo, princpios, objeto e fontes prprios, condizentes, ento, com sua autonomia em relao ao direito internacional e at mesmo ao
direito da Unio. Ao caracterizar os processos de integrao, numa configurao terica jurdica, quer estejam situados em zonas mais ou menos desenvolvidas de integrao
(ou seja, podem classificar-se desde uma unio aduaneira
at uma unio poltica), entre a comunitarizao e a internacionalizao das normas, encontrando-se, portanto, sob
a gide do direito da integrao, entendido este como um
plexo de normas descritivas de uma conduta para a comunitarizao, mas que tambm no se enquadram no direito
internacional. Prima-se pelo reconhecimento de um sistema prprio, ainda que compartilhe mecanismos e fontes
do direito internacional, mas que permite aos Estados associados integrar-se num acordo com disposies comuns,
sem que tenha especificamente adotado a supranacionalidade num sentido amplo. As diferenas estruturais entre as
instituies supranacionais, as organizaes de integrao
e as relaes de cooperao (internacional) resultam na diversidade da natureza jurdica, das funes, competncias e
alcance das atribuies de cada uma delas.
Finalmente, nesse breve escoro terico, delineamos
alguns dos pressupostos que devem ser levados em considerao quando defende-se uma autonomia do direito
da integrao que seja capaz, ainda que de forma incipiente, de explicar e analisar devidamente o fenmeno
da integrao interestatal.
Agradecimento
A coautora agradece ao Programa Erasmus+ Jean
Monnet Chair activities 2015 - EAC/A04/2014 pelo financiamento dado para a realizao da presente pesquisa no marco do projeto 565401-EPP-1-2015-1-BREPPJMO-CHAIR. O coautor agradece ao CNPq, que
financiou a realizao da presente pesquisa no Programa de Ps-Graduao em Direito da UFRGS no marco
de uma Bolsa de Produtividade em Pesquisa.
dadas s instituies, fazendo com estas continuem pertencendo ao Estado, podendo ser executadas pelas instituies comunitrias60.
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sur, CARI/Argentina, BID/INTAL, Fundacin Konrad Adenauer,