DERECHO PROCESAL PENAL

TEMA II ETAPAS DEL PROCESO PUNITIVO MEXICANO

1. Enuncie las etapas del procedimiento penal:
Averiguacin Previa. Inicia con la excitativa o excitacin del rgano investigador, el Ministerio Pblico, a
partir del requisito de procedibilidad correspondiente, que puede ser una denuncia o una querella, o
incluso una detencin en flagrancia, con la finalidad de determinar si los hechos puestos en conocimiento
de la autoridad son o no constitutivos de delito. Puede concluir con dos tipos de resolucin; el ejercicio o
bien el no-ejercicio de la accin procedimental.
Pre_instruccin. El rgano jurisdiccional inicia con el conocimiento de la ponencia o pliego consignatorio
propuesto por el Ministerio Pblico. La autoridad judicial califica la existencia de los elementos del tipo
penal (cuerpo del delito), mismos que requieren prueba plena y que cuando menos se encuentre
acreditada la probable responsabilidad del probable activo del delito. La autoridad jurisdiccional puede
concluir esta etapa con el auto de trmino constitucional, cuyos efectos pueden ser: Formal prisin
Sujecin
a
proceso
Libertad por falta de elementos para procesar con las reservas de ley, etapa que determinar a ciencia
cierta el objeto de la litis.
Instruccin. Est sujeta a la condicin de que se resuelva dentro del trmino constitucional de 72 horas.
Puede determinarse la sujecin a proceso, en cuyo caso concurrirn todas las diligencias y actuaciones
del Ministerio Pblico tendientes a acreditar las imputaciones que el mismo ha formulado, as como los
actos por parte del procesado y/o su defensa para desvirtuar las mismas imputaciones.
Conclusiones. Se compone del resumen de las posturas de las partes, sustentadas en las pruebas
presentadas en el proceso, razonadas de manera lgica y necesariamente jurdica. Esto conduce a
conclusiones acusatorias o no-acusatorias por parte del Ministerio Pblico, y por parte del procesado y/o
su defensa necesariamente a conclusiones absolutorias.
En la Audiencia de vista el rgano jurisdiccional hace valer el principio de inmediatez procesal oyendo
consecutivamente y en todo caso a su defensa.
Sentencia. El juez actualiza la aplicacin de la norma general y abstracta en el caso concreto.
Apelacin. Es un medio de impugnacin a travs del cual una de las partes se inconforma con la
resolucin emitida por el juez primario, poniendo en conocimiento de su superior jerrquico (juez de
segunda instancia) para que ste confirme, modifique o revoque la resolucin.
Amparo. Es un juicio autnomo para determinar la constitucionalidad de los actos de autoridad referidos.
Cabe sealar que, en sentido estricto, el amparo constituye un juicio aparte.
2. Mencione que es la averiguacin previa y su fundamento en la carta magna
Esla primera etapa del procedimiento penal que inicia con la comunicacin que se hace cualquier persona
que tenga conocimiento de un hecho delictuoso al ministerio publico investigador actuando como
autoridad en la averiguacin previa, para que inicie dicha acta de averiguacin previa, la cual deber de
iniciarse de una forma lgica, ordenada, cronolgica, sistemtica y coherente y practique todas y cada una
de las diligencias ministeriales legalmente necesarias para comprobar el cuerpo del delito y la probable
responsabilidad penal del sujeto o sujetos activos del delito, as mismo para que adecue la culpabilidad a
la tipicidad y este en posibilidad de ejercitar la accin correspondiente o emitir la determinacin o acuerdo
que legalmente proceda en derecho.
La constitucin poltica de los estados unidos mexicanos, alude en su artculo 16 como requisitos de
procedibilidad la denuncia y la querella, que quedan prescritas en nuestro derecho procesal penal.
Condiciones o supuestos que van hacer posible, que se inicie lo que jurdicamente se conoce como
procedimiento penal, o lo que es lo mismo, poner en actividad al ministerio pblico.
El Ministerio Pblico es el rgano del estado instituido para investigar los delitos y ejercer la accin penal
contra los probables responsables de aquello, as como para intervenir en los procesos y procedimientos
judiciales no contenciosos a travs de los cuales se controviertan o apliquen normas de orden pblico o se
afecten intereses de personas ausentes menores o incapaces.
La naturaleza jurdica dell ministerio pblico, en general, se configura como un rgano sin personalidad ni
patrimonio propio (actuando, por tanto, bajo la responsabilidad jurdica del estado), lo que no significa que
carezca de autonoma e independencia funcional, administrativa y financiera. La justificacin del ministerio

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publico es la de instituirse como rgano creado por el estado para representar los intereses de la
sociedad.
3. Qu es la accin penal y quien tiene facultades para dictarla
Es aquella accin ejercitada por el ministerio pblico o por los particulares (segn la naturaleza del delito),
para establecer, mediante el pronunciamiento del rgano jurisdiccional, la responsabilidad en un evento
considerado como delito o falta.
El ejercicio de la accin penal se realiza cuando el ministerio pblico ocurre ante el juez y le solicita que se
avoque el conocimiento de un asunto en particular; la accin penal pasa durante el proceso, por tres
etapas bien diferenciadas que son: investigacin o averiguacin previa, persecucin y acusacin.
4. Mencione que recursos proceden en contra del no ejercicio de la accin penal?
El agente del ministerio publico investigador, actuando como autoridad en la averiguacin previa, deber
dictar las siguientes determinaciones:
1.- Ejercicio de la accin penal. 2.- Envi a la mesa de trmite correspondiente. 3.- Envi por
incompetencia a la procuradura general de la repblica. 4.- Envi por incompetencia al consejo tutelar de
menores. 5.- Envi por incompetencia a la procuradura de justicia militar, etc. 6.- Acuerdo de reserva. Una
vez que el ministerio pblico ha determinado con la averiguacin previa, puede llegar alguna de las
conclusiones siguientes:
1.- Dictar la CONSIGNACINo ejercicio de la accin penal.
2.- Si conceder que no hay elementos suficientes para demostrar la responsabilidad del indiciado, dictar
el no ejercicio de la accin penal o elARCHIVOde la denuncia o querella.
3.- En su caso, la RESERVA o archivo provisional.
RESERVA: Se determina la reserva de la averiguacin previa cuando existe la falta de inters jurdico
por parte de la victima o del ofendido, puesto que no cuenta con los medios de prueba suficientes para
tener por contestados los elementos del tipo penal o del cuerpo del delito.
ARCHIVO: El no ejercicio de la accin penal o el archivo consiste en la determinacin que hace el
ministerio publico terminadas las diligencias necesarias para la averiguacin previa, de que no exista
materia probatoria suficiente para acreditar el cuerpo del delito o la culpabilidad del presunto responsable.
El ministerio pblico puede llegar a esta decisin cuando: 1.- No se hayan satisfecho los requisitos que
establece el artculo 16 constitucional.
2.- La accin penal se haya extinguido, ya sea por la prescripcin, por la muerte del indiciado, por el
perdn en los delitos de querella.
3.- Se haya cumplido alguna de las causas de exclusin del delito establecidas en el artculo 15 del
cdigo penal federal.
5. Qu funcin tiene la polica judicial en la etapa de averiguacin previa? perseguir a los delincuentes a
peticin del MP.,
6. Qu actividad realiza el juez penal al recibir una consignacin del Ministerio Pblico? Aqu inicia la
etapa de Pre instruccin, una vez que el MP ha consignado el asunto a la autoridad judicial, el primer
acto que realiza sta es: Auto o resolucin de radicacin (auto de inicio, inocuacin o auto cabeza de
proceso).
Con detenido
El juez que reciba la consignacin del detenido deber inmediatamente ratificar la detencin o decretar la
libertad con las reservas de ley
Si ratifica la detencin se inicia el termino de 48 horas para que presente su declaracin preparatoria y 72
horas para que el juez determine su situacin.
Sin detenido
El juez radicar el asunto dentro de dos das, abrir un expediente, y practicar las diligencias
El juez ordenar o negar la aprehensin, reaprehensin, comparecencia o cateo solicitados por el MP
dentro de los 10 das contados a partir de aquel en que se haya acordado la radicacin
Si el juez niega la aprehensin, reaprehensin, comparecencia o cateo, por considerar que no estn
reunidos los requisitos legales correspondientes, se regresar el expediente al MP para el trmite
correspondiente.

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El juez que reciba la consignacin con detenido proceder de inmediato a determinar si la detencin fue
apegada a la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos o no; en primer caso ratificar la
detencin y en segundo caso decretar la libertad con las reservas dec ley

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7. Qu es la declaracin preparatoria y cual su termino?

El periodo de preinstruccin forma parte del proceso penal, entre las principales actuaciones que
conforman este periodo esta:
El auto de radicacin
La orden de comparecencia o aprehensin
La declaracin preparatoria
La dilacin probatoria
La resolucin de trmino constitucional
a.
Formal prisin,
b.
sujecin a proceso o
c.
auto de libertad
La declaracin preparatoria Consiste en el primer encuentro entre el acusado y el juez, quien habr de
decidir su inocencia o culpabilidad
Dicha declaracin se llevar a cabo en un local al que tenga acceso el pblico.
Los datos generales del inculpado (sus apodos, el grupo tnico, si habla castellano, se le har saber el
derecho que tiene para defenderse por s o por persona de su confianza.
Se informar al indiciado en que consiste la denuncia o querella, asi como los nombres de sus
acusadores y de los testigos
Y se le preguntar si es su voluntad declarar, en caso de que as lo desee, se le examinar sobre los
hechos consignados.
Si el inculpado decidiere no declarar, el juez respetar su voluntad, dejando constancia de ello en el
expediente.
Se le harn saber todas las garantas que le otorga el marco legal (art 20 constitucional)
8. Qu es el auto de formal prisin y en que momento se dicta?
El rgano jurisdiccional tiene la obligacin de determinar la situacin jurdica del imputado dentro del
trmino de 72 horas de la siguientes maneras.
1. AUTO DE LIBERTAD POR FALTA DE ELEMENTOS PARA PROCESAR. Al trmino de las 72 horas no
se tienen los elementos necesarios para continuar el proceso no se resuelve definitivamente la
inexistencia del delito. el juez penal deber sealar aquellos requisitos que a su juicio no se encuentran
satisfechos, fundando y motivando su resolucin, y el MP practicar las diligencias necesarias para
integrar debidamente la averiguacin penal correspondiente.
Si no se aportan por el ofendido o por el MP pruebas dentro de los 60 das a partir del siguiente en que se
les hayan notificado estas resoluciones, o si de su desahogo no son suficientes para librar los rdenes
referidas, se sobreseer la causa.
2. AUTO DE FORMAL PRISION. El auto de formal prisin o de prisin preventiva termina con el periodo
de preinstruccin, iniciando la instruccin.
Dentro de los 72 horas siguiente al momento en que el inculpado quede a disposicin del juez proceder
el dictamen de auto de formal prisin, si el juez acredita los requisitos siguientes:
Que se haya tomado declaracin preparatoria del inculpado, en la forma y con los requisitos
establecidos o que conste en el expediente que el indiciado se rehus a declarar;
Que est comprobado el cuerpo del delito que tenga sealada sancin privativa de libertad;
Que est demostrada la probable responsabilidad del inculpado;
Que no est plenamente comprobada a favor del inculpado alguna circunstancia eximente de
responsabilidad o que extinga la accin penal; y
Deben incluirse los nombres y firmas del juez que dicte la resolucin y del secretario autorice.
3. AUTO DE SUJECIN A PROCESO.

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Dicho auto es una resolucin a la que llega el juez, en el trmino constitucional de las 72 horas, cuando
considera que hay bases para continuar con el proceso, pues se han comprobado el cuerpo del delito y la
probable responsabilidad del indiciado. Se dicta en el caso de ilcitos que no se castigan con pena
privativa de la libertad.
Diferencia entre auto de formal prisin y el auto de sujecin a proceso: El auto de formal prisin restringe
la libertad personal del procesado y el auto de sujecin a proceso no.
Bases legales: Auto de formal prisin base legal el artculo 297 del Cdigo de Procedimientos Penales del
DF. En el caso de la Sujecin a Proceso no tiene base legal
9. Qu significa el termino sujecin a proceso?
Dicho auto es una resolucin a la que llega el juez, en el trmino constitucional de las 72 horas, cuando
considera que hay bases para continuar con el proceso, pues se han comprobado el cuerpo del delito y la
probable responsabilidad del indiciado. Se dicta en el caso de ilcitos que no se castigan con pena
privativa de la libertad.
10. Establezca la diferencia entre los juicios ordinario y sumario
a) El procedimiento sumario tericamente es mas rpido que que el procedimiento sumario.
b) El trmino para ofrecer pruebas en el procedimiento ordinario es de 15 das; en el procedimiento
sumario es de 10 das.
c) En el procedimiento ordinario procede la apelacin contra sentencia definitiva; en el procedimiento
sumario no.
d) El procedimiento sumario solo procede, cuando la pena de prisin no exceda de cinco aos y el
ordinario cuando excede de esta pena.
El juicio ordinario se establece en la ley para la tramitacin de los asuntos de mayor gravedad y
complicados que por ello, requieren de mayores tiempos en enjuiciamiento, esto con el proposito
fundamental de no cortar el derecho de defensa; en cambio, la instruccin sumaria que se refiere al
procedimiento aplicado a delitos de menor gravedad cuya pena no exceda a mas de 3 aos de prisin o
de fcil investigacin que requieren una tramitacin rpida pues las puebras resultan ser tantas y tan
convincentes que no prescisan de una instruccin formal. Por lo tanto cualquiera que sea la forma de
procedimiento a llevar (dependiendo del caso) para que el juez pueda dar justa solucin al conflicto de
intereses planteado, se apoyara en el ofrecimiento, admisin y desahogo del material probtorio. De esta
forma la diferencia fundamental entre la sumariedad y la tramitacin ordinaria es la celeridad con que
deben manejarde los procesos respectivos.
Procedimiento Sumario: Una vez dictado el auto de formal prisin o de sujecin a proceso, un requisito es
que la pena mxima no exceda de tres aos de prisin para que el juez declare abierto este
procedimiento. Las partes tienen un trmino de 5 das para ofrecer pruebas que estimen pertinentes. Una
vez concluido el plazo para el ofrecimiento de pruebas, en el auto que resuelva sobre la admisin de las
pruebas, se citara para la audiencia principal que deber celebrarse a los 15 das siguientes al cierre de
esta. La audiencia principal se desarrollara en un solo da ininterrumpidamente, en caso que sea
necesario para permitir el desahogo de pruebas se citara al da siguiente o dentro de 5 das subsecuentes.
Procedimiento ordinario: Se presenta cuando la pena que corresponde al delito, excede de tres aos y la
instruccin deber terminarse dentro de 180 das contados a partir del auto de formal prisin o de sujecin
a proceso. A partir del da siguiente de la notificacin las partes tienen 15 das para proponer las pruebas
que estimen pertinentes; el juez podr ampliar ese trmino por 10 das mas, si lo considera necesario para
el esclarecimiento de la verdad. Cerrada la instruccin se mandara a poner la causa a la vista del MP, por
cinco das para que formule conclusiones por escrito. Presentadas las conclusiones, se citara a una
audiencia que deber efectuarse dentro de los quince das siguientes. En esta audiencia podrn interrogar
al acusado, sobre los hechos materia del juicio, el juez, el MP y la defensa.
11. Defina el concepto de prueba y el momento procesal para su ofrecimiento
Prueba: El medio que produce un conocimiento cierto o muy probable, de hechos y circunstancias
relacionadas con el delito, es lo que en lgica jurdica, se considera prueba.
Artculo 20. El proceso penal ser acusatorio y oral. Se regir por los principios de publicidad,
contradiccin, concentracin, continuidad e inmediacin.

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III. Para los efectos de la sentencia slo se considerarn como prueba aquellas que hayan sido
desahogadas en la audiencia de juicio. La ley establecer las excepciones y los requisitos para admitir en
juicio la prueba anticipada, que por su naturaleza requiera desahogo previo;
Segn Eduardo M. Jauchen, la prueba es el conjunto de razones que resultan del total de elementos
introducidos al proceso y que le suministran al juez el conocimiento sobre la existencia o inexistencia de
los hechos que conforman el objeto del juicio y sobre el cual debe decidir.
El termino prueba debe reservarse para aquella actividad tendiente a verificar la exactitud o inexactitud de
las afirmaciones realizadas por las partes, a efecto de establecer si coinciden en la realidad del proceso,
mas no como mtodo para llegar al convencimiento judicial. La prueba procesal entonces es la verificacin
o comprobacin que realiza el juez mediante la comparacin de afirmaciones, con la finalidad de
establecer la verdad sobre los hechos discutidos.
En la etapa de instruccin que es el periodo del proceso que incluye las actuaciones practicadas ante y
por los tribunales, con el fin de averiguar y probar la existencia del delito, las circunstancias en que
hubiese sido cometido y las peculiares del inculpado, as como la responsabilidad o irresponsabilidad
penal de ste. Durante este periodo las partes deben presentar todas las pruebas que consideren
adecuadas, con el fin de probar ya sea la culpabilidad o la inocencia del imputado.
12. Qu pruebas son admisibles en el proceso penal. En el procedimiento de Defensa Social se admitir
como prueba todo aquello que se ofrezca como tal, siempre que, a juicio del funcionario, conduzca
lgicamente al conocimiento de la verdad, y el propio funcionario podr emplear cualquier medio legal, que
establezca la autenticidad de la prueba. Artculo 135. La ley reconoce como medios de prueba: I. La
confesin; II. Los documentos pblicos y los privados; III. Los dictmenes de peritos; IV. La inspeccin
ministerial y la judicial; V. Las declaraciones de testigos, y VI. Las presunciones.
La confesin es la declaracin voluntaria hecha por persona no menor de dieciocho aos, en pleno uso de
sus facultades mentales, rendida ante el Ministerio Pblico, el Juez o tribunal de la causa, sobre hechos
propios constitutivos del tipo delictivo materia de la imputacin
13. En que momento se presenta el cierre de instruccin Cuando las partes han sealado las pruebas con
las que pretenden acreditar su dicho, el juez deber manifestar su aceptacin - es decir, admitir las
diligencias que se le han propuesto - o rechazarlas. Si antes de que transcurran los plazos si el juzgador
estima que no existen diligencias por practicar les dar vista para que dentro de 5 das; transcurridos
estos, si hay oposicin de parte se acordar lo procedente, caso contrario se declarar cerrada.
14. Qu son las conclusiones? Se compone del resumen de las posturas de las partes, sustentadas en
las pruebas presentadas en el proceso, razonadas de manera lgica y necesariamente jurdica. Esto
conduce a conclusiones acusatorias o no-acusatorias por parte del Ministerio Pblico, y por parte del
procesado y/o su defensa necesariamente a conclusiones absolutorias.
15. Defina las conclusiones acusatorias
16. Defina las conclusiones no acusatorias
17. Qu es la sentencia?
Es la resolucin dictada por un juez o tribunal que pone fin a la litis. La sentencia declara o reconoce el
derecho o razn de una de las partes, obligando a la otra a pasar por tal declaracin y cumplirla. En
derecho penal, la sentencia absuelve o condena al acusado, imponindole la pena correspondiente.
18. Qu recurso procede en contra de la sentencia?
Las resoluciones judiciales sern impugnables slo por los medios y en los casos expresamente
establecidos, tienen por objeto examinar si en la resolucin recurrida no se aplic la Ley correspondiente o
se aplic inexactamente; si se violaron los principios reguladores de la valoracin de la prueba, o si se
alteraron los hechos. Tienen derecho a interponer la impugnacin que proceda, salvo disposicin expresa

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de la Ley: el Ministerio Pblico, el inculpado y su defensor, el ofendido o sus legtimos representantes,

cuando hayan sido reconocidos por el Juzgador de Primera Instancia como coadyuvantes del Ministerio
Pblico para efecto de la reparacin del dao y perjuicios. Cuando el inculpado manifieste su
inconformidad al notificarle una resolucin, deber entenderse interpuesta la impugnacin que proceda. Si
interpusiera un recurso que no fuera el procedente, se tendr por interpuesto el que la Ley seale como
admisible. El Juez o Tribunal debern analizar cada uno de los motivos de inconformidad expresados por
el impugnador, y resolver si son o no fundados.
El recurso de REVOCACION es admisible en la primera instancia, contra los autos que no son
apelables,
y en la segunda, en contra de todos los que se pronuncien antes de la sentencia,

con excepcin, en ambos casos, de las resoluciones que la Ley expresamente declare no
impugnables. Sin embargo, ningn Juez ni Tribunal podr revocar la sentencia que dicte.
La APELACION deber interponerse ante el Juzgador que dict la resolucin impugnada y podr hacerse
por escrito o verbalmente, en el acto de notificacin o dentro de los cinco das siguientes si se tratare de
sentencia, o de tres das si se interpusiere contra un auto.