ST 774 Gerenciamento Ambiental

Prof Marta
NBR 14001 Sistema da Gesto Ambiental
Requisitos do SGA conforme a Norma NBR 14.001: Verso 2004
4.1 Requisitos Gerais
4.2 Poltica Ambiental
4.3 Planejamento
4.3.1 Aspectos Ambientais
4.3.2 Requisitos Legais e outros
4.3.3 Objetivos, metas e programas
4.4 Implementao e Operao
4.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e conscientizao
4.4.2 Competncia, treinamento, conscientizao
4.4.3 Comunicao
4.4.4 Documentao
4.4.5 Controle de Documentos
4.4.6 Controle Operacional
4.4.7 Preparao e resposta a emergncias
4.5 Verificao e Ao Corretiva
4.5.1 Monitoramento e Medies
4.5.2 avaliao do atendimento a requisitos legais e outros
4.5.3 No-conformidade e aes corretivas e preventivas
4.5.4 Controle de registros
4.5.4 Auditoria interna
4.6 Anlise pela Administrao

A empresa tem liberdade para implementar o SGA para toda a organizao ou para
unidades operacionais ou atividades especficas. A amplitude da documentao e a quantidade de
recursos dependem do porte e da natureza da atividade da organizao.
Segundo o Anexo A da Norma ISO 14001, recomenda-se que o SGA permita organizao:
Estabelecer uma poltica ambiental apropriada para si
Identificar os aspectos ambientais decorrentes de suas atividades, produtos e servios,
passados, existentes ou planejados, para determinar os impactos ambientais significativos
Identificar prioridades e estabelecer objetivos e metas ambientais apropriadas
Estabelecer uma estrutura e programas para implementar a poltica e atingir objetivos e
metas
Facilitar as atividades de planejamento, controle, monitoramento, ao corretiva, auditoria
e anlise crtica, de forma que a poltica seja obedecida e que o SGA permanea
apropriado
Ser capaz de adaptar-se s mudanas das circunstncias
Aplicao da Norma:
4.1 Requisitos Gerais
A organizao deve estabelecer, documentar, implementar, manter e continuamente
melhorar um sistema de gesto ambiental em conformidade com os requisitos desta norma e
determinar como ela ir atender a esses requisitos.
A organizao deve definir e documentar o escopo do seu sistema de gesto ambiental
4.2 Poltica Ambiental
A norma NBR Srie IS0 14001 define Poltica Ambiental como:

intenes e princpios de uma organizao, em relao ao seu desempenho ambiental, conforme

formalmente expresso pela alta administrao
A poltica ambiental estabelece, dessa forma, um senso geral de orientao e fixa os
princpios de ao para a organizao.
A Poltica Ambiental da empresa deve ser consubstanciada por meio de um documento escrito
carta de compromisso da empresa - que aborde todos os valores e filosofia da empresa relativos
ao meio ambiente, bem como aponte os requisitos necessrios ao atendimento de sua poltica
ambiental, por meio dos objetivos, metas e programas ambientais.
A Srie ISO 14001, no seu requisito relativo poltica ambiental, afirma que a alta administrao
deve estabelecer a poltica ambiental da empresa e assegurar que ela:
(Texto da Norma)
seja apropriada natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades, produtos ou
servios;
inclua o compromisso com a melhoria contnua e a preveno da poluio;
inclua comprometimento em atender aos requisitos legais aplicveis e outros requisitos
subscritos pela organizao que se relacionem a seus aspectos ambientais;
fornea a estrutura para o estabelecimento e anlise dos objetivos e metas ambientais;
seja documentada, implementada e mantida;
seja comunicada a todos que trabalhem na organizao ou que atuem em seu nome; e,
esteja disponvel para o pblico
Poltica ambiental: carta de intenes contm as diretrizes que devem nortear o sistema,
servindo de base para a definio de aes e para a definio de objetivos e metas
Definio de Sistema da Gesto Ambiental - NBR ISO 14001:2004
A parte do sistema da gesto de uma organizao para desenvolver e implementar a sua
poltica ambiental e para gerenciar seus aspectos ambientais.
Norma exige que estejam explcitos no texto na poltica trs compromissos:
Atendimento aos requisitos legais
aplicveis e outros requisitos subscritos pela
organizao
Preveno da poluio
Melhoria continua
A ISO 14004 recomenda que uma poltica ambiental considere os seguintes elementos:
a) Misso, viso, valores essenciais e crenas da organizao
b) Requisitos das partes interessadas e a comunicao com elas
c) Melhoria contnua
d) Preveno da poluio
e) Princpios orientadores
f) Coordenao com outras polticas da organizao, tais como qualidade, sade
ocupacional e segurana do trabalho
g) Condies locais ou regionais especficas
h) Conformidade com os regulamentos, as leis e outros critrios ambientais pertinentes
subscritos pela organizao
Exemplos de comprometimentos ambientais
Minimizao de quaisquer impactos ambientais adversos significativos de novos
desenvolvimentos, pela adoo de planejamento e procedimento de gesto ambiental
integrado
Desenvolvimento de procedimentos para avaliao de desempenho ambiental e
indicadores associados
Incorporao da abordagem de ciclo de vida

Concepo de produtos de modo a minimizar seus impactos ambientais nas fases de

produo, uso e disposio
Preveno da poluio, reduo de resduos e do consumo de recursos (materiais,
combustvel e energia) e, quando vivel, comprometimento com a recuperao e
reciclagem ao invs da disposio
Educao e treinamento
Compartilhamento de experincias na rea ambiental
Envolvimento das partes interessadas e comunicao com elas
Trabalho no sentido do desenvolvimento sustentvel
Encorajamento do uso de Sistema de Gesto Ambiental por fornecedores e prestadores de
servio

4.3 - Planejamento
A Srie ISO 14001 recomenda que a organizao formule um plano para cumprir sua
Poltica Ambiental.
Texto da Norma
4.3.1 Aspectos ambientais
a) A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para:
Identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos ou servios, dentro do escopo
definido de seu sistema da gesto ambiental, que a organizao possa controlar e aqueles que ela
possa influenciar, levando em considerao os desenvolvimentos novos ou planejados, as
atividades, produtos e servios novos ou modificados
b) Determinar os aspectos que tenham ou possam ter impactos significativos sobre o meio
ambiente (isto , aspectos ambientais significativos)

A organizao deve documentar essas informaes e mant-las atualizadas

A organizao deve assegurar que os impactos significativos sejam levados em
considerao no estabelecimento, implementao e manuteno de seu sistema da gesto
ambiental

Objetivo do requisito:
Organizao identificar todos os impactos ambientais significativos, reais e potenciais,
relacionados suas atividades, produtos e servios, para que possa controlar os aspectos
sob sua responsabilidade e procurar, na medida do possvel, influenciar terceiros
(fornecedores)
Requisitos fundamental para construo do Sistema todos os demais requisitos
dependem do que for estabelecido neste item.
A organizao deve:
Estabelecer e manter procedimentos para identificar os aspectos ambientais que possam
por elas ser controlados e sobre os quais presume-se que tenha influncia
Assegurar que os aspectos relacionados aos impactos significativos sejam considerados
na definio dos objetivos ambientais
1. Identificao dos impactos ambientais um processo contnuo
Para identificar e avaliar os impactos a ISO 14004 sugere o seguinte processo:
1. Seleo de uma atividade, produto ou servio
2. Identificao do maior nmero de aspectos ambientais associados atividade, ao produto
ou servio selecionado
3. Identificao do maior nmero possvel de impactos ambientais reais e potenciais,
positivos ou negativos, associados a cada aspectos identificado
4. Avaliao da importncia de cada impacto identificado
Em relao a avaliao de cada impacto identificado, a ISO 14004 sugere que seja considerado:

Ambientais:
Escala do impacto
Severidade do impacto
Probabilidade de ocorrncia
Durao do impacto
Comerciais:

Potencial de exposio legal e regulamentar

Dificuldade de alterao do impacto
Custo para alterao
Efeito de uma alterao sobre outras atividades
Preocupao com as partes interessadas
Efeitos na imagem pblica da organizao

Exemplos de identificao de Aspectos e Impactos Ambientais

Exemplo de:
Aspecto
Atividade
Manuseio de materiais Possibilidade
de
perigosos
derrame acidental
Produto
Refino do produto
Reformulao
do
produto para reduzir
seu volume
Servio
Manuteno
do Emisses
de
veculo
escapamento

Impactos
Contaminao do solo
ou da gua
Conservao
de
recursos naturais
Reduo de emisses
para a atmosfera

Conforme a ISO 14001

Deve-se contemplar os aspectos decorrentes de atividades terceirizadas realizadas dentro ou
fora do estabelecimento que gerem impactos significativos , bem como de fornecedores
estveis ou parceiros
Para avaliar os impactos dos aspectos identificados, deve-se considerar no s as condies
normais de operao, mas as colocadas em marcha e desativao, alm das situaes de
emergncia
4.3.2 Requisitos legais e outros requisitos
Os requisitos definidos pela poltica ambiental da empresa colocam com clareza os
comprometimentos, destacando-se o atendimento legislao, normas ambientais aplicveis e
outros requisitos ambientais.
Nesta etapa, so definidos critrios para o cadastramento e a divulgao da legislao
ambiental, dos cdigos de conduta aplicveis a situaes especficas da empresa, e dos
compromissos ambientais assumidos pela corporao.
Texto da Norma
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para:
a) Identificar e ter acesso aos requisitos legais e a outros requisitos subscritos pela
organizao, relacionados aos seus aspectos ambientais
b) Determinar como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais
A organizao deve assegurar que esses requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos
pela organizao sejam levados em considerao no estabelecimento, implementao e
manuteno de seu sistema da gesto ambiental
4.3.3 Objetivos, metas e programas
Estabelecer e manter objetivos e metas ambientais documentados, em cada nvel e funo
pertinente da organizao, um requisito do SGA
Devem ser compatveis com a poltica ambiental, incluindo o comprometimento com a
preveno da poluio
Texto da Norma

A organizao deve estabelecer, implementar e manter objetivos e metas ambientais

documentados, nas funes e nveis relevantes da organizao.
Os objetivos e metas devem ser mensurveis, quando exeqvel, e coerentes com a poltica
ambiental, incluindo-se o comprometimento com a preveno da poluio, com o atendimento aos
requisitos legais e outros requisitos subscritos pela organizao e com a melhoria contnua
Ao estabelecer e analisar seus objetivos e metas, uma organizao deve considerar:
Os requisitos legais e outros requisitos por ela subscritos
Seus aspectos ambientais significativos
Deve tambm considerar:
Suas opes tecnolgicas.
Seus requisitos financeiros, operacionais, comerciais.
A viso das partes interessadas.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter programa(s) para atingir seus objetivos e
metas. O(s) programa(s) deve(m) incluir:
a) Atribuio de responsabilidade para atingir os objetivos e metas e cada funo e nvel
pertinente da organizao
b) Os meios e prazos no qual estes devem ser atingidos
Objetivo ambiental o propsito ambiental geral, decorrente da poltica ambiental, que uma
organizao se prope a atingir
Meta um requisito de desempenho detalhado, aplicvel organizao ou partes dela, resultante
dos objetivos ambientais e que necessita ser estabelecido e atendido para que tais objetivos sejam
atingidos
Indicadores de desempenho ambiental
Estabelecimento de indicadores ferramenta til para viabilizar o estabelecimento de metas
mensurveis, facilitando a demonstrao da melhoria contnua e divulgao dos resultados s
partes interessadas
Programas de gesto ambiental desdobramento dos objetivos e metas em um plano de ao
detalhado, no qual sejam definidos os meios (recursos) para se atingirem as metas, os
responsveis pelas aes e os prazos.
O programa de gesto ambiental deve conter um cronograma de execuo, que permita
comparao entre o realizado e o previsto, recursos financeiros alocados s atividades e definio
de responsabilidades e prazos de cumprimento dos objetivos e metas.
Objetivos e metas Exemplos
Objetivos
- Reduzir os resduos e o esgotamento de
resduos
- Reduzir ou eliminar a liberao de poluentes
- Projetar produtos de modo a minimizar seus
impactos ambientais nas fases de produo,
uso e disposio

Indicadores de desempenho
-

Quantidade de matrias-primas
ou energia utilizada
Quantidade de emisso de CO2
Produo de resduos por
quantidade
de
produtos
acabados
Eficincia no uso de materiais e
energia
Nmero
de
incidentes
ambientais

Exemplo integrado:
- Objetivo: reduzir a energia requerida para operaes industriais
- Meta: atingir uma reduo de 10% no consumo de energia em relao ao ano anterior
- Indicador: quantidade de combustveis e energia eltrica por unidade de produo
4.4 Implementao e Operao
Esse princpio recomenda que para que haja uma efetiva implantao da Srie ISO 14001,
a empresa deve desenvolver os mecanismos de apoio necessrios para atender o que est
previsto em sua poltica, e nos seus objetivos e metas ambientais.
4.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e autoridades
Texto da Norma
A administrao deve assegurar a disponibilidade de recursos essenciais para estabelecer,
implementar, manter e melhorar o sistema da gesto ambiental. Esses recursos incluem recursos
humanos, qualificaes especficas, tecnologia e recursos financeiros
Funes, responsabilidades e autoridades devem ser definidas, documentadas e comunicadas,
visando facilitar uma gesto ambiental eficaz.
A alta administrao deve indicar representante(s) especfico(s) da administrao, o(s) qual(is),
independentemente de outras responsabilidades, deve(m) ter funo, responsabilidade e
autoridades definidas para:
a) Assegurar que um sistema da gesto ambiental seja estabelecido, implementado e
mantido em conformidade com os requisitos desta Norma
b) Relatar alta administrao sobre o desempenho do sistema da gesto ambiental para
anlise, incluindo recomendaes para melhoria
4.4.2 Competncia, Treinamento e Conscientizao
A empresa deve estabelecer procedimentos que propiciem aos seus empregados a
conscientizao da importncia e responsabilidade:
em atingir a conformidade com a poltica ambiental
em avaliar os impactos ambientais significativos, reais ou potenciais de suas atividades, os
benefcios ao meio ambiente que possam resultar da melhoria no seu desempenho
pessoal, bem como as conseqncias potenciais da inobservncia dos procedimentos
operacionais recomendados
identificar as necessidades de treinamento, particularmente aos empregados cujas
atividades possam provocar impactos ambientais significativos sobre o meio ambiente
A administrao deve decidir sobre o nvel de detalhamento dos programas de treinamento e
conscientizao. Segundo a Norma, os programas devem ter os seguintes elementos:
1. Identificao das necessidades de treinamento dos empregados
2. Desenvolvimento de um plano de treinamento que atenda s necessidades definidas
3. Verificao da conformidade do programa com os requisitos legais ou organizacionais
4. Treinamento de grupos especficos de empregados
5. Documentao e avaliao do treinamento recebido
Texto da Norma
A organizao deve assegurar que qualquer pessoa que, para ela ou em seu nome, realiza tarefas
que tenham potencial de causar impacto(s) ambiental(is) significativo(s) identificados pela
organizao, seja competente com base em formao apropriada, treinamento ou experincia,
devendo obter os registros associados.
A organizao deve identificar as necessidades de treinamento associadas com seus aspectos
ambientais e seu sistema da gesto ambiental. Ela deve prover treinamento ou tomar alguma ao
para atender a essas necessidades, devendo manter os registros associados.

A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para fazer com que as pessoas que
trabalhem para ela ou em seu nome, estejam conscientes:
a) Da importncia da conformidade com a poltica ambiental, procedimentos e requisitos do
sistema da gesto ambiental
b) Das aspectos ambientais significativos e respectivos impactos reais ou potenciais
associados com seu trabalho, e dos benefcios ao meio ambiente provenientes da melhoria
do seu desempenho pessoal
c) Das funes e responsabilidades em atingir a conformidade com os requisitos do sistema
da gesto ambiental
d) Das potenciais conseqncias da inobservncia de procedimentos especificados
4.4.3 Comunicao
A empresa deve criar e manter procedimentos para a comunicao interna e externa.
Desta forma:
_devem ser criados canais de comunicao organizacional e tcnica entre os vrios nveis e
funes dentro da organizao;
_a empresa deve receber, documentar e responder a comunicao relevante recebida das
partes externas interessadas nos aspectos ambientais e no sistema de gesto ambiental;
_manter registros das decises relativas aos aspectos ambientais importantes e sua
comunicao s partes externas envolvidas.
A identificao do tipo de divulgao pode ter impacto positivo sobre a imagem da instituio,
definindo um pblico de maior interesse e desenvolvendo estratgias de comunicao externa.
Selecionar canais favorveis, veculos e forma de comunicao deixando claro a inteno de
periodicidade da comunicao.
Texto da Norma
Com relao a seus aspectos ambientais e ao sistema da gesto ambiental, a organizao deve
estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para:
a) Comunicao interna entre os vrios nveis e funes da organizao
b) Recebimento, documentao e resposta a comunicaes pertinentes oriundas de partes
interessadas externas.
A organizao deve decidir se realizar comunicao externa sobre seus aspectos ambientais
significativos, devendo documentar sua deciso. Se a deciso for comunicar, a organizao deve
estabelecer e implementar mtodo(s) para esta comunicao externa.
4.4.4 Documentao
Texto da Norma
A documentao do sistema da gesto ambiental deve incluir:
a) Poltica, objetivos e metas ambientais.
b) Descrio do escopo do sistema da gesto ambiental.
c) Descrio dos principais elementos do sistema da gesto ambiental e sua interao e
referncia aos documentos associados.
d) Documentos incluindo registros, requeridos por esta Norma,
e) Documentos incluindo registros, determinados pela organizao como sendo necessrios para
assegurar o planejamento, operao e controle eficazes dos processos que estejam
associados com seus aspectos ambientais significativos.
Os documentos exigidos pela Srie ISO 14001 devem obedecer a procedimentos para o
seu controle, de maneira que toda a documentao :
Possa ser localizada facilmente
Sejam periodicamente analisados e revisados quando necessrios e aprovados, quanto
sua adequao, por pessoal autorizado

As verses atualizadas estejam disponveis em todos os locais onde so executadas

operaes essenciais ao efetivo funcionamento do SGA
Os documentos obsoletos sejam removidos dos pontos de emisso e de uso
Os documentos obsoletos retidos por motivos legais ou para preservao de conhecimento
devem ser adequadamente identificados

Para facilitar o uso da documentao (ISO 14.004), recomenda manter um sumrio para:
Ordenar os documentos relativos a poltica, objetivos e metas
Descrever os meios para atingi-los
Documentar as principais atribuies, responsabilidades e procedimentos
Documentar as principais atribuies, responsabilidades e procedimentos
Fazer referncia documentao correlata e descrever outros elementos do sistema de gesto
da organizao, quando apropriado
Demonstra que os elementos do SGA so adequados organizao e esto implementados
4.4.5 Controle de Documentos
Texto da Norma
Os documentos requeridos pelo sistema da gesto ambiental e por esta Norma devem ser
controlados. Registros um tipo especial de documentos e devem ser controlados de acordo com
os requisitos estabelecidos em 4.5.4.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para:
a) Aprovar documentos quanto sua adequao antes de seu uso
b) Analisar e atualizar, conforme necessrio, e reaprovar documentos
c) Assegurar que as alteraes e a situao atual da reviso de documentos sejam
identificadas
d) Assegurar que as verses relevantes de documentos aplicveis estejam disponveis em
ponto de uso
e) Assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis
f) Assegurar que os documentos de origem externa determinados pela organizao como
sendo necessrios ao planejamento e operao do sistema da gesto ambiental sejam
identificados e que sua distribuio seja controlada
g) Prevenir a utilizao no intencional de documentos obsoletos e utilizar identificao
adequada nestes, se forem retidos para quaisquer fins.
4.4.6 Controle operacional
O controle operacional pressupe a identificao por parte da empresa das operaes e
atividades potencialmente poluidoras. Este controle visa garantir o desempenho ambiental da
empresa, no que diz respeito ao compromisso obrigatrio expresso na Poltica Ambiental, no que
se refere preveno da poluio.
O controle operacional deve consistir de atividades relacionadas preveno da poluio
e conservao de recursos em novos projetos, em modificaes de processos e nos lanamentos
de novos produtos e embalagens.
Texto da Norma
A organizao deve identificar e planejar aquelas operaes que estejam associadas aos aspectos
ambientais significativos identificados de acordo com sua poltica, objetivos e metas ambientais,
para assegurar que elas sejam realizadas sob condies especificadas por meio de:
Estabelecimento, implementao e manuteno de procedimentos(s) documentado(s),
para controlar situaes onde sua ausncia possa acarretar desvios em relao sua
poltica e aos objetivos e metas ambientais
Determinao de critrios operacionais nos procedimentos
Estabelecimento, implementao e manuteno de procedimentos(s) associados aos
aspectos ambientais significativos identificados de produtos e servios utilizados pela
organizao, e a comunicao de procedimentos e requisitos pertinentes a fornecedores,
incluindo-se prestadores de servio

Em termos prticos, o controle operacional na empresa deve ser realizado abordando

noes sobre as principais atividades que impliquem em controle ambiental: resduos, efluentes
lquidos, emisses atmosfricas, consumo de energia e gua.
Para facilitar o controle operacional a ISO 14.004 sugere dividir as atividades em categorias:
Atividades destinadas a prevenir poluio e conservar recursos em novos projetos
prioritrios, modificaes de processos e gesto de recursos, propriedade (aquisio,
alienao de ativos e gesto patrimonial) e novos produtos e embalagens
Atividades de gesto diria para assegurar conformidade com os requisitos internos e
externos da organizao e garantir sua eficincia e eficcia
Atividades de gesto estratgica destinadas a antecipar e atender a novos requisitos
ambientais
4.4.7 Preparao e resposta a emergncias
A organizao deve estabelecer e manter mecanismos que possam ser acionados a
qualquer momento para atender a situaes de emergncia e eventos no controlados. Isso
implica em:
identificar as possveis situaes emergenciais
definir formas de mitigar os impactos associados
prover os recursos necessrios
treinar periodicamente uma brigada de emergncia
Texto da Norma
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos(s) para identificar potenciais
situaes de emergncia e potenciais acidentes que possam ter impacto(s) significativo(s) ao meio
ambiente e como a organizao responder a estes.
A organizao deve responder s situaes reais de emergncia e aos acidentes, e prevenir ou
mitigar os impactos ambientais adversos associados
A organizao deve periodicamente analisar, e quando necessrio, revisar seus procedimentos de
preparao e resposta emergncias, em particular aps ocorrncia de acidentes ou situaes
emergenciais.
A organizao deve tambm periodicamente testar tais procedimentos, quando exeqvel.
A ISO 14004 recomenda que a organizao estabelea planos e procedimentos de
emergncia. Esses planos devem incluir:
Organizao e responsabilidade diante da emergncia
Uma lista de pessoas-chave
Detalhes sobre os servios de emergncia
Planos de comunicao interna e externa
Aes a serem adotadas para os diferentes tipos de emergncia
Informaes sobre materiais perigosos, incluindo o impacto potencial de cada um sobre o
meio ambiente e as medidas a serem tomadas na eventualidade de lanamentos
acidentais
Planos de treinamento e simulaes para verificar a eficcia das medidas
4. 5 Verificao
Este item da norma cria condies de se averiguar se a empresa est operando de acordo
com o programa de gesto ambiental previamente definido, identificando aspectos no desejveis
e mitigando quaisquer impactos negativos, alm de tratar das medias preventivas.
4.5.1 Monitoramento e Medio (texto)
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos(s) para monitorar e medir,
regularmente as caractersticas principais de suas operaes e atividades que possam ter um
impacto ambiental significativo. O(s) procedimento(s) deve(m) incluir o desempenho, os controles
operacionais pertinentes e a conformidade com os objetivos e metas da organizao.

A organizao deve assegurar que equipamentos de monitoramento e medio calibrados, ou

verificados sejam utilizados e mantidos, devendo-se reter os registros associados.

Todo e qualquer sistema da gesto empresarial envolve as fases de planejamento,

implementao, execuo, operao e avaliao dos resultados alcanados. Esta seqncia de
etapas interdependentes tambm se verifica com o sistema de gesto ambiental. Desta forma, o
sistema deve prever as aes de monitoramento e controle para verificar a existncia de
problemas e formas de corrigi-los.
Monitorar um processo significa acompanhar evoluo dos dados, ao passo que Controlar um
processo significa manter o processo dentro dos limites preestabelecidos.

Consiste em estabelecer medidas-padro para a verificao do desempenho ambiental das

empresas.
Os aspectos ambientais significativos emisses atmosfricas, efluentes lquidos, rudos, etc. devem ter suas caractersticas medidas periodicamente e seus resultados comparados com os
padres legais aplicveis.
Geralmente, os rgos de controle da qualidade ambiental estabelecem em documentos
apropriados as caractersticas a serem medidas e a periodicidade das medies.
O estabelecimento de medidas e o acompanhamento do desempenho ambiental das empresas
so ferramentas teis no sentido de gerenciar as atividades ambientais, principalmente
aquelas consideradas estratgicas.

4.5.2 Avaliao do atendimento a requisitos legais e outros

Texto da Norma (2004)
4.5.2.1 De maneira coerente com o seu comprometimento de atendimento a requisitos, a
organizao estabelecer, implementar e manter procedimentos(s) para avaliar periodicamente o
atendimento aos requisitos legais aplicveis.
A organizao deve manter registros das avaliaes peridicas.
4.5.2.2 a organizao deve avaliar o atendimento a outros requisitos por ela subscritos. A
organizao pode combinar esta avaliao com a avaliao referida em 4.5.2.1 ou estabelecer um
procedimento em separado.
A organizao deve manter registros dos resultados das avaliaes peridicas.
4.5.3 No-conformidades e Aes Corretivas e Preventivas
Neste quesito fundamental o entendimento do conceito de no-conformidade e a
responsabilidade pela observao, documentao, comunicao e correo das noconformidades.
No-conformidade significa qualquer evidncia de desvio dos padres estabelecidos com
base nos aspectos legais ou de comprometimento da empresa.
Texto da Norma
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos(s) para tratar as noconformidades reais e potenciais, e para executar aes corretivas e preventivas. O(s)
procedimento(s) deve(m) definir requisitos para:
a) Identificar w corrigir no-conformidade)s) e executar aes para mitigar seus impactos
ambientais
b) Investigar no-conformidade(s), determinar sua(s) causa(s) e executar aes para evitar sua
repetio
c) Avaliar a necessidade de ao(es) para prevenir no-conformidades e implementar aes
apropriadas para evitar sua ocorrncia
d) Registrar os resultado(s) da(s) ao(es) corretiva(s) e preventiva(s) executadas
e) Analisar a eficcia da(s) ao(es) corretiva(s) e preventiva(s) executadas

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As aes corretivas devem ser pautadas em procedimentos que possibilitem a eliminao da

no-conformidade e sua no reincidncia.
As aes preventivas devem apoiar-se na possibilidade de ocorrncia de no -conformidades,
estabelecendo-se procedimentos para a verificao de suas causas potenciais.
Geralmente a anlise de risco efetuada quando da elaborao dos estudos de avaliao dos
impactos ambientais uma fonte de informao na identificao da necessidade de adoo de
medidas preventivas.

Devem ser estabelecidos e mantidos procedimentos que incluam os seguintes elementos:

Identificao das causas de no-conformidade
Identificao e implementao da ao corretiva necessria
Implementao ou modificao dos controles necessrios para evitar a repetio da noconformidade
Registro de quaisquer mudanas em procedimentos escritos resultantes da ao corretiva
4.5.4 Controle de Registros
Texto da Norma
A empresa deve estabelecer e manter registros, conforme necessrio, para demonstrar
conformidade com os requisitos de seu sistema da gesto ambiental e desta Norma, bem como
resultados obtidos.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos(s) para a identificao,
armazenamento, proteo, recuperao, reteno e descarte de registros.
Os registros ambientais devem ser legveis, identificveis e rastreveis.
A ISO 14.004 recomenda que os registros cubram as seguintes questes:
a) Requisitos legais e regulamentares
b) Licenas
c) Aspectos ambientais e seus impactos associados
d) Atividades de treinamento ambiental
e) Atividades de inspeo, calibrao e manuteno
f) Dados de monitoramento
g) Detalhes de no-conformidade: incidentes, reclamaes e aes de acompanhamento
h) Identificao de produtos: dados de composio e propriedade
i) In formaes sobre fornecedores e prestadores de servios
j) Anlises crticas e auditorias ambientais
4.5.5 Auditoria Interna
Por auditoria, entende-se o procedimento de verificao dos cumprimentos de todas as
etapas de implementao e manuteno do sistema de gesto ambiental.
As auditorias do sistema de gesto ambiental devem ser peridicas, sendo recomendadas
duas auditorias internas por ano. As auditorias devem ser realizadas de forma que:
Determine se o SGA est em conformidade com as disposies planejadas para a gesto
ambiental, inclusive com os requisitos dessa norma e se foi devidamente implementado e
tem sido mantido; e
Fornea administrao informaes sobre os resultados das auditorias
Texto da Norma
A organizao deve assegurar que auditorias internas do sistema da gesto ambiental sejam
conduzidas em intervalos planejados para:
a) Determinar se o sistema da gesto ambiental:
1 est em conformidade com os arranjos planejados para a gesto ambiental, incluindose os requisitos desta Norma; e
2 foi devidamente implementado e mantido;e

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b) Fornecer informaes administrao sobre os resultados das auditorias

Programa(s) de auditoria(s) deve(m) ser estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) pela
organizao, levando-se em considerao a importncia ambiental da(s) operao(es)
pertinente(s) e os resultados das auditorias anteriores.
Procedimento(s) de auditoria(s) deve(m) ser estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) para
tratar:
Das responsabilidades e requisitos para planejar e conduzir as auditorias, para relatar os
resultados e manter registros associados;
Da determinao dos critrios de auditoria, escopo, freqncia e mtodos.
A seleo de auditores e a conduo das auditorias devem assegurar objetividade e imparcialidade
do processo de auditoria.
6 Anlise pela Administrao
ltima etapa do SGA e a primeira de um novo Ciclo PDCA busca pela melhoria continua
Processo de anlise crtica deve assegurar que as informaes necessrias sejam
coletadas para permitir administrao realizar a avaliao
Deve ser documentada
Deve abordar a eventual necessidade de alterar a poltica, os objetivos e outros elementos
do SGA luz dos resultados de auditorias do sistema de gesto
Texto da Norma
A alta administrao da organizao, deve analisar o sistema da gesto ambiental, em intervalos
planejados, para assegurar sua continuada adequao, pertinncia e eficcia. Anlises devem
incluir a avaliao de oportunidades de melhoria e a necessidade de alteraes no sistema da
gesto ambiental. Os registros das anlises pela administrao devem ser mantidos
A ISO 14.004 recomenda que a adequao da poltica e do SGA e a necessidade de alter-los
considere:
As mudanas na legislao
Es expectativas e os requisitos das partes interessadas
Os avanos cientficos e tecnolgicos
As experincias adquiridas de incidentes ambientais
As preferncias do mercado
Relatos da comunidade

Referncia Bibliogrfica :
Moreira, Maria Suely. Estratgia e Implantao do Sistema de Gesto Ambiental Modelo ISO
14000. Nova Lima: INDG Tecnologia e Servios Ltda., 2006.

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