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PROYECTO DE TESIS
TEMA
DISEO DE UN MODELO DE GESTIN APLICADO A LOS
PROCESOS INTERNOS DE ADQUISICIONES DE UNA ENTIDAD
PBLICA QUE BRINDA SERVICIOS LOGSTICOS
AUTOR
ING. PEDRO MATEO VARGAS ESPINOZA
Guayaquil - Ecuador
AO
2014
DEDICATORIA
AGRADECIMIENTO
Gracias!!!!!
DECLARACIN EXPRESA
_______________________
Ing. Pedro Vargas Espinoza
TRIBUNAL DE GRADUACIN
DIRECTOR DE TESIS
_______________________________
PHD. OMAR RUIZ
VOCAL DEL TRIBUNAL
MPC
TABLA DE CONTENIDO
1
1.2
1.3
1.3.1
1.3.2
1.3.3
1.4
1.4.1
1.4.2
1.5
2
JUSTIFICACIN.......................................................................................................... 1-15
2.2
2.2.1
2.2.2
2.2.3
2.3
2.3.1
2.3.2
2.3.3
2.3.4
2.3.5
2.3.6
2.3.7
2.3.8
2.3.9
Entradas............................................................................................................ 2-24
2.3.10
2.3.11
2.3.12
2.3.13
FCNM
vii
ESPOL
MPC
2.3.14
2.3.15
2.3.16
2.3.17
2.3.18
2.3.19
2.3.20
3.2
3.3
3.3.1
3.3.2
3.4
3.5
3.6
3.7
4.2
4.3
4.4
CONCLUSIONES ........................................................................................................................... 49
RECOMENDACIONES ................................................................................................................... 50
BIBLIOGRAFA .............................................................................................................................. 51
ANEXOS ....................................................................................................................................... 52
FCNM
viii
ESPOL
MPC
INDICE DE TABLAS
No.
Descripcin
Tabla 1:
Tabla 2:
Tabla 3:
Tabla 4:
Tabla 5:
FCNM
Tabla 6:
Tabla 7:
Tabla 8:
Matriz de indicadores
ix
ESPOL
MPC
INDICE DE GRFICOS
No.
Descripcin
Figura 1:
Figura 2:
Figura 3:
Figura 4:
Figura 5:
Figura 6:
Figura 7:
Figura 8:
Figura 9:
Figura 10:
Figura 11:
Figura 12:
FCNM
ESPOL
MPC
RESUMEN
los bienes/servicios
FCNM
xi
ESPOL
MPC
CAPITULO I
CONTEXTO
1.1 INTRODUCCIN
1-12
ESPOL
MPC
1.2 ANTECEDENTES
La ausencia de planificacin y de polticas que regulen las compras en el sector
pblico ha derivado discrecionalidad y desperdicio de recursos pblicos por
parte de las entidades contratantes del Estado.
La Asamblea Nacional, mediante publicacin en el Suplemento del Registro
Oficial No. 395 del 4 de agosto del 2008, expidi la Ley Orgnica del Sistema
Nacional de Contratacin Pblica, la misma que articula y armoniza todas las
instancias, organismos e instituciones en los mbitos de planificacin,
programacin, presupuesto, control, administracin y ejecucin de las
adquisiciones de bienes y servicios as como en la ejecucin de obras pblicas
que se realicen con recursos pblicos.
El 8 de agosto del 2008 se expidi el Reglamento General a la Ley Orgnica
del Sistema Nacional de Contratacin Pblica, el mismo que fue publicado en
el Suplemento del Registro Oficial 399 de la misma fecha.
La Norma de Control Interno de la Contralora General del Estado 406-03
Contratacin, indica fundamentalmente: Las entidades y organismos del
sector pblico realizarn las contrataciones para adquisicin o arrendamiento
de bienes, ejecucin de obras y prestacin de servicios incluidos los de
consultora, a travs del Sistema Nacional de Contratacin Pblica.
En el ao 2009 la Entidad Pblica inicia la aplicacin del Sistema Nacional de
Contratacin Pblica, a travs del rea de compras, cuyo rgano es encargado
de realizar las adquisiciones mayores, tanto locales como importaciones para el
resto de departamentos o entes a nivel Nacional.
FCNM
1-13
ESPOL
MPC
1-14
ESPOL
MPC
1.4 OBJETIVOS
1.4.1 Objetivo General
Disear un modelo de gestin para las adquisiciones locales ejecutadas por la
Entidad Pblica, basado en la Norma Tcnica de Administracin de Procesos
emitida por la Secretara General de Administracin Pblica mediante acuerdo
ministerial 1580 del 13 de febrero del 2013.
1.5 JUSTIFICACIN
El artculo 2 de la Norma Tcnica de Administracin por Procesos, emitido por
la Secretara Nacional de la Administracin Pblica indica La presente norma y
sus instrumentos complementarios sern de uso y cumplimiento obligatorio
FCNM
1-15
ESPOL
MPC
FCNM
1-16
ESPOL
MPC
CAPITULO II
2 MARCO REFERENCIAL
FCNM
2-17
ESPOL
MPC
FCNM
2-18
ESPOL
MPC
2-19
ESPOL
MPC
FCNM
2-20
ESPOL
MPC
FCNM
2-21
ESPOL
MPC
e) Procedimientos especiales
a. Contratacin Integral por precio fijo
b. Contratacin en situaciones de emergencia
c. Adquisiciones de bienes inmuebles
d. Arrendamiento de bienes inmuebles
FCNM
2-22
ESPOL
MPC
FCNM
2-23
ESPOL
MPC
2.3.7 Disparador
La Norma Tcnica de Administracin por Procesos (2013) indica:
Evento o condicin que causa el inicio o activacin del proceso (p.7).
2.3.9 Entradas
La Norma Tcnica de Administracin por Procesos (2013) indica:
Son los insumos que ingresan al proceso para ser transformados durante la
ejecucin del mismo para producir salidas mediante actividades que agregan
valor (p.7).
2.3.10
Indicador
FCNM
2-24
ESPOL
MPC
2.3.11
Lnea base
2.3.12
Macroproceso
2.3.13
Meta
2.3.14
FCNM
2-25
ESPOL
MPC
2.3.15
Objetivo operativo
2.3.16
Portafolio de servicios
2.3.17
Proceso
FCNM
2-26
ESPOL
2.3.18
MPC
Proveedor de un proceso
2.3.19
Salidas
2.3.20
Sistema de gestin
FCNM
2-27
ESPOL
CAPITULO III
3 DISEO METODOLGICO
3.3.2 Muestra
El tipo de muestreo que se decidi aplicar en este proyecto es el Muestreo No
Probabilstico por Conveniencia, seleccionando los registros de procedimientos
de los aos 2011, 2012 y 2013 que proporcion el Sistema Informtico
SISLOG, dado que el sistema informtico se estabiliz en el registro de
FCNM
3-28
ESPOL
MPC
FCNM
3-29
ESPOL
MPC
% Monto
Cantidad
Catlogo Electrnico
380
9%
Concurso pblico
0%
Contratacin directa
48
22%
1,216
55%
0%
Menor Cuanta
70
5%
124
9%
Total general
1,840
nfima Cuanta
Licitacin de Seguros
100%
FCNM
3-30
ESPOL
MPC
FCNM
3-31
ESPOL
MPC
Adquisiciones
2011 por tipo
78
4%
614
33%
Ordenes de Contratos
Ordenes de Compra de
Bienes
Ordenes de Compra de
Servicios
1148
63%
gl
a
12
Sig. asinttica
(bilateral)
.000
636.855
12
.000
678,169
1840
FCNM
3-32
ESPOL
MPC
Cantidad
% Monto
0%
Catlogo Electrnico
198
1%
Contratacin directa
40
14%
Cotizacin
39
19%
nfima Cuanta
906
12%
Licitacin
0%
Licitacin de Seguros
2%
Lista corta
1%
Menor Cuanta
44
5%
Produccin Nacional
0%
Rgimen Especial
60
22%
228
23%
1,522
100%
Total general
FCNM
3-33
ESPOL
MPC
FCNM
3-34
ESPOL
MPC
Tabla 4
Pruebas de chi-cuadrado del Tipo de Procedimiento y Tipo
de Adquisicin 2012
Valor
Chi-cuadrado de
Pearson
Razn de
verosimilitudes
N de casos vlidos
gl
a
22
Sig. asinttica
(bilateral)
.000
873.806
22
.000
901,764
1526
FCNM
3-35
ESPOL
MPC
FCNM
3-36
ESPOL
MPC
Cantidad
699
83
9
62
4
79
115
41
1,092
% Monto
12%
20%
1%
19%
2%
15%
2%
30%
100%
FCNM
3-37
ESPOL
MPC
FCNM
3-38
ESPOL
MPC
FCNM
3-39
ESPOL
CAPITULO IV
PROCESOS GOBERNANTES
PROCESOS SUSTANTIVOS
ABASTECIMIENTO
TRANSPORTE
MANTENIMIENTO
INFRAESTRUCTURA
PRODUCTOS Y SERVICIOS
SERVICIOS
LOGISTICOS DE
BASE
PROCESOS ADJETIVOS
ASESORIA LEGAL
CONTRATACION
GESTION FINANCIERA
PLANIFICACION
GESTION DE SEGURIDAD
DESARROLLO ORGANIZACIONAL
GESTIN DOCUMENTAL
SEGUIMIENTO Y EVALUACION
FCNM
4-40
ESPOL
MPC
Abastecimiento
Planificacin
Normalizacin
Adquisicones
Locales
Adquisiciones
por Importacin
Almacenamiento
y Distribucin
FCNM
4-41
ESPOL
MPC
FCNM
4-42
ESPOL
MPC
Tabla 6
Matriz de Actividades y Productos
MACROPROCESO: ABASTECIMIENTO
PROCESO
ACTIVIDADES
PRODUCTO
CLIENTE
DISPARADOR
Certificado de Produccin
Unidad Administrativa-
Planificacin de repartos
Nacional
Financiera
Procedimiento definido
Unidad Administrativa-
Monto
Financiera
para el bien/servicio
Cotizaciones y Cuadros
Unidad Administrativa-
comparativos
Financiera
servicios aprobada
Unidad Administrativa-
Certificacin
Financiera
presupuestaria
Unidad Administrativa-
Requerimiento
proceso
ADQUISICIONES
LOCALES
presupuestado
Propuestas
tcnicas
comisiones tcnicas
Financiera
informe tcnico
Publicacin en Portal de
Proveedores
Certificacin
Compras Pblicas
calificados oferentes
presupuestaria
de
compras publicas
definicin
de
y
de
caractersticas tcnicas
Proveedores oferentes
calificados
portal
Proveedores oferentes
Tiempo de terminacin
calificados
de preguntas
Acta de recepcin
FCNM
4-43
ESPOL
MPC
Resoluciones
Proveedores oferentes
Evaluacin de ofertas
calificados
Resoluciones
Contrato
Proveedores oferentes
Resolucin
calificados
calificacin
Departamentos de la
Resolucin
Entidad/
adjudicacin
Unidad
Administrativa
de
de
Financiera
rdenes
ordenes de contrato
Revisin de documentacin soporte para envo al
de
Unidad Administrativa
Contrato/certificacin
compra/servicio/contrato
Financiera
presupuestaria
Documentos aprobados
Unidad Administrativa
Orden
Financiera
servicio / contrato
Direccin General
Calendario
pago
Realizar el seguimiento de las contrataciones
Reportes de seguimiento
Expedientes
de
Direccin General
Norma
tcnica
de
Control Interno de la
publica
FCNM
compra
Actividades
publicas
Realizar archivo de expedientes de contratacin
de
CGE
4-44
ESPOL
MPC
CDIGO
VERSIN
REVISIN
PRO-SG-001
DESCRIPCIN
Procedimiento para la
V0
R1
PRO-SG-002
V0
R1
PRO-SG-003
Procedimiento para
V0
R1
PRO-SG-004
Procedimiento para
V0
R1
PRO-SG-005
PRO-SG-006
PRO-SG-007
V0
R1
V0
R1
V0
R1
Procedimiento para
contratacin por menor cuanta
Procedimiento para
contratacin por licitacin
Procedimiento para
contratacin por cotizacin
PRO-SG-008
Procedimientos para
V0
R1
FCNM
4-45
ESPOL
MPC
FCNM
4-46
ESPOL
MPC
Tabla 8
Matriz de Indicadores
NOMBRE DEL
INDICADOR
OBJETIVO DEL
INDICADOR
Eficiencia en la
aplicacin de
nfimas cuantas
Reducir la aplicacin
de nfimas cuantas
como resultado de
mejora de la
planificacin en las
adquisiciones locales
Eficacia en la
adquisicin por
Catlogo
Electrnico
Incrementar la
aplicacin de
adquisiciones por
Catlogo Electrnico
Eficiencia en la
ejecucin del
presupuesto
Ejecutar
eficientemente el
presupuesto asignado
de acuerdo a lo
establecido en el Plan
Operativo Anual
FRMULA
(Suma de Montos
aplicados con
nfima
cuanta)/(Presupu
esto total
ejecutado)
(Suma de Montos
aplicados con
Catlogo
electrnico)/(Pres
upuesto total
ejecutado)
(Presupuesto
ejecutado /
Presupuesto
asignado)
FRECUENCIA
FUENTE DE
MEDICIN
RESPONSABLE
DE LA
MEDICIN
UNIDAD DE
MEDIDA
LNEA
BASE
META
Cuatrimestral
Sistema
Logstico dela
Entidad
Pblica
Unidad de
Contratacin
Pblica
Porcentaje
30%
10%
Cuatrimestral
Sistema
Logstico dela
Entidad
Pblica
Unidad de
Contratacin
Pblica
Porcentaje
5%
20%
Cuatrimestral
Sistema de
Planificacin
de la Entidad
Pblica
(SIGEIN1) y
Sistema
Logstico dela
Entidad
Pblica
Unidad de
Planificacin y
Desarrollo
Porcentaje
85%
95%
FCNM
4-47
ESPOL
NOMBRE DEL
INDICADOR
OBJETIVO DEL
INDICADOR
Eficacia en la
ejecucin del Plan
de Compras
Adquirir/Contratar de
acuerdo a lo
establecido en el Plan
Anual de Compras
Nivel de
Certificacin de
Proveedores
Tiempo promedio
en la cotizacin de
bienes y servicios
Asegurar la cotizacin
de bienes y servicios
en el menor tiempo
posible
Tiempo promedio
en elaboracin de
propuestas de
comisiones
tcnicas
Asegurar la
elaboracin de
propuestas de
comisiones tcnicas en
el menor tiempo
posible
MPC
FRMULA
(Cantidad de
adquisiciones
ejecutadas y
programadas) /
(cantidad total de
adquisiciones
programadas)
(Cantidad de
proveedores
certificados) /
(cantidad de
proveedores
registrados)
(Total de
cotizaciones
realizadas) / (total
de tiempo en
das)
(Total de
propuestas de
comisiones
tcnicas) / (Total
de tiempo en
das)
FRECUENCIA
FUENTE DE
MEDICIN
RESPONSABLE
DE LA
MEDICIN
UNIDAD DE
MEDIDA
LNEA
BASE
META
Cuatrimestral
Sistema
Logstico dela
Entidad
Pblica
Unidad de
Planificacin y
Desarrollo
Porcentaje
70%
100%
Cuatrimestral
Portal de
Compras
Pblicas
Unidad de
Contratacin
Pblica
Porcentaje
0%
30%
Mensual
Registros de
rea de
Adquisiciones
Unidad de
Contratacin
Pblica
Das
5 das
3 das
Mensual
Informes
tcnicos de
repartos/reas
de la Entidad
Direcciones
Generales
Das
30 das
20 das
FCNM
4-48
ESPOL
MPC
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
CONCLUSIONES
FCNM
49
MPC
RECOMENDACIONES
FCNM
50
MPC
BIBLIOGRAFA
FCNM
51
MPC
ANEXOS
ANEXO A
Cdigo:
Versin:
Revisin:
Descripcin:
PRO-SG-001
V0
R1
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
FCNM
52
ESPOL
Cdigo:
Versin:
Revisin:
Descripcin:
MPC
PRO-SG-002
V0
R1
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
FCNM
53
ESPOL
Cdigo:
Versin:
Revisin:
Descripcin:
MPC
PRO-SG-003
V0
R1
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
FCNM
54
ESPOL
Cdigo:
Versin:
Revisin:
Descripcin:
MPC
PRO-SG-004
V0
R1
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
FCNM
55
ESPOL
Cdigo:
Versin:
Revisin:
Descripcin:
MPC
PRO-SG-005
V0
R1
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
FCNM
56
ESPOL
Cdigo:
Versin:
Revisin:
Descripcin:
MPC
PRO-SG-006
V0
R1
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
FCNM
57
ESPOL
Cdigo:
Versin:
Revisin:
Descripcin:
MPC
PRO-SG-007
V0
R1
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
FCNM
58
ESPOL
MPC
PRO-SG-008
V0
R1
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
FCNM
59
ESPOL