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INTRODUCCIN

T1. FUENTES Y FUNCIN DEL PROCESO PENAL

I. LAS FUENTES DEL D PROCESAL PENAL
Son:
- La CE
- Los Pactos Internacionales de DDHH
- La LECr
- Las Leyes Especiales
1. LA CE
Norma suprema a la que ha de adecuarse la totalidad del ordenamiento procesal penal. Si el
Juez o Tribunal penal estimase que algn precepto no se adapta a ella, podr plantear cuestin de
inconstitucionalidad ante el TC.
Sus normas de naturaleza procesal pueden sistematizarse en 1ordinarias y 2de garanta
reforzada.
A) Normas constitucionales procesales ordinarias
Se dirigen al Legislativo, que est obligado a respetar sus mandatos y los DD constitucionales
que haya establecido, que no podrn ser negados por ste. Su infraccin ha de restablecerse ante
los Tribunales y mediante los recursos ordinarios, sin que sea posible el recurso de amparo (slo
previsto para la violacin de DDFF).
B) Normas constitucionales procesales de garanta reforzada
Son las tuteladoras de los DDFF de naturaleza procesal. Su vulneracin puede ser
restablecida por los Tribunales ordinarios. Si no lo hicieren, el particular puede instar recurso de
amparo ante el TC.
Slo la infraccin de los DDFF contenidos en la Seccin 1 del Captulo II CE pueden hacerse
valer por el recurso de amparo:
a) DDFF materiales de incidencia procesal
- Art. 15 d a la vida e integridad fsica y prohibicin de la tortura.
- Arts. 16 y 19 libertad ideolgica, religiosa, de expresin, informacin veraz y ctedra. Son
DD. De emisin del pensamiento que suelen enfrentarse con los DD a la intimidad, honor e imagen.
- Art. 17 d a la libertad.
- Art. 18 d a la intimidad, inviolabilidad del domicilio y secreto de las comunicaciones.
- Art. 19 d a la libertad de residencia. PUEDE RESTRINGIRSE (casos de violencia
domstica, p.ej.).
- Art. 22 d de asociacin. PUEDE RESTRINGIRSE (consecuencia accesoria del art. 129
CP, p.ej.).

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- Art 23 d de acceso y permanencia en cargos pblicos. PUEDE RESTRINGIRSE (casos
de terrorismo).
- Art. 25 ppio. de legalidad y non bis in idem.
Su vulneracin suele ocasionar un supuesto de valoracin prohibida de la prueba. Ha de
hacerse valer mediante la denuncia de la vulneracin de otros DDFF procesales como: DD a la
presuncin de inocencia y a un proceso con todas las garantas del art. 24.2 CE.
Esa denuncia posibilitar su restablecimiento por los Tribunales superiores o por el TC,
mediante la declaracin de nulidad de la Sentencia condenatoria o la del juicio oral.
b) DDFF procesales
Estn ubicados ppalmente en el art. 24, aunque otros lo estn en el art. 17 (DD singulares del
detenido: plazo y garantas de la detencin y habeas corpus).
Son DD de defensa o instrumentales de ella, dirigidos a hacer valer el d a la libertad del
ciudadano.
Adems, en nuestro ordenamiento tambin le asiste a la vctima el d a la tutela judicial
efectiva, al Juez legal y a
la prueba, contemplados en el art. 24 CE tambin.
2. LOS PACTOS INTERNACIONALES DE DDHH
Art. 10 CE: Las normas relativas a los DDFF y a las libertades que la CE reconoce se
interpretarn de conformidad con la DUDH y los Tratados y acuerdos internacionales sobre las
mismas materias ratificadas por Espaa.
Destacan:
- DUDH de 1948.
- PIDCP de 1966.
- CEDH de 1950 y sus Protocolos Adicionales.
El CEDH adquiere singular relevancia, ya que el rgano jurisdiccional encargado de su
aplicacin (TEDH de Estrasburgo) puede conocer de las demandas que interpongan los ciudadanos
contra el E espaol por supuesta violacin de los DD contenidos en dicho convenio, una vez
agotados los recursos judiciales internos.
Sus resoluciones constituyen doctrina jurisprudencial, que ha de ser observada por todos
nuestros Tribunales (derogacin de la doctrina Parot, p.ej.).
3. LA LECr
Es de 1882. A ella han de someterse todos los Tribunales conforme a su art.1: no se
impondr pena alguna por consecuencia de actos punibles cuya represin incumba a la jurisdiccin
ordinaria, sino de conformidad con las disposiciones del presente Cdigo o de Leyes Especiales y en
virtud de sentencia dictada por Juez competente.
Consta de 7 Libros. El 1 intenta ser una Parte Gral. del D Procesal Penal, ya que regula los
presupuestos, requisitos de los actos y DD procesales, vlidos para todos los procesos penales,
tanto ordinarios como especiales.

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Ha sido objeto de mltiples reformas parciales debido a su antigedad, entre las que cabe
sealar:

La LO 7/1988 de creacin de los juzgados de lo penal y del proceso penal abreviado

(sic.),

La LO 5/1995 del Tribunal del Jurado,

La LO 5/2000 sobre el proceso penal de menores, modificada por la LO 8/2006,

La LO 38/2002 creadora de los juicios rpidos, la 27/2003 reguladora de la orden de

proteccin en la violencia de gnero

Las LO 1/2009 y 13/2009, de implantacin de la Oficina judicial que otorga nuevas

competencias a los secretarios judiciales.

Ley Orgnica 5/2010, de 22 de junio, de modificacin del CP

Ley 37/2011, de 10 de octubre, de medidas de agilizacin procesal

RD 3/2013, de 22 de febrero, por el que se modifica el rgimen de las tasas en el mbito

de la Administracin de Justicia y el sistema de asistencia jurdica gratuita.

4. LAS LEYES ESPECIALES

Deben distinguirse las materias que afectan al desarrollo de los DDFF (que deben ser objeto
de LO), de las que, al no afectar al d a la libertad ni a otro DF, pueden regularse mediante Ley
Ordinaria.

II. LAS DIVERSAS FUNCIONES DEL PROCESO PENAL

SepR_13 y Ene_12 Las diversas funciones del proceso penal

No se puede reconducir a la unidad la multiplicidad de funciones que asume el proceso penal.

A la ppal. del ius puniendi del E, se yuxtaponen otras como la proteccin del d a la libertad, d a la
tutela de la vctima y la de reinsercin del propio imputado.
1. LA ACTUACIN DEL IUS PUNIENDI
El ius puniendi ha de actuarse, una vez declarada la existencia de un delito y la participacin
en l del acusado, mediante la irrogacin al mismo, por el Tribunal penal, de la correspondiente pena
prevista en el CP.
2. LA PROTECCIN DEL D A LA LIBERTAD
El proceso penal tambin est llamado a declarar el d a la libertad del ciudadano inocente.
Se erige pues, el proceso penal, en un instrumento neutro de la Jurisdiccin, cuya finalidad
consiste tanto en aplicar el ius puniendi del E como en declarar o restablecer el d a la libertad
(habeas corpus, p.ej.).
El d a la libertad ocupa en nuestro ordenamiento una posicin preferente a la potestad
jurisdiccional de imposicin de penas.

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3. LA PROTECCIN DE LA VCTIMA
En aquellos pases que han secundado el modelo francs de acumulacin de la accin o
pretensin civil a la penal derivada de delito (art. 100 LECr), el proceso penal se convierte tambin en
un instrumento til para la reparacin de la vctima.
4. LA REHABILITACIN DEL IMPUTADO
Aunque es una funcin ms propia de las penas y de las medidas de seguridad que del
proceso penal, en la prctica difcilmente puede alcanzarse, por lo que se aconseja introducir en el
sistema punitivo, sanciones o penas alternativas a la de privacin de libertad (en el tratamiento de los
delitos leves).

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PRIMERA PARTE. CONSTITUCIN Y PROCESO PENAL

T2. EL PPIO. DE PROPORCIONALIDAD Y LOS DDFF DE D JUDICIAL

ORGNICO
I. EL PPIO. DE PROPORCIONALIDAD
Feb_13 y SepR_09 El principio de proporcionalidad

La incidencia sobre los DDFF en la fase instructora requiere que se aplique la doctrina del TC
sobre el ppio. De proporcionalidad: El acto de investigacin lesivo de un DF debe:
- Haber emanado de la Autoridad competente.
- Estar previsto en la Ley.
- Justificarse objetivamente.
- La resolucin judicial que limita el DF ha de estar minuciosamente motivada. En ella ha de
plasmarse el juicio de necesidad, que justifique el sacrificio del DF.
Este ppio. se encuentra implcitamente en el art.25 (al consagrar el ppio. de legalidad, no
slo establece el de tipicidad, sino tambin el de proporcionalidad entre la medida y la sancin) y
en cada uno de los preceptos que establecen los lmites del ejercicio de los DDFF (20.4, 21.2, 22.2
y 5 CE; arts. 5.1, 8.2, 10.2, 11.2, 15 y 18 CEDH).
Conforme a la doctrina del TEDH y del TC, pueden extraerse las siguientes notas
esenciales:
1) Todo acto limitativo de un DF ha de fundarse y estar previsto en una LO.
2) Toda resolucin que limita o restrinja el ejercicio de un DF ha de estar motivada.
3) Ha de cumplirse el subppio. de necesidad (= las medidas limitadoras habrn de ser
necesarias para conseguir el fin perseguido por el acto de investigacin).
4) Ha de haber adecuacin entre la medida prevista o aplicada y la procuracin de dicho bien
constitucionalmente relevante.
5) La finalidad perseguida slo puede alcanzarse mediante dicho acto y no otro igualmente
eficaz, pero no restrictivo del DF (= subppio. de la alternativa menos gravosa), o no debe poder
comprobarse ex post que el mismo objetivo hubiera podido alcanzarse con un medio no restrictivo o
menos restrictivo del DF.
La infraccin del ppio. de proporcionalidad en la limitacin de algn DF de incidencia
procesal ocasionar:
- La violacin de dicho DF de carcter material, dando lugar al nacimiento de la pretensin
resarcitoria.
- La sentencia penal de condena que se funde sobre dicha prueba prohibida infringir la
presuncin de inocencia o el d a un proceso con todas las garantas, lo que permitir su
restablecimiento mediante los recursos ordinarios, fundados en la infraccin de precepto
constitucional, o recurso de amparo.
II. EL D A LA PARTICIPACIN EN EL JURADO

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Aparece mencionado en el art. 125 CE. Ha de ser puesto en relacin con el art. 23.2 CE, que
contempla el d de acceso a los cargos y oficios pblicos en condiciones de igualdad.
Del estudio sistemtico de ambas normas constitucionales cabe inferir 2 DDFF:
1) A un DF, cvico y activo, que asiste a todo ciudadano a acceder al oficio del Jurado, en la
forma que la Ley determine.
2) Una vez instaurado el Jurado, un DF del imputado a ser juzgado por el Jurado que se erige
en el predeterminado por la Ley.
Tales DD constitucionales integran un d de configuracin legal cuyo ejercicio necesita de la
interposicin del legislador (en nuestro ordenamiento, mediante LO 5/995, del Jurado).
III. EL D AL JUEZ LEGAL
Previsto en la CE en 2 preceptos diferenciados:
- Positivamente, se recoge en el art. 24.2, que consagra el d que todos tienen al Juez
ordinario
predeterminado por la Ley.
- Negativamente, en el art. 117.6, que viene a declarar la prohibicin de los Tribunales de
excepcin.
El Juez legal penal es el DF que asiste a todos los sujetos del D, a ser juzgados por un
rgano jurisdiccional creado mediante LO y perteneciente a la jurisdiccin penal ordinaria, respetuoso
con los ppios. constitucionales de igualdad, independencia e imparcialidad y sumisin a la Ley, y
constituido con arreglo a las normas comunes de competencia preestablecidas.
1. JUEZ LEGAL Y RESERVA DE L.O.
El art. 24.2 no impone rgimen especial para la regulacin del ejercicio de este DF, por lo que
ha de resultar de aplicacin lo dispuesto en los arts. 53.1 y 81.1 (= ha de revestir forma de LO las
relativas al desarrollo de los DDFF). Ej.: LO 7/1998, de creacin de los Juzgados de lo Penal.
2. JUEZ LEGAL Y JURISDICCIN PENAL ORDINARIA
No slo ha de ser instaurado mediante LO, sino que ha de quedar encuadrado dentro del
Poder Judicial. El ppio. de monopolio jurisdiccional de imposicin de penas (art. 117.3 en relacin con
el art. 25.3) y el d de acceso a la jurisdiccin o a ser juzgado por un Tribunal independiente e
imparcial (art. 6.1 CEDH), ha de conllevar 1la ilegitimidad de cualquier rgano adtivo. que pudiera
estar habilitado para la imposicin de sanciones penales, o 2de cualquier jurisdiccin especial que
pretendiera imponerlas.
a) El 1er supuesto: el art. 29 CE prohbe los Tribunales de Honor. Se dara si la Admn.
infringiera el non bis in idem e impusiera a un funcionario una sancin de suspensin definitiva de
funciones (inhabilitacin), sin que haya recado todava sentencia penal.
b) 2 supuesto: el art. 117.5 CE consagra el ppio. de unidad jurisdiccional, cuya infraccin
puede llevar a interponer recurso de amparo por infraccin del art. 24.2. Sucedera si la jurisdiccin
militar extralimitara su competencia, que ha de quedar ceida al mbito estrictamente castrense.
Por Juez ordinario en materia procesal penal tan slo cabe entender el Juez o Tribunal de lo
Penal, integrante del Poder Judicial.
3. JUEZ LEGAL Y PPIO. DE IGUALDAD

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El Juez legal no slo ha de ser ordinario, sino que ha de estar predeterminado por la Ley
(= CE). El 1er requisito que han de cumplir todos los rganos jurisdiccionales es el de constituirse sin
atender a criterio discriminatorio alguno (= absoluto respeto al ppio. constitucional de igualdad del art.
14). Seran inconstitucionales los que as se constituyeran.
4. JUEZ LEGAL E INDEPENDENCIA: LA DOCTRINA CONSTITUCIONAL SOBRE EL
JUEZ LEGAL IMPARCIAL
Sep_09 Juez legal e independencia: la doctrina constitucional sobre el Juez legal imparcial

A) La subsuncin en la CE del d al Juez imparcial

La independencia judicial requiere que los Jueces y Magistrados sean independientes,
inamovibles, responsables y sometidos nicamente a la CE y al imperio de la Ley (art. 1 LOPJ).
De ah que la denuncia de la infraccin del d al Juez legal imparcial puede efectuarse:
- Por vulneracin del d al Juez predeterminado por la Ley.
- Por vulneracin a un proceso con todas las garantas.

B) Imparcialidad objetiva y subjetiva

La subjetiva se presume siempre. La objetiva, referida al objeto del proceso, hace
referencia a que el sujeto investido de poder judicial para resolver un determinado asunto ha de ser
ajeno a ese asunto. Incluso las apariencias pueden tener importancia (ej.: la foto de cacera del
Ministro de Justicia de Zapatero, con el Juez Garzn).
C) La abstencin y la recusacin
Para garantizar la imparcialidad objetiva, surgen la abstencin y la recusacin.
Como causa de recusacin ppal. est el haber sido instructor de la causa, que tambin
contravienen el ppio. acusatorio que se encuentra implcito en el d a un proceso con todas las
garantas. Se ha de vedar la posibilidad de que un rgano judicial pueda conocer de la fase de juicio
oral contra un acusado, si alguno de sus miembros ha asumido contra l previamente funciones
instructoras, como lo sera, por ejemplo, dictar o conocer de un recurso de apelacin contra un auto
de procesamiento o de inculpacin, como lo es el auto de transformacin del proceso penal
abreviado, autos desestimatorios de peticiones de sobreseimiento o la revocacin de un auto
de archivo
A fin de posibilitar a las partes el ejercicio de su d de recusacin, ha de ponerse en su previo
conocimiento la determinacin del Magistrado Ponente y la de los dems Magistrados que no
constituyan plantilla de la Sala.
5. JUEZ LEGAL Y COMPETENCIA
El Juez ordinario predeterminado por Ley es el Juez territorial, objetiva y funcionalmente
competente.
De ah que las normas de competencia objetiva sean de ius cogens, siendo un presupuesto
procesal cuyo cumplimiento ha de ser vigilado de oficio en todas y cada una de las instancias. Su
infraccin acarrea la nulidad radical e insanable.
Aunque no toda infraccin de una norma de atribucin de la competencia ha de originar
necesariamente una vulneracin del ppio. del Juez legal, sino tan slo aquellas que, por expreso

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mandato constitucional o porque infrinjan la independencia judicial o el d a un proceso con todas las
garantas, sean susceptibles de violentar el criterio del Juez legal.

T3. LOS DDFF MATERIALES A LA LEGALIDAD Y AL NON BIS IN

IDEM
I. EL PPIO. DE LEGALIDAD
El principio: nullum crimen, nulla poena sine lege, se establece, al nivel de la legalidad
ordinaria, en el art. 10 CP, y aparece consagrado en el art. 25.1 de la Constitucin (nadie puede ser
condenado o sancionado por acciones u omisiones que en el momento de producirse no constituyan
delito, falta o infraccin administrativa, segn la legislacin vigente en aquel momento).
Dicho precepto ha de ser complementado con lo dispuesto en el segundo apartado del art 7.1
CEDH, conforme al cual: igualmente no podr ser impuesta una pena ms grave que la aplicable en
el momento en que la infraccin haya sido cometida
Por dicho principio de legalidad cabe entender el derecho de toda persona:
-

A no ser condenado a una pena privativa de libertad, que no se encuentre prevista en

una norma con rango de L.O., anterior a la comisin del hecho punible o, en su caso,
posterior, pero ms favorable.
Que rena la predeterminacin suficiente de la conducta ilcita y de la sancin
aplicable para poder ser conocida por su autor.
Que no se vea incrementada su condena por obra de una revisin legislativa o
jurisprudencial (STDH, Gran Sala, de 21 de octubre de 2013, asunto Del Ro Prada c.
Espaa)
Del referido concepto se infieren las siguientes notas esenciales:

1. REQUISITOS FORMALES: LA RESERVA DE LEY

El instrumento normativo para el establecimiento de la conducta penalmente antijurdica,
podra ser cualquier disposicin con rango de Ley, incluido el D Ley. Pero los delitos que conlleven
penas privativas de libertad exigen que su desarrollo normativo se efecte mediante LO, so pena de
vulnerar el art. 17 CE. As que, las penas privativas de DD que no incidan en DDFF, no han de
requerir su desarrollo mediante LO.
2. REQUISITOS MATERIALES: PREVISIN Y CERTEZA
Requerir a los rganos jurisdiccionales penales que, para la integracin de una determinada
conducta, haya de existir una predeterminacin normativa de las conductas ilcitas y de las penas o
sanciones aplicables (= exigencia de previsin y certeza).
A) Previsin: prohibicin de la irretroactividad de la Ley penal desfavorable
Prohibicin de que, ante una sucesin de normas penales pueda aplicarse, a una misma
conducta, la norma posterior con sancin ms grave.
Establecida expresamente en el art. 9.3 CE: la CE garantiza la irretroactividad de las
disposiciones sancionadoras no favorables o restrictivas de DD individuales .
Su vulneracin ocasiona no slo la violacin del art. 9.3 CE, sino tambin la del art. 25. De
hecho, el recurso de amparo habra de sustentarse en la infraccin de ste ltimo, ya que la
vulneracin del 9.3 no puede, por s sola, sustentar la fundamentacin de una demanda de amparo
(por ser un mero ppio. constitucional y no un autntico DF).

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Aunque el d a la aplicacin de la norma penal posterior ms favorable no se encuentra
expresamente recogido en el art. 9.3 CE, hay que considerarlo implcito en el art. 25 CE, ya que el
requisito de la Lex praevia exige que dicha Ley permanezca vigente:
- En el momento de la comisin
- En el momento de la aplicacin
- Y en el momento del cumplimiento de condena. Sin norma penal previa y vigente, tampoco
existe responsabilidad penal, ni ius puniendi del E.
De ah que cuanto el TC dicta una sentencia de inconstitucionalidad de una norma penal, la
sentencia extienda sus efectos retroactivamente en lo que al reo le resulte favorable.
B) Certeza: predeterminacin normativa
Exige la existencia de una predeterminacin normativa lo suficientemente clara para que
pueda, tanto la norma
penal como su sancin, ser conocida por sus destinatarios.
Consecuencias prcticas:
1) Prohibicin de la utilizacin de la analoga in malam partem.
2) Integracin, mediante normas reglamentarias, de las clusulas grales. abiertas.

II. EL PPIO. NON BIS IN IDEM

1. REGULACIN Y MBITO DE APLICACIN
Es la prohibicin de que una persona pueda ser condenada ms de una vez por la comisin
de un mismo hecho.
Es un ppio. incluido en el de legalidad del art. 25 CE. Veda la imposicin de una dualidad de
sanciones en los casos en que se aprecie la identidad de sujeto, hecho y fundamento.
Tambin se encuentra recogido en el art. 4 del Protocolo 7 CEDH y en el art. 14.7 PIDCP. Ha
sido objeto de desarrollo por la legislacin adtiva. (art. 133 L 30/1992: no podrn sancionarse los
hechos que hayan sido sancionados penal o adtivamente., en los casos en que se aprecie identidad
del sujeto, hecho y fundamento).
Consagra la preferencia de la jurisdiccin penal sobre el procedimiento adtivo., estableciendo
la obligacin de la Admn. de denunciar el hecho ante la Jurisdiccin Penal y de suspender el
procedimiento sancionador hasta que recaiga sentencia penal.
Las vulneraciones suceden ante los concursos aparentes de Leyes penales y adtivas. (=
cuando un mismo hecho es susceptible de ser sancionado simultneamente por los Tribunales
penales y por la Admn.).
Pero lo que le TC no ha suscrito hasta esta fecha es la prohibicin del double jeopardy
presente en el art 4.1 del protocolo n7 del CEDH, conforme al cual nadie podr ser perseguido o
condenado penalmente por los tribunales de un mismo Estado por una infraccin por la que haya
sido absuelto o condenado mediante sentencia firme conforma a la ley y al procedimiento de ese
Estado, prescripcin que, de conformidad con lo dispuesto en el art. 10.2 CE y al valor de los
Tratados internaciones art 96.1 CE-, forma parte de nuestro ordenamiento y debiera interpretar el
art 25.1 CE. Por esta razn el art 11.1 del Anteproyecto de CPP de 2013 contempla ya dicha

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prohibicin al disponer que Nadie puede ser perseguido ni enjuiciado penalmente ms de una vez
por el mismo hecho.
2. LA DOCTRINA DEL TC
Aunque se establece la preferencia de la Jurisdiccin Penal sobre la adtiva., que obliga a la
Admn. a suspender las actuaciones hasta que recaiga sentencia penal firme, la doctrina del TC no
alcanza a la doble incriminacin deconductas va adtiva. y penal, ni siquiera a la doble condena, si
posteriormente procede el Tribunal de lo penal a compensar las sanciones, computando la condena
adtiva. en la sentencia penal.

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T4. LOS DDFF PROCESALES: (I) A UN PROCESO CON TODAS LAS

GARANTAS
I. EL D A UN PROCESO CON TODAS LAS GARANTAS
El d a un proceso con todas las garantas se recoge en el art. 24.2 CE. En l tienen cabida
todos los DDFF de incidencia procesal que no puedan ser subsumidos en los dems DD. del art. 24
CE y muy especialmente en los DD a la tutela, de defensa y a la presuncin de inocencia.
El TC, en el d a un proceso con todas las garantas, est individualizando violaciones de DD
tales como el secreto a las comunicaciones y las escuchas ilegales o el de no ser condenado en la 2
Instancia mediante una nueva valoracin de las pruebas de carcter personal.
El TC ha subsumido 3 DDFF en este d:
1) D a la igualdad de armas
2) D al ppio. acusatorio
3) D a la inmediacin del Tribunal ad quem en la valoracin de las pruebas de carcter
personal.

II. IGUALDAD DE ARMAS

SepR_11 y SepR_10 Igualdad de armas

El ppio. de igualdad de armas ha de estimarse cumplido cuando en la actuacin procesal,

tanto el acusador como el imputado gozan de los mismos medios de ataque y defensa e idnticas
posibilidades y cargas de alegacin, prueba e impugnacin.

1. FUNDAMENTO
No goza de explcita consagracin formal en la CE y Pactos Internacionales de DDHH. Es una
proyeccin del ppio. de igualdad del art. 14 CE en el d a un proceso con todas las garantas del art.
24.2.
Se vulnera cuando el legislador crea privilegios procesales carentes de fundamentacin
constitucional alguna, o cuando el legislador o el rgano jurisdiccional crean posibilidades procesales
que se le niegan a la parte contraria.
2. SU CONSAGRACIN EN EL PROCESO PENAL
La doctrina del TC y del TEDH es enteramente reclamable. Todos los ciudadanos que
intervengan en un proceso penal han de recibir idntico tratamiento procesal por parte de los rganos
de la jurisdiccin penal. El art. 627 LECr obliga al Secretario judicial a dar traslado tambin a la
defensa del sumario, para que inste lo que a su d convenga en la fase intermedia.
Determinadas discriminaciones, que gozan de una justificacin objetiva y razonable, no
pueden estimarse contrarias al ppio. procesal de igualdad:
- D a la no perseguibilidad del delito.
- Instituto del perdn.

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- La peticin vinculante del sobreseimiento que slo puede efectuar el MF y el ofendido; en
cambio, el acusador particular, si solicita la apertura del juicio oral, no vincula al Tribunal.
El ppio. de igualdad habr de estar presente en el juicio oral y, especialmente, en la
proposicin y ejecucin de la prueba; de ah que nuestra LECr garantice los ppios. de contradiccin e
igualdad de armas en los supuestos de prueba anticipada, que se practica dentro de la instruccin.
El art. 24.2 no obliga a reclamar la exigencia del ppio. a lo largo de todos los actos y fases del
procedimiento penal, sino tan slo ante actuaciones procesales o jurisdiccionales que requieran 1la
inmediacin de un rgano jurisdiccional y 2la vigencia de los ppios. de contradiccin e igualdad.

III. EL PPIO. ACUSATORIO

SepR_12 y Feb_10 La regulacin del principio acusatorio en nuestro OJ
FEB_08 El principio acusatorio: nuestro derecho positivo

El TC lo ha elevado a DF, implcito en el d a un proceso con todas las garantas.

El binomio de los ppios. acusatorioinquisitivo tienen la virtualidad de indicarnos mediante qu
distribucin de roles y bajo qu condiciones se realizar el enjuiciamiento del objeto procesal penal.
El ppio. acusatorio rige en un determinado proceso penal cuando las fases de instruccin y de
juicio oral se encomiendan a 2 distintos rganos jurisdiccionales, prohibindose:
- Al rgano decisor, realizar las funciones de parte acusadora.
- Al rgano de la 2 instancia, la posibilidad de gravar ms al recurrente de lo que ya lo estaba
en la 1.
1. NOTAS ESENCIALES
Sep_12, Feb_12 y Ene_10 Explique las notas esenciales del principio acusatorio
Ene_09 El principio acusatorio. Notas esenciales

A) Atribucin de la instruccin y del juicio oral a dos distintos rganos jurisdiccionales

Para prevenir el prejuzgamiento y evitar que el acusado sea juzgado por un rgano falto de
imparcialidad, es necesario que la labor inquisitiva se encomiende a un rgano unipersonal (Juez de
Instruccin, MF), al que se le prohbe expresamente la posibilidad de entender de la fase de juicio
oral, la cual ha de ser conferida a otro rgano jurisdiccional, colegiado (Jurado o Tribunal).
Ppio. consagrado implcitamente en el art. 6.1 CEDH. Segn el TEDH, el d a ser juzgado por
un Tribunal independiente imparcial conlleva la prohibicin de que, en las infracciones graves, no
slo el Juez instructor pueda entender del juicio y pronuncie la sentencia, sino la necesidad de que
ningn Magistrado o miembro del MF que haya realizado funciones instructoras pueda formar parte
siquiera del Tribunal sentenciador.
2 aspectos concretos:
1) El Tribunal debe ser subjetivamente imparcial: ningn mimbro debe tener ningn prejuicio
o predisposicin personal.
2) El Tribunal debe ser tambin imparcial desde un punto de vista objetivo: que no haya duda
alguna ni apariencia de parcialidad.

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La violacin del ppio. acusatorio, implcito en el d a un proceso con todas las garantas,
conlleva la vulneracin del d al Juez legal imparcial.
B) Distribucin de las funciones de acusacin y decisin
Nemo iudex sine acusatore: la fase del juicio oral ha de iniciarse por una parte legtima y
distinta a la del rgano jurisdiccional decisor. Para que se respete el ppio. acusatorio se hace
necesario:
1) Que la acusacin preceda a la defensa, y sea conocida por ella; si no, se vulnera el d al
conocimiento
previo de la acusacin del art. 24.2 CE, 6.3.a y b CEDH y 14 PIDPC.
2) Que se desdoblen ambas funciones (de acusacin y de decisin) y sean otorgadas a 2
sujetos procesales distintos, uno de los cuales habr de sostener la acusacin en el juicio oral, pues
si se efectuara una retirada de la acusacin el Tribunal habr de absolver en el fondo al acusado.
C) Correlacin entre la acusacin y el fallo
Ene_13 y Sep_11 El principio acusatorio. Notas esenciales: correlacin entre la acusacin y el
fallo y la prohibicin de la reformatio in peius.

Se exige congruencia, subjetiva y objetiva, entre la acusacin y la parte penal dispositiva de la

sentencia, cuya finalidad consiste en posibilitar el ejercicio del d de defensa.
a) Subjetiva El proceso penal acusatorio es un proceso de partes en el que el acusado no
puede ser considerado como objeto sino como sujeto, por lo que le asiste el d de defensa.
Nadie puede ser condenado sin haber sido previamente acusado. Por ello, los escritos de
calificacin provisional o de acusacin han de fijar la legitimacin pasiva.
Esta regla se encuentra en el art. 24.2 CE al disponer que todos tienen d a ser informados
de la acusacin formulada contra ellos, en el art. 6.3.a y b CEDH, y en el art. 14 PIDPC (= todo
acusado tiene d a disponer del tiempo y de las facilidades necesarias para la preparacin de su
defensa).
En definitiva, se hace conveniente que el sujeto pasivo del procedimiento penal, con
anterioridad a la adquisicin del status de acusado en el juicio oral, asuma, dentro de la instruccin,
la de imputado, prohibindose que nadie pueda ser acusado sin haber sido anteriormente declarado
imputado judicialmente.
b) Objetiva El d del acusado a conocer la acusacin formulada contra l reclama la
informacin a l del hecho punible, cuya comisin se le atribuye, para que ejercite su d de
defensa.
En ppio., la correlacin entre acusacin y fallo no se extiende ni a la aplicacin de la norma
penal, ni a la individualizacin de la pena, si bien la jurisprudencia viene dando entrada a estos
elementos de la pretensin penal: existir una vulneracin del ppio. acusatorio y del art. 24.2 CE
cuando la sentencia:
- Condene al acusado por una pena ppal o un hecho punible que no haya sido objeto de la
acusacin.
- Condene al acusado a una pena ms grave a la solicitada por la acusacin.
- Cuando el Tribunal aplique una calificacin jurdica distinta y causante de indefensin
material (p.ej.: cuando habindose sostenido la acusacin por un delito continuado, el Tribunal
condene los hechos por separado); en este supuesto, hay que atender al hecho histrico que

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constituye el objeto del proceso penal y de la cosa juzgada. De tal manera que no existe indefensin
ni vulneracin del acusatorio si el hecho histrico fue descrito en el escrito de calificacin provisional,
aun cuando las partes acusadoras, en sus calificaciones definitivas, y el Tribunal en su sentencia,
modifique el ttulo de condena sobre ese mismo hecho, siempre y cuando el bien jurdico vulnerado
permanezca el mismo.
Si dicho cambio de calificacin entraa violacin de 2 bienes distintos o intereses protegidos
de carcter heterogneo (p.ej., cuando se califica provisionalmente como trfico de estupefacientes
y en las conclusiones y Sentencia se pena por delito de contrabando, o se enjuicia el hecho como
calumnia y se condena por injurias graves), puede provocar indefensin.
Tambin existir vulneracin del acusatorio si las partes acusadoras, en sus calificaciones
definitivas, ampliaran su acusacin a nuevos hechos sobre los que no ha recado prueba en el juicio
oral. En este caso, el Pte. del Tribunal debera preguntar al acusado si est de acuerdo con la
calificacin del nuevo hecho y, si la defensa manifestara su disconformidad, habr que suspender el
juicio, formalizarse una acusacin adicional, contestarla el acusado y practicar la prueba sobre ese
nuevo hecho, como en el ordenamiento procesal penal alemn.
D) Prohibicin de la reformatio in peius
La vigencia del ppio. acusatorio exige que en la 2 o sucesivas instancias no se pueda gravar
ms o imponer un quantum superior de lo que ya lo estaba por la sentencia recurrida.
Segn doctrina del TC, la agravacin de la pena al recurrente, realizada ex officio, sin que se
le haya dado posibilidad de ejercitar el d de defensa, genera indefensin y conculca el art. 24.1 y el
d a un proceso con todas las garantas del art. 24.2.
2. LA LEGALIDAD ORDINARIA
A) El Juez instructor decisor
Son los Juzgados de lo Penal a quienes se les atribuye competencia para el conocimiento de
la fase del juicio oral.
B) La informacin de la acusacin
De 2 formas:
1) Subjetivamente, mediante la instauracin de una resolucin de imputacin formal (= auto
de procesamiento). Tiene la virtualidad de impedir que no pueda ser acusada persona alguna que
no haya sido previamente declarada procesada.
2) Objetivamente, al tener que plasmar en l los indicios racionales de criminalidad y al
establecer la obligacin para las parte acusadoras de reflejar los hechos punibles que resulten del
sumario.
El Juez instructor est obligado a determinar la persona imputada y, con anterioridad a la
conclusin de las diligencias previas, recibir declaracin al imputado en dicha calidad.
C) Apertura del juicio oral a instancia de parte legitimada
El juicio oral tan slo puede abrirse a instancia de una acusacin legtima (nemo iudex sine
acusatore). Si las partes acusadora legitimadas solicitan el sobreseimiento (= MF y acusador
particular ofendido o perjudicado ), el Juez de lo Penal o la AP no puede abrir de oficio un juicio oral
contra persona determinada.
D) Correlacin entre acusacin y sentencia

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Para proteger el d de defensa frente a posibles mutaciones que deseen realizar las partes o
el Tribunal sobre el objeto procesal. Establecida en los arts. 733, 746.6 y 851.41 LECr:
a) El art. 733 pretende salvaguardar al acusatorio frente a eventuales cambios en el ttulo de
condena a fin de garantizar el d al conocimiento previo de la acusacin.
La facultad del Tribunal para sugerir a las partes nuevas tesis jurdicas, tendentes a evidenciar
la concurrencia de una circunstancia eximente o una nueva calificacin jurdica sobre el mismo
hecho, objeto del juicio, tiene como finalidad extender la correlacin entre la acusacin y el fallo
incluso a la causa petendi de la pretensin penal, a fin de poder ampliar el mbito cognoscitivo del
Tribunal a esa nueva calificacin delictuosa.
Por tanto, se autoriza a las partes a informar acerca de esa nueva calificacin jurdica.
b) Por el contrario, el art. 733 no autoriza a sugerir tesis jurdicas sobre hechos nuevos que
no hayan sido objeto de calificacin y de prueba en el juicio oral.
Cuando esta eventualidad surja, habr de suscitarse la suspensin del juicio oral (art.
746.6) y practicar una sumaria instruccin complementaria y una calificacin adicional provisional
con consiguiente juicio oral para ese nuevo hecho.
c) El art. 851.4 LECr dispone que proceder el recurso de casacin cuando se pene un delito
ms grave que el que haya sido objeto de la acusacin, si el Tribunal no hubiere procedido
previamente como determina el art. 733.
La infraccin del art. 733 ha de condicionarse a que el cambio de calificacin jurdica
produzca indefensin o menosprecio al d del acusado al conocimiento previo de la acusacin y a la
articulacin de la pertinente actividad probatoria frente a esa nueva acusacin.
El art. 789.3 establece tambin una congruencia cuantitativa, al prohibir al Tribunal la
irrogacin de un quantum de pena superior al solicitado por las partes acusadoras.
IV. EL D A UN PROCESO CON TODAS LAS GARANTAS Y LA INMEDIACIN DEL
TRIBUNAL AD QUEM EN LA VALORACIN DE LA PRUEBA DE CARCTER PERSONAL
El DF a un proceso con todas las garantas tambin conlleva el del acusado a no ser gravado
ms en su condena o a no ser condenado si ha sido absuelto en primera instancia, como
consecuencia de una nueva valoracin de las pruebas, efectuada por el tribunal de 2 instancia, que
requieren la inmediacin del tribunal.
De conformidad con dicha doctrina, no le es dado al tribunal ad quem efectuar una revisin
de la valoracin de las pruebas efectuada por el tribunal de la primera instancia, que requieran la
vigencia de los principios de inmediacin, publicidad y contradiccin (= las de carcter personal,
declaraciones de las partes, testigos y peritos). Pero esta doctrina no resulta de aplicacin cuando el
tribunal ad quem nicamente realiza una revisin jurdica del objeto procesal. Por ejemplo:
- La prueba documental (test de alcoholemia, fotografas y croquis de la polica judicial).
- Los informes periciales documentados que no exijan or al perito.
- La prueba indiciaria, cuando no se explicita por el juzgador de 1 instancia el razonamiento
seguido para alcanzar el resultado probatorio o cuando dicho razonamiento se revele errneo.
- Las sentencias de instancia que no determinan los elementos de conviccin en que se basa
el rgano judicial para fijar los hechos probados.
Esta doctrina ha convertido a los Juzgados de lo Penal en soberanos en la valoracin de la
prueba, para adecuar nuestra LECrim a la misma y evitar los perversos efectos de las sentencias
manipulativas de instancia.

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Para llegar a ella, al legislador le caban dos posibilidades:
- Bien reformar la apelacin, convirtindola en una apelacin amplia, que permita por el
tribunal de la segunda instancia, en un segundo juicio oral, volver a practicar tales pruebas de
valoracin personal.
- Bien establecer la exigencia (por lo dems, paradjicamente ya existente en el proceso civil)
de la grabacin en DVD de los juicios orales, efectuada en la primera instancia, la cual habra de ser
reproducida, mediante celebracin de vista, en la que el tribunal de apelacin, mediante su visionado,
podra fundar su conviccin tomando en consideracin los efectos favorables de la inmediacin (los
gestos de turbacin, sorpresa, etc., que manifiestan la veracidad o mendacidad del interviniente en la
prueba).
Pero la doctrina actual del TC es contraria a estimar suficiente la reproduccin del DVD en la
segunda instancia. Por ello debiera modificar su jurisprudencia en el sentido de permitir tal visionado,
cuya exigencia no se encuentra prohibida por el TEDH.

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T5. LOS DDFF PROCESALES: (II) A LA PRESUNCIN DE INOCENCIA

Y A LOS RECURSOS
I. LIBRE VALORACIN Y PRESUNCIN DE INOCENCIA
Feb_11 Libre valoracin y presuncin de inocencia: los actos de prueba, la prueba prohibida y
la declaracin de coimputados.
Sep_07 Libre valoracin y presuncin de inocencia: obligacin del Tribunal de razonar la
prueba

El art. 24.2 tambin incluye el d a la presuncin de inocencia. Es un d que asiste a todo

imputado y que consiste en que se presuma su inocencia hasta que recaiga contra l una sentencia
penal firme de condena.
Esta presuncin debera estar presente a lo largo de todas las fases del proceso penal y de
todas sus instancias. No obstante, la doctrina del TC ha sido parca en reclamar su vigencia dentro de
la fase de instruccin. El d constitucional a la presuncin de inocencia es un d del acusado que
fundamentalmente se quebranta cuando no se haya practicado una actividad probatoria de cargo
suficiente para deducir razonablemente la participacin del acusado en el hecho punible.
Esta doctrina del TC pone el acento en la actividad probatoria y, dentro de ella, en la libre
valoracin de la prueba.
El ppio. de libre valoracin de la prueba est en el art. 741 LECr y ha de complementarse con
la doctrina del TC nacida de la interpretacin de la presuncin de inocencia del art. 24.2.
Esta doctrina establece que la apreciacin en conciencia:
1. Ha de recaer en autnticas pruebas, y no en actos de instruccin.
2. Esas pruebas han de ser lcitas.
3. Y tambin han de practicarse en el juicio oral.
El d a la presuncin de inocencia es el d de todo acusado a ser absuelto si no se ha
practicado una mnima prueba vlida de cargo, acreditativa de los hechos, desarrollada y
ratificada en el juicio oral y con sujecin a los ppios. de oralidad, inmediacin, contradiccin y
publicidad.
Notas esenciales:
- La presuncin de inocencia opera dentro de las reglas de distribucin de la carga material de
la prueba, desplazndola hacia la acusacin.
- La presuncin de inocencia confiere al acusado el d a no ser condenado, sino con arreglo a
autnticos actos de prueba, y no mediante confesin o meros actos instructorios.
- El acusado no puede ser condenado slo por declaraciones testificales de coimputados o de
testigos directos.
1. LA CARGA MATERIAL DE LA PRUEBA
La primera garanta que produce la presuncin de inocencia es el reforzamiento de la
carga de la prueba en las partes acusadoras; es sta quien ha de probar en el juicio los elementos
constitutivos de la pretensin penal. A la acusacin corresponde la realizacin de la actividad
probatoria de cargo necesaria para desvirtuar la presuncin de inocencia.

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2. LOS ACTOS DE PRUEBA
La sentencia de condena ha de fundarse en autnticos actos de prueba (= las pruebas
practicadas en el juicio, a las que el Tribunal queda vinculado).
Excepciones:
- La prueba anticipada o preconstituida que haya sido practicada en la instruccin.
- La eficacia probatoria de las diligencias sumariales o preparatorias, siempre que se
reproduzcan en el juicio oral o se ratifiquen en su contenido los protagonistas, se les d lectura para
su confrontacin y se permita a las partes la posibilidad de contradecirlas en dicho acto.
Para que un documento sumarial pueda ser estimado como hecho probado, debe constituir
una prueba preconstituida o anticipada (= 1que no pueda ser reproducida el da del juicio oral,
2que haya sido intervenida por una Autoridad independiente u rgano jurisdiccional, con posibilidad
de contradiccin y respeto del d de defensa, y 3leda en el juicio oral).
3. LOS ATESTADOS Y DEMS ACTOS DE INVESTIGACIN DE LA POLICA JUDICIAL
- Nadie puede ser condenado con base en su sola confesin prestada en Comisara.
- Los atestados y dems informes de la polica, tienen el mero valor de denuncias.
Por tanto, si las partes acusadoras pretenden que los hechos vertidos en el atestado puedan
ser estimados, como probados por el Tribunal sentenciador, ser necesario recibir declaracin, en
calidad de testigo y en el juicio oral, al funcionario de polica que intervino en el atestado.
Aunque reciente doctrina jurisprudencial ha otorgado, de forma excepcional, un cierto valor de
prueba a las actuaciones policiales constitutivas de prueba preconstituida:
- Tiene por objeto la mera constatacin de datos objetivos (fotografas, croquis,
alcoholmetro).
- Son irrepetibles en el juicio oral.
- Han de ser ratificadas en el juicio, mediante la declaracin personal del polica, en calidad de
testigo de referencia.
4. LA PRUEBA PROHIBIDA
La presuncin de inocencia exige que la actividad probatoria no pueda practicarse con
vulneracin de las normas tuteladoras de los DDFF.
Son supuestos de prohibicin de valoracin de la prueba:
1) La que pudiera obtenerse mediante vulneracin de garantas constitucionales
(inviolabilidad del domicilio, p.ej.)
2) La que pudiera obtenerse con violacin de DDFF (d a la intimidad, p.ej.)
3) La que pudiera obtenerse a travs de medios que la CE prohbe (mediante tortura, p.ej.)
4) La expresamente no autorizada (con coaccin, p.ej.)
5. LA DECLARACIN DE COIMPUTADOS
A diferencia del testigo imparcial (que tiene la obligacin de comparecer y de decir la verdad),
el coimputado puede mentir, y, en la medida en que mediante la falsa incriminacin de los dems

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coimputados pueda obtener su exoneracin de responsabilidad penal u obtener situaciones de
ventaja material, el TC establece que no se puede fundar una Sentencia de condena exclusivamente
en la declaracin de un coimputado, la cual ha de ser corroborada mediante otros medios de prueba,
y que se garantice siempre la posibilidad de contraccin.
Esta doctrina no alcanza al coimputadocondenado que declara como testigo en un proceso
ulterior contra un coacusado, ya que su situacin le impide obtener una ventaja o desventaja, siendo
sta declaracin espontnea y en calidad de testigo.
6. LAS DECLARACIONES DE LOS TESTIGOS INDIRECTOS
La doctrina del TC establece que el Tribunal penal no puede fundar su sentencia con base
nicamente en la declaracin de un testigo indirecto, cuando el testigo directo pudo acudir a la
celebracin del juicio oral y no lo hizo. El Tribunal no puede sustituir la declaracin del testigo directo
por la del testigo indirecto.
7. OBLIGACIN DEL TRIBUNAL DE RAZONAR LA PRUEBA
Apreciacin en conciencia no significa libre arbitrio, sino que el Tribunal debe motivar su
sentencia (= razonar la prueba).
Este deber no se encuentra recogido ni en el art. 248.3 LOPJ ni el art. 142 LECr. Sin
embargo, todas estas prescripciones han de ser complementadas con los arts. 24.1 (d a la tutela) y
24.2 (presuncin de inocencia) y con el art. 120.3 CE (obligacin de motivar las sentencias).
La sentencia penal ha de ser motivada minuciosamente, por varias razones:
1) Porque el deber de motivar la sentencia se encuentra implcito en el d a la tutela, mxime
cuando est en juego el d a la libertad.
2) Porque de no reflejarse la prueba de cargo en ella, el TC no podra, tratndose de que esa
prueba fuera indiciaria, apreciar si se ha producido o no una vulneracin de la presuncin de
inocencia.
3) Porque tampoco el Tribunal ad quem podra (en apelacin o casacin por error de hecho
en la apreciacin de la prueba) revisar si el rgano a quo incurri o no en un vicio in iudicando, por
lo que se infringira tambin el d a los recursos.
Una vez plasmado el razonamiento en la sentencia, el TC no puede entrar a conocer de la
valoracin de la prueba efectuada por el Tribunal ordinario, la cual incumbe exclusivamente y
conforme a su ntima conviccin a dicho Tribunal de instancia, que, como consecuencia del principio
de inmediacin, es en esta materia soberano, sin que el TC consttuya tribunal de apelacin alguno..
II. EL D A LOS RECURSOS
Ene_14, Sep_10 y Feb_09 El derecho a los recursos
SepR_07 Rgimen general y recursos no devolutivos: el derecho fundamental a los recursos

Es el DF que asiste slo al condenado en un proceso penal, y que consiste en obtener la

revisin jurisdiccional de su Sentencia condenatoria.
1. NORMATIVA
Previsto en el art. 2.1 del Protocolo 7 CEDH: toda persona declarada culpable de una
infraccin penal por un Tribunal tendr d a que la declaracin de culpabilidad o la condena sea
examinada por un rgano jurisdiccional superior. El ejercicio de este d, incluido los motivos por los
que podr ejercerse, se regularn por la Ley. Y tambin en el art. 14.5 PIDPC: toda persona

21
declarada culpable de un delito tendr d a que el fallo condenatorio y la pena que se le haya
impuesto sean sometidos a un Tribunal superior, conforme a lo prescrito en la ley.
El TC ha declarado que el d a los recursos est implcitamente recogido en el d a la tutela
del art. 24.1.
2. MBITO DE APLICACIN
1) Se cie al procedimiento penal (en todos los procesos, incluido el de faltas), por lo que no
es directamente invocable en otros rdenes jurisdiccionales.
2) Tan slo puede ser reclamable contra las sentencias de condena, y no contra otras
resoluciones.
3) El titular de dicho d es el condenado por una Sentencia penal, por lo que no asiste ni al
responsable civil ni al acusador popular o particular.
3. CONTENIDO
El contenido de dicho d se reduce a someter a un Tribunal superior el fallo condenatorio y la
pena (= acceso a la instancia legalmente preestablecida o el ejercicio de los recursos establecidos en
la Ley). No infringe este DF el caso de las personas aforadas al TS, cuya contra sentencia no cabe la
interposicin de recurso alguno, ni vulnera el art. 24 CE la condena emitida por un Tribunal superior
(de apelacin o casacin) cuando revoca una absolucin efectuada por el rgano de instancia.
S que habr de entenderlo infringido:
- Cuando la Ley no prevea recurso alguno contra el fallo condenatorio dictado en 1 instancia.
- Cuando no se admita el recurso de plano por una defectuosa notificacin o mediante la
invocacin de la ausencia de requisitos sanables.
El ejercicio de este DF comporta el acceder a la instancia legalmente preestablecida, con
arreglo al sistema de recursos previsto en el ordenamiento procesal y a obtener de ella, y previo
cumplimiento de los presupuestos y requisitos procesales, una sentencia de fondo en la 2 instancia.

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SEGUNDA PARTE. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES

T6. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DEL RGANO

JURISDICCIONAL: (I) JURISDICCIN, COMPETENCIA OBJETIVA Y
FUNCIONAL
I. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES: CONCEPTO Y CLASES
Son requisitos previos al proceso, sin cuyo cumplimiento no puede ste instaurarse
vlidamente, ni tampoco el Juez entrar en el examen jurdico material de la pretensin (= dictar una
sentencia de fondo).
Son de obligada observancia y condicionan la admisibilidad de la pretensin. Por ello, la fase
instructora y la fase intermedia estn especialmente dedicadas a purgar el proceso de los obstculos
procesales que impediran una sentencia de fondo (art. 742.I LECr).
II. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DEL RGANO JURISDICCIONAL: LA
JURISDICCIN
La determinacin del mbito del orden jurisdiccional penal exige atender:
- El mbito objetivo interno sobre el que opera la jurisdiccin penal (= lmites objetivos).
- Efectuar un examen acerca del mbito de atribuciones de la jurisdiccin espaola desde el
punto de vista internacional (= lmites territoriales)
- Analizar los supuestos de inviolabilidad o inmunidad de la que gozan determinadas
autoridades (= lmites subjetivos).
1. LMITES OBJETIVOS
La jurisdiccin penal conoce de las causas y juicios criminales, art.9.3 LOPJ y 10 LECr; esto
es, de las conductas tipificadas como delito o falta en el CP y leyes especiales.
Se exceptan los hechos ilcitos constitutivos de delito o falta que corresponda a la
Jurisdiccin militar.
2. LMITES TERRITORIALES
En el orden penal corresponder a la jurisdiccin espaola el conocimiento de las causas por
delitos y faltas cometidos en territorio espaol o cometidos a bordo de buques o aeronaves
espaoles, sin perjuicio de los previsto en los tratados internacionales en que Espaa sea parte, art.
23.1 LOPJ.
Junto a dicho fuero territorial, ese mismo art. contempla 3 fueros extraterritoriales:
A) Fuero de la nacionalidad
Ppio. de nacionalidad Nuestros Juzgados y Tribunales penales podrn conocer de delitos
tipificados en nuestro ordenamiento penal pero cometidos fuera de territorio nacional, cuando los
penalmente responsables sean 1espaoles o 2extranjeros que hubieran obtenido la nacionalidad
despus de cometer el hecho. Requisitos:
1) Que el hecho sea tambin punible en el lugar en el que se cometi.

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2) Que el ofendido o el MF denuncien o interpongan querella ante los Tribunales espaoles.
3) Que el presunto autor no hubiera sido absuelto, indultado o penado en el extranjero; en el
ltimo caso, que no haya cumplido condena. Si hubiera cumplido parte, se le tendr en cuenta para
rebajarle la que le corresponda.
B) Fuero de la tutela estatal
La jurisdiccin espaola conocer de los delitos ms graves contra el E o la Corona, delitos
cometidos por funcionarios pblicos en el extranjero, contra el control de cambios y la falsificacin
que perjudique directamente al crdito o inters del E.
C) Fuero de la jurisdiccin universal
En consonancia con los Convenios Internacionales sobre la materia, el art. 23.4 LOPJ
consagra el principio de universalidad o jurisdiccin universal, segn el cual la jurisdiccin penal
espaola es competente para el conocimiento de determinados delitos que lesionan bienes
jurdicos que afectan a la comunidad internacional en su conjunto, razn por la cual pueden ser
perseguidos por cualquier Estado, cualquiera que sea la nacionalidad del delincuente y el lugar de su
comisin.
Con la modificacin del art 23 LOPJ (LO 1/2014, de 13 de marzo), se ha producido un cambio
en la regulacin y planteamiento de la llamada justicia universal, que podemos sintetizar en los
siguientes aspectos esenciales:
1.
Se ampla la lista de delitos que, cometidos fuera del territorio nacional, son
susceptibles de ser perseguidos por la jurisdiccin espaola. As, junto a los delitos de
genocidio, lesa humanidad, terrorismo, piratera y apoderamiento ilcito de aeronaves, trfico
ilegal de drogas, txicas y estupefacientes o sustancias psicotrpicas , trata de seres
humanos, delitos relativos a la prostitucin y los de corrupcin de menores o incapaces, entre
otros, se incorporan los delitos regulados en el Convenio del Consejo de Europa sobre
prevencin y lucha contra la violencia contra la mujer y la violencia domstica, en la
Convencin contra la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes, los
delitos de corrupcin de agente pblico extranjero previstos en el Convenio de la
Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmicos (OCDE), delitos todos ellos
cuyas previsiones han sido incorporadas a nuestro Cdigo Penal.
2.
En la lnea ya iniciada con la reforma operada por la LO 1/2009, se restringe el
ejercicio de la Jurisdiccin universal a la presencia de determinados requisitos de conexin
con el hecho delictivo:
Que el presunto culpable del ilcito penal sea espaol o extranjero con
residencia habitual en Espaa.
Que el procedimiento se dirija contra un extranjero que se encontrara en
Espaa y cuya extradicin hubiera sido denegada por nuestras
autoridades, o que la vctima fuera espaola.
Desde la reforma llevada a cabo por la LO 1/2014, tales puntos de conexin se especifican
para cada delito en particular, exigiendo su presencia en unos casos de forma acumulativa y, en
otros, alternativa, lo que ha sido objeto de crtica por la doctrina, sealando que la reforma parece
establecer vctimas espaolas de 1 y 2 categora (p.ej., tratndose de delito de terrorismo ser
suficiente con que la vctima sea nacional espaola, mientras que si se trata de un delito de tortura
no basta ser nacional sino que se requieren otras exigencias adicionales que la persona a la que se
impute el delito se encuentre en territorio espaol-, que no siempre van a concurrir en la prctica
3.
De conformidad con la jurisprudencia del TC y del TS, se refuerza el carcter
subsidiario de la jurisdiccin universal, excluyendo la jurisdiccin de los tribunales espaoles:
Cuando ya se hubiese iniciado un procedimiento en un Tribunal Internacional o
por la jurisdiccin del pas en que hubieran sido cometidos los hechos
delictivos o de nacionalidad de la persona a que se impute su comisin, en

24
estos dos ltimos casos siempre que la persona a que se imputen los hechos
no se encuentre en Espaa o, estando en Espaa vaya a ser extraditado a otro
pas o transferido a un Tribunal Internacional, en los trminos y condiciones
que se establecen.
En todo caso, los Jueces y Tribunales espaoles se reservan la posibilidad de
continuar ejerciendo su jurisdiccin si el Estado que la ejerce no est dispuesto
a llevar a cabo la investigacin o no puede realmente hacerlo, siendo
competencia de la Sala 2 del TS la valoracin de estas circunstancias (art 23.5
LOPJ).
Por ltimo la Disposicin Transitoria nica de la LO 1/2014 ordena
sobreseimiento de las causas que en el momento de la entrada en vigor de
esta Ley se encuentren en tramitacin por los delitos a los que se hace
referencia en la misma hasta que no se acredite el cumplimiento de los
requisitos en ellas establecidos.

3. LMITES SUBJETIVOS
Goza de la prerrogativa de la inviolabilidad:
1) El Rey, de forma absoluta (art. 53.2 CE)
2) Los diputados y senadores, por las opiniones manifestadas en el ejercicio de sus funciones
y durante el periodo de su mandato (art. 71.1 CE).
3) Los diputados del Parlamento Europeo, en trminos semejantes (Protocolo de 1965).
4) Los parlamentarios de las CCAA, en los trminos expresados en los respectivos Estatutos
de Autonoma.
5) El Defensor del Pueblo y sus adjuntos, por las opiniones que efecten en el ejercicio de sus
funciones (art. 6 LO 3/1981).
6) Los Magistrados del TC, por las opiniones expresadas en el ejercicio de sus funciones (art.
22 LOTC 2/1979).
7) Los Jefes de E extranjeros, diplomticos, miembros de las misiones acreditadas ante los
distintos organismos de la NNUU, miembros del Consejo de Europa, eurodiputados, etc. (art. 21.2
LOPJ).
III. RGANOS JURISDICCIONALES PENALES
A) Unipersonales Los Juzgados de Paz, de Instruccin y Centrales de Instruccin, de
Violencia sobre la mujer,
de lo Penal y Centrales de lo Penal, de Menores y Central de Menores.
B) Colegiados Las APs, con o sin Tribunal del Jurado, los TSJs, la AN, y el TS.
Tambin, los Juzgados de Vigilancia Penitenciaria y el Juzgado Central de Vigilancia
Penitenciaria.
Contra autoridades militares aforadas al TS conoce la Sala de lo Militar (la 5).
IV. COMPETENCIA OBJETIVA

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Es la determinacin del rgano competente, dentro de la estructura jerrquica o de
Tribunales de distinto grado. Se efecta mediante 3 criterios:
1) El de la gravedad del hecho.
2) El de la materia.
3) El de las personas.
1. EL CRITERIO DE LA GRAVEDAD DEL HECHO PUNIBLE
A) Faltas
- Los Juzgados de Paz conocen del enjuiciamiento de las faltas tipificadas en los arts. 626,
630, 632 y 633, as como de los juicios por la comisin de las faltas de los arts. 620.1 y 2 CP, excepto
cuando el ofendido fuera alguna de las personas del art. 173.2 CP.
- Los Juzgados de Instruccin conocen y fallan los restantes juicios de faltas, salvo que la
competencia corresponda al Juez de Violencia sobre la Mujer.
B) Delitos
- Los Juzgados de Instruccin efectan la fase instructora de todos los procesos por delito
cuyo enjuiciamiento corresponda al Tribunal del Jurado, a la AP y a los Juzgados de lo Penal. Dicta
sentencia en los juicios rpidos y en las diligencias previas.
- Los Juzgados de lo Penal conocen de la fase de juicio oral de los delitos a los que la Ley
seale pena privativa de libertad < 5 aos o pena de multa < 10 aos. Conocen de la ejecucin de
sus sentencias y de las resoluciones y sanciones pecuniarias y resoluciones de decomiso de otro EM
de la UE.
- Las APs conocen de las causas por delito sancionado con pena privativa de libertad > 5
aos, o no privativa > 10 aos.
Se atiende al quantum de pena con que el tipo abstracto definido en el CP sanciona el
delito.
2. COMPETENCIA OBJETIVA POR RAZN DE LA MATERIA
A) Los Juzgados de Instruccin conocen:
1. del habeas corpus.
2. de la ejecucin de medidas de embargo y aseguramiento de pruebas requeridas
por un Juzgado de otro EM de la UE.
3. de la autorizacin del internamiento de los extranjeros en el CIE, de su estancia en
stos y de las salas de inadmisin en fronteras, y de las peticiones y quejas que planteen los internos
cuando afecten a sus DDFF.
B) Los Juzgados Centrales de Instruccin, conocen:
- De la instruccin de las causas por delito cuyo enjuiciamiento corresponda a la Sala de lo
Penal de la AN o a los Juzgados Centrales de los Penal.
- De la tramitacin de ejecucin de las rdenes europeas de detencin y entrega, y de los
exptes. De extradicin pasiva.

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C) La Sala de lo Penal de la AN, conoce del enjuiciamiento de los delitos tasados que
conlleven pena privativa de libertad > 5 aos (delitos de terrorismo, contra la Corona, trfico de
drogas, falsificacin, etc.).
D) Los Juzgados de Violencia sobre la Mujer, conocen:
- Instruccin de los procesos penales por los delitos de homicidio, aborto, lesiones, lesiones al
feto, contra la libertad, integridad moral cuando se cometan por quien es o haya sido su esposa o
pareja, an sin convivencia, as como contra los hijos, o menores o incapaces que convivan o estn
sujetos a su tutela, en sentido amplio.
- Instruccin de los procesos para exigir responsabilidad penal contra los DD y deberes
familiares.
- rdenes de proteccin a las vctimas.
- Conocimiento y fallo de las faltas del Ttulo I y II del Libro III CP.
E) Los Juzgados Centrales de lo Penal tienen la misma competencia de los de lo Penal,
pero en relacin con los delitos cuyo conocimiento se atribuye a la AN.
F) Los Juzgados de menores, enjuician los hechos tipificados como delitos o faltas en el CP
o las leyes penales especiales cometidos por > 14 y < 18 aos, y de la responsabilidad civil derivada
de ellos.
G) El Tribunal del Jurado, conoce los siguientes delitos:
- Muy graves (homicidios).
- Contra el libre ejercicio de los DDFF (allanamiento y amenazas).
- Contra el patrimonio social y el incumplimiento de deberes cvicos (omisin del deber de
socorro y delitos medioambientales).
- Cometidos por funcionarios (infidelidad en la custodia de presos y de documentos, cohecho,
algunos delitos de malversacin de caudales pblicos, fraude, exaccin ilegal, negociacin prohibida
y trfico de influencias).
3. COMPETENCIA OBJETIVA POR RAZN DE LAS PERSONAS: LOS AFORAMIENTOS
Son prerrogativas procesales la inmunidad, el suplicatorio y el aforamiento.
A) Inmunidad: durante el periodo de su mandato, los Diputados y Senadores gozarn de
inmunidad y slo podrn ser detenidos en caso de flagrante delito.
B) Suplicatorio. Tutela la inviolabilidad del parlamentario. Consiste en obtener la autorizacin
de la Cmara competente para conseguir el procesamiento y sujecin a un proceso penal en curso
de uno de sus parlamentarios/senadores.
C) Aforamientos. Constituyen una derogacin de las normas comunes de la competencia
objetiva. Determinadas autoridades quedan sometidas a rganos superiores al Juez de Instruccin
territorialmente competente en todo lo relativo a su procesamiento, instruccin y enjuiciamiento.
(Ver desglose de aforados en el libro)
V. COMPETENCIA FUNCIONAL
Es los criterios de atribucin del conocimiento del objeto procesal en atencin a las distintas
fases procesales que integran el procedimiento penal:

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1. Fase declarativa
2. Fase de impugnacin
3. Fase de ejecucin
1. FASE DECLARATIVA
El proceso penal se descompone en:
1) Fase instructora La instruccin corresponde a los Juzgados de Instruccin y en
determinados delitos, a los Juzgados de Violencia sobre la Mujer.
2) Fase intermedia Tiene por objeto decidir acerca de la apertura o no del juicio oral. Cabe
distinguir:
- En el proceso abreviado, en el del Jurado y en los juicios rpidos, la competencia es de los
Juzgados de Instruccin.
- En el sumario ordinario (para delitos muy graves), corresponde a la AP.
3) Fase del juicio oral, es competencia de los Juzgados de Paz, de Instruccin, o de
violencia sobre la mujer, segn corresponda (para las faltas), de lo Penal (delitos con pena
privativa de libertad < 5 aos o de otra naturaleza), a la AP o AN (en funcin de la naturaleza del
hecho punible, puede constituirse T.Jurado). El TS y los TSJ tambin ostentan una competencia
residual para el enjuiciamiento de sus aforados.

2. FASE DE IMPUGNACIN
a) Los Juzgados de instruccin conocen de los recursos de apelacin contra las
resoluciones dictadas en los juicios de faltas por los Juzgados de Paz.
b) Las APs conocen de los recursos de apelacin y queja contra las resoluciones dictadas
por los Juzgados de Instruccin, Juzgados de Violencia sobre la Mujer, de lo Penal, de Menores y de
Vigilancia Penitenciaria.
c) Los TSJs (Sala de lo Civil y de lo Penal) conocen de los Autos dictados por el
MagistradoPresidente del Tribunal del Jurado y de APs, y de las Sentencias del Tribunal del Jurado.
d) La AN (Sala de lo Penal) conoce de los recursos de apelacin y queja contra las
resoluciones de los Juzgados Centrales de Instruccin, del Juzgado Central de lo Penal, del Juzgado
Central de Menores y del Juzgado Central de Vigilancia Penitenciaria.
e) La Sala de lo Penal TS (Sala 2) conoce de los recursos extraordinarios de casacin y
revisin contra las Sentencias dictadas en la instancia por las APs y por la AN, y del recurso de
casacin contra las Sentencias dictadas por los TSJs resolviendo el recurso de apelacin contra las
Sentencias del Tribunal del Jurado.
3. EJECUCIN
Regla gral.= corresponde al rgano jurisdiccional que haya dictado Sentencia en 1 o
nica instancia. Excepciones:
- Sentencia dictadas por los Jueces de Instruccin.
- Corresponde a los Juzgados de lo Penal el reconocimiento y ejecucin de las resoluciones
que impongan sanciones pecuniarias dictadas por autoridades de Eos de la UE.

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- Corresponde a los Juzgados Centrales de lo Penal la ejecucin de sentencias dictadas por
los Juzgados Centrales de Instruccin.
- Corresponde a la Sala de lo Penal de la AN la ejecucin de sentencias dictadas por
Tribunales extranjeros o del cumplimiento de pena de prisin impuesta por Tribunales extranjeros
(por Tratados Internacionales).
VI. TRATAMIENTO PROCESAL DE LA COMPETENCIA OBJETIVA Y FUNCIONAL
La jurisdiccin criminal es siempre improrrogable, art. 8 LECr. No cabe en el proceso penal
la sumisin expresa o tcita de las partes, sino que constituye un presupuesto procesal cuya
infraccin ocasiona la nulidad de pleno d del proceso.
1. EXAMEN DE OFICIO
La regla de la improrrogabilidad habilita a los rganos judiciales a llevar a cabo el examen
de oficio de su propia competencia objetiva y funcional en cualquier estado de las actuaciones (art.
19 LECr).
El art. 52 LOPJ establece que no podrn suscitarse cuestiones de competencia entre
Juzgados y Tribunales subordinados entre s:
1) Cuando un Tribunal considere que es competente para conocer del asunto que lleva un
rgano jerrquicamente inferior, deber ordenarle (previa audiencia del MF y de las partes), que se
abstenga de seguir conociendo y le remita las actuaciones.
2) Si es el rgano superior el que comprueba que la competencia es del inferior, simplemente
le remite las actuaciones, previa audiencia del MF y de las partes.
3) Si es el rgano inferior el que cree que el conocimiento corresponde a uno superior, habr
de exponer a ste sus razones, previa audiencia del MF y de las partes. El Tribunal, odos todos,
resolver lo que estime procedente.
2. DENUNCIA DE PARTE
Tambin las partes pueden denunciar la falta de competencia objetiva y funcional de los
rganos judiciales.
Fase de instruccin Si en el curso de esta etapa procedimental, el MF o cualquiera de las
partes entendieran
que el Juez instructor carece de competencia, podrn reclamar ante el Tribunal superior a
quien corresponda; ste resolver de plano y sin ulterior recurso.
El Secretario Judicial remitir las diligencias practicadas y los objetos recogidos al declarado
competente.
Fase intermedia Estas cuestiones de competencia pueden suscitarse:
- En el sumario ordinario, como artculo de previo pronunciamiento.
- En el proceso penal abreviado, como cuestin previa en la audiencia previa al juicio.

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T7. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DEL RGANO

JURISDICCIONAL: (II) LA COMPETENCIA TERRITORIAL Y POR
CONEXIN
I. LA COMPETENCIA TERRITORIAL: CRITERIOS DE DETERMINACIN
Determinan qu rgano jurisdiccional, de entre los del mismo grado, ha de ser el competente
para el conocimiento de un ddo. objeto procesal.
Los criterios a travs de los cuales se determina el rgano territorialmente competente son los
fueros, que pueden ser:
1) Preferente
2) Subsidiarios
3) Especfico
1. FUERO PREFERENTE
El fuero comn es el del lugar de la comisin del delito, entendindose por tal el de resultado
de la accin delictiva.
2. FUEROS SUBSIDIARIOS
Cuando no conste el lugar en que haya podido cometerse el hecho punible, la competencia
territorial corresponde a los siguientes Jueces y Tribunales:
1. El del trmino municipal, partido o circunscripcin en que se hayan descubierto las
pruebas materiales del delito.
2. El del trmino municipal, partido o circunscripcin en que el presunto reo haya sido
aprehendido.
3. El de la residencia del presunto reo.
4. El de cualquiera que hubiese tenido noticia del delito.
Estos fueros slo entran en juego mientras no exista constancia del lugar de la comisin del
delito; si durante el proceso se supiera, debe producirse la inhibicin a favor del Juzgado
competente.
3. FUERO ESPECFICO
El del domicilio de la vctima, tratndose de delitos de violencia sobre la mujer.
II. TRATAMIENTO PROCESAL: LA DECLINATORIA Y LA INHIBITORIA
Tambin en la competencia territorial no cabe la sumisin expresa o tcita de las partes,
debiendo el rgano jurisdiccional examinar de oficio su competencia territorial, siempre.
1. EXAMEN DE OFICIO
El Juez o Tribunal que se considere territorialmente competente para el conocimiento de una
causa que est siendo conocida por otro Juzgado o Tribunal del mismo grado, pero con diferente

30
circunscripcin territorial, deber reclamar del rgano que considere incompetente el conocimiento
del asunto, mediante la inhibicin.
Cuando un Juzgado o Tribunal se considere territorialmente incompetente, acordar su
inhibicin a favor del competente, dictando un Auto de inhibicin en el que declarar su falta de
competencia y designar el rgano que estime competente, con remisin a ste de las actuaciones
realizadas.
La actuacin puede producirse en distintos momentos:
a) En el juicio de faltas, los Juzgados de Paz y de Instruccin podrn promover y sostener la
competencia en cualquier estadio del juicio (art. 19.1 LECr).
b) En la fase de instruccin, los Juzgados de Instruccin podrn promoverla en cualquier
momento de dicha fase (= en el curso del sumario, en el proceso comn, o de las diligencias
previas, del abreviado).
c) En la fase de enjuiciamiento, los Juzgados de lo Penal, las APs o la Sala de lo Penal de
los TSJs, durante la sustanciacin del juicio, antes del inicio de las sesiones.
2. DENUNCIA DE PARTE
El MF y las partes disponen de 2 cauces para denunciar la falta de competencia territorial:
1) La inhibitoria Se deduce ante el rgano que no est conociendo de la causa, pero se
reputa competente.
2) La declinatoria Se propone ante el Juez o Tribunal que est conociendo de la causa y
que la parte considera incompetente.
En el procedimiento abreviado, cuando un Tribunal o Juzgado reclame el conocimiento de una
causa que otro tuviera, y haya duda sobre cul de ellos es el competente, si no resulta acuerdo a la
1 comunicacin, pondrn el hecho en conocimiento del superior jerrquico, odo el MF y las partes,
que decidir lo que estime procedente, sin posibilidad de recurso. Se propondr en los escritos de
acusacin y defensa.
En el procedimiento comn o por delitos graves, la declinatoria se propondr como artculo de
previo pronunciamiento.
III. LA COMPETENCIA POR CONEXIN
1. CONCEPTO
Regla gral. = A fin de evitar la infraccin de la prohibicin del non bis in idem y por
economa procesal, los delitos conexos han de ser enjuiciados en un mismo proceso, por lo que
provocarn una acumulacin de objetos procesales ante el mismo Juzgado que instruye el delito
ppal. aunque no sea el territorialmente competente (art. 300)
Excepcin = En el proceso abreviado, el Juez instructor podr formar piezas separadas
cuando resulte conveniente para simplificar o activar el procedimiento y existan elementos para
juzgar separadamente a cada uno de los imputados (art. 762.6 LECr).
2. DELITOS Y FALTAS CONEXOS
Segn el art. 17 LECr, pueden clasificarse en:
A) Conexidad subjetiva
- Los cometidos simultneamente por 2 o ms personas reunidas.

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- Los cometidos por 2 o ms personas en distintos lugares o tiempos si hubiera precedido
concierto para ello.
B) Conectividad objetiva
- Los cometidos como medio para perpetrar otros, o facilitar su ejecucin.
- Los cometidos para procurar la impunidad de otros delitos.
C) Conectividad mixta o analgica
Los delitos que imputen a una persona al incoarse contra ella causa por cualquiera de ellos, si
tuvieren analoga o relacin entre s y no hubiesen sido sentenciados hasta entonces.
En el procedimiento abreviado, las faltas conexas a delitos (= las imputables a los autores de
delitos o a otras personas, cuya comisin o prueba estuviera relacionada con dichos delitos).
3. DEROGACIN DE LAS NORMAS DE COMPETENCIA OBJETIVA Y TERRITORIAL POR
CONEXIN
No obstante, existen supuestos en los que la LECr otorga vis atractiva para el conocimiento
de los asuntos a determinados rganos jurisdiccionales.
A) Competencia objetiva
1) En el caso de aforados, todos los delitos conexos se atribuyen al Tribunal al que est
sometido el aforado. Art. 272 LECr.
2) Si alguno de los delitos conexos compete a la AN, deber conocer tambin del resto. Art.
65.1.e LOPJ.
3) Los Juzgados de Violencia sobre la Mujer se extiende a la instruccin y conocimiento de
los delitos y faltas conexas siempre que la conexin se funde en 1la conexin de delitos
instrumentales o 2en la conexin para obtener la impunidad. Art 17.3 y 4 LECr.
4) El Juez que puede lo ms, puede lo menos (=se atribuye al rgano jurisdiccional que deba
conocer del delito que tenga sealada mayor pena). Art. 18.1 LECr.
5) Cuando las faltas conexas sean de la competencia del Juzgado de Paz, ste habr de
traspasarla al Juzgado de Instruccin.
6) La competencia del Tribunal del Jurado en el enjuiciamiento de delitos conexos ha sido
limitada por la jurisprudencia del TS.
B) Competencia territorial
La determinacin del rgano jurisdiccional territorialmente competente para el conocimiento
de delitos conexos cometidos en distintas demarcaciones territoriales, se rige por las reglas grales.
del art. 18 LECr:
- El del lugar en que se haya cometido el delito con pena mayor.
- En el supuesto de que los delitos tengan la misma pena, en el que primero comenzare la
causa.
- El que la AN o el TS designen, cuando las causas hubieran empezado en el mismo tiempo o
no conste cul comenz primero.

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En los delitos cometidos por 2 o ms personas en distintos lugares, si hubiera habido
concierto, la competencia la tendr el Juez o Tribunal del partido judicial sede de la correspondiente
AP, siempre que los delitos conexos se hayan cometido en la misma provincia y al menos 1 se
hubiera perpetrado dentro del partido judicial sede de la correspondiente AP (art. 18.2 LECr).

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T8. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DE LAS PARTES

I. LAS PARTES EN EL PROCESO PENAL: CONCEPTO
Son partes quienes, solicitando la actuacin del ius puniendi del E interponen una
pretensin penal y quienes, ejerciendo el d a la libertad, se defienden o se oponen a ella.
II. CLASES
Como en nuestro proceso penal cabe el simultneo ejercicio de la accin penal y de la civil
derivada de delito, hay que distinguir entre las partes penales y las civiles.
1. PENALES
Ene_14, Sep_10 Las partes penales, acusadoras y acusadas, en el proceso

Quienes deducen la pretensin (= partes acusadoras) y quienes se oponen a ella (= el

imputado en la fase de instruccin, y la parte acusada en el juicio oral).
A) Partes acusadoras
Junto al MF pueden comparecer diversos querellantes, que pueden clasificarse en:
a) Acusadores populares Ciudadanos que, sin ser ofendidos por el delito, deciden
ejercitar la accin penal mediante querella. Son titulares del d constitucional del art. 125 CE y no del
24.1; de ah que no puedan imponer recurso de amparo.
- Pueden serlo los espaoles con capacidad de obrar y que no hayan sido condenados 2
veces por la comisin de un delito de denuncia o querella calumniosa. No pueden serlo Jueces ni
Magistrados.
- Tambin pueden serlo las personas jurdicas, de acuerdo con la doctrina del TC y del TS.
- Han de satisfacer fianza, para evitar el irresponsable y torticero ejercicio de la accin penal.
b) Acusadores particulares Quienes ostentan la titularidad del bien jurdicamente protegido
por la norma penal y son sujetos pasivos del delito (= ofendidos); de ah que se les exija, adems
de capacidad, legitimacin activa. Son titulares del DF a la tutela judicial efectiva del 24.1, por lo
que pueden acudir al amparo por su infraccin.
- Esa titularidad se manifiesta en al d a que se incoe un proceso penal, pero no a obtener la
condena del imputado.
- S le asiste el d a obtener el sobreseimiento del proceso, si tambin lo solicita el MF.
- Puede acceder al proceso de forma originaria, mediante querella, o adhesiva, mediante el
ofrecimiento de acciones o de la personacin del ofendido dentro de la fase instructora.
- Cuando se trata de delitos semipblicos y privados, tambin es titular de la accin penal
privada (= como tambin ostenta el d a la no persecucin del delito, puede iniciar el proceso,
pero tambin terminarlo mediante el perdn.
B) Partes acusadas
a) Las personas jurdicas: Tradicionalmente en el D Penal del Liberalismo, las sociedades no
podan delinquir. Pero la lucha contra la delincuencia organizada y delincuencia econmica, ya

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motiv en 1995 la inclusin en el CP de determinadas consecuencias accesorias (en realidad,
autnticas penas privativas de derechos reclamables tambin para las personas jurdicas)
Tras la reforma del CP de 2010, que la Ley de agilizacin procesal (Ley 37/2011) ha
desarrollado procesalmente, se puede afirmar la responsabilidad penal de ddas. personas
jurdicas, aunque sin ser equiparable a la de las personas fsicas, por cuanto que (1) tan slo es
predicable de las personas jurdico privadas, y (2) en la comisin de delitos para los que est prevista
(= corrupcin, transacciones comerciales internacionales, pornografa y prostitucin infantil, trata,
blanqueo, inmigracin ilegal, ataques a sistemas informticos y similares).
- No se les puede instar la aplicacin de la totalidad de las penal del CP, sino slo las que se
cohonesten con su naturaleza (multa, disolucin, suspensin, clausura de locales, etc.).
- Su extincin no extingue la responsabilidad penal de la persona fsica autora del hecho (art.
31 bis 3).
Por tanto, la capacidad para ser parte y de actuacin procesal penal de las personas
jurdicoprivadas es relativa o limitada a la presunta comisin de los referidos delitos.
Su rgimen de intervencin procesal es:
1) La citacin para su 1 comparecencia se efectuar en el domicilio social, requirindola que
designe abogado y procurador, con el que se entender las posteriores comunicaciones. Si no
comparece, se le declara en rebelda, y se publica requisitoria en el BOE y en RM.
2) La comparecencia se efectuar con el representante de la mercantil y con su abogado, o
slo con este ltimo.
3) El Juez informar del hecho imputado, mediante el traslado de la denuncia o querella.
4) El representante podr intervenir en los actos de prueba anticipada y en los de
investigacin (salvo los sujetos a secreto).
5) Su declaracin est sujeta al respeto de los mismos DDFF que asisten al imputado
persona fsica (al silencio, a no declarar contra s mismo, etc.).
6) El Juez podr adoptar medidas cautelares (= resoluciones provisionales) del art. 129 en
relacin con el art. 33.7 CP (art. 544 ter).
7) La entrada en el domicilio social requerir resolucin judicial.
8) En el proceso abreviado, el representante podr prestar su conformidad
independientemente de la conducta de los dems coacusados. Su confesin no vincular al Tribunal
decisor.
9) El representante tendr el estatus de parte procesal en el juicio oral, pudiendo prestar
declaracin y provocar con su incomparecencia la suspensin del juicio; aunque el Tribunal podr
decretar la continuacin si comparecen el abogado defensor y el procurador.
b) Las personas fsicas Su capacidad para ser parte y procesal es reclamable con respecto
de la atribucin de la omisin de cualquier delito. Se le llama imputado, que es la persona fsica que:
1) Ha sido determinada en un acto de iniciacin del proceso penal (denuncia o querella) como
presunta autora de la comisin de un delito (= imputado a instancia de parte).
2) Ha sido objeto de prisin provisional o de la adopcin de cualquier tipo de medida cautelar
(=
imputado judicial).

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3) Es el sujeto pasivo de un Auto de procesamiento.
4) Tambin el sospechoso policial, a los efectos de recabar su material gentico externo.
- Es titular del DF de defensa del art. 24.2 y de sus DD instrumentales.
- Debe ostentar capacidad penal (= cuando alcanza los 18 aos); si es < de 14 aos, es
impune; si es > 14 y < 18, ser imputado a travs del proceso penal de menores.
- Las causas de exencin de responsabilidad no ocasionan la prohibicin de comparecer, sino
que se le han de garantizar al imputado el ejercicio del d de defensa para hacerlas valer dentro del
proceso, motivando (1) un Auto de sobreseimiento o (2) una sentencia absolutoria.
- La incapacidad mental sobrevenida motivar la suspensin del procedimiento por el Juez,
dado que se vulnerara el d a la autodefensa del imputado.
2. CIVILES
Quienes sufran los efectos materiales de cosa juzgada del fallo civil de la Sentencia penal.
Requisitos:
1) El hecho punible debe haber ocasionado un dao en la esfera patrimonial o moral de algn
sujeto del D.
2) El perjudicado no debe de haber renunciado o reservado el ejercicio de la accin civil.
A) Partes activas
El perjudicado, que sufre daos en su esfera patrimonial o moral a raz de la comisin del
delito. Es el titular de un d de crdito sobre el responsable civil.
- Ha de tener 1capacidad para ser parte, 2capacidad de actuacin procesal, y 3legitimacin
activa (LEC).
- Le asiste el d a la tutela judicial efectiva para la interposicin de la pretensin resarcitoria.
Lo puede hacer:
Originariamente.
Adhesivamente.
- Su intervencin es similar a la del coadyuvante, ya que ostenta un inters legtimo en instar
la condena del culpable. Por tanto, est legitimado para instar los actos de investigacin y de prueba
que evidencien la existencia del delito.
B) Partes pasivas
Es el responsable civil. Ostenta toda la capacidad de actuacin procesal necesaria para
defenderse de la pretensin de resarcimiento.
- Imputado responsable civil. La extincin de la responsabilidad penal no conlleva la de la
civil.
- Puede suceder:
Que la responsabilidad civil se desplace hacia un 3 por imperativo de la Ley (= supuestos
de
culpa in vigilando o in eligiendo).

36
Que la responsabilidad civil se desplace hacia un 3 por la autonoma de la voluntad de las
partes (ej. contrato de seguro)
En estos casos, el 3 tambin tiene legitimacin originaria para defenderse frente a la
pretensin civil de resarcimiento impuesta por el perjudicado o por el MF.
III. EL MINISTERIO FISCAL.
Es un rgano colaborador de la Jurisdiccin. Est regido por los ppios. de (1) legalidad, (2)
imparcialidad, (3) unidad y (4) dependencia jerrquica. Est obligado a ejercitar la accin penal ante
la sospecha de la comisin de un delito pblico y con la excepcin de los que dependen de la
instancia privada (art. 124 CE).
En su actuacin confluyen 2 roles:
1) Su cualidad como Autoridad imparcial.
2) Su actuacin como parte procesal acusadora.
1. EL MF COMO AUTORIDAD IMPARCIAL DEFENSORA DE LA LEGALIDAD
Como rgano colaborador es imparcial. Puede recibir denuncias y practicar una pre
instruccin (= Diligencias informativas) que no puede durar > 6 meses, y en las que puede
decretar la detencin del imputado, y realizar cuantos actos de investigacin estime necesarios pero
sin adoptar resoluciones limitativas de los DDFF.
En el proceso penal de menores, es el Director de la Instruccin y le compete practicar la
totalidad de los actos instructorios (preparar el juicio oral o proponer el sobreseimiento al Juez).
- No puede ser recusado, pero debe abstenerse ante las mismas causas de Jueces y
Magistrados (art. 96 LECr).
- Ha de actuar, tanto instando la condena del culpable como la absolucin del inocente, por lo
que al MF se le extiende:
La obligacin de informar al imputado de todas las circunstancias.
La misin de prevenir la comisin de detenciones ilegales, pudiendo interponer habeas
corpus.
La capacidad de solicitar sobreseimiento si considera que no existen razones para abrir el
juicio oral.
La capacidad de retirar la acusacin en el juicio oral si estima que no existe responsabilidad
penal.
- Puede intervenir en las declaraciones por videoconferencia.
- Su defensa de la legalidad no es slo material, sino tambin procesal, pudiendo informar
sobre el planteamiento de conflictos de competencia, en los incidentes de recusacin, cuidar que no
se produzcan dilaciones indebidas, etc.
2. EL MF COMO PARTE ACUSADORA
Aunque sea una autoridad imparcial, tambin ha de solicitar la actuacin del ius puniendi del
E. Se puede ser una parte imparcial y acusadora al mismo tiempo? En realidad no es acusadora,
ya que no le corresponde el ejercicio de potestad jurisdiccional alguna, sino tan slo la de provocar
dicha potestad siempre que se haya cometido un delito pblico (= funcin de defensa de la
sociedad).

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El MF no es titular del d a la tutela judicial efectiva (= carece de legitimacin para interponer
amparo), sino que cumple con la obligacin jurdica pblica de ejercitar la accin penal (art. 105
LECr).
Su legitimacin siempre es originaria y en calidad de parte ppal, por lo que puede impugnar
las resoluciones judiciales.
Sin embargo, en los supuestos en que acta en defensa de menores o de personas
desvalidas, el MF ejercita una legitimacin derivada (= de representacin). En este caso, se
encuentra sometido al ppio. de legalidad, aunque debido a su funcin de tutela del inters pblico y
de los DD subjetivos de los ciudadanos, tiene tambin en cuenta el ppio. de oportunidad,
complementario del primero; de ah que el MF asuma la funcin de mediador en el proceso penal,
interesado en la rehabilitacin del menor y en la reparacin de la vctima, lo que le habilita a dictar
resoluciones de archivo fundadas en el ppio. de oportunidad.
3. EL MF COMO SUSTITUTO PROCESAL DE LA VCTIMA
El MF tambin est obligado a ejercitar en nombre e inters de la vctima la accin civil
dimanante del delito.
En este caso la legitimacin no es originaria, sino derivada. El MF acta como un sustituto
procesal (= en nombre propio, pero en inters ajeno).

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T9. LAS CUESTIONES PREJUDICIALES

I. LA INTEGRACIN DEL OBJETO PROCESAL: LAS CUESTIONES PREJUDICIALES
1. CONCEPTO, REQUISITOS, NATURALEZA Y FUNDAMENTO
A) Concepto
Son elementos de hecho integrantes de un requisito del tipo penal que precisan de una
valoracin jurdico material previa e independiente del objeto procesal, as como su declaracin por el
Tribunal del orden jurisdiccional competente, a fin de obtener la plena integracin de la conducta.
B) Requisitos
Notas esenciales:
a) Son elementos de hecho que exigen una valoracin jurdica previa e independiente del
objeto ppal. (p.ej., en los delitos contra la propiedad hay que determinar previamente la ajenidad de
la cosa). Son cuestiones pertenecientes al fondo o a la fundamentacin de la pretensin penal,
sobre las cuales operarn los efectos prejudiciales de la cosa juzgada.
b) Han de ser relevantes para el enjuiciamiento del objeto procesal (= juicio de relevancia)
El Tribunal civil suspender y deferir el conocimiento de la cuestin al Tribunal penal cuando la
decisin del Tribunal penal acerca del hecho por el que se procede en causa criminal pueda tener
influencia decisiva en la resolucin sobre el asunto civil (se diferencian as las cuestiones
prejudiciales de los meros argumentos jurdicos). Se somete a consideracin de un Tribunal un hecho
que precisa ser valorado jurdicamente; esa valoracin es imprescindible o necesaria para la
correcta integracin del objeto procesal, sin la que el Tribunal decisor no podra resolver la
pretensin penal.
c) Tales hechos precisan de una valoracin jurdica con arreglo a normas del D material
(= con arreglo a normas del D civil, laboral o adtivo.) previa e independientemente de la pretensin
ppal.
d) La competencia para valorar ha de corresponder al Tribunal del orden jurisdiccional
competente, pues tan slo los Tribunales integrados en su orden jurisdiccional les corresponde el
conocimiento de las cuestiones que les son propias (art. 9 LOPJ). A excepcin de las cuestiones
prejudiciales incidentales, que constituyen la regla gral. en el proceso penal y cuya resolucin en
sentencia no ha de producir efecto alguno de cosa juzgada, ni siquiera el prejudicial.
C) Naturaleza y fundamento
El fundamento reside en el ppio. de seguridad jurdica y en la inmutabilidad de las
sentencias, ya que unos mismo hechos no pueden existir y dejar de existir para los rganos del E
(TC).
El fundamento inmediato de la prejudicialidad consiste en la prevencin de los efectos
prejudiciales de la cosa juzgada, ya que si los Tribunales decidieran las cuestiones prejudiciales a su
antojo, se vulnerara el ppio. non bis in idem.
2. CLASES
A) Heterogneas y homogneas
Homogneas Las que se rigen por las normas del D penal (art. 43 LEC).

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Heterogneas Las que han de decidirse con arreglo a normas distintas (la mayora de
cuestiones prejudiciales). Art 10 LOPJ: la existencia de una cuestin prejudicial penal de la que no
pueda prescindirse para la debida decisin o que condicione el contenido de sta, determinar la
suspensin del procedimiento, mientras aquella no sea resulta por los rganos penales a quienes
corresponda (=preferencia de la jurisdiccin penal).
B) Devolutivas e incidentales (= atendiendo a los efectos procesales)
Devolutivas Las que han de remitirse o plantearse para su decisin definitiva ante el
Tribunal del orden jurisdiccional competente. Suspenden el proceso penal mientras tanto. Y no
siempre lo penal tiene a lo civil en suspenso (= supuestos en que es el Tribunal penal el que ha de
diferir el conocimiento de la cuestin al Tribunal civil, con suspensin del proceso penal: cuestin de
estado civil en el delito de usurpacin de estado civil, p.ej.).
No devolutivas Las que pueden ser conocidas incidentalmente por el Tribunal penal. La
mayora de cuestiones prejudiciales.
3. TRATAMIENTO PROCEDIMENTAL
A) Cuestiones prejudiciales incidentales
Al ser todas las cuestiones prejudiciales de fondo, sern tratadas por el rgano jurisdiccional
de enjuiciamiento a la hora de dictar la sentencia, integrando la correspondiente cuestin jurdica,
que habr de motivarse; y todo ello sin perjuicio de que tambin el juez de instruccin, previamente,
haya de tomarlas en consideracin a la hora de dictar un acto de imputacin o una medida cautelar
(por la exigencia de integracin de la conducta que acompaa a estas decisiones).
B) Cuestiones prejudiciales devolutivas
El Tribunal de lo criminal suspender el procedimiento hasta la resolucin de aqulla por
quien corresponda; pero puede fijar un plazo no > 2 meses para que las partes acudan al Juez o
Tribunal Civil o Contadtivo. competente, pasado el cual sin haberlo utilizado, el Secretario podr
alzar la suspensin y continuar el procedimiento, mediante diligencia (art. 4 LECr).
a) La suspensin del procedimiento
El Tribunal puede conceder a las partes un plazo de hasta 2 meses para el ejercicio por la
parte interesada del d de accin ante el Tribunal del Orden Jurisdiccional competente, finalizado el
cul sin haber promovido el oportuno proceso, el Tribunal podr extender su conocimiento a la
cuestin prejudicial.
La posibilidad de ejercicio del d de accin queda supeditada a la ausencia de prescripcin
del d subjetivo material o de caducidad del propio d de accin.
b) Planteamiento de la cuestin
Al entraar la cuestin devolutiva un problema de jurisdiccin, este presupuesto procesal
debe examinarse de oficio.
Aunque la parte interesada tambin puede suscitar la cuestin devolutiva en cualquier estadio
del procedimiento, ya que la ausencia de jurisdiccin o de competencia del Juez de Instruccin, de lo
Penal o de la AP producira un acto nulo por exceso de jurisdiccin (art. 238.1 LOPJ), examinable de
oficio en cualquier estadio procesal.
Por tanto, podr invocarse la cuestin y deferirse la competencia, dentro de la instruccin, en
la fase intermedia del sumario ordinario por el cauce del 666.1 LECr, y en calidad de artculo de
previo y especial pronunciamiento, planearse en el escrito de defensa como cuestin previa y
dilucidarse 1en la comparecencia preliminar del art. 786.2 y 2como cuestin de fondo en el juicio oral.

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Una vez denunciada ante el rgano penal su incompetencia para conocer de la cuestin
devolutiva, deber suspender el procedimiento penal hasta que recaiga una sentencia firme en el
proceso Civil o Adtivo. Si no, o si dictara sentencia de condena por haber resuelto la cuestin en
sentido desfavorable al acusado y contradictorio con el pronunciamiento del rgano civil o adtivo., la
parte interesada podr interponer recurso de casacin.

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TERCERA PARTE: EL OBJETO DEL PROCESO PENAL

T10. EL D DE ACCIN PENAL

I. EL D DE ACCIN PENAL
Ene_13, SepR_11 y Ene_08 El derecho de accin penal: titularidad, contenido, forma y objeto

Es un DF que asiste a todos los sujetos de d y se ejercita poniendo en conocimiento del Juez
de Instruccin de una notitia criminis, haciendo surgir en el rgano jurisdiccional la obligacin de
dictar una resolucin motivada y fundada sobre su inadmisin o sobre la finalizacin del proceso
penal.
Notas esenciales:
1. LA ACCIN PENAL COMO DF
En un DF previsto en el d a la tutela judicial efectiva del art. 24.1.
Los particulares han de poder acceder libremente a los rganos de la jurisdiccin penal a fin
de obtener de ellos una resolucin motivada, congruente con la pretensin penal y a ser posible, de
fondo, en la que:
- Se ocasione el archivo del procedimiento por la ausencia de alguno de los presupuestos que
condicionan la apertura del juicio oral.
- Se acte el ius puniendi del E por haberse probado la existencia de un hecho punible y la
participacin en l del acusado.
- Se declare la inocencia del acusado.
Su infraccin posibilita la interposicin del recurso de amparo, que ser cuando se haya
vulnerado el d a obtener
una resolucin motivada, fundada y congruente, bien sobre su actuacin, sobre la suspensin
del proceso o sobre la declaracin de la inocencia del acusado. Es decir, tan slo procede el recurso
de amparo cuando se crean obstculos indebidos o desproporcionados al d de acceso del
querellante al proceso penal.
2. TITULARIDAD DE LA ACCIN PENAL
A) El MF
Tiene:
- El ddeber de ejercitar la accin penal ante la sospecha de la comisin de un delito pblico.
- La obligacin de comparecer para sostener la pretensin penal en los delitos semipblicos.
- Y la prohibicin de solicitar la incoacin o de personarse en los procesos por delito privado.
B) Las personas jurdicas
La jurisprudencia se manifiesta unnime a la hora de otorgarles plena capacidad.
C) Las personas fsicas

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Pueden ejercitar la accin penal hasta los incapaces, cuando sean los ofendidos.
Las acciones penales de los particulares pueden ser:
Pblicas (= acciones populares) Las que pueden ejercitar los ciudadanos cuando no
resulten ofendidos por el delito.
Privadas Las que asisten slo a los titulares del bien o inters jurdico protegido por la
norma penal infringida. Pueden ser:
o Iniciales: cuando el ofendido inicie el procedimiento.
o Adhesivas: cuando entra en un procedimiento ya incoado a travs del ofrecimiento de
acciones o procedentes de un delito semipblico o privado (= privadas exclusivas).
3. CONTENIDO
La accin penal se ejercita mediante la puesta en conocimiento en un rgano jurisdiccional de
una notitia criminis (art. 100 LECr).
4. FORMA
Se ejercita mediante la forma de querella, aunque nuestro ordenamiento procesal conoce
otros modos de iniciacin del proceso penal:
- La denuncia (art. 259 y ss), que no conlleva la obligacin de inadmitirla mediante resolucin
motivada ni el Juez est obligado a notificar esa resolucin al denunciante.
- La incoacin de oficio (art. 308), que no se trata de ejercicio alguno del d de accin. Est
prohibida el ejercicio de la accin penal a Jueces y Magistrados.
5. OBJETO
Su objeto es provocar la incoacin del proceso penal en orden a obtener una resolucin
motivada y fundada que ponga fin al procedimiento.
Si el Juez opta por una resolucin inadmisoria de la querella, de archivo o de sobreseimiento,
dicha resolucin, al incidir en un DF, ha de cumplir con las exigencias del ppio. de proporcionalidad,
siendo la primera la del deber de motivacin.
II. MODALIDADES
Sep_13 Modalidades de accin penal: las pblicas o populares y las privadas

Cabe distinguir 2 tipos: 1las pblicas o populares y 2las privadas.

1. LA ACCIN POPULAR
Se recoge en el art. 100. El 101 consagra el ppio. de publicidad, que no implica slo el de
oficialidad de la accin penal o el de que ha de ser ejercitada por un rgano imparcial, sino tambin
el de que la accin penal es privada y popular y de que asiste a todo ciudadano, an cuando no sea
el ofendido.
Es reclamable ante los delitos pblicos, mediante querella, convirtindola en parte acusadora
en paridad de armas con el MF y con el acusador particular.
El ejercicio de la accin popular se circunscribe al de la accin penal, sin que pueda
extenderse al de la accin civil derivada del delito, por no soportar perjuicio alguno en su esfera

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patrimonial (la legitimacin civil activa ha de reservarse al perjudicado); excepto en los supuestos en
que el acusador particular sea portador de intereses difusos.
A) Sujetos
En principio, aparece reservada a los ciudadanos espaoles.
a) Extranjeros
Salvo los ciudadanos miembros de la UE, el resto carecen de esta capacidad.
b) Personas jurdicas
La doctrina las reconoce esta capacidad. Aunque habr que distinguir los supuestos en que
esa persona jurdica sea portadora de intereses difusos (asociaciones de consumidores en defensa
de sus asociados y de los consumidores), en que su legitimacin no podr ser calificada de popular,
sino que ser:
- Originaria, en defensa de los intereses de sus asociados.
- Derivada, en nombre propio de los asociados pero en inters ajeno del colectivo del que la
asociacin es legtimo portador del inters difuso.
Consecuencias prcticas: a tales personas no se les debe exigir fianza, ya que pueden
ejercitar la accin civil en el inters de los perjudicados.
B) Forma
Mediante querella. El Juez podr exigir la prestacin de fianza, que deber ser proporcionada
con el patrimonio del querellante.
El TS permite tambin la entrada en la causa del acusador popular sin necesidad de deducir
querella (de forma adhesiva), aunque prestando fianza.
El acusador popular no tiene d a exigir la condena en costas.
2. LA ACCIN PENAL PRIVADA: CONCEPTO Y CLASES
En nuestro proceso penal las acciones penales privadas otorgan al ofendido un d a la no
perseguibilidad del delito, a erigirse en nica parte acusadora, e incluso a provocar la extincin de la
responsabilidad penal (perdn) y a decidir sobre la aplicacin o no de la pena.
Pueden ser:
Exclusivas Originan el nacimiento del proceso penal por delito privado en el que el
querellante asume la condicin de nico acusador privado con d a la renuncia de la accin o
perdn del ofendido.
Relativas Pueden surgir ante la comisin de un delito semipblico en el que el ofendido
es dueo del ejercicio de la accin penal (interponiendo denuncia o querella), pero no de la
pretensin penal, que deber compartir con el MF, sin que pueda ocasionar su finalizacin anormal
mediante la remisin o del perdn del ofendido.
A) La accin penal privada exclusiva
Surge de la comisin de un delito privado. El ofendido goza del ms absoluto poder de
disposicin tanto de la accin penal como de la pretensin.
Los delitos que contempla son slo los de injurias y calumnias.

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Requisitos:
- Legitimacin activa La accin penal habr de ser ejercitada exclusivamente por el
ofendido.
- La forma de ejercicio de la accin habr de revestir la de querella.
El sujeto pasivo es dueo de la pretensin penal. A travs del perdn puede extinguir la
responsabilidad penal, siempre y cuando se produzca antes del inicio de la ejecucin de la pena.
Tambin es posible la renuncia de la accin penal, as como su caducidad.
B) La accin penal privada relativa
Surge de la comisin de un delito semipblico. El poder de disposicin del ofendido
sobre el objeto procesal se limita exclusivamente al ejercicio de la accin penal, pero una vez
instaurado el procedimiento no goza de la disponibilidad de la pretensin penal, ya que es el MF
el legitimado para sostenerla.
Requisitos:
- Debe ser el ofendido quien ejercite la accin penal, en forma de querella o de denuncia.
- En cualquier caso, el MF deber comparecer en el procedimiento en orden a sostener la
pretensin penal.
III. EL OFRECIMIENTO DE ACCIONES
Constituye una de las medidas ms eficaces de la tutela de la vctima, al permitir la entrada
del perjudicado en el proceso penal con igualdad de armas con respecto al MF.
El art. 109 LECr contempla la llamada a la causa ya iniciada. El 110 la intervencin
adhesiva de los ofendidos y perjudicados por el hecho punible, a fin de que puedan ejercitar sus
pretensiones con independencia a la del MF, en concepto de partes ppales activas.
1. SUJETOS: LA LEGITIMACIN ACTIVA
El Juez de Instruccin ha de realizar el ofrecimiento de acciones al ofendido en su 1
declaracin (art. 109). El art. 110 autoriza la intervencin de los perjudicados en el proceso
siempre y cuando comparezcan con anterioridad al trmite de calificacin.
2. REGULACIN LEGAL
A) Actos procesales
Ofrecimiento de acciones = la llamada a la instruccin de los ofendidos y perjudicados a fin de
que puedan ejercitar su DF a la tutela judicial efectiva, compareciendo como partes acusadoras o
civiles en orden a sostener la pretensin penal y civil dimanante del delito.
Se contempla en la LECr en 3 actos procesales diferenciados:
1) En las diligencias policiales de prevencin La polica ha de anunciar al ofendido y al
perjudicado su d a comparecer en el procedimiento penal (realmente se trata de un acto
preparatorio).
2) En la 1 comparecencia en el Juzgado de Instruccin (verdadero ofrecimiento de acciones).
3) En la fase intermedia, en el supuesto especial en que no habiendo comparecido como
partes, el MF solicitara el sobreseimiento; en este caso, el Tribunal puede llamar a la causa a los

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interesados en el ejercicio de la accin penal, para que sostengan la pretensin (un supuesto
excepcional).
B) Ofrecimiento y d a la tutela
El ofrecimiento de acciones incide en el d a la tutela del art. 24 CE. La violacin del Juez de
Instruccin de lo preceptuado en los arts. 109 y 761.2 produce la infraccin de dicho DF, siendo
susceptible de amparo.
C) Deber de informacin
Para que no se le prive al acusador particular de su d a participar en los actos instructorios,
lo aconsejable es que se efecte el ofrecimiento tan pronto como conste la determinacin del
ofendido y del perjudicado y, a ser posible, con anterioridad a la indagatoria del imputado.
La citacin ha de efectuarse a todos y cada uno de los ofendidos y perjudicados, excepto en
los supuestos de acciones de grupo en la tutela de intereses difusos.
Su objeto es la toma de declaracin y la informacin acerca de los DD que le asisten.
El contenido de este deber de informacin est constituido por los siguientes DD:
1) A mostrarse parte en la causa con Abogado y Procurador (d a formular alegaciones,
publicidad o toma de conocimiento de las actuaciones practicadas y a participar en las que se
practiquen).
2) A solicitar la asistencia jurdica gratuita.
3) A la asistencia mdica y psicolgica en el caso de delitos violentos y contra la libertad
sexual, as como a obtener una orden de proteccin.
4) A percibir ayudas econmicas con cargo a los presupuestos del E.
5) A conocer la fecha y lugar de celebracin del juicio y a recibir notificacin de la sentencia
que recaiga en 1 instancia.
6) A conocer los actos procesales que puedan afectar a su seguridad.
D) En especial, el deber de comunicacin a la vctima de los actos que puedan afectar a
su seguridad. La orden de proteccin.
El Juez de Instruccin est obligado, en la diligencia de ofrecimiento de acciones, a poner en
conocimiento de la vctima los actos procesales que puedan afectar a su seguridad, siempre y
cuando se trate de una instruccin por algunos de los delitos del art. 57 CP (contra la vida humana e
integridad fsica, contra la integridad moral, libertad sexual, DD de la personalidad y contra el
patrimonio y el orden socioeconmico).
Estos delitos establecen como medida de seguridad, a imponer en la sentencia, las
obligaciones del condenado de no aproximarse o comunicarse con la vctima o la prohibicin de no
poder volver al lugar del delito o a su domicilio. Se permite anticipar tales prohibiciones dentro de la
instruccin en calidad de medidas provisionales.
Para poder adoptar tales medidas, es necesario que el Juez ponga en conocimiento de la
vctima los actos procesales que puedan afectar a su seguridad, a fin de que pueda solicitar dichas
medidas de control judicial.
El art. 544 ter instaur la orden de proteccin a las vctimas de violencia de gnero. Recibida
la solicitud de proteccin por el Juez, convocar a las partes interesadas y al MF a una audiencia que
finalizar mediante auto en el que el Juez podr acordar, incluso de oficio, las medidas provisionales

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civiles y penales que estimes pertinentes, as como las de asistencia y proteccin social. Las
medidas civiles sern eficaces durante 30 das y hasta que la vctima plantee su demanda de
separacin o divorcio ante el Juez de 1 Instancia, quien asumir la competencia sobre el
mantenimiento, modificacin o remocin de las medidas civiles.
3. LA INTERVENCIN ADHESIVA
A) Naturaleza y forma
El ofendido y el perjudicado podrn mostrarse parte en la causa (art. 110) sin necesidad de
formular querella (art. 761.2), siempre que lo hicieran antes del trmite de calificacin.
Esta intervencin realmente es una intervencin ppal, ya que la asuncin del status de parte
por el ofendido (mediante querella, a travs de la aceptacin del ofrecimiento de acciones o mediante
esta intervencin) es siempre con toda la capacidad de postulacin necesaria para sostener con
independencia las pretensiones, penales y civiles.
Como ya se ha formulado la imputacin, se permite la intervencin del acusador particular
mediante comparecencia apud acta.
La comparecencia ha de ser mediante Procurador y Abogado.
Si fueren varios los ofendidos y si existiera convergencia de intereses, el Juez puede disponer
que se agrupen en una nica representacin, aunque una vez abierto el juicio oral, las partes puedan
encomendar a acusacin a distintos letrados.
B) Preclusin
La intervencin de los acusadores particulares y civiles ha de realizarse con anterioridad al
trmite de calificacin del delito (= antes del momento de formalizacin del objeto procesal).
No obstante, esta norma no puede interpretarse tan rgidamente que provoque situaciones de
indefensin:
- Debe autorizarse la entrada de nuevas partes acusadoras en los supuestos de reconvencin
penal en los que el imputado, disconforme con la acusacin, afirma su condicin de ofendido y
pretende ejercitar la pretensin contra su acusador particular (tpico en delitos de trfico).
- La pretensin civil se rige por los ppios. que le son propios, uno de los cuales es el de que la
no realizacin del acto slo produce la preclusin del mismo, pero no impide que la parte pueda
comparecer, aun cuando haya perdido la posibilidad de deducir la pretensin o de oponerse a ella.
Por tanto, el TC ha establecido la doctrina segn la cual los autor de archivo o de
sobreseimiento han de notificarse al perjudicado, haya o no comparecido en el proceso y por la
misma, ha entrado su entrada en la 2 instancia.
Asimismo, el TS ha convertido en letra muerta la exigencia de preclusin rgida establecida
por el art. 109, consistente en que el ofendido haya de comparecer con anterioridad al trmite de
calificacin o acusacin. En opinin de la STS 170/2005, el art 785.3, al disponer que el Secretario
judicial debe informar a la vctima aunque no haya sido parte en el proceso, ha derogado lo
establecido por el art 109, permitiendo su comparecencia incluso una vez abierto el juicio oral.

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T11. EL D DE DEFENSA
I. CONCEPTO
Es el DF de todo imputado a acceder al proceso penal.
Notas esenciales:
1) Se trata de un autntico DF contenido en el art. 24 CE e integrado por un conjunto de DD y
garantas
instrumentales.
2) Consiste en acceder al proceso penal tan pronto como surja en l la imputacin, que ha
de ser comunicada de manera inmediata.
3) Su 1er ejercicio consiste en reclamar el d a la defensa tcnica del Abogado.
4) Al Abogado se le concede la defensa pblica (o tcnica) y al patrocinado, la defensa
privada (o autodefensa).
5) Su contenido consiste oponerse a la imputacin a travs de la solicitud y obtencin de la
prctica de los actos de investigacin y la realizacin de los de alegacin, prueba e impugnacin
pertinentes para acreditar:
La inexistencia o atipicidad del hecho.
La falta de participacin en l del imputado.
La ausencia de responsabilidad penal o concurrencia de atenuantes.
II. LA DEFENSA COMO DF
Al tratarse de un DF, ha de respetarse y promoverse por todos los poderes pblicos y
autoridades que intervienen en la instruccin.
El DF de defensa:
Puede ejercerse por toda persona fsica, nacional o extranjera, y tambin jurdica.
Se integra con todo un catlogo de DDFF de carcter instrumental (d a Abogado, d al
silencio, d a utilizar los medios de prueba pertinentes, d a no confesarse culpable, d a la
presuncin de inocencia, habeas corpus, plazos mximos de detencin, inviolabilidad del domicilio y
secreto de las comunicaciones), ubicados en la CE.
Otros, se recogen en los Pactos Internacionales de DDHH y en la LECr (notificacin de la
detencin a los familiares, d del extranjero detenido a un intrprete gratuito o a ser reconocido por
un forense).
III. EL D DE ACCESO AL PROCESO PENAL
Sep_11 El derecho a un proceso sin dilaciones indebidas

Es el 1er d que se ha de reconocer al sujeto pasivo de una instruccin penal: acceder

libremente al proceso para ejercitar su d a ser odo por un Tribunal independiente.

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Adems, dicha posibilidad de acceso ha de ser efectiva (= que le comuniquen
personalmente los actos que tienen por objeto su comparecencia) y, una vez dentro del proceso, con
conocimiento de las actuaciones practicadas (= publicidad de la instruccin).
Le asiste el d a la comunicacin del hecho punible que se le atribuye, de manera clara y
precisa y en una lengua que comprenda.
Tambin ha de cumplirse el d a un proceso sin dilaciones indebidas, por lo que habr de
hacer llegar la existencia del procedimiento al imputado, a travs de los medios de comunicacin
ms rpidos o mediante citacin personal ordinaria.
El imputado no tiene una obligacin de comparecencia, sino una carga procesal, que de no
observarse puede dar lugar:
1) A una condena en contumacia (delitos con pena privativa de libertad < 2 aos)
2) Suspensin del proceso y expedicin en contra del imputado de:
- Una orden de detencin.
- Una requisitoria de bsqueda y captura.
IV. LA ADQUISICIN DEL STATUS DE PARTE
Feb_11 La adquisicin del status de parte

El d de defensa exige adems que la entrada en el proceso del titular del d a la libertad se
efecte mediante elotorgamiento de todo el estatuto de una parte procesal. La sentencia habr de
obtenerse mediante la oposicin de la acusacin y de la defensa.
Es necesario que la acusacin preceda a la defensa y que se cumpla con el deber de
informacin de la acusacin formulada contra ellos (art. 24.2 CE). Tal d a ser informado de las
causas de la acusacin se recoge en los arts. 14.3.d PIDCP, 6.3 CEDH, y en la Directiva 2012/13 del
Parlamento y del Consejo, y conlleva:
1. La obligacin de dar traslado del escrito de acusacin con un tiempo prudencial para que el
acusado pueda contestar.
2. El cumplimiento de las siguientes garantas:
a) Obligacin de informar al imputado de todos sus DD de manera comprensible, as como
explicarle los efectos desfavorables que pueden derivarse de su sometimiento voluntario a un ddo.
acto de investigacin.
b) Ilustracin de la imputacin al sujeto pasivo previo a su interrogatorio policial (= deber de
informacin de las razones de la detencin).
c) Puesta en conocimiento de la imputacin de una lengua que comprenda o ser asistido por
un
intrprete.
d) El objeto de esta informacin debe ser el hecho punible cuya comisin se le atribuye, por
lo que las autoridades habrn de transmitirle como mnimo, una breve relacin circunstanciada
fctica y
su respectiva calificacin legal.

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El deber de ilustracin de la imputacin y del d a la designacin de Abogado ha de surgir tan
pronto como se haya determinado el hecho y su presunto autor.
Se vulnera el d de defensa si, ocultando al imputado los cargos contra l existentes, se
le presta declaracin como testigo (violara su d al silencio y se le coaccionara con las penas del
delito de falso testimonio). Por tanto, la toma de declaracin de un imputado en calidad de testigo
constituye una prueba de valoracin prohibida.
Una vez conocida la imputacin y designado el Abogado defensor, el acusado tiene d a
entrevistarse con l antes del 1er interrogatorio judicial, y ambos pueden introducir en el proceso los
hechos impeditivos, extintivos o excluyentes de la responsabilidad penal, as como solicitar y obtener
los medios de prueba que estimen tiles para la defensa.
La ejecucin de la prueba tambin ha de estar presidida por el ppio. contradictorio: (1)
Declaran los testigos propuestos por la acusacin; (2) Los propuestos por la defensa.
e) Para prevenir dilaciones indebidas, se contina el proceso aunque no se haya presentado
el escrito de defensa del acusado o del 3 responsable. Se parte de la ficcin legal de la oposicin a
las acusaciones y se permite a la defensa solicitar la prctica de prueba.
V. EL EJERCICIO DEL D DE DEFENSA
Es la realizacin por el propio imputado de actuaciones defensivas (= defensa privada o
autodefensa), o a travs de la postulacin de un Abogado defensor (= defensa pblica o tcnica).
Por tanto, la defensa penal integra tanto al imputado como a su Abogado defensor.
1. LA AUTODEFENSA
Consiste en la intervencin directa y personal del imputado en el proceso, realizando
actividades encaminadas a preservar o restablecer su libertad, impedir su condena u obtener la
mnima sancin posible.
Est reconocida en Convenios Internacionales ratificados por Espaa y requiere que el
imputado tenga la capacidad de discernimiento necesaria para poderla hacer valer en el proceso.
La autodefensa en limitada a ddos. actos procesales:
1) Proponer verbalmente la recusacin del Juez cuando se encontrara incomunicado.
2) Asistir a las diligencias de investigacin.
3) Nombrar peritos.
4) Solicitar ser reconocido a presencia judicial por quienes dirijan cargo contra l.
5) Proponer diligencias.
6) Proponer prueba anticipada.
7) Prestar declaracin en el sumario cuantas veces quiera.
8) Pedir de palabra la reposicin del Auto elevando la detencin a prisin.
9) Prestar conformidad con la calificacin ms grave.
10) Decir la ltima palabra en el Juicio oral (art. 739 LECr). Es la manifestacin ms
importante de autodefensa.

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El imputado es libre de hacerla valer o no en el proceso (= es disponible), ejercitando
tambin su d fundamental al silencio.
2. EL D A LA ASISTENCIA DE ABOGADO
La defensa del Abogado es indisponible, no se puede renunciar a ella.
Consiste:
En poder elegir un Abogado de confianza.
Reclamar la intervencin de un Abogado de oficio y asistencia gratuita cuando se
carezca de recursos para litigar.
Comunicarse libremente con su Abogado a fin de que le asesore para que pueda ejercer su
autodefensa.
Que el Abogado pueda realizar todos los actos y medios de impugnacin conducentes a
obtener el restablecimiento y declaracin del d a la libertad de su defendido.
Una excepcin Art. 527 LECr: Mientras el detenido o preso se halle incomunicado, su
Abogado ser designado de oficio (slo posible en el mbito de la legislacin antiterrorista).
La misin del Abogado consiste en la actuacin en el proceso penal del d a la libertad y a la
presuncin de inocencia de su patrocinado. Tiene la obligacin del secreto profesional. No es un
rgano colaborador, sino una parte procesal dialcticamente enfrentada a la acusacin cuya
exclusiva misin consiste en hacer valer el d a la libertad. De ah que, salvo supuestos de
terrorismo, no se pueden intervenir las conversaciones entre el Abogado y su cliente.
Aunque una Sentencia del TJUE de 2010 ha limitado el secreto profesional de los abogados
de empresa internos, esa doctrina no puede seguirse en Espaa dado que el secreto profesional
est amparado constitucionalmente, la independencia de todo Abogado se encuentra garantizada en
la LOPJ, y tipificada la violacin del secreto profesional en el CP.
Por ello, y salvo supuestos de terrorismo, en los que el art. 51.2 LO 1/1979, General
Penitenciaria, autoriza las intervenciones de los presos con sus Abogados, mediante autorizacin
judicial, no se pueden intervenir las comunicaciones entre el abogado y su cliente. Tampoco se
debiera permitir que la entrevista del abogado con su cliente preso se realice a travs de una
mampara

VI. LA RENUNCIA A LA AUTODEFENSA: LA REBELDA

Feb_13, Sep_08 La renuncia a la autodefensa: la rebelda

El imputado no tiene la obligacin de comparecer a la llamada del Juez, ni est constreido a

ejercitar su autodefensa, por lo que puede renunciar a ella provocando su declaracin en rebelda.
Su deber de comparecencia es una carga procesal que le expone a una declaracin en rebelda y
consiguiente expedicin de la requisitoria de bsqueda y captura.
1. REBELDA Y CONTUMACIA
Rebelda = No existe constancia en el proceso de que el imputado haya podido tomar
conocimiento de su existencia. Origina la obligacin judicial de indagar su paradero y citarlo. Si
permaneciera en paradero desconocido, mediante la requisitoria de bsqueda y captura la polica
judicial deber conducirlo ante la presencia del Juez de Instruccin.

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Contumacia = Si el imputado es consciente de la existencia de un proceso penal dirigido
contra l y decide no acudir a la llamada del Juez. Es una rebelda deliberada e implica
desobediencia a la orden judicial de comparecencia. Supone una manifestacin de renuncia a su
autodefensa.
2. LA REBELDA EN EL SUMARIO ORDINARIO
Leer (pg. 138)
3. LA CONTUMACIA EN EL PROCESO ABREVIADO
S se distingue entre contumaz y rebelde:
Art. 795 LECr En la 1 comparecencia del imputado ante el Juez, se le preguntar por el
domicilio a efecto de notificaciones.
Si no compareciera al Juicio, podr celebrarse en su ausencia (aunque su Abogado defensor
deber estar presente) si la pena no > 2 aos de privacin de libertad o 6, si es no privativa. Eso s,
podr interponer recurso de anulacin de la sentencia o de purga de su contumacia.
Por el contrario, si no hubiera sabido o no se le hubiera citado personalmente, lo procedente
ser el tratamiento comn de la rebelda: suspensin de las Diligencias Previas o del juicio oral.
En el juicio de faltas su ausencia no suspender la celebracin ni la resolucin del juicio,
siempre que conste habrsele citado con las formalidades prescritas en la Ley
4. LA NO SUSPENSIN DEL JUICIO ORAL POR INCOMPARECENCIA DE ALGUNO DE
LOS ACUSADOS
Art. 746.II Ante la incomparecencia en un juicio oral con pluralidad de acusados, el Tribunal
puede decidir la no suspensin del mismo si estima que existen elementos suficientes para
juzgarlos con independencia. El Tribunal no condenar al acusado ausente, al que habr de efectuar
un 2 juicio oral.

VII CONTENIDO DEL DERECHO DE ASISTENCIA DE ABOGADO

La defensa penal, a diferencia de la civil, ofrece la singular caracterstica de ser una parte
dual, pues est integrada por dos sujetos procesales:
- El abogado defensor, que ejercita la defensa tcnica.
- Y su defendido o imputado, que puede actuar su defensa privada o autodefensa.
Ambas defensas se manifiestan coincidentes en un nico objetivo: El fin de hacer valer el
derecho a la libertad.
Pero la causa a la que obedece dicho objeto es distinta:
- El imputado ejercita su derecho a la libertad.
- La defensa tcnica tiene una dimensin objetiva, pues ha de proteger la libertad en tanto
que siendo un valor superior del ordenamiento (art. 1.1 CE) est expresamente amparada en el art.
17 CE.
Esta dimensin objetiva de la defensa penal ocasiona que el ordenamiento otorgue al
defensor un cierto grado de autonoma que se manifiesta en ocasiones hasta condicionando
determinadas actuaciones de su defendido (as, en la conformidad cuando el defensor considera

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necesaria la apertura del juicio oral en contra de la voluntad de su patrocinado, el art. 655.I y II hacen
prevalecer la voluntad de aqul frente a la de ste).
La autonoma del defensor no significa, sin embargo, exclusin de la autodefensa. El derecho
de defensa no consiste en proveer al imputado de cualquier abogado, sino que guarda un orden
sucesivo: el imputado tiene derecho en primer lugar, a elegir su abogado de confianza para que le
defienda y tan solo cuando no quiera ejercitar dicho derecho, o sencillamente reclame expresamente
el nombramiento de un abogado del turno de oficio, es cuando intervendr dicho defensor de oficio.
Desde esta perspectiva no es posible conceder una primaca a la figura del Abogado: el
abogado viene a asistir a su defendido, y precisamente en funcin de sus intereses individuales,
realizando una funcin de apoyo tcnico, sin virtualidad decisiva (el art.1 del Estatuto General de la
Abogaca, RD 658/2001, de 24 de junio, dispone que la Abogaca es una profesin libre que se
ejerce por medio del consejo y la defensa de derechos e intereses pblicos o privados, mediante la
aplicacin de la ciencia y la tcnica jurdica
La facultad reconocida al imputado a la largo del procedimiento, de designar libremente
abogado de su eleccin, admite, sin embargo, la excepcin prevista en el art. 527 LECrim, (mientras
el detenido o preso se halle incomunicado, su abogado ser en todo caso designado de oficio).
Precepto acorde con la Constitucin en cuanto traduce una medida de las que el legislador puede
establecer en ejercicio de su poder de regulacin del derecho a la asistencia letrada.
Por estos motivos puede el imputado revocar el nombramiento del defensor que hasta
entonces le estuviera asistiendo en cualquier momento y designar otro abogado. Pero este derecho a
la revocacin del nombramiento del abogado de eleccin no es incondicional: en particular no puede
utilizarse para provocar suspensiones repentinas del juicio oral que pudieran entraar un fraude
procesal.
Claro es que el problema radica en la inconciliacin con el nombrado de oficio, por lo general
a imputados sin medios econmicos suficientes para satisfacer los honorarios de un abogado de
confianza; la situacin espaola exige a este propsito una inmediata intervencin del legislador que
pueda paliar los supuestos en que haya efectiva contradiccin de intereses entre defensor y
defendido, haciendo que la asistencia sea real y se preste en debida forma, y evitar los supuestos de
renuncia infundada del abogado de oficio. La LECrim condiciona material y formalmente dicha
renuncia en el procedimiento abreviado a fin de evitar que, en la prctica, puedan producirse
situaciones virtuales de indefensin.
En todo caso, como ha sentado tambin el TC, el derecho fundamental a la asistencia de
abogado no puede desembocar en una designacin formularia: sino que es preciso extremar las
cautelas para que la defensa sea real y efectiva y no meramente formal e ilusoria, lo que conlleva la
exigencia constitucional de garantizar la presencia de abogado en los actos de prueba, de tal suerte
que pueda libremente interrogar, tanto a los testigos de cargo, como a los de descargo.

VIII. NACIMIENTO Y FINALIZACIN DEL D DE DEFENSA

Sep_11, Feb_08 Nacimiento y finalizacin del derecho de defensa

Nace con la imputacin y finaliza con la obtencin de una resolucin firme de

terminacin del proceso penal.
El d de defensa es reclamable incluso con anterioridad a la incoacin (= cuando la polica
haya atribuido a una persona su participacin en un hecho punible detencin preventiva o cuando
el MF abra unas diligencias informativas contra persona dda.).
La LECr garantiza el d de defensa mediante la designacin de defensor desde que se
produce la imputacin, y aunque no se encuentre detenido.

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Dicho d es reclamable tambin en los procedimientos penales en los que no es necesaria la
intervencin del Abogado (= juicio de faltas), siempre y cuando el imputado lo solicite.
Cuando el imputado ha sido detenido, debe contar con la asistencia de Abogado (por
eleccin propio o por designacin de oficio), que debe asumir la defensa durante todo el proceso y
hasta la obtencin de un Auto de sobreseimiento o de archivo o una Sentencia firme.
No ser necesaria la intervencin de Procurador hasta el trmite de apertura del Juicio oral.
La defensa tcnica es obligatoria en el proceso por delito (no en el juicio por faltas, y en los
delitos de seguridad del trfico) y cuando el imputado necesite el consejo del Abogado o pretenda
interponer algn recurso.

IX EL DERECHO A LA LTIMA PALABRA

El derecho a la ltima palabra previsto en el art 739 de la LEC Crim, constituye la ltima
manifestacin del derecho de defensa privada.
Tal y como el TC y el TS tienen declarado, la observancia de este trmite, mximo exponente
del principio de que nadie puede ser condenado sin ser odo, es de obligado cumplimiento, no slo
en el mbito de la jurisdiccin penal, sino incluso en los procedimientos administrativos de carcter
sancionador y anlogos.
Dicho derecho del acusado es reclamable, no slo al trmino del juicio oral, sino tambin al
finalizar la vista de la apelacin e incluso de la casacin, cuando el tribunal ad quem decida revocar
una sentencia absolutoria o utilizar una tesis ms gravosa.
Sin embargo, el objeto de dicho actor procesal no encierra un contenido material concreto o,
lo que es lo mismo, se trata de un derecho potestativo del acusado, del que puede hacer uso o no,
pues tambin es un derecho constitucional al que le asiste al silencio o derecho a no declarar (art.
24.2)
Por tal razn, no vulnera ese derecho el Presidente del Tribunal, cuando en uso de la facultad
que le concede el art. 687 de la LECrim, decide expulsar de la Sala al causado, o cuando ste
provoca precipitadamente la suspensin del juicio (p.ej cortndose las venas), hay que estimar
cumplido con el otorgamiento de su posibilidad de ejercicio dentro del mantenimiento del orden
pblico necesario para la realizacin del juicio oral.
Lo que puede vulnerar el art. 24 de la CE es que el Presidente omita este trmite de la ltima
palabra, aunque el TC legitim, en un principio esta omisin, en el momento actual la doctrina vigente
es la contraria.

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T12. EL OBJETO DEL PROCESO PENAL

I. LOS DIFERENTES OBJETOS DEL PROCESO PENAL
En nuestro ordenamiento procesal cabe la posibilidad (cuando el delito haya ocasionado
daos en la esfera patrimonial del perjudicado) de acumular al ejercicio de la accin penal, la
interposicin de una pretensin civil de resarcimiento.
La pretensin penal y la civil acumulada a la misma constituyen los diferentes objetos del
proceso penal.
II. EL OBJETO PPAL.: LA PRETENSIN PENAL
Es la declaracin de voluntad dirigida contra el acusado en la que se solicita, del Juzgado o
Tribunal, una sentencia de condena al cumplimiento de una pena o medida de seguridad fundada en
la comisin de un hecho punible.
1. REQUISITOS SUBJETIVOS
El elemento subjetivo determinante es exclusivamente la persona del acusado.
La determinacin e identidad del acusado forma parte del objeto procesal, de manera que
existen tantas pretensiones cuantas personas se les haya de dirigir contra ellas la acusacin, aun
cuando la misma se funde en la comisin de un solo hecho punible.
La determinacin del acusado ha de suceder dentro de la fase instructora a travs del:
Auto de procesamiento, para delitos muy graves.
Auto de incoacin del Proceso Penal Abreviado, en el abreviado.
Nadie puede ser acusado sin haber sido con anterioridad declarado judicialmente
imputado (TC) y haber sido previamente odo por el Juez de Instruccin.
2. REQUISITOS OBJETIVOS
Hay que distinguir la fundamentacin fctica, la jurdica y la peticin.
A) La fundamentacin fctica: el hecho punible
Feb_07 El objeto ppal del proceso penal: la fundamentacin fctica

La fundamentacin fctica de la pretensin viene dda. por la atribucin al acusado de la

comisin de un hecho punible (= hecho histrico, tal y como aconteci en la realidad externa y
desprovisto de toda calificacin jurdica, salvo en lo referente a la del bien jurdico protegido por la
norma penal).
El Tribunal no puede condenar al acusado por una calificacin distinta que no haya sido
objeto de acusacin.
a) El hecho natural y su indivisibilidad
Nadie puede ser condenado por un hecho que no haya sido objeto de la acusacin. La
aparicin de un nuevo hecho punible distinto al que ha sido objeto de la acusacin, ha de provocar la
suspensin del juicio al efecto de practicar una sumaria instruccin complementaria y deducir una
nueva acusacin para ese nuevo hecho.

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Tampoco puede ser un mismo hecho histrico objeto de una doble condena penal (se
infringira el non bis in idem).
Por consiguiente, junto a la identidad subjetiva, el objeto del proceso penal se integra
tambin con la identidad objetiva o del hecho punible.
Ahora bien, que el objeto del proceso penal lo constituya el hecho natural no significa que las
partes sean enteramente dueas de su aportacin al proceso, de tal manera que estn autorizadas a
efectuar una introduccin fragmentaria de l en el mismo, ni que el Tribunal est absolutamente
vinculado a dicha aportacin.
En el proceso penal rige el ppio. de indivisibilidad del hecho punible. En la fase instructora,
las partes gozan de un cierto poder en la determinacin subjetiva u objetiva del hecho. En la fase del
juicio oral el Tribunal est obligado a descubrir la verdad material, complementar la actividad
probatoria no aportada o inejecutada por las partes, sin que stas puedan condicionar la actividad
cognoscitiva y decisoria del Tribunal.
b) El hecho tpico y la homogeneidad del bien jurdico
Slo interesa al proceso penal los hechos aparentemente tpicos (= hecho penalmente
antijurdico).
La calificacin jurdica del hecho no constituye elemento esencial alguno. En el proceso penal
rige la mxima iura novit curia, por lo que el Tribunal es dueo de la individualizacin y aplicacin al
hecho de las pertinentes normas del CP.
Pero ello no constituye una potestad absoluta e incondicionada del Tribunal. El TC y el TS
exigen que los cambios en la calificacin del hecho respeten la identidad u homogeneidad del bien
jurdico protegido por el ordenamiento sustantivo (= limitacin al iura novit curia). El Tribunal podr
modificar la calificacin jurdica sustentada por la acusacin siempre y cuando 1la nueva subsuncin
jurdica del hecho corresponda a normas penales tuteladoras de bienes jurdicos homogneos o
2cuando el cambio de calificacin jurdica obedezca a un simple error de la acusacin fcilmente
constatable por la defensa.
B) La fundamentacin jurdica: el ttulo de condena
El objeto procesal penal viene ddo. por la identidad subjetiva (o del acusado), la identidad
objetiva (o del hecho punible) y la homogeneidad del bien jurdico.
El art. 650.2 tambin exige que el escrito de acusacin refleje la calificacin legal de los
mismos hechos, determinando el delito que constituyan. Por tanto, la calificacin penal integra o no
el objeto del proceso penal.
Nunca pueden trasladarse a travs del recurso de amparo vulneraciones a eventuales
vinculaciones a la calificacin jurdica que no se reconduzcan a la doctrina de la homogeneidad del
bien jurdico.
C) La peticin
Tampoco constituye un elemento esencial de la pretensin, aunque la jurisprudencia del
TS ha declarado contrario al art. 24.2 CE la irrogacin al acusado de una pena ppal. no solicitada por
la acusacin, pudiendo imponer de oficio una pena accesoria.
El objeto del proceso penal queda ddo. por la peticin de una pena ppal. sustanciada en
un hecho histrico homogneamente tpico y por la identidad del acusado.
3. REQUISITOS FORMALES
Ene_11 Los requisitos formales de la pretensin penal en relacin con el objeto del proceso

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La accin se ejercita en el acto de iniciacin del proceso penal (denuncia judicial, querella,
iniciacin de oficio). La pretensin sigue un proceso escalonado que empieza en la instruccin, pasa
por el escrito de acusacin y culmina con las conclusiones definitivas.
A) La fase instructora
Su funcin:
Aportacin del material de hecho tendente a demostrar la tipicidad del hecho punible.
Determinar la legitimacin pasiva en el proceso penal.
Art. 299 LECr: Constituyen el sumario las actuaciones encaminadas a preparar el juicio y
hacer constar la perpetracin de los delitos con todas las circunstancias que puedan influir en su
calificacin, y la culpabilidad de los delincuentes.
La funcin objetiva de la instruccin alcanza tan slo a posibilitar su afirmacin por las partes
acusadoras. En el proceso penal rige el ppio. de aportacin, por lo que es a las partes acusadoras a
quienes les incumbe la carga de efectuar la fundamentacin fctica de la pretensin, partiendo de los
hechos investigados en el sumario; de ah que la conclusin primera o ppal. del escrito de
calificacin provisional haya de contener los hechos punibles que resulten del sumario.
La fase instructora determina la identidad subjetiva (nadie puede ser acusado sin haber
sido previamente procesado o declarado imputado por el Juez de Instruccin).
B) El escrito de acusacin
Sirve para formalizar la pretensin penal (funcin similar a la del escrito de demanda en el
proceso civil).
Ha de contener:
- Descripcin del hecho punible (art. 650. 1 y 4)
- Determinacin del acusado (art. 650.3)
- Pena que se solicita (art. 650.5).
Efecta una primera delimitacin del objeto procesal, a la vez que se determina tambin el
tema de la prueba.
C) Las conclusiones definitivas
La pretensin penal no queda definitivamente fijada en el escrito de acusacin, pues puede
ocurrir que, como consecuencia de la ejecucin de la prueba, se pongan de manifiesto distintas
calificaciones jurdicas a las invocadas en el escrito de calificacin o se produzca una mutacin
esencial de la pretensin como consecuencia de la entrada de nuevos hechos punibles en el juicio
oral.
Por esta razn, el ordenamiento faculta a las partes a modificar sus calificaciones
provisionales y transformarlas en definitivas (art. 732 LECr).
El escrito de conclusin constituye la ltima posibilidad de la que gozan las partes
acusadoras para modificar (no
sustancialmente) la pretensin penal, la cual queda definitivamente fijada en el proceso,
estableciendo el deber de congruencia del Tribunal exclusivamente con respecto a lo afirmado en l.
4. LA LITISPENDENCIA

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A) Requisitos
La litispendencia exige la concurrencia de las 3 identidades (art. 222 LEC):
1. Subjetiva
2. Objetiva
3. Causa de pedir
Sin embargo, en el proceso penal las nicas identidades determinantes de la litispendencia
son la 1identidad del acusado y la 2del hecho punible. La causa petendi no forma parte del
objeto procesal, que se circunscribe al hecho histrico.
B) Efectos
Cabe distinguir los procesales de los materiales:
a) Procesales
La litispendencia produce:
- El efecto positivo de la perpetuatio iurisdictionis El Juez de Instruccin est obligado a
dictar una resolucin motivada de la notitia criminis, ya sea sta 1 inadmisoria o 2 admisoria.
- El efecto negativo de impedir la apertura de un 2 proceso penal por el mismo hecho y
contra el mismo acusado A ningn otro Juez de Instruccin se le autoriza la apertura de una
instruccin contra un imputado, con respecto al cual ya exista una instruccin en curso sobre
el mismo hecho. Si esto pasara, el 2 Juez habr de inhibirse a favor del 1 (art. 759.1) o suscitarse
una cuestin (declinatoria o inhibitoria) de competencia (arts. 19 y ss).
La litispendencia es un autntico presupuesto procesal.
b) Materiales: la interrupcin de la prescripcin
El efecto primordial de la litispendencia es la interrupcin de la prescripcin.
Existe en la jurisprudencia del TS y del TC cierta polmica al respecto, la cual ha motivado la
reforma del art. 132 CP producida por la L.O. 5/2010.:
a) Con anterioridad a la LO 5/2010
El art. 132.2 CP dispona que la prescripcin se interrumpir sin efecto el tiempo
transcurrido, cuando el procedimiento se dirija contra el culpable.
Origin 2 jurisprudencias contradictorias:
1. La mayoritaria del TS, que entenda que dicha interrupcin se produce mediante el ejercicio
de la accin penal, siempre y cuando en la denuncia o querella se hubiera determinado al imputado y
hubiera sido admitida.
2. La del TC, conforme a la cual la interrupcin de la prescripcin haba de suceder mediante
el Auto de admisin a trmite de la denuncia o querella y consiguiente emisin de una resolucin
judicial de imputacin.
b) Tras la reforma de la LO 5/2010
La interrupcin de la prescripcin se ocasiona mediante la presentacin de la denuncia
o querella ante el Juzgado, siempre y cuando el Juzgado dicte alguna resolucin judicial de

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imputacin dentro de los 6 meses (si es un proceso por delito) o de los 2 meses (si lo es por
faltas) desde su incoacin. Los efectos de la interrupcin de la prescripcin se retrotraern al
momento de la presentacin del acto de iniciacin.
Pero esta doctrina no es secundada plenamente por el TS, lo que provoca un autntico
conflicto con el TC y numerosas sentencias estimatorias de amparo.
Como podr observar el lector, no obstante la farragosa (pues hubiera sido ms sencillo trasladar el
contenido del art. 410 LEC, sustituyendo el momento de la admisin del acto de iniciacin del proceso por el de
una resolucin judicial de imputacin) y nada tcnica (ya que confunde la interrupcin de la prescripcin con
la caducidad del procedimiento; olvida que, adems de la denuncia y querella, subsiste la iniciacin de oficio
del nuevo art. 308; ignora que no existe una resolucin de no dirigir el procedimiento -pues, en tal caso, lo
procedente es el archivo o sobreseimiento- y desnaturaliza la determinacin del imputado) redaccin del art.
132.2 CP, podemos afirmar que la interrupcin de la prescripcin se ocasiona mediante la presentacin de la
denuncia o querella ante el juzgado, siempre y cuando el juzgado dicte alguna resolucin judicial de imputacin
(traslado de denuncia o querella, citacin para ser odo, procesamiento u adopcin de medidas cautelares; vicie
art. 118 LECrim) dentro de los seis o dos meses, contados respectivamente a partir de la incoacin del proceso
penal por delito o del juicio de faltas, en cuyo caso los efectos de la interrupcin de la prescripcin se
retrotraern al momento de la presentacin del acto de iniciacin
Sin duda la existencia de dos contradictorias tesis jurisprudenciales ( la del TS, para el que la
interrupcin de la prescripcin suceda con la admisin de la demanda o de la querella en la que estuviera
identificado su destinatario, y la del TC, para quien se requiere una resolucin judicial de imputacin),
originaron un latente conflicto entre el TS y el TC que provoc la reforma del referido precepto, la cual pretende
conciliarlas con la siguiente redaccin del art. 132.2 CP, en cuya virtud
La prescripcin se interrumpir, quedando sin efecto el tiempo transcurrido, cuando el procedimiento
se dirija contra la persona indiciadamente responsable del delito o falta, comenzando a correr de nuevo desde
que se paralice el procedimiento o termine sin condena de acuerdo con las reglas siguientes:
1. Se entender dirigido el procedimiento contra una persona determinada desde el momento en que,
al incoar la causa o con posterioridad, se dicte resolucin judicial motivada en la que se le atribuya su presunta
participacin en un hecho que pueda ser constitutivo de delito o falta.
2a. No obstante lo anterior, la presentacin de querella o la denuncia formulada ante un rgano judicial,
en la que se atribuya a una persona determinada su presunta participacin en un hecho que pueda ser
constitutivo de delito o falta, suspender el cmputo de la prescripcin por un plazo mximo de seis meses
para el caso de delito y de dos meses para el caso de falta, a contar desde la misma fecha de presentacin de
la querella o formulacin de la denuncia.
Si dentro de dicho plazo se dicta contra el denunciado o querellado o contra cualquier persona
implicada en los hechos, alguna de las resoluciones judiciales mencionadas en el apartado anterior, la
interrupcin de la prescripcin se entender retroactivamente producida a todos los efectos, en la fecha de
presentacin de la querella o denuncia.
Por el contrario, el cmputo del trmino de la prescripcin continuar desde la fecha de presentacin
de la querella o denuncia si, dentro del plazo de dos o seis meses, en los respectivos supuestos de delito o
falta, recae resolucin judicial firme de inadmisin a trmite de la querella o denuncia o por la que se acuerde
no dirigir el procedimiento contra la persona querellada o denunciada. La continuacin del cmputo se
producir tambin si, dentro de dichos plazos, el Juez de Instruccin no adoptara ninguna de las resoluciones
previstas en este artculo. Junto a este requisito de imputacin judicial, tambin exige la regla 3 del art 132.2
que el imputado est determinado, concepto sobre el que incurre en otro grave error tcnico, del que nos
ocuparemos en la leccin 18 (I.2)

C) Momento en el que surge la litispendencia

Hemos de distinguir diversos momentos en la produccin de tales efectos.
Los efectos procesales, desde la admisin a trmite de la notitia criminis (es a partir del
Auto de incoacin delsumario o de las diligencias previas cuando se le ha trasladado al Juez la

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sospecha sobre un hecho punible que ha de ser investigado). Concurre desde ese momento la
identidad objetiva necesaria para que el objeto procesal quede perfectamente ddo.
III. EL OBJETO EVENTUAL: LA ACUMULACIN DE LA PRETENSIN CIVIL AL
PROCESO PENAL
SepR_09 El objeto eventual: la acumulacin de la pretensin civil al proceso penal: concepto
y elementos esenciales

1. RGIMEN LEGAL Y FUNDAMENTO

Art. 100 LECr: De todo delito o falta puede nacer tambin accin civil para la restitucin de
la cosa, la reparacin del dao y la indemnizacin de perjuicios causados por el hecho punible.
Encuentra su fundamento en la economa procesal. Este sistema permite discutir y decidir en
un solo proceso tanto la pretensin penal como la pretensin civil resarcitoria que pudiera surgir
como consecuencia de los daos cometidos por la accin delictuosa.
2. CONCEPTOS Y ELEMENTOS ESENCIALES
Lo que nace del delito es una pretensin civil de resarcimiento, la cual 1puede acumularse
a un procedimiento penal en curso o 2separarse de l y reservarse para plantearla en el
correspondiente proceso civil declarativo, una vez finalizado el proceso penal.
Ha de estar dirigida contra el acusado o responsable civil, y sustanciada en la comisin por l
de un acto antijurdico que haya podido producir daos en el patrimonio del perjudicado o actor civil,
por el que solicita la condena de aqul a la restitucin de la cosa, la reparacin del dao o la
indemnizacin de perjuicios.
A) Requisitos subjetivos
Tanto en la parte que deduce la pretensin civil (actor) como en la que se opone (responsable
civil), han de concurrir los presupuestos procesales:
- Capacidad para ser parte.
- De actuacin y de conduccin procesal.
- Legitimacin, activa y pasiva Tienen legitimacin activa los perjudicados, y pasiva los
causantes de aquellos daos, sea a ttulo de responsabilidad directa, solidaria o subsidiaria.
- Postulacin procesal.
A los efectos de la identificacin de la pretensin, es necesaria la concurrencia de la identidad
de ambas partes en virtud de los dispuesto en el art. 222.3 LEC (la cosa juzgada afectar a las
partes del proceso en que se dicte).
B) Requisitos objetivos
Son 1la fundamentacin o causa petendi, y 2la peticin o petitum.
a) La fundamentacin
Lo decisivo no es la existencia de responsabilidad penal, sino la existencia de actos y
omisiones ilcitos en que intervenga cualquier gnero de culpa o negligencia.
Es indiferente que la responsabilidad penal haya quedado extinguida por alguna de las
causas del art. 130 CP. Lo mismo pasa con la mayora de las causas de exencin de responsabilidad
penal del art. 20. Es ms, declarada la inexistencia de delito, el Juez puede condenar civilmente

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como consecuencia de la comisin por el acusado de un acto ilcito cometido mediante culpa o
negligencia o incluso por mera responsabilidad objetiva.
b) La peticin
Est sometida al ppio. dispositivo. El actor es dueo de su interposicin y renuncia,
vinculando mediante la peticin la actividad decisoria del Tribunal.
Suele revestir la naturaleza de las pretensiones de condena, y dentro de ella, las de dar.
*Restituir Reponer el estado de las cosas que exista en el momento de la comisin del
delito o devolver la cosa a su legtimo propietario (delitos contra la propiedad privada). Es procedente
incluso en los supuestos en que el 3 haya adquirido la cosa sustrada legalmente, salvo que se trate
de un 3 de buena fe.
Aun cuando la pretensin civil resarcitoria ostente un marcado carcter de condena,
excepcionalmente caben sentencias declarativas de nulidad (p.ej.: declaracin de falsedad de un
documento que ha servido para la consumacin de una estafa).
*Reparar Consiste en obligaciones de dar, de hacer o de no hacer. Si la prestacin fuere
personal, cabr ejecucin subsidiaria, y tan solo cuando fueren personalsimas el Juez podr ordenar
que sean cumplidas por el condenado.
*Indemnizar Condenar al pago de una cantidad dineraria suficiente para cubrir todos los
daos producidos por el delito. La indemnizacin surge cuando no sea posible la restitucin y
siempre que el delito produzca un perjuicio patrimonial.
La evaluacin de los daos y perjuicios ha de cuantificarse expresamente en la peticin.
C) Requisitos formales
La pretensin civil se deduce en el escrito de acusacin o calificaciones provisionales sin
que se pueda modificar sustancialmente en las conclusiones definitivas, so pena de contravenir el
ppio. de prohibicin de ampliacin de la demanda, que generara indefensin al responsable civil.
Es el escrito de acusacin el que determina el objeto procesal civil y la obligacin de
congruencia del Tribunal.
Con anterioridad, el actor civil puede solicitar en la instruccin los embargos o fianzas
pertinentes y aseguratorias de la efectividad de la responsabilidad civil.
La pretensin civil la puede deducir el propio perjudicado o mediante adhesin, permitindose
la intervencin litisconsorcial bajo una misma representacin y direccin letrada.
Si el perjudicado no compareciera en el proceso, el MF la ejercitar en su nombre, va
sustitucin procesal.
IV. EL EJERCICIO DE LA ACCIN CIVIL POR EL MF
1. NATURALEZA Y FUNDAMENTO
Salvo renuncia o reserva de la accin civil por el perjudicado, el MF viene obligado a ejercitar
la accin civil en el propio inters del perjudicado.
Es un claro supuesto de legitimacin derivada o por sustitucin procesal, en el que el MF
acta en nombre propio pero en inters del perjudicado.

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No hace falta que la vctima comparezca en un procedimiento penal. La deducir el MF ex.
Arts. 108 y 773.1 LECr. En cambio, el acusador particular no es sustituto procesal del perjudicado por
lo que carece de legitimacin activa para el ejercicio de la pretensin resarcitoria.
2. PLURALIDAD DE PARTES
El Juez de Instruccin debe invitar al perjudicado a entrar en el procedimiento mediante el
ofrecimiento de acciones. Si no lo hiciera, vulnerara su d a la tutela.
Si el perjudicado ejercitara su d de querella o compareciera como parte acusadora, surge un
fenmeno de pluralidad de partes (MF y el perjudicado).
Este ejercicio conjunto de la pretensin civil por ambas partes no significa que gocen
simultneamente de la misma capacidad de postulacin. La nica parte originariamente legitimada es
el perjudicado, que puede:
- Renunciarla.
- Reservarla para el declarativo correspondiente.
- Acumularla al procedimiento penal en curso.
En el improbable supuesto de que el MF instara un quantum indemnizatorio superior al del
perjudicado, se producira una incongruencia extra petita. La nica parte legitimada para impugnar
un fallo civil ha de ser el perjudicado y no el MF.
As pues, la nica parte ppal. en esta materia es el perjudicado, siendo la actuacin del MF
subordinada a la del perjudicado.

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CUARTA PARTE. LA INSTRUCCIN

T13. LA INICIACIN DEL PROCEDIMIENTO

I. LOS ACTOS DE INICIACIN DEL PROCESO PENAL
Para que se inicie un proceso penal basta transmitir a la Autoridad judicial una notitia
criminis de un delito pblico, para cuya determinacin y la de su presunto autor se incoar la fase
instructora (de oficio), salvo los procesos que pudieran instaurarse por la comisin de un delito
perseguible a instancia de parte, en los que la titularidad del ofendido impone el cumplimiento de
especiales requisitos formales y el cumplimiento de ddos. presupuestos procesales:
Habr que deducir querella o denuncia (= medios ordinarios de iniciacin del procedimiento
penal Vs. los medios especiales de iniciacin: de oficio).
II. LA DENUNCIA
Ene_12 y Ene_10 Diferencias fundamentales entre la denuncia y la querella

1. NATURALEZA
Es una declaracin de conocimiento que consiste en la transmisin a la polica o a la
autoridad judicial de la sospecha de la comisin de un delito pblico (arts. 259264 LECr).
2. SUJETOS
A) El denunciante
a) Capacidad y legitimacin
Cuando se trate de un delito perseguible de oficio, puede serlo cualquier persona fsica.
Cuando son delitos perseguibles a instancia de parte el denunciante debe cumplir los
requisitos de la capacidad y legitimacin (= cualidad de ofendido o sujeto pasivo del hecho
punible).
b) Obligacin de denunciar y exenciones
Los testigos presenciales tienen la obligacin de denunciar el hecho, salvo:
- Ddos. incapaces (impberes y quienes no gocen del pleno uso de su razn).
- Por razn de parentesco.
Si el testigo ostenta una dda. relacin funcionarial o de D Pblico, tiene la obligacin de
denunciar. Esta obligacin cualificada no alcanza a quienes se vean amparados por el secreto
profesional (Abogados, Procuradores y eclesisticos).
B) El denunciado
Su determinacin e identificacin no es un requisito de la denuncia, pues una de las funciones
de la fase instructora es la de averiguar quin sea el presunto autor del hecho punible, aunque el
deber de colaboracin ciudadana obliga a transmitir los datos de identificacin a la Autoridad, si
fueran conocidos.

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Tambin puede ocurrir que sea el propio denunciado quien formalice su denuncia (supuesto
de autodenuncia).
3. RGANO COMPETENTE
A) Los Juzgados
La obligacin de denunciar el hecho queda cumplida con la presentacin de la denuncia ante
cualquier Autoridad judicial o encargada de la prevencin e investigacin de los delitos.
Si se presentara ante el Juzgado competente, ste dispondr la iniciacin del correspondiente
procedimiento penal (diligencias previas).
Son motivos de inadmisin de una denuncia:
La inexistencia del hecho (= denuncia falsa).
La ausencia de tipicidad.
Si se desestimara la denuncia, el Juez deber fundamentar su resolucin.
Si la denuncia se planteara ante un Juzgado objetiva o territorialmente incompetente, ste
habr de practicar las primeras diligencias, dando cuenta inmediata al Juez de Instruccin
competente. Concluidas esas diligencias, deber remitirlas al Juez competente en el plazo de 3 das
(art. 307 LECr):
B) El MF
Art. 5 EOMF: El Fiscal podr recibir denuncias, envindolas a la autoridad judicial o
decretando su archivo cuando no encuentre fundamentos para ejercitar accin alguna, notificando en
este ltimo caso la decisin al denunciante.
C) La Polica
La denuncia puede presentarse ante cualquier dependencia o puesto de los distintos
miembros que integran las FFyCC de la seguridad del E, que practicarn las diligencias de
prevencin, dando cuenta inmediata de ellas a la Autoridad Judicial.
Tambin est la polica facultada (y obligada) a denunciar los delitos mediante atestado.
4. REQUISITOS FORMALES
No requiere ningn requisito especial. Slo la transmisin de la notitia criminis y la
identificacin y ratificacin del denunciante.
Podr ser verbal o escrita, personal o por medio de mandatario.
5. ELEMENTOS MATERIALES
El nico elemento material de la denuncia es la notitia criminis o sospecha de la
comisin de un delito.
Provoca:
La apertura de las diligencias policiales de prevencin (cuando se deduzca en Comisara).
Primeras diligencias (ante un Juez de Instruccin incompetente).
Diligencias previas o sumario.

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III. LA QUERELLA
Ene_12 y Ene_10 Diferencias fundamentales entre la denuncia y la querella

1. CONCEPTO
Constituye un acto de ejercicio de la accin penal: el querellante asume la cualidad de parte
acusadora a lo largo del procedimiento.
Es un acto procesal de postulacin, mediante el cual se solicita del rgano jurisdiccional
competente la iniciacin del procedimiento y la adquisicin por el querellante de la cualidad de parte
acusadora.
2. TIPOLOGA
Pueden querellarse 1el MF, 2los extranjeros ofendidos, y 3todos los ciudadanos espaoles
hayan sido ofendidos o no por el delito.
A) La querella pblica o accin popular
Es la que puede deducirse por cualquier ciudadano no ofendido por el delito (art. 101 LECr).
Pretende el restablecimiento del OJ perturbado por la comisin del delito.
Aparece instaurada en el art. 125 CE aunque no integra un autntico DF.
B) La querella privada
Es la que puede plantear el ofendido por el delito (= el titular del DF a la tutela judicial).
Origina la aparicin de un acusador particular que puede o no ostentar la titularidad de la
accin penal, e incluso la del procedimiento; de ah que las querellas privadas puedan subdividirse
en 1exclusivas y 2relativas.
3. PRESUPUESTOS
A) Presupuestos grales.: la capacidad
Ostentan capacidad para formalizar una querella:
1) El MF Mediante la interposicin de escrito de querella y siempre si se tratara de delitos
contra la libertad sexual y delitos contra la HP y contra la Seg. Social.
2) Las personas jurdicas Gozan de capacidad para ser parte y de actuacin procesal.
3) Las personas fsicas Tambin, ya sea para el ejercicio de la querella tanto pblica como
privada.
La LECr (art. 102) establece 3 supuestos de incapacidad absoluta para el ejercicio de la
accin popular:
1. Los incapaces civiles.
2. Los condenados por dos veces por delito de acusacin calumniosa.
3. Los Jueces y Magistrados.

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Hay un supuesto de incapacidad relativa por razn de parentesco en la querella privada. Los
parientes slo pueden ejercitar las acciones penales entre s por la comisin de delitos contra las
personas.
B) Legitimacin
Todos los sujetos del d que tengan capacidad para el ejercicio de la querella pblica tambin
tienen legitimacin activa. En cambio, en la querella privada la legitimacin viene dda. por la
condicin de ofendido (= sujeto pasivo del delito).
C) La competencia
Objetiva Salvo que se trate de algn aforado, la tienen los Juzgados de Instruccin.
Territorial Los de la demarcacin judicial en la que se haya cometido el delito.
D) La postulacin
El art. 227 LECr dispone que la querella se presentar siempre por medio de Procurador con
poder bastante y suscrita por letrado. Necesitar la firma del querellante cuando el Procurador no
tuviera poder especial para formularla.
Los requisitos de postulacin del querellante son:
- Poder de representacin procesal.
- Firma del Abogado.
- Ratificacin del querellante.
E) Presupuestos especiales
Integrados por 1la certificacin de haberse realizado el acto de conciliacin sin avenencia
en los delitos perseguibles a instancia de parte y 2la licencia del Juez o Tribunal en los delitos de
injurias y calumnias.
4. REQUISITOS FORMALES
Ha de constar por escrito 1la identificacin del querellante, 2su ratificacin y si se supiera,
3la identidad del querellado.
El ofendido tambin puede convertirse en parte acusadora si presenta una denuncia y
despus comparece como parte a travs del ofrecimiento de acciones o como interviniente adhesivo.
No es necesario formalizar escrito de querella en el procedimiento penal abreviado, salvo que se
tratara de una accin popular.
La querella habr de presentarse mediante un poder especial, aunque si se utilizara uno
general, el querellante podr ratificar su querella apud acta.
5. ELEMENTOS MATERIALES
A) La relacin circunstanciada del hecho
Si son conocidas por el querellante, la querella ha de reflejar la relacin circunstanciada del
hecho, con expresin del lugar, ao, mes, da y hora en que se ejecute, si se supieran (art. 227.4
LECr). Aunque lo importante es que refleje la notitia criminis.

66
Si la sospecha que se pone en conocimiento del Juzgado es penalmente tpica, aunque se
incumplieran otros requisitos de la querella, debe incoarse la instruccin (= la querella irregular
goza del valor de una denuncia).
B) La declaracin de voluntad
Debe constar en la querella:
- La peticin de que se admita, se practiquen las diligencias indicadas en el n anterior, se
proceda a la detencin y prisin del presunto culpable o a exigirle la fianza de libertad provisional, y
se acuerde elembargo de sus bienes en la cantidad necesaria en los casos en que as proceda (art.
227.6).
- Que se tenga al querellante como parte acusadora a lo largo del procedimiento.
No obstante, en la prctica forense la solicitud de medidas cautelares no constituye requisito
alguno de la querella (por exigencias del d de defensa, que obliga al Juez a or, con carcter previo,
al querellado).
6. LA FIANZA
Es una de las condiciones a cuyo cumplimiento queda supeditada la admisibilidad de la
querella.
Arts. 280 y 281 LECr: La obligacin de satisfacer fianza es slo exigible en la querella pblica
(popular), y en la querella privada de los extranjeros.
Fundamento:
- Se erige como freno a la acusacin calumniosa.
- Cubrir las posibles costas en las que el acusador pueda incurrir como consecuencia de su
conducta maliciosa o negligente.
A) El ppio. de proporcionalidad
La cuanta de la fianza debe ser adecuada al patrimonio del querellante (TC y art. 20.3 LOPJ).
B) Forma y efectos
Podr prestarse en alguna de las modalidades del art. 591 LECr (personal, pignoraticia e
hipotecaria). Si no se satisface en plazo, supone el abandono de la querella (= no se tendr al
querellante como parte acusadora).
7. ADMISIN Y ESTIMACIN
Ha de interponerse ante el rgano jurisdiccional competente, quien examinar de oficio su
propia competencia y se pronunciar estimndola o desestimndola.
Su inadmisin por falta de competencia la transforma en una denuncia. Si el delito fuere
pblico, el Juez incompetente debe remitirla al Juez competente.
Examinada de oficio su propia competencia, el Juez decidir 1sobre la concurrencia o no de
los dems presupuestos procesales y 2sobre su fundamentacin, pronunciando una resolucin:
Inadmisoria.
Desestimatoria.

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Admisin a trmite Se incoa el procedimiento penal correspondiente.
A) Auto de inadmisin de los actos de iniciacin del proceso
Los Autos de inadmisin de los actos de postulacin de iniciacin del procedimiento pueden
ser de denuncia o de querella. Ambos tienen en comn que no producen la totalidad de los efectos
materiales de la cosa juzgada.
a) La inadmisin de la denuncia
Slo puede inadmitirse por razones estrictas de legalidad:
- Inexistencia del hecho (la denuncia es manifiestamente falsa).
- Falta de tipicidad (no es delito).
- En el proceso de menores, el MF puede inadmitirla por falta de autor conocido.
b) La inadmisin de la querella
Slo puede rechazarse una querella por motivos de admisibilidad o de fundabilidad
Deber razonar los motivos y notificrselo al querellante mediante auto inadmisorio,
desestimatorio o de archivo.
Inadmisin:
- Por ausencia en la querella de los presupuestos y requisitos que condicionan su validez
formal (falta de competencia o no tipicidad del hecho), aunque el Juez puede admitirla si fuere
procedente.
- Por falta manifiesta de legitimacin activa y de ddos. presupuestos procesales (falta de
representacin procesal o de competencia, litispendencia, incumplimiento de la identificacin y
ratificacin del querellante).
Desestimacin Cuando los hechos en que se funde no constituyan delito (falta de tipicidad
penal). Debe realizarse mediante Auto desestimatorio, sin que el Juez pueda utilizar la frmula del
sobreseimiento (sloreclamable cuando se han practicado ya ddas. diligencias en la fase instructora).
Las resoluciones de inadmisin o desestimacin provocarn la reanudacin de la prescripcin
de los delitos.
Contra ellas cabe interponer recurso de reforma, y subsidiario de apelacin.
IV. LA INICIACIN DE OFICIO
Art. 308 LECr: inmediatamente que los Jueces de Instruccin o los municipales en su caso,
tuvieran noticia de la perpetracin de un delito, lo pondrn en conocimiento del Fiscal y darn parte
al Pte. de la Audiencia.
Supuestos:
1. Hechos punibles de cierta notoriedad (los que dan cuenta los medios de comunicacin).
2. Delitos que puedan cometerse contra la Admn. de Justicia en la esfera de un proceso
(falso testimonio, desobediencia, etc.).
Dicho precepto no faculta al ejercicio de la accin penal ex oficio por el propio Juez de
Instruccin. Est prohibida esa posibilidad en el art. 102.III LECr.

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T14. LA FASE INSTRUCTORA: (I) CONCEPTO, CONTENIDO Y

CLASES
I. CONCEPTO Y REGULACIN LEGAL
Conjunto de actos de investigacin practicados por el Juez de Instruccin, que suceden tras el
Auto de incoacin y se extienden hasta el Auto de conclusin o de sobreseimiento.
Tiene por objeto la preparacin del juicio oral mediante la determinacin del hecho punible y
de su presunto autor.
Es una fase que se encomienda a un rgano jurisdiccional distinto del que va a enjuiciar: Juez
de Instruccin; estar auxiliado por la polica judicial. En el proceso penal de menores la fase
instructora se encomienda al MF (el Juez de Menores ser el competente para la adopcin de
medidas limitativas del ejercicio de los DDFF).
II. FUNCIONES DE LA FASE INSTRUCTORA
Art. 299 LECr. Su funcin genrica consiste en preparar el juicio oral. Y tiene 3 funciones
especficas:
1. Efectuar actos instructorios o de investigacin tendentes a averiguar la preexistencia y
tipicidad del hecho y su autora.
2. Adoptar medidas cautelares penales y provisionales.
3. Disponer medidas cautelares civiles o aseguratorias de la pretensin civil.
III. CLASES
Coexisten una multiplicidad de procedimientos ordinarios y especiales que mantienen sus
singularidades en la fase instructora.
Conforme a un criterio subjetivo:
1. Diligencias policiales de prevencin Las practica la polica judicial cuando tiene
conocimiento de la comisin de un delito.
2. Diligencias Informativas del MF Investigacin preliminar que realiza el MF antes de la
instruccin judicial.
3. Diligencias judiciales de prevencin (= primeras diligencias) Las que practican los
Jueces de Instruccin incompetentes para determinan el hecho punible, asegurar el cuerpo del delito
y adoptar las medidas cautelares urgentes, provisionalmente.
4. Sumarios que hayan de instruir los Jueces de Instruccin Especiales.
5. Instruccin del MF en el proceso penal de menores.
6. Diligencias de investigacin que hayan de practicar los Jueces delegados y
comisionados.
Atendiendo a un criterio objetivo o procedimental:
1. Sumario ordinario El que se incoa ante la sospecha de la comisin de un delito muy
grave que no sea de la competencia de la Ley del Jurado.

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2. Instruccin Complementaria de la Ley del Jurado Cuando el objeto del procedimiento
lo constituya alguno de los delitos de la competencia de este Tribunal.
3. Diligencias previas del procedimiento abreviado Para el enjuiciamiento de delitos de
la competencia de los Juzgados de lo Penal y de las AP cuando la pena privativa de libertad sea < 9
aos.
4. Diligencias urgentes de los juicios rpidos Para los delitos del art. 795 CP y cuando
se hayan cumplido los presupuestos de este procedimiento.
5. Diligencias instructoras en los juicios de faltas, en su modalidad de juicio rpido o de
juicios de faltas ordinario.
En la prctica forense no se incoa ab initio el adecuado, sino que se suele iniciar con las
Diligencias Previas del procedimiento abreviado, reconvirtindose posteriormente el procedimiento
adecuado, mediante el Auto de Transformacin del PPA, en el que el Juez de Instruccin remite las
actuaciones al procedimiento adecuado (juicio de faltas, sumario ordinario o diligencias del Jurado).
IV. CONTENIDO
3 grandes grupos:
1. Actos instructorios o de investigacin.
2. Actos de prueba sumarial (preconstituida y anticipada).
3. Medidas cautelares y provisionales (penales y civiles).
Hay que distinguir los actos instructorios de los de prueba.
V. LOS ACTOS DE APORTACIN DE HECHOS
Su finalidad exclusiva es introducir los hechos en el proceso.
Debido a la importante circunstancia de que el proceso declarativo penal, a diferencia de los
dems procesos, est dividido en dos grandes fases, la instructora y la del juicio oral, los actos de
aportacin fctica asumen una doble funcin correlativa a la de ambas fases: en la primera de ellas,
tales actos asumen como nica funcin la de preparar el juicio oral mediante la comprobacin o
investigacin de la notitia criminis en punto a determinar fundamentalmente el hecho punible y su
presunto autor, erigindose en presupuestos materiales imprescindibles para que las partes
acusadoras puedan confeccionar sus escritos de acusacin; en tanto que, en la segunda, en la fase
del juicio oral, la entrada en ella de los hechos tiene como exclusiva funcin lograr la evidencia
necesaria para que el tribunal dicte una sentencia de condena o, en cualquier otro caso, absolutoria.
Pero la entrada definitiva de los hechos se efecta en el escrito de acusacin o de calificacin
provisional.
De conformidad con la anterior distincin se impone una clasificacin esencial de los actos de
aportacin de hechos. Tales actos pueden ser: actos instructorios o de investigacin, tpicos de
la fase instructora y actos de prueba, consustanciales a la de juicio oral.
VI. LOS ACTOS DE INVESTIGACIN
Son las diligencias sumariales. Son actos de las partes y del Juez de Instruccin con que
se introducen en la fase instructora los hechos necesarios para:
Acreditar la existencia del hecho punible, su tipicidad y autora.
O para evidenciar la ausencia de algn presupuesto condicionante de la apertura del juicio
oral.

71
Pueden ser:
- De las partes acusadoras.
- De la defensa.
- Del Juez.
1. ACTOS INSTRUCTORIOS DE LAS PARTES ACUSADORAS
Son actos de aportacin 1en el sumario ordinario o 2en las diligencias previas, de los hechos
constitutivos de la pretensin penal, para obtener la apertura del juicio oral.
Pueden sistematizarse en:
Directos Introducen o amplan la notitia criminis (los de iniciacin del proceso penal
denuncia o querella, los escritos de ampliacin de la denuncia o de la querella, las peticiones de
adopcin de medidas cautelares, etc.).
Indirectos Aquellos que en s mismos no sean aptos para la entrada del objeto procesal
(peticin de prctica de diligencias, p.ej.).
2. ACTOS INSTRUCTORIOS DE LA DEFENSA
Dirigidos a acreditar la inocencia del imputado y provocar con ello el archivo o sobreseimiento
de las actuaciones sumariales.
3. ACTOS DEL JUEZ DE INSTRUCCIN
En la fase instructora no rige el ppio. de aportacin, sino el ppio. de investigacin de oficio.
Tanto la polica judicial como el Juez de Instruccin, ante la sospecha de la comisin de un delito
pblico, estn obligados a incoar sumario o diligencias previas y a practicar todos los actos de
investigacin necesarios y pertinentes para acreditar el hecho y la presunta responsabilidad de su
autor.
El director de la instruccin es el Juez y no las partes:
- De manera negativa Cuando dicta un Auto de inadmisin de la querella, de archivo o de
sobreseimiento.
- De manera positiva Actos instructorios de imputacin (Auto de procesamiento y Auto
de Transformacin del PPA).
Junto a los anteriores actos instructorios clsicos, han aparecido otros, nacidos como
consecuencia de los progresos de la ciencia (intervenciones corporales y anlisis del ADN,
intervenciones de las comunicaciones o de los datos electrnicos de trfico e Internet).
VII. LOS ACTOS DE PRUEBA
Tambin pueden generarse en la instruccin, pero estn dirigidos nica y exclusivamente a
poder fundar una Sentencia de condena.

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T15. LA FASE INSTRUCTORA: (II) LAS DILIGENCIAS POLICIALES DE

PREVENCIN
I. LAS DILIGENCIAS POLICIALES DE PREVENCIN
1. CONCEPTO
Son actos instructorios que ha de practicar la polica urgentemente y trasladarlos ante la
Autoridad Judicial a fin de que decida la incoacin o no de la instruccin. Art. 282.1 LECr.
2. COMPOSICIN Y FUNCIONES DE LA POLICA JUDICIAL
La funcin, en sentido amplio, de la Polica Judicial, compete a todos los miembros de las
FFyCC de Seguridad, dependan del E, de las CCAA o de las Corporaciones Locales.
En sentido estricto debe entenderse por polica judicial las distintas unidades orgnicas de
Polica Judicial que dependen de las Autoridades Judiciales y del MF.
Las actuaciones de la Polica Judicial en la investigacin son:
- De oficio.
- Cumpliendo las rdenes recibidas por las Autoridad Judicial o el MF.
- Como consecuencia de la presentacin por un particular de una denuncia.
Y son de carcter urgente o interino: Slo pueden durar el tiempo imprescindible para la
investigacin del hecho punible. El plazo de la detencin no puede ser > 5 das.
3. PLAZO PARA LA PRCTICA DE LAS DILIGENCIAS POLICIALES
A) Plazo de notificacin
Art. 295 LECr: salvo fuerza mayor, los funcionarios de Polica Judicial no podrn dejar
transcurrir ms de 24h sin avisar a la Autoridad Judicial o al MF sobre las diligencias que hubiera
practicado.
B) Plazo de conclusin
a) Con imputado detenido Art. 796.1 LECr. Las diligencias deben durar el tiempo
imprescindible y concluirse siempre durante el plazo de la detencin.
La detencin preventiva no puede durar ms del tiempo necesario para el esclarecimiento de
los hechos (= actos de investigacin propios de la detencin: 1reconocimiento de identidad y
2declaracin del detenido). Como mximo 72h, en que el detenido habr de ser puesto en libertad
o a disposicin de la autoridad judicial.
b) Sin imputado detenido En el mbito de los juicios rpidos, si el imputado no hubiere sido
detenido ni localizado, se puede retener la realizacin de tales diligencias hasta un mximo de 5 das
(art. 796.4).
4. CONTENIDO
A) El interrogatorio del detenido
Ver Tema 28

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B) Declaracin y citacin a testigos, perjudicados u ofendidos: el deber de informacin
- La Polica tiene la obligacin de identificarlos y tomarles declaracin.
- Si el hecho entrara en el mbito de aplicacin de los juicios rpidos, una vez prestada su
declaracin, habr de emplazarlos ante el Juzgado de Guardia.
- Si quien comparece fuere el ofendido o el perjudicado por el delito, la Polica debe cumplir
con su deber de informacin a la vctima (por escrito). Art. 771.1 LECr.
- La Polica ha de ilustrar de los siguientes DD:
1. A mostrarse parte en la causa sin necesidad de formular querella (d a alegaciones,
publicidad, toma de conocimiento de lo actuado, participar en las actuaciones)
2. D a solicitar asistencia jurdica gratuita y el nombramiento de Abogado de oficio.
3. De no personarse en el procedimiento, el MF ejercitar la accin penal y civil por
sustitucin
Procesal, siempre y cuando no la hubiera renunciado o reservado.
4. D a la asistencia mdica y psicolgica por delitos violentos y contra la libertad sexual.
5. D a percibir ayudas econmicas con cargo a los Presupuestos del E en todos aquellos
delitos en que el Estado venga obligado.
6. A conocer los actos procesales que puedan afectar a su seguridad
C) Informes alcoholimtricos
La regla 7a del art. 796 regula por remisin a la legislacin de seguridad vial, los controles de
alcoholemia:
7.La prctica de los controles de alcoholemia se ajustar a lo establecido en la legislacin de
seguridad vial.
Las pruebas para detectar la presencia de drogas txicas, estupefacciones y sustancias
psicotrpicas en los conductores de vehculos a motor y ciclomotores sern realizados por agentes
de la polica judicial de trfico con formacin especfica y sujecin, asimismo, a lo previsto en las
normas de seguridad vial. Cuando el test indiciario salival, al que obligatoriamente deber someterse
el conductor, arroje un resultado positivo o el conductor presente signos de haber consumido las
sustancias referidas, estar obligado a facilitar la saliva en cantidad suficiente, que ser analizada en
laboratorios homologados, garantizndose la cadena de custodia.
Todo conductor podr solicitar prueba de contraste consistente en anlisis de sangre, orina u
otras anlogas. Cuando se practicaren estas pruebas, se requerir al personal sanitario que lo realice
para que remita el resultado al Juzgado de guardia por el medio ms rpido y, en todo caso, antes
del da y hora de la citacin a que se refieren las reglas anteriores.
La nica previsin especfica, que establece dicha legislacin especfica para el supuesto de
anlisis de sangre y otros anlogos, consiste en la limitacin temporal de que se debern remitir
directamente, por cualquier medio y con carcter urgente, al juzgado de guardia para su
incorporacin a las actuaciones, con anterioridad al da y hora en que sean citadas las personas a las
que se refieren las reglas 3a, 4a y 5a del art. 796. Un estudio ms detenido del valor probatorio de
estos mtodos alcoholimtricos puede tambin verse en la Leccin 20 (epgrafe II. 1)

74
D) Vdeovigilancia
Las FFyCC de Seguridad pueden instalar en lugares pblicos cmaras de vdeo para prevenir
la comisin de delitos.
Si grabaran alguno, el soporte magntico se incorporar al atestado y tendr valor de
documento pblico.
E) Tasaciones periciales
En los juicios rpidos puede que la tasacin pericial se haya de realizar fuera del lugar o sede
del rgano judicial y no fuera posible su remisin al mismo. La Polica Judicial podr disponer la
prctica de este informe pericial. Art. 796.8.
F) Anlisis sobre estupefacientes
La polica remitir al Instituto de Toxicologa, al Instituto de Medicina Legal o al laboratorio
correspondiente, las sustancias aprehendidas. stos procedern al anlisis solicitado por el medio
ms rpido, antes del da y hora en que se haya citado a las personas indicadas en las reglas
anteriores.
G) La circulacin y entrega vigilada de drogas
a) Concepto y fundamento
Tratndose de delitos contra la salud pblica, la polica permite la entrada y/o la circulacin de
estupefacientes por nuestro pas a fin de poder determinar y aprehender el mximo n de integrantes
de las bandas relacionadas con el narcotrfico.
b) Sujetos
Los rganos competentes para adoptar esta medida son:
- Juez de Instruccin.
- MF.
- Jefes de las Unidades Orgnicas de la Polica Judicial, centrales y provinciales, y sus
mandos superiores.
La nica autoridad legitimada para disponerla es el Juez de Instruccin, aunque por razones
de urgencia puede adoptarse por la Polica Judicial, comunicndoselo inmediatamente al Juez o al
MF.
c) Objeto
Vigilancia de 1drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas y 2los bienes y
ganancias procedentes de las actividades delictivas.
d) Contenido
Autorizar la circulacin o entrada vigilada de paquetes que contengan materiales y sustancias
del art. 371 CP, de los bienes y ganancias del art. 301 CP, as como de los bienes, materiales,
objetos y especies animales y vegetales a que tambin se refiere el CP.
La polica ha de cerciorarse de la existencia de drogas en el interior del paquete postal. La
Polica de fronteras podr intervenir y proceder a la apertura del mismo mediante autorizacin del
Juez de Instruccin competente; salvo 1en aquellos paquetes expedidos bajo etiqueta verde (que

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permite la inspeccin aduanera) o 2cuando por su tamao o peso evidencian la ausencia de
mensajes personales o 3en aquellos envos en cuyo exterior se hace constar su contenido.
e) Resolucin
Ha de ser:
1. Individualizada Con la identificacin o, al menos, la determinacin de los autores de la
entrega.
2. Necesaria A los fines de la investigacin y para descubrir o identificar a las personas
involucradas en la comisin de algn delito relativo a dichas drogas.
La adopcin de esta medida se justifica para descubrir organizaciones de narcotraficantes.
Se trata de un acto de investigacin y no de prueba preconstituida, por lo que no puede
fundar, por s sola, una sentencia de condena.
3. Fundada (motivada).

H) Gestin de la base de datos policial sobre identificadores obtenidos a partir de ADN

LO 10/2007. Art. 3: Han de incluirse en esta base de datos los fluidos o muestras biolgicas
de un detenido o sospechoso de haber cometido un delito grave, de criminalidad organizada, o que
afecte a la vida, la libertad, la indemnidad o la libertad sexual, la integridad de las personas o el
patrimonio, si es con fuerza en las cosas, o violencia o intimidacin en las personas.
Han de recabarse por la Polica Judicial.
El problema fundamental es la inexistencia de una regulacin legal de las inspecciones o
intervenciones corporales.
I) Las intervenciones de los datos de trfico y del correo electrnico
Hay que distinguir entre 1la intervencin de la comunicacin telemtica strictu sensu (telefona
de red fija y la mvil, n de tel. de llamada y el nombre y direccin del abonado o usuario registrado,
correo electrnico y telefona por Internet, identificacin asignada de usuario, n de tel., nombre y
direccin del usuario o abonado registrado y los datos necesarios para identificar el destino de la
comunicacin) de 2la de los datos de trfico.
El art. 6 LO 25/2007 faculta a la Polica Judicial y personal del CNI, en el curso de
investigaciones de seguridad, a recabar de las empresas operadoras de dicho trfico los datos
pertinentes, que habrn de ser almacenados y conservados durante 1 ao.
En cambio, la interceptacin del contenido de dichas comunicaciones ha de estar amparado
por el art. 18.3 CE.
Estas intervenciones slo pueden realizarse en el mbito del proceso penal y en el de la
prevencin de la comisin de hechos punibles graves, as como para la salvaguardia de la seguridad
pblica y de la defensa nacional.
Se habr de exigir autorizacin judicial expresa para recabar del operador la cesin de
datos del trfico, aunque la polica podr obtenerlos desde el propio mvil concernido si no existiera
servidor (programas P2P, p.ej.), sin necesidad de autorizacin judicial.
As pues, en el momento actual, tanto la jurisprudencia, como los arts. 1 y 6 de la Ley 25/2007, de 18
de octubre, de conservacin de datos relativos a las comunicaciones electrnicas y a las redes pblicas de

76
comunicaciones (que, dictada en cumplimiento de la Directiva 2006/24/CE declarada invlida por la STJUE
de 8 de abril de 2014, de la Gran Sala en todo lo referente al almacenamiento indiscriminado de datos-, a raz
de los atentados de Madrid y Londres, fue secundada por distintos Estados europeos, siendo declarada la Ley
alemana inconstitucional por el TC alemn mediante sentencia de 2 de marzo de 2010) y artculo nico de la
Ley Orgnica 2/2002, de 6 de mayo, reguladora del control judicial previo del Centro Nacional de Inteligencia
(que residencia en un magistrado del TS la competencia para autorizar la intervencin de comunicaciones
solicitadas por el Centro Nacional de Inteligencia) son lo suficientemente explcitos a la hora de exigir una
expresa autorizacin judicial para recabar del operador la cesin de tales datos de trfico, si bien, y sin
necesidad de dicha autorizacin, podr, desde el propio telfono celular concernido, la polica obtenerlos.
Ahora bien, tal y como agudamente indica la STS de 20 de mayo de 2008, debido a la circunstancia de que el
suministro del contenido de la informacin del IMSI requiere la intervencin del operador, habr, en la prctica,
la polica de recabar la pertinente autorizacin judicial. Pero, si no existiera servidor (lo que acontece con los
programas P2P), puede la polica efectuar dicha intervencin. De dicha regla general, la STS de 18 de marzo
de 2010 excepta el supuesto de que sea al MF quien solicite dichos datos, siempre y cuando no afecte al
derecho al secreto de las comunicaciones y no incidan el ncleo duro de la intimidad.
No afecta al derecho a la intimidad (ni, por supuesto, al derecho al secreto de las comunicaciones) la
actividad policial dirigida a obtener, a travs del telfono mvil, la localizacin geogrfica del imputado.

5. CONCEPTO Y VALOR PROBATORIO DEL ATESTADO

Atestado = Actividad investigadora preliminar de la fase instructora, efectuada y
documentada por la Polica Judicial y dirigida, con carcter urgente y provisional, a la averiguacin
del delito, al descubrimiento e identificacin de su autor, al auxilio de la vctima, a obtener el
aseguramiento del cuerpo del delito y a la adopcin de determinadas medidas cautelares penales y
provisionales.
Valor probatorio:
- Las diligencias de manifestacin tienen valor de denuncia.
- Las declaraciones testificales constituyen un acto de investigacin testifical.
- Otro tipo de diligencias efectuadas por orden o requerimiento de la Autoridad Judicial,
periciales y testificales, tienen un valor probatorio ampliamente discutido:
Con carcter gral., la jurisprudencia atribuye a las diligencias que configuran el atestado el
valor de mera denuncia. Ahora bien, como el atestado conforma un conjunto de diligencias de
naturaleza homognea, conviene distinguir lo que genera una denuncia, de las actuaciones
susceptibles de erigirse en prueba preconstituida:
o El interrogatorio policial y las manifestaciones de los testigos y de la propia polica (porque
reflejan la existencia de una notitia criminis) integran un acto de denuncia.
Por tanto, vulnera el d a la presuncin de inocencia la sentencia condenatoria que se dicte
sobre la nica base del atestado policial.
No obstante, tiene virtualidad probatoria propia cuando contenga datos objetivos y verificables
(ej.: actas de constancia: croquis, planos, huellas, fotografas), que pueden ser utilizados como
elementos de juicio coadyuvantes, siempre que sean introducidos en el juicio oral como prueba
documental a fin de posibilitar su efectiva contradiccin por las partes.
o Asimismo, cuando los atestados contienen ddas. pericias tcnicas realizadas por los
agentes policiales (test alcoholimtrico) que no pueden ser reproducidas en el acto del juicio oral,
pueden constituir prueba pericial preconstituida, siempre y cuando el atestado se incorpore al
proceso y sea ratificado.

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T16. LA FASE INSTRUCTORA: (III) LAS DILIGENCIAS INFORMATIVAS

DEL MF
I. LAS DILIGENCIAS INFORMATIVAS DEL MF
Son actos de investigacin que debe realizar el MF ante la sospecha de la comisin de un
delito pblico, para determinar el hecho punible y la responsabilidad de su autor. Una vez finalizadas,
en el plazo < 6 meses, debe archivarlos o bien presentarlos ante el Juzgado de Guardia mediante la
denuncia o querella correspondiente.
1. INICIACIN
1. De oficio (= delito pblico)
2. A instancia de parte:
- Mediante denuncia de cualquier ciudadano (si son delitos semipblicos, del ofendido)
- Mediante presentacin de atestado por la polica judicial.
No cabe iniciar estas diligencias cuando se trata de delito privado.
Los acusadores particulares no gozan de participacin alguna en esta investigacin
preliminar del MF.
Si el MF decide archivar las diligencias, habr de notificrselo al denunciante y al ofendido o
perjudicado, a quien deber ilustrar sobre su d a interponer la denuncia ante el Juez de Instruccin.
2. CONTENIDO
El MF puede practicar todos los actos instructorios que no entraen limitacin de los
DDFF, ni la adopcin de medidas cautelares. Por tanto, est legitimado para:
1. Interrogar al imputado y a los testigos.
2. Practicar careos, pudiendo ejercitar la citacin coercitiva o para ser odo que, si fuere
incumplida, podr convertirse en orden de detencin.
3. Impartir rdenes a la polica judicial y a 3os.
4. Delegar funciones especficas o requerir informes de la polica judicial y de cualquier
organismo pblico.
5. Recabar informes, intervenir (por razones de urgencia) el cuerpo del delito.
Cuando acta como instructor ha de asumir el papel de Autoridad imparcial:
- Instruir con objetividad e imparcialidad.
- Informar al imputado de sus DD y del hecho punible.
- Consignar en las Diligencias Informativas todas las circunstancias, tanto desfavorables como
favorables al imputado.
3. LA DEFENSA

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Las Diligencias informativas han de ser respetuosas con el d de defensa. En el interrogatorio,
el imputado habr de estar asistido de letrado y podr tomar conocimiento del contenido de las
diligencias practicadas.
Si el sospechoso compareciera sin abogado, el MF deber informarle sobre su d a
designarlo.
El Abogado podr tomar conocimiento de todas las actuaciones practicadas.
El MF no puede decretar el secreto de estas Diligencias.
4. PLAZO
Proporcionado a la naturaleza del hecho investigado, sin que pueda superar los 6 meses,
salvo que el Fiscal Gral. del E acuerde su prrroga motivadamente.
Si se tratara de la investigacin de uno de los delitos competencia de la Fiscala especializada
contra la corrupcin y la criminalidad organizada, podr durar hasta 12 meses, susceptible de 1
nica prorroga por el Fiscal Gral.
5. RESOLUCIN
Han de finalizar 1mediante una resolucin de archivo o 2mediante la presentacin de la
denuncia o querella ante el Juzgado competente.
A) El archivo
Los motivos son distintos segn el procedimiento se haya incoado de oficio o a instancia de
parte.
- Investigacin de oficio Sometido a estrictos motivos de legalidad. El archivo es
procedente si:
Falta la tipicidad.
An tenindola, concurre una causa de exencin o de extincin de la responsabilidad penal.
- A instancia de parte Puede archivarse por motivos de legalidad (los vistos anteriormente),
pero tambin por motivos de oportunidad (=cuando no encuentre fundamentos para ejercitar accin
alguna
no exista autor conocido, no sea posible su determinacin, no se pueda probar la existencia
del hecho, etc.).
B) El ejercicio de la accin penal
Si no concurrieran los presupuestos del archivo, habr de deducir denuncia o querella ante el
Juez competente.
En los delitos contra la libertad sexual y en los delitos contra la HP y la Seg. Social, ha de
presentarse siempre escrito de querella. En los dems, indistintamente denuncia o querella.
6. VALOR PROCESAL DE LAS DILIGENCIA INFORMATIVAS
Como en su seno se practican varios actos de investigacin, hay que determinar si stos
gozan o no de valor probatorio suficiente para desvirtuar la presuncin de inocencia.
Aunque el art. 5.2 EOMF dice que todas las diligencias que el MF practiquen o que se lleven
a cabo baja su direccin gozarn de presuncin de autenticidad, no puede sostenerse esta tesis

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con pretensiones de absoluta generalidad, ya que el MF es una parte acusadora en el proceso y la
ppal. nota subjetiva que han de cumplir losactos de prueba es su intervencin por una autoridad
imparcial e independiente.
Por tanto, no puede sostenerse que el art. 5.3 EOMF convierta a las declaraciones del
imputado y de los testigos en actos de prueba instructora, aunque el MF, bajo ddas. condiciones,
puede crear actos de prueba preconstituida que s podrn fundar una futura sentencia de condena.
II. LAS DILIGENCIAS JUDICIALES DE PREVENCIN
Son las que pueden practicar los Jueces de prevencin (= Jueces incompetentes que vienen
obligados a practicar las primeras diligencias o ms urgentes).
mbito de aplicacin: supuestos de incompetencia objetiva o territorial de los Jueces de
Instruccin o de Paz.
Puede suceder:
Que un Juez de Instruccin resulte incompetente para instruir un sumario 1porque tenga
que iniciar unas diligencias penales contra aforados o 2porque no sea territorialmente competente
cuando el delito no se hubiera cometido en su demarcacin.
O que un Juez de Paz se vea obligado a instruir un procedimiento penal por causa de
delito o falta de la que carezca de competencia objetiva.
El art. 307 les autoriza a incoar las primeras diligencias.
Recordemos que no existe obligacin alguna por parte del particular de transmitir la notitia
criminis al Juez de Instruccin competente, sino la de presentar la denuncia ante el Juez ms
prximo al lugar de la comisin del delito. Esta ausencia de obligacin subsiste incluso en el caso de
la querella (si no se presenta ante Juez competente, y es un delito pblico, la querella adquiere el
valor de denuncia y el Juez incompetente debe
practicar las primeras diligencias).
Diligencias de prevencin que pueden hacer:
- Asegurar las fuentes de prueba.
- Dictar una orden de proteccin a la vctima o detener al autor del delito, pudiendo disponer la
elevacin de la detencin a prisin provisional.
Diligencias de prevencin que nunca pueden hacer:
- Dictar el Auto de ratificacin de la prisin.
- Dictar el Auto de procesamiento
- Prestar declaracin indagatoria
Han de efectuarlas en el plazo mximo de 3 das.
III. ACTOS INSTRUCTORIOS PRACTICADOS FUERA DE DEMARCACIN JUDICIAL
Determinados actos de la instruccin tienen que realizarse fuera de la demarcacin judicial.
La regla gral. es que el Juez de Instruccin acuda al auxilio judicial, excepto cuando ddos. actos se
encuentren prximos a su demarcacin judicial, que podr realizarlos cumpliendo ddas. condiciones
procesales, mediante prrroga de jurisdiccin.

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1. AUXILIO JUDICIAL ORDINARIO
Las relaciones entre el Juez de Instruccin con autoridades distintas a las judiciales se realiza
mediante mandato (si son funcionarios no pertenecientes al orden jurisdiccional) o exposicin
(respecto a Ministros o Ptes. del Congreso y Senado).
Las relaciones entre rganos jurisdiccionales, inferiores o superiores, es mediante auxilio
judicial.
Hay 3 medios de comunicacin judicial:
1) Suplicatorio (con Tribunales superiores).
2) Mandamiento (con Tribunales inferiores)
3) Exhorto (con rganos del mismo grado). Es el modo ms comn. Se efecta directamente
desde el Juzgado de Instruccin exhortante al rgano jurisdiccional exhortado.
2. EL AUXILIO JUDICIAL EUROPEO: LAS RESOLUCIONES DE EMBARGO Y DE
ASEGURAMIENTO DE PRUEBAS
La Ley 18/2006 permite:
A las autoridades judiciales espaolas, instar de los rganos jurisdiccionales de los pases
de la UE, la adopcin de resoluciones de embargo o de aseguramiento de pruebas El Juez de
Instruccin se comunicar directamente con su homlogo europeo y le trasmitir la certificacin del
Auto judicial, traducida al idioma de la autoridad europea destinataria, quien proceder a su ejecucin
con arreglo al OJ de su E.
Ejecutar dichas resoluciones europeas dentro de nuestra jurisdiccin Salvo que se trate
de la comisin de delitos graves del art. 10 CP, el Juez espaol competente proceder a examinar si
la conducta se encuentra tipificada en nuestro CP; si la peticin se hubiera traducido al espaol,
proceder a su ejecucin conforme con lo dispuesto en nuestro ordenamiento procesal.
3. LA PRRROGA DE JURISDICCIN
En la instruccin penal existen actuaciones que por su naturaleza no pueden realizarse en la
sede del Juzgado (inspeccin ocular, recogida del cuerpo del delito, entrada y registro), o en la que
hay que personarse para recabar la finalizacin de las diligencias de prevencin a fin de asumir la
instruccin del sumario:
Art. 268.2 LOPJ: Los Juzgados y Tribunales podrn constituirse en cualquier lugar del
territorio de su jurisdiccin para la prctica de diligencias cuando fuere necesario o conveniente para
la buena admn. De justicia.
Si el lugar se encontrara fuera de la sede del juzgado, el art. 322 obliga a realizar un exhorto,
excepto cuando el lugar a inspeccionar o en el que deba practicarse la diligencia se encontrara
prximo a su demarcacin y resultare conveniente (= til a los fines de la instruccin). 323 LECr.

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T17. LA FASE INSTRUCTORA (IV)

I. LA INICIACIN DE LA INSTRUCCIN
El art. 308 LECr contempla 2 supuestos de incoacin diferenciados.
1. INICIACIN POR JUEZ INCOMPETENTE
La efectuada por los Jueces de Paz y los de Instruccin objetiva o territorialmente
incompetentes.
Sin perjuicio de las diligencias de prevencin, el Secretario judicial habr de poner en
conocimiento del Fiscal de la Audiencia (para que pueda instar las pertinentes diligencias de
prevencin) y del Juez de Instruccin competente (para posibilitar la personacin del Juez en ordena
a asumir la instruccin directa) la incoacin de tales diligencias.
2. INCOACIN POR JUEZ COMPETENTE
Puede ser 1a instancia de parte o 2de oficio.
A) El Auto de incoacin del sumario y las Diligencias Indeterminadas
Si la denuncia o querella fuere tpica y de un delito con pena privativa de libertad > 9 aos, el
Juez competente habr de dictar el Auto de incoacin del sumario y ponerlo en conocimiento del
MF y del Pte. de la Audiencia.
Aunque en la prctica, nuestros Jueces de Instruccin suelen iniciar las Diligencias
Previas, de tal suerte que el sumario ordinario se incoa una vez concluidas stas, por conversin,
mediante el Auto de Transformacin del PPA.
Constituye una vulneracin del ppio. de legalidad procesal la realizacin de esas Diligencias
Indeterminadas o Previas de las Previas.
B) Las piezas del sumario
Son boques homogneos de documentos relativos a todas y cada unas de las funciones del
sumario.
Est compuesto el sumario por 4 piezas:
1. Pieza ppal. La ms importante. Rene todas las actas o documentos en los que se
plasman los distintos actos de investigacin y de prueba practicados.
2. Pieza de situacin personal Documentos relativos a las medidas cautelares penales.
3. Pieza de responsabilidad civil Contiene lo relativo a las medidas aseguratorias de la
pretensin civil acumulada al proceso penal.
4. Pieza de 3os Rene los documentos relativos a la intervencin de los 3os civilmente
responsables.
II. EL SECRETO INSTRUCTORIO
1. CONCEPTO Y FUNCIONES DEL SECRETO INSTRUCTORIO

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Tradicionalmente la fase instructora se ha caracterizado desde siempre por estar informada
por el principio del secreto de las actuaciones. Es ms, desde el proceso penal inquisitivo y hasta la
reforma operada por la Ley 53/1978 al art. 302 puede afirmarse que, en nuestro ordenamiento
procesal penal rega el principio del secreto absoluto de la actividad sumarial, no slo con respecto
a los terceros y a la sociedad, sino tambin frente al propio imputado a quien se le efectuaba una
instruccin a sus espaldas.
Pero tras la publicacin de la Ley 53/1978 que estableci como regla general la publicidad del
sumario para el imputado (publicidad relativa) y la excepcin para asegurar el xito de la instruccin,
cabe afirmar que la funcin primordial del secreto instructorio consiste en garantizar dicho xito de la
investigacin sumarial, evitando las comunicaciones en la causa que puedan provocar la fuga de los
partcipes en el hecho punible y/o la destruccin o manipulacin de las fuentes de prueba.
El secreto instructorio puede adoptarse ante cualquier delito pblico o incluso
semipblico, pero nunca en los privados
2. EL SECRETO INSTRUCTORIO Y LOS DDFF DE EMISIN DEL PENSAMIENTO Y DE
DEFENSA
La aparicin de conflictos entre los DDFF activos de la emisin del pensamiento (libertad de
informacin) y los DD pasivos de la personalidad (DD materiales al honor y a la intimidad y
procesales de presuncin de inocencia y de defensa) constituye un grave ataque a la imparcialidad
de los Tribunales.
La prensa tiene el deber de informar siempre que base sus noticias en fuentes fidedignas de
informacin. Si no se transgreden ciertos lmites (rumores, morbo, etc.) el TC ampara los reportajes
judiciales neutrales.
3. EL SECRETO ABSOLUTO
Art. 301 LECr: Las diligencias del sumario sern secretas hasta que se abra el juicio oral.
Se prohbe la filtracin de datos de la instruccin a la sociedad o 3os. Para asegurar esa
obligacin de secreto, se prevn 2 tipos de responsabilidades:
- Disciplinaria, para Abogados y Procuradores (multa de 250 a 2.500 ptas.).
- Penal, para funcionarios pblicos.
Aunque el art. 466.1 CP tipifica la conducta del Abogado o Procurador que revelare
actuaciones procesales declaradas secretas. Por tanto, si la Autoridad judicial no ha dispuesto el
secreto del sumario, lo procedente ha de ser la correccin disciplinaria; si quien revelare el secreto
sumarial fuera funcionario, incurrir en la responsabilidad penal del art. 466.2 CP.
No toda actuacin procesal est tutelada por el secreto sumarial. Slo son diligencias
sumariales las que transcurren entre el Auto de incoacin y el Auto de conclusin del sumario o de
las Diligencias Previas. Tambin las diligencias de prevencin. Si la informacin se obtiene con
anterioridad a tales diligencias, no puede extenderse a ella el secreto instructorio.
Por diligencias del sumario tan slo cabe entender las informaciones contenidas en los actos
de investigacin, razn por la cual ninguna violacin del secreto instructorio se realiza ante
filtraciones distintas a las de la pieza ppal.
4. EL SECRETO RELATIVO
La regla del secreto relativo (= art. 302 LECr: Las partes personadas podrn tomar
conocimiento de las actuaciones), se reitera en el art. 789.4 LECr (los que se personaren podrn
desde entonces tomar conocimiento de lo actuado) y no es totalmente correcto, ya que por los arts.
302 y 118, se les debe dar traslado de todas las acciones practicadas con anterioridad a su

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personacin (salvo declaracin de secreto instructorio), as como notificarles las sucesivas (=
publicidad del sumario para todas las partes interesadas, aun cuando no estuvieran personadas. STS
de 11 de noviembre de 1997, en aplicacin del los arts. 232 y 234 LOPJ y del art. 7 de la Directiva
2012/13 del Parlamento Europeo y del Consejo).
Todas las partes formales han de tener acceso a toda la informacin de la fase instructora,
incluido el atestado policial, las atpicas diligencias indeterminadas y las informativas que haya
podido practicar el MF.
Partes personadas = Partes privadas (acusadoras o imputado). Nunca el MF, que tiene
garantizada siempre la publicidad de las actuaciones (art. 4.1 EOMF).
El d de informacin comprende tanto el pasivo (lectura de las diligencias) como el activo
(tomar notas o instar del Secretario los oportunos testimonios de particulares). Dicha informacin ha
de estar dirigida a fundamentar sus respectivas pretensiones y defensas y no a comunicarlas a 3os.
5. LA PROHIBICIN DE LA PUBLICIDAD RELATIVA: EL SECRETO INSTRUCTORIO.
REQUISITOS
El d a un proceso pblico del art. 24.2 CE es tan solo predicable del juicio oral, sin que exista
un d del imputado a la publicidad relativa de la fase instructora.
El art. 302 permite declarar el secreto instructorio cuando el delito sea pblico. Si fuere
semipblico, el Juez tambin puede decretar el secreto instructorio 1para garantizar el xito de la
instruccin o 2proteger a la vctima de eventuales coacciones.
La declaracin judicial de secreto se sujeta al cumplimiento de ddos. requisitos:
A) Formales La resolucin ha de revestir la forma de Auto, y estar motivado. Al incidir
esta medida en el DF de defensa, es de aplicacin el ppio. de proporcionalidad, cuya 1 exigencia es
la necesidad de motivacin de la resolucin.
B) Subjetivos Puede adoptarse:
A instancia de cualquiera de las partes
De oficio
Si se adopta, ha de extender sus efectos a todas las partes personadas; se trata de un
contrasentido ya que, p.ej., el imputado se ha hecho merecedor del secreto instructorio, y esos
efectos del secreto se extienden ahora a los dems acusadores particulares que no han ocasionado
esa resolucin
C) Materiales El objeto del secreto instructorio se circunscribe a los actos de investigacin.
La declaracin del secreto puede ser 1total o 2parcial. Se le ha de comunicar al preso la integridad
del Auto cuando se alce el secreto, para que pueda interponer el recurso de apelacin. La
declaracin de secreto no debe extenderse:
A los actos de aseguramiento de pruebas (apertura de la correspondencia, inspeccin
ocular,
etc.).
A los actos de prueba sumarial anticipada.
A la relacin del detenido o preso mientras estuviere en comunicacin.

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D) Temporales El art. 302 no autoriza el mantenimiento del secreto instructorio ms de 1
mes. Debe alzarse 10 das antes de la conclusin del sumario. No se autoriza su prrroga, aunque
las escuchas telefnicas tienen un plazo superior (3 meses, prorrogables) incomprensiblemente.
6. LA VULNERACIN DEL D DE DEFENSA POR LA EXTENSIN INDEBIDA DEL
SECRETO INSTRUCTORIO
La rigidez del plazo provoca infracciones de lo dispuesto en el art. 302.2.
La jurisprudencia del TS, partiendo de que el d de defensa a la publicidad relativa no es
subsumible en el DF a un proceso pblico del art. 24.2 CE, ha afirmado que esta prctica ni supone
un retraso malicioso en la Admn. de Justicia, ni puede provocar la nulidad de las actuaciones
sumariales.
Pero si se ha pronunciado sentencia de condena, lo procedente ser declarar como prueba
de valoracin prohibida por infraccin del d de defensa, las diligencias sumariales practicadas con
infraccin del art. 302 en relacin con el art. 118 LECr, debiendo la AP o el TS examinar si la
sentencia de condena se fund o no exclusivamente en tales pruebas prohibidas para absolver o
confirmar la sentencia en instancia.

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T18. ACTOS DE IMPUTACIN

I.LA IMPUTACIN
1. LA IMPUTACIN EN EL PROCESO PENAL
A) Concepto y funciones
Es la atribucin a una persona fsica de la comisin de un delito punible, efectuada en un acto
de iniciacin de la instruccin o a lo largo de la fase instructora.
No es necesario que el imputado est identificado; basta que est determinado, ya que una
de las actividades de la instruccin consistir en determinar e identificar al imputado. Tan slo es
necesario que existan indicios racionales de criminalidad contra persona dda.
Funciones:
1) Determina el elemento subjetivo de la instruccin (averiguacin de la responsabilidad penal
del imputado).
2) La imputacin ha de ser puesta en su conocimiento en una lengua que comprenda
(surgimiento del d de defensa).
3) La determinacin del imputado es un presupuesto de la acusacin: no se puede dirigir la
acusacin contra persona que no haya sido, con anterioridad, declarada imputada y haya, al menos,
prestado declaracin ante el Juez.
B) Clases
1) Imputacin del personal colaborador de la Jurisdiccin La que debe efectuar la
polica y el MF cuando el imputado se encuentre detenido. Se efecta:
A travs de la detencin policial
Mediante la citacin de comparecencia efectuada por el MF
Otra figura es la del sospechoso policial, que es suficiente para recoger muestras
externas de su material gentico.
Los arts. 520 y concordantes establecen las garantas que han de observarse en la
declaracin del imputado en Comisara o en las dependencias del MF.
2) Imputacin de parte La que realiza 1un denunciante o acusador particular mediante
denuncia o querella, o 2un 3 (testigo o coacusado). Hace surgir el d a la defensa.
Dicha imputacin puede convertirse en acto de prueba si el denunciante o el acusador
particular prestaran declaracin como testigos en el juicio oral.
Si en una declaracin el testigo se autoinculpara, el Juez deber suspender el interrogatorio.
Si la imputacin la efectuara un coimputado contra otro, puede estar viciada por la expectativa
de obtencin de ventajas procesales o materiales; de ah que por s sola no pueda fundar una
condena.
3) Judicial La que efecta el Juez de Instruccin al dirigir la instruccin contra una persona
dda. Puede ser:

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1. Provisional. Ante una imputacin de parte o del personar colaborador, el Juez, en una
resolucin provisional, convierte al sujeto pasivo en imputado judicial mediante:
- Los Autos de adopcin de todas las medidas cautelares penales.
- La ilustracin verbal que el Juez ha de efectuar con anterioridad a la declaracin para ser
odo.
- La audiencia para la concrecin de la imputacin del procedimiento ante el Tribunal del
Jurado.
Son imputaciones provisionales; si triunfan las alegaciones de la defensa, el Juez de
Instruccin puede eliminar sus efectos mediante un Auto de sobreseimiento o archivo.
2. Definitiva. Posibilita la apertura del juicio oral contra el imputado y que las partes puedan
dirigir el escrito de acusacin. Suele suceder al trmino de la instruccin y reviste distintas
denominaciones segn el procedimiento:
- Sumario ordinario = Auto de procesamiento.
- Tribunal del Jurado = Auto de hechos justiciables o Auto de apertura del juicio oral.
- Procedimiento abreviado = Auto de Transformacin del PPA o Auto de conclusin de las
Diligencias Previas y de apertura del juicio oral.
Todas estas resoluciones pueden ser impugnadas mediante el recurso de apelacin ante la
AP.
C) Efectos
1. Interrupcin de la prescripcin de los delitos.
2. Nacimiento del d de defensa.
2. IMPUTACIN Y PRESCRIPCIN: LA DETERMINACIN DEL IMPUTADO.
La regla 3 del art. 132.2 CP requiere para la vlida interrupcin de la prescripcin la
determinacin del imputado, entendiendo por este concepto 1bien su identificacin directa, 2bien
que dicha determinacin se produzca mediante actos que permitan concretar posteriormente dicha
identificacin en el seno de una organizacin o grupo de personas a quienes se atribuya el hecho.
Por tanto, no se interrumpir la prescripcin con respecto al imputado no identificado y que no
haya cometido el delito a travs de una organizacin o grupo de personas, aunque haya sido
determinado en una instruccin en curso.
3. IMPUTACIN Y D DE DEFENSA
A) Imputacin y nacimiento del d de defensa
SepR_08 Imputacin y d de defensa: imputacin y nacimiento del d de defensa

Con la imputacin se le comunican al imputado los cargos sobre l existentes a fin de que
pueda contestarla con eficacia; de ah que el art. 118.1 LECr asocie a la imputacin el surgimiento
del d de defensa y obligue al Juez a poner en conocimiento del inculpado el acto de imputacin.
a) Imputacin judicial, de parte y de 3os

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La actuacin del defensor queda condicionada al momento en que se le comunique la
existencia del procedimiento penal. Permite al Juez un margen de discrecionalidad en la
comunicacin de la imputacin, pudindose distinguir 1la imputacin judicial de 2la de la parte
acusadora e incluso 3la de 3os.
Esta distincin no puede sostenerse desde un punto de vista constitucional (es doctrina
reiterada del TC que el Juez no puede dilatar el traslado de la imputacin), ni desde la legalidad
ordinaria (el propio art. 118.2 establece la obligacin del Juez de poner en conocimiento del
inculpado la denuncia o querella contra l formulada, es decir, a tenerlo por imputado y a permitirle el
ejercicio de su d de defensa).
Distinto es cuando un testigo o un imputado atribuyen a un 3 la participacin en el hecho
punible. Ah el Juez tiene un margen de ponderacin para comprobar la verosimilitud de esa autora e
inculpar o no al imputado. La imputacin de un 3 requiere la imputacin judicial.
b) Forma de imputacin
Son 3 las formas a travs de las cuales puede alcanzarse el status de imputado en el
proceso penal:
- Por figurar como indiciado en cualquier medio de incoacin del proceso penal (denuncia,
querella o iniciacin de oficio).
- Por ser sujeto pasivo de una detencin o de cualquier otra medida cautelar penal (prisin,
libertad provisional, requisitoria de bsqueda y captura) o civil, siempre y cuando coincida
imputado=responsable civil.
- Por aparecer como determinado en un Auto de procesamiento o de Transformacin del PPA.
- *Por la citacin cautelar o para ser odo de los arts. 486488 que la jurisprudencia del TC ha
tenido que incluir en el procedimiento abreviado.
B) El conocimiento de la imputacin
Sep_13 y Sep_12 El conocimiento de la imputacin

Art. 118. El Juez debe notificar inmediatamente al querellado la admisin de la denuncia,

querella y cualquier actuacin procesal de la que resulte la imputacin de un delito contra la persona
o personas ddas.
Como regla gral., el Juez est obligado a transmitir a su sujeto pasivo todo acto de
imputacin. Cabe distinguir tantas notificaciones como actos de imputacin:
1. Actos de imputacin de parte acusadora El Juez debe trasladar al denunciado o
querellado copia del Auto de incoacin y de la denuncia o querella, salvo que ste determine el
secreto de las actuaciones.
2. Actos de imputacin judicial El Juez debe trasmitir su juicio de imputacin de manera:
- Escrita:
Especficas (Auto de procesamiento, de hechos justiciables, de Transformacin del PPA)
Implcitas (Autos de adopcin de medidas cautelares).
- Verbal. El Juez debe ilustrar verbalmente al imputado el hecho punible cuya comisin se le
atribuye, al inicio de su 1er interrogatorio judicial. En los supuestos de autoinculpaciones, el Juez
debe ilustrar de la imputacin y de los DD de defensa (silencio, no declarar contra s mismo, etc.).

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a) Contenido
Si la imputacin es a instancia de parte Traslado de la denuncia o querella.
Si la imputacin es judicial:
o Escrita:
- Si es un Auto de procesamiento, hay que reflejar los indicios racionales de criminalidad.
- Si es un Auto de prisin, los motivos bastantes de responsabilidad criminal.
o Verbal: El Juez debe ilustrar al imputado 1del hecho punible en su dimensin natural o
histrica y
2su tipicidad o subsuncin de ese hecho en la correspondiente norma del CP.
b) Tiempo
No se establece plazo alguno para la puesta en conocimiento de la imputacin, aunque
deber hacerse inmediatamente que surja contra persona dda. (= cuando una persona sea
diferenciada de la comunidad social como autor de un hecho punible, aunque todava no haya podido
ser identificada).
II. LOS ACTOS JUDICIALES DE IMPUTACIN
SepR_13 Los actos judiciales de imputacin: la citacin para ser odo y el auto de
procesamiento
Ene_12 Los actos judiciales de imputacin: el auto de procesamiento y el auto de
transformacin del procedimiento penal abreviado

Varan segn la clase del procedimiento:

- Procedimiento comn = Auto de procesamiento.
- Procedimiento abreviado = Citacin para ser odo.
- Procedimiento ante el Jurado = Audiencia para la concrecin de la imputacin y el Auto de
apertura del juicio oral.
1. LA CITACIN PARA SER ODO
El Juez de Instruccin ordena la comparecencia inmediata del imputado a fin de ponerle en su
conocimiento la imputacin sobre l existente y para que preste declaracin, en orden a que pueda
ejercitar su d de defensa antes de la resolucin definitiva de imputacin.
Es un presupuesto del Auto de procesamiento.
Notas esenciales:
1) Tiene carcter coercitivo. Si el citado no compareciere ni justificare causa legtima que se
lo impida, la orden de comparecencia podr convertirse en orden de detencin (art. 487 LECr).
2) Contiene un acto judicial de imputacin, aunque provisional, en la medida en que tras la
declaracin el Juez podr elevarla a definitiva o dictar un Auto de sobreseimiento.
3) Su finalidad es posibilitar el interrogatorio judicial del imputado. Tiene una doble
naturaleza el interrogatorio:

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- Un acto de investigacin del Juez para determinar el hecho y su participacin en l del
imputado.
- Constituye un acto de defensa porque es la 1 posibilidad que tiene el imputado de
exculparse de los hechos y poder convencer al Juez sobre su ausencia de responsabilidad penal.
4) Es obligatoria en el PPA, en el que el Juez de Instruccin no puede clausurar unas
Diligencias Previas sin, al menos, prestarle declaracin al imputado.
2. EL AUTO DE PROCESAMIENTO
Ene_11 El auto de procesamiento como acto judicial de imputacin

Constituye una resolucin motivada y provisional del Juez de Instruccin por la que:
Se declara a una persona dda. como formalmente imputada, al tiempo que se le comunica
la existencia de esa imputacin.
Surge la obligacin del Juez de proveerle de Abogado defensor, si no lo hubiera designado
ya.
Se erige en un presupuesto de ddas. medidas cautelares y provisionales.
Ocasiona una correlacin subjetiva con los escritos de acusacin.
A) El procesamiento es una resolucin motivada que exige la forma de Auto, donde debe
aparecer:
La presencia de unos hechos o datos bsicos;
Que sirvan racionalmente de indicios de una dda. conducta y
Resulte calificada como criminal o delictiva.
B) Es una resolucin provisional que ha de surgir cuando surja algn indicio racional de
criminalidad contra persona dda. y que el Juez de Instruccin puede levantar cuando desaparezca
su presupuesto material.
C) Determina la legitimacin pasiva y se convierte en requisito previo de la acusacin (en
el sumario ordinario nadie debe ser acusado sin haber sido previamente declarado
procesado).
D) El rgano jurisdiccional competente para dictar el procesamiento es el Juez de instruccin
ordinario, con la sola excepcin de los Tribunales encargados de pronunciar el procesamiento
contra las personas aforadas.
E) El procesamiento encierra una resolucin formal de imputacin, independientemente de
que el sujeto pasivo ya la hubiere adquirido anteriormente (mediante denuncia, querella o detencin).
Al asumir la imputacin un rgano jurisdiccional, se produce 2 efectos:
1. Se constituye en causa de abstencin o de recusacin.
2. Posibilita el ejercicio del d de defensa en sus 2 manifestaciones:
- Privada. La notificacin al procesado de dicha imputacin le permitir exculparse de ella la
declaracin indagatoria.

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- Tcnica. La obligacin judicial de proveer al procesado Abogado de oficio, si no tuviera
uno ya de confianza.
F) La resolucin jurisdiccional de imputacin ha de dirigirse contra persona dda. aun cuando
se desconozca su identidad personal.
G) Presupuesto material del procesamiento es la existencia de algn indicio racional de
criminalidad (= La fundada sospecha de participacin, en cualquiera de sus grados, no
obstaculizada por la ausencia de alguno de los presupuestos procesales que impiden el
procesamiento o por la concurrencia de alguna de las causas de extincin y de exencin de la
responsabilidad penal).
Son presupuestos procesales, cuya ausencia condiciona la admisibilidad del procesamiento,
la capacidad para ser parte y de actuacin procesal del imputado (la minora de edad o la muerte), la
falta de autorizacin para procesar (art. 303,309 y 750), la falta de legitimacin activa en los delitos
semipblicos (la cualidad de ofendido) y de la denuncia y querella en los delitos semipblicos y
privados
As mismo, han de impedir el procesamiento la concurrencia de alguna de las causas de
extincin de la responsabilidad penal, de las establecidas en el art. 130 CP, habida cuenta de su
naturaleza de presupuestos procesales de carcter negativo y, por tanto de que su fcil justificacin a
travs del oportuno documento pblico posibilita la obtencin de la evidencia necesaria para
desvirtuar esta declaracin judicial
H) Sin embargo, el tratamiento de las circunstancias eximentes o de exencin de la
responsabilidad penal de los arts 19 y 20 del CP ha de ser muy diverso, pues, en definitiva, son
hechos impeditivos de la pretensin penal y, en dicha calidad, requieren una actividad probatoria en
el juicio oral. Con todo, sera antieconmico y materialmente injusto someter al imputado, en quien
concurra alguna de tales circunstancias, a un juicio oral en el que, con anterioridad el mismo, hay
podido evidenciarse su falta de responsabilidad penal. En tal supuesto, se han apuntado como
causas de exencin que pueden estimarse en esta fase: las de caso fortuito, fuerza irresistible,
complimiento de un deber, ejercicio legtimo de un derecho y, con dudas, la legtima defensa, el
estado de necesidad y la obediencia debida.
I) Con independencia de los actos de defensa, el procesamiento, finalmente, produce toda
una serie de importantes efectos sobre las medidas cautelares y provisionales. Con respecto a las
primeras, el efecto que genera es el de constituir el fumus boni iuris o imputacin suficiente para
justificar la adopcin de las medidas cautelares de carcter provisional; en tal sentido, el
procesamiento se convierte en requisito previo de la libertad provisional (arts 529 y ss.), de las
finanzas y embargos aseguratorios de la pretensin civil (arts 589 y ss.) y de la requisitoria de
bsqueda y captura. En cuanto a las segundas, cabe destacar la privacin del permiso de
conduccin (arts. 529 bis, aunque tambin pueden adoptar esta medida los funcionarios de la polica
judicial: 786.C) y la suspensin provisional en el ejercicio de su oficio o cargo al funcionario
procesado, efecto este ltimo que suele establecerse en la oportuna legislacin especial
administrativa y en materia de terrorismo (art. 384 bis)
J)
En cuanto a los medios de impugnacin sealemos, en ltimo lugar, que es obligado
distinguir los autos denegatorios de la peticin de procesamiento, de los confirmatorios. Con respecto
a los primeros, dispone el art. 384.7 que tan slo podr interponerse el recurso de reforma, sin que
sea procedente el de apelacin; ello no obstante, la parte acusadora gravada por tal decisin podr
reproducir su solicitud en la fase intermedia y ante la Audiencia, al evacuar el traslado al que se
refiere el art. 627. En cuanto a los autos estimatorios del procesamiento, puede contra ellos
interponerse el recurso de reforma y el de apelacin, este ltimo con carcter independiente o
subsidiario.
K) Tanto el auto de procesamiento, como la resolucin del pertinente recurso de apelacin, en
la medida en que impliquen la asuncin de un juicio de imputacin que se erija en prejuicio acerca
de la culpabilidad del acusado, inhabilitan a los magistrados, en dichos actos intervinientes, para

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conocer del juicio oral y dictar sentencia, ya que, en tal supuesto, se violara el derecho al juez legal
imparcial, implcito en el derecho a un proceso con todas las garantas

3. EL AUTO DE TRANSFORMACIN DEL PPA

Ha de contener la determinacin de los hecho punibles y la identificacin de la persona a la
que se le imputan y no podr adoptarse sin haber tomado declaracin a aqulla en los trminos
previstos en el art. 775.
El Juez de Instruccin debe determinar el hecho punible y su presunto autor, generando una
correlacin subjetiva entre el imputado y el acusado.
Se permite la impugnacin devolutiva mediante el recurso de apelacin.

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T19. EL CONTENIDO DE LA INSTRUCCIN: LOS ACTOS DE PRUEBA

DENTRO DE LA INSTRUCCIN
I. LOS ACTOS DE PRUEBA
No deben confundirse con los actos de investigacin sumarial, que por s solos no se
convierten en actos de prueba; slo sirven para facilitar a las partes la fundamentacin fctica de sus
respectivos escritos de calificacin o acusacin.
Ahora bien, por actos de prueba no cabe entender slo los que se ejecutan ante la
inmediacin del Tribunal y bajo los ppios. de contradiccin y publicidad, sino tambin los actos de
prueba sumarial anticipada y preconstituida, de gran relevancia prctica.
II. EL ASEGURAMIENTO DE LA PRUEBA: PRUEBA INSTRUCTORA ANTICIPADA Y
PRECONSTITUIDA. REQUISITOS.
Feb_13 El aseguramiento de la prueba: prueba instructora anticipada y preconstituida.
Requisitos
Feb_11 La prueba instructora anticipada y preconstituida y sus requisitos
Sep_12 y Sep_10 Los requisitos de la prueba instructora anticipada y preconstituida.
Relacionarlo con el principio acusatorio

La regla gral. es que el Tribunal slo puede fundamentar su Sentencia en la prueba practicada
bajo su inmediacin, en el juicio oral.
Pero a veces resulta imposible practicar la prueba sobre algunos hechos, en el juicio. Por ello,
es necesario que el Juez de Instruccin o la polica judicial (actuando a prevencin del Juez),
aseguren la prueba:
Practicndola directamente bajo la inmediacin del Juez y con observancia de una serie de
garantas.
Asegurando las fuentes de prueba para poder trasladarlas en su da al rgano
jurisdiccional de enjuiciamiento.
El aseguramiento de la prueba es una actividad del Juez de Instruccin que comprende 2
cometidos:
1) La prctica del acto de prueba (= prueba instructora anticipada).
2) La guarda o custodia de las fuentes de prueba (= actos de prueba preconstituida).
Su comn denominador es la irrepetibilidad del hecho, pero se diferencian:
1. Por el medio de prueba utilizado
a. En la prueba anticipada, testifical y pericial.
b. En la prueba preconstituida, documental pblica.
2. Por la Autoridad que la interviene:
a. Prueba anticipada Juez de Instruccin, siempre.

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b. Prueba preconstituida Juez, MF o la polica judicial.
Tales actos se manifiestan aptos para desvirtuar la presuncin de inocencia, permitiendo al
Tribunal decisor extender a ellos su conocimiento para fundamentar una sentencia de condena. Para
que se conviertan en actos de prueba, es preciso que cumplan un conjunto de requisitos y garantas.
1. MATERIAL: LA IRREPETIBILIDAD DEL HECHO
Su caracterstica comn es la irrepetibilidad. Actos que, por la fugacidad del objeto sobre el
que recaen, no han poder ser reproducidos el da de la celebracin del juicio oral.
2. SUBJETIVOS: LA INDEPENDENCIA Y CONTRADICCIN Y SU POSIBLE EXCEPCIN
EN LA PRUEBA PRECONSTITUIDA
Los actos de prueba instructora anticipada requieren 1la intervencin del Juez de
Instruccin y 2la posibilidad de contradiccin.
Excepcionalmente y por razones de urgencia, la polica judicial puede generar actos de
prueba preconstituida (ej.: prueba alcoholimtrica).
La prueba exige la contradiccin e igualdad de armas. El Juez debe cumplir con el deber de
ilustracin de sus DD al imputado y de proveerle de Abogado, para que pueda comparecer a la
ejecucin del acto y pueda ejercitar con plenitud su d de defensa. El incumplimiento de este ltimo
requisito convierte al acto de prueba en mero acto investigatorio.
Sin embargo, la doctrina jurisprudencial no exige que la contradiccin se produzca, sino que
se posibilite. A veces no es posible garantizar plenamente el ppio. de contradiccin porque se
frustrara el xito de la diligencia (p.ej.: recogida del cuerpo del delito, autopsias, inspeccin ocular,
fotografas, recogidas de huellas y dems actas de constancia de la polica), aunque son
susceptibles de alcanzar valor probatorio en calidad de prueba instructora preconstituida si
concurren en su objeto extraordinarias circunstancias de urgencia que impidan su inmediata
intervencin por el Juez.
Tanto la prueba anticipada como la preconstituida exigen la intervencin del Juez de
Instruccin. Por razones de urgencia y para evitar la desaparicin o destruccin de las fuentes de
prueba, el MF y la polica judicial pueden general actos de prueba preconstituida si esos actos no
suponen la limitacin del ejercicio de DDFF.
3. FORMAL: LA LECTURA DE DOCUMENTOS
La prueba sumarial anticipada y la preconstituida han de ser introducidas en el juicio oral a
travs del trmite de lectura de documentos.
Su finalidad es posibilitar la contradiccin por las propias partes e impedir que pueda
introducirse, en calidad de prueba, todos los actos de investigacin realizados en la fase instructora.
Para impedir que la ciencia privada del Tribunal traspase el umbral del juicio oral, el art. 34.b
LOTJ exige:
1) Que los actos de prueba anticipada y preconstituida se plasmen en especiales testimonios
que han de incorporarse al Auto de apertura del juicio oral (slo estos testimonios y no el conjunto
de diligencias sumariales han de ser trasladados al Tribunal del Jurado).
2) Que las declaraciones efectuadas en la fase de instruccin, salvo las resultantes de
prueba anticipada (y preconstituida), no tendrn valor probatorio de los hechos en ellas afirmados.

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T20. LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DE LA POLICA JUDICIAL

I. LA PRUEBA PRECONSTITUIDA
Es una prueba documental que puede practicar el Juez de Instruccin y su personal
colaborador (polica judicial y MF) sobre hechos irrepetibles que no pueden trasladarse al momento
de realizacin del juicio oral (= carcter aseguratorio de los indicios y fuentes de prueba). Se
introducen en el juicio oral mediante la lectura de documentos.
Corresponde al Juez de Instruccin disponer de tales medios de prueba, aunque la polica
judicial, el MF y los Jueces objetiva o territorialmente incompetentes pueden tambin (a prevencin)
efectuar su prctica. Eso s, necesitarn acreditar razones de urgencia.
La prueba preconstituida puede sistematizarse del siguiente modo:
A. Prueba preconstituida de las Diligencias policiales de prevencin:
a. Los mtodos alcoholimtricos.
b. Grabaciones de vdeovigilancia
c. Anlisis sobre estupefacientes.
d. Las inspecciones corporales
e. La geolocalizacin.

B. Prueba preconstituida de la polica judicial con control judicial:

a. Circulacin y entrega vigilada de drogas
b. Escuchas telefnicas.
c. Intervenciones de los datos electrnicos de trfico.
d. Gestin de la base de datos policial sobre identificadores obtenidos a partir del ADN.

C. Prueba preconstituida del Juez de Instruccin:

a. La recogida y conservacin del cuerpo del delito.
b. El reconocimiento judicial.
c. Las inspecciones e intervenciones corporales.
d. La entrada y registro.
e. La intervencin de las comunicaciones.

II. LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DE LAS DILIGENCIAS POLICIALES DE PREVENCIN

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Se realizan por razones de urgencia. Son suficientes para desvirtuar la presuncin de
inocencia. Son prueba preconstituida:
1) La recogida urgente del cuerpo del delito (282 LECrim.- la diligencia policial de recogida de
efectos, instrumentos o pruebas del delito de cuya desaparicin hubiere peligro).
2) Los mtodos alcoholimtricos
3) Las grabaciones de vdeovigilancia.
4) Anlisis sobre estupefacientes.
5) Inspecciones corporales.
6) Supuestos de entrada y registro policiales por causa de flagrante delito.
7) La geolocalizacin

1. LOS MTODOS ALCOHOLIMTRICOS

A) Concepto y regulacin
Es un acto de prueba preconstituida de carcter pericial a travs de una medicin en el aliento
(= control de aire espirado) o mediante una intervencin corporal del imputado (= anlisis sanguneo,
de orina y anlogos), permitiendo determinar el grado de alcohol ingerido.
La polica de trfico est autorizada a realizar controles de alcoholemia a los conductores. El
sometimiento del conductor a las pruebas de aire espirado es una obligacin; su negativa puede ser
sancionada como infraccinadtiva. (= falta grave), y justifica la retencin del vehculo, pudiendo
constituir delito de desobediencia.
B) Su incidencia en la CE
Puede afectar a los siguientes DDFF:
- D a la libertad
- D a la integridad fsica.
- D a no declarar contra s mismo y a no confesarse culpable.
- D a la presuncin de inocencia.
El TC slo ha admitido la posibilidad de vulneracin de la presuncin de inocencia.
C) Mtodos alcoholimtricos y prueba prohibida
Para que se consideren prueba preconstituida, es preciso que se garantice la posibilidad de
contradiccin. Los funcionarios de polica han de ser escrupulosos con el deber de informacin al
imputado de las consecuencias que le puede acarrear el sometimiento a tales pruebas y de su d a
someterse a un anlisis clnico de extraccin de sangre. Si tales informaciones se omitieran, la
prueba ser prohibida y no podr fundamentar una sentencia condenatoria.
2. LAS GRABACIONES DE VDEOVIGILANCIA
Su utilizacin ha de ser respetuosa con el ppio. de proporcionalidad, con el d a la intimidad y
con lo dispuesto en la LO 1/1982 de proteccin al honor, a la intimidad y a la propia imagen.

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Si en las grabaciones se descubriera la comisin de un delito, se incorporar el soporte
magntico/digital al atestado y se remitir al Juez de Guardia en el plazo de 72h desde la grabacin.
El TS ha otorgado naturaleza de prueba preconstituida a las cintas de vdeo, DVD o
soportes electrnicos grabados de oficio por la propia polica o incluso por establecimientos privados,
siempre y cuando la grabacin se efecte en las vas o espacios pblicos.

3. LA CMARA OCULTA
En cierta relacin con la videovigilancia ha surgido en la jurisprudencia de nuestros tribunales,
sobre todo con ocasin del ejercicio del periodismo de investigacin, la utilizacin de una cmara
oculta, en la que, sin el consentimiento de su destinatario, se procede a efectuar determinadas
grabaciones, en ocasiones, constitutivas de delito.
La doctrina del TC ha sido reacia a esta prctica por el injustificado sacrificio del derecho a la
propia imagen, a la vida privada y a la intimidad, declamndola como una prueba de valoracin
prohibida.
Cuestin distinta ocurre cuando de lo que se trata es de introducir el resultado de dicha
grabacin en un proceso penal a fin de acreditar la comisin de algn hecho punible. En tal caso, no
se puede aplicar mimticamente la anterior doctrina constitucional en orden a excluir en todo caso
dicho medio de prueba, sino que habr el tribunal de instancia de ponderar el sacrificio de los
derechos fundamentales .. .y la posible existencia de un fin legtimo, atendiendo siempre a los
principios de proporcionalidad, necesidad y racionalidad (STS 793/2013, de 28 de octubre).

4. ANLISIS SOBRE ESTUPEFACIENTES

La polica judicial est legitimada por razones de urgencia a intervenir la droga con carcter
de prueba preconstituida. Los anlisis sobre estupefacientes debe ordenarlos el Juez de Instruccin,
quien remitir tales sustancias al Instituto de Toxicologa.
Regla 6 del art. 796.1: En el mbito de los juicios rpidos, la polica judicial debe colaborar o
incluso excepcionalmente practicar por s misma los anlisis que procedan respecto a las sustancias
intervenidas. No es necesario depositar en el Juzgado de Guardia las sustancias aprehendidas, sino
que es suficiente que las mismas estn a disposicin judicial.
Tienen prioridad los anlisis efectuados por los Organismos competentes con respecto a los
que pueda efectuar la polica; sta debe practicarlos de manera subsidiaria (= slo en el supuesto de
que no fuera previsible la remisin del anlisis por los organismos oficiales dentro del efmero plazo
de conclusin de las diligencias policiales de prevencin), aunque el anlisis realizado por la Polica
Judicial tendr, en ppio., el valor de acto de investigacin y no de prueba preconstituida.

5. LAS INSPECCIONES CORPORALES

Es el reconocimiento por un 3 del cuerpo humano. El TS admite que la polica judicial puede
efectuar inspecciones corporales que no afecten al d a la intimidad del imputado.
No constituye una inspeccin corporal ni un acto que limite DF alguno, la recogida por la
polica de material gentico externo del imputado (heces, orina, pelos y uas cortadas, saliva, colillas,
esputos).
La nica cobertura legal que proporcionan las inspecciones e intervenciones corporales de la
polica judicial es el art. 326.III LECr, que requiere siempre una orden expresa del Juez de Instruccin

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a la polica a fin de que pueda proceder a recoger muestras de ADN, siempre y cuando dicha entrega
no se produzca de forma voluntaria y requiera de compulsin.
A) La recogida de ADN
La polica judicial, junto con la Autoridad Judicial y el MF, es la nica autorizada a recoger
muestras del ADN externas al cuerpo humano. Los datos identificativos de los anlisis biolgicos
sern inscritos en la base de datos policial y podrn ser utilizados por la polica judicial y cedidos a la
autoridad judicial.
No nos encontramos ante una prueba documental, sino ante un autntico informe pericial que
ha de ser sometido a contradiccin, sin que el Tribunal pueda examinarla de oficio.
B) Los exmenes radiolgicos y mediante ecografa
No entraan una inspeccin corporal y no tienen por qu afectar en nada al d a la intimidad,
como as ha declarado el TS y la Fiscala Gral. del E.
C) La diligencia de cacheo
Su objeto es proceder a un registro externo y recoger el cuerpo del delito. Es una inspeccin
corporal que cumple con la exigencia del ppio. de proporcionalidad.
Para que se ejecute lcitamente requiere que exista una imputacin o fundada sospecha de la
comisin de un delito de especial gravedad que, como mnimo, permitira la prctica de la detencin.
Por tanto:
- No se justifican los cacheos indiscriminados en redadas masivas, ni por la comisin de
infracciones adtivas., faltas o delitos que lleven aparejada una pena < 2 aos de privacin de libertad,
si el imputado no tiene antecedentes.
- No se debe comprometer el d a la intimidad del imputado.
- Debe realizarse por persona del mismo sexo que el destinatario de la medida.
- Tampoco se justifica un cacheo con desnudo del detenido o del preso, salvo que ste
prestara su consentimiento.

6. LA GEOLOCALIZACIN
La aparicin del GPS y otros dispositivos cuya tecnologa permite la localizacin espacial de
determinadas personas, ha otorgado a la polica judicial un instrumento valiossimo para conocer, con
mayor o menor precisin, la ubicacin de los medios de transporte u otros objetos de que pueda
servirse el imputado (en orden a confirmar o desvirtuar coartadas) e incluso de las vctimas (as, en
un secuestro). Nuestra jurisprudencia ha reconocido la validez de la utilizacin de balizas de
geolocalizacin, las cuales en modo alguno afectan a ningn derecho fundamental.
As, en la STS Sala 2a, de 22 de junio de 2007, se afirm que la instalacin de una baliza en
el puente de un barco en nada afecta al derecho a la intimidad, y la STS Sala 2a, de 11 de julio de
2008, afirm otro tanto con respecto a la inviolabilidad del domicilio.
Pero la STEDH de 9 de septiembre de 2010 (Caso Usun vs Alemania) limita esta intervencin
a que fuera ocasional y por un tiempo reducido, requiriendo, en cualquier otro caso, la autorizacin
judicial, lo que genera una gran inseguridad jurdica a la hora de determinar estndares jurdicos,
tales como intervencin ocasional y por tiempo reducido.

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Con independencia de la intervencin de balizas, la geolocalizacin puede efectuarse tambin
mediante los dispositivos de telefona mvil, cuyos datos asociados de trfico conservan, tanto el
sistema SITEL, como las operadoras del mercado de las telecomunicaciones, si bien estas ltimas
durante un ao, lo que posibilita la localizacin e identificacin en tiempo real con referencia
exclusiva al curso de cada comunicacin. Pero esta geolocalizacin, a travs de la telefona mvil, se
diferencia del sistema anterior en que la localizacin no es exacta, sino dentro de un permetro
determinado por la ubicacin de las antenas de telefona, lo que no impide, sin embargo, localizar al
imputado en un permetro determinado, as como el rastreo de su capacidad deambulatoria (por ej.:
la determinacin de la ruta de un automvil portador de droga).
Tambin puede obtenerse la geolocalizacin de vehculos de motor mediante las grabaciones
de video vigilancia o de parqumetros que exijan la introduccin del nmero de matrcula

III. LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DE LA POLICA CON CONTROL JUDICIAL

Los actos de prueba constituida, por incidir en el libre ejercicio de ddos. DDFF, exigen
autorizacin previa y control judicial. Son:
1. La circulacin y entrada vigilada de drogas.
2. La intervencin de datos electrnicos de trfico.
3. Las escuchas telefnicas e intervencin del correo electrnico En la prctica forense, su
ejecucin la efecta la polica judicial. Hay que reputarlas incluidas en los actos de prueba del Juez
de Instruccin (Tema 23).
Ambos son actos de investigacin y no de prueba.

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T21. LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DEL JUEZ DE INSTRUCCIN (I)

I. LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DEL JUEZ DE INSTRUCCIN
La prueba preconstituida de la polica se efecta siempre por razones de urgencia o a
prevencin del Juez Vs. aquellos actos de prueba preconstituida en que no se aprecia esa urgencia
y que inciden en el libre ejercicio de DDFF, que son competencia de los Jueces de Instruccin.
II. EL RECONOCIMIENTO JUDICIAL
1. CONCEPTO
Tambin denominada inspeccin ocular. Es un acto de prueba preconstituida en el que,
mediante la inmediacin del Juez de Instruccin y la posibilidad de contradiccin, se levanta un Acta
de constancia que determine los elementos de una realidad fsica externa en la que se ha efectuado
la comisin del delito y que resulte pertinente y til para la prueba del hecho punible y de la
responsabilidad del autor.
Habr de disponerlo el Juez cuando sea irrepetible Vs. en los juicios rpidos, en que el acto
de prueba ser el reconocimiento judicial efectuado en el juicio oral.
2. NOTAS ESENCIALES
A) Naturaleza
El reconocimiento judicial efectuado por el Juez de Instruccin constituye un acto de prueba
preconstituida, susceptible de ser introducida en el juicio oral a travs de la lectura de documentos,
y de ser valorada como prueba por el Tribunal sentenciador.
Para ello deben cumplirse los requisitos:
- Subjetivos Intervencin del Juez de Instruccin o, al menos, del Secretario.
- Materiales Garantizar la posibilidad de contradiccin (= citar al imputado para que
comparezca y asista al reconocimiento judicial para que su Abogado efecte las observaciones que
estime pertinentes).
B) Objeto
Se circunscribe al lugar del delito (= lugar de comisin del hecho y de sus actos
preparatorios). El Juez ha de reconocer todos aquellos lugares en donde puedan existir piezas de
conviccin del delito que sirvan para la prueba del objeto procesal penal.
No ser procedente disponer su prctica:
- Si estuviera fuera de toda duda la responsabilidad del autor y el hecho objeto de esta
diligencia.
- Cuando el hecho ya est acreditado a travs de otros medios de prueba.
C) Finalidad
Es doble:
1) Levantar un acta judicial de constancia en la que se describan todos los elementos del
espacio fsico observado pertinentes para la prueba del hecho punible.

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2) Recoger y custodiar el cuerpo del delito (= recoger las huellas, vestigios y pruebas
materiales que posibilitarn la prctica de los informes periciales pertinentes).
Si el Juez no encontrara huellas o vestigios, puede interrogar a los testigos presenciales,
aunque dichas declaraciones no tendrn el valor de prueba preconstituida sino el de actos de
investigacin (= los testigos debern prestar declaracin en el juicio oral).
D) Requisitos formales
1. La prctica de esta diligencia hay que notificarla previamente a la defensa y al MF.
2. Deber acudir el Secretario, quien levantar acta.
3. El acta ser suscrita por todos los sujetos procesales, as como por los testigos que
intervinieran en la misma.
III. LA RECOGIDA Y CONSERVACIN DEL CUERPO DEL DELITO
1. REGULACIN Y COMPETENCIA
Tambin le corresponde a la polica judicial y a los Jueces que acten a prevencin recoger
todos los efectos, instrumentos o pruebas del delito de cuya desaparicin hubiere peligro,
ponindolos a disposicin de la Autoridad Judicial (art. 282 LECr).
Por tanto, el personal colaborador de la jurisdiccin puede disponer, siempre y cuando lo sea
por razones de urgencia, la prctica de tales diligencias.
2. CONCEPTO, NATURALEZA Y CLASES
Concepto Actividad de recogida y custodia de los siguientes elementos:
- Objeto material del delito o instrumento mediante el cual se ha cometido la accin
delictiva.
- Las piezas de conviccin o elementos que contribuyan a la prueba del hecho punible y la
participacin de su autor.
Naturaleza Mixta; de un lado es un acto de aseguramiento de las fuentes de la prueba, y
de otro, de aseguramiento de la obligacin de restitucin del responsable civil.
Clases:
a) Armas o instrumentos El Juez instructor ordenar su retencin, conservacin y destino
en el organismo adecuado para su depsito, pudiendo acordarse su destruccin.
b) Drogas txicas Tras la audiencia del MF, el Juez ordenar su destruccin, previa
conservacin de muestras que se remitirn al Instituto de Toxicologa para su anlisis.
c) Delitos contra la propiedad Hay que determinar la ajenidad de la cosa y su valor
econmico.
d) Lesiones Actos de asistencia facultativa, valoracin y gravedad de la lesin y su
etiologa, y remisin al Juzgado de los partes de lesiones.
e) Muerte de una persona Identificacin del cadver y prctica de la autopsia por el Mdico
forense.

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f) Anlisis de ADN El Juez de Instruccin es competente para la intervencin corporal y
recogida de pruebas indubitadas. Si son datos genticos externos, la polica judicial tambin podr
disponer dicha recogida y custodia.
3. LOS INFORMES OFICIALES EMITIDOS POR RGANOS COLABORADORES DE LA
JURISDICCIN
A) Tradicionalmente se han creado Institutos o Gabinetes cientficos oficiales cuyos
funcionarios gozan de una absoluta imparcialidad y pericia.
B) La reforma de la LECr por LO 15/2003 posibilita las intervenciones corporales que permitan
la custodia y anlisis del ADN, por los organismos oficiales pertinentes.
C) En el procedimiento abreviado, tendrn carcter de prueba documental los informes
emitidos por laboratorios oficiales sobre la naturaleza, cantidad y pureza de sustancias
estupefacientes cuando en ellos conste que se han realizado siguiendo los protocolos cientficos
aprobados por las correspondientes normas.
Los Institutos de Medicina Legal de las CCAA y los Institutos de Toxicologa y Ciencias
Forenses adscritos al M de Justicia, son rganos colaboradores de la Jurisdiccin.
D) La Polica Judicial (Nacional y Guardia Civil) cuenta con Gabinetes y Laboratorios
periciales caligrficos, de dactiloscopia, balstica, que pueden adquirir el valor de prueba
preconstituida.
El TS concedi a tales informes el valor de prueba preconstituida. Los funcionarios que
la practican no precisan prestar informe personal en el juicio oral, pudiendo, mediante la lectura
de documentos, extender a ella el Tribunal su competencia en calidad de acto de prueba, sin
perjuicio de que la defensa la impugne en su escrito de defensa, reclamen la intervencin de dicho
funcionario o la contradiga, aportando en el juicio oral otra prueba pericial, oficial o privada.
4. FINALIDAD Y VALOR PROBATORIO
Son un acto mixto de 1aseguramiento de la prueba preconstituida (= garantizar la
preexistencia y genuidad o autenticidad de las fuentes de prueba intervenidas) y 2acto
investigatorio (= porque se posibilita la realizacin de anlisis periciales que podrn ser sometidos a
contradiccin en el juicio oral).
Se ha de garantizar siempre la posibilidad de contradiccin por la defensa, as que siempre
que el imputado haya comparecido y sea posible, se le ha de notificar su realizacin para que pueda
acudir a dicho acto y realizar las observaciones pertinentes.
Los informes periciales de los organismos colaboradores de la Jurisdiccin son tambin
prueba preconstituida, pero pueden ser impugnados por las partes y sometidos a una nueva
confrontacin en el juicio oral.
IV. INSPECCIONES E INTERVENCIONES CORPORALES
Son actos instrumentales de los aseguratorios. Recaen sobre el cuerpo humano.
1. LAS INSPECCIONES CORPORALES
Suponen una restriccin del d a la intimidad. Son las diligencias de determinacin del
imputado (reconocimiento en rueda, dactiloscpico o antropomrfico). No constituye inspeccin
corporal la recogida por la polica de elementos orgnicos portadores de ADN y externos al cuerpo
humano.
La toma de muestras que requieran inspecciones, reconocimientos o intervenciones
corporales, sin consentimiento del afectado, requerirn en todo caso autorizacin judicial mediante

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auto motivado, de acuerdo con la LECr, salvo que se efecten con el consentimiento de su sujeto
pasivo o se trate de una inspeccin bucal.
Tambin sera recomendable, por razones de urgencia y para evitar la desaparicin del
cuerpo del delito o incluso garantizar el d a la salud del imputado, que tales inspecciones las pudiera
practicar la polica judicial, siempre que su ejecucin fuera dispuesta por personal sanitario del
mismo sexo que su sujeto pasivo y con cumplimiento del ppio. de proporcionalidad.
2. LAS INTERVENCIONES CORPORALES
Suponen una restriccin del d a la integridad fsica. Es todo acto de coercin sobre el cuerpo
del imputado por el que se le extrae ddos. elementos orgnicos en orden a efectuar sobre los
mismos, anlisis tendentes a averiguar el hecho punible o la participacin en l del imputado.
Pueden clasificarse en:
- Leves Extraccin de elementos externos (pelos, uas, sangre)
- Graves Las que pueden poner en peligro el d a la salud u ocasionar sufrimientos a su
destinatario (puncin lumbar, extraccin de lquido encfalo raqudeo).

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T22. LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DEL JUEZ DE INSTRUCCIN

(II). LA ENTRADA Y REGISTRO
LA DILIGENCIA DE ENTRADA Y REGISTRO
Es un acto procesal del Juez de Instruccin, y excepcionalmente de la polica judicial en los
supuestos de delito flagrante, por el que se limita en DF a la inviolabilidad del domicilio para 1detener
al imputado o 2aprehender y custodiar el cuerpo del delito.
Integra 2 actos procesales:
1. La entrada.
2. El registro.
I. LA ENTRADA
1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO
Resolucin judicial por la que se limita el DF a la inviolabilidad del domicilio para la
consecucin de fines o intereses constitucionalmente protegidos.
Pueden distinguirse 2 clases de entradas:
1. Las comunes Dirigidas a la averiguacin de un hecho punible.
2. Las adtivas. Entradas que la Admn. puede instar del Juez en uso de su potestad de
autotutela.
2. LA ENTRADA COMN
Resolucin judicial por la que se restringe el DF a la inviolabilidad del domicilio con el objeto
de practicar la detencin del imputado o de asegurar el cuerpo del delito.
Notas esenciales:
1. El Juez de Instruccin es el competente. En ddos. supuestos taxativos y excepcionales la
polica judicial tambin puede restringir el goce pacfico de este d.
2. Objeto material Cualquier lugar cerrado en el que se ejercita o puede resultar
afectado el d a la intimidad a la vida familiar o a la privacidad del ciudadano.
3. La diligencia de entrada ha de estar sometida al ppio. de proporcionalidad. Ha de ser
indispensable para obtener el fin perseguido y no ha de existir otra alternativa menos gravosa.
4. No constituye acto de prueba alguno, ni de investigacin. Es un acto indirecto de
preconstitucin de la prueba como medio necesario para la prctica de una detencin o la
realizacin de un registro con el objeto de recoger el cuerpo del delito.
3. ELEMENTOS SUBJETIVOS
A) Sujeto activo
a) El Juez de Instruccin

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El rgano jurisdiccional competente para disponer la entrada es el Juez o Tribunal que
conociere de la causa (art. 546 LECr).
Si el inmueble se encontrara fuera de la demarcacin del Juez de Instruccin territorialmente
competente, puede comisionar la entrada al Juez de dicha demarcacin (tambin al de Paz) o
constituirse en la misma.
Ningn otro rgano colaborador est constitucionalmente legitimado para adoptar dicha
autorizacin. Sin embargo, el Juez de Instruccin puede encomendar la entrada a la polica judicial
y al MF (= el Juez dispone la entrada y la polica ejecuta), mediante delegacin expresa y especfica.
b) La polica judicial
Puede entrar en el domicilio de los particulares sin autorizacin judicial en los siguientes
supuestos:
1. Delito flagrante.
2. En el mbito de legislacin antiterrorista.
3. En los estados de excepcin y sitio.
B) Sujeto pasivo
Art. 553 LECr
1) Es el interesado o persona que legtimamente lo represente. Ha de estar presente en la
diligencia de registro, bajo sancin de nulidad del acto de prueba. La capacidad la ostentan todas las
personas fsicas mayores de edad y capaces, y la legitimacin el titular de la posesin de la morada.
Pero es vlido el registro, si, por encontrarse detenido el titular, lo presencia la persona conviviente.
2) Ha de ser persona fsica, ya que las personas jurdicas no pueden ser titulares del d a la
intimidad, aunque si en el domicilio de la persona jurdica existieran otros intereses constitucionales
amparados por el secreto profesional, la polica habr de recabar el pertinente Auto judicial.
Pero la Ley 37/2011, de medidas de agilizacin procesal, ha introducido un nuevo nmero 4
al art 554, conforme al cual se reputan domicilio, a los efectos de la entrada y registro: .el espacio
fsico que constituya el centro de direccin de las mismas, ya se trate de su domicilio social o de un
establecimiento dependiente, o aquellos otros lugares en que se custodien documentos u otros
soportes de su vida diaria que quedan reservados al conocimiento de terceros. Asimismo, la
legislacin ordinaria puede disciplinar tambin el rgimen de entrada en las dependencias de las
personas jurdicas (cfr. El art 9 LPH para el registro de los elementos comunes de una propiedad
horizontal o los artculos 129 y 130 de la ley 11/1986, de 20 de marzo o Ley de Patentes que, al
igual que el art. 261.5 de la LEC vigente, disciplina una entrada civil a fin de proteger el secreto
industrial).
En todos estos supuestos el destinatario de la entrada puede ser una persona jurdica
3) Ha de ser el destinatario de la diligencia una persona fsica, nacional o extranjera.
4) El interesado, nacional o extranjero, debe ser la persona que more o habite en el lugar
cerrado (no tiene porqu ser el propietario, basta con que sea el poseedor). No requiere que la
posesin sea prolongada (tngase en cuenta que las habitaciones de hotel, la roulottes y las tiendas
de campaa tienen la consideracin de morada)

4. OBJETO MATERIAL

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El domicilio civil, la residencia o el edificio o lugar cerrado, o la parte de l destinada
ppalmente a la habitacin de cualquier espaol o extranjero residente en Espaa y de su familia (art.
554.2). Ha de entenderse por morada cualquier dependencia de una vivienda y no exclusivamente
las que sirvan de habitacin (TS).
No tiene esta consideracin un automvil, aunque lo tiene una caravana o los camarotes de
las embarcaciones, pero no el resto del barco

5. ENTRADAS ESPECIALES
Supuestos en que la LECr condiciona la resolucin judicial de entrada a la previa obtencin
de la pertinente licencia:
a) Las Cmaras Legislativas, precisan autorizacin previa de su respectivo Pte.
b) El Palacio del Monarca, real licencia.
c) Las embajadas.
d) Los buques extranjeros mercantes y de guerra.
e) Los lugares de culto y archivos de la Iglesia Catlica.
f) Los edificios consulares.
6. REQUISITOS FORMALES
A) Motivacin
La resolucin de entrada exige un Auto fundado en el que habrn de plasmarse los indicios.
Determinar tambin el objeto y tiempo de la diligencia, as como la Autoridad encargada de su
ejecucin.
Habr de plasmar el Juez el correspondiente juicio de necesidad en el que, apreciando los
indicios racionales aportados por la acusacin, habr de evidenciarse la justificacin objetiva de la
entrada (ppio. De proporcionalidad).
B) Procedimiento adecuado
Exige la incoacin previa de un sumario (o, al menos, de unas diligencias previas), sin que
pueda ser dictado en el cauce de las atpicas diligencias indeterminadas.
C) Notificacin
Si es el domicilio de un particular, el Auto ser notificado al interesado de forma personal y de
manera simultnea a la prctica de la diligencia. Si fuera un lugar pblico, habrn de observarse las
prescripciones de los arts. 564565 LECr.
D) Protocolizacin de la entrada policial
Si la entrada la dispusieran los funcionarios de las FFyCC de Seguridad del E, la resolucin
podr ser verbal. Si el interesado se opusiera, tales funcionarios habrn de describir en el atestado la
pertinencia de la medida o su procedencia, de conformidad con lo dispuesto en el art. 553 LECr. En
todos los casos de entrada policial, los agentes de polica darn cuenta inmediatamente al Juez
competente, con indicacin de las causas que lo motivaron y de los resultados obtenidos.
E) Tiempo

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Slo puede efectuarse de da, salvo que razones de urgencia lo aconsejaren de noche. El
Juez habr de plasmar la fundamentacin de tales razones de urgencia si el interesado se
opusiere. El Auto le habr de ser notificado en el plazo mximo de 24h.
Se entiende como una entrada nocturna la que se efecta durante las horas de sueo.
Si se ha iniciado de da pero sobreviniera la noche durante el registro, la autoridad ejecutora
habr de recabar el consentimiento del interesado para su continuacin. Si se opusiere y no se
apreciara razones de urgencia, habr de suspenderse la diligencia sellndose las puertas del local
y reanudndose al da siguiente.
II. LA DILIGENCIA DE REGISTRO
SepR_13 La diligencia de registro: concepto, fundamento y elementos subjetivos

1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO
La finalidad del registro consiste en recoger los efectos e instrumentos del delito (=
preconstituir la prueba). Por ello, dicho acto ha de revestir las notas esenciales de todo acto de
prueba:
- La intervencin de la Autoridad judicial.
- La posibilidad de contradiccin.
2. ELEMENTOS SUBJETIVOS
A) El rgano jurisdiccional
Requiere la obligatoria presencia judicial, o al menos del Secretario judicial, para que
suponga un supuesto de prueba preconstituida.
B) El interesado
Debe ser presenciada fsicamente por el interesado o la persona que l designe (su
Abogado defensor).
*Interesado = al que se imputa la comisin del delito que motiva la autorizacin judicial.
El TS entiende que estando el imputado detenido, debe presenciar la diligencia de registro. Si
la polica no lo traslada al lugar, el registro no goza de valor probatorio alguno.
C) Los testigos
Si el interesado no fuere encontrado en la prctica del registro, se practicar a presencia
de un individuo de su familia, mayor de edad (art. 596.II).
D) El Secretario
Todo registro debe practicarse a presencia del Secretario del Juzgado que lo haya autorizado.
3. REQUISITOS FORMALES
El Secretario levantar acta de constancia, indicando:
1. Nombre del Juez.
2. Identificacin de las personas que intervengan.

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3. Incidencias.
4. Hora de iniciacin y de trmino de la diligencia.
5. Relacin del registro y de su resultado.
Si fuere efectuado por la polica judicial, adems habr de constar 1las causas y resultado del
registro, 2las personas detenidas y 3quienes hubieren intervenido en el registro con los funcionarios
de polica actuantes en calidad de Instructor y de Secretario.
Para facilitar la recogida de los objetos, instrumentos y efectos del delito, todos tienen que
exhibir tales objetos a la Autoridad, pudiendo ser sancionados con multa y procesados por delito de
desobediencia.
Los funcionarios que incurrieren en alguna vejacin injusta o violaren indebidamente el
secreto, pueden incurrir en responsabilidad penal.
4. REGISTROS ESPECIALES
A) En la LECr
El de los libros de contabilidad o de comercio y los protocolos de Notarios, libros de Registro
de la Propiedad y del Registro Civil y Mercantil.
B) En la legislacin especial
Los de despachos de Abogados, en materia de propiedad industrial y los que contempla la
legislacin procesal civil.

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T23. LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DEL JUEZ DE INSTRUCCIN (Y III). LA

INTERVENCIN DE LAS COMUNICACIONES
I. LA INTERVENCIN DE LAS COMUNICACIONES
1. EL DF AL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES
Son actos instructorios limitativos del DF al secreto de las comunicaciones del art. 18.3 CE.
A) Naturaleza
Aun cuando dicho derecho claramente se relacione con el derecho fundamental a la
intimidad (y de aqu que no en vano sea el mismo art. 18 CE el que, en su primer prrafo, proteja
tambin este derecho fundamental), no se identifica absolutamente con l, sino que posee un
contenido mucho ms amplio. Mediante el art. 18.3 el constituyente no ha querido proteger
exclusivamente el secreto de las comunicaciones ntimas, sino cualquier clase de comunicacin, y
ello con independencia de su contenido material, lo que ha llevado a nuestra doctrina y jurisprudencia
a proclamar el carcter formal de este derecho fundamental (Circular FGE 1/2013. De 11 de
enero).).
B) Objeto de la intervencin
Cualquier medio de comunicacin (escrito, oral, radioelctrico, telemtico, en soporte
magntico o electrnico).
C) Autonoma del d
La titularidad de este DF corresponde a todos los sujetos de d, incluidas las personas
jurdicas. Lo que protege la norma constitucional es la comunicacin y no lo comunicado, salvo que
afecte al d a la intimidad del art. 18.1 CE.
D) Exclusividad jurisdiccional
El d al secreto de las comunicaciones slo puede ser limitado mediante resolucin judicial,
salvo supuestos de terrorismo. El art. 579.4 LECr faculta al Ministro del Interior o al Dir. Gral. de la
Seguridad del E a disponer la intervencin telefnica, pero comunicndolo inmediatamente por
escrito motivado al Juez competente, quien revocar o confirmar tal resolucin en un plazo mx. de
72h
Finalmente, este derecho al secreto de las comunicaciones, y tambin a diferencia del
derecho a la inviolabilidad del domicilio que permite la entrada policial en caso de delito flagrante
(art. 18.2 CE), tal y como declara el art. 84.a del Reglamento para la prestacin de servicios de
comunicaciones electrnicas, aprobado por RD 424/2005, de 15 de abril, slo puede ser limitado
mediante resolucin judicial, sin que nuestra Constitucin autorice a la autoridad policial o
administrativa, fuera de los supuestos de terrorismo (art. 55.2 CE), a restringir dicho derecho
fundamental con respecto al cual la jurisdiccin ostenta el ms amplio monopolio. El referido principio
alcanza tambin a las comunicaciones postales entre los presos y el Juez de Vigilancia, sin que la
direccin del Centro penitenciario est autorizada a intervenir dicha correspondencia de los internos
E) Clases de intervencin
- Intervenciones postales y telegrficas.
- Escuchas telefnicas.
- Intervencin de los datos electrnicos del trfico.

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2. LA INTERVENCIN DE LAS COMUNICACIONES POSTALES Y TELEGRFICAS

Son de aplicacin extensiva a cualquier tipo de intervencin de las comunicaciones.
A) Concepto
Resolucin judicial motivada, dictada en el curso de un proceso penal, por el que se ordena
que se proceda a la detencin del soporte a travs del cual se efecta una dda. correspondencia
postal o telegrfica del imputado, con el objeto de realizar su lectura con las garantas de inmediacin
judicial y de contradiccin suficientes para convertir a este acto de investigacin en un acto de
prueba preconstituida.
B) Resolucin judicial
Mediante Auto motivado. Exige la incoacin previa de un proceso penal por delito grave.
C) Sujetos
La resolucin slo puede emanar del Juez de Instruccin competente, aunque otras
autoridades y funcionarios pueden participar en esta diligencia.
Detencin de la correspondencia El Auto de detencin y apertura ha de emanar del Juez
competente, pero la prctica puede confiarse:
- A otros Jueces (a travs del auxilio judicial).
- A la polica judicial.
- A funcionarios de la Admn. de Correos y Telgrafos.
- A empleados de empresas privadas de correo (por la obligacin de colaborar con la Justicia).
Lectura de la correspondencia Ha de efectuarse bajo la intervencin del Juez de
Instruccin competente.
D) Objeto
Las cartas, paquetes postales y telegramas que tengan relacin con la causa.
Aunque no todo paquete es objeto de esta intervencin judicial: El TS ha eximido de la
aplicacin de los arts. 579 y ss. los paquetes en los que se declara la existencia de mercancas, los
expedidos con etiqueta verde (renuncia de antemano al secreto de las comunicaciones), as como
las inspecciones que pudieran practicar los funcionarios de Aduanas e incluso la propia polica en
estaciones de trenes, autobuses o aeropuertos.
E) La lectura de la correspondencia
Al ser un acto de prueba preconstituida, exige la presencia del Juez y del Secretario (=
inmediacin), y la del imputado y su Abogado (= ppio. de contradiccin).
En el acto de apertura el Juez leer para s la correspondencia, apartar la que fuera
pertinente y la unir al pliego del sumario. La irrelevante ser devuelta al imputado. El Secretario
levantar acta, que firmar el Juez y las partes acusadoras y acusadas que hubieren intervenido.
3. LAS INTERVENCIONES TELEFNICAS
A) Regulacin legal

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Art. 18.3 CE
Arts. 197 y 579 LECr.
Hay una ausencia de regulacin de las comunicaciones telemticas a travs de Internet.
B) Concepto
Acto de investigacin limitativo del DF al secreto de las comunicaciones por el que el Juez de
Instruccin decide, mediante Auto motivado, que se proceda al registro de llamadas y/o a efectuar la
grabacin magnetofnica de las conversaciones telefnicas del imputado por la polica judicial,
durante el tiempo imprescindible para poder preconstituir la prueba del hecho punible y la
participacin de su autor.
C) El ppio. de proporcionalidad en las intervenciones y sus presupuestos
Las intervenciones telefnicas han de estar sometidas al cumplimiento del ppio. de
proporcionalidad, con observancia se ciertos presupuestos comunes y especiales:
1. Comunes Ppio. procesal de legalidad. Nuestro ordenamiento interno debe autorizar
expresamente a la autoridad judicial disponer de tales medios de investigacin.
2. Especiales Ppio. de necesidad. No basta con que la medida est prevista en la Ley y se
adopte por un Juez; tambin es imprescindible que se justifique, si no, debera adoptarse una
alternativa menos gravosa.
Requiere la observancia de 2 presupuestos especiales:
Material Que el objeto de la instruccin lo constituya un delito grave. Aunque la
jurisprudencia del TS las autoriza tambin para:
- Ilcitos penales con trascendencia social (= delitos de funcionarios, p.ej.).
- Ilcitos penales que afecten al buen funcionamiento y al crdito de la Admn. del E
- Los relativos a la corrupcin poltica, contra el orden econmico o el patrimonio social
colectivo.
Procesal La peticin de la intervencin debe efectuarse dentro de una instruccin
judicial en curso (= dentro de un sumario ordinario, en la instruccin del Jurado o en unas
diligencias previas en el PPA). Por tanto, no pueden adoptarse:
- Ni en las diligencias policiales de prevencin.
- Ni en la investigacin oficial o preliminar del MF.
Sin embargo, en la prctica forense suelen adoptarse dentro de las atpicas diligencias
indeterminadas, que no renen las exigencias del adecuado control judicial por efectuarse a
espaldas de la defensa y sin intervencin del MF. La jurisprudencia del TC y del TS las siguen
legitimando para eludir la publicidad del sumario.
La STS 301/2013, de 18 de abril ha ocasionado, sin embargo, un cambio de jurisprudencia.
La intervencin de las comunicaciones en sede de las diligencias indeterminadas, tan solo es vlida
si se concluyen urgentemente, se transforman en Diligencias Previas y se notifican el Ministerio
Fiscal, ya que, ante el secreto instructorio y la ausencia del defensor, precisan del control por parte
del Ministerio Fiscal. Si se adoptaran con secreto para el Ministerio Fiscal ocasionarn la nulidad de
la prueba.

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D) Requisitos formales
El Juez de Instruccin debe adoptarla en el seno de una instruccin y mediante resolucin
motivada en la que se determine:
1. El telfono intervenido.
2. El destinatario de la medida.
3. El hecho punible investigado.
El deber de motivacin Es una exigencia del ppio. de proporcionalidad. En el Auto el Juez
habr de plasmar el juicio de necesidad de la intervencin telefnica en punto a preconstituir la
prueba. No puede legitimarse la motivacin por remisin a la solicitud de la polica ni las frmulas
estereotipadas o de programa informtico.
Requisitos del Auto:
Subjetivos Determinacin del destinatario de la medida (= titular del d al secreto de las
comunicaciones). Salvos supuestos de terrorismo, no se pueden intervenir las comunicaciones entre
el Abogado y su cliente.
Objetivos El Auto debe reflejar:
o El n de telfono objeto de la intervencin.
o El delito o delitos cuyo esclarecimiento constituyen la causa y finalidad de la intervencin.
La polica no puede acumular a la investigacin nuevos delitos que puedan aparecer
ocasionalmente en conexin, sin solicitar una ampliacin de la resolucin judicial de intervencin.
Son insconstitucionales las licencias de cobertura.
El TS, sin embargo, ha legitimado la validez del auto de intervencin ante la aparicin de
hallazgos ocasionales, siempre y cuando se trate de delitos conexos y se incoen nuevas Diligencias
Previas.

E) Objeto
Todas las comunicaciones (escritas, orales, almbricas, inalmbricas, radioelctricas y
telemticas).
No constituye, sin embargo, intervencin de comunicacin alguna la reproduccin por la
polica de un soporte magntico o electrnico (por ej., el visio nado de un vdeo o la lectura de un
disco duro), la cual, aun cuando pudiera afectar al derecho a la intimidad del art. 18.1, si se aprecian
razones de urgencia, existe habilitacin legal para su intervencin (sin que la polica judicial incurra
en el delito del art. 197.3 introducido por la LO 5/2010) y si se persigue un inters
constitucionalmente legtimo, pueden ser practicadas por la polica judicial, ya que la habilitacin
legal la efectan los arts. 282 LECrirn, 11.1 LOFCSE -2/1986-, 547 LOPJ y 14 LOPSC -LO 1/1992-.
Pero si no existieran tales razones de urgencia, debe recabarse la autorizacin judicial.
.
F) Procedimiento de intervencin

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1. La intervencin slo puede ser acordada por el Juez de Instruccin objetivamente y
territorialmente competente.
2. Dicho rgano dispondr que los funcionarios de polica o empleados de la Compaa
Telefnica o concesionaria, procedan a la intervencin y grabacin de las escuchas durante el plazo
indicado en el auto.
3. La polica habr de entregar en su integridad al Juzgado la totalidad de los originales de
los soportes magnticos o electrnicos, que sern transcritos en un acta bajo la inmediacin del
Secretario; ello no significa que sobre ella el Tribunal pueda extender de oficio, sin ms, su
conocimiento, ni que pueda ser introducida en el juicio oral a travs de la lectura de documentos.
Actualmente la mayora de las intervenciones telefnica se realiza a travs de SITEL, de
sobre cuya legalidad el TS se ha afirmado en diversas sentencias, declarndolo incluso ms
garantista que el procedimiento tradicional.
El resultado de la escucha telefnica (con respeto a la CE y a la LECr) genera un acto
peculiar de prueba peconstituida que se diferencia de los dems supuestos de la prueba sumarial.
No precisa ser leda en el juicio oral, sino ser reproducida ante el Tribunal mediante la audicin a
solicitud de alguna de las partes; si no, el Tribunal puede valorar la lectura de su transcripcin literal,
siempre y cuando haya sido hecha bajo la intervencin del Secretario.
G) Plazo de duracin
No puede superar los 3 meses, salvo solicitud de prrroga, aunque como en la prctica el
Juez de Instruccin ha de dictar simultneamente a la adopcin de la intervencin telefnica, otra
resolucin de declaracin del secreto instructorio, que tiene un plazo mximo de 1 mes, pasado el
cual el Juez debe permitir al imputado que tome conocimiento de todas las actuaciones practicadas,
la medida queda tericamente reducida al plazo de 1 mes.
La solicitud inicial, como la de las sucesivas prrrogas, debe estar sometida a un control
efectivo del Juez de Instruccin, debiendo ser motivadas tanto la inicial, como las sucesivas
prrrogas.
H) Eficacia refleja de la prueba prohibida
Las sentencias condenatorias sustentadas en escuchas telefnicas inconstitucionales
infringen el art. 18.3 y la presuncin de inocencia o el d a un proceso con todas las garantas.
a) La vulneracin del d a un proceso con todas las garantas
La jurisprudencia del TC subsume este d dentro del d a un proceso con todas las garantas,
aunque algunos fallos todava lo asocian a la presuncin de inocencia. Efectos:
La infraccin de la presuncin de inocencia es un vicio in iudicando. El restablecimiento
del DF lo efectuar el propio TC mediante la anulacin de la Sentencia de instancia (= sentencia
absolutoria).
La segunda tesis lo equipara a un vicio in procedendo Su restablecimiento no
ocasionar la absolucin del condenado, sino la nulidad del juicio oral y la retroactividad de las
actuaciones.
b) La t refleja y el art. 11 LOPJ
A fin de determinar la extensin de los efectos de la prueba prohibida en la presuncin de
inocencia, han surgido 2 grandes tesis:
1. La directa

113
2. La refleja (o doctrina norteamericana del fruto del rbol envenenado). Es por la que se
inclina el art. 11
LOPJ, al disponer no surtirn efecto las pruebas obtenidas directa o indirectamente,
violentando los DD o LLFF.
No obstante, la jurisprudencia ha realizado ddos. giros jurisprudenciales debido a las graves
consecuencias que la adopcin radical de cada una de estas tas conlleva en la prctica:
De secundar la directa, podra incentivarse la vulneracin por la polica del art. 18.3 CE. No
obstante la prctica de una escucha ilegal (sin resolucin judicial, p.ej.) y la nulidad judicial de dicha
diligencia, el funcionario siempre podra introducir su resultado en el juicio oral mediante su propia
declaracin testifical.
De suscribir la t indirecta, se desprotegera a la sociedad al no poderse perseguir cualquier
delito cuya investigacin tuviera relacin con una escucha ilegal (p.ej., el descubrimiento casual de
un delito de homicidio en una escucha autorizada para perseguir un delito de narcotrfico).
c) La t directa y la relacin jurdica de antijuricidad
Aun cuando subsistan decisiones jurisprudenciales para todos los gustos (motivadas en
muchas ocasiones por la ideologa del magistrado ponente), puede afirmarse que, salvo el parntesis
1994-1999, aos en los que el TC suscribi la teora refleja, la tesis hegemnica y hoy dominante es
la de la teora directa, atemperada con la doctrina de la relacin de antijuricidad, en cuya virtud
slo si la prueba refleja resulta jurdicamente ajena a la vulneracin del derecho y la prohibicin de
valorarla no viene exigida por las necesidades esenciales de tutela del mismo, cabr entender que su
efectiva apreciacin es constitucionalmente legtima, al no incidir negativamente sobre ninguno de los
aspectos que configuran el contenido del derecho fundamental sustantivo. Si el tribunal fundara su
conviccin sobre otras pruebas, distintas a la de la intervencin telefnica, a causa de su ilicitud,
habr de plasmar en la sentencia el juicio de desconexin de dichas pruebas con respecto a la
escucha telefnica inconstitucional.
La doctrina de la prohibicin de valoracin de prueba inconstitucionalmente obtenida no
excluye que, en supuestos excepcionales de adopcin de una intervencin telefnica en la
instruccin con manifiesta vulneracin de los derechos fundamentales, pueda suscitarse una nulidad
de actuaciones (circular FGE 1/2013. De 11 de enero)

4. LAS INTERVENCIONES DE LOS DATOS DE TRFICO Y DEL CORREO ELECTRNICO

Tanto las intervenciones telefnicas como las de Internet no tienen previsin legislativa an,
sino que se subsumen en las genricas de intervencin postal.
Hay que distinguir entre:
- La intervencin de la comunicacin telemtica strictu sensu
- La de los datos de trfico (=aquellos datos que se generan o tratan en el curso de una
comunicacin y que difieren de su contenido material, esto es, los datos de identificacin de los
medios de comunicacin electrnica emisores y receptores (de entre los que se encuentra el IMSI
-Mobile Subscriber Identity), tales como, en el caso de la telefona de red fija y la mvil, el nmero
de telfono de llamada y el nombre y direccin del abonado o usuario registrado y, en el de acceso a
internet, correo electrnico y telefona por internet, la identificacin asignada del usuario, nmero de
telfono, nombre y direccin de dicho usuario o abonado registrado y los datos necesarios para
identificar el destino de la comunicacin).
En el momento actual, tanto la jurisprudencia (STJCE de 29 de enero de 2008 -en el mbito
del proceso civil- y SSTS 130/2007, de 19 de febrero y de 20 de mayo de 2008 -La Ley

114
68707/2008-), como el art. 6 de la Ley 25/2007, de 18 de octubre, de conservacin de datos relativos
a las comunicaciones electrnicas y a las redes pblicas de comunicaciones (dictada en cumplimiento de la Directiva 2006/24/CE declarada invlida por la STJUE de 8 de abril de 2014 de la
Gran Sala en todo lo referente al almacenamiento indiscriminado de datos-, a raz de los atentados
de Madrid y Londres, fue secundada por distintos Estados europeos, siendo declarada la Ley
alemana inconstitucional por el BVG), son lo suficientemente explcitos a la hora de exigir una
expresa autorizacin judicial para recabar del operador la cesin de tales datos de trfico, si bien, y
sin necesidad de dicha autorizacin, podr, desde el propio telfono celular concernido, la polica
obtenerlos. Ahora bien, debido a la circunstancia de que el suministro del contenido de la informacin
del IMSI requiere la intervencin del operador, habr, en la prctica, la polica de recabar la
autorizacin judicial; la polica, por tanto, puede obtener motu proprio el IMSI o el IMEI, pero no
acceder al contenido de la comunicacin sin autorizacin judicial (Circular FGE 1/2013, de 11 de
enero). Pero, si no existiera servidor (lo que acontece con los programas P2P) puede la polica
efectuar dicha intervencin.
.
No afecta al derecho a la intimidad (ni por supuesto al derecho al secreto de las
comunicaciones) la actividad policial dirigida a obtener, a travs del telfono mvil, la localizacin
geogrfica del imputado

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T24. LA PRUEBA INSTRUCTORA ANTICIPADA Y LOS ACTOS DE

INVESTIGACIN (I)
I. LA PRUEBA INSTRUCTORA ANTICIPADA
La prueba sumarial anticipada participa del mismo presupuesto (irrepetibilidad del hecho) y de
los mismos requisitos subjetivos (independencia de la Autoridad que la interviene y posibilidad de
contradiccin) y formales (entrada en el juicio oral mediante la lectura de documentos) que la prueba
preconstituida.
Se diferencia de ella en que la instructora anticipada son pruebas personales (prueba
testifical y pericial) y por la Autoridad que la interviene (nicamente el Juez de Instruccin).
Los actos procesales de prueba instructora anticipada estn sometidos al ppio. de
exclusividad jurisdiccional, con la especialidad de que, debido a la circunstancia de que la
ejecucin de la prueba no podr efectuarla el rgano de enjuiciamiento (el Juez de lo Penal o la AP),
se hace necesario que sea intervenida por el Juez de Instruccin.
Tambin se rige por los ppios. de oralidad e inmediacin; inmediacin no del rgano decisor,
sino que son pruebas inmediatas en su ejecucin, pero mediatas en su valoracin, toda vez que
se practican dentro de una instruccin, que no se rige por el ppio. de publicidad ya que frente a la
sociedad, es secreta.
Nuestra LECr tan slo contempla como prueba sumarial anticipada ddos. supuestos
especficos de la prueba testifical y pericial.
1. LA PRUEBA TESTIFICAL ANTICIPADA
Son 2 los presupuestos o circunstancias que posibilitan esta declaracin testifical efectuada
en calidad de prueba instructora anticipada:
1. La imposibilidad de acudir, en su da, a la celebracin del juicio oral porque el testigo
ha de ausentarse del territorio nacional La declaracin sumarial de la vctima puede ser
valorada por el Tribunal sentenciador si sta se encontrara en ignorado paradero (STS 685/2012).
2. El peligro de muerte o de incapacidad mental del testigo.
El Juez de Instruccin proveyendo previamente de Abogado al imputado que todava no lo
hubiere designado, permitir la comparecencia de la defensa y de las partes acusadoras, quienes
podrn formular al testigo cuantas preguntas tengan por conveniente (art. 448).
Las partes tienen la carga de asistir al interrogatorio. Si no lo hacen, la declaracin testifical
gozar de pleno valor probatorio. Cabe la posibilidad que se excluya la contradiccin por razones de
necesidad (= inminente peligro de muerte del testigo, p. ej.). Si concurriera dicha urgencia, tambin
goza del valor de prueba anticipada.
Si el Juez de Instruccin omitiera el cumplimiento de esta garanta, la declaracin testifical no
gozar de valor probatorio alguno, sino slo de mero acto de investigacin. Sin embargo, el
contenido de la declaracin testifical carente de valor probatorio directo, podr ser introducido en el
juicio oral a travs de testigos de referencia.
2. LA PRUEBA PERICIAL ANTICIPADA
En la actualidad, carece de sentido ya que todos los peritos deben prestar su informe en el
juicio oral.

116
II. LOS ACTOS DE INVESTIGACIN
Son diligencias sumariales de aportacin de hechos a la instruccin, regidos por el ppio. de
investigacin, practicados por el Juez de Instruccin y por su personal colaborador, tendentes a la
determinacin del hecho punible y de su autor, para obtener una decisin sobre la apertura del juicio
oral o dictar una resolucin de sobreseimiento.
Su funcin:
- Comprobar la verosimilitud de la notitia criminis. Por ello, su prctica ha de estar presidida
por el ppio. De imparcialidad, ya que puede derivar en una imputacin judicial (y asuncin de
medidas cautelares) o posibilitar un Auto de sobreseimiento.
- Posibilitar a las partes acusadoras la redaccin de los hechos de sus escritos de acusacin.
Todos los actos de prueba preconstituida y anticipada, si no cumplen con todos y cada uno de
los requisitos que los habilitan como actos de prueba, se convierten en actos de investigacin.
III. LA DETERMINACIN DEL IMPUTADO: EL RECONOCIMIENTO EN RUEDA
1. LA DETERMINACIN DEL IMPUTADO
A) Concepto y fundamento
Determinacin del imputado = Conjunto de actos de investigacin dirigidos a averiguar quin
sea el presunto autor de la comisin del hecho punible. Se hace necesario su individualizacin con
respecto a los dems miembros de la comunidad social mediante diversos medios y no slo
mediante la diligencia de reconocimiento en rueda, que es la nica que contempla la LECr.
P.ej.: A travs de mtodos antropomrficos (reconocimiento dactiloscpico, inspecciones
corporales y anlisis de ADN).
La determinacin del imputado diligencia de identificacin; sta ltima trata de averiguar
los datos de identidad del imputado.
Para dictar un Auto de procesamiento o una requisitoria de bsqueda y captura, e incluso
para dictar una sentencia de condena, es suficiente la determinacin, no siendo exigible la
identificacin.
2. LA DILIGENCIA DE RECONOCIMIENTO EN RUEDA
A) Concepto y naturaleza
Es un acto de investigacin mediante el cual un testigo directo procede, ante el Juez de
Instruccin, a la determinacin del imputado, asistido por su Abogado, de entre un conjunto de
personas, como autora del hecho punible, acreditando dicha individualizacin mediante declaracin
testifical. Es un acto de prueba preconstituida si se cumplen todos los requisitos de la misma y si el
testigo ratifica dicho reconocimiento en el juicio oral.
En pureza no es una prueba preconstituida porque dicho reconocimiento no es irrepetible
(puede efectuarse tambin en el juicio oral). En ppio. constituye siempre un acto intructorio de
investigacin. El nico acto de prueba lo constituye el reconocimiento del acusado por el testigo en
el juicio oral.
Puede practicarse mediante el reconocimiento fotogrfico en la sede de la Comisara de
Polica o mediante retratosrobot. Tales reconocimientos no gozan por s solos de valor probatorio
alguno, conforme al TC y al TS, para quienes el reconocimiento policial fotogrfico posee un mero
valor de acto de investigacin, susceptible de fundamentar una denuncia pero no para erigirse en

117
acto de prueba suficiente para desvirtuar la presuncin de inocencia, salvo que dicho reconocimiento
se ratifique ante el Juez de Instruccin mediante el reconocimiento judicial del imputado en rueda.
B) El reconocimiento en rueda como acto de prueba preconstituida
Constituye un acto de prueba preconstituida si cumple ddos. supuestos y requisitos:
Presupuesto: existencia de un imputado Debe existir una persona que haya sido
imputada por alguna de las partes acusadoras. Consecuencias:
Ningn testigo puede ser sujeto pasivo de la diligencia de reconocimiento en rueda.
El imputado ha de comparecer a este acto, mediante la asistencia de su Abogado defensor.
Requisitos materiales: la posibilidad de contradiccin y la intervencin judicial A la
prctica de dicha diligencia ser convocado necesariamente en Abogado defensor. Y es tambin
necesaria la intervencin del Juez de
Instruccin y del Secretario, quien levantar Acta de constancia.
Requisitos formales Para que esta diligencia se erija en acto de prueba, el testigo directo
del hecho punible ha de efectuar idntico reconocimiento del imputado en el juicio oral (TC).
C) Procedimiento
Arts. 369372 LECr. Su incumplimiento no puede fundamentar amparo pero s la casacin por
quebrantamiento de forma.
1. El Juez ordenar que comparezca el imputado junto con otras personas de rasgos
similares y vestidas de modo parecido a como estaba el autor.
2. Puede practicarse colocando el testigo directamente ante la rueda o desde un punto que
no pudiera ser visto (testigos expuestos a coaccin).
3. Se harn tantas ruedas como testigos presenciales deban reconocerlo, cuidando el Juez
que stos no se comuniquen. Si fueran varios los imputados, se efectuar un solo reconocimiento.
4. El Secretario levantar Acta que debern firmar todos los intervinientes.
IV. LA IDENTIFICACIN DEL IMPUTADO
1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO
Conjunto de actos de entre los que destaca la inclusin en el sumario de su certificacin de
nacimiento, tendentes a obtener la designacin nominal de un imputado, previamente determinado.
Obliga al Juez a reclamar del Rgtro. Civil su inscripcin de nacimiento o la partida de
bautismo.
No excluye la prctica de la diligencia de ratificacin o constatacin de dicha identidad (en
todos los interrogatorios judiciales del imputado).
2. LA DETERMINACIN DE LA EDAD
Si fuere menor, est exento de responsabilidad penal y el Juez debe inhibirse a favor de la
jurisdiccin de menores.
Tal extremo slo hay que acreditarlo cuando el Juez tuviera dudas de su edad.

118
La obtencin de las certificaciones o la determinacin de la edad no suspendern la
tramitacin de la causa.
V. LOS INFORMES DE BUENA CONDUCTA
Se permite al Juez recabar informes sobre la conducta del procesado al Alcalde, funcionarios
de polica de su residencia y cuantas personas puedan ilustrar sobre ello, cuando los considerase
imprescindibles para acreditar el arraigo del procesado, o su peligrosidad social.
VI. LA CERTIFICACIN DE ANTECEDENTES PENALES
Hay que aportar necesariamente e incluir en el sumario la certificacin de antecedentes
penales del procesado.
Del resultado de tales antecedentes puede depender su ingreso o no en prisin provisional (la
reincidencia es una causa agravante de la responsabilidad penal). El art. 503.1 permite la adopcin
de la prisin provisional cuando el hecho punible no fuere grave si el imputado posee antecedentes
penales.
VII. LOS INFORMES ACERCA DE LA SALUD MENTAL
Hay que distinguir los de aportacin necesaria (art. 380) de los que ostentan un carcter
eventual (arts. 381383).
1. APORTACIN FORMALMENTE NECESARIA
Actualmente huelga que el Juez cumpla con las previsiones del art. 380 en menores. Lo que
habr de hacer es concluir las Diligencias Previas y remitirlas a la Jurisdiccin de menores.
2. APORTACIN EVENTUAL
Debido a la que la enajenacin mental es una causa de exencin o de atenuacin de la
responsabilidad penal, siempre y cuando el Juez tenga dudas acerca de la salud mental del
procesado habr de recabar 1informes mdico forenses o 2testificales que no dispensen de la
obligacin de practicar la prueba pericial en el juicio oral, en la que se determine la capacidad
intelectual y volitiva del procesado.
Estos informes periciales son slo actos de investigacin (y no de prueba). Tales informes
periciales sirven para eludir que un demente sea ingresado en prisin provisional.
La enajenacin puede ser:
- Originaria (= en el momento de la comisin del hecho punible) El Juez lo someter a la
observacin de los Mdicos forenses, sin perjuicios de que las partes insten la pertinente prueba
pericial.
- Sobrevenida (= con posterioridad al inicio de la causa) El Juez concluir la instruccin y
el Tribunal archivar la causa hasta que el procesado recobre la salud.
Si existieren otros procesados no enajenados, continuar la causa respecto a ellos.

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T25. LOS ACTOS DE INVESTIGACIN (II)

I. LAS DECLARACIONES INDAGATORIAS
Feb_09 Las declaraciones indagatorias
Ene_08 La primera declaracin indagatoria

1. CONCEPTO
Es el interrogatorio judicial de una persona declarada procesada.
Caractersticas:
1. Se presta ante el Juez de Instruccin competente (se diferencia del interrogatorio policial
del detenido en la Comisara de Polica).
2. Exige como requisito previo el Auto de procesamiento (se diferencia de la declaracin para
ser odo que se ha de prestar ante el Juez de Instruccin con anterioridad al procesamiento)
Cuando no exista un Auto de procesamiento en un procedimiento penal ddo., no puede
denominarse al interrogatorio judicial del imputado declaracin indagatoria.
2. NATURALEZA JURDICA
Constituye un acto de investigacin (porque est dirigido a indagar o averiguar los hechos
punibles) y de defensa (porque a travs de la indagatoria el imputado puede exculparse de la
imputacin) que, bajo el cumplimiento de ddas. condiciones, puede erigirse en un acto de prueba.
Es un acto de aportacin de hechos.
Permite el ejercicio pleno de la autodefensa por el imputado, quien si estuviere detenido,
podr exculparse por 1 vez, ante el Juez de Instruccin, de los cargos contra l existentes.
3. INICIACIN
De oficio Ha de practicarse de oficio el 1er interrogatorio judicial tras el Auto de
procesamiento (art. 388), en el plazo de 24h si el imputado se encuentra detenido (art. 386). El Juez
podr disponer, a lo largo del sumario, la prctica de cuantas indagatorias estime pertinentes.
A instancia de parte Cualquiera de las partes pueden solicitar del Juez el sometimiento del
imputado a una nueva declaracin indagatoria (art. 400); incluso el actor civil, siempre que est
circunscrita a la averiguacin del hecho punible y su autora, en la medida que tales elementos se
erigen en fuente de la obligacin y de la responsabilidad civil. Contra la resolucin del Juez
denegando una indagatoria cabe recurso de apelacin.
4. INTERVENCIN DE LAS PARTES
Si el Juez de Instruccin no ha decretado el secreto sumarial pueden intervenir todas las
partes penales en el interrogatorio judicial del procesado (penales y civiles).
La LECr no contempla el rgimen de intervencin de las partes en el interrogatorio judicial. En
opinin del autor, las partes deben sugerir las preguntas al Juez de Instruccin quien, si las estima
pertinentes y procedentes, podr formularlas al procesado.
II. RGIMEN JURDICO DEL INTERROGATORIO JUDICIAL

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Hay que diferenciar 1las garantas tendentes a salvaguardar su espontaneidad y el d de
defensa, de 2la forma en que deba prestarse la declaracin.
1. GARANTAS
Tendentes a:
- Averiguar la veracidad de los hechos.
- Posibilitar el d de defensa.
Pueden ser:
Prohibiciones Ni se puede exigir juramento al procesado ni ejercitar contra l cualquier
gnero de coaccin o amenaza (arts. 387 y 389.3).
Garantas materiales: contenido del interrogatorio La ppal. garanta es el pleno
ejercicio del d de defensa. El Abogado podr entrevistarse reservadamente con su patrocinado
con anterioridad y posterioridad al 1er interrogatorio judicial.
Garantas materiales:
- Que las preguntas sean directas (= pertinentes y tiles para la investigacin del hecho y de
su autor, y para evidenciar la inocencia del imputado), claras y precisas.
- Que las preguntas permitan su exculpacin.
Si en declaraciones posteriores el procesado incurriere en contradiccin, el Juez le interrogar
sobre el porqu de tales retracciones (suele ocurrir entre las declaraciones en Comisara y las
efectuadas en el Juzgado, y entre las declaraciones sumariales y la realizada en el juicio oral).
La suspensin del interrogatorio El Juez de instruccin deber suspenderlo cuando
1se prolongue excesivamente en el tiempo o cuando 2pueda inferirse que el procesado ha perdido
la serenidad necesaria para contestar a lo dems que deba preguntrsele (se suspender durante el
tiempo necesario para que el procesado pueda recuperar su fatiga).
2. FORMA: LA PUBLICIDAD RELATIVA
El ppio. de publicidad rige con distinta intensidad:
En los supuestos comunes (= aquellos en que el Juez no ha dispuesto el secreto instructorio
total o parcial, ni ha declarado la incomunicacin del preso), la prctica de la indagatoria est
presidida por el ppio. de publicidad relativa.
Supuestos especiales Si la declaracin indagatoria ha sido declarada secreta, el Juez
podr negar el acceso del imputado o de su Abogado a las diligencias sumariales. El procesado tan
solo podr leer sus declaraciones anteriores, aunque el Abogado podr estar presente en todas las
indagatorias que preste su patrocinado. En cambio, el procesado preso e incomunicado no tiene d a
la designacin de Abogado de confianza y s d a la entrevista con su Abogado de oficio.
III. EFECTOS DE LA CONFESIN DEL PROCESADO EN LA INDAGATORIA
Ene_13, Ene_10, Sep_09 y Ene_ 09 Los efectos de la confesin del procesado en la
indagatoria

Hay que distinguir 1los derivados en la fase instructora, 2en la conformidad, y 3en el juicio
oral.
1. EN LA FASE INSTRUCTORA

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Para el convencimiento de la verdad y de la existencia del delito, el Juez est obligado a
practicar todas las diligencias pertinentes para averiguar la verosimilitud de la confesin (si se
hubiera realizado), para investigar el hecho en toda su extensin y determinar la existencia de otros
partcipes en el hecho.
La regla gral. es que la confesin del procesado no puede ocasionar el truncamiento o
extincin del proceso mediante la emisin de una mecnica sentencia condenatoria.
2. EN LA CONFORMIDAD
De dicha regla gral. hay que exceptuar los supuestos de conformidad (= confesin con
allanamiento), que pone fin al proceso mediante una sentencia inmediata de condena.
3. EN LA SENTENCIA
Hay que determinar:
1. Si la sola confesin, ante la inexistencia de otras pruebas, puede justificar una sentencia en
condena.
2. En qu condiciones ha de valorar el Tribunal sentenciador dicha confesin.
A) Inexistencia de otras pruebas
Si no se ha practicado prueba alguna fuera de la confesin sumarial del procesado, la
jurisprudencia suele manifestarse unnime a la hora de negar valor probatorio a la confesin del
procesado, tanto si sirve para su propia incriminacin como para la de otros autores.
B) Existencia de otras pruebas que acreditan el hecho
Si se ha descubierto el cuerpo del delito o el procesado es sorprendido in fraganti y adems
confiesa el delito en el Juzgado, la jurisprudencia entiende que no se vulnera el art. 460 (que obliga
al Juez a practicar las diligencias sobre la existencia y tipicidad del hecho). Por tanto, esas pruebas y
la confesin constituyen prueba suficiente para dictar una sentencia de condena.
C) Existencia de diversas declaraciones autoinculpatorias y exculpatorias
Entiende la jurisprudencia que puede extender su conocimiento a aquella confesin
autoinculpatoria en calidad de prueba si se cumplen ddas. garantas:
1. Que el interrogatorio sea practicado con estricto cumplimiento de las garantas
constitucionales.
2. Que el imputado haya prestado su declaracin como procesado y no como mero testigo.
3. Que el procesado preste tambin su declaracin en el juicio oral
Preguntado por sus contradicciones, el Tribunal podr, apreciando con inmediacin sus
gestos de turbacin o sorpresa, formarse una ntima conviccin acerca de cul de las distintas
declaraciones es la que haya de ser tenida como veraz, pudiendo entonces fundar su sentencia en la
declaracin sumarial, siempre y cuando se proceda a su lectura en el juicio oral.
Lo recomendable debiera ser que el Tribunal fundara adems su sentencia sobre otras
pruebas de cargo distintas a la confesin.

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T26. LOS ACTOS DE INVESTIGACIN (III)

I. LAS DECLARACIONES TESTIFICALES
1. REGULACIN Y CONCEPTO
Los arts. 410450 regulan la declaracin en la fase instructora.
Los arts. 701722 contemplan dicha intervencin en el juicio oral.
Es la declaracin de conocimiento efectuada por personas fsicas distintas al imputado que
conocen de la comisin del hecho punible, realizada en calidad de acto de investigacin ante el Juez
de Instruccin, o de prueba en el juicio oral.
Lo decisivo para asumir el rol de testigo en el proceso penal (Vs. el civil) es que la persona
que haya de prestar la declaracin no sea imputada.
La toma de declaracin de un imputado en calidad de testigo constituye una prueba de
valoracin prohibida (TC)
2. CLASES
A) Testigos y testigovctima
Los ofendidos por el delito, hayan o no comparecido como acusadores particulares, han de
prestar declaracin como testigos.
La jurisprudencia del TS exige para la adecuada valoracin de su resultado probatorio la
concurrencia de los siguientes requisitos:
a) Incredibilidad subjetiva derivada de las previas relaciones acusadovctima que pongan de
relieve un posible mvil espurio, de resentimiento, venganza o enemistad.
b) Verosimilitud del testimonio.
c) La declaracin ha de ser concreta, precisa, coherente y sin contradicciones.
d) No se puede valorar la declaracin incriminatoria del testigo, prestada en la fase
instructora.
e) La declaracin sumarial de la vctima puede ser valorada por el Tribunal sentenciador si
sta se encontrara en ignorado paradero.
B) Directos e indirectos: el valor probatorio del testigo de referencia
Los testigos pueden ser directos (= han presenciado la comisin del hecho) o indirectos
(= han recibido dicha percepcin por noticias que le han efectuado otros testigos directos).
Regla gral.: Slo la declaracin del testigo directo, prestada en el juicio oral. constituir
prueba vlida para desvirtuar la presuncin de inocencia. La declaracin del testigo indirecto
nunca puede sustituir a la del directo, si ste es sabido y puede prestar declaracin en el juicio
oral (salvo prueba sumarial anticipada o imposibilidad material de la comparecencia).
Las situaciones que justifican la intervencin de testigos de referencia son:
- El fallecimiento.

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- El ignorado paradero o localizacin en el extranjero del testigo directo (en este supuesto hay
que recordar que la Ley 13/2003 permite la utilizacin de la videoconferencia).
Lo aconsejable es que la declaracin de los testigos indirectos sea corroborada por otras
pruebas para ser tomada en consideracin como pruebas vlidas por el Tribunal.
C) Ordinarios y privilegiados
- Ordinarios Todos los ciudadanos que conocen de la existencia de un hecho punible
tienen la obligacin de denunciarlo y de comparecer a la llamada del Juez para prestar declaracin y
decir la verdad.
- Especiales Ver los arts. 411 y 412.
D) Por citacin o mediante auxilio judicial
- Citacin Si el testigo residiera en la demarcacin judicial se le cita para que comparezca
ante el Juez de Instruccin.
- Auxilio judicial Si el testigo residiera fuera de la demarcacin judicial o en el extranjero,
el Juez de Instruccin acudir al auxilio judicial (internacional, si fuere necesario).
E) De declaracin verbal o mediante videoconferencia
- En la declaracin verbal (= ordinaria), los testigos son interrogados verbalmente bajo la
inmediacin del Juez de Instruccin.
- Videoconferencia. Los supuestos que la legitiman son:
El interrogatorio de menores.
Utilidad, seguridad y orden pblico
Comparecencia particularmente gravosa o perjudicial.
Estos supuestos deben ser de interpretacin restrictiva.
3. ESTATUTO
A) Obligaciones
Obligaciones de los testigos:
1) Comparecer ante el Juez Salvo el Rey, la Reina, el Prncipe heredero o el Regente y los
Agentes diplomticos. El testigo ha de poder ser citado en forma, con los apercibimientos legales. Si
no concurriere a la 1 citacin, podr ser sancionado con multa de 200 a 5 mil , ser conducido a la
fuerza a la presencia del Juez, y procesado por delito de obstruccin a la Justicia.
2) De declarar (y exenciones a esa obligacin) Si el testigo se negara a declarar, puede
ser procesado por delito de desobediencia grave. Excepciones:
- No puede prestar declaracin los incapacitados fsica o moralmente.
- No estn obligados a declarar (aunque pueden hacerlo), los Abogados, los funcionarios
pblicos y los eclesisticos y Ministros de los cultos disidentes.
- Gozan tambin de una incapacidad relativa los parientes del procesado en lnea
ascendente y descendente, su cnyuge, sus hnos y los colaterales hasta el 2 grado. El
incumplimiento del deber de informacin de la exencin de declarar que ostentan los parientes

124
acarrea la nulidad de su declaracin; si bien el ejercicio de la accin penal, cuando el pariente sea la
vctima, implica una renuncia y debe ser considerada vlida.
- Las Autoridades del art. 412.
3) De decir la verdad El testigo podr ser procesado por falso testimonio si faltara a la
verdad en su declaracin probatoria en el juicio oral (art. 715).
B) DD
A percibir una indemnizacin adecuada con cargo a la parte proponente o del E, suficiente
para cubrir su desplazamiento y dietas.
4. PROCEDIMIENTO
1. El testigo puede ser llamado 1de oficio o 2a instancia de parte.
2. Una vez comparecido, se le prestar juramento y declarar bajo la inmediacin del Juez y
del Secretario.
3. El interrogatorio comenzar con las preguntas grales. de la Ley y aquellas que el Juez
estime pertinentes.
4. La Ley prohbe la utilizacin de preguntas capciosas o sugestivas.
5. Los testigos contestarn verbalmente.
6. Si el testigo no conociera la lengua espaola o fuera sordo, se le designar un intrprete.
7. En el acta se reflejarn las contestaciones pertinentes.
8. Finalizada su declaracin, podr leerla con anterioridad a su ratificacin.
II. LA DILIGENCIA DE CAREO
Es un acto de investigacin consistente en confrontar a varios acusados, testigos o a ambos
entre s, cuando existan contradicciones sobre los hechos narrados.
El Juez debe practicarla slo cuando no pueda, a travs de otros actos de investigacin,
acreditar el objeto de la instruccin. Art. 325.
No es un autntico medio de prueba.
No se puede practicar con testigos menores de edad.
III. LOS TESTIGOS PROTEGIDOS
1. REGULACIN, CONCEPTO Y RGIMEN JURDICO
La LO 19/1994 establece un rgimen jurdico especial para los testigos que puedan verse
expuestos a coacciones o amenazas.
El status de testigo protegido debe otorgarlo el Juez cuando aprecie racionalmente un
peligro grave para la persona, libertad o bienes, su cnyuge, pareja, ascendientes, descendientes
o hnos.
En tales supuestos propios de la criminalidad organizada, el Juez est obligado a:
- Preservar la identidad del testigo o perito.

125
- Evitar que pueda ser reconocido por las partes e incluso por 3os.
Se le ocultar la identidad en su declaracin testifical por un n o clave, se le ocultar su
domicilio y prestar declaracin a travs de un procedimiento que impida su identificacin visual.
La Polica Judicial impedir que pueda ser filmado o fotografiado. Excepcionalmente se les
puede facilitar una nueva identidad.
2. MBITO DE APLICACIN
El estatuto de testigo protegido ha de aplicarse, cuando se pueda poner en peligro su d a la
vida e integridad fsica:
- Al 3 que no es parte.
- A la vctima.
- Tambin a los coacusados arrepentidos, ya que la declaracin incriminatoria de un co
acusado contra otro tiene el valor de declaracin testifical (TS).
3. LOS DDFF EN CONFLICTO: LOS TESTIGOS ANNIMOS
Conflictos entre su 1d a la vida e integridad fsica, el de 2la sociedad o la prensa a transmitir
informacin veraz y el 3d de la defensa a un juicio pblico y a interrogar a los testigos de cargo.
Entre todos ellos, manda el d a la vida e integridad fsica, posibilitando la restriccin de los
otros 2. Aunque este estatuto no puede convertir necesariamente en annimos a los testigos
protegidos cuando presten declaracin testifical, en calidad de prueba (anticipada o en el juicio
oral. Art. 4 LPOTP). Si alguna de las partes en su escrito de calificacin solicita conocer la identidad
del testigo protegido, el Juez o Tribunal deber facilitar el nombre y los apellidos de los
testigos.
Con la nica excepcin de los agentes encubiertos, el Tribunal ha de desvelar en el juicio oral
la identidad del testigo protegido a fin de que las partes puedan formular las tachas e ilustrar al
Tribunal acerca de la imparcialidad del testigo protegido durante la fase instructora. Para la
valoracin del resultado probatorio del testigo annimo es necesaria la presencia de los siguientes
requisitos:
a) Que el anonimato hay sido declarado mediante resolucin judicial motivada.
b) Que la defensa pueda alegar sobre la fiabilidad y credibilidad del testigo.
c) Que la declaracin del testigo sea corroborada por otros medios de prueba.
STC 2590/2013.
IV. LOS AGENTES ENCUBIERTOS
Art. 282 bis LECr. La posicin de agente encubierto no puede ocuparla cualquier funcionario
de polica, sino que han de ser miembros de la Polica Judicial. El agente asume la tarea de
infiltrarse en una organizacin bajo una identidad falsa proporcionada por el M del Interior, que le
permite acceder no slo al conocimiento de delitos cometidos o en vas de preparacin, sino tambin
a las personas investigadas y su crculo de allegados.
La investigacin con agentes encubiertos debe autorizarse por 1el Juez de Instruccin o 2el
MF.
Su objeto es un listado de delitos tasados.

126
Durante el desarrollo de la investigacin, habr de solicitar al Juez de Instruccin
autorizacin.
Cuando las partes soliciten conocer la identidad del testigo protegido que al mismo tiempo es
agente encubierto, el rgano judicial tiene que revelar la identidad falsa.
El agente encubierto queda exento de responsabilidad por aquellos delitos cometidos en el
desarrollo de la investigacin, siempre y cuando sean consecuencia necesaria de sta, guarden la
debida proporcionalidad con la finalidad de la misma y no constituyan una induccin al delito.
V. AGENTE PROVOCADOR Y DELITO PROVOCADO
Es el funcionario policial que intenta esclarecer delitos ya cometidos y poner trmino a una
actividad delictiva que se est cometiendo. El sujeto est dispuesto a delinquir y la actuacin del
agente pone en marcha una decisin previa y libremente adoptada.
Esta intervencin suele darse en los delitos de tracto sucesivo (trfico de drogas).
La actuacin del agente provocador es lcita y la prueba obtenida, apta para su valoracin en
el juicio oral.
Hay que diferenciar la actuacin del agente provocador del delito provocado, que es cuando
un delito se realiza en virtud de una actuacin inductora (= la voluntad de delinquir surge en el sujeto
como consecuencia de la actividad de otra persona).
VI. LOS CONFIDENTES POLICIALES
Persona perteneciente a crculos delictivos que 1por propia iniciativa o 2por encargo de las
autoridades penales, suministra informacin a las FFyCC de Seguridad en el marco de las primeras
diligencias, con el propsito de obtener beneficios econmicos o procesales.
En nuestro OJ carecen de cobertura legal.
En el acto del juicio oral las manifestaciones del confidente slo enervarn la presuncin de
inocencia en la medida en que preste declaracin en condicin de testigo.
VII. LOS INFORMES DE LOS PERITOS
1. REGULACIN Y CONCEPTO
Arts. 456485 (prueba pericial anticipada).
Arts. 339363 (diligencias sobre el cuerpo del delito).
Arts. 723725 (rgimen probatorio de estos informes).
Acto de investigacin (o de prueba si se practica con carcter anticipada y en el juicio oral),
por el que ddos. profesionales cualificados y designados por el Juez, le auxilian o aportan mximas
de la experiencia de las que pudiera carecer, a fin de obtener una mejor comprensin sobre la
naturaleza y tipicidad del hecho, y sobre la responsabilidad penal de su autor.
2. CLASES
- Peritos titulados Han obtenido un ttulo oficial que les habilita para informar sobre el
objeto de esta diligencia. El Juez los utilizar preferentemente.
- Peritos no titulados Carecen de ese ttulo oficial.
Pueden ser:

127
Oficiales Los designados por el Juez.
Privados Los designados a instancia de parte.
Regla gral.: Los peritos son designados de oficio en un n de 2 en el sumario ordinario y de 1
en el abreviado.
Aunque en la prctica forense no es inusual que junto a los peritos oficiales, puedan informar
tambin los privados (exigencia del d a la tutela y de defensa).
3. ESTATUTO
A) Obligaciones
Art. 118 CE.
1. De colaborar con el Juez de Instruccin.
2. De aceptar su encargo.
3. De prestar su informe con imparcialidad y objetividad.
Pueden incurrir en las mismas responsabilidades que los testigos.
Debido a que el perito es un auxiliar o colaborador del Juez, debe de abstenerse cuando se
encuentre en una causa de exencin de prestacin de informe por causa de parentesco, so pena de
ser sancionado con multa.
B) DD
A percibir los honorarios e indemnizaciones que sean justos (art. 465).
4. PROCEDIMIENTO
1). Una vez designado, el Juez lo convocar para que acepte el cargo y preste su informe.
Por razones de urgencia tambin puede efectuar dicha citacin de forma verbal y a travs de la
polica judicial.
2). En el mbito de los juicios rpidos, la polica judicial puede ordenar la prctica de
informes periciales oficiales para su remisin al Juez de Guardia.
3). Todos los peritos estn obligados a comparecer.
4). Hecho el nombramiento de los peritos, el Secretario judicial lo notificar a las partes por si
desean ejercitar la recusacin. Son causas de recusacin:
- El parentesco.
- El inters.
- La amistad o enemistad.
5). Si se estimara la recusacin, tanto el acusador particular como la defensa tendrn d a
designar un perito privado, debiendo resolver el Juez sobre la admisin de tales peritos.
6). A la diligencia pericial podrn acudir todas las partes.
7). La emisin del informe ser intervenido por el Juez y su Secretario.

128
8). Contenido del informe:
- Descripcin de la persona o cosa objeto del mismo, de estado o del modo en que se halle.
- Relacin detallada de todas las operaciones practicadas y su resultado.
- Las conclusiones conforme a los ppios. y reglas de su ciencia o arte.
9). En el caso de que el n de peritos fuera par y entre ellos se produjera discordia en su
informe, el Juez designar un nuevo perito que efectuar un nuevo informe.

129

QUINTA PARTE. LAS MEDIDAS CAUTELARES Y RESOLUCIONES

PROVISIONALES

T27. MEDIDAS CAUTELARES PENALES Y RESOLUCIONES

PROVISIONALES: (I) LA DETENCIN
I. LAS MEDIDAS CAUTELARES EN EL PROCESO PENAL
1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO
Estn dirigidas a garantizar el cumplimiento efectivo de la sentencia por el tiempo que pasa
desde la instruccin hasta el juicio.
Son resoluciones motivadas del rgano jurisdiccional que pueden adoptarse en el curso de un
procedimiento penal contra el imputado por un delito de tal gravedad que haga presumir su riesgo de
fuga o su ocultacin personal o patrimonial, por las que se limita provisionalmente su libertad o la
libre disposicin de sus bienes con el fin de garantizar los efectos, penales y civiles, de la sentencia.
2. PRESUPUESTOS
Fumus boni iuris Razonada atribucin del hecho punible a persona dda. (= su
imputacin). Sin imputado no existe posibilidad de adopcin de medidas cautelares.
Periculum in mora Peligro de fuga o de ocultacin personal o patrimonial del imputado.
Si el hecho no lleva aparejada pena privativa alguna, habr de presumir la inexistencia de peligro de
fuga. Tambin habr que tomar en consideracin la inexistencia de antecedentes penales, el
arraigo familiar y social del imputado o las caractersticas del hecho punible.
3. ELEMENTOS
A) Jurisdiccionalidad
Slo pueden ser adoptadas por el rgano jurisdiccional competente. Excepcionalmente, las
provisionalsimas pueden ser dispuestas por la polica (p.ej., detencin), pero siempre a
prevencin y en funcin del correspondiente u ulterior procedimiento penal.
B) Instrumentalidad
Han de estar supeditadas a un proceso penal en curso, sin que pueda la Admn. imponer una
medida autnoma limitativa del d a la libertad, y habrn de finalizar necesariamente con dicho
proceso, extinguiendo sus efectos o transformndose en medidas ejecutivas.
C) Provisionalidad
Han de durar el tiempo en que permanezca pendiente el proceso ppal., pero con anterioridad
a dicho trmino pueden tambin finalizar o transformarse en distintas medidas (= sometidas a la
regla rebuc sic stantibus tan slo ha de permanecer en tanto subsistan los presupuestos que las
han justificado).
Aunque hay medidas provisionales con plazos mximos de duracin, como la detencin o la
prisin provisional.
D) Homogeneidad

130
Son homogneas con las medidas ejecutivas a las que tienden a preordenar.
Debido a que la medida cautelar est destinada a garantizar los futuros efectos de la
sentencia, su naturaleza participa de las medidas ejecutivas; de ah que el tiempo de prisin
provisional haya de computarse en la ejecucin de la pena.
II. LAS RESOLUCIONES PROVISIONALES
Son medidas limitativas de ddos. DD del imputado con el objeto de posibilitar el cumplimiento
de los fines del proceso, fundamentalmente el de la proteccin de la vctima.
Imponen al imputado el cumplimiento de ddas. obligaciones procesales o de prestaciones,
tanto positivas como negativas.
Clasificacin:
1) Tendentes a posibilitar el esclarecimiento de los hechos Requerimiento policiales a
fin de soportar un control de alcoholemia o un cacheo, las inspecciones e intervenciones corporales
y la prisin provisional dirigida a evitar la ocultacin o alteracin de las fuentes de prueba.
2) Dirigidas a la tutela de la vctima Prohibiciones establecidas al imputado de residencia
y de frecuentar ddos. lugares y, en gral., las rdenes de proteccin de las vctimas.
3) Dirigidas a conjurar el peligro de reiteracin delictiva Prisin provisional por peligro
de reiteracin delictiva, la privacin del permiso de conduccin, secuestro de publicaciones y sus
soportes, prohibicin de difusin de la noticia delictuosa.
III. LA DETENCIN
1. CONCEPTO
Medida cautelar de carcter personal.
La puede adoptar la autoridad judicial, la polica e incluso los particulares. Est sometida a
un exiguo plazo legal.
El objeto material sobre el que recae es la libertad deambulatoria o d a la libertad de
movimiento del art. 17 CE.
Est sometida al ppio. de proporcionalidad. Ha de adecuarse al fin perseguido,
justificarse exclusivamente en los casos y en la forma previstos en la Ley.
Requiere la preexistencia de una imputacin de un delito de especial gravedad contra
persona dda. SI la detencin ha sido practicada por una persona o autoridad distinta de la judicial,
su finalidad ha de ser la de poner de inmediato al detenido a disposicin judicial.
El cumplimiento de la legalidad se asegura 1material (su inobservancia puede dar lugar a
una pretensin civil resarcitoria por anormal funcionamiento de la Justicia y la consiguiente
responsabilidad penal por la comisin de un delito de detenciones ilegales) y 2procesalmente (por
la posibilidad de incoar el procedimiento de habeas corpus)
Esta medida se encuentra a veces condicionada al fuero de la detencin (Diputados,
Senadores, Magistrados, diplomticos).
2. CLASES
Especiales No se regulan en la LECr ni participan con plenitud de la naturaleza de las
medidas cautelares (detencin de extranjeros, indocumentados, personas infectocontagiosas).

131
Ordinarias Las que pueden disponerse al amparo del art. 17 CE y arts. 489 y ss LECr. La
nica causa que legitima la detencin en la presunta comisin de un delito y en aras de la
incoacin del correspondiente proceso penal. Pueden distinguirse 3 clases de detenciones: 1las que
se les autoriza practicar a los particulares; 2las que deben disponer los funcionarios de polica y 3las
que puede adoptar la autoridad judicial.
IV. LA DETENCIN POR LOS PARTICULARES
Facultad que asiste a todo ciudadano (tambin un polica judicial en calidad de particular,
p.ej.) consistente en privar de la libertad ambulatoria en los casos de 1delito flagrante (art. 490. 1 y
2) o 2de fuga o rebelda del imputado o condenado (art. 490. 3 y 7), dando cuenta inmediata a la
autoridad o poniendo inmediatamente a disposicin de ella al detenido.
La retencin (= no dar cuenta inmediata) del detenido sera constitutiva de un delito de
detencin ilegal.
El art. 491 LECr obliga al autor de una detencin a justificar al detenido los motivos que
autorizan esa detencin.
Si no concurrieran esos supuestos, el particular incurrir en el delito de detencin ilegal del
art. 163.4 CP.

132

T28. LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: (II) LA

DETENCIN POLICIAL Y EL HABEAS CORPUS
I. LA DETENCIN POLICIAL
1. CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES
Acto procesal consistente en la limitacin provisional del d a la libertad del sospechoso de la
comisin de un delito sobre el que exista peligro de fuga, durante el tiempo indispensable, y dentro
del plazo previsto en la Ley, para practicar las diligencias de reconocimiento e interrogatorio,
ponindolo en libertad o a la inmediata disposicin de la autoridad judicial.
A) Sujetos
Los sujetos que pueden practicar la detencin policial son:
1. Los funcionarios de la polica judicial.
2. Las dems autoridades:
a. El MF, legitimado para ordenar la detencin preventiva
b. Los funcionarios de la Admn. penitenciaria.
No ha de merecer la calificacin de detencin policial la que puedan practicar los guardas
jurados integrantes en la seguridad privada, porque no gozan del carcter de autoridad (*habr que
ver en qu queda con la nueva Ley de Seguridad Ciudadana cuyo Anteproyecto fue aprobado el
29/11/2013 y que est pendiente de su tramitacin parlamentaria).
B) Naturaleza
Es una obligacin de la polica impuesta por su misin de descubrimiento de los delitos y
de sus presuntos autores. Sin embargo, se trata de una medida cautelar, preordenada a garantizar
la futura aplicacin del ius puniendi y de proporcionar al Juez de Instruccin el 1er sustrato fctico
para la incoacin del sumario y la adopcin de las medidas cautelares que pudieran acordarse.
C) Objeto
El ordenamiento faculta a la polica para practicar las diligencias de prevencin y culminar el
atestado.
Pueden realizar ddas. diligencias en el curso de la detencin convirtindola en un acto de
investigacin indirecto, ya que posibilita la prctica de actos de investigacin tales como el
interrogatorio y el reconocimiento del detenido.
D) Modalidades
Tambin deben considerarse detenciones las de indocumentados (Ley de Seguridad
Ciudadana LO 1/1992).
En cambio, no se consideran detenciones 1las interrupciones momentneas de la libertad
deambulatoria tales como los controles de alcoholemia y para el descubrimiento de delitos los
cacheos y 2las resultantes de las inmovilizaciones de vehculos.
2. PRESUPUESTOS

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Los propios de las medidas cautelares:
Imputacin (fumus boni iuris) La detencin policial exige como presupuesto material
previo la existencia de un ttulo de imputacin (condena, rebelda, procesamiento o evidente
participacin en un hecho punible) contra una persona dda. Sin imputacin previa no existe
detencin legal.
Peligro de fuga (periculum in mora) No es suficiente cualquier gnero de imputacin,
sino la de un hecho punible que revista especial gravedad o que, sin tenerla, pueda el funcionario
de polica presumir que ste se sustraer a la actividad de la Justicia.
Consideraciones:
- Si el ciudadano est imputado por un delito grave con pena > a 3 aos y el Juez no ha
determinado su libertad, cabe inferir que se sustraer a la accin de la Justicia, por lo que su
detencin ser procedente.
- Si el delito llevara aparejada una pena < a 3 aos y no existiera imputacin judicial, el polica
habr de formarse un juicio racional sobre la tipicidad del hecho, la presunta participacin en l del
sujeto y sobre el peligro de fuga del imputado.
- Nunca procede la detencin por la comisin de una falta, salvo que:
o El imputado carezca de domicilio conocido y no satisfaga la fianza impuesta por la
autoridad.
o Que se trate de una falta contra el orden pblico.
3. EL PLAZO DE LA DETENCIN
SepR_10, SepR_09 La detencin policial: el plazo de la detencin
Sep_09 El plazo de la detencin

No puede durar ms del tiempo necesario para el esclarecimiento de los hechos (=

reconocimiento de identidad y la declaracin del detenido) y como mx. 72 h (art. 17.2 CE); sin
embargo, ese plazo es susceptible de ser ampliado por la legislacin especial y de ser reducido por
la ordinaria, por lo que habr de distinguir:
Plazos extraordinarios Establecidos por la LO 4/1981 de estados de alarma,
excepcin y sitio (la detencin puede alcanzar los 10 das) y en la LO 4/1998 contra el terrorismo,
que puede llegar hasta los 5 das.
Plazo ordinario El art. 496 LECr mantiene el plazo de 24 h como lmite mximo de la
detencin policial.
Si se sustenta la tesis de la vigencia del plazo de 24 h, la retencin de una persona sin motivo
alguno que lo justifique convertir a la detencin en ilegal, a los efectos del planteamiento de un
recurso de habeas corpus y de la apertura de un procedimiento penal contra el funcionario de
polica responsable de dicha detencin por la comisin de un delito de detenciones ilegales del art.
530 CP (detencin ilegal por exceso de plazo).
4. LA ENTREGA DEL DETENIDO A DISPOSICIN JUDICIAL
Si las prcticas de las diligencias de prevencin hubieran conllevado la detencin de una
persona y no procediera su inmediata puesta en libertad, la polica ha de entregar al detenido al Juez
de Instruccin de Guardia que resulte ser competente (= al Juez ms prximo al lugar del art.
496.1).

134
5. RGIMEN JURDICO: GARANTAS Y DD DE LOS DETENIDOS
La detencin posibilita la realizacin de actos de investigacin sobre el detenido
(reconocimiento e identificacin y el interrogatorio policial).
Desde el mismo momento de la detencin hay que hacer valer una serie de garantas que han
de hacer posible el d de defensa (= obligaciones de la polica y DD del detenido):
A) Obligacin de informacin
Los funcionarios de polica han de ilustrar al detenido del ejercicio de sus DD
constitucionales y, en especial, de su d al silencio y del contenido esencial de la imputacin (=
hecho histrico punible y mnima calificacin e ilustracin de la norma penal infringida), con
anterioridad al interrogatorio.
B) D al silencio y a no declarar contra s mismo
Art. 24.2 CE y art. 520 LECr. Su vulneracin incide en la presuncin de inocencia, hacindose
acreedora la declaracin con la omisin de esta obligacin prestada, de la prueba prohibida. Sin
embargo, no infringe el DF a no declarar contra s mismo la obligacin que gravita sobre los
conductores de someterse a la realizacin de una prueba de aire expirado.
C) D a ser asistido por intrprete gratuito
Implcito en el fundamental de defensa. Gratuitamente cuando se trate de extranjero (o
espaol) que no comprenda o hable el castellano.
D) D a la notificacin de la detencin
El detenido puede exigir a la polica que se comunique al familiar o persona que determine la
existencia de la detencin y el lugar de custodia. Es de gran relevancia prctica cuando pretenda
ejercitarse un habeas corpus, cuya prctica depende de un familiar que lo ejercite, que necesita
conocer tanto de la existencia como del lugar de la detencin.
Este d potestativo del detenido se torna en obligacin de la polica si el sujeto pasivo de la
detencin fuere un menor o una persona incapaz. Habrn de notificarse tales extremos a los
representantes legales del menor y al MF.
No asiste este d a los detenidos en rgimen de incomunicacin.
E) D a la intervencin del Abogado defensor
Es un d irrenunciable. Las Autoridades tienen la obligacin de proveer al detenido de un
Abogado de oficio, si no hiciera uso de su d a la designacin de un Abogado de confianza.
Excepciones:
En los delitos contra la seguridad del trfico (se transforma en un d disponible)
Cuando el detenido estuviere incomunicado (materia de terrorismo)
La intervencin del defensor se cie a los reconocimientos de identidad y al interrogatorio
policial. Su rgimen de intervencin no es activo, pero tampoco es el del convidado de piedra
(puede solicitar que se le informe al detenido de sus DD y puede solicitar la ampliacin del
interrogatorio, hacer consignar en el acta cualquier incidencia y entrevistarse reservadamente con su
patrocinado).

135
El art. 3.2.a de la Directiva 2013/48, de 22 de octubre, establece el derecho del imputado a
ser asistido por su Abogado con anterioridad a su primer interrogatorio policial y el nmero 3.a del
mismo precepto consagra su derecho a entrevistarse en privado y comunicarse con su Abogado

F) D a ser reconocido por el mdico forense

Art. 520.2.f. El facultativo debe ser:
1. El Mdico forense o su sustituto.
2. El Mdico de la Institucin en que se encuentre (= Mdico de la Polica)
3. Cualquier otro del E o dems AAPP.
El nombramiento de dicho facultativo no excluye el que pueda designar el Juez como
consecuencia de la incoacin del procedimiento penal para la determinacin de ese nuevo hecho o
del correspondiente procedimiento de habeas corpus.
G) Garantas procesales del interrogatorio policial
Han de presidir todo interrogatorio del imputado, sea ante la polica, ante el Juez de
Instruccin o ante la Audiencia, en el juicio oral.
Arts. 297.3 y 388405 LECr.
Prohibicin de utilizacin de actos o medios de investigacin prohibidos por la Ley
Medios que la Ley no autorice tales como la coaccin o amenaza, tortura, sueros de la verdad,
hipnosis, etc. Sera un claro supuesto de prueba prohibida. Sin embargo, es lcito recoger del
detenido material gentico externo o interno para una prueba de ADN, con su consentimiento o
mediante autorizacin judicial.
Garantas tendentes a garantizar la espontaneidad del interrogatorio Las peguntas
habrn de ser directas, sin que puedan utilizarse preguntas capciosas o sugestivas. El detenido tiene
d a leer por s mismo la declaracin prestada o solicitar su lectura con anterioridad a su ratificacin.
6. ESPECIALIDADES EN LA DETENCIN EN MATERIA DE TERRORISMO
Art. 520 bis.
A) El plazo de la detencin en terrorismo
El plazo comn de la detencin policial en materia de terrorismo es de 72 h, pudindose
prolongar hasta un total de 5 das, para los fines investigadores. El Juzgado Central es quien
autoriza dicha prrroga mediante resolucin motivada.
B) La incomunicacin de terroristas detenidos
El detenido puede ser sometido a incomunicacin si la polica as lo solicita, con inmediatos
efectos ejecutivos y con fundamento en la necesidad de completar la investigacin (art. 506). El
Juzgado Central habr de resolver esta peticin mediante resolucin motivada dentro del plazo de 24
h; si no se pronunciase, habr que entender su silencio como denegatorio.
Efectos de la incomunicacin Se circunscribe a las relaciones del detenido con 3os e
incluso con su Abogado de confianza (en su lugar, se le asigna uno de oficio).
7. VALOR PROCESAL DEL INTERROGATORIO POLICIAL

136
La doctrina del TC y el art. 297 LECr niegan valor probatorio al interrogatorio del detenido. Su
confesin no constituye por s sola prueba suficiente para desvirtuar la presuncin de inocencia y
poder fundar una sentencia de condena.
Pero qu valor cabe otorgar al interrogatorio policial, si se ha omitido o vulnerado las
garantas preestablecidas o los DD del detenido?:
Si el interrogatorio se ha obtenido a travs de medios que la Ley no autoriza Los
hecho arrancados contra la voluntad del inculpado no pueden ser valorados por el Tribunal
sentenciador. Se estimara dicha prueba como de valoracin prohibida y con efectos reflejos o
indirectos; por consiguiente, no slo la declaracin del detenido sino incluso la testifical del
funcionario de polica no podrn ser admitidas como prueba en el juicio oral.
Si el interrogatorio se ha practicado con vulneracin de las dems garantas
procesales La confesin del detenido no impedir al rgano jurisdiccional practicar los dems
medios de prueba.
Debe regir tan slo los efectos directos de la prueba prohibida.
La infraccin de tales garantas no ocasionar la nulidad de las actuaciones, ni impedir una
ulterior actividad probatoria sobre tales hechos.
II. EL PROCESO DE HABEAS CORPUS
Ene_07 El proceso de habeas corpus: concepto y notas esenciales y el objeto

1. CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES

Art. 17.4 CE y LO 6/1984.
Es un procedimiento especial preferente y rpido por el que se solicita del rgano
jurisdiccional competente el restablecimiento del d constitucional a la libertad, vulnerado por la
comisin de cualquier detencin ilegal que pueda ser dispuesta por persona o Autoridad distinta a la
del Poder Judicial.
Notas esenciales:
1) Es un proceso especial (= procedimiento declarativo con una cognicin limitada y dirigida
a constatar la ilegalidad de la detencin)
2) Es un procedimiento especial sustancialmente acelerado (= su finalidad es obtener
rpidamente una resolucin judicial que 1decrete la puesta en libertad, 2conforme la detencin o
3cambie su custodia).
3) El objeto viene ddo. por una pretensin de naturaleza constitucional (art. 17 CE). Si la
pretensin de amparo no recibiera satisfaccin por parte de los Juzgados ordinarios, habr de
estimarse cumplido el ppio. de subsidiariedad y podr trasladarse a travs de un recurso de amparo
directo la solicitud de restablecimiento del d a la libertad ante el TC, sin tener que agotar la va
judicial ordinaria.
4) Su presupuesto material lo ha de constituir siempre la detencin ilegal.
2. EL OBJETO PROCESAL
Es el conocimiento de una pretensin nacida como consecuencia de la comisin de una
detencin ilegal y fundamentada en la violacin del d a la libertad.
A) Las partes

137
Son:
1) El titular del DF vulnerado.
2) La autoridad gubernativa, funcionario, persona fsica o jurdica causante de dicha
vulneracin.
Pueden aparecer otras partes secundarias en ambas posiciones.
Activas Una persona fsica nacional o extranjera. En nombre de la persona detenida
puede tambin su Abogado plantear el habeas corpus.
Pasivas Una persona fsica o jurdica (p.ej., sectas religiosas, internamiento psiquitricos o
geritricos). El habeas corpus es procedente con independencia de la naturaleza jurdicopblica o
privada del autor causante de la detencin.
B) Objeto
Requiere:
1. Que exista una detencin
2. Que no haya sido dispuesta por la autoridad judicial
3. Que sea ilegal
La detencin Si no hay privacin de libertad no es procedente el habeas corpus. Por
detencin cabe entender cualquier forma de privacin de la libertad deambulatoria del ciudadano,
incluyendo las detenciones especiales vistas (internamiento de un incapaz, detenciones de
extranjeros, arrestos disciplinarios de autoridades militares).
No judicial No es procedente cuando tales privaciones de libertad fueran producidas
por la Autoridad judicial. La prisin provisional o la pena de prisin habrn de ser combatida
mediante la va de los recursos en el caso de los penados y, mediante el recurso constitucional de
amparo, llegado el caso.
Ilegal 1Porque falte o sea insuficiente la imputacin, 2por exceso de plazo y 3omisin en el
curso de la detencin de las garantas preestablecidas.
C) La peticin
Se puede solicitar:
1. El total restablecimiento de la libertad a travs de la peticin de puesta inmediata en
libertad.
2. Un cambio de custodia de la persona detenida.
3. Su puesta a disposicin de la autoridad judicial.
Todos estos supuestos encierran pretensiones mixtas, declarativas y de condena, en las que
junto al restablecimiento del DF vulnerado, se ha de solicitar la condena al demandado al
cumplimiento de una dda. prestacin (puesta en libertad, a disposicin judicial o cambio de custodia).
3. COMPETENCIA
A) Objetiva

138
Con carcter gral. y vis atractiva, los Juzgados de Instruccin, aunque hay 2 fueros
especiales.
1. El Juzgado de Instruccin El competente para entender de este procedimiento y
tambin con motivo de la detencin de un menor.
2. Los Juzgados Centrales Si la detencin obedece a la aplicacin de la LO que
desarrolla los supuestos previstos en el art. 55.2 CE (alarma, excepcin, sitio y terrorismo).
3. Los Juzgados Togados Militares.
B) Territorial
Hay un fuero comn (= el Juez de Instruccin del lugar de custodia) y 2 supletorios (1el del
lugar en que se produzca la detencin, y 2el del lugar en donde se hayan tenido noticias sobre el
paradero del detenido).
C) Funcional
La fase declarativa transcurrir ante el Juzgado de Instruccin (o Central o Togado). No existe
fase de impugnacin.
4. INCOACIN DEL PROCEDIMIENTO Y LEGITIMACIN
De oficio En el mismo Auto el Juez de Instruccin ordenar a la autoridad la entrega
inmediata de la persona y proceder a practicar las diligencias previstas en el art. 7
A instancia de parte La nica parte ppal. actora que existe en este procedimiento es el
detenido, pero como se encuentra custodiado y a fin que no se le ocasione indefensin, el legislador
ha concedido legitimacin a sus parientes y representantes, cuya capacidad de postulacin se limita
nicamente a provocar la iniciacin del procedimiento (no son partes ppales., ni secundarias ni
adhesivas. Su intervencin es similar a la del denunciado). El Defensor del Pueblo tambin est
autorizado a promoverlo (art. 3.c) y a poner la notitia criminis en conocimiento del Fiscal Gral. del
E. El MF est facultado por Ley a formular oralmente sus alegaciones en el trmite de la
comparecencia previsto en el art. 7.2) y a intervenir a lo largo de todo el procedimiento.
5. FASE DE ADMISIN E INCOACIN
El Juez de Instruccin debe, mediante resolucin motivada, denegar o admitir la incoacin del
procedimiento (art. 6).
Si la admite, podr adoptar alguna de estas 2 resoluciones:
1. Requerir a la autoridad o persona, bajo cuya custodia se encuentre el detenido que la
ponga de manifiesto ante l.
2. Personarse en el lugar de custodia. Supuesto que ha de reservarse para las detenciones
ilegales ms graves.
6. ALEGACIONES Y PRUEBA
Una vez puesta a disposicin judicial la persona del detenido, oir el Juez a la persona
privada de libertad (=comienzo de la fase de alegaciones).
A continuacin formular el MF sus alegaciones y finalmente la persona o autoridad que
hubiere dispuesto o ejecutado la detencin, as como a aquella bajo cuya custodia se encontrase la
persona privada de libertad.

139
Las partes pueden simultneamente proponer la prueba que estime conveniente, si es
pertinente y puede practicarse en el acto.
La fase de alegaciones y el trmino probatorio no pueden exceder de 24 h desde el Auto de
incoacin de procedimiento.
7. RESOLUCIN
Debe ser mediante Auto motivado.
Resolucin denegatoria El Juez dispondr el archivo de las actuaciones, declarando
ser conforme a D la privacin de libertad y las circunstancias en que se est realizando.
Resolucin estimatoria Contendr la declaracin de ilegalidad de la detencin
practicada y el pronunciamiento de condena, que puede ser:
- La puesta inmediata en libertad (si falta el presupuesto habilitador de la privacin de libertad,
como la imputacin, p.ej.)
- Su cambio de custodia (= supuestos en que estando materialmente justificada la privacin
de libertad, se ha cometido alguna violacin de las garanta contempladas en el art. 1. a y d.).
- Su puesta a disposicin de la autoridad judicial:
Necesariamente, cuando la ilegalidad de la detencin residiera en el exceso del plazo.
Potestativamente, cuando el Juez de Instruccin estimara que han concluido las diligencias
policiales o que deban ser continuadas por la autoridad judicial.
Respecto a las costas, rige el criterio de temeridad apreciado en la conducta del solicitante.

140

T29. LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: (III) LA

DETENCIN JUDICIAL, PRISIN Y LIBERTAD
PROVISIONAL Y OTRAS MEDIDAS
I. LA DETENCIN JUDICIAL
1. CONCEPTO Y CLASES
Toda privacin de libertad dispuesta por un rgano jurisdiccional en el curso de un
procedimiento penal y la situacin en la que permanece el detenido durante el plazo mx. de 72 h.
De ah que se distinga 2 clases de detencin judicial:
De oficio Puede ser a consecuencia del incumplimiento de una orden de
comparecencia, del surgimiento de una imputacin contra persona dda., o del incumplimiento de las
normas de polica de vistas.
La detencin judicial confirmatoria La que puede suceder como confirmacin o
prolongacin de la ya efectuada por los particulares o funcionarios de polica.
2. LA PUESTA A DISPOSICIN JUDICIAL DEL DETENIDO
El art. 496 faculta a los particulares y a la polica judicial a entregar al detenido al Juez ms
prximo, quien no tiene por qu ser el competente
A) Entrega del detenido al Juez competente
Art. 497 LECr. El Juez cuenta con un nuevo plazo de 72 h para resolver la situacin mediante
1la puesta en libertad, 2la elevacin de la detencin a prisin provisional o 3la adopcin de otra
medida cautelar.
B) Entrega del detenido a Juez incompetente
Arts. 498 y 499 LECr. El Juez incompetente practicar las diligencias de prevencin (=
interrogatorio judicial del detenido, tambin podr elevar la detencin a prisin provisional, etc.)
debiendo remitir todas la diligencias y al detenido al Juez competente, quien en el plazo de 72 h
ratificar la prisin provisional.
El Auto elevando la detencin a prisin ser puesto en conocimiento de todas las partes
formales e incluso del propio detenido, para que pueda recurrir en reforma el Auto. El recurso de
apelacin o de queja (en el PA) exigir la firma de letrado.
II. LA ORDEN EUROPEA DE DETENCIN Y ENTREGA
1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO
Ley 3/2003. Es una resolucin judicial dictada en un E miembro de la UE con vistas a la
detencin y la entrega por otro E miembro de una persona a la que se reclama para el ejercicio de
acciones penales o para la ejecucin de una pena o una medida de seguridad privativas de libertad.
2. COMPETENCIA
Dos autoridades:
1. La autoridad judicial de emisin (= Juez que est conociendo de la causa)

141
2. La autoridad judicial de ejecucin (= Juzgados Centrales de Instruccin y la Sala de lo
Penal de la AN).
3. EMISIN Y EJECUCIN DE UNA ORDEN EUROPEA
Supuestos:
1) Para el ejercicio de acciones penales respecto de las infracciones penales sancionadas en
el CP con una pena o medida de seguridad privativas de libertad de al menos 12 meses.
2) Para proceder al cumplimiento de una condena a una pena o medida de seguridad no < a 4
meses de privacin de libertad.
Si el Juez espaol conociera el paradero en UE del imputado, se comunicar directamente
con el rgano judicial competente; si no lo conociera, podr introducirle el contenido de la orden en el
sistema informtico de Schengen.
La entrega ser inmediata por delitos graves (= pertenencia a organizacin delictiva,
terrorismo, trfico ilegal deestupefacientes y sustancias psicotrpicas, blanqueo, etc.). Si se tratara
de un delito leve (con pena privativa de libertad < 12 meses) la entrega podr supeditarse al requisito
de que el hecho punible constituya tambin delito en Espaa.
III. LA PRISIN PROVISIONAL
1. CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES
Es una medida cautelar penal provisional y de duracin limitada que puede dictar un Juez de
Instruccin mediante Auto motivado, por el que restringe el d a la libertad por la comisin de un
delito de especial gravedad y en quien concurra 1un peligro de fuga o 2riesgos de reiteracin
delictiva, de ocultacin o destruccin de las fuentes de prueba o 3la puesta en peligro de la integridad
de la vctima.
Notas esenciales:
1. Jurisdiccionalidad Slo puede ser adoptada por los rganos judiciales, nunca la
polica judicial, el MF ni autoridad alguna.
2. Objeto: la restriccin del d a la libertad Art. 17 CE. Exige la aplicacin de la doctrina
constitucional sobre la proporcionalidad, que exige el cumplimiento de los siguientes presupuestos:
a. Legalidad: La adopcin de la prisin provisional requiere:
- Que esta medida se instaure y regule mediante LO.
- Que la norma legal habilitadora de la injerencia rena las condiciones mnimas suficientes
requeridas por las exigencias de seguridad jurdica y certeza del D.
b. Necesidad: Es imprescindible que su adopcin objetivamente se justifique para obtener
el cumplimiento de los fines constitucionales que la legitiman.
c. Motivacin: Obligacin formal del Juez de motivar dicho juicio de necesidad en las
decisiones relativas a la adopcin y al mantenimiento de la prisin provisional. La insuficiencia o falta
de motivacin infringe el d a la libertad, lo que legitima al imputado a recurrir incluso mediante un
recurso directo de amparo (TC).
3. Duracin El art. 504 LECr limita la duracin de la prisin provisional mediante la fijacin
de un sistema de plazos mximos, en funcin del fin perseguido y de la duracin previsible de la
pena asociada al delito imputado. Una vez cumplidos, el Juez debe poner en libertad al procesado.

142
La existencia de dichos plazos no legitima, sin ms, al Juez a agotarlos, sino que debe levantar la
medida tan pronto como desaparezcan los presupuestos que legitimaros su adopcin.
2. LA PRISIN PROVISIONAL COMO MEDIDA CAUTELAR: REQUISITOS
No es suficiente la imputacin de cualquier infraccin penal o contravencin, sino de un delito.
Es necesario 1que exista constancia del hecho y que 2el Juez tenga motivos bastantes sobre la
responsabilidad penal de imputado (= fumus boni iuris).
A) Lmite penolgico
Regla gral.: La existencia de 1 o varios hechos que presenten caracteres de delito sancionado
con pena 2 aos de prisin.
Razones procesales y materiales que determinan este lmite penolgico:
- Procesales: El legislador ha hecho coincidir el mn. punitivo que permite la adopcin de la
prisin con el lmite a partir del cual no es posible al juicio en ausencia del acusado (art. 786.1.II).
- Materiales: Dicho lmite cuantitativo es el que permite eludir el cumplimiento de la pena de
prisin por otras medidas limitativas de DD (arts. 81.2 y 88 CP).
No obstante, son muchas las excepciones a esa regla gral., de modo que el resultado viene a
ser que la regla se convierte en la excepcin
Art. 503 LECr. 4 Supuestos en donde no resulta de aplicacin el mn. punitivo de los 2 aos:
1. Cuando el imputado tuviere antecedentes penales no cancelados no susceptibles de
cancelacin, por delito doloso.
2. Si la prisin provisional tiene como fin asegurar la presencia del imputado y hubieran sido
dictadas al menos 2 requisitorias en los 2 aos anteriores.
3. Cuando se pretenda evitar que el imputado pueda actuar contra bienes jurdicos de la
vctima.
4. Cuando la prisin persiga conjurar el riesgo de reiteracin delictiva.
B) Motivos bastantes sobre la responsabilidad penal del imputado
Es necesario que aparezcan motivos bastantes para creer responsable criminalmente del
delito a la persona contra quien se haya de dictar el Auto de prisin (art. 503.1.2)
*Motivos bastantes = Concurrencia de meros indicios racionales de criminalidad y que no se
acredite la concurrencia de alguna causa de exencin o extincin de la responsabilidad penal.
3. LA PRISIN PROVISIONAL COMO RESOLUCIN PROVISIONAL
Junto al peligro de fuga, la LECr incorpora 1el riesgo de obstruccin de la instruccin penal
y 2de reiteracin delictiva como fines que legitiman la adopcin de la prisin provisional. El
legislador convierte a la prisin preventiva en una resolucin provisional limitativa del d a la
libertad y tendente a garantizar el descubrimiento de la verdad y la proteccin de la vctima.
A) Peligro de ocultacin o de alteracin de las fuentes de prueba
De gran utilizad en las instrucciones de delitos contra el orden socioeconmico, en los que el
conocimiento por el imputado de la existencia contra l de un procedimiento penal puede inducirle a
destruir las fuentes de prueba.

143
Requisitos:
- Que las fuentes de prueba que se pretenden asegurar sean relevantes para el
enjuiciamiento del objeto penal ppal.
- Que el peligro de la actividad ilcita del imputado sea concreto y fundado (se atender a la
capacidad del imputado para acceder por s o a travs de 3os a las fuentes de prueba o para influir
sobre los otros imputados, testigos, peritos o quienes pudieran serlo).
No cabe atribuir a la medida cautelar el papel de instrumento de la investigacin penal, para
no mermar el d de defensa.
B) Riesgo de reiteracin delictiva
Riesgo relevante que se proyecta 1sobre el normal desarrollo del proceso o la ejecucin del
fallo, y 2sobre la sociedad, sobre todo tratndose de vctimas de la violencia de gnero y delitos
contra la criminalidad organizada.
La prisin podr, excepcionalmente, adoptarse incluso si el delito imputado llevara aparejada
una pena privativa de libertad < 2 aos.
4. LA AUDIENCIA PREVIA
SepR_11 y Feb_09 La prisin provisional: la audiencia previa

A) Concepto y fundamento
Art. 505 LECr. Vista que, previa solicitud de las partes acusadoras, ha de practicarse ante el
Juez de Instruccin como presupuesto necesario para que dicho rgano judicial, con la presencia del
imputado, su Abogado, el MF, y como resultado de tales alegaciones, pueda decidir con imparcialidad
acerca de la situacin personal del imputado.
Su fundamento se encuentra en el d a la libertad del art. 17 y en la conveniencia de que el
Juez de Instruccin adopte una resolucin tan grave mediante la instauracin de un contradictorio.
B) La celebracin de la audiencia
Ante el Juez de Instruccin competente Regida por el ppio. dispositivo. Si las partes
acusadoras no solicitan la prisin provisional, el Juez no puede adoptarla.
Deber tener lugar en el plazo ms breve posible dentro de las 72 h siguientes a la puesta del
detenido a disposicin judicial. Se citar a ella al imputado, al MF y a las dems partes personadas.
Las partes formularn las alegaciones y efectuarn la prueba que pueda practicarse en el
acto acerca de la adopcin de la prisin provisional.
Cuando su celebracin resulte gravosa o perjudicial, podr practicarse mediante
videoconferencia.
Ante un Juez incompetente El art. 505.6 obliga al Juez incompetente a disponer de
la audiencia, sin perjuicio de que el competente conceda audiencia al imputado y a su Abogado y
dicte la resolucin que proceda.
5. DURACIN
Art. 504.1. La prisin provisional durar el tiempo imprescindible, aunque tambin se
establecen lmites mximos de duracin.
La Ley prev un plazo mximo inicial prorrogable y un plazo mximo absoluto.

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a) Cuando la prisin provisional responda a los motivos de peligro de fuga, de reiteracin
delictiva o de proteccin a la vctima:
- No podr > 1 ao si la pena privativa de libertad fuera 3 aos.
- No podr > 2 aos si la pena privativa de libertad fuera > 3 aos.
b) Si el riesgo fuera de oscurecimiento de la prueba, el plazo mximo es de 6 meses.
c) Si adems concurren circunstancias que hacen prever que la causa no podr ser juzgada
antes de que el plazo inicial haya expirado, el Juez o Tribunal podr acordar una sola prrroga:
- De hasta 6 meses si la pena privativa de libertad fuera 3 aos.
- De hasta 2 aos si la pena privativa de libertad fuera > 3 aos.
d) Una vez dictada sentencia condenatoria, la prisin provisional podr prorrogarse hasta el
lmite de la mitad de la pena impuesta, cuando sta hubiere sido recurrida.
e) El tiempo transcurrido en prisin provisional es computable en la ejecucin de la pena
privativa de libertad (TC), incluso si se adoptaron varias prisiones preventivas en causas diferentes.
f) En la compensacin del tiempo de duracin de la pena privativa de libertad, puede
computarse, no slo el de la duracin de la prisin provisional, sino tambin el dispensado en otras
medidas cautelares, tales como la libertad provisional.

IV. LA LIBERTAD PROVISIONAL

1. CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES
SepR_08 Libertad provisional: concepto, notas esenciales y efectos

Es la situacin en la que se encuentra un imputado con respecto al cual el Juez no ha

decidido la adopcin de la prisin provisional. El Juez puede imponer una contracautela:
1. La fianza como alternativa a la prisin provisional.
2. La obligacin peridica de comparecencia ante el Juzgado.
3. Limitacin de ddos. DD
2. EFECTOS
A) La obligacin de comparecencia apud acta
Obligacin que asiste al imputado de comparecer cuantas veces fuere llamado ante el Juez o
Tribunal. En la prctica suele ser cada 15 das, aunque nada impide el establecimiento de una
frecuencia distinta cuando se razone la proporcionalidad de la medida.
Si dejara de comparecer, el Juez o Tribunal podr ingresarle en prisin provisional.
B) La fianza
Como una garanta destinada a garantizar la presencia del imputado en el juicio oral.
La fianza puede ser personal, pignoraticia o hipotecaria.

145
La cuanta no puede ser arbitraria o desproporcionada, y su finalidad es la de garantizar la
comparecencia del imputado; de ah que sea adecuada a las circunstancias de arraigo y
proporcionada a su patrimonio real, so pena de convertirse en un obstculo discriminatorio al
ejercicio del d a la libertad, abriendo las puertas a un recurso de amparo por violacin del art. 17 CE.
Si el imputado incumpliera su obligacin de prestar fianza, el Juez o Tribunal decretar la
prisin provisional. Si incumpliera su obligacin de comparecencia apud acta o no acudiera al 1er
llamamiento judicial, se expedir requisitoria de bsqueda y captura, sin perjuicio de realizar la fianza
por apremio, adjudicndose el E su importe.
C) Retencin del pasaporte
Doctrina del TC. Es una medida cautelar destinada a conjurar el peligro de fuga.
V. OTRAS RESOLUCIONES PROVISIONALES
1. PROHIBICIN DE RESIDIR O DE ACUDIR A DDOS. LUGARES
El Juez de Instruccin puede, en el curso de la fase de investigacin de uno de los delitos del
art. 57 CP (homicidio, aborto, lesiones, etc.) imponer al imputado, motivadamente y necesariamente
para proteger a la vctima, alguna de las siguientes medidas de seguridad:
Prohibicin de residencia en un ddo. lugar.
Prohibicin de acudir a sitios ddos.
Prohibicin de aproximarse o comunicarse con la vctima.
Tiene como presupuesto inexcusable la existencia de indicios racionales de la comisin de
uno de los delitos mencionados antes, y ha de ser concebida como una medida de aplicacin
excepcional, provisional y proporcionada a la consecucin de los fines de proteccin mencionados.
En caso de incumplimiento por parte del inculpado, el Juez o Tribunal convocar la
comparecencia previa del art. 505 para la adopcin de la prisin provisional, de la orden de
proteccin del art. 544 o de otra medida que implique una mayor limitacin de su libertad personal.
2. ORDEN DE PROTECCIN DE LAS VCTIMAS DE LA VIOLENCIA CONTRA LA MUJER
Es un Auto del Juez de Violencia sobre la Mujer 1de oficio o 2a solicitud de alguna de las
vctimas (alguna de las personas mencionadas en el art. 173.2 CP). Previa audiencia de la vctima,
su agresor y el MF, al imputado se le imponen ddas. obligaciones personales (salida del domicilio,
p.ej.) o medidas civiles (rgimen de visitas de los hijos, p.ej.) o medidas adtivas. (prohibicin de
tenencia, porte y uso de armas, p.ej.).
No es una medida cautelar, sino una resolucin provisional tendente a la proteccin de la
mujer y sus descendientes frente a la violencia machista de su presunto agresor.
La ofendida puede solicitar esta orden:
1) A la polica
2) A cualquier oficina de proteccin a la vctima dependiente de las AAPP.
3) Al MF
4) A la autoridad judicial

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El Juzgado de Violencia contra la Mujer dictar la pertinente orden de proteccin, que se
publicar en el Rgtro. Central para la proteccin de las vctimas de la violencia domstica y en el
Rgtro. de la Seccin especializada de la Fiscala contra la violencia sobre la mujer.
3. LA PRIVACIN PROVISIONAL DEL PERMISO DE CONDUCCIN
Medida de seguridad que puede adoptar el Juez de Instruccin contra una persona imputada
por delito cometido con ocasin de la conduccin de un vehculo de motor, siempre y cuando se
encuentre en libertad y hasta la obtencin de una resolucin definitiva y firme en el proceso penal.
No posee naturaleza cautelar, sino que es una resolucin provisional dirigida a prevenir la
reiteracin de nuevos hechos punibles mediante la circulacin de vehculos de motor.
La privacin se efectuar recogindolo del imputado e incorporndolo a los Autos, debiendo
comunicarse por el Secretario Judicial a la Jefatura Provincial de Trfico, para su anotacin en el
Rgtro.
4. SUSPENSIN DE CARGOS PBLICOS
Las personas sospechosas de haber cometido un delito de terrorismo o rebelin, que hayan
sido declaradas procesadas y sometidas a prisin provisional, sern automticamente suspendidas
en el ejercicio de la funcin o cargo pblico en tanto permanezcan en esa situacin.
Requisitos:
Materiales Que el procesado pertenezca o est relacionado con una banda armada y
que haya cometido algn delito de terrorismo o rebelin.
Procesales Es necesario que el Juez haya dictado un Auto de procesamiento firme y
haya dispuesto la prisin provisional del procesado.
Adems, ha de concurrir en el momento de la adopcin de la medida que el procesado
estuviere ostentando funcin o cargo pblico.
La cesacin de los efectos de la suspensin ha de suceder 1por el sobreseimiento o
absolucin, 2por la conversin en la sentencia firme de esta medida en la pena accesoria de
suspensin de empleo y sueldo, 3por el desprocesamiento o 4la puesta en libertad del procesado.

147

T30. LAS MEDIDAS CAUTELARES: (IV) LAS MEDIDAS CAUTELARES

CIVILES
I. CONCEPTO, FUNDAMENTO Y RGIMEN JURDICO
Son medidas aseguratorias de la pretensin civil acumulada. Regulacin: Arts. 589621, 764 y
614 LECr.
Requisitos:
1) Que la comisin del delito haya producido un dao en la esfera patrimonial del perjudicado.
2) Que ste no haya reservado el ejercicio de la accin civil, ni la haya condonado.
3) Que dicho perjudicado o un acreedor legtimo solicite del Juez su adopcin
Ha de ser ejercitada por el perjudicado, pero si no ha comparecido ni ha reservado su
ejercicio ante los Tribunales de lo Civil, el MF podr ejercitarla en su nombre.
Se dirige frente al patrimonio del imputado, si bien tambin pude dirigirse contra un 3 civil (los
progenitores, en caso de menores, o una Compaa de Seguros, p.ej.).
Su finalidad es asegurar las responsabilidades pecuniarias que puedan declarase
procedentes (= las procesales penales y las civiles).
La accin civil ocasiona el nacimiento de una pieza separada de la instruccin conocida como
pieza de responsabilidad civil.
II. PRESUPUESTOS
1. FUMUS BONI IURIS
Es suficiente la imputacin de un delito, cualquiera que sea su gravedad, siempre y cuando
sea fuente de la obligacin civil de resarcimiento.
El Juez no debe motivar el Auto de la adopcin de medidas cautelares civiles.
2. PERICULUM IN MORA
Concurrencia de la existencia de un peligro en la efectividad de la tutela judicial civil, que
podra frustrarse de no adoptarse las medidas.
A diferencia del anterior presupuesto, el Juez debe efectuar una motivacin especfica sobre
el riesgo de desaparicin del patrimonio del imputado.
III. CLASES
1. ASEGURAMIENTO DE UNA PRESTACIN DE RESTITUCIN DE COSA DDA.: LA
ANOTACIN PREVENTIVA
Se realiza mediante las diligencias de recogida del cuerpo del delito.
Si el objeto fuera lcito y el delito cometido doloso, una vez decomisado se vender para
cubrir las responsabilidades civiles del penado (el perjudicado tiene la carga de instar su comiso).

148
Si la restitucin conllevara la necesidad de obtener la declaracin de nulidad de un negocio
jurdico fraudulento, habr que instar la oportuna anotacin preventiva de querella.
En los procesos penales la restitucin obliga a reivindicar tales DD reales con la anotacin
preventiva de la pretensin civil deducida en un proceso penal.
2. ASEGURAMIENTO DE UNA PRESTACIN DE REPARACIN
La LECr no regula estas medidas cautelares tendentes a garantizar y paliar los daos sufridos
por la vctima del delito. Tan solo cita el establecimiento de pensiones alimenticias en una orden de
proteccin o el pago de pensiones provisionales a los lesionados por un delito derivado del uso y
circulacin de vehculos de motor.
Pero el Juez de Instruccin puede utilizar las medidas cautelares de la LEC (remisin del art.
764.2 LECr).
3. ASEGURAMIENTO DE LA OBLIGACIN DE INDEMNIZACIN DE DAOS Y
PERJUICIOS
Surge ante la imposibilidad de restitucin y reparacin y siempre y cuando el delito haya
producido un perjuicio patrimonial o moral.
La pretensin de resarcimiento consiste en una pretensin de condena dineraria. Lo
procedente ser instar el pago de fianza y, en caso de impago, el embargo.
En el caso de delitos cometidos mediante vehculo de motor, tambin puede solicitarse la
retencin del vehculo.
IV. LA FIANZA
Consiste en la puesta a disposicin por el responsable civil de bienes por un valor dinerario
fijado por el Juez a instancia del perjudicado (subppio. de justicia rogada), para responder de la
totalidad de las responsabilidades pecuniarias que haya podido contraer el imputado.
El perjudicado deber solicitar del Juez la adopcin de la fianza de responsabilidad civil, que
puede ser 1personal, 2pignoraticia o 3hipotecaria, o 4mediante la satisfaccin de caucin, que podr
constituirse en efectivo o con aval solidario.
Fianza personal Asuncin por un 3 solvente de la obligacin de responder con su
patrimonio de todas las responsabilidades civiles que haya contrado el imputado.
Fianza pignoraticia Constitucin de una prenda sobre metlico, bienes muebles o
ttulos valores.
Fianza hipotecaria Constitucin, previa su tasacin, de un d real de hipoteca sobre un
ddo. inmueble, la cual puede efectuarse mediante escritura pblica o a travs de comparecencia
judicial apud acta.
V. EL EMBARGO
Ene_14 Diferencias entre el embargo y el decomiso

Procedente si el responsable civil no presta fianza. Art. 597 y ss.

Es una medida cautelar mediante la cual se adscriben bienes suficientes para garantizar, con
la ejecucin civil, las responsabilidades civiles que se determinen en la Sentencia.
Es subsidiaria de la fianza.

149
VI. RESOLUCIN Y MEDIOS DE IMPUGNACIN
Las medidas cautelares patrimoniales han de ser adoptadas en pieza separada, previa
peticin del perjudicado, mediante Auto motivado. Excepcionalmente, el Secretario puede disponer el
embargo de los bienes de un 3 que no satisfaga fianza.
Las medidas cautelares civiles pueden ser adoptadas 1en un Auto independiente, o 2en la
parte dispositiva de otro Auto, que tambin ha de contener el juicio de necesidad.
Contra la parte dispositiva del Auto podr interponerse recurso de apelacin.
VII. LA ORDEN EUROPEA DE EMBARGO DE BIENES O DE ASEGURAMIENTO DE
PRUEBAS
1. CONCEPTO Y NATURALEZA
Ley 18/2006. Tiene como objeto establecer el procedimiento que han de seguir nuestros
Juzgados de Instruccin para emitir o ejecutar una orden europea de embargo de responsabilidad
civil o un acto de aseguramiento de la prueba.
Es un procedimiento de simplificacin del auxilio judicial entre las autoridades judiciales de
los Eos de la UE.
2. SUJETOS
Activo:
- Juez o Tribunal competente que est conociendo de la causa.
- MF, en su investigacin preliminar, pero slo para el aseguramiento de la prueba.
Pasivo El Juez de Instruccin del lugar en donde se encuentren los bienes objeto del
embargo o las pruebas susceptibles de secuestro.
3. PROCEDIMIENTO
A) Activo
Si la autoridad judicial europea estuviere dda.:
La resolucin del Tribunal espaol ser motivada.
Deber traducirse al idioma del E destinatario, dirigida a la autoridad competente
directamente.
Se ejecutar conforme al OJ del E destinatario.
Si la autoridad judicial europea no estuviera dda.:
El Tribunal espaol deber solicitar la informacin pertinente para su determinacin.
B) Pasivo
La autoridad judicial espaola ejecutar la orden, salvo que no acompae el pertinente cdo.
traducido al espaol o se considere incompetente.
Contra las resoluciones de ejecucin de tales rdenes cabe 1recurso de reforma y 2de
apelacin, que pueden interponerse por:

150
- El MF.
- El imputado
- Los titulares del DD e intereses legtimos que puedan verse afectados.
VIII. EL DECOMISO
Es el acto del Juez de Instruccin de aprensin de los instrumentos de comisin del delito
ilcitos o extra comercium, as como de sus frutos y ganancias.
Existe un abundante catlogo de delitos que posibilitan el decomiso.
Los arts. 367 bis y ss LECr prevn 2 destinos para tales efectos:
1. DESTRUCCIN
De aquellos bienes que constituyan un peligro real o potencial en su almacenamiento o
custodia (explosivos, droga, etc.).
El Juez deber de disponer la custodia de muestras suficientes a fin de realizar sobre ellas
las oportunas pericias.
2. REALIZACIN
Art. 367 qurter 1. Podrn realizarse:
1) Cuando sean perecederos
2) Cuando sus propietarios los abandonen
3) Cuando los gastos de conservacin y depsito sean > que el objeto en s
4) Cuando su conservacin resulte peligrosa para la salud o seguridad pblicas, pueda
disminuir su valor, o afectar a su uso y funcionamiento habituales de manera grave
5) Cuando por el transcurso del tiempo de deprecien considerablemente.
6) Cuando se le haya preguntado al propietario sobre su destino y ste no hubiera dicho nada
al respecto.
Excepto los bienes embargados en ejecucin de un acuerdo adoptado por una autoridad
judicial extranjera, de la que previamente habr de recabar su autorizacin.
La realizacin puede consistir en:
- La entrega a ONG o a las AAPP (Oficina de Recuperacin de activos).
- La realizacin por medio de persona o entidad especializada y la subasta pblica.
El dinero obtenido se ingresar en la Cuenta de Depsitos del Juzgado.

151

SEXTA PARTE. LA FASE INTERMEDIA

T31. EL SOBRESEIMIENTO
I. EL SOBRESEIMIENTO
1. CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES
Es una resolucin jurisdiccional firme por la que se suspende el proceso penal 1de una
manera provisional o 2definitiva.
a) Es una resolucin firme cuando se han ejercido contra l la totalidad de los recursos.
b) Reviste la forma de Auto (motivado) y no de Sentencia.
c) rganos competentes para dictarlos:
- En el sumario ordinario, la AP.
- En el proceso abreviado
- En el del Jurado
- En los juicios rpidos, el Juez de Guardia
d) Se pueden interponer contra esas resoluciones recurso de apelacin
e) No son la nica forma de finalizar anormalmente (o sin sentencia) el procedimiento (p.ej.,
Autos de inadmisin de querella, archivo de las actuaciones de las diligencias previas, etc). Se
diferencia de las anteriores en que el sobreseimiento (1)exige la prctica previa de diligencias, y en
que (2)se pronuncia en la fase intermedia.
2. CLASES
Art. 634 LECr. Puede ser:
Libre Se pronuncia ante la falta absoluta de tipicidad del hecho o de responsabilidad
penal de su presunto autor. Es una sentencia absolutoria anticipada, que goza de todos los
efectos materiales de la cosa juzgada y debe estar minuciosamente motivado.
Provisional Carece de la base fctica suficiente para acreditar la perpetracin del delito
o la participacin en l de su presunto autor. Ocasiona la suspensin del procedimiento por lo que la
instruccin puede reabrirse.
Total Cuando existiendo una pluralidad de imputados, o no ha existido el hecho punible,
carece de tipicidad penal o ninguno de ellos tiene participacin alguna en el hecho punible. Supone el
archivo de la causa para todos ellos. Si subsisten indicios de criminalidad contra alguno/s de ellos, el
sobreseimiento ser parcial y el juicio oral se abrir slo contra quienes no les favorezca.
II. EL SOBRESEIMIENTO PROVISIONAL
1. PRESUPUESTOS
La fase intermedia consiste en determinar si concurren o no los presupuestos que
condicionan la apertura del juicio oral. La ausencia de alguno de ellos ha de ocasionar el
sobreseimiento.

152
A) Presupuestos procesales stricto sensu
El TS secunda la tesis de que la constatacin en la instruccin de la ausencia de algn
presupuesto procesal ha de conllevar la solucin del sobreseimiento provisional. Art. 641.
B) Insuficiencia de prueba
Cuando de la instruccin no resulte la existencia del hecho o la determinacin del presunto
autor, habr de sobreseerse provisionalmente. Art. 641.1 y 2.
2. EFECTOS
El sobreseimiento provisional no produce efectos materiales de cosa juzgada. Slo la
suspensin del procedimiento.
- Si el sobreseimiento fuere total, se decretar el archivo, se devolvern las piezas de
conviccin a su dueo conocido y se dispondr la cancelacin de las fianzas y embargos.
Juez de Instruccin
- Si el sobreseimiento fuere parcial, se abrir el juicio oral contra aquellos imputados que no
se vieren afectados por el sobreseimiento.
III. EL SOBRESEIMIENTO LIBRE
1. CONCEPTO
Son los Autos dictados por el rgano jurisdiccional competente, motivados, que con efectos
materiales de la cosa juzgada ponen fin a una instruccin por 1la inexistencia del hecho punible, 2la
falta de tipicidad del hecho o 3la ausencia de responsabilidad penal del imputado.
Notas esenciales:
Competencia:
- En el sumario ordinario, la AP.
- En el proceso abreviado, el Juez de Instruccin (al trmino de las Diligencias Previas o en la
fase intermedia)
- En los juicios rpidos, el Juez de Guardia.
Motivacin Dado que ocasionan los efectos materiales de la cosa juzgada, los Autos han
de motivarse minuciosamente, acreditndose alguna de las causas que posibilitan dicho
sobreseimiento (art. 637). Dicha motivacin permitir tambin que tanto el TS (mediante casacin)
como el TC (mediante amparo) puedan controlar la adecuacin a D de la resolucin impugnada.
Efectos Producen la totalidad de los efectos de cosa juzgada, tanto los positivos (= cese de
todas las medidas cautelares y provisionales, la prejudicialidad) como de los negativos (= impedir la
apertura o incoacin de un ulterior proceso penal sobre el mismo hecho punible y contra el mismo
acusado).
Motivos Art. 637:
1. Inexistencia del hecho.
2. Cuando el hecho carezca de tipicidad penal.

153
3. Cuando concurran causas de exencin o de extincin de la responsabilidad penal. Las
causas de exencin son fcilmente acreditables mediante el correspondiente documento pblico. Las
causas de extincin requieren una actividad probatoria, lo que hace que no todas las causas de
exencin pueden apreciarse en la fase intermedia, sino tan solo:
En el proceso abreviado y juicios rpidos, slo las contempladas en el art. 782.1 LECr.
En el sumario ordinario, las de caso fortuito, fuerza irresistible, cumplimiento de un deber,
ejercicio legtimo de un d, y con dudas, la legtima defensa, el e de necesitad y la obediencia
debida, que requieren prueba en el juicio oral.
IV. EL PROCEDIMIENTO: LA FASE INTERMEDIA EN EL SUMARIO ORDINARIO
Sep_13 Diferencias entre la fase intermedia en el sumario ordinario y en el procedimiento
abreviado

Comienza con el Auto de conclusin del sumario y puede finalizar de alguna de las siguientes
maneras
1. Revocacin del sumario.
2. Sobreseimiento.
3. Apertura del juicio oral, que tambin podr desembocar en:
- Sobreseimiento.
- Formalizacin por las partes de sus escritos de acusacin o calificacin provisional.
1. EL AUTO DE CONCLUSIN
El Juez declara finalizada la totalidad de los actos de investigacin y de prueba practicados
durante la fase instructora y remite lo actuado al Tribunal competente.
El Secretario elevar a la Audiencia el sumario con todas sus piezas y los objetos que tengan
relacin con el cuerpo del delito.
Se notificar a todas las partes personadas (MF, procesado y responsable civil, si lo hubiera).
Dicha resolucin se pronunciar aun cuando, contra ddas. resoluciones del sumario, se hayan
interpuesto el recurso de apelacin en su solo efecto devolutivo. Las apelaciones provocarn la
suspensin de la fase intermedia hasta que sean resueltas.
- Si son desestimadas, se reanudar dicha fase.
- Si se admitieses, se revocar el Auto de conclusin, disponiendo la Audiencia las diligencias
que deba practicar el Juez de Instruccin.
La AP no puede dictar un sobreseimiento en un recurso de apelacin contra el Auto de
procesamiento.
2. CONSULTA O REMISIN DEL SUMARIO
En el momento de la conclusin puede suceder que el instructor califique el hecho punible
como falta. En tal caso, y antes de la conclusin, el Juez habr de consultar dicha calificacin a la
Audiencia para remitir la causa al Juzgado.
Cabe recurso de casacin por infraccin de Ley.

154
Cuando sea firme el Auto de remisin al Juzgado, se emplazar a las partes para que en el
plazo de 5 das comparezcan en el juicio de faltas.
Si el Juez hubiera calificado el hecho como constitutivo de delito, remitir el sumario y las
piezas de conviccin a la Audiencia, emplazando a las partes para que comparezcan ante ella en el
plazo de 10 das.
Finalizado dicho plazo, se le otorgar al MF, al querellante y a la defensa del procesado o
procesados un plazo de entre 3 10 das para que puedan instruirse y solicitar por escrito 1la
confirmacin del Auto de conclusin o 2su revocacin para la prctica de nuevas diligencias.
- Si alguna de las partes solicitara la revocacin del sumario, concretar las nuevas
diligencias.
- Si solicitaran su confirmacin, en el mismo escrito habrn de pedir 1la apertura del juicio oral
o 2el sobreseimiento.
3. PETICIN DE SOBRESEIMIENTO
Hay que concebir la vinculacin del Tribunal a la peticin de sobreseimiento.
Si ambas partes (MF y acusador) solicitaran la apertura del juicio oral, el Tribunal no podr
prescindir de dictar el correspondiente Auto de apertura.
Cuando entre las partes acusadoras existiera divergencia en la solicitud de sobreseimiento
o de apertura del juicio oral, el Tribunal podr proceder a dicha apertura o a dictar un Auto de
sobreseimiento libre. Cabe casacin por infraccin de Ley.
Si el MF solicitara el sobreseimiento y no existiere acusador particular, el Tribunal llamar a
los ofendidos y perjudicados a fin de realizarles un ltimo ofrecimiento de acciones. Si se personaren,
el Tribunal proceder con lo dispuesto en los supuestos contemplado anteriormente.
Si no se personase acusador particular alguno, y el Tribunal considerase improcedente la
peticin de sobreseimiento del MF, podr dirigirse a su superior jerrquico para que ratifique o
rectifique dicha peticin de sobreseimiento. Si la ratifica, el Tribunal acordar el sobreseimiento
solicitado por el MF.
Si el MF y el ofendido/perjudicado instara el sobreseimiento, el Tribunal deber dictarlo,
aunque el acusador popular pida la apertura del juicio.
V. LA FASE INTERMEDIA EN EL PROCEDIMIENTO ABREVIADO
La fase intermedia corresponde tambin al Juez de Instruccin. 2 ventajas:
- Economa procesal.
- Mayor reforzamiento de la garanta del Juez imparcial.
El sobreseimiento en el abreviado puede ser dictado en 2 ocasiones procesales:
1. En la conclusin de las Diligencias Previas por el Juez de Instruccin.
2. En la decisin del Juez de Instruccin posterior a dicho Auto de conclusin, al resolver la
peticin de sobreseimiento planteada por las partes.
1. EL SOBRESEIMIENTO COMO CONCLUSIN DE LAS DILIGENCIAS PREVIAS
El Juez de Instruccin puede dictar alguna de las siguientes resoluciones:

155
- El sobreseimiento libre por falta de tipicidad del hecho.
- El sobreseimiento provisional y archivo 1porque no aparece justificada la perpetracin del
delito y 2porque no existe autor conocido.
2. EL SOBRESEIMIENTO EN LA FASE INTERMEDIA
Si el Juez de Instruccin no apreciara la existencia del sobreseimiento y dictara su Auto de
Transformacin del PPA o Auto de conclusin de las Diligencias Previas y de imputacin, dar
traslado exclusivamente a las partes acusadoras a fin de que soliciten la apertura del Juicio oral o el
sobreseimiento.
Tras dicho Auto de conclusin, comienza la fase intermedia. El MF puede pedir la revocacin
del Auto para practicar nuevas diligencias.
A) Peticin de reapertura de la instruccin
Si el MF insta la reapertura de la instruccin el Juez la acordar Vs. si quien la solicita es
alguna parte acusadora privada, el Juez acordar lo que estime procedente (= disponer la apertura
del juicio oral o revocar la conclusin del sumario).
B) Peticin de sobreseimiento
Si ambas partes acusadoras o slo el MF (porque no haya comparecido acusador particular
alguno), solicitaran el sobreseimiento, el Juez lo acordar salvo en los supuestos de exencin de la
responsabilidad penal, que exigen su prueba dentro del juicio oral.
En los dems casos, el Juez de Instruccin queda vinculado por esta peticin del MF y de la
acusacin particular, debiendo dictar un Auto de sobreseimiento libre o provisional. Si no existiera
acusacin particular, el Juez puede dirigirse al FiscalJefe a fin de que se ratifique o no en dicha
peticin.
C) Peticin de apertura de juicio
Si alguna de las partes acusadoras pidiera la apertura del juicio oral, el Juez de Instruccin la
acordar, salvo que concurra que 1el hecho no sea constitutivo de delito o que 2no existan indicios
racionales de criminalidad contra el acusado.

156

T32. LOS ACTOS DE INTERPOSICIN Y DISPOSICIN DE LA

PRETENSIN PENAL
I. LOS ACTOS DE INTERPOSICIN DE LA PRETENSIN PENAL
Siguen un orden escalonado:
1). Se ejercita la accin en el escrito de iniciacin del proceso penal (querella, denuncia o
iniciacin de oficio).
2). A lo largo de toda la fase instructora se prepara la fundamentacin de la pretensin.
3). Las partes formalizan sus respectivas pretensiones u se oponen a ellas, una vez conclusa
la instruccin y abierto el juicio oral.
- En el procedimiento comn (delitos muy graves), esos actos son los escritos de
calificacin
provisional.
- En el procedimiento abreviado, los escritos de acusacin.
4). La formalizacin de la pretensin an no es definitiva, ya que las partes pueden
modificarla al trmino del juicio tras la prctica de la prueba, en los escritos de conclusiones
definitivas.
II. LOS ESCRITOS DE ACUSACIN O DE CALIFICACIN PROVISIONAL
1. FUNDAMENTO
Son actos de postulacin en los que las partes proceden a formalizar la pretensin punitiva
(escritos de acusacin) o a oponerse a ella (escrito de defensa).
Se fundamento reside en el ppio. acusatorio (ne procedat iudex ex officio, nemo iudex sine
acusatore).
Se presentan una vez concluye la instruccin y dentro de la fase intermedia, en el pazo de 5
das desde la entrega del sumario o de las Diligencias Previas a las partes.
A fin de que se pueda garantizar el d de defensa, no es suficiente la formalizacin de la
acusacin, sino que es necesario que el acusado conteste; de ah que la acusacin siempre
preceda a la defensa y que le notifique dicha acusacin al imputado, concedindole un tiempo para la
preparacin de su defensa.
2. CONCEPTO Y ELEMENTOS
Son actos de postulacin de las partes mediante los cuales:
- Fundamentan y deducen la pretensin punitiva y la civil de resarcimiento, si la hubiera, o
se oponen a ella el uso del d de defensa.
- Exponen y califican los hechos punibles investigados.
- Determinan el tema de la prueba.

157
- Y efectan la primera delimitacin del objeto del proceso sobre el que ha de recaer la
actividad decisoria del Tribunal
Notas esenciales:
a) Son actos de postulacin que asisten a todas las partes procesales. Cabe distinguir:
Las calificaciones relativas a la pretensin penal MF, querellante pblico y/o privado Vs.
defensa
Las calificaciones relativas a la pretensin civil Actor civil Vs. responsable o 3 civil
b) Contenido = pretensin penal + pretensin civil.
c) Mediante la interposicin de la pretensin penal por las partes acusadoras y su
contestacin, queda integrado el objeto procesal penal, que consiste en una peticin de pena
basada en un ttulo de condena y fundamentada en la presunta comisin de un hecho punible de
carcter histrico por una persona que previamente ha sido imputada.
d) Los escritos de calificacin provisional ocasionan una calificacin provisional del hecho
punible. Las partes son libres de modificarla tras el resultado de la prueba y en las conclusiones
definitivas mediante el cambio del ttulo de condena o el de las circunstancias modificativas de la
culpabilidad.
Lo decisivo es lo solicitado en las calificaciones definitivas y no en las provisionales.
e) Los escritos de calificacin provisional asumen la funcin de determinar el tema de la
prueba, que versar sobre los hechos que hayan sido objeto de los escritos de calificaciones (art.
729.2).
f) Los escritos de acusacin determinan el acusado, quien no puede serlo sin haber sido
declarado previamente procesado o imputado y odo por el Juez en la fase instructora.
3. CLASES
Atendiendo a su contenido pueden existir (art. 650):
Escritos de la pretensin penal
Escritos de la pretensin civil
En funcin de sus efectos y trmite procesal, se distinguen:
Escritos de calificacin provisional
Escritos de calificaciones definitivas
Atendiendo al n de pretensiones, los escritos pueden contener:
Pretensiones nicas
Pretensiones alternativas
4. REQUISITOS FORMALES
Arts. 649 y ss.
A) La escritura

158
Las partes han de calificar los hechos por escrito, aunque ello no excluye la vigencia del ppio.
de oralidad en las conclusiones definitivas.
B) La fundamentacin fctica
Los hecho punibles que resulten del sumario Constituye un elemento esencial de los
escritos de calificacin.
Su ausencia motiva la reputacin de acto inexistente.
Las partes acusadoras deben realizar una relacin circunstanciada, temporal y espacial, de
los hechos punibles que han de constituir el objeto del juicio oral.
Los hechos que resulten del sumario y que constituyan circunstancias atenuantes y
agravantes del delito o eximentes de la responsabilidad criminal Tales circunstancias habrn
de reflejarlas tanto las partes acusadoras (hechos constitutivos de la norma penal) como la defensa
(hechos impeditivos o extintivos que desvirten el fundamento fctico de la pretensin punitiva).
La cantidad en que aprecien los daos y perjuicios causados por el delito, o la cosa
que haya de ser restituida:
- Este requisito queda condicionado a que el delito haya producido algn dao en la esfera
patrimonial del perjudicado y a que ste no haya renunciado o se haya reservado la accin civil.
- Ha de concretarse el quantum.
- Los escritos de calificacin provisional ha de formalizarlos la persona legitimada (perjudicado
o MF como sus sustituto).
5. LA CALIFICACIN JURDICA
Las partes habrn de proceder a subsumir el hecho en las normas correspondientes del CP.
Si fueren varios los hechos objeto de la calificacin, habr de reflejarse si existe entre ellos
alguna relacin de causalidad a los efectos de estimar el concurso o el delito continuado.
Habr de determinarse tambin el grado de consumacin del delito.
Las partes son libres en la calificacin de los hechos, sin que tengan que estar vinculados por
la calificacin efectuada por el Juez en el Auto de procesamiento o en cualquier otra resolucin
formal de imputacin.
Cumple diversas funciones:
- Puede determinar la incompetencia del Juez o la inadecuacin del procedimiento.
- Determina el mbito de aplicacin de la conformidad.
- Fija provisionalmente el ttulo de condena.
6. LA LEGITIMACIN PASIVA
Habrn de individualizarse tanto al acusado como al responsable civil:
La participacin que en ellos hubieren tenido el procesado o procesados, si fuesen
varios Sin identificacin
del acusado no puede existir juicio oral. No slo habr de identificarse al acusado, sino que se
habr de describir tambin el grado de participacin en el delito (autor, cmplice o encubridor).

159
Las partes son absolutamente dueas de reflejar en los escritos de calificaciones
provisionales un grado de participacin distinto al plasmado en las resoluciones de imputacin
formuladas a lo largo de la fase instructora.
La persona o personas que aparezcan responsables de los daos y perjuicios o de la
restitucin de la cosa, y el hecho en virtud del cual hubieren contrado esta responsabilidad
Casi siempre el responsable civil ser el propio acusado, aunque puede suceder que lo sea un 3,
en cuyo caso habr de determinarse.
Las partes acusadoras deben dirigir la accin civil contra ellos, describiendo el hecho en
virtud del cual hubieren contrado esta responsabilidad para que sean emplazados en el juicio y
puedan ejercitar su d de defensa.
7. LA PETICIN DE PENA
No vincula al Tribunal.
Para la individualizacin de la pena las partes habrn de tomar en consideracin las reglas de
medicin de los arts. 4979 CP, debiendo reflejar tanto las ppales. como las accesorias.
Tambin se pueden plantear distintas peticiones de pena de forma alternativa (Art. 653).
8. PROPOSICIN DE PRUEBA Y OTRAS PETICIONES
Las partes habrn de proponer todos los medios de prueba, adjuntando las listas de testigos y
peritos.
La jurisprudencia del TS permite plantear peticiones adicionales de prueba hasta el inicio de
las sesiones del juicio oral del procedimiento ordinario.
No hay que incorporar lista de preguntas, pues rige el ppio. de oralidad y la ejecucin de la
prueba se realizar con la inmediacin del Tribunal.
Si alguna de las partes quisiera que se exhibiera en el juicio el cuerpo del delito o algunas de
sus piezas, habr de solicitarlo en dicho escrito. En cuanto a la prueba pericial, si la practicada en la
instruccin no fuera de la conformidad de alguna de las partes, habr de impugnarla y proponer
nueva prueba o la declaracin del perito que la ha intervenido para someter la prueba a contradiccin
en el juicio oral.
Tambin podrn solicitar la prctica de la prueba anticipada.
No es necesario solicitar la condena en costas.
III. LOS ACTOS DE DISPOSICIN DE LA PRETENSIN
1. CONCEPTO Y CLASES
A diferencia del proceso civil, y porque el d de penar pertenece en exclusiva al E, las
partes no pueden disponer de la pretensin penal y ocasionar la finalizacin anormal del proceso.
No obstante, subsisten ddos. actos de disposicin, que pueden ser:
Impropios:
1) El desistimiento o abandono de la querella (delitos pblicos) Art. 276. Se da en los
supuestos de sucesin procesal, cuando no compareciere ninguno de los herederos o
representantes del querellante. No es un autntico supuesto de disposicin de la pretensin, ya que
el deber del MF de sostener la pretensin en tales supuestos es ineludible.

160
2) La peticin vinculante de sobreseimiento La efectuada por el MF sin que ningn
acusador particular inste la apertura del juicio oral. Es procedente slo cuando no concurran los
presupuestos y requisitos de la pretensin penal.
3) La retirada de la acusacin La efectuada por el MF cuando la ejecucin de la prueba
evidencie la inocencia del acusado. No se encuentra previsto en nuestra LECr.
Propios:
Aquellos actos de postulacin en los que existiendo una accin tpica, culpable y punible, y
habindose ddo. Su presunto autor, las partes deciden poner fin al procedimiento por razones de
poltica criminal.
Son el perdn del ofendido y la conformidad.
IV. EL PERDN DEL OFENDIDO
SepR_08 El perdn del ofendido

Arts. 106 y 107. Hemos de distinguir la renuncia de la accin penal de la de la civil. El

perdn del ofendido realmente slo supone la renuncia a la pretensin penal.
Dos supuestos:
1) La renuncia por el ofendido a la pretensin penal dimanante de un delito pblico No se
extingue el proceso instaurado.
2) La renuncia en el supuesto de proceso por delito privado S pone fin al procedimiento.
1. PROCESO PENAL POR DELITO PBLICO
En un delito pblico la renuncia del ofendido a la pretensin no producir la extincin del
procedimiento. El MF est obligado al sostenimiento de la pretensin penal mediante sustitucin
procesal.
Aunque el querellante renuncie, puede quedar sujeto a las responsabilidades que pudieran
resultarle por sus actos anteriores (econmicas prdida de la fianza del acusador popular, condena
en costas e incluso penales acusacin falsa o calumniosa ).
2. PROCESO PENAL A INSTANCIA DE PARTE: EL PERDN DEL OFENDIDO
Art. 106.2. Fenecer la pretensin penal y finalizar el procedimiento, debiendo dictar el
rgano jurisdiccional una resolucin absolutoria de fondo para el imputado. El art. 275 tambin
permite la finalizacin del proceso por delito privado mediante caducidad cuando el acusador
privado deje de instar el procedimiento.
La renuncia a la pretensin es el acto procesal a travs del cual se hace valer el perdn del
ofendido (art. 130.4 CP).
V. LA CONFORMIDAD
Ene_09 La conformidad: concepto, naturaleza jurdica, clases, procedimiento y efectos

1. REGULACIN LEGAL
Leer pgs. 395 y 396
2. CONCEPTO Y NATURALEZA JURDICA

161
Es un acto unilateral de postulacin y de disposicin de la pretensin efectuado por la defensa
en el ejercicio del ppio. de oportunidad, por el que mediante el allanamiento, se ocasiona la
finalizacin del procedimiento a travs de una sentencia con todos los efectos de la cosa juzgada.
a) Es una declaracin de voluntad de poner fin a un proceso penal ya iniciado. Es el
reconocimiento y voluntad de la defensa de cumplir la pena ms grave de las solicitadas por las
partes acusadoras.
b) Es un acto procesal unilateral que asiste nica y exclusivamente a la defensa. Requiere la
concurrencia tanto del acusado como de su Abogado.
c) Se aproxima a los sistemas de transaccin penal:
Se le confiere al acusado la posibilidad de formalizar su conformidad en un nuevo escrito
de calificacin que conjuntamente firmen las partes acusadoras y el acusado.
Ha de formalizarse 10 das antes de la celebracin del juicio oral.
3. CLASES
Subjetivamente, la conformidad puede ser:
Total (= la prestan la totalidad de los acusados).
Parcial (= la presta slo alguno de ellos). Ser invlida, abrindose el juicio oral para todos
ellos.
En atencin al n y naturaleza de las pretensiones, puede ser:
Absoluta (= abarca la pretensin penal y la civil).
Limitada (= slo concierne la penal).
Procedimentalmente, puede prestarse:
En el procedimiento abreviado, ante el Juez de Instruccin.
En los juicios rpidos, ante el Juez de Guardia.
Al inicio del Juicio oral.
En el escrito de conclusiones definitivas, ante el Tribunal del Jurado.
No puede ser trasladada al proceso comn para delitos graves.
Atendiendo a su disponibilidad, puede distinguirse:
Conformidad plena, que se proyecta sobre la peticin de pena y sobre los hechos que la
fundamentan (= allanamientoconfesin).
Conformidad limitada a la aceptacin de las peticiones de penal solicitadas por las partes
acusadoras.
4. PROCEDIMIENTO
Puede prestarse por escrito:

162
En la contestacin de la defensa al escrito de la acusacin ante el Juez de Guardia en los
juicios rpidos (puede obtener una rebaja de 1/3 de la pena privativa y su suspensin. Conformidad
premiada).
En la fase intermedia en el resto de procedimientos.
Tambin puede formularse:
Verbalmente al inicio de las sesiones del juicio oral.
Oralmente o por escrito conjunto de la acusacin y de la defensa, en el proceso ante el
Jurado.
En el procedimiento ante el Jurado y en el abreviado puede articular un escrito independiente
o hacerlo en el escrito de acusacin, que conjuntamente firmen las partes acusadora, el acusado y
su letrado. Si desea una rebaja de su pena deber reconocer los hechos tal y como aparecen en el
escrito de acusacin.
Tambin podr manifestar su conformidad con el escrito de acusacin que contenga pena de
mayor gravedad verbalmente y antes de la prctica de la prueba. La Ley permite a las partes
acusadoras modificar su escrito de calificacin para invocar un ttulo de condena ms favorable al
acusado que el que aparece en el escrito de acusacin primitivo, siempre y cuando se respete la
identidad del hecho (p.ej. pasar de robo a hurto). Este nuevo escrito presupone la existencia de una
negociacin entre la acusacin y la defensa.
5. EFECTOS
Los propios de cualquier sentencia firme: cosa juzgada.
- Si fuere absoluta, esos efectos se extendern tanto sobre la parte dispositiva penal como
sobre el fallo civil.
- Si fuere limitada, slo se extender sobre el fallo penal, debindose abrir el juicio oral para el
conocimiento de la pretensin civil.
No cabe recurso, ya que no se puede ir contra los propios actos.

163

SEXTA PARTE. EL JUICIO ORAL

T33. EL JUICIO ORAL

I. CONCEPTO Y FUNCIN
La fase intermedia finaliza con el Auto de apertura del juicio oral.
Deducida la pretensin y su contestacin, y habindose pronunciado el Tribunal sobre la
admisin de la prueba, lo siguiente es efectuar las citaciones a las partes, testigos y peritos para que
acudan el da del sealamiento a la celebracin del juicio oral.
En esta fase se realizar la actividad probatoria, de cuyo resultado proceder la condena o
absolucin de fondo del acusado (en el proceso penal no cabe la absolucin en la instancia).
II. EL AUTO DE APERTURA DEL JUICIO ORAL
1. CONCEPTO Y PROCEDENCIA
Procede cuando no concurrieran los presupuestos que condicionan el sobreseimiento. El
rgano jurisdiccional dispone la apertura del juicio oral solicitada por las partes para que se proceda
a la calificacin del hecho.
Efectos:
1) Cierra las puertas a la entrada de nuevas partes acusadoras al proceso (art. 110).
2) Impide la revocacin del sumario y la posibilidad de entrada de material fctico en la
instruccin.
3) Produce la publicidad del procedimiento.
4) Otorga a las partes en el sumario por delitos graves 2 posibilidades procesales:
- Plantear un artculo de previo pronunciamiento o excepcin procesal.
- Formalizar el escrito de calificacin provisional o de acusacin.
Aunque procedimentalmente el Auto de apertura ocasiona la iniciacin del juicio oral, desde
un punto de vista tcnico o procesal todava no comienza dicha fase, ya que entre el Auto de
apertura y la deduccin de la pretensin cabe todava la posibilidad de que el Tribunal dicte un
sobreseimiento ulterior, si prospera alguna cuestin previa.
El Auto de apertura del juicio oral en el sumario ordinario se sita dentro de la fase intermedia.
III. LAS CUESTIONES PREVIAS
1. NATURALEZA JURDICA
Arts. 666679. Son autnticos presupuestos procesales que han de ser denunciados por las
partes y resueltos por el rgano jurisdiccional con carcter previo al juicio oral, en una audiencia
preliminar, a fin de poder obtener la concentracin del juicio oral, eliminando tales obstculos
procesales.
2. DETERMINACIN

164
No se presentan en numerus clausus. Y hay que distinguir las cuestiones procesales de las
materiales.
Procesales:
1) Declinatoria de jurisdiccin Por ausencia de los siguientes supuestos procesales:
Falta de jurisdiccin de los Tribunales espaoles para conocer del hecho punible o de la
Jurisdiccin ordinaria frente a la castrense.
Cuestiones de competencia territorial entre rganos jurisdiccionales del mismo grado.
La incompetencia objetiva por razn de la persona (aforados)
Incompetencia objetiva por razn de la materia y procedimiento inadecuado.
2) Falta de autorizacin adtiva. para procesar Slo es reclamable respecto de los
miembros de las Cmaras dentro de su mandato legislativo y en el ejercicio de sus funciones.
Materiales:
1) Cosa juzgada (art. 666.2) Requiere:
La existencia de una sentencia o Auto de sobreseimiento libre, firmes.
Que el procedimiento penal concurran las identidades de la cosa juzgada (mismo hecho,
mismo sujeto).
2) Prescripcin (art. 666.3) Tanto del delito como de la pena. No es necesaria que sea
alegada expresamente por las partes. El Tribunal, al igual que las dems causas de exclusin de la
penalidad, la ha de examinar de oficio incluso dentro de la instruccin y sin necesidad de esperar al
planteamiento de los artculos de previos pronunciamiento o de las cuestiones previas.
3) Amnista e indulto (art. 666. 4) Al haber abolido la CE los indultos grales., es difcil que
el indulto pueda ser invocado como artculo de previo pronunciamiento, pues los especiales
requieren previamente una sentencia de condena.
4) Nulidad de actuaciones Es doctrina del TS. Siempre y cuando se trate de infraccin de
normas imperativas causantes de indefensin. Para su alegacin slo es necesario invocar los arts.
238 y ss LOPJ sobre la nulidad de los actos procesales.
3. LEGITIMACIN Y PROCEDIMIENTO
A) Solo pueden promoverse a instancia de parte (la defensa o el MF). A partir de la apertura
del juicio oral el Tribunal habr de esperar a que las partes las propongan en los artculos de previo
pronunciamiento, sin perjuicio de poder examinarlas en el juicio oral.
B) Slo podr suscitarse en el nico proceso que prev esta posibilidad (= el comn
ordinario).
En el abreviado pueden plantearse oralmente en la comparecencia previa ubicada al inicio de
las sesiones del juicio oral, siendo solucionados en el acto por el Juez de lo Penal o la AP.
Es un procedimiento incidental con fase de alegaciones y fase probatoria limitada (con
prohibicin de la testifical). Es decisiva la prueba documental.
Finalizada la fase probatoria, ha de abrirse la vista para informe oral, debiendo el Tribunal
resolver la cuestin al da siguiente de dicha vista.

165
4. RESOLUCIN Y EFECTOS
Si fueren varias las cuestiones planteadas:
1. Se resolver la que produzca una resolucin absolutoria en la instancia (la declinatoria)
2. Despus, las de fondo (todas las dems).
Si estimara la declinatoria, remitir los Autos al rgano que reputara competente.
Si la desestimara, confirmar su competencia y seguir conociendo de la causa.
Si la cuestin propuesta fuera la falta de autorizacin adtiva. y el Tribunal la estimase,
solicitar el suplicatorio hasta que la Cmara legislativa se pronuncie. Si lo denegar, decretar la
nulidad de las actuaciones y pronunciar un Auto de sobreseimiento libre.
Si la cuestin planteada fuera cosa juzgada, prescripcin o amnista/indulto, el Tribunal
dictar Auto de sobreseimiento libre.
Si la resolucin fuere desestimatoria de la cuestin suscitada, las partes podrn reproducir
en el juicio oral, como medios de defensa, las cuestiones previas que se hubiesen desestimado,
excepto la declinatoria (art. 678).
Los Autos resolutorios de tales cuestiones slo producirn efectos materiales de cosa juzgada
si fueren estimatorios de las mismas y distintos a la declinatoria de jurisdiccin. Se podrn articular
como defensas en los escritos de calificacin provisional y acumularlas a la cuestin de fondo.
IV. EL PROCEDIMIENTO DEL JUICIO ORAL
El juicio oral se inicia materialmente con los escritos de acusacin y defensa y finaliza
mediante sentencia, sin que el Tribunal pueda utilizar ya la frmula del sobreseimiento.
Dentro de esta fase, pueden distinguirse las siguientes subfases:
- La conformidad
- Actos previos al juicio
- Ejecucin de la prueba
- Conclusiones definitivas
- Informes
- ltima palabra
- Sentencia
1. LA CONFORMIDAD
En el proceso comn se sita:
- En el plazo conferido a la defensa para formular su calificacin provisional
- Al inicio de las sesiones del juicio oral
2. ACTOS PREVIOS AL JUICIO
Su fin es obtener la concentracin de la sesin/es del juicio oral. Abarcan:

166
1. La proposicin, admisin y prctica anticipada de la prueba:
2. La recusacin de peritos
3. El sealamiento del juicio oral
4. Y las citaciones de testigos y peritos.
La proposicin ha de efectuarse en los escritos de calificacin provisional, especificando los
medios de prueba y las listas de testigos y peritos. Dentro de los 3 das siguientes a la recepcin por
la parte del escrito de calificacin y la lista de peritos de la contraria, la parte podr recusarlos por las
causas del art. 468. En esta fase tambin se podrn solicitar la prctica anticipada de la prueba.
El Tribunal dictar Auto declarando realizada la calificacin y la causa pasar al Magistrado
Ponente para el examen de las pruebas.
La admisin finaliza declarando su pertinencia o rechazndola, en cuyo caso la parte
gravada habr de formular protesta si desea ejercitar en su da el recurso de casacin por
quebrantamiento de forma (art. 850.1). En el Auto de admisin, el Secretario fijar el sealamiento
del juicio oral.
El Tribunal dispondr que el procesado que est preso sea conducido a su presencia el da
del juicio. Y el Secretario expedir tambin los exhortos y mandamientos para que los testigos y
peritos acudan el da del sealamiento.
3. LAS SESIONES DEL JUICIO. EJECUCIN DE LA PRUEBA Y FACULTADES DEL
TRIBUNAL
1) Antes de la celebracin de las sesiones, el Tribunal ha de pronunciarse acerca de la
publicidad o secreto de los debates (art. 682). La regla gral., es la publicidad del juicio, salvo que se
pueda lesionar algn DF o los bienes e intereses de algn menor.
2) El Pte. declarar abierta la sesin, formulando al acusado, sin esposas y en pie, las
preguntas grales. de la Ley del art. 388, salvo la de si fue procesado anteriormente.
Si el delito tuviera una pena privativa de libertad < 6 aos, el Pte. le preguntar si se
conforma o no con la pena superior solicitada por las partes acusadoras.
3) Acto seguido comienza el interrogatorio de acusado mediante el sistema de la cross
examination:
1. El Pte. conceder la palabra al MF
2. Despus a los acusadores particulares
3. Y por ltimo a la defensa del acusado y del responsable civil.
Dentro de esta fase el Pte. ostenta importantes facultades para dirigir los debates, e intervenir
en la actividad probatoria y en la polica de vistas. El Tribunal puede disponer de oficio la prctica de
todo medio de prueba pertinente, ordenar la diligencia de careo, formular preguntas a los testigos,
solicitarles explicaciones por su incongruencia con las declaraciones que hicieron en el sumario, etc.
El Pte. debe cuidar que se guarde la compostura y el orden pblico en la celebracin del juicio
oral.
4. CONCLUSIONES DEFINITIVAS Y ART. 733

167
Proceden una vez realizada la actividad probatoria. Las conclusiones fijan las respectivas
pretensiones, aunque el Tribunal puede sugerir nuevas tesis jurdicas pero respetando la congruencia
y sin provocar indefensin.
5. INFORMES, LTIMA PALABRA Y SENTENCIA
El Pte. conceder la palabra a las partes para que oralmente realicen sus informes:
1. El MF y los acusadores (pbs. y privados).
2. El actor civil si lo hubiera
3. Los defensores del acusado y de los responsables civiles.
El Pte. declarar concluso el juicio para sentencia, que se redactar por escrito dentro de los
3 das siguientes, notificndose a los ofendidos y perjudicados.
V. LA SUSPENSIN DEL JUICIO ORAL
SepR_10 La suspensin del juicio oral

El juicio oral ha de realizarse con unidad de acto para que no se borren de la memoria de los
Magistrados el contenido de las declaraciones, las impresiones y recuerdos que han ocasionado los
intervinientes en la prueba.
El art. 749 sanciona con la nulidad del juicio la infraccin de dicho ppio. cuando haya de
prolongarse indefinidamente la suspensin del juicio, o por un tiempo demasiado largo (= superior a
30 das segn la jurisprudencia).
Las causas de suspensin del juicio (arts. 745 y 746) pueden ser sistematizadas del siguiente
modo:
1) Fuerza mayor Si algn Magistrado, el defensor o el acusado enferman repentinamente.
2) Imposibilidad de prctica de la prueba Incomparecencia de los testigos y los peritos.
Es necesario:
Que se haya propuesto y admitido la prueba del testigo o perito.
Que ante su incomparecencia la defensa formule protesta.
Que la prueba sea necesaria, relevante y no redundante.
Que se hayan agotado todos los medios para obtener su comparecencia.
3) Ruptura de concentracin Cuando sea necesario practicar alguna de las pruebas fuera
de la sede del Tribunal (inspeccin ocular, reconstruccin de los hechos, etc.).
4) Conexidad jurdica Cuando aparezcan cuestiones incidentales que no puedan decidirse
en el acto.
5) Conexidad fctica y posible vulneracin del d de defensa La aparicin sorpresiva de
nuevos hecho punibles en el juicio oral que exijan una sumaria instruccin complementaria (=
cuando de la ejecucin de la prueba surja la sospecha de comisin de un nuevo hecho punible que
no haya sido objeto de instruccin y de acusacin).
6) Vulneracin del d de defensa Por falta de preparacin de la defensa en la prueba
(renuncia sobrevenida, precipitada y legtima del Abogado defensor, falta de remisin de los

168
documentos perdidos, ausencia de citacin de testigos y peritos, no preparacin de una prueba
pericial, etc.)
La suspensin del juicio puede ser:
- De oficio Slo en los supuesto de fuerza mayor por enfermedad y de ruptura de
concentracin de la prueba.
- A instancia de parte (en los dems supuestos)
Si el Tribunal no accediera a la suspensin, deber manifestarse la protesta para recurrir en
casacin ms adelante.
El tiempo de la suspensin ha de ser prudencial. Por regla gral. no podr exceder de 30 das,
puesto que si fuere superior habr de volver a realizar de nuevo la totalidad del juicio (art. 749).
En los casos de suspensin por los motivos del art. 746 (todos menos el de vulneracin del d
de defensa), el sealamiento lo efectuar el Pte. En lo dems casos, el Secretario.
Contra los Autos de suspensin no cabe ejercitar recurso alguno, sin perjuicio de impugnar
por este motivo la Sentencia definitiva.

169

T34. LOS ACTOS DE PRUEBA

I. CONCEPTO, DIFERENCIAS CON LOS ACTOS INSTRUCTORIOS Y NOTAS
ESENCIALES
Sep_11 Concepto de actos de prueba y sus diferencias con los actos instructorios, notas
esenciales, actos de prueba limitativos de
derechos fundamentales y prueba de valoracin prohibida
SepR_12, Feb_12 y Feb_10 Diferencias entre los actos instructorios y los actos de prueba

Actos de prueba = Actividad de las partes procesales dirigida a ocasionar la evidencia

necesaria para obtener la conviccin del Juez o Tribunal decisor sobre los hechos por ella afirmados,
intervenida por el rgano jurisdiccional bajo los ppios. de contradiccin, igualdad y de las garantas
constitucionales tendentes a asegurar la espontaneidad.
Incumbe a las partes, como consecuencia del ppio. de aportacin. Pero, como el Tribunal
est obligado a descubrir la verdad material, que puede ser diferente a la verdad formal de las
partes, la LECr establece una serie de correcciones al ppio. de aportacin en beneficio del de
investigacin (el Tribunal puede disponer de oficio la prctica de todo medio de prueba pertinente,
ordenar la diligencia de careo, formular preguntas a los testigos, examinar de oficio la prueba
documental, etc.).
II. TEMA, CARGA Y VALORACIN DE LA PRUEBA
A) A las partes incumbe determinar el thema probandi mediante la afirmacin de los hechos
constitutivos, de un lado, o impeditivos, de otro, de la pretensin penal.
Ello lo realizan mediante los escritos de calificacin provisional o de acusacin y de
defensa, que recaen sobre hechos que han de ser introducidos en la fase instructora.
El Tribunal podr repeler aquellos medios de prueba que no guarden relacin alguna o sean
impertinentes, innecesarios o intiles con el tema de la prueba. El Tribunal tampoco podr
disponer de oficio la ejecucin de medios de prueba cuyo objeto no se adece al tema propuesto.
La correlacin entre el tema de la prueba y la actividad probatoria se salvaguarda con los
motivos de casacin del art. 850.1, 3 y 4.
B) Las normas de la carga de la prueba nos establecen a cul de las partes le corresponde
realizar la actividad de la prueba sobre tales hechos controvertidos o cul de ellas ha de soportar los
efectos desfavorables de la sentencia.
Pero en el proceso penal, debido a la vigencia del ppio. de investigacin y a la obligacin
que tiene 1el Tribunal del esclarecimiento de los hechos, 2el MF de sumisin al ppio. de legalidad, y
3como consecuencia de la aplicacin directa e inmediata de la presuncin de inocencia, no existe
carga de la prueba en sentido formal.
Por tanto, se ha de producir un traslado de la carga de la prueba sobre las partes
acusadoras, que han de acreditar en el juicio oral sus hechos constitutivos. Sin la prueba de tales
hechos no cabe imponer sentencia condenatoria alguna. Pero, una vez probados los de la acusacin,
la defensa, para obtener una sentencia absolutoria, tiene la carga de la prueba de los hechos
impeditivos, extintivos o excluyentes.
Dicha actividad probatoria de las partes acusadoras ha de ser suficiente para desvirtuar la
presuncin de inocencia (el TC y el TS dicen que es necesario un mnimo de actividad probatoria).

170
C) Realizada la actividad probatoria, el Tribunal debe apreciar segn su conciencia las
pruebas practicadas en el juicio oral.
Consagra el sistema de libre valoracin de la prueba, que no significa libre arbitrio, ni
posibilidad de entrada en la mente del Tribunal de la ciencia privada, sino que la valoracin ha de
versar:
Sobre el resultado probatorio practicado en el juicio oral.
No puede basar su sentencia en la prueba obtenida ilcitamente o con violacin de las
garantas constitucionales.
La valoracin de la prueba se ha de realizar con arreglo a las normas de la lgica, mximas
de la experiencia
o de la sana crtica (= conlleva la obligacin de razonar el resultado probatorio en la
declaracin de hechos probados).
El Tribunal de Instancia es, con las anteriores limitaciones, soberano en la apreciacin de la
prueba, sin que el TC o el TS puedan sustituirlo.
Si dicho Tribunal infringiera las anteriores reglas de acotamiento de la actividad probatoria,
quedar expedito el recurso de casacin por error en la valoracin de la prueba y, subsidiariamente,
el de amparo.
III. ACTOS DE PRUEBA LIMITATIVOS DE DDFF
Como en el proceso penal suele estar comprometido el d a la libertad del art. 17 CE y para
averiguar la verdad material se hace necesario restringir ddos. DDFF, tanto la Ley como la
jurisprudencia someten la legalidad de su adopcin al cumplimiento de especiales requisitos y
garantas.
Su inobservancia puede estar sometida 1a una sancin material (nacimiento de la
responsabilidad penal, p.ej.) o 2a una sancin procesal (el acto ilcito vulnerador de un DF queda
reconducido al de los actos de investigacin o puede degenerar en un acto de valoracin
prohibida).
IV. LA PRUEBA DE VALORACIN PROHIBIDA
Prueba ilcita = La que infringe cualquier Ley. Puede dar lugar a la nulidad de las
actuaciones.
Prueba prohibida = La que surge como consecuencia de la violacin de las normas
constitucionales tuteladoras de los DDFF. Origina una prohibicin de valoracin del resultado
probatorio, que podr entraar incluso la absolucin del acusado, sin que ocasione nulidad procesal
alguna (art. 11 LOPJ).
V. EL PROCEDIMIENTO PROBATORIO
Consta de 3 fases:
La de proposicin Mediante los escritos de calificacin provisional y de defensa. En ellos
las partes 1reflejarn los medios de prueba cuya prctica se pretende, 2adjuntarn las listas de
testigos y peritos, y 3solicitarn del Juez la prctica de los mandamientos o actos de auxilio judicial
que estimen necesarios.
En esta fase puede impugnase el informe pericial. Si se pretende la exhibicin del cuerpo del
delito o de las piezas de conviccin, tambin debern solicitarlo aqu. En el caso de la prueba

171
documental, deben determinarse los documentos que habrn de examinar de oficio el Tribunal y
aquellos que, por constituir una prueba preconstituida o anticipada, deban ser ledos en el juicio oral.
En el PPA y en el del Jurado, la proposicin de prueba puede seguir un orden escalonado:
PPA Con independencia de la articulada en los escritos de acusacin y de defensa,
puede efectuarse 1al inicio de las sesiones del juicio oral, 2antes del comienzo de la vista o 3en la
audiencia preliminar.
Jurado Adems de los escritos de calificacin provisional, pueden proponer la prueba 1en
los escritos de planteamiento de las cuestiones previas y 2en la fase de alegaciones previas al inicio
de las sesiones del juicio oral.
La de admisin Se inicia con la recepcin de los escritos de calificacin y finaliza con la
admisin o denegacin de los medios de prueba propuestos.
La admisin est condicionada a que el rgano de enjuiciamiento los repute pertinentes y
necesarios.
*Impertinentes = Los que no se adecan al tema de la prueba trazado por los escritos de
acusacin y de defensa.
*Innecesarios = Los que nada acreditan o son redundantes.
Si se pretendiera la interposicin del recurso de casacin (o de apelacin ante el TSJ en el
procedimiento ante el Jurado), habr de prepararse mediante protesta.
La indebida denegacin de un medio probatorio vulnera el DF a un proceso con todas las
garantas, por lo que la fundamentacin del recurso de casacin puede efectuarse por el art. 850.2 y
por el 850.1.
La de ejecucin o prctica de la prueba En el juicio oral. El Pte. dispondr que el
acusado se levante, le formular las preguntas grales. de la Ley y si se conforma con la peticin
ms amplia de pena formulada. Si no se conformara, se practicar el interrogatorio del acusado (1
las partes acusadoras, y despus la defensa), se practicar la prueba testifical y dems medios de
prueba.
Excepcionalmente la ejecucin de la prueba anticipada podr realizarse tan pronto como se
solicite en los escritos de acusacin y con anterioridad al inicio de las sesiones del juicio oral.
VI. LOS MEDIOS DE PRUEBA
La LECr los regula parcial y deficientemente, por lo que se han de integrar sus preceptos con
las normas relativas a los actos de investigacin.
P.ej., las declaraciones del acusado, con las normas relativas a las declaraciones
indagatorias.
El nico medio de prueba que ostenta alguna exhaustividad es la testifical (arts. 701722).
En la ejecucin de la prueba rige el ppio. de aportacin. Slo se ejecutarn aquellas pruebas
propuestas por las partes en sus escritos de calificacin (art. 728), con excepciones a favor del ppio.
de investigacin (art. 729).
VII. LA DECLARACIN DEL ACUSADO
1. INICIO

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Abierto el juicio oral, el Pte. le formular al acusado las preguntas grales. de la Ley. Si el
delito tuviera una pena <6 aos de privacin de libertada, el Pte. de preguntar si se conforma con
las ms alta pena de las solicitadas.
Si el acusado no se conformara o si no fuera procedente la conformidad, se pasar a
prestarle interrogatorio (con respecto al cual no dice nada la LECrim, excepto que es necesario que
estn presentes en el juicio los acusados. Hya que integrar esta laguna con los usos forenses y las
disposiciones contenidas en la fase instructora- art. 385-409).
Desde luego el acusado puede ejercitar su derecho fundamental al silencio. Pero el TS
reconoce que el silencio del acusado en el juicio oral, en ejercicio de su derecho a no declarar, no
impide que puedan ser valoradas las declaraciones prestadas en el sumario, practicadas con
observancia de las garantas legales y constitucionales de esta prueba, siempre y cuando se proceda
a la lectura, en el juicio oral, de su declaracin sumarial e incluso, sin proceder a su lectura, por
prohibirlo el art. 46.5 de la Ley del Jurado, siempre y cuando exista confrontacin entre tales
declaraciones. En cualquier caso el silencio del acusado puede valorarse junto con otras pruebas

2. RGIMEN
Rige el stma. de interrogatorio cruzado: El Pte. conceder la palabra 1al MF, 2a los
acusadores particulares, 3a la defensa del acusado y la del responsable civil.
El interrogatorio lo efectan las partes, pero el Pte. tiene plenas facultades para rechazar las
preguntas capciosas o sugestivas y para ejercitar la polica de vistas.
3. VIDEOCONFERENCIA
Slo procede por razones de seguridad u orden pblico (art. 731).
VIII. LA PRUEBA TESTIFICAL
1. CONCEPTO
Es la declaracin de conocimiento efectuada por personas fsicas que conocen de la comisin
del hecho punible directamente (= testigos directos) o por referencias (= testigos indirectos).
Tambin lo son las declaraciones de la vctima o perjudicado, que son hbiles por s solas
para desvirtuar la presuncin constitucional de inocencia.
2. CITACIONES
El Juez de Instruccin tiene la obligacin de apercibir al testigo que ha prestado declaracin
de su obligacin de volver a prestarla en el juicio oral, aunque las partes son dueas, en sus escritos
de acusacin y de defensa, de citar a toda aquella persona que tenga conocimiento del objeto
procesal (hubieran prestado declaracin en la instruccin o no).
Los testigos acudirn a la sede del Tribunal y permanecern aislados.
3. PRELACIN
Como la acusacin ha de preceder siempre a la defensa:
1). Declararn los testigos propuestos por el MF.
2). Los de las acusaciones particulares.
3). Los del actor civil.

173
4). Los propuestos por la defensa.
4. OBLIGACIONES
Si algn testigo no compareciera, la parte interesada puede instar la suspensin del juicio oral
ex. art. 746.3 (=imposibilidad de la prctica de la prueba).
Salvo el Rey, la Reina, el Prncipe heredero y el regente, todos los testigos que no estn
privados de razn estn obligados a declarar.
Ddas. autoridades pueden hacerlo por escrito (arts. 702 y 703).
5. TESTIGOS MENORES
Todos los ciudadanos y residentes tienen la obligacin de comparecer salvo los
incapacitados fsica y moralmente. Tampoco se prestar juramento al < 14 aos, ni se le someter a
careos.
Respecto a los menores, el Pte. tambin podr 1disponer el secreto de su declaracin, 2evitar
la confrontacin visual con el acusado, 3ordenar su declaracin por videoconferencia, y 4disponer su
no declaracin en el juicio si existe otra prueba directa y no de referencia.
6. SANCIONES
Si el testigo se negare a declarar el Pte. puede imponerle una multa de 200 a 5 mil , sin
perjuicio de imputarle un delito de desobediencia grave.
Si declara y miente en el juicio oral, puede ser condenado por delito de falso testimonio.
7. RGIMEN DEL INTERROGATORIO
Comenzar con las preguntas grales. de la Ley.
El Pte. podr declarar la impertinencia de las preguntas de las partes e incluso
contrainterrogar al testigo (art. 708),
Si el Pte. rechazara alguna pregunta, la parte gravada formular la oportuna protesta a los
efectos de los recurso que pueda interponer.
Las partes podrn solicitar que se le exhiba el testigo del cuerpo del delito.
Los testigos pueden declarar mediante videoconferencia.
8. VALORACIN
El coimputado no es testigo.
El testigo habr de expresar la razn de lo que dice, si es un testigo directo o de referencia.
La prueba del testigo de referencia es vlida, pero no puede sustituir a la del testigo directo
(si el Tribunal fundara su condena exclusivamente en la declaracin del testigo indirecto, vulnerara la
presuncin de inocencia).
Si el testigo se contradijera con sus declaraciones sumariales, la parte interesada tiene la
carga de solicitar su lectura.
La declaracin de la vctima es prueba directa, aunque para fundamentar una sentencia
condenatoria es necesario que el Tribunal valore la concurrencia de (TC):

174
o Ausencia de incredulidad subjetiva derivada de las relaciones acusador/acusado.
o Verosimilitud.
o Persistencia en la incriminacin.
La prueba testifical est sometida al ppio de libre valoracin.
Las declaraciones de las Autoridades y funcionarios de polica judicial tendrn el valor de
declaraciones testificales (= no se consideran testimonios privilegiados).
IX. LA PRUEBA PERICIAL
Se propone en los escritos de calificacin provisional, adjuntando la lista de peritos y si han de
ser citados por el Tribunal o la parte. Si no compareciera incurrirn en multa de 200 a 5 mil . Si
tampoco lo hicieran a la 2 citacin, podrn ser procesados por obstruccin a la justicia.
Al igual que los dems medios de prueba, la pericial tambin ha podido practicarse en calidad
de prueba sumarial preconstituida por la polica judicial o como prueba instructora anticipada o mero
acto de investigacin por el Juez de Instruccin. De todos estos informes, los nicos que impiden la
recusacin de los peritos son los actos de prueba sumarial anticipada, porque dicha prueba no
podr volver a ser practicada en el juicio oral; los dems peritos podrn ser recusados en la fase
intermedia.
Tanto la prueba pericial anticipada como la preconstituida entran en el juicio oral como prueba
documental (art. 788.2.II), que deber ser introducida en el juicio oral mediante su lectura para que
el Tribunal pueda fundar su sentencia en tales documentos.
En el supuesto de la prueba preconstituida, las partes pueden proponer al perito/s que
presten declaracin en el juicio oral.
Los peritos prestarn declaracin conjuntamente, respondiendo a las preguntas y repreguntas
que les formulen las partes, que deben versar:
Reconocimiento de la persona o cosa objeto de su dictamen.
Sobre el procedimiento u operaciones efectuadas para la elaboracin del informe.
Sobre las conclusiones con arreglo a sus mximas de la tcnica y de la experiencia.
Tambin pueden prestar declaracin por videoconferencia.
X. LA PRUEBA DOCUMENTAL
Ha de aportarse en los escritos de acusacin o de defensa, pero tambin puede aportarse al
inicio de las sesiones del juicio (algo tpico del PA pero que se ha generalizado en los dems
procedimientos) e incluso dentro del juicio oral para acreditar alguna circunstancia que pueda influir
en el valor probatorio de la declaracin de un testigo.
Como lo normal es que la mayora de los documentos se encuentren en el sumario o en las
Diligencias Previas, las partes han de determinar los documentos sobre los cuales pretenden
acreditar el tema de la prueba.
Sobre la prueba documental rige la regla del examen de oficio por el Tribunal. Ahora bien,
de ah no hay que concluir que el Tribunal pueda fundar su sentencia en cualesquiera documentos
elaborados en la instruccin, sino que ha de basar su sentencia en las pruebas practicadas en el
juicio bajo la vigencia de los ppios. de oralidad, publicidad e inmediacin.

175
Por ello, TC y TS han sentado la doctrina de que slo la prueba documental (que contenga
actos de prueba sumarial anticipada, preconstituida o actos de investigacin que hayan sido
sometidos a confrontacin) leda en el juicio oral, es susceptible de erigirse en acto de prueba
que pueda desvirtuar la presuncin de inocencia.
XI. EL RECONOCIMIENTO JUDICIAL
En los escritos de calificacin provisional tambin puede solicitarse que se practique tanto la
inspeccin ocular como la reconstruccin del hecho.
La prctica la ltima es excepcional ya que se habr efectuado ya en la instruccin y entrar
en el juicio oral por la va de la prueba documental.

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T35. CONCLUSIONES Y SENTENCIA

I. LAS CONCLUSIONES DEFINITIVAS
1. CONCEPTO, NATURALEZA Y NOTAS ESENCIALES
Arts. 732 y 788.3
Son actos de postulacin mediante los cuales las partes, una vez concluida la actividad
probatoria y a la vista de su resultado, deducen definitivamente sus pretensiones, sin que puedan
modificar su contenido esencial.
Notas esenciales:
1) Son actos de postulacin que corresponden exclusivamente a las partes.
2) Determinan de un modo definitivo la pretensin. Es la ltima ocasin que tienen para
rectificar sus calificaciones profesionales.
3) Definen el objeto procesal y crean los lmites de la congruencia penal. El Tribunal debe
decidir conforme a las conclusiones definitivas aunque puede desestimar implcitamente alguna de
ellas si no afectan a elementos esenciales del objeto procesal penal.
4) La modificacin de las calificaciones nunca pueden ocasionar indefensin (la causaran
si las partes acusadoras extendieran su objeto a hechos que no han sido objeto de calificacin
provisional, p.ej.); de ah que el art. 788.4 establezca la obligatoriedad, a peticin de la defensa, de
suspender el juicio oral cuando la acusacin cambie la tipificacin de los hechos o se aprecie un
mayor grado de participacin o de ejecucin o circunstancias de agravacin de la pena, a fin de que
la defensa pueda practicar una nueva prueba frente a tales nuevas calificaciones.
5) La modificacin de las calificaciones tampoco puede extenderse a ttulos de condena que
conlleven alteraciones de la competencia objetiva o del procedimiento aplicable. Si se modifica
la calificacin (delito
falta o falta delito) en el proceso comn ordinario, habr de remitirse las actuaciones al
rgano competente.
6) Su forma ha de ser escrita en el procedimiento comn y oral en el abreviado.
2. LA TESIS DEL TRIBUNAL: EL ART. 733
Practicadas las conclusiones, si el Tribunal entiende que el hecho ha sido calificado con
manifiesto error, podr utilizar la frmula del art. 733 para evitar el motivo de casacin por
incongruencia.
Sin que sea visto prejuzgar el fallo definitivo sobre las conclusiones de la acusacin y
la defensa, el Tribunal desea que el Fiscal y los defensores del procesado (o los defensores de
las partes cuando fuesen varias) le ilustren acerca de si el hecho justiciable constituye el
delito de o si existe la circunstancia eximente de responsabilidad a que se refiere el nmero
del artculo del Cdigo Penal
Este precepto faculta al Tribunal a plantear nuevas tesis jurdicas (no nuevos hechos
punibles!) no sugeridas por las partes a fin de que pueda recogerlas en su Sentencia respetando el
ppio. acusatorio.
II. INFORMES Y LTIMA PALABRA

177
Formalizadas las conclusiones, el Pte. conceder la palabra a las partes para que realicen
sus informes:
1).MF y los acusadores.
2). Actor civil, si lo hubiere.
3). Defensores de los acusados y de los responsables civiles.
Contenido del informe:
a) Pretensiones
b) Hechos que estime probados
c) Calificacin legal
d) Participacin que en ellos pudiera tener el procesado
e) Cosa que deba ser restituida o la cuanta de los daos y perjuicios, si se hubiera
acumulado la accin civil.
El Pte. preguntar a los procesados si tienen algo que manifestar (= utilizacin del d a la
ltima palabra o del d al silencio). El Pte. no puede omitir este trmite, so pena de vulnerar el d
de defensa.
El Pte. declarar concluso el juicio para sentencia, que habr de ser siempre de fondo,
motivada y congruente con todas las cuestiones planteadas por las partes, incluidas las faltas
incidentales, la responsabilidad civil y el destino de las piezas de conviccin.
Contra las sentencias dictadas por las APs en el procedimiento comn ordinario y en el
abreviado, cabe interponer recurso de casacin Vs. contra las sentencias dictadas por el Juez de lo
Penal, cabe slo apelacin ante la AP.
III. LA SENTENCIA
1. CONCEPTO
Es la resolucin judicial definitiva por la que se pone fin al proceso y en la que se condena o
absuelve al acusado con todos los efectos materiales de la cosa juzgada.
Si es firme, es irrevocable.
A diferencia de la sentencia civil, que puede ser absolutoria en la instancia, la penal ha se
absolver o condenar al procesado en el fondo. Gozar de todos los efectos de la cosa juzgada
cuando sea firme.
Tambin los Autos de sobreseimiento libre general tales efectos de cosa juzgada.
2. NATURALEZA
Encierran siempre:
Un fallo declarativo Todas las sentencias absolutorias que restablecen el DF a la libertad
del art. 17.
Un fallo declarativo y de condena Las que declaran la comisin del hecho punible e
irrogan al

178
condenado una pena. Tambin lo son los pronunciamientos civiles que satisfacen la
pretensin civil de resarcimiento.
Excepcionalmente, pueden tener efectos constitutivos (ante la aplicacin de ddas. penal
especficas como la inhabilitacin absoluta o especial, o la privacin de permisos o licencias, la
disolucin de personas jurdicas, o cuando el Tribunal se ve obligado a declarar la nulidad de un ddo.
negocio jurdico).
3. REQUISITOS EXTERNOS
A) Escritura
Como regla gral., han de redactarse por escrito. No obstante, cabe diferenciar entre:
La sentencia oral En el mbito del PPA, en los juicios rpidos, en los de faltas y en las
sentencias de conformidad, sin perjuicio de la ulterior redaccin de aqullas. Notas esenciales:
- Slo las pueden dictar los Juzgados de lo Penal y los Jueces de Instruccin y de Paz.
- Se da en el PPA, en el mbito de los juicos rpidos o en el juicio de faltas.
- En el mbito del PPA precisa una motivacin verbal al trmino del juicio y que plasmar el
Secretario en el Acta.
- En el juicio de faltas esa motivacin no ser necesaria.
- Una vez publicada in voce, si todas las partes manifestaran su intencin de no recurrir, la
sentencia oral adquirir firmeza y podr ser ejecutada.
- Si alguna de las partes quisiera recurrir, la sentencia oral carecer de validez alguna,
debiendo el Juez dictarla por escrito en el plazo establecido, notificndola y abrindose los plazos
para su impugnacin.
La sentencia escrita Ha de ser necesariamente escrita en el sumario ordinario, en el
procedimiento ante el Jurado y en el PPA competencia de las APs.
Concluso el proceso, el Tribunal redactar la Sentencia:
En el sumario ordinario y en los juicios rpidos, dentro de los 3 das desde la conclusin del
juicio oral.
En el abreviado, en los 5 das posteriores.
En el de faltas, en el mismo da o al siguiente.
Ser inscrita en el LibroRgtro. de Sentencias penales y notificada a las partes.
Estructura de la sentencia escrita:
Encabezamiento Expresar:
1) El lugar y la fecha en que se dicte
2) Los hechos
3) Los nombres y apellidos de los actores particulares y de los procesados
4) La identificacin del Tribunal y del Magistrado Ponente

179
5) El n de Autos o de rollo
Antecedentes de Hecho reflejarn las pretensiones de las partes, contenidas en los
escritos de acusacin y de defensa o calificaciones provisionales y definitivas o conclusiones.
Contendr la Declaracin de los hechos probados, que reviste una singular importancia desde el
punto de vista de la motivacin de la sentencia, y del xito de los recursos por error de hecho en la
apreciacin de la prueba.
La infraccin de la obligacin de determinar los hechos probados posibilita la interposicin del
recurso de casacin por quebrantamiento de forma que, si se estima, puede ocasionar la anulacin
de la Sentencia de instancia y su devolucin al Tribunal ad quo para que determine con claridad
los hechos probados.
Fundamentos de D El Tribunal ha de describir el iter formativo de su conviccin,
apoyndose en el resultado de la prueba y en cada uno de los medios probatorios para afirmar los
hechos que ha de subsumir en los correspondientes preceptos penales determinantes de la
responsabilidad penal y de sus circunstancias modificativas.
Hay que reflejar los puntos de hecho y de D y el D objetivo aplicable, incluida la
jurisprudencia reclamable.
Tambin la ratio decidendi o argumentos jurdicos esenciales que justifican el fallo.
Fallo Puede contener un doble pronunciamiento: penal y civil. En la Sentencia se
resolvern todas las cuestiones que hayan sido objeto del juicio (incluida la responsabilidad civil).
En el fallo se determinan los lmites objetivos de la cosa juzgada y sus efectos.
Han de pronunciarse tantos fallos cuantos hechos punibles y faltas incidentales se le hayan
atribuido al acusado, en prrafos separados y numerados cada uno de ellos, incluido el
pronunciamiento en costas.
El fallo civil puede ser a reserva de liquidacin, en cuyo caso el quantum se determinar en
la fase de ejecucin de la sentencia. A fin de posibilitar el embargo, el Secretario judicial puede
dirigirse a la AEAT para que le ponga de manifiesto las rentas y patrimonio del condenado.
Las piezas de conviccin y efectos intervenidos se devolvern a su dueo, salvo que entraen
peligro o fuera procedente su comiso.
Las sentencias definitivas se notificarn a las partes y se leern en estrados el mismo da de
su firma, a partir del cual no podrn modificarse, excepto mediante la aclaracin de sentencias,que
ha de limitarse a esclarecer algn concepto oscuro, suplir cualquier omisin o corregir algn error
material, o por la va de los recursos. En la notificacin se le habr de informar al condenado de los
recursos existentes contra ella.
Cuando adquiera firmeza se ejecutar de oficio.
4. REQUISITOS INTERNOS: LA CONGRUENCIA
Arts. 741 y 742. En las sentencias se resolvern todas las cuestiones que hayan sido objeto
del juicio. El incumplimiento de este requisito posibilita el ejercicio de los recursos de casacin por
quebrantamiento de forma,y el de amparo.
En el proceso penal subsisten 3 vicios de incongruencia de la sentencia:
1. Congruencia cualitativa o extra petita partium Transcurre entre el objeto del
proceso penal y el fallo de la sentencia.

180
Como el proceso penal lo constituye tanto la pretensin penal como la civil acumulada, la
omisin de cualquiera de estos pronunciamientos en la Sentencia abrir las puertas al recurso de
casacin por quebrantamiento de forma.
A la pretensin penal
La pretensin penal viene dda. por la peticin de una pena ppal., el hecho histrico
subsumible en un tipo penal homogneo y el imputado. El Tribunal ni puede condenar por un
hecho punible no afirmado en los escritos de conclusiones, ni puede irrigar una pena ppal. No
solicitada, ni a persona distinta del acusado.
Ahora bien, el hecho histrico ha de ser integrado de conformidad con la calificacin jurdica
efectuada por las partes.
Pero no todo cambio de calificacin del hecho punible efectuado por el Tribunal en su
Sentencia implica incongruencia, porque en nuestro proceso penal rige el iura novit curia. Slo sera
incongruente aquellas mutaciones del ttulo de imputacin que lesionen la homogeneidad del
bien jurdico protegido por la norma penal.
A la pretensin civil
La congruencia del fallo civil se rige por el ppio. dispositivo y por las prescripciones de la LEC.
2. Congruencia cuantitativa o ultra petita partium Art. 851.4 a sensu contrario.
Sucede cuando se pena un delito (o pena) ms grave que el que haya sido objeto de la acusacin, si
el Tribunal no hubiere hecho uso del art. 733. Es motivo de casacin por incongruencia.
3. Incongruencia omisiva o ex silentio Es otra modalidad de la incongruencia
cualitativa que tiene su origen en la jurisprudencia del TC. Sucede cuando el Tribunal omite
pronunciarse en el fallo sobre alguna cuestin jurdica determinante de la culpabilidad del acusado.

181

T36. LA COSA JUZGADA

I. LA COSA JUZGADA PENAL
1. CONCEPTO, FUNDAMENTO Y NATURALEZA. COSA JUZGADA FORMAL Y
MATERIAL
Cosa juzgada = Conjunto de efectos que produce la Sentencia firme, y resoluciones
equivalentes, sobre el objeto procesal, tanto positivos (ejecutoriedad y prejudicialidad) como
negativos (imposibilidad de volver a interponer la misma pretensin entre las mismas partes o sus
sucesores).
Una Sentencias ostenta cosa juzgada formal cuando adquiere firmeza:
Cuando contra ella no cabe recurso alguno (ni de reposicin, ni de apelacin, ni de
casacin).
Cuando habindose ejercitado tales recursos se haya confirmado la sentencia impugnada.
Cuando, existiendo posibilidad de impugnacin, la parte gravada haya dejado transcurrir el
plazo legal para ello (= caducidad de la accin)
Los plazos de interposicin de los recursos empiezan a correr desde la publicacin o
notificacin de la sentencia a la ltima de las partes.
La cosa juzgada formal es un presupuesto de la material, ya que slo las resoluciones
judiciales firmes pasan en autoridad de cosa juzgada y gozan de todos los efectos materiales.
Su fundamento se encuentra en 1el d a la tutela judicial efectiva (que conlleva tambin el d a
la ejecucin de la sentencia en sus propios trminos) y en 2el non bis in idem implcito en el ppio.
de legalidad (si un ciudadano es condenado 2 veces por la comisin de un hecho punible, o habiendo
sido condenado mediante sentencia firme, el mismo hecho punible de dicha sentencia es objeto de
un 2 proceso penal, se habr producido un vulneracin de la prohibicin del non bis in idem).
Su naturaleza es la de presupuesto procesal. El cumplimiento de la condena extingue la
responsabilidad penal y el ius puniendi del E con respecto al condenado por el hecho punible
declarado en la sentencia firme.
La cosa juzgada es un autntico presupuesto procesal y rige su examen de oficio en
cualquier estadio del procedimiento.
2. RESOLUCIONES
A) Las Sentencias definitivas
a) La parte dispositiva penal y civil de las sentencias firmes gozan de la totalidad de los
efectos de la cosa juzgada. Todas las sentencias penales son de fondo.
La sentencia penal ha de desplegar tambin sus efectos en el mbito del proceso adtivo.
sancionador,vedando la imposicin de una sancin adtiva. sobre el mismo objeto de una sentencia
penal.
b) Las sentencias de conformidad, que pueden ser:
Absoluta Los efectos de la cosa juzgada se extendern a los 2 objetos procesales, penal
y civil.
Limitada Slo se extendern sobre el fallo penal.

182
B) Resoluciones equivalentes
a) Los Autos de sobreseimiento libre
b) En el mbito del procedimiento de menores, los Autos de sobreseimiento por razones
de oportunidad (=1Decretos de archivo por desistimiento de la accin penal del MF y 2el Auto de
sobreseimiento de conciliacin).
c) Los Autos de archivo por inexistencia o falta de tipicidad del hecho.
d) Los Autos de sobreseimiento libre y Sentencias dictadas como consecuencia del
perdn del ofendido y los Autos declarativos de la renuncia del perjudicado a la accin civil.
II. LA COSA JUZGADA MATERIAL
Las sentencias y resoluciones equivalentes, firmes, producen los 2 efectos tpicos de la cosa
juzgada material:
1. LOS EFECTOS POSITIVOS
A) Ejecutoriedad Una vez ocasionada la firmeza de la sentencia, se ejecutar de oficio.
Esta regla se circunscribe a la pretensin penal y no a la civil, que permanece bajo la
prescripcin del ppio. dispositivo.
B) Prejudicialidad Art. 222.4 LEC. Los resuelto con fuerza de cosa juzgada en la
sentencia firme que haya puesto fin a un proceso, vincular al Tribunal de un proceso posterior
cuando en ste aparezca la identidad del condenado.
Pero este efecto de cosa juzgada lo produce la totalidad de la sentencia o slo ddos.
elementos de la misma?
Habra que distinguir:
a) Los efectos prejudiciales del fallo >> La sentencia penal ocasiona ddos. efectos
prejudiciales en 3 rdenes diferenciados:
1. En el propio orden jurisdiccional penal y en el adtivo. sancionador Se debiera
producir la exclusin de cualquier otro proceso penal o adtivo. sobre el mismo hecho punible y contra
el mismo condenado.
Sin embargo, el TC mantiene la tesis segn la cual no se ocasiona una vulneracin del non
bis in idem si la 2 sentencia penal compensa la pena, descontando el quantum de sancin
impuesta en la 1.
Como consecuencia de dicha doctrina, que corre el riesgo de ser declarada contraria por el
TEDH, en los supuestos de duplicidad de sanciones penales y adtivas. o incluso penales entre
s, no existe este efecto negativo, sino el meramente prejudicial, ya que la pena impuesta puede
ser tomada en consideracin por el 2 Tribunal penal o adtivo., al slo efecto prejudicial de la
individualizacin de la pena, sin que provoque la finalizacin del 2 proceso.
2. En el ejercicio ulterior de la accin civil dimanante del delito Si el perjudicado la ha
reservado, la declaracin en la sentencia de la existencia y comisin del hecho vincular al Tribunal
Civil, el cual habr de limitarse slo a determinar el quantum de la indemnizacin civil.
Por el contrario, si se declara la inexistencia del hecho punible, tambin vincular al Tribunal
Civil, que pronunciar una sentencia absolutoria.

183
Sin embargo, si se hubiera acumulado la accin civil al proceso penal, el fallo civil de la
sentencia penal ocasionar los efectos materiales de la cosa juzgada, de carcter excluyente (=
ningn Juez civil podr conocer de una pretensin de resarcimiento ya juzgada en la sentencia
penal).
3. En el proceso civil, en el que la sentencia penal puede haberse erigido en una
cuestin prejudicial devolutiva La publicacin de dicha sentencia penal ocasionar la
reanudacin del proceso civil suspendido y tendr tambin una fuerza decisiva para la resolucin del
objeto procesal civil.
b) Los efectos prejudiciales de la ratio decidendi >> Como regla gral., los dems elementos
de la sentencia no producen los efectos prejudiciales en los otros rdenes jurisdiccionales. Con todo,
las declaraciones de hechos probados gozarn de todo valor de la prueba documental pblica.
2. EL EFECTO NEGATIVO O EXCLUYENTE
Art. 222.1 LEC. Una sentencia con efectos de cosa juzgada ocasiona el efecto material de no
poder volverse a plantear el mismo objeto procesal en ningn proceso posterior (tanto penales como
adtivos. sancionadores).
El problema interpretativo surge a la hora de determinar cundo el objeto procesal de la
sentencia y el del ulterior proceso es el mismo.
Pues bien, slo cuando concurra:
- Identidad del condenado.
- Identidad del hecho, entendido como hecho histrico cometido por una persona dda. y
subsumible en tipos penales o adtivos. de carcter homogneo.
III. TRATAMIENTO PROCESAL
SepR_13, Ene_13, SepR_12, Feb_12, SepR_11, Feb_10, Feb_09, Feb_08 La cosa juzgada:
tratamiento procesal

Es distinto segn se trate de los efectos positivos o prejudiciales, o de los negativos o

excluyentes.
1. EFECTOS PREJUDICIALES
Una vez constatada la prejudicialidad de una Sentencia penal con respecto al objeto procesal
de un 2 proceso civil, se sobreseer el proceso, debiendo dicha 1 sentencia penal ser tomada en
consideracin por el Tribunal civil a travs del rgimen de las cuestiones prejudiciales, a la hora de
dictar su sentencia en el 2 proceso civil.
Producen efectos prejudiciales en el proceso civil los pronunciamientos civiles de condena
contenidos en las Sentencias penales. La parte dispositiva civil de la sentencia penal produce con
plenitud los efectos materiales de la cosa juzgada.
2. EFECTOS EXCLUYENTES
Al ser la cosa juzgada un presupuesto procesal, los Tribunales tienen la obligacin de
examinar de oficio su concurrencia en cualquier estadio.
Cuando el Juez de Instruccin o la AP conozcan que el hecho punible que est investigando
ha sido ya juzgado mediante una sentencia firme, habr de pronunciar un Auto de sobreseimiento
libre.

184
Si dentro de las Diligencias Previas el Juez de Instruccin o la AP no declarara el
sobreseimiento libre una vez concluso el sumario, la defensa podr proponer la excepcin de cosa
juzgada, que ocasionar un Auto de sobreseimiento libre. EN el mbito del PPA puede aducirse este
presupuesto procesal como cuestin previa en la comparecencia preliminar.
Si no fuere estimada, la defensa o el MF podr reproducir esta excepcin en el juicio oral.
Si tampoco lo fuera en el juicio oral, podr interponerse recurso de casacin por infraccin del
ppio. de legalidad.
Tambin cabe la posibilidad de interponer recurso de revisin.

185

OCTAVA PARTE. LOS PROCESOS ORDINARIOS Y ESPECIALES

T37. LOS PROCESOS ORDINARIOS

I. SISTEMATIZACIN
Hay 5 procesos ordinarios:
1) El comn ordinario (= sumario ordinario), para delitos muy graves.
2) El de la Ley del Jurado, para el conocimiento de un listado reducido de delitos.
3) El PPA, para el enjuiciamiento de los delitos menos graves y leves.
4) El Juicio de faltas
5) El proceso penal de menores
*El de los juicios rpidos, que aunque formalmente es un proceso especial, tiene vocacin
de ordinario.
En opinin del autor, esos procedimientos ordinarios son un grave atentado contra la
seguridad jurdica y constituyen un factor de retardo.
II. ELPROCESO COMN O SUMARIO ORDINARIO
1. MBITO DE APLICACIN, NORMATIVA Y FASES
Es el procedente para el enjuiciamiento de delitos que tengan una pena privativa de libertad
> 9 aos, con excepcin de los que corresponden al proceso ante el Jurado y al de menores.
Sus normas son de aplicacin supletoria para los dems procedimientos, aunque en la
prctica no es inusual que ddas. normas del PPA se apliquen universalmente en el procedimiento
comn. No obstante, ste goza de vis atractiva sobre los dems.
Fases de este procedimiento:
1) Iniciacin
2) Instructora o sumario Corresponde al Juez de Instruccin
3) Fase intermedia
4) Juicio oral
2. INICIACIN
Puede ser:
Originaria Cuando en la 1 calificacin de la notitia criminis el Juez de Instruccin llega
a la conclusin que resulta de aplicacin el sumario ordinario.
Por conversin Es el supuesto ms normal. Cuando proviene del PPA (Diligencias
Previas).
Podr iniciarse por 1denuncia, 2querella o 3de oficio.

186
3. FASE DE INSTRUCCIN
SepR_12, Feb_12, Feb_10 Las diferencias entre la fase de instruccin en el procedimiento
ordinario y en el proceso penal de menores

Es el sumario, que tiene como funcin preparar el juicio oral y:

- Efectuar actos instructorios tendentes a averiguar la preexistencia y tipicidad del hecho y
su autora.
- Adoptar medidas cautelares penales.
- Adoptar medidas cautelares civiles o aseguratorias de la pretensin civil.

En esta fase se practicarn sin demora las diligencias de investigacin que resulten
pertinentes, y en todo caso:
- El interrogatorio del imputado y
- La informacin de sus derechos a los perjudicados, salvo que sta ltima resultara
imposible.
El juez de instruccin ha de realizar una nueva calificacin indiciara de los hechos objeto de
investigacin y adoptar alguna de las siguientes resoluciones:
a) el sobreseimiento que corresponda, si el hecho no es constitutivo de infraccin penal o no
aparece suficientemente justificada su perpetracin;
b) la remisin de lo actuado al juez competente, si el hecho que hubiera dado lugar a la formacin de las diligencias previas fuera constitutivo de falta, salvo que el enjuiciamiento de la falta sea
de su competencia;
c) la inhibicin al rgano competente, si el hecho estuviere atribuido a la jurisdiccin militar, o
la remisin de las actuaciones al fiscal de menores, si todos los imputados fueren menores de edad;
d) la continuacin del procedimiento conforme a los trmites del proceso comn, si el hecho
enjuiciado no se hallara comprendido dentro del mbito de aplicacin del abreviado, o la incoacin
del procedimiento previsto en la LO 5/1995, si el hecho fuera constitutivo de un delito competencia
del tribunal del jurado; y
e) la continuacin del procedimiento por los trmites del proceso penal abreviado, si el hecho
constituyera delito comprendido dentro de su mbito de aplicacin, en cuyo caso dictar Auto de
imputacin formal, denominado Auto de Iniciacin del procedimiento penal abreviado (o Auto del
P.P.A., en el argot forense), susceptible de ser impugnado mediante el recurso de apelacin (art. 779
LECrim).
Est informado por el ppio. de escritura y trascurre ante el Juez de Instruccin competente
bajo la inspeccin del MF.
Cabe destacar de esta fase el Auto de procesamiento, que determina la legitimacin pasiva
y posibilita el d de defensa.
4. FASE INTERMEDIA
Decide acerca de la apertura oo no del juicio oral.

187
Comienza con el Auto de conclusin del sumario, a partir del cual el Juez para la competencia
funcional a la AP, que puede finalizar con:
- La revocacin del sumario para la prctica de nuevas diligencias.
- El sobreseimiento.
AP
- La apertura del juicio oral, que podr desembocar:
o En un sobreseimiento.
o En la formalizacin por las partes de sus escritos de calificacin provisional.
5. EL JUICIO ORAL
Comienza con la formalizacin de los escritos de calificacin provisional (de acusacin y de
defensa) y finaliza mediante sentencia.
En esta fase ha de transcurrir toda la actividad probatoria, con las siguientes subfases:
Conformidad
Actos previos
Juicio
Ejecucin de la prueba
Conclusiones definitivas
Informes
ltima palabra
Sentencia
III. EL PROCESO PENAL ABREVIADO
Sep_08 Los actos de imputacin judicial en el procedimiento ante el Jurado y el auto de
transformacin del procedimiento penal abreviado

1. MBITO DE APLICACIN, NORMATIVA Y FASES

Para la instruccin y enjuiciamiento de los delitos castigados con pena privativa de libertad <
9 aos, o bien con cualesquiera otras penas de distinta naturaleza.
Aunque en la LECr se ubica en los procedimientos especiales, es un verdadero proceso
ordinario.
Es el procedimiento ms utilizado en la prctica, en que los Juzgados de Instruccin proceden
siempre a la apertura de Diligencias Previas y, slo en el momento final de la instruccin es
cuando decide si las convierte en sumario, en el procedimiento instructorio regulado por la Ley del
Jurado, si califica la conducta investigada como falta o remite el procedimiento a la jurisdiccin y
procedimiento militar o de menores
Fases:

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1. Iniciacin
2. Instruccin (= diligencias previas)
3. Fase intermedia (= preparacin del juicio oral)
4. Juicio oral Corresponde al Juez de lo Penal
2. INVESTIGACIN PRELIMINAR
Merece especial mencin las Diligencias Informativas del MF que puede practicar el MF
antes de la incoacin de la instruccin judicial.
3. INICIACIN
Como el sumario ordinario, con la especialidad de que la comparecencia de los ofendidos y
perjudicados (mediante el ofrecimiento de acciones o su intervencin adhesiva) puede efectuarse
mediante comparecencia apud acta, sin necesidad de interponer querella.
4. FASE DE INSTRUCCIN
Denominada Diligencias Previas. Asume las mismas funciones que el sumario ordinario.
Juez de Instruccin
En esta fase debe practicarse la 1 comparecencia del imputado ante el Juez de
Instruccin.
Practicadas las diligencias del investigacin pertinentes, el interrogatorio del imputado y la
informacin de sus DD a los perjudicados, el Juez ha de realizar una nueva calificacin de los hechos
y adoptar alguna de las siguientes resoluciones:
a) Sobreseimiento si el hecho no es constitutivo de infraccin penal o no est suficientemente
justificada su perpetracin.
b) La remisin al Juez competente si es constitutivo de falta (salvo que la falta sea de su
competencia).
c) Inhibicin al rgano competente si el hecho se atribuyera a la jurisdiccin militar, o remisin
de las actuaciones al Fiscal de Menores si los imputados lo fueren (menores de edad).
d) Continuacin del procedimiento conforme a los trmites del proceso comn si el hecho no
se hallara dentro del mbito del PPA, o la incoacin del procedimiento previsto en la Ley del Jurado si
fuera
competencia del Tribunal del Jurado.
e) Continuacin por los trmites del PPA si fuera un delito comprendido dentro de su mbito
de aplicacin, dictando para ello el Auto de Transformacin del PPA, que puede impugnarse
mediante el recurso de apelacin.
El Auto de Transformacin del PPA o de conclusin de las Diligencias Previas habr de
contener la determinacin de los hechos punibles y la identificacin de la persona a la que se le
imputan. Las partes acusadoras no podrn dirigir su escrito de acusacin contra persona que no
haya sido imputada en dicha resolucin, ni afirmar hechos distintos a los relatados en el mismo.
5. FASE INTERMEDIA

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Su novedad es la fase de preparacin del juicio oral, que se desarrolla ante el Juez de
Instruccin (en el comn ordinario corresponde a la AP).
Comienza desde el momento en que el Juez dicta el Auto del PPA, y tiene por finalidad
resolver sobre la procedencia de abrir o no el juicio oral y, en su caso, la fijacin del procedimiento
adecuado y del rgano competente para el posterior enjuiciamiento.
Actuaciones en esta fase:
1) Traslado de las diligencias previas al MF y a las acusaciones personadas.
2) Peticin de diligencias complementarias en los supuestos de imposibilidad de formular
acusacin por falta de elementos esenciales para la tipificacin de los hechos.
3) Solicitud de sobreseimiento.
4) Peticin de apertura del juicio oral con la presentacin del escrito de acusacin.
5) Escrito de defensa.
6) Traslado de las actuaciones al rgano jurisdiccional encargado del enjuiciamiento.
6. JUICIO ORAL
Se desarrolla:
Ante el Juez de lo Penal si el hecho punible tiene una pena < 5 aos.
Ante la AP si la pena privativa de libertad > 5 aos.
Actuaciones de esta fase:
1. Examen y admisin o rechazo de las pruebas propuestas por las partes en los escritos de
acusacin y defensa.
2. Sealamiento de la fecha para el conocimiento de las sesiones del acto del juicio oral.
3. Celebracin del juicio oral.
Al inicio de las sesiones del juicio oral sucede la audiencia preliminar, cuya finalidad
consiste en acumular en un solo acto las resolucin de toda una serie de cuestiones (competencia
del rgano jurisdiccional, vulneracin de algn DF, existencia de artculos de previo pronunciamiento,
causas de suspensin, alegacin sobre el contenido y finalidad de las pruebas propuestas o que se
propongan para su prctica).
Finalizada sta, se practicarn las pruebas admitidas por el Juez o la AP, presidida esta
prctica por los ppios. De concentracin, oralidad, publicidad, inmediacin y contradiccin.
IV. EL PROCESO ANTE EL JURADO
1. FUENTES
Arts. 141 y ss. LO 5/1995 y las establecidas en la LECr, que son de aplicacin supletoria.
2. COMPETENCIA OBJETIVA
El Tribunal del Jurado es competente para conocer los siguientes delitos:
1. Los homicidios del los arts. 138140 CP.

190
2. Delitos de allanamiento de morada y amenazas.
3. Delitos de omisin del deber de socorro y los delitos de incendios forestales
4. La infidelidad en la custodia de presos y de documentos, el cohecho, algunos delitos de
malversacin de caudales pblicos y el trfico de influencias (delitos cometidos por funcionarios).
Por doctrina jurisprudencial, el Jurado conocer tambin los delitos conexos cuando alguno
de ellos se haya cometido para perpetrar otros, facilitar su ejecucin o procurar su impunidad. No
obstante, de esta regla gral. Se excepta los delitos conexos que, sin romper la continencia de la
causa, puedan juzgarse por separado, en cuyo caso cada uno se juzgar por el rgano competente
(AP o Jurado), y si no fuere as, se atendr a la finalidad o cuando sta no pueda determinarse, a la
gravedad del hecho.
V. EL JUICIO DE FALTAS
1. CARACTERES GENERALES
Es el procedimiento adecuado para el enjuiciamiento de las faltas.
En la prctica, constituye la inmensa mayora de las infracciones.
Su ppal. caracterstica es la ausencia legal de la fase instructora, si bien no es inusual la
prctica de una instruccin.
Es un procedimiento informado por el ppio. de oralidad, inmediacin, concentracin y
publicidad.
2. COMPETENCIA Y PARTES
Comp. Objetiva:
Jueces de Instruccin
Jueces de Paz (slo las infracciones de los arts. 620, 626, 630, 631, 632 y 633 CP).
Comp. Territorial Lugar de comisin de la falta (= locus delicti).
Comp. Funcional:
3.
4.
PRIMERAINSTANCIA
Juez de Paz Juez de Instruccin
SEGUNDAINSTANCIA
Juez de Instruccin AP
En cuanto a las partes, hay 2 especialidades:
1. Rgimen de intervencin del MF 1No est permitida cuando se trate de faltas
perseguibles nicamente a instancia de parte (= faltas privadas), y 2es excusable en el caso de
faltas semipblicas cuando medie la denuncia del ofendido (la declaracin del denunciante tendr el
valor de acusacin).

191
2. Capacidad de postulacin La asistencia de Abogado es potestativa.
3. INICIACIN
Mediante los actos ordinarios (denuncia, querella, de oficio), aunque en la querella no es
obligatoria la firma de Abogado y Procurador.
Este proceso tambin puede iniciarse mediante la transformacin de un procedimiento penal
abierto por delito, por conversin de unas diligencias previas de un PPA o de unas diligencias
urgentes del juicio rpido.
4. FASE PREPARATORIA O INSTRUCTORA
Una vez recibido el atestado y en todos los casos en que se hubiera iniciado el proceso por
denuncia presentada directamente por el ofendido ante el rgano judicial, se celebrar de forma
inmediata el juicio de faltas. Si no, en el da hbil ms prximo posible y nunca ms tarde de 7 das.
En la prctica forense se suele prestar antes declaracin al imputado y practicar tambin
todos los actos de investigacin necesarios para la adecuada preparacin del juicio. Esa preparacin
tambin requiere de la prctica de las citaciones necesarias para procurar la presencia en la vista del
imputado, del querellante o denunciante, de los testigos y peritos.
Siempre se les informar a las partes que pueden ser asistidos por Abogado si lo desean y de
que debern acudir al juicio con los medios de prueba de que intenten valerse.
5. JUICIO ORAL
A) Inexistencia de fase intermedia
Fuera de las citaciones a las partes, testigos y peritos, no hay fase intermedia alguna.
Tampoco prev la Ley trmite alguno acerca de la conformidad, si bien no debera existir
dificultad en admitir el allanamiento y dar por finalizado el juicio.
Tampoco se puede plantear con carcter previo y suspensivo artculos de previo
pronunciamiento. Las cuestiones previas podrn ejercitarse como defensas.
B) En d al conocimiento de la acusacin
El juicio oral ser pblico y se iniciar por la lectura de la querella o de la denuncia. No
obstante, como el imputado tiene d al conocimiento previo de la acusacin, en el caso de la
iniciacin de oficio el MF debe realizar una sucinta exposicin oral de la acusacin, su calificacin
legal y la de su autor.
C) Ejecucin de la prueba
Igual que en los procesos ordinarios. Fuera de os supuestos de la prueba documental
preconstituida y anticipada, el Juez no puede fundar una sentencia de condena en pruebas no
ejecutadas en el juicio oral.
La proposicin de la prueba se efecta verbalmente por las partes acusadora. Una vez
admitida se ejecutar en el acto, procedindose al interrogatorio de los testigos y dems medios de
prueba.
Se oir al acusado y se ejecutar la prueba propuesta por l. Finalizada la fase probatoria se
efectuarn los informes orales haciendo uso de la palabra 1el MF, 2las dems partes acusadoras y
3el acusado.

192
La ausencia del acusado no suspender la celebracin del juicio oral a no ser que el Juez
crea necesaria su declaracin.
D) Sentencia
Habr de ser congruente con el hecho punible.
Si el Juez considera que el hecho es constitutivo de delito, habr de inhibirse y remitir las
actuaciones al Juzgado de Instruccin.
Puede emitirse verbalmente (= in voce) y se prohbe el ejercicio de los recursos si las
partes expresan su voluntad de no ejercitar la impugnacin.
Se notificar a los ofendidos y perjudicados hacindose constar los recursos procedentes y
el plazo para su presentacin y rgano judicial ante quien debe interponerse.
6. MEDIOS DE IMPUGNACIN
Contra las sentencias dictadas en los juicios de faltas cabe interponer recurso de apelacin en
el plazo de 5 das:
Ante la AP si ha sido dictada por un Juez de Instruccin.
Ante el Juez de Instruccin, si ha sido dictada por un Juez de Paz.
Se prohbe la reformatio in peius, que tambin rige en la 2 instancia de los juicios de faltas.
Sin embargo, si se tratara de determinar el quantum de la indemnizacin civil, el TC ha
admitido la posibilidad de la incongruencia extra petita.
7. COSTAS
Al no ser preceptiva la intervencin de Abogado ni de Procurador, no se pueden imputar al
condenado las costas del acusador particular.
VI. EL PROCESO PENAL DE MENORES
1. MBITO DE ACPLICACIN
LO 5/2000 sobre la responsabilidad penal de los menores.
Es un proceso ordinario para determinar la responsabilidad penal de los menores (= >14 y
>18 aos).
2. PRINCIPIOS
Es un proceso concebido para obtener la rehabilitacin del menor y solucionar el conflicto
intersubjetivo entre el agresor y la vctima; de ah que la Ley redefina las funciones del Juez de
Instruccin y del MF y se consagre el ppio. de oportunidad en la persecucin penal.
Frente al ppio. de legalidad se instaura el de oportunidad A pesar de la comisin por el
menor de un delito pblico, el MF puede desistir de la incoacin del expte., obtener el sobreseimiento
de un proceso o la sustitucin de una pena privativa de libertad por otra limitativa de DD si la
naturaleza del hecho (su carcter no violento), la personalidad del imputado (su predisposicin a la
reinsercin) y la reparacin de la vctima, lo permiten.
3. FUNCIONES DE LOS RGANOS INSTRUCTORES
Sep_09 El proceso penal de menores: funciones de los rganos instructores

193
A) El Juez de Instruccin
El Juez de menores ordinario (o Central para delitos de terrorismo) ya no efecta la
instruccin, sino que esa funcin investigadora la realiza el MF.
Al Juez le siguen correspondiendo las siguientes funciones:
- Adoptar las resoluciones limitativas de los DDFF.
- La declaracin del secreto instructorio.
- La decisin sobre la apertura del juicio oral o el sobreseimiento.
- El conocimiento del juicio oral.
- La emisin de la sentencia.
Por tanto, el Juez de Instruccin pasa a desempear la funcin de dictar actos
jurisdiccionales, en tanto que al MF le corresponde la realizacin de actos policiales o de
investigacin.
B) El MF
Es el Director de la Instruccin.
Le corresponde la funcin de preparar el juicio oral o proponer al Juez el sobreseimiento. En
l concurren, por tanto, 2 roles:
- Es el instructor del expte. de reforma.
- Y sigue asumiendo la funcin de parte acusadora en el juicio oral
Ello exige que su actuacin se rija por los ppios. de imparcialidad en la fase instructora y de
defensa de la sociedad como parte acusadora, en el juicio oral.
Junto a estos roles del MF, la Ley le asigna tambin la funcin de mediador, consistente en
contribuir a la obtencin de la rpida solucin, tanto del conflicto social existente entre el E y el
imputado, cuanto del intersubjetivo que enfrenta al ofensor con su vctima (= le corresponde proponer
al Juez la sancin que mejor se adece al cumplimiento de los fines del proceso, as como posibilitar
una conciliacin entre el imputado y perjudicado).
Esa actividad la realiza el MF en el proceso mediante la puesta en prctica del ppio. de
oportunidad, que le autoriza a disponer:
1) El archivo de las actuaciones, cuando el delito no sea grave, no se haya cometido con
violencia y el menor no sea reincidente.
2) Solicitar una peticin de sobreseimiento bajo condicin de cumplimiento por el imputado de
futuras prestaciones.
3) Ejercitar la conformidad.
4) Proponer la suspensin del fallo.
5) Instar la sustitucin de la ejecucin de medidas por otras ms adecuadas para la
reinsercin.
4. LA INSTRUCCIN POR EL MF

194
Feb_08, Ene_07 El proceso penal de menores: la instruccin por el Ministerio Pblico

Consta de 3 fases:
1. Instruccin (= expte.):
- Diligencias Preliminares
- Expte. reformador
2. Fase intermedia (= alegaciones)
3. Juicio oral (= audiencia)
A) Las Diligencias Preliminares
Esta fase se inicial mediante denuncia y finaliza con:
Un Decreto de archivo
Un Decreto de incoacin del expte. de reforma.
Su finalidad es comprobar la tipicidad del hecho y la posibilidad de determinar un actor
conocido.
Si hay tipicidad y autor conocido, el MF dictar Decreto de Incoacin del Expte. reformador,
dando cuenta al Juez de Menores y a las partes, a quienes se les deber dar vista del expte. en un
plazo no > 24 h.
B) El Decreto de Archivo por desistimiento
Este Decreto y el de archivo por falta de tipicidad son los 2 nicos casos de sobreseimiento
directo efectuado por el propio MF. Las dems resoluciones las habr de dictar el Juez de Menores.
Presupuestos de este desistimiento:
- Objetivos Imputacin de un delito menos grave (pena < 3 aos) sin violencia o de
intimidacin de las personas, o de una falta.
- Subjetivos Inexistencia de reincidencia.
Cumplidos tales presupuestos, el MF podr dictar dicha resolucin de archivo, que debe estar
motivada y debe ser notificada al perjudicado y a la entidad pblica de proteccin de menores, en su
caso, sin perjuicio de la tramitacin de la correspondiente pieza de responsabilidad civil, que ser
trasladada al orden jurisdiccional correspondiente.
C) El expte. reformador
Pronunciado el Decreto de incoacin, comienza la fase instructora propiamente, por el MF,
quien incoar un expte. por cada hecho, si hay delitos conexos.
En l practicar todos los actos de investigacin que no supongan limitacin de DDFF.
Esas diligencias estn sometidas al contradictorio (= tanto la defensa como quien haya
ejercitado la accin penal tienen el d a conocerlas salvo declaracin sumarial de secreto a
proponerlas y a participar el ellas).

195
El perjudicado puede ejercitar la acusacin particular, instar la imposicin de las medidas,
tener vista de los actuado, proponer la prctica de los actos de investigacin que estime pertinentes,
participar en su prctica, etc.
El expte. reformador puede finalizar mediante:
1. Auto de sobreseimiento por conciliacin Presupuestos:
Objetivos: Que el hecho punible sea menos grave o constitutivo de una falta, no haya sido
violento ni haya producido alteracin del orden pblico o revele peligrosidad de su autor.
Subjetivos: Voluntad de reinsercin del imputado (reparacin de la vctima, solicitud de su
perdn, cumplimiento voluntario de las medidas rehabilitadoras).
Formales: Mediacin del equipo tcnico.
Se prev la posibilidad de que el sobreseimiento pueda abarcar la responsabilidad civil,
dependiendo de la actividad transaccional de las partes.
Incluso sin el cumplimiento de todos estos presupuestos, tambin puede adoptarse un
sobreseimiento por razones de oportunidad si el equipo tcnico estimara en su informe la
conveniencia de no continuar la tramitacin del expte. en inters del menor.
2. Auto de sobreseimiento de la LECr (lo vemos en la fase intermedia)
3. Decreto de conclusin del expte. Practicados los actos instructorios (interrogatorio del
menor, informe del equipo tcnico), y si no fuere procedente su sobreseimiento, el MF dictar este
Decreto con formulacin de su escrito de acusacin o de alegaciones, que se notificar a las partes
personadas y se remitir el expte. con sus piezas de conviccin al Juez de Menores
D) La fase intermedia
En ella el Juez decide acerca del sobreseimiento, la conformidad o la apertura de la audiencia
o juicio oral.
a) El sobreseimiento de la LECr Por los motivos tasados en la LECr de los arts. 637 y
641, que deben responder al ppio. de legalidad.
b) La sentencia de conformidad Dos tipos:
- La conformidad limitada en la fase de alegaciones
- La conformidad ilimitada en el juicio oral
E) La apertura de la audiencia: las alegaciones
Si no procediera el sobreseimiento ni existiera conformidad, el Juez dispondr la apertura de
la audiencia o juicio oral.
El presupuesto de la apertura del juicio oral ha de ser la presentacin por el MF y el acusador
particular de su escrito de alegaciones o de acusacin, en el que ha de describirse el hecho punible
e identificarse a su presunto autor, quien pasa a asumir la cualidad de acusado. A dicho escrito el MF
y la acusacin particular propondr la prueba.
Se le da traslado del escrito a la defensa para que conteste y articule las suyas. Tambin
puede solicitar la ejecucin de prueba anticipada, de aquellas diligencias que hubiera denegado el
MF y no pudieran practicarse en la audiencia.

196
Recibidos los escritos de alegaciones de la acusacin y de la defensa, y si no hubiere
conformidad, el Juez dispondr la admisin de los medios de prueba pertinentes, efectuar el
sealamiento del juicio oral con sus actos preparatorios y dispondr acerca de la publicidad de la
audiencia.
F) El juicio oral
Publicidad Se prohbe la asistencia de medios de comunicacin y el Juez puede decretar el
secreto de la audiencia o incluso el abandono parcial del menor de la misma.
Inicio de las sesiones Comienza con la puesta en conocimiento de la acusacin,
preguntndole el Juez acerca de la conformidad.
Si el menor se allana, el Juez dictar la sentencia de conformidad.
Si slo confesara los hechos, continuar en todo lo referente a la determinacin de la medida
idnea.
La comparecencia previa Finalizado el trmite de conformidad, se abre la comparecencia
previa para plantear:
La vulneracin de algn DF.
La prctica de nuevas pruebas.
La posibilidad de aplicar una calificacin distinta o medida distinta de la que se hubiera
solicitado.
Otros cometidos, como el planteamiento de cuestiones previas o causas de suspensin.
La prctica de la prueba, informes y ltima palabra Finalizada la comparecencia previa, se
reanudar la audiencia para la prctica de la prueba segn las reglas de la LECr.
- El perjudicado personado podr interrogar a todos los intervinientes en la prueba. Tambin
habr de orse el informe del equipo tcnico sobre las circunstancias del menor.
- Concluida la prctica de la prueba, el Juez conceder la palabra 1al MF, 2a los acusadores
particulares y 3a la defensa acerca de la valoracin de la prueba, su calificacin jurdica y la
procedencia de las medidas propuestas. Tambin oir 4al equipo tcnico.
- Finalizado el trmite de informes, el Juez podr ilustrar al MF y a la acusacin particular
sobre la posibilidad de aplicar una calificacin o una medida distintas (= facultad del art. 733).
- Por ltimo, el Juez oir al menor (= d a la ltima palabra) y declarar la causa vista para
sentencia, la cual se publicar en el plazo de 5 das, aunque puede adelantar el fallo in voce.
G) Los recursos
Ha de distinguirse los recursos contra las resoluciones del MF, de los del Juez de Menores.
a) Los Decretos del MF
1) Contra los Decretos del MF en el curso de la instruccin no cabe la interposicin de recurso
alguno (= esas son las resoluciones en las que el MF ostenta el monopolio de la accin penal).
P.ej.: No decisin de incoacin de expte., Decreto de archivo por desistimiento de la incoacin
del expte., remisin de las actuaciones al Juez de Instruccin o a la entidad protectora, etc.

197
2) En otros supuesto la Ley s otorga un control judicial a posteriori de los Decretos del MF,
como en el caso del rechazo de diligencias solicitadas por las partes, p.ej.
3) Las dems solicitudes del MF no pueden ser impugnadas directamente, ya que al tratarse
de actos de postulacin, hay que esperar a la resolucin judicial y ejercer contra ella, los recursos.
b) Las resoluciones del Juez de Menores
1) Contra las providencias y los Autos de los Jueces de Menores cabe recurso de reforma,
y contra esta resolucin, de apelacin ante la AP.
2) Contra los Autos que pongan fin al procedimiento (de sobreseimiento, o resolutorios de
modificacin de medidas o de adopcin de medidas cautelares, suspensin de ejecucin del fallo, y
el D Transitorio) cabe apelacin.
3) Contra los dems Autos, habra, en opinin del autor, admitirse el recurso de splica.
4) Contra las Sentencias de los Juzgados de Menores y del Juzgado Central de
Menores En el plazo de 5 das, recurso de apelacin ante la AP o ante la Sala 2 AN. Slo cabe
proponer aquellas pruebas que no hayan podido ser practicadas.
5) Contra las Sentencias dictadas en apelacin por las APs y por la AN, cabe recurso de
casacin para la unificacin de la doctrina.

198

T38. LOS PROCESOS ESPECIALES

I. DETERMINACIN
Obedecen a razones de poltica criminal y estn destinados al enjuiciamiento de ddos. delitos
o de infracciones cometidas por ddas. personas. As:
- El incremento de la delincuencia callejera provoc la promulgacin de los juicios rpidos.
- Los abusos en el ejercicio de las libertades de emisin del pensamiento, el procedimiento
para el enjuiciamiento de delitos cometidos mediante imprenta, etc., as como el proceso por delitos
de injurias y calumnias
II. LOS PROCESOS ESPECIALES POR RAZN DE LA MATERIA
1. LOS JUICIOS RPIDOS
A) Concepto y naturaleza
Es un proceso especial competencia de los Juzgados de lo Penal, aplicable a los delitos
flagrantes o con instruccin sencilla, en los que su autor sea detenido o est a disposicin de la
Autoridad judicial, que haya sido incoado mediante atestado y se haya concentrado la instruccin en
el Juzgado de Guardia, de manera que permita la conformidad del acusado o la celebracin del juicio
en el plazo no > 15 das. Arts. 795803 LECr.
Est presidido por los ppios. de oralidad, inmediacin y concentracin del procedimiento.
B) mbito de aplicacin
Slo constituyen objeto de enjuiciamiento aquellas infracciones punibles en las que
concurran:
Criterio formal Que el proceso penal sea incoado por un atestado policial y que se
haya detenido al denunciado y haya sido puesto a disposicin judicial o se le haya citado para
comparecer ante el Juzgado de Guardia.
Criterio cuantitativo material Deben ser delitos competencia de los Juzgados de lo
Penal castigados con pena privativa de libertad < 5 aos, o con cualquier otra pena (nica,
conjunta o alternativas) cuya duracin no > 10 aos.
Adems, tambin es necesario que se trate de delitos flagrantes o que el hecho est
comprendido en elart. 795.1.2 o que se trate de un hecho punible cuya instruccin se presuma
sencilla y no sea probable acordar el secreto de las actuaciones de conformidad.
C) La preinstruccin de la Polica Judicial
La actuacin de la Polica Judicial es presupuesto bsico para su incoacin y adems porque
la instruccin requiere de su actuacin inmediata para la prctica de ddas. diligencias, cuya omisin
hara imposible la aplicacin de este proceso.
Plazo para la prctica de las diligencia policiales El tiempo imprescindible y, en todo
caso, durante el plazo de la detencin, si la hubiere; excepto si el imputado no hubiere sido detenido
ni localizado, en que podrn extenderse hasta un mx. de 5 das.
Actuaciones asistenciales La polica podr requerir la presencia de cualquier
facultativo o personal sanitario en orden a prestar los oportunos auxilios al ofendido. La polica podr

199
solicitar de aquellos la copia del informe relativo a la asistencia prestada, que puede ostentar el
carcter de prueba documental preconstituida.
Actuaciones relativas al d de defensa Desde la detencin o desde la imputacin, ser
necesaria la asistencia letrada. La Polica Judicial recabar la designacin de un Abogado de Oficio
(= d irrenunciable).
Actos de citacin Son emplazamientos que debe realizar la Polica Judicial 1al
denunciado no detenido, 2a los testigos, ofendidos y perjudicados y 3a las aseguradoras
responsables.
Diligencias parciales La Polica Judicial colaborar o incluso practicar por s misma
los anlisis que procedan respecto a las sustancias intervenidas.
D) La incoacin del procedimiento
Si concurren los presupuestos del mbito de aplicacin de este procedimiento (art. 795), el
Juez de Guardia lo incoar necesariamente. Ello obliga al Juez a practicar los actos de prueba
sumarial anticipada y ddas. diligencias:
Obligatorias:
1. Aportacin de los antecedentes penales Necesaria para determinar 1la extensin de la
pena, 2laaplicacin o no de la agravante de reincidencia, as como 3la posibilidad de acordar o no la
suspensin de la ejecucin.
2. La declaracin del imputado para ser odo Este interrogatorio judicial es el de la citacin
para ser odo del art. 486. Ante la falta de comparecencia el Juez de Guardia puede cursar la orden
de detencin.
Facultativas:
- Declaraciones de testigos.
- Careos.
- Diligencia en rueda.
- Informes periciales, etc.
La adopcin de estas diligencias est condicionada a la regla comn de su pertinencia,
necesidad y utilidad (=limitaciones materiales), y su ejecucin ha de efectuarse en el plazo preclusivo
del servicio de guardia (=limitaciones temporales).
E) La comparecencia en la fase intermedia
SepR_08, Sep_07 Los juicios rpidos: la comparecencia en la fase intermedia: la audiencia
preliminar

a) Funciones
Las partes comparecen ante el Juez de Guardia, inicindose la fase intermedia.
Trascurre de forma oral.
El Juez de Guardia habr de realizar los siguientes cometidos:

200
1). Decidir acerca del procedimiento adecuado (ratificar las Diligencias urgentes, convertirlas
en Previas, adoptar el archivo, el reenvo al juicio de faltas, a la Jurisdiccin militar o al proceso de
Menores).
2). Adoptar las decisiones oportunas sobre medidas cautelares y destino de las piezas de
conviccin.
3). Resolver sobre la peticin de sobreseimiento o la apertura del juicio oral.
4). Aceptar, en su caso, la conformidad propuesta.
b) Plazo
Dentro del preclusivo plazo de duracin del servicio de guardia, a cuyo trmino el Juez debe
haber pronunciado alguna de las soluciones anteriores.
c) Forma
Oralmente, sin perjuicio de que todas las actuaciones se documenten.
d) Partes
El Juez y el Secretario, las partes personadas y el MF.
e) Contenido
Doble:
1. Las partes han de instar lo que estimen conveniente acerca de la continuacin o no de este
procedimiento.
2. Las partes han de alegar acerca de la conveniencia de adoptar medidas cautelares.
Dicho acto comienza mediante la intervencin de las partes y consiste en exponer
verbalmente (1el MF, 2la acusacin personada y 3la defensa) sus alegaciones sobre el
procedimiento adecuado.
f) Resolucin judicial
Tras or las alegaciones de las partes, el Juez de Guardia debe pronunciarse:
1) Sobre la continuacin o no del procedimiento.
2) Cul sea el procedimiento adecuado.
3) Sobre las medidas cautelares instadas.
Este Auto de imputacin deber determinar los hechos punibles y la identificacin de la
persona o personas a la que se imputan.
F) La preparacin y apertura del Juicio Oral
Tras la comparecencia, el Juez ha de dictar el Auto en el que ordena la continuacin del
procedimiento por los trmites del juicio rpido. En el mismo acto oir al MF y a las partes para que
se pronuncien sobre si procede la apertura del juicio oral o el sobreseimiento.
Solicitada sta por aquellos, si el Juez tambin la estima acordar la apertura del juicio oral
mediante Auto motivado, que no ser recurrible.

201
Una vez acordada, se establece un doble cauce procesal:
Si no existe acusacin particular Se presentar el escrito de acusacin o se formular
oralmente por el MF. Si no lo presentara y siendo requerido para ello, tampoco lo hiciere, se entiende
el abandono de la pretensin punitiva por parte del E (= sobreseimiento por razones de
oportunidad).
Si existe acusacin particular El Juez emplazar en la misma comparecencia de solicitud
de la apertura del juicio oral, a las partes para que presenten sus escritos de acusacin en el plazo
mx. de 2 das. SI el MF no presentara el suyo, deber entenderse que no solicita la apertura del
juicio oral y que considera procedente el sobreseimiento libre.
El escrito de defensa
Si slo existe acusacin pblica, la defensa puede:
1. Prestar su conformidad premiada cuando concurran los requisitos del 801 El Juez de
Guardia dictar sentencia de conformidad, resolver sobre la suspensin o no de la ejecucin de
sentencia y remitir las actuaciones al Juzgado de lo Penal para su ejecucin.
2. Presentar su escrito de defensa o formularla oralmente.
3. Pedir un plazo de 5 das para la presentacin del escrito de defensa La concesin de ese
plazo es obligatoria para el Juez. Consecuencias:
- Su formulacin se hace por escrito.
- Se realiza ante el Juez de lo Penal.
- Imposibilita que la defensa pueda obtener una conformidad premiada, que slo puede
acontecer en los juicios rpidos dentro de las actuaciones del Juez de Guardia (sin perjuicio ante el
Juez de lo Penal se obtenga una conformidad ordinaria a la ms alta peticin de pena ).
El sealamiento Se har por el Secretario del Juez de Guardia en la fecha ms prxima
posible y como lmite mx. en el plazo de 15 das. Tambin deber realizar las citaciones propuestas
por las partes.
G) La conformidad premiada del art. 801.
SepR_10, Ene_08 La conformidad premiada del art 801: presupuestos

Slo procede para calificaciones de delitos con pena privativa de libertad no > 2 aos de
prisin.
La dicta:
- El Juez de Instruccin, cuando se adopte dentro de unas Diligencias Previas.
- El Juez de Guardia, si es dentro de unas Diligencias Urgentes.
Presupuestos:
Formales:
Si se han incoado unas Diligencias Previas Cuando el imputado, asistido por su Abogado,
reconoce en presencia del Juez de Instruccin que est conociendo de las Diligencias Previas los
hechos constitutivos de delito con pena prevista en el art. 801, ste convocar al MF y a las partes
para que manifiesten si formulan escrito de acusacin con la conformidad del acusado. SI es que s
(las partes acusadoras han de comparecer con la conformidad ya negociada), incoar las

202
diligencias urgentes y ordenar la continuacin de las actuaciones segn los arts. 800 y 801. El Juez
transformar las Previas en Diligencias Urgentes y proceder a dictar sentencia de conformidad.
Si se han incoado las Diligencias Urgentes La conformidad se realiza ante el Juez de
Guardia. Esta conformidad requiere la previa peticin y adopcin del Auto de apertura del juicio oral.
Materiales Cuando la acusacin sea por un delito menos grave que no haya lesionado
bienes jurdicos muy relevantes y cuya ausencia de violencia y de reproche permita inferir al Juez la
resociabilizacin del acusado.
H) El Juicio oral en los juicios rpidos
La regulacin es la misma que para el PPA, si bien con algunas especialidades:
- El plazo para dictar sentencia es de 3 das.
- En caso de suspensin, se deber sealar para su celebracin en el plazo ms breve
posible y en todo caso dentro de los 15 das siguientes.
I) Medios de impugnacin
Contra las sentencias dictadas por los Juzgados de lo Penal y las de conformidad dictadas
por los Jueces de Instruccin, slo cabe recurso ordinario de apelacin.
Se formaliza ante el Juez de lo Penal en el plazo de 5 das. En otros 5, este Juez deber
remitirlos a la AP para que dicte sentencia en 3 das (si hubiere vista) o en 5 (si se resuelve de
conformidad con las alegaciones escritas).
2. EL PROCESO POR INJURIAS Y CALUMNIAS
Arts. 804815.
A) Naturaleza
Segn la jurisprudencia, nos encontramos ante un proceso ordinario con especialidades, por
lo que sern de aplicacin las normas del PPA.
Se trata de un proceso informado por el ppio. dispositivo, ya que sus caractersticas ms
relevantes son:
Inicio del proceso a instancia de parte (querella).
Puede quedar truncado por los medios anormales de finalizacin (perdn, renuncia a la
accin penal, abandono de la querella).
No puede participar en l el MF.
Est regido por la congruencia civil por lo que el Juez de lo Penal no puede utilizar la tesis
del art.733, ni otorgar ms de lo pedido, menos de lo resistido, ni cosa distinta a los planteado en la
pretensin penal y civil.
B) Presupuestos
Realizacin del acto de conciliacin Antes de interponer la querella, el ofendido debe
instar la realizacin del acto de conciliacin ante el Secretario. No interrumpe la prescripcin.
Licencia Cuando las injurias o calumnias se hubieran vertido en juicio. Su finalidad es
evitar la conminacin por la contraparte de la utilizacin abusiva de la va penal. El Tribunal que ha

203
presenciado las supuestas lesiones al honor debe efectuar una 1 calificacin sobre la tipicidad del
hecho.
La autorizacin se concede mediante el oportuno testimonio, que se deber incorporar a la
querella.
Legitimacin activa Slo la tienen los ofendidos por el delito (personas fsicas,
jurdicas y hasta entes sin personalidad jurdica), sin que pueda el MF o un acusador popular incoar
este procedimiento.
C) Iniciacin
Mediante querella, a la que hay que incorporar:
1) La certificacin del acto de conciliacin.
2) La licencia del Tribunal.
3) El documento que contenga el delito contra el honor, si se hubiera efectuado por escrito.
4) La copia de la querella
D) Instruccin
Es distinta segn las injurias o calumnias se hayan realizado:
Por escrito:
- Exige la incorporacin a la querella del documento.
- Si la injuria o calumnia se ha propagado por un medio de difusin, no cabe efectuar
diligencia alguna.
- El Juez no debe dictar Auto de procesamiento ya que las normas por las que se rige este
procedimiento son
las del PPA. Es en el Auto de Transformacin del PPA donde se habr de plasmar la
imputacin.
- El Juez puede dictar Auto de sobreseimiento si considera que el hecho no es constitutivo de
delito.
Verbalmente:
Presentada la querella, el Juez debe convocar al juicio verbal 1al querellante, 2al querellado y
3a los testigos directos.
Dicho juicio verbal tiene por objeto comprobar la seriedad de la imputacin. Una vez
practicado ha de provocar:
El sobreseimiento.
El Auto de Transformacin de la PPA.
excepto las injurias o calumnias contra funcionarios o en el supuesto en que un imputado
por delito de calumnia quisiera ejercitar la exceptio veritatis.
E) Juicio Oral

204
Si el acusado reconoce la falsedad o falta de certeza de las imputaciones y se retrae de ellas,
el Juez o Tribunal impondr la pena inmediatamente inferior en grado y podr dejar de imponer la
pena de inhabilitacin (=conformidad premiada).
Tambin el ofendido puede perdonar a su agresor.
Al escrito de acusacin debe acumular la pretensin civil de resarcimiento, que podr dirigirse
contra el dueo del medio informativo (= responsable solidario).
La reparacin del dao comprende la publicacin o divulgacin de la sentencia condenatoria a
costa del condenado.
3. EL PROCESO POR DELITOS COMETIDOS A TRAVS DE MEDIOS O SOPORTES
MECNICOS DE DIFUSIN
Arts. 816823 LECr. Su objeto es obtener el secuestro, la prohibicin de difusin y la condena
penal y civil de los autores de delitos cometidos a travs de los medios de difusin (incluido el mvil e
Internet).
A) Naturaleza
Es un procedimiento ordinario con especialidades. As, una injuria i calumnia cometida a
travs de tales medios ser enjuiciada a travs de su procedimiento propio, con las particularidades
de que por utilizar tales medios se presumir cometida con publicidad, pudindose solicitar y obtener
las medidas provisionales contempladas en este
B) Medidas provisionales
Las dispone el Juez de Instruccin, y son:
El secuestro Tanto de lo publicado como del molde, mster, soporte magntico y dems
objetos que integren el cuerpo del delito. Es una medida provisional cuyo objeto es doble:
1. Asegurar el cuerpo del delito.
2. Evitar la reiteracin delictiva.
Al recaer sobre el ejercicio de un DF, est sometida a los ppios. de proporcionalidad,
jurisdiccionalidad (slo puede ser adoptada por el Juez de Instruccin competente), motivacin, y
necesidad e inexistencia de alternativa menos gravosa.
La prohibicin de difusin Del medio a travs del cual se produjo la actividad delictiva. No
es una medida alternativa al secuestro, sino eventualmente acumulativa cuando exista peligro de
reiteracin delictiva. La prohibicin de difusin contiene una resolucin provisional consistente en una
orden de cesacin de la actividad delictuosa susceptible de generar un delito de desobediencia.
Legitimacin pasiva:
El Juez de Instruccin debe prestar declaracin al Director y redactor del medio.
Eso s, frente a una actitud defensiva de exoneracin de responsabilidades fundada en el
secreto profesional, el art. 30 CP establece una responsabilidad penal en cascada o subsidiaria
entre el autor material del delito, los Directores de la publicacin y de las empresas. Por ello el Juez
debe dirigir su investigacin contra los sucesivos responsables si no pudiera averiguarse quin sea el
autor material del hecho.
Y viceversa, si fuere condenado un responsable subsidiario por el hecho punible no se podr
abrir nuevo procedimiento contra el responsable ppal. si llegare a ser conocido (= efectos
excluyentes de la cosa juzgada penal).

205
III. LOS PROCESOS ESPECIALES POR RAZN DE LAS PERSONAS: EL
ENJUICIAMIENTO DE DIPUTADOS Y
SENADORES
mbito de aplicacin Delitos cometidos por los Diputados y Senadores durante su
mandato o con anterioridad
si posteriormente optaran a dicho cargo. Tambin los del Pte. y miembros del Gobierno, de
traicin o contra la seguridad del E.
Fundamento Art. 71.2 CE. Tales representantes no pueden ser inculpados ni procesados
sin la autorizacin previa de la Cmara que sea (= inmunidad parlamentaria).
Por tanto, la nica especialidad de este procedimiento estriba en la existencia de obtener el
pertinente suplicatorio para poder dirigir un proceso penal contra un Diputado o Senador.
El Suplicatorio se someter al 1er Pleno ordinario, que decidir sobre su aprobacin o
denegacin.
Si se denegara el suplicatorio, el Tribunal deber sobreseer libremente la causa.

206

NOVENA PARTE. LOS RECURSOS

T39. RGIMEN GRAL. Y RECURSOS ORDINARIOS

I. LOS RECURSOS: CONCEPTO Y SISTEMATIZACIN
Ene_11 Los recursos: concepto y sistematizacin

Son actos de postulacin que puede ejercitar el perjudicado por una resolucin judicial a fin
de que, por el mismo rgano que la dict o por su superior, se proceda a la anulacin de esa
resolucin y su sustitucin por otra que acceda a la pretensin de la parte recurrente.
Puede ser:
Devolutivos Conoce de ellos un rgano superior al que lo dict (= ad quem). Son:
- Apelacin
- Casacin
- Queja
No devolutivos Conoce de ellos el ppio. rgano que lo dict. (= ad quo). Son:
- Reforma
- Splica
- Nulidad de la sentencia
Tambin pueden ser:
Ordinarios El rgano ad quem est facultado para conocer tanto los vicios procesales
(in
procedendo) como los materiales de enjuiciamiento en la valoracin de la prueba y en la
aplicacin del D penal (in iudicando). Son:
- Reforma
- Splica
- Apelacin
- Queja
Extraordinarios Slo facultan al Tribunal a revisar la correccin de la aplicacin del D
efectuada por los rganos de instancia y por los motivos tasados de la LECr.
- Apelacin contra las sentencias del Tribunal del Jurado
- Casacin ante el TS
- Nulidad de la Sentencia
- Amparo ante el TC

207
Tambin estn los medios de rescisin de la cosa juzgada, que slo son procedentes
contra sentencias firmes (=recurso de revisin y el de Audiencia al rebelde).
II. PRESUPUESTOS PROCESALES
Sep_11 Presupuestos procesales de los recursos
Feb_07 Rgimen general y recursos no devolutivos: presupuestos procesales

Su incumplimiento ocasionar una resolucin de inadmisin del recurso y la firmeza de la

resolucin recurrida.
Pueden ser:
Comunes:
1) El gravamen Desajuste entre la pretensin y el fallo de tal manera que ocasiones un
perjuicio material o moral. Si no hay gravamen no existe legitimacin para recurrir. Lo ocasiona la
parte dispositiva de la Sentencia.
2) El d de conduccin procesal Es preciso que el recurrente haya ocupado el estatus de
parte procesal en el proceso, con independencia de la posicin. Incluso los condenados rebeldes y
contumaces (= en ausencia) pueden ejercitar los medios de rescisin de la cosa juzgada, incluido el
de amparo si hubieran sido condenados sin posibilidad de ejercer defensa alguna.
Especiales:
1) El depsito del acusador popular Antes de interponer el recurso, el acusador popular
deber depositar en la Cuenta de Depsitos y Consignaciones del rgano jurisdiccional las
siguientes cantidades:
25 para reposicin y revisin de las resoluciones del Secretario.
30 para queja.
50 el resto.
Es un presupuesto sanable, en el plazo de 2 das.
2) El depsito de las partes privadas en el recurso de casacin El recurrente debe
depositar con carcter previo las siguientes cantidades:
72 si el delito fuera perseguible de oficio.
36 si lo fuere a instancia de parte.
45 si lo interpone el actor civil.
III. EFECTOS
Feb_11 Los efectos de los recursos

1. Devolutivo Concurre en todos los recursos de los que ha de conocer un rgano judicial
distinto y superior jerrquico al que dict la resolucin recurrida (= rgano ad quem).
2. Suspensivo Ocurre en los supuestos taxativos de resoluciones interlocutorias (= Autos)
previstos en la LECr y en todas las Sentencias. Su sola interposicin originar la suspensin de los
efectos de la resolucin impugnada, aunque para ello es necesario que un precepto de la resolucin

208
impugnada disponga que la interposicin del recurso operar en doble efecto (si no, slo producira
el efecto suspensivo).
3. Extensivo Cuando el recurrente sea uno de los condenados, la nueva sentencia
aprovechar a los dems en lo que les sea favorable y no les perjudicar en lo que les fuere adverso.
IV. LOS RECURSOS NO DEVOLUTIVOS
1. EL RECURSO DE REFORMA: CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES
1) Es el equivalente al recurso civil de reposicin.
2) Procede contra las resoluciones interlocutorias dictadas por un rgano unipersonal
(=Autos y Providencias que resuelvan puntos sustanciales y no sean de mera tramitacin).
3) En el ordinario comn es presupuesto de admisibilidad de los recursos devolutivos (Vs. en
el abreviado, que es potestativo).
4) Se debe interponer ante el mismo Juzgado que dicto la resolucin impugnada.
5) En el plazo de 3 das desde sta.
6) Mediante escrito con firma de Abogado.
7) El Juez dar traslado a las partes para su impugnacin y resolver la totalidad de las
cuestiones planteadas en forma de Auto.
2. EL RECURSO DE SPLICA
Mismas notas esenciales y tramitacin procedimental que el de reforma, con la especialidad
de que el de splica slo es admisible frente a los Autos dictados por rganos colegiados.
V. LA IMPUGNACIN DE LAS DILIGENCIAS DE ORDENACIN
1) No es necesario satisfacer caucin.
2) Se interpone ante el Secretario que las dict, excepto en los casos en los que la Ley
prevea el de revisin.
3) Si se trata de un Decreto, slo podr interponerse si no fuera procedente el de revisin.
4) Mediante escrito con firma de Abogado, que expresar la presunta infraccin.
5) El Secretario dar traslado al MF y a las partes y resolver mediante Decreto, irrecurrible.
VI. EL RECURSO DE APELACIN
1. FUENTES LEGALES
Hay diferentes regmenes:
a) El rgimen gral. del recurso de apelacin, aplicable contra las resoluciones interlocutorias
del Juez de Instruccin en el sumario ordinario y con carcter subsidiario en los dems
procedimientos.
b) El recurso de apelacin contra sentencias dictadas por los Jueces de lo Penal y contra
Sentencias dictadas en el mbito de enjuiciamiento rpido (ddos. delitos) y en el de faltas.

209
c) El recurso de apelacin contra las sentencias y algunos Autos dictados por el Magistrado
Pte. del Tribunal del Jurado.
2. EL RECURSO DE APELACIN FRENTE A RESOLUCIONES INTERLOCUTORIAS
Feb_13, Sep_12, Ene_12, Sep_10, Ene_10 Diferencias entre el recurso de apelacin frente a
resoluciones interlocutorias en el procedimiento ordinario y en el abreviado
Ene_09 El recurso de apelacin frente a resoluciones interlocutorias: B) en el procedimiento
abreviado
SepR_09, Sep_08 El recurso de apelacin frente a resoluciones interlocutorias en el
procedimiento abreviado

A) El procedimiento ordinario
Notas esenciales:
Es un medio de impugnacin ordinario, devolutivo y no suspensivo (gralmente.), subsidiario
del recurso de reforma (su admisin queda condicionada a que antes se interponga y se desestime la
reforma), que procede frente a ddos. Autos dictados por los rganos instructores de las causas
penales (Juzgado de lo Penal o AP, segn el procedimiento), mediante el cual otro rgano superior
puede enjuiciar ntegramente las decisiones llevadas a cabo por ellos.
Procedimiento:
1) Se impondr en el plazo de 5 das desde el siguiente a la ltima notificacin de la
resolucin.
2) Ante el Juez de Instruccin que dict la resolucin.
3) Mediante escrito con firma de Abogado.
4) El Juez de Instruccin comprobar los presupuestos procesales de su admisibilidad y lo
admitir:
En un efecto Remitir a la AP 1el Auto recurrido en reforma, 2el escrito de interposicin
de dicho recurso, 3el Auto apelado y 4lo que considere adecuado incluir.
En ambos efectos (devolutivo y suspensivo) Remitir los Autos originales al Tribunal que
deba conocer la apelacin y emplazar a las partes para que comparezcan ante el mismo:
- Plazo de 15 das si es ante el TS (aforados).
- Plazo de 10 si es ante el TSJ (aforados) o la AN
5) En el plazo de 2 das el MF y el apelado podrn solicitar al Juez que sean incluidos los
particulares omitidos.
6) Completados los testimonios, emplazar a las partes para que comparezcan ante el
Tribunal que vaya a conocer el asunto:
- Plazo de 15 das si es ante el TS (aforados).
- Plazo de 10 si es ante el TSJ (aforados) o la AN
En el rgano ad quem:
1) Recibidos los Autos en el Tribunal competente:

210
a. Si al emplazamiento no aparece el apelante Se declara desierto el recurso,
comunicndolo al Juez y devolviendo los Autos originales si hubiere sido admitido en ambos efectos.
Cabr recurso de revisin.
b. Si no comparecen las partes apeladas, pierden su d al conocimiento de los testimonios
pero podrn comparecer en la vista y sostener su pretensin.
2) El Secretario sealar da para la celebracin en la que el MF y los defensores podrn
informar lo que tuvieren por conveniente a su d y presentar los documentos en los que funde su
pretensin.
3) Celebrada la Vista, el Tribunal resolver por medio de Auto, que ser irrecurrible.
B) El procedimiento abreviado
1) Puede interponerse sin necesidad de haber interpuesto previamente el de reforma (aunque
puede haberse interpuesto).
2) Las alegaciones han de formalizarse en el escrito de interposicin, debiendo incluirse los
motivos del recurso (= concentracin, ya que no se celebra vista).
3) Si se hubiera interpuesto el de reforma y se hubiere desestimado, el Secretario conceder
al apelante la posibilidad de formular alegaciones y presentar los documentos justificativos de sus
pretensiones.
4) Admitido a trmite el recurso, el Secretario dar traslado a las dems partes por un plazo
de 5 das para que puedan alegar los que estimen conveniente.
5) La Audiencia resolver en los 5 das siguientes.
3 excepciones a la celebracin de la vista:
1. Cuando el Auto recurrido en apelacin se haya acordado la prisin provisional de alguno de
los imputados.
2. Cuando el apelante lo haya solicitado en el escrito de interposicin.
3. Cuando dicha resolucin contenga otros pronunciamientos sobre medidas cautelares.
3. EL RECURSO DE APELACIN CONTRA SENTENCIAS DICTADAS EN EL PPA,
JUICIOS RPIDOS Y DE FALTAS
A) Fuentes y notas esenciales
Frente a las sentencias dictadas:
- Por los Juzgados de lo Penal en el PPA y en los juicios rpidos.
- Por los Juzgados de Paz y los de Instruccin en el mbito de los juicios de faltas
Opera en su doble efecto (devolutivo y suspensivo).
B) Procedimiento
Presupuestos:
Si se pretendiera el restablecimiento de alguna garanta procesal o vicio in procedendo,
ser necesario haber ejercitado antes el recurso de reforma.

211
Si se deneg la prctica de algn medio de prueba, para poder conseguirla en la 2
instancia habr de haberse ejercitado la oportuna protesta en la 1.
Interposicin:
Mediante escrito con firma de Abogado y Procurador. En l hay que concentrar la totalidad
de las alegaciones y solicitar la prctica de la prueba, en su caso. Las partes podrn solicitar copia
de los soportes en los que se hayan grabado las sesiones, con suspensin del plazo para la
interposicin del recurso.
Ante el Juzgado en el plazo de 10 das (o 5 das en los juicios rpidos y de faltas) desde la
notificacin de la Sentencia.
Si el recurso denunciara la infraccin de normas o garantas procesales, habr que
determinarse cules.
Admisin:
Si el Juez apreciara la concurrencia de algn defecto subsanable, conceder al recurrente
3 das para ello.
El Secretario dar traslado a las partes para que en el plazo de 10 das presentes sus
alegaciones (impugnacin o adhesin al recurso).
Presentadas stas o precluido el plazo para ello, el Secretario dar traslado de cada uno
de ellos a las dems partes y elevar a la Audiencia los Autos originales con todos los escritos
presentados).
Vista: Slo resulta procedente:
- Si los escritos de interposicin o de alegaciones contienen proposicin de prueba o
reproduccin de las grabadas y resulta admitida por el Tribunal.
- Cuando de oficio o a instancia de parte el Tribunal la estime necesaria para la correcta
formacin de una conviccin fundada.
La Sentencia en apelacin:
Si el recurso se funda en algn vicio in iudicando, habr de dictar un nuevo
pronunciamiento sobre el objeto procesal.
Si se trata de algn vicio in procedendo, el Tribunal anular las actuaciones de las que se
derive el vicio.
Se notificar a los ofendidos y perjudicados aunque no se hayan mostrado parte en la
causa.
No cabe recurso de casacin, pero s los medios de rescisin de la cosa juzgada y el
incidente de nulidad de la Sentencia.
VII. EL RECURSO DE APELACIN EN EL PROCESO PENAL ANTE EL TRIBUNAL DEL
JURADO
1) Es un recurso extraordinario, devolutivo y, en ocasiones, suspensivo.
2) Procede contra las Sentencias y ddos. Autos dictados por el MagistradoPte. del Tribunal
del Jurado.
3) Persigue conseguir alguno de los siguientes pronunciamientos:

212
La obtencin de un 2 pronunciamiento judicial sobre el objeto procesal.
La retroaccin de las actuaciones al momento de cometerse la infraccin de las normas o
garantas procesales invocadas.
4) Por el carcter tasado de sus motivos (art. 846 bis c)), se trata de un recurso ms
restrictivo que el de casacin.
VIII. EL RECURSO DE REVISIN CONTRA LOS DECRETOS
1) Se trata de un recurso devolutivo, no suspensivo, que opera contra los Decretos del
Secretario y que se interpone ante el Juez o Tribunal ante el cual est transcurriendo el
procedimiento.
2) Mediante escrito con firma de letrado.
3) En l se har constar la supuesta infraccin cometida.
4) Admitido a trmite, el Secretario dar traslado al MF y dems partes para que aleguen por
escrito en el plazo de 2 das.
5) El Juez o Tribunal dictar resolucin irrecurrible.

213

T40. LOS RECURSOS EXTRAORDINARIOS Y DE RESCISIN DE LA

COSA JUZGADA
I. LOS RECURSOS EXTRAORDINARIOS Y DE RESCISIN DE LA COSA JUZGADA
Tienen tasadas las resoluciones impugnables y los motivos de impugnacin. Si finalidad
consiste en obtener la aplicacin del D por parte de los Tribunales ordinarios. Los son:
- El de casacin.
- El de nulidad de la sentencia.
- El de amparo.
Los medios de rescisin de la cosa juzgada slo son procedentes frente a sentencias firmes,
tienen tasados los motivos de impugnacin y slo estn dirigidos a aplica el valor justicia al caso
concreto.
II. EL RECURSO DE CASACIN
1. CONCEPTO Y FUNCIONES
Es un recurso extraordinario del que conoce la Sala de lo Penal del TS. Procede por motivos
tasados y busca la anulacin de las sentencias y Autos dictados por las Aps por vulneracin de la
Ley procesal o material.
La casacin est encaminada a obtener la aplicacin de la Ley de manera igualitaria en todo
el territorio, a travs de su interpretacin uniforme por el TS (= doctrina legal).
2. RESOLUCIONES RECURRIBLES
1) Las Sentencias penales dictadas por los TSJs en nica instancia (contra aforados) o
en 2 instancia (resolviendo los recursos de apelacin contra sentencias del Tribunal del Jurado.
2) Las Sentencias de las APs y AN en juicio oral y nica estancia.
3) Los Autos dictados en apelacin por las Salas de lo Civil y Penal de los TSJs o definitivo
por las APs, por infraccin de Ley y si se autoriza de forma expresa.
4) Los Autos de sobreseimiento libre por no ser el hecho constitutivo de delito, pero si
existe una persona procesada o imputada mediante un Auto de Transformacin del PPA y es un
delito competencia de las APs.
3. LEGITIMACIN
Art. 854 LECr.
1) El MF, incluso si hubiera accedido a lo solicitado en su escrito de acusacin (no necesita
gravamen).
2) Las partes penales que se hayan personado, y sus herederos. Matizaciones:
- Si el condenado fallece, se extingue la responsabilidad y ningn heredero podr recurrir.
- Los herederos de los acusadores particulares deben ostentar una legitimacin de 2 grado o
producirles un ddo. gravamen la sentencia.

214
- El acusador popular debe prestar caucin.
3) Los condenados sin haber sido parte tan slo pueden suceder en el supuesto de autores
de un delito conexo que lleve aparejada una pena privativa de libertad < 2 aos.
4) El actor civil slo puede impugnar el fallo civil de la Sentencia Penal. Lo mismo sucede
con el responsable civil subsidiario.
4. MOTIVOS DE CASACIN
Por infraccin de precepto constitucional Es aconsejable utilizar este motivo autnomo
ante la existencia de un concurso de Leyes constitucional (p.ej., si se ha vulnerado la presuncin de
inocencia ser mejor utilizar este motivo que no el de error de hecho en la valoracin de la prueba).
Por infraccin de Ley:
Infraccin de norma sustantiva >> Porque se haya infringido la norma material aplicable al
hecho declarado probado (= norma del CP infringida en los tipos penales perfectos, alcanzando en
los imperfectos a las cuestiones prejudiciales de valoracin necesaria para la integracin del tipo).
Error en la valoracin de la prueba >> Error de hecho (no de D!). Para que concurra este
motivo es necesario que se cumplan los siguientes requisitos:
1. Relevancia del error.
2. Determinacin de los documentos en los que se funda el motivo.
3. Literosuficiencia del documento (que baste por s mismo)
4. Que su eficacia probatoria no se hubiera desvirtuado por otras pruebas de la causa.
5. Nueva relacin de hechos probados (= integracin del factum).
6. Que dicha integracin constituya un medio para crear una premisa distinta a la establecida
y posibilitar una subsuncin jurdica diferente de la que se impugna.
Por quebrantamiento de forma Por la vulneracin de normas procesales en supuestos
tasados:
Infraccin procesal causante de indefensin material:
- La omisin de la citacin a las partes a la celebracin del juicio oral.
- La no suspensin del juicio por incomparecencia de algn acusado.
- La denegacin de pruebas pertinentes y tiles.
- La inadmisin de preguntas a los intervinientes en la prueba.
- La negativa del Pte. a que el testigo conteste a las formuladas.
Vulneracin de los requisitos de la sentencia:
Externos:
- Regularidad de la constitucin del Tribunal
- Que la sentencia contenga una declaracin expresa y terminante de los hechos que se
estimen probados.

215
Sera impugnable por el recurso de aclaracin de Sentencias las que contengan:
Falta de claridad de los hechos que se consideren probados.
Contradiccin existente entre ellos.
Predeterminacin del fallo.
Internos = Infraccin de las normas que rigen la congruencia de la Sentencia, tanto:
- Cualitativa >> Cuando no se resuelva en ella sobre todos los puntos que hayan sido objeto
de la acusacin y defensa.
- Cuantitativa:
Cuando se pene por un delito ms grave que el que haya sido objeto de la acusacin
Por un delito distinto del que fue objeto de la acusacin.
Se estime un grado de perfeccin o de participacin ms grave o de una circunstancia de
agravacin no pedida entre lo solicitado por las acusaciones y lo estimado por el Tribunal.
5. PROCEDIMIENTO
2 fases diferenciadas:
1. De preparacin o anuncio de interposicin (corresponde al rgano ad quo)
2. De interposicin, sustanciacin y decisin (corresponde al TS).
A) Ante el rgano a quo
Preparacin:
1) Mediante escrito de anuncio de interposicin del recurso, autorizado por Abogado y
Procurador.
2) Ante el Tribunal a quo
3) En el plazo de 5 das desde la ltima modificacin
4) En el escrito el recurrente pedir al Tribunal un testimonio de la resolucin que se quiere
impugnar, manifestando la clase de recurso que quiere emplear (cualquiera de los 3 motivos
genricos de casacin).
Si fuera por infraccin de Ley, en su manifestacin de error de hecho en la apreciacin de la
prueba, deber designar los particulares del documento que demuestren el error cometido.
Si fuera por quebrantamiento de forma, deber reflejar las infracciones cometidas y la
reclamacin que practic en su da.
5) El recurrente habr de consignar la promesa de constituir el depsito; si fuera insolvente o
tuviera Justicia Gratuita, pedir al Tribunal que haga constar esa circunstancia en la certificacin de
la Sentencia.
Tramitacin:

216
1) En los 3 das siguientes, el Tribunal tendr por preparado el recurso si ste fuera recurrible
en casacin y se han cumplido todos los requisitos; si no, lo denegar mediante Auto motivada y lo
notificar al recurrente por si quiere interponer queja.
2) Emplazar a las partes para que comparezcan en el trmino de 15 das y remitir
certificacin en donde se expresen 1las circunstancias de la causa, 2las partes, 3el delito, 4la fecha
de entrega del testimonio, 5la fecha en que concluya la prisin provisional si est en ella el
condenado, y 6el emplazamiento de las partes.
3) Si el recurso ha sido preparado por quebrantamiento de forma, se remitir la causa donde
se haya cometido la falta denunciada.
4) Si lo ha sido por infraccin de Ley, se remitir el documento.
5) La parte que no haya preparado el recurso podr adherirse a l en el plazo para el
emplazamiento o bien al instruirse el formulado por la otra parte.
B) Ante el TS
El escrito de interposicin:
1) Se presentar ante la Sala 2 TS.
2) Dentro de los 15 para que comparezcan las partes; si no, se declara desierto y se tendr la
resolucin impugnada por consentida y firme con imposicin de costas. Cabe revisin.
3) Contenido del recurso:
Fundamento/s doctrinales y legales aducidos como motivos de casacin.
Art. de la LECr que autorice cada motivo de casacin.
Las reclamaciones practicadas para subsanar el quebrantamiento y su fecha, si se exigiera
este requisito.
La parte recurrente podr solicitar aqu la celebracin de vista.
4) Se acompaar al escrito el testimonio de la resolucin recurrida que hubiera entregado el
Tribunal ad quo al recurrente.
Instruccin, impugnacin y adhesin al recurso:
1) El Secretario judicial designar al Magistrado ponente y dar traslado a las dems partes
del escrito de interposicin, que tendrn 10 das para presentar sus escritos de impugnacin o de
adhesin al recurso.
2) La Sala podr decidir el fondo sin celebrar la vista, salvo que:
- Las partes soliciten su celebracin.
- La pena > 6 aos.
- El Tribunal, de oficio o a instancia de parte, lo estime necesario.
- Siempre que se trate de delitos de traicin y contra la paz o la independencia del E, y los
relativos a la defensa nacional, contra la Admn. de Justicia y contra la Admn. Pb.
Admisin:

217
Supuestos de inadmisin:
1. Cuando se interponga por causas distintas de las contempladas en los arts. 849851.
2. Cuando se interponga contra resoluciones no susceptibles de ser recurridas en casacin.
3. Cuando no se respeten los hechos que la sentencia declare probados o se hagan
alegaciones jurdicas en contradiccin o incongruente con aqullos.
4. Cuando no se hayan observado los requisitos que la Ley exige para su preparacin o
interposicin.
5. En los supuestos de que quebrantamiento de forma, si en la 1 Instancia no se efectu
protesta.
6. En los supuestos de infraccin de Ley por error en la apreciacin de la prueba, si no consta
el documento en la causa o no se han designado sus particulares.
7. Cuando carezca manifiestamente de fundamento.
8. Cuando el TS haya desestimado en el fondo otros recursos sustancialmente iguales.
Decisin:
1) La Sala sealar el da para la deliberacin y el fallo.
2) La vista comenzar con la puesta en conocimiento del Secretario, e informarn 1el
recurrente, 2la parte que se haya adherido, y 3la recurrida.
3) El Pte. podr solicitar de las partes aclaraciones sobre cualquiera de las cuestiones
debatidas, respetando los hechos ya declarados probados.
4) Finalizada la audiencia pblica, la Sala resolver el recurso dentro de los 10 das.
5) Si se estimara, se remitir la causa al Tribunal ad quem para que reponga las actuaciones
al momento y estado en que se cometi la infraccin.
6) Si se desestimara, declarar no haber lugar al recurso, condenando al recurrente al pago
de las costas y a la prdida del depsito constituido.
7) No ser recurrible salvo en el caso de amparo ante el TC.
III. EL REMEDIO DE NULIDAD DE LA SENTENCIA
Se llama tambin incidente de nulidad de actuaciones. Arts. 241 LOPJ y 44.1.a LOTC.
Ms que un recurso, se trata de un remedio, ya que hay que interponerlo dentro del plazo de
20 das desde la notificacin de la resolucin, ante el mismo rgano que la dict, y slo por la
infraccin de un DF de los referidos en el art. 53.2 CE.
IV. EL RECURSO DE REVISIN
1. CONCEPTO
Arts. 954961 LECr. Es una accin impugnativa autnoma que puede ejercitarse ante la Sala
2 TS una vez obtenida la firmeza de un Sentencia.
Tiene por objeto actuar el valor constitucional de la Justicia y restablecer el d a la libertad del
penado inocente.

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2. LEGITIMACIN
1. El penado.
2. Su esposa/pareja, ascendientes y descendientes, si hubiera fallecido.
3. El Fiscal Gral. del E
4. El M de Justicia, ordenando al Fiscal del TS que interponga el recurso.
3. COMPETENCIA (= Sala 2 TS)
4. MOTIVOS DE REVISIN
1. Cuando estn sufriendo condena dos o ms personas, en virtud de sentencias
contradictorias, por un mismo delito que no haya podido ser cometido ms que por una sola
(incluida la infraccin al non bis in idem).
2. Cuando est sufriendo condena alguno como autor, cmplice o encubridor del
homicidio de una persona cuya existencia se acredite despus de la condena. Tambin en el
supuesto de que el condenado haya cumplido la pena.
3. Cuando est sufriendo condena alguno en virtud de sentencia, cuyo fundamento
haya sido un documento o testimonio declarados despus falsos por sentencia firme en
causa criminal, la confesin del reo arrancada por violencia o exaccin, o cualquier hecho
punible ejecutado por un tercero, siempre que los tales extremos resulten tambin declarados
por sentencia firme en causa seguida al efecto.
4. Cuando despus de la sentencia sobrevenga el conocimiento de nuevos hechos o
de nuevos elementos de prueba, de tal naturaleza que evidencien la inocencia del condenado.
5. PROCEDIMIENTO
A) Preparacin Mediante escrito dirigido a la Sala 2 TS, previa autorizacin para su
interposicin, que tendr forma de Auto irrecurrible.
B) Interposicin En el plazo de 15 das.
C) Juicio rescindente La Sala comprobar la verosimilitud del motivo de revisin,
recabando las alegaciones del MF y de los penados. Seguir despus los trmites del de casacin
por infraccin de Ley. Y con celebracin o no de vista, la Sala dictar Sentencia.
D) Juicio rescisorio y efectos de la sentencia estimatoria Slo en el supuesto de que la
sentencia firme impugnada sea rescindida. Se abre un nuevo proceso o juicio rescisorio. Reglas:
1. Supuesto 954.1. La Sala declarar la contradiccin de las Sentencias, anulando ambas, y
mandar instruir la causa de nuevo al Tribunal competente.
2. 954.2. Comprobada la identidad de la persona cuya muerte hubiese sido penada, anular
la sentencia firme.
3. 954.3. Anular la sentencia firme y, con vista de la ejecutoria que declare la falsedad del
documento, y mandar al Tribunal competente instruir de nuevo la causa.
4. 954.4. La Sala instruir una informacin complementaria, de la que dar vista al Fiscal. Si
resultare evidenciada la inocencia del condenado, se anular la Sentencia y mandar instruir de
nuevo la causa al Tribunal competente.
V. EL RECURSO DE ANULACIN

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1. CONCEPTO, FUNDAMENTO Y NATURALEZA
Es un medio de rescisin de una sentencia firme que asiste al contumaz condenado en
ausencia a una pena que no > 2 aos de prisin, o > 6 si es de otra naturaleza.
No es un verdadero recurso, sino una accin de impugnacin autnoma que slo es
procedente frente a Sentencias de condena que sean firmes (y gocen por ello de los efectos de la
cosa juzgada).
2. OBJETO Y PROCEDIMIENTO
1) Su objeto es determinar la regularidad del juicio en ausencia y posibilitar el d de defensa
del ausente condenado.
2) Ante el Juzgado de lo Penal, en los 10 das siguientes a la notificacin de la Sentencia, o
cuando tuviera conocimiento de ella.
3) En su escrito ha de expresar la infraccin de las normas y garantas procesales
determinantes de indefensin por haberse celebrado el juicio oral en la 1 Instancia en su ausencia.
4) Decretada la admisin, el Secretario Judicial dar traslado a las partes para que aleguen
en el plazo de 10 das, y despus, en el plazo de 2, elevar a la AP los Autos originales con todos los
escritos presentados.
5) El Tribunal ad quem examinar las actuaciones y dictar Sentencia en el plazo de 5 das
(si hubo vista) o de 10 (si no la hubo). En ella slo controlar si el Tribunal ad quo respet los
requisitos legales del juicio en ausencia.
6) Si lo estima, anular la sentencia condenatoria y retrotraer las actuaciones al estado en
que se encontraban al comienzo de las sesiones del juicio oral
7) Si la desestima, la sentencia dictada en ausencia seguir siendo firme y ejecutable.