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DE INGENIERA
Junio 2015
OFICINA CENTRAL DE
PLANFICACIN Y
PRESUPUESTO
Jefa OCPLA:
MSc. Arq. Victoria Ramos Cebreros
Unidad de Programacin e Inversiones:
Expositores:
Ing. Mirna Flores Vsquez
Lic. Magdalena Cullar Sasieta
Bach. William Urbina Calderon
MDULO I
SNIP
Estado
Proyecto de
Inversin Pblica
Ciudadano
Reglamento del SNIP, aprobado por D.S. N 102-2007EF, modificado por D.S. N 185-2007-EF, DS N 0382009-EF.
Directiva General del SNIP, aprobada por R.D. N 0032011-EF/68.01.
de las UFs.
Principales Funciones y responsabilidades
de las OPIs.
Plazos de evaluacin de un PIP.
2. Principales Conceptos
Proyecto de Inversin Pblica (PIP)
se
realice
en
el
marco
de
las
inversiones
provisin de servicios.
En general, la reposicin de activos es el reemplazo de un activo
cuyo tiempo de operacin ha superado su periodo de vida til o ha
sufrido daos por factores imprevisibles que afectan la continuidad
2. Principales Conceptos
Gastos de operacin y mantenimiento
Gastos de Operacin: Son aquellos que financian el
conjunto de actividades, operaciones y procesos necesarios
que aseguran la provisin adecuada y continua de bienes y
servicios de la Entidad.
Gastos de Mantenimiento: Financian el conjunto de
intervenciones
de
reconstruccin
post-desastre
6.
acepciones
sobre
las
condiciones
tcnicas
No
se
considera
proyecto
con
la
denominacin
2. Principales Conceptos
1.
2.
4.
5.
proyectos.
8.
9.
http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&vie
w=article&id=3070&Itemid=100275&lang=es
2. Principales Conceptos
Recursos Pblicos
Se consideran Recursos Pblicos a:
financiamiento.
Incluye a los recursos provenientes de cooperacin tcnica no
reembolsable (donaciones y transferencias).
Incluye a todos los que puedan ser recaudados, captados o
incorporados por las Entidades sujetas a las normas del SNIP.
2. Principales Conceptos
Programa de Inversin:
Es un conjunto de PIP y/o Conglomerados que se complementan,
Conglomerado:
Es un conjunto de PIP de pequea escala que comparten
Municipal).
Aquellos
que
vayan
concertar
una
operacin
del
Incorporacin Voluntaria de GL
Requisitos:
Tener acceso a Internet;
Compromiso del Concejo Municipal de apoyar el
fortalecimiento de capacidades en su Gobierno Local;
Direccin
General de
Inversin
Pblica
adicionales
parmetros
de
rgano Resolutivo
Oficina de Programacin e
Inversiones OPI
cuenta
con
el
saneamiento
fsico
legal
UE: Funciones
cuando
no
sea
realizado
UE: Responsabilidades
La UE debe ceirse a los parmetros bajo los cuales fue
otorgada la viabilidad para disponer y/o elaborar los
estudios definitivos y para la ejecucin del PIP, bajo
responsabilidad de la autoridad que apruebe dichos
expediente
tcnico
u
otro
documento
equivalente,
3.
Unidad
Ejecutora UE
Elaborar el Informe de
Consistencia
del
Estudio
Definitivo o Expediente Tcnico
detallado (Formato SNIP-15) y el
Informe de Cierre del PIP (Anexo
SNIP-24). (literal b, numeral 10.2,
Obligatorio
IDEA
FASE I:
PREINVERSIN
Perfil
Factibilidad
FASE II:
INVERSIN
FASE III:
POSTINVERSIN
Estudios Definitivos/
Expediente Tcnico
Operacin
y Mantenimiento
Ejecucin
Evaluacin
Ex post
Retroalimentacin
Fin
PERFIL
( Anexo SNIP 05 )
6. Fase de Preinversin
Obligatorio
IDEA
FASE I:
PREINVERSIN
Perfil
Factibilidad
FASE II:
INVERSIN
FASE III:
POSTINVERSIN
Estudios Definitivos/
Expediente Tcnico
Operacin
y Mantenimiento
Ejecucin
Evaluacin
Ex post
Retroalimentacin
Fin
6. Fase de Preinversin
Las normas del SNIP establecen los Contenidos Mnimos para un PIP Menor a
travs del Formato SNIP 04. Segn el monto de inversin, los Contenidos
Mnimos varan. As, existen Contenidos Mnimos cuando el Monto de Inversin
es menor o igual a S/. 300 000 y Contenidos Mnimos cuando el monto de
inversin es mayor a S/. 300 000 pero menor o igual a S/. 1 200 000. En general
RECUERDA:
SNIP-09).
Los Parmetros de Evaluacin (Anexo SNIP-10).
Est
prohibido
el
fraccionamiento
de
un
PIP,
bajo
ser el caso.
Sostenible y,
Compatible con los Lineamientos de Poltica y con los
Planes de Desarrollo respectivos.
OPI / DGPI
PERFIL SIMPLIFICADO
10
PERFIL
30
FACTIBILIDAD
40
7. Fase de Inversin
Obligatorio
IDEA
FASE I:
PREINVERSIN
Perfil
Factibilidad
FASE II:
INVERSIN
FASE III:
POSTINVERSIN
Estudios Definitivos/
Expediente Tcnico
Operacin
y Mantenimiento
Ejecucin
Evaluacin
Ex post
Retroalimentacin
Fin
7. Fase de Inversin
Un PIP ingresa en la fase de inversin
luego de ser declarado viable.
Pre
Inversin
Declaratoria
de Viabilidad
Inversin
La
elaboracin
Expediente
del
Tcnico
Estudio
u
otro
Definitivo,
documento
equivalente; y,
ESTUDIOS
EJECUCIN
Habiendo
cumplido
con
lo
La entidad responsable
de la operacin y
mantenimiento recibe
el proyecto ejecutado.
Para no olvidar:
La elaboracin del PERFIL es obligatorio, independientemente
del monto de inversin.
La fase de inversin empieza con la elaboracin de los
estudios definitivos o expediente tcnico detallado, NO con la
ejecucin.
El
monto
de
inversin
puede
incluir:
infraestructura,
ED O ET DETALLADO
La UE es exclusivamente responsable
por la informacin que consigne en el
detallado
estudio
definitivo
debern
efectuarse
(Registro de variaciones
en la Fase de Inversin)
(Informe de Consistencia)
As se evitar retrasos
los
administrativos.
relacionados
trmites
Es
responsabilidad
de
la
UE
informar
del SNIP.
Informo o
no informo..
Cuando
la
UE
informa
OPORTUNAMENTE los cambios
que se presenten en la Fase de
Inversin, se reducir el riesgo
de que el proyecto no contine
o tenga retrasos innecesarios
incluidos los presupuestales.
del PIP, quien podr solicitar toda la informacin que considere necesaria
a los rganos respectivos relacionados con la ejecucin del PIP, en las
oportunidades que estime pertinentes. Los registros correspondientes al
le
brinden
correspondiente
al
toda
avance
la
informacin
de la ejecucin
REGISTRO EN EL SOSEM
Transportes y Comunicaciones
Agricultura
Educacin
Poder Judicial
Energa y Minas
Salud
no
sustanciales
que
conlleven
al
Caso 2:
Variaciones en la Inversin
Una UF de una entidad del Gobierno Nacional ha elaborado un
estudio de preinversin a nivel de Perfil, el cual despus de
El monto de
30%
VARIACIN
PORCENTAJE DE VARIACIN
40%
20%
10%
1 milln
2 millones
3 millones
4 millones
5 millones
6 millones
7 millones
Caso 2:
Variaciones en la Inversin
Una UF de un Gobierno Regional ha elaborado un estudio
de preinversin a nivel de Perfil, el cual despus de
evaluarse se ha encontrado que la alternativa 1 ha
El monto de
expediente
tcnico
detallado,
se
ha
encontrado
inversin se
30%
20%
10%
VARIACIN
PORCENTAJE DE VARIACIN
40%
1 milln
2 millones
3 millones
4 millones
5 millones
6 millones
7 millones
c)
2.
servicio o componentes; o,
documento.
__________
* Realizar el seguimiento
UE
para
determinar
la
existencia
de
8. Fase de Postinversin
Obligatorio
IDEA
FASE I:
PREINVERSIN
Perfil
Factibilidad
FASE II:
INVERSIN
FASE III:
POSTINVERSIN
Estudios Definitivos/
Expediente Tcnico
Operacin
y Mantenimiento
Ejecucin
Evaluacin
Ex post
Retroalimentacin
Fin
8. Fase de Postinversin
Recordemos:
Un PIP culminado totalmente la ejecucin del PIP.
Comprende
la
operacin
mantenimiento
del
PIP
de
inversin
pblica
bajo
la
las
multidisciplinario
OPIs
de
tambin
deben
especialistas
contar
que
con
un
permitan
equipo
evaluar
MDULO II
METODOLOGA DE
FORMULACIN DE ESTUDIOS
DE PREINVERSIN
2.1 ASPECTOS GENERALES
2.2 IDENTIFICACIN
METODOLOGA
MDULO I
Aspectos
Generales
MDULO II
Identificacin
MDULO III
Formulacin
MDULO IV
Evaluacin
MDULO I
Aspectos
Generales
MDULO II
Identificacin
MDULO III
Formulacin
MDULO IV
Evaluacin
MDULO II
Aspectos Generales
Nombre de un PIP
Recordemos que:
OJO:
CAPACIDAD
PRODUCTORA DE
BIENES O
SERVICIOS
3. Dnde se va a localizar?
Ejemplo:
Qu se va a
hacer?
Cul es el bien o
servicio a intervenir?
Dnde se va a
localizar?
Se va a mejorar
Facultad de XXX de la
Universidad YYY
UNIDAD FORMULADORA
Sector
Universidades
Pliego
Nombre
Persona Responsable de
Formular
Persona Responsable de
la Unidad Formuladora
Educacin
Pliego
Nombre
Persona Responsable de la
Unidad Ejecutora
Cargo
Rector
Direccin
Telfono
481-1070
Marco de Referencia
Lo que buscamos en esta parte es describir los
Lineamientos de Poltica relacionados con nuestro PIP,
como por ejemplo:
Lineamientos de la DGIP.
Lineamientos de la UNI.
Marco de Referencia
LINEAMIENTOS DE LA DGIP
Considerando
lo
mencionado
en
el
Clasificador
Funcional
OBJETIVOS
DEL
PROYECTO
REGLAMENTO DE ORGANIZACIN Y
FUNCIONES DE LA UNI
DISPONER DE
AMBIENTES DE
CLASE
LABORATORIOS EN
BUEN ESTADO Y
SEGUROS
MDULO I
Aspectos
Generales
MDULO II
Identificacin
MDULO III
Formulacin
MDULO IV
Evaluacin
MDULO II
Identificacin
Antecedentes
El 6 de agosto de 1960, promulgada la Ley N 13417, se cre la
Facultad de Ciencias Fsicas y Matemticas en la UNI a partir de
la entonces Facultad de Ciencias Bsicas y Nucleares.
La Universidad Nacional de Ingeniera, a travs de la Facultad de
servicios
especializados).
acadmicos
(aulas
laboratorios
inadecuado
desarrollo
de
las
actividades
acadmicas,
pedaggicas y de seguridad.
acorde
con
los
cambios
tecnolgicos,
cientficos,
INGRESANTES POR
FACULTAD
Cantidad
Cantidad
Arquitectura
852
7.4%
102
6.2%
FC
Ciencias
664
5.7%
187
11.3%
FIA
Ingeniera Ambiental
550
4.7%
103
6.2%
FIC
Ingeniera Civil
1,453
12.5%
238
14.4%
936
8.1%
163
9.9%
1,236
10.7%
138
8.3%
734
6.3%
141
8.5%
FACULTADES
SIGLA
FAUA
FIECS
FIEE
FIGMM
NOMBRE
FIIS
1,416
12.2%
204
12.3%
FIM
Ingeniera Mecnica
1,486
12.8%
209
12.6%
FIP
402
3.5%
52
3.1%
1,853
16.0%
117
7.1%
TOTAL 2011
11,582
100.0%
1,654
100.0%
FIQT
Participacin de Involucrados
Se ha llevado a cabo un Taller de Involucrados en
siguientes grupos:
MATRIZ DE INVOLUCRADOS
GRUPOS INVOLUCRADOS
Decano
PROBLEMAS PERCIBIDOS
INTERESES
-Aulas insuficientes.
Docentes
Contina
Alumnos
LABICER
-Fallas en los sistemas de luz, electricidad y agua en -Mejorar la calidad de investigacin del estudiante y
el laboratorio.
docente.
-Mala infraestructura de los laboratorios.
Laboratorio de Qumica Inorgnica
-Espacio limitado.
(Laboratorio N 12)
Laboratorio de Investigacin de
Aceites Esenciales
Laboratorio de Microbiologa y
Biotecnologa
Elaboracin: Consultor
Fuente: Taller de Involucrados y rbol de Problemas realizado el 13/02/2013 en la Facultad de Ciencias de la UNI.
rea de Influencia
Geogrficamente, la zona donde se ejecutar el proyecto se
rea de Influencia
Un primer paso ha sido averiguar la zona de procedencia de
los alumnos que estudian en la Facultad de Ciencias de la
Universidad Nacional de Ingeniera; sin embargo dada la
limitacin de este tipo de informacin en la propia Facultad,
hemos
considerado
universitaria.
como
referencia
la
poblacin
2006
47
243
139
21
43
63
326
45
55
73
104
562
72
45
7,040
14
3
9
67
41
48
32
21
7
13
2007
50
229
45
19
42
56
304
39
57
85
90
514
58
42
6,019
13
2
7
66
32
49
29
17
7
18
Ao de Anlisis
2008
2009
85
95
391
428
90
111
55
62
114
119
106
107
261
264
94
100
136
142
163
178
142
144
893
949
119
118
79
77
6,859
7,012
27
24
7
8
12
10
178
189
72
65
86
84
55
54
26
29
6
11
23
22
2010
95
435
122
67
127
108
279
103
139
189
152
972
112
89
7,128
24
7
10
186
66
84
57
25
12
20
2011
95
454
127
64
140
105
284
99
130
198
149
982
122
92
7,109
22
7
13
189
66
86
59
25
11
23
2006
2007
2008
2009
2010
2011
PROMEDIO
N de alumnos
de la FC
645
638
625
601
600
664
629
Area de influencia
Departamento
Porcentaje
N de alumnos
Lima
77.1%
497
Junn
6.2%
40
Callao
3.6%
23
Lima
76.3%
487
Junn
6.5%
41
Callao
3.9%
25
Lima
68.1%
426
Junn
8.9%
56
Ancash
3.9%
24
Lima
67.4%
405
Junn
9.1%
55
Ancash
4.1%
25
Lima
67.2%
403
Junn
9.2%
55
Ancash
4.1%
25
Lima
66.7%
443
Junn
9.2%
61
Ancash
4.3%
29
Lima
70.5%
443
Junin
8.2%
51
Ancash
4.1%
26
Diagnstico de la infraestructura
Con el diagnstico se pretende entender las
condiciones actuales en las que se ofrece el servicio
pblico en cuestin.
Diagnstico de la Infraestructura
Un diagnstico es un proceso de anlisis, medicin e
Tiene
tres (3)
funciones:
Descriptiva: Caracterizar la situacin que se pretende
modificar.
Explicativa: Analiza los procesos que han determinado la
situacin actual.
estructural
que
permita
sustentar
las
entonces
es
conveniente
realizar
un
Diagnstico de Aulas
En el Sector J, la Facultad de
Ciencias usa 8 aulas de las
cuales 2 son pequeas pues
alberga cerca de 18 a 20
alumnos y 6 aulas son ms
grandes, donde pueden llegar
a entrar 50 o 60 alumnos.
Cabe precisar que las aulas pequeas han sido acondicionadas, pues
inicialmente eran baos Respecto a las aulas del sector J, es conocido
que desde tiempos atrs la Universidad Nacional de Ingeniera ha
dispuesto el uso de estas aulas para el dictado de cursos generales, a la
fecha siguen siendo usados a solicitud de las Facultades que lo
requieran, sin embargo su uso est sujeto a la disponibilidad de
horarios de otras Facultades.
DETALLE
AULA N
UBICACIN
REA
N MXIMO DE ALUMNOS (Normas)
N
VARIABLES DE ANLISIS
RESULTADO
VALOR
Radio de influencia
Accesibilidad
Demanda
Capacidad
Dimensionamiento
Mobiliario y equipamiento
Ventilacin
Asoleamiento
Estado de conservacin
10 Iluminacin natural
11
Ubicacin
Diagnstico de Laboratorios
Las mesas de trabajo de madera son
Diagnstico de Laboratorios
Resultados de la Encuesta
(Informacin Primaria)
2008
2009
2010
2011
PROMEDIO (2008-2011)
CANTIDAD
CANTIDAD
CANTIDAD
CANTIDAD
CANTIDAD
Trabajan
2,013
19.0%
2,007
18.6%
1,947
18.0%
1,993
18.5%
1,990
18.5%
Practican
1,041
9.8%
912
8.5%
742
6.9%
644
6.0%
835
7.8%
No trabajan
4,060
38.3%
5,171
48.0%
6,189
57.3%
6,819
63.2%
5,559
51.7%
No especific
3,496
32.9%
2,692
25.0%
1,920
17.8%
1,336
12.4%
2,361
22.0%
10,609
100.0%
10,782
100.0%
10,797
100.0%
10,791
100.0%
10,745
100.0%
Total
pues
as
aparentemente nica.
slo
se
encontrar
una
solucin
Deficiente.
Inadecuado.
Bajo.
Alto.
Ineficiente.
Debilitado.
Reducido.
Escaso.
Limitado.
Excesivo.
Desaprovechamiento.
Restriccin.
Retraso.
Difcil.
Inseguro.
Improductivo.
Deliberado.
Largo.
Obsoleto.
Confuso.
Negativo.
Costoso.
Incremento.
Insuficiente.
rbol de Causas
Problema Central
Problema
Central
Causa Directa 1
Causa
Indirecta 1
Causas
Causa
Indirecta 2
Causa Directa 2
Causa
Indirecta 3
Causa
Indirecta 4
rbol de Causas
Efectos
Efecto Final
Problema
Central
Efecto
Directo 1
Efecto
Directo 2
Problema Central
Efecto
Directo 3
rbol de Problemas
Causas y Efectos
Efecto Final
Efectos
Efecto
Directo 1
Problema
Central
Efecto
Directo 2
Efecto
Directo 3
Problema Central
Causa Directa 1
Causa Directa 2
Causas
Causa
Indirecta 1
Causa
Indirecta 2
Causa
Indirecta 3
Causa
Indirecta 4
rbol de Objetivos
Fin ltimo
Fines
Fin Directo 1
Objetivo
Central
Medios
Fin Directo 2
Fin Directo 3
Objetivo Central
Medio de
primer Nivel 1
Medio
Fundamental 1
Medio
Fundamental 2
Medio de
Primer Nivel 2
Medio
Fundamental 3
Medio
Fundamental 4
Alternativas de Solucin
Primero
debemos
clasificar
los
Medios
Fundamentales
en
Imprescindibles y No Imprescindibles.
Medio Fundamental 2
Medio Fundamental 3
Suficiente
cantidad
de
ambientes de clase con el
mobiliario y equipamiento
informtico adecuado.
Existencia de infraestructura
adecuada en la Facultad de
Ciencias para aulas y los
laboratorios especializados
del rea acadmica de
Qumica.
Adecuada
distribucin
y
espacios
ptimos
en
los
ambientes de los laboratorios
especializados
del
rea
acadmica de Qumica de la
Facultad de Ciencias.
Alternativas de Solucin
Luego debemos establecer la relacin que tienen los Medios
Fundamentales. Al respecto, las relaciones pueden ser:
Mutuamente excluyentes.
Complementarios.
Independientes.
COMPLEMENTARIOS
Medio Fundamental 1
Medio Fundamental 2
Medio Fundamental 3
Suficiente
cantidad
de
ambientes de clase con el
mobiliario y equipamiento
informtico adecuado.
Existencia de infraestructura
adecuada en la Facultad de
Ciencias para aulas y los
laboratorios especializados
del rea acadmica de
Qumica.
Adecuada distribucin y
espacios ptimos en los
ambientes
de
los
laboratorios especializados
del rea acadmica de
Qumica de la Facultad de
Ciencias.
Alternativas de Solucin
La razn por la cual se considera que los 3 medios
fundamentales son complementarios es porque resulta ms
Alternativas de Solucin
Complementarios
MEDIO FUNDAMENTAL 1
Suficiente cantidad de
ambientes de clase con el
mobiliario y equipamiento
informtico adecuado.
MEDIO FUNDAMENTAL 2
Existencia de
infraestructura adecuada
en la Facultad de Ciencias
para aulas y los laboratorios
especializados del rea
acadmica de Qumica.
MEDIO FUNDAMENTAL 3
Adecuada distribucin y
espacios ptimos en los
ambientes de los laboratorios
especializados del rea
acadmica de Qumica de la
Facultad de Ciencias.
Alternativas de Solucin
Luego debemos plantear las acciones a realizar.
Para alcanzar este medio fundamental nico que integra a
los
medios
fundamentales
imprescindibles
viables.
Las acciones tambin se relacionan entre ellas, pudiendo ser:
Mutuamente excluyentes.
Complementarios.
Independientes.
Complementarios
Medio Fundamental 1
Suficiente cantidad de ambientes de clase con el
mobiliario y equipamiento informtico adecuado.
Accin 1.1:
Construir un
nmero
adecuado de
aulas en el
sector R, en un
terreno
cercano a la
Facultad de
Ciencias.
Accin 1.2:
Adquirir mobiliario y
equipamiento
informtico
adecuado,
haciendo uso de
Tecnologas de
Informacin y
Comunicacin
mediante la
implementacin de
pizarras digitales
interactivas.
Accin 1.3:
Adquirir mobiliario y
equipamiento
informtico
adecuado, haciendo
uso de Tecnologas de
Informacin y
Comunicacin
mediante la
implementacin de
pizarras digitales
interactivas y pizarras
digitales normales.
Medio
Fundamental 2
Medio
Fundamental 3
Existencia de
infraestructura
adecuada en la
Facultad de Ciencias
para aulas y los
laboratorios
especializados del
rea acadmica de
Qumica.
Adecuada
distribucin y espacios
ptimos en los
ambientes de los
laboratorios
especializados del
rea acadmica de
Qumica de la
Facultad de Ciencias.
Accin 2.1:
Accin 3.1:
Integrar en una
sola edificacin
ambientes para
las aulas de clase
y para los
laboratorios del
rea acadmica
de Qumica.
Alternativas de Solucin
Mutuamente Excluyentes
Accin 1.2:
Adquirir mobiliario
y equipamiento
informtico
adecuado,
haciendo uso de
Tecnologas de
Informacin y
Comunicacin
mediante la
implementacin
de pizarras
digitales
interactivas.
Accin 1.3:
Adquirir mobiliario y
equipamiento
informtico
adecuado,
haciendo uso de
Tecnologas de
Informacin y
Comunicacin
mediante la
implementacin de
pizarras digitales
interactivas y pizarras
digitales normales.
Complementarios
Accin 1.1:
Construir un
nmero
adecuado
de aulas en
el sector R,
en un
terreno
cercano a
la Facultad
de
Ciencias.
Accin 2.1:
Integrar en
una sola
edificacin
ambientes
para las
aulas de
clase y para
los
laboratorios
del rea
acadmica
de Qumica.
Accin 3.1:
Disear los
ambientes
para los
laboratorios
especializados
del rea
acadmica
de Qumica
con la
distribucin y
funcionalidad
adecuada.
Accin 1.2:
Adquirir mobiliario y
equipamiento
informtico
adecuado,
haciendo uso de
Tecnologas de
Informacin y
Comunicacin
mediante la
implementacin de
pizarras digitales
interactivas.
Accin 1.3:
equipamiento
informtico adecuado,
haciendo uso de
Tecnologas de
Informacin y
Comunicacin
mediante la
implementacin de
pizarras digitales
interactivas y pizarras
digitales normales.
Alternativa N 1
ACCIN 1.3 +
ACCIN 1.1 +
ACCIN 2.1 +
ACCIN 3.1
Accin 1.1:
Construir un
nmero
adecuado de
aulas en el
sector R, en un
terreno
cercano a la
Facultad de
Ciencias.
Accin 2.1:
Integrar en una
sola edificacin
ambientes para
las aulas de
clase y para los
laboratorios del
rea
acadmica de
Qumica.
Accin 3.1:
Disear los
ambientes para
los laboratorios
especializados
del rea
acadmica de
Qumica con la
distribucin y
funcionalidad
adecuada.
Alternativa N 2
ACCIN 1.2 +
ACCIN 1.1 +
ACCIN 2.1 +
ACCIN 3.1
GRACIAS
MDULO II
METODOLOGA DE
FORMULACIN DE ESTUDIOS
DE PREINVERSIN
2.3 FORMULACIN
2.4 EVALUACIN
Obligatorio
Idea
FASE I
PREINVERSIN
Perfil
*
FASE II
INVERSIN
FASE III
POST INVERSIN
Estudios
Definitivos /
Expedientes
Tcnicos
Operacin y
Mantenimiento
Factibilidad
Ejecucin
Evaluacin
Ex post
Retroalimentacin
FIN
Horizonte de Evaluacin
Recordemos que:
Idea
Pre-Inversin
(Estudios)
Inversin
(Expediente
tcnico y
ejecucin del
proyecto)
Retroalimentacin
(aprender del pasado)
El Horizonte de Evaluacin es el
perodo que se establece para
evaluar los costos y beneficios
atribuibles a cada Proyecto de
Inversin Pblica.
Post- Inversin
(Operacin
y Mantenimiento)
Fin
El SNIP
establece que no
sea mayor a 10
aos, a menos
que se justifique
Horizonte de Evaluacin
Anlisis de la Demanda
A partir de:
POBLACIN
DEMANDANTE
Se calcula:
(N alumnos)
DEMANDA
(N de horas)
Poblacin de Referencia
Como vimos anteriormente, la zona de influencia del proyecto est
delimitada por los departamentos de Lima, Junn y Ancash.
1.
La poblacin de referencia est constituida por el total de postulantes
a alguna Universidad en la zona de influencia del proyecto.
2.
Se debe estimar con informacin actualizada al momento en que se
lleva a cabo la formulacin.
3.
Se debe proyectar a lo largo del horizonte de evaluacin.
tasa
tasa
tasa
tasa
tasa
crecimiento
n-14
1 ...
1 x
1 x
1 1
tasa
Poblacin
Poblacin
crecimiento
Referencial
Referencial
Lima
Junn
Ancash
Universidad
Nacional Mayor de San Marcos
Nacional de Ingeniera
Nacional Agraria La Molina
Nacional Federico Villarreal
Nacional de Educacin Enrique Guzmn y Valle
Nacional Jos Faustino Snchez Carrin
Pontificia Catlica del Per
Peruana Cayetano Heredia
De Lima
De San Martn de Porres
Femenina del Sagrado Corazn
Inca Garcilaso de la Vega
Ricardo Palma
Peruana Unin
Privada Marcelino Champagnat
Peruana de Ciencias Aplicadas
Privada San Ignacio de Loyola
Alas Peruanas
Privada Norbert Wiener
Tecnolgica del Per
Cientfica del Sur
Catlica Sedes Sapientiai
De Administracin de Negocios ESAN
Peruana de las Amricas
Peruana de Ciencias e Informtica
Privada Sergio Bernales
Antonio Ruiz de Montoya
Privada Telesup
Asociacin Privada San Juan Bautista
Del Pacfico
Peruana Los Andes
Continental de Ciencia e Ingeniera
Nacional del Centro del Per
Nacional Santiago Antunez de Mayolo
Nacional del Santa
Catlica Los ngeles de Chimbote
Privada San Pedro
Total
2002
60,767
9,562
3,631
18,972
2,797
7,585
8,590
2,286
2,289
9,822
666
10,392
3,250
1,311
320
1,100
11,924
5,798
1,397
2,299
359
1,176
1,051
459
2,078
3,128
9,383
2,908
1,766
1,933
1,842
190,841
2003
46,585
9,274
4,050
17,241
5,274
7,443
7,947
2,386
2,075
9,568
722
14,126
3,481
1,315
301
1,271
4,668
8,804
995
2,252
555
1,276
1,275
389
2,120
4,393
8,843
2,484
1,507
1,826
174,446
2004
64,503
9,340
4,163
16,450
3,287
7,817
7,419
2,763
3,789
8,792
804
14,486
3,814
648
306
2,224
3,081
9,046
1,311
2,252
599
1,385
834
1,421
541
2,585
684
9,267
2,445
1,252
1,922
189,230
Ao
2005
59,247
7,645
3,865
18,584
3,795
7,830
7,231
2,423
4,355
10,026
822
15,237
3,663
1,191
346
2,581
1,462
15,214
1,534
1,444
633
1,503
629
105
792
1,723
927
2,027
633
13,181
4,153
1,446
2,023
198,270
2006
60,296
8,128
4,799
13,991
3,867
7,415
7,521
2,529
4,244
10,989
840
11,830
10,053
1,238
316
2,581
1,558
21,035
1,534
2,527
991
1,493
282
1,160
214
90
1,723
1,038
2,067
639
13,181
3,201
1,305
2,023
206,698
2007
61,500
8,511
4,613
17,531
3,151
7,011
6,632
2,159
4,223
11,268
3,827
4,901
1,427
280
12,994
1,856
4,758
1,584
499
175
182
718
1,332
1,088
13,206
3,503
1,260
11,630
1,365
193,184
2008
59,229
10,550
6,481
17,948
1,969
5,255
5,963
2,214
4,446
9,803
750
12,471
6,218
2,285
282
5,339
37,018
1,856
7,061
2,082
1,580
1,140
96
2,678
2,234
11,506
3,475
1,019
10,757
233,705
DETALLE
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
-8.59%
8.47%
4.78%
4.25%
-6.54% 20.98%
3.43%
10
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
296,026 306,194 316,711 327,588 338,840 350,478 362,516 374,967 387,846 401,167
10,475
9,562
9,274
9,340
7,645
8,128
8,511
9,204
10,706
12,488
13,034
1.39%
1.65%
1.79%
1.76%
1.69%
1.81%
1.74%
1.72%
1.65%
2.16%
2.37%
1.79%
Estimacin de la Poblacin
Demandante Potencial
ESTIMACIN DE LA POBLACIN DEMANDANTE POTENCIAL
Supuesto: Tasa para proyectar pobl. dem. pot.
1.79%
10
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
5,310
5,492
5,681
5,876
6,077
6,286
6,502
6,725
6,956
7,195
est
conformada
por
los
RatioP / PP
RatioI / P
carrera-Facultad
en
la
universidad
especfica
que
50.77%
10
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
38
39
40
42
43
45
46
48
49
51
1.14%
67.92%
10
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
41
43
44
46
47
49
50
52
54
56
1.01%
91.49%
10
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
49
51
53
54
56
58
60
62
64
67
1.38%
65.63%
10
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
48
50
51
53
55
57
59
61
63
65
1.72%
41.25%
10
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
38
39
40
42
43
45
46
48
49
51
Total
2012
26
17
20
13
10
10
9
10
7
7
Elaboracin: Consultor
Ratio
0.65
0.77
0.50
0.38
0.38
0.35
0.38
0.27
0.27
Ratios de alumnos
respecto al 1er ciclo (N2)
Ciclo
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Total
2012
25
24
21
14
10
11
11
10
7
22
Elaboracin: Consultor
Ratio
0.92
0.81
0.54
0.38
0.42
0.42
0.38
0.27
0.85
Ratios de alumnos
respecto al 1er ciclo (N3)
Ciclo
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Total
2012
30
27
29
24
17
16
8
14
13
11
Elaboracin: Consultor
Ratio
1.04
1.12
0.92
0.65
0.62
0.31
0.54
0.50
0.42
Ratios de alumnos
respecto al 1er ciclo (N5)
Ciclo
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Total
2012
21
32
28
16
13
9
10
5
7
9
Elaboracin: Consultor
Ratio
1.23
1.08
0.62
0.50
0.35
0.38
0.19
0.27
0.35
Ratios de alumnos
respecto al 1er ciclo (N6)
Ciclo
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Total
2012
16
28
14
10
7
5
2
10
10
10
Elaboracin: Consultor
Ratio
1.08
0.54
0.38
0.27
0.19
0.08
0.38
0.38
0.38
CICLO
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
38
39
40
42
43
45
46
48
49
51
25
26
26
27
28
29
30
31
32
33
29
30
31
32
33
34
36
37
38
39
19
20
20
21
22
22
23
24
25
26
15
15
16
16
17
17
18
18
19
20
15
15
16
16
17
17
18
18
19
20
13
14
14
14
15
15
16
17
17
18
15
15
16
16
17
17
18
18
19
20
10
11
11
11
12
12
12
13
13
14
10
10
11
11
11
12
12
12
13
13
14
CICLO
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
41
43
44
46
47
49
50
52
54
56
38
39
41
42
44
45
47
48
50
52
33
34
36
37
38
39
41
42
44
45
22
23
24
25
25
26
27
28
29
30
16
16
17
18
18
19
19
20
21
21
17
18
19
19
20
21
21
22
23
24
17
18
19
19
20
21
21
22
23
24
16
16
17
18
18
19
19
20
21
21
11
11
12
12
13
13
14
14
15
15
10
35
36
37
39
40
41
43
44
46
47
CICLO
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
49
51
53
54
56
58
60
62
64
67
51
53
55
57
58
61
63
65
67
69
55
57
59
61
63
65
67
70
72
74
45
47
49
50
52
54
56
58
60
62
32
33
34
36
37
38
39
41
42
44
30
31
32
34
35
36
37
38
40
41
15
16
16
17
17
18
19
19
20
21
27
27
28
29
30
31
32
34
35
36
25
25
26
27
28
29
30
31
32
33
10
21
22
22
23
24
25
25
26
27
28
CICLO
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
48
50
51
53
55
57
59
61
63
65
59
61
63
65
68
70
72
75
78
80
52
54
55
57
59
61
63
66
68
70
30
31
32
33
34
35
36
37
39
40
24
25
26
27
28
28
29
30
31
33
17
17
18
18
19
20
20
21
22
23
18
19
20
20
21
22
23
23
24
25
10
10
10
11
11
11
12
12
13
13
13
14
14
15
15
16
16
17
18
10
17
17
18
18
19
20
20
21
22
23
CICLO
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
38
39
40
42
43
45
46
48
49
51
41
42
44
45
47
48
50
52
53
55
20
21
22
23
23
24
25
26
27
28
15
15
16
16
17
17
18
18
19
20
10
11
11
11
12
12
12
13
13
14
10
10
15
15
16
16
17
17
18
18
19
20
15
15
16
16
17
17
18
18
19
20
10
15
15
16
16
17
17
18
18
19
20
CICLO
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
214
221
229
237
245
253
262
271
280
290
214
221
229
236
245
253
262
271
280
290
189
196
203
210
217
224
232
240
248
257
131
135
140
145
149
155
160
165
171
177
97
100
104
107
111
115
118
123
127
131
86
89
92
95
99
102
105
109
113
117
67
69
72
74
77
79
82
85
88
91
81
83
86
89
92
95
99
102
106
109
73
76
78
81
84
87
90
93
96
99
10
97
100
104
107
111
115
119
123
127
131
CICLO
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
214
221
229
237
245
253
262
271
280
290
214
221
229
236
245
253
262
271
280
290
189
196
203
210
217
224
232
240
248
257
131
135
140
145
149
155
160
165
171
177
97
100
104
107
111
115
118
123
127
131
86
89
92
95
99
102
105
109
113
117
67
69
72
74
77
79
82
85
88
91
81
83
86
89
92
95
99
102
106
109
73
76
78
81
84
87
90
93
96
99
10
97
100
104
107
111
115
119
123
127
131
10
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
1,249
1,291
1,336
1,382
1,429
1,478
1,529
1,582
1,636
1,692
1,249
1,291
1,336
1,382
1,429
1,478
1,529
1,582
1,636
1,692
DETALLE
1 ciclo
10
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
214
221
229
237
245
253
262
271
280
290
1,070
1,107
1,145
1,184
1,225
1,267
1,310
1,355
1,402
Elaboracin: Consultor
Beneficiarios (alumnos)
3,713
28
N mx. de alumnos/aula:
45
N mx. de alumnos/labor.:
25
CICLO
CURSO
Alumnos por
Alumnos
seccin
N de
secciones de
teora
Horas de teora
por semana y
por seccin
Total horas
teora por
semana
Total horas de
teora por ao
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
38
45
56
Fsica I
38
45
112
Clculo Diferencial
38
45
112
Clculo Vectorial I
38
45
112
Qumica I
38
45
112
CICLO
CURSO
Alumnos por
Alumnos
seccin
N de
secciones de
teora
Horas de teora
por semana y
por seccin
Total horas
teora por
semana
Total horas de
teora por ao
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
41
45
56
Fsica I
41
45
112
Clculo Diferencial
41
45
112
Clculo Vectorial I
41
45
112
Qumica I
41
45
112
CICLO
CURSO
Alumnos por
Alumnos
seccin
N de
secciones de
teora
Horas de teora
por semana y
por seccin
Total horas
teora por
semana
Total horas de
teora por ao
Fsica I
49
45
224
Clculo Diferencial
49
45
224
Clculo Vectorial I
49
45
224
Qumica I
49
45
224
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
49
45
112
CICLO
CURSO
Alumnos por
Alumnos
seccin
N de
secciones de
teora
Horas de teora
por semana y
por seccin
Total horas
teora por
semana
Total horas de
teora por ao
Fsica I
48
45
224
Clculo Diferencial
48
45
224
Clculo Vectorial I
48
45
224
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
48
45
112
Qumica I
48
45
224
CICLO
CURSO
Alumnos por
Alumnos
seccin
N de
secciones de
teora
Horas de teora
por semana y
por seccin
Total horas
teora por
semana
Total horas de
teora por ao
Clculo Diferencial
38
45
112
Clculo Vectorial I
38
45
112
Qumica I
38
45
112
Fsica I
38
45
112
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
38
45
56
CICLO
CURSO
Alumnos por
Alumnos
seccin
N de
secciones de
prctica
Horas de prctica
por semana y por
seccin
Total horas
prcticas por
semana
Total horas de
prcticas por
ao
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
38
45
Fsica I
38
45
84
Clculo Diferencial
38
45
56
Clculo Vectorial I
38
45
56
Qumica I
38
45
84
CICLO
CURSO
Alumnos por
Alumnos
seccin
N de
secciones de
prctica
Horas de prctica
por semana y por
seccin
Total horas
prcticas por
semana
Total horas de
prcticas por
ao
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
41
45
Fsica I
41
45
84
Clculo Diferencial
41
45
56
Clculo Vectorial I
41
45
56
Qumica I
41
45
84
CICLO
CURSO
Alumnos por
Alumnos
seccin
N de
secciones de
prctica
Horas de prctica
por semana y por
seccin
Total horas
prcticas por
semana
Total horas de
prcticas por
ao
Fsica I
49
45
168
Clculo Diferencial
49
45
168
Clculo Vectorial I
49
45
168
Qumica I
49
45
168
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
49
45
CICLO
CURSO
Alumnos por
Alumnos
seccin
N de
secciones de
prctica
Horas de prctica
por semana y por
seccin
Total horas
prcticas por
semana
Total horas de
prcticas por
ao
Fsica I
48
45
168
Clculo Diferencial
48
45
112
Clculo Vectorial I
48
45
112
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
48
45
Qumica I
48
45
168
CICLO
CURSO
Alumnos por
Alumnos
seccin
N de
secciones de
prctica
Horas de prctica
por semana y por
seccin
Total horas
prcticas por
semana
Total horas de
prcticas por
ao
Clculo Diferencial
38
45
56
Clculo Vectorial I
38
45
56
Qumica I
38
45
84
Fsica I
38
45
84
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
38
45
CURSO
CICLO
Alumnos por
Alumnos
seccin
N de
secciones de
laboratorio
Total horas de
Total horas
Horas de laboratorio
por semana y por laboratorio por laboratorio por
ao
semana
seccin
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
38
25
Fsica I
38
25
Clculo Diferencial
38
25
Clculo Vectorial I
38
25
Qumica I
38
25
168
CICLO
CURSO
Alumnos por
Alumnos
seccin
N de
secciones de
laboratorio
Horas de laboratorio
Total horas
Total horas de
por semana y por laboratorio por laboratorio por
seccin
semana
ao
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
41
25
Fsica I
41
25
Clculo Diferencial
41
25
Clculo Vectorial I
41
25
Qumica I
41
25
168
CURSO
CICLO
Alumnos por
Alumnos
seccin
N de
secciones de
laboratorio
Total horas de
Total horas
Horas de laboratorio
por semana y por laboratorio por laboratorio por
ao
semana
seccin
Fsica I
49
25
Clculo Diferencial
49
25
Clculo Vectorial I
49
25
Qumica I
49
25
168
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
49
25
CICLO
CURSO
Alumnos por
Alumnos
seccin
N de
secciones de
laboratorio
Horas de laboratorio
Total horas
Total horas de
por semana y por laboratorio por laboratorio por
seccin
semana
ao
Fsica I
48
25
Clculo Diferencial
48
25
Clculo Vectorial I
48
25
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
48
25
Qumica I
48
25
168
CICLO
CURSO
Alumnos por
Alumnos
seccin
N de
secciones de
laboratorio
Horas de laboratorio
Total horas
Total horas de
por semana y por laboratorio por laboratorio por
seccin
semana
ao
Clculo Diferencial
38
25
Clculo Vectorial I
38
25
Qumica I
38
25
168
Fsica I
38
25
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
38
25
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
3,528
3,528
3,528
4,032
4,032
4,032
5,040
5,040
5,040
5,040
3,332
3,332
3,332
3,808
3,808
4,284
4,284
4,284
4,284
4,284
3,304
3,304
3,304
3,304
3,304
3,304
3,304
3,304
3,304
3,304
2,716
2,716
2,716
2,716
2,716
2,716
2,716
2,716
2,716
2,716
2,268
2,268
2,268
2,268
2,268
2,268
2,268
2,268
2,268
2,268
2,184
2,184
2,184
2,184
2,184
2,184
2,184
2,184
2,184
2,184
2,072
2,072
2,072
2,072
2,072
2,072
2,072
2,072
2,072
2,072
1,652
1,652
1,652
1,652
1,652
1,652
1,652
1,652
1,652
1,652
952
952
952
952
952
952
952
952
952
952
10
448
448
448
448
448
448
448
448
560
560
Total
22,456
22,456
22,456
23,436
23,436
23,912
24,920
24,920
25,032
25,032
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2,072
2,072
2,072
2,352
2,352
2,352
2,912
2,912
2,912
2,912
1,960
1,960
1,960
2,240
2,240
2,520
2,520
2,520
2,520
2,520
1,764
1,764
1,764
1,764
1,764
1,764
1,764
1,764
1,764
1,764
1,512
1,512
1,512
1,512
1,512
1,512
1,512
1,512
1,512
1,512
1,288
1,288
1,288
1,288
1,288
1,288
1,288
1,288
1,288
1,288
812
812
812
812
812
812
812
812
812
812
756
756
756
756
756
756
756
756
756
756
700
700
700
700
700
700
700
700
700
700
560
560
560
560
560
560
560
560
560
560
10
56
56
56
56
56
56
56
56
56
56
Total
11,480
11,480
11,480
12,040
12,040
12,320
12,880
12,880
12,880
12,880
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
840
924
1,008
1,008
1,008
1,008
1,092
1,092
1,092
1,260
924
1,008
1,008
1,008
1,008
1,008
1,008
1,092
1,176
1,260
336
336
336
336
336
336
336
336
336
336
336
336
336
504
504
504
504
504
504
504
504
504
504
504
504
504
504
504
504
504
448
448
448
448
448
448
448
448
448
448
420
420
420
420
420
420
420
420
420
420
224
224
224
224
224
224
224
224
224
224
252
448
448
448
448
448
448
448
448
448
10
Total
4,284
4,648
4,732
4,900
4,900
4,900
4,984
5,068
5,152
5,404
Anlisis de la Oferta
Oferta Actual: Bienes y servicios que se pueden producir
Criterios de Optimizacin
RECURSOS
HUMANOS.
Cambio
de
rgimen
docente,
Recomendacin N de Aulas
N de laboratorios
especializados*
Mantener
Remodelar
Total
Elaboracin: Consultor
* Se considera como un "set" de laboratorios a los pertenecientes al rea acadmica de Qumica
Sbado
N de das a la
semana
Aulas
14
Laboratorios
10
Ambiente
CANTIDAD
ESTADO
CONDICIN
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
2
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
7
3
2
7
1
1
1
1
1
1
1
1
3
1
1
1
2
1
1
1
1
7
13
2
1
2
2
2
2
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
106
Operativo (106)
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Antiguo
Antiguo
Nuevo
Antiguo
Nuevo
Nuevo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Nuevo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Nuevo
Nuevo (50)
Antigua (56)
Recomendacin
N de equipos
Mantener
50
Reposicin o reparacin
56
Total
106
Operativo
Nuevo
TOTAL
Operativo
Nuevo
Recomendacin N de equipos
Mantener
Reposicin
Total
Nmero
Horas semanales
N de semanas
(promedio por docente)
al ao
81
15
28
42
10
28
Oferta Actual
OFERTA ACTUAL DE LA INFRAESTRUCTURA
Ambientes
Cantidad
Factor de
adecuacin*
Aulas
13
0.8462
28
20,329
Elaboracin: Consultor
35
12
28
11,760
19
28
3,192
Oferta Actual
OFERTA ACTUAL DE LA INFRAESTRUCTURA
Ambientes
Cantidad
Factor de
adecuacin*
Aulas
18.2%
14
28
2,710
Laboratorios
9.1%
28
127
Elaboracin: Consultor
*Obtenido en el Diagnstico de la Planta Fsica
81
15
28
34,020
42
10
28
11,760
Equipos de Laboratorios
50
28
6,370
14
28
2,710
Oferta Optimizada
OFERTA OPTIMIZADA DE LA INFRAESTRUCTURA
Ambientes
Cantidad
Factor de
adecuacin*
Aulas
18.2%
14
28
2,710
Laboratorios
15.0%
28
210
Elaboracin: Consultor
*Obtenido en el Diagnstico de la Planta Fsica
81
15
28
34,020
42
10
28
11,760
Equipos de Laboratorios
50
28
10,500
14
28
2,710
Proyeccin de la Oferta
Optimizada
Recurso
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
210
210
210
210
210
210
210
210
210
210
Docentes
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
Equipos de laboratorios
10,500
10,500
10,500
10,500
10,500
10,500
10,500
10,500
10,500
10,500
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
Aulas
Laboratorios
Elaboracin: Consultor
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
33,936 33,936 33,936 35,476 35,476 36,232 37,800 37,800 37,912 37,912
2,710
Brecha (horas)
31,226 31,226 31,226 32,766 32,766 33,522 35,090 35,090 35,202 35,202
Aulas adicionales
15
2,710
15
2,710
15
2,710
15
2,710
15
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
16
16
16
17
17
Elaboracin: Consultor
REQUERIMIENTO DE AULAS
DESCRIPCIN
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
Brecha de aulas
15
15
15
15
15
16
16
16
17
17
15
15
Elaboracin: Consultor
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
4,284
4,648
4,732
4,900
4,900
4,900
4,984
5,068
5,152
5,404
210
210
210
210
210
210
210
210
210
210
4,074
4,438
4,522
4,690
4,690
4,690
4,774
4,858
4,942
5,194
19.4
21.1
21.5
22.3
22.3
22.3
22.7
23.1
23.5
24.7
Brecha (horas)
Elaboracin: Consultor
Factor de "mejora"
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
33,936
33,936
33,936
35,476
35,476
36,232
37,800
37,800
37,912
37,912
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
Brecha (horas)
-7,980
-7,980
-7,868
-7,868
Elaboracin: Consultor
REQUERIMIENTO DE DOCENTES
DESCRIPCIN
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
Brecha de docentes
Elaboracin: Consultor
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
33,936 33,936 33,936 35,476 35,476 36,232 37,800 37,800 37,912 37,912
2,710
Brecha (horas)
31,226 31,226 31,226 32,766 32,766 33,522 35,090 35,090 35,202 35,202
15
2,710
15
2,710
15
2,710
15
2,710
15
2,710
16
2,710
2,710
2,710
2,710
16
16
17
17
Elaboracin: Consultor
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
15
15
15
15
15
16
16
16
17
17
15
15
Elaboracin: Consultor
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
4,284
4,648
4,732
4,900
4,900
4,900
4,984
5,068
5,152
5,404
10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500
Brecha (horas)
-6,216
-5,852
-5,768
-5,600
-5,600
-5,600
-5,516
-5,432
-5,348
-5,096
COSTOS EN LA SITUACIN
SIN PROYECTO
DETALLE
(A precios de mercado)
Concepto
Costo Anual
Estimado (S/.)
Costos de Operacin
2,005,315
Remuneraciones
1,724,910
28,175
252,230
Costos de Mantenimiento
36,000
36,000
2,041,315
COSTOS DE OPERACIN
Remuneraciones
Insumos y materiales de origen nacional
Insumos y materiales de origen importado
Remuneraciones
Servicio de agua, luz y telfono
Insumos y materiales de origen nacional
Insumos y materiales de origen importado
Remuneraciones
Insumos y materiales para laboratorios
Insumos y materiales de origen nacional
Insumos y materiales de origen importado
Remuneraciones
COSTOS DE MANTENIMIENTO
Mantenimiento de la infraestructura y equipos
Insumos y materiales de origen nacional
Insumos y materiales de origen importado
Remuneraciones
COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO
Fuente: Aulas y Laboratorios de la Facultad de Ciencias
Elaboracin: Consultor
COSTOS EN LA SITUACIN
CON PROYECTO
Costo (S/.)
189,966
34,500
Supervisin de la obra
135,000
Licencia de construccin
151,973
DESCRIPCIN
Intangibles
0
0
45,592
45,592
Remuneraciones
602,622
Costo (S/.)
7,598,635
7,598,635
Costo (S/.)
602,622
Liquidacin de obra
COSTO ESTIMADO
(S/.)
Construccin de Infraestructura
Insumos y materiales de orgen nacional
Insumos y materiales de orgen importado
Remuneraciones
602,622
7,598,635
5,698,976
0
1,899,659
606,504
606,504
Laboratorios especializados
285,984
Aulas de clase
320,520
Remuneraciones
606,504
8,807,762
8,807,762
Costo (S/.)
189,966
DESCRIPCIN
34,500
Supervisin de la obra
135,000
Licencia de construccin
151,973
Intangibles
0
0
45,592
45,592
Remuneraciones
602,622
Costo (S/.)
7,598,635
7,598,635
Costo (S/.)
602,622
Liquidacin de obra
COSTO ESTIMADO
(S/.)
Construccin de Infraestructura
Insumos y materiales de orgen nacional
Insumos y materiales de orgen importado
Remuneraciones
602,622
7,598,635
5,698,976
0
1,899,659
823,974
823,974
Laboratorios especializados
285,984
Aulas de clase
537,990
Remuneraciones
823,974
9,025,232
9,025,232
Costo Anual
Estimado (S/.)
Costos de Operacin
3,072,506
Remuneraciones
2,587,365
56,350
428,791
Costos de Mantenimiento
18,000
18,000
3,090,506
DETALLE
COSTOS DE OPERACIN
Remuneraciones
Insumos y materiales de origen nacional
Insumos y materiales de origen importado
Remuneraciones
Servicio de agua, luz y telfono
Insumos y materiales de origen nacional
Insumos y materiales de origen importado
Remuneraciones
Insumos y materiales para laboratorios
Insumos y materiales de origen nacional
Insumos y materiales de origen importado
Remuneraciones
COSTOS DE MANTENIMIENTO
Mantenimiento de la infraestructura y equipos
Insumos y materiales de origen nacional
Insumos y materiales de origen importado
Remuneraciones
COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO
Fuente: Aulas y Laboratorios de la Facultad de Ciencias
Elaboracin: Consultor
Costos Incrementales
Son aquellos costos que aparecen slo si el PIP se ejecuta, es
decir significa cuanto ms cuesta implementar un PIP respecto
de los costos en que actualmente se incurre por prestar el
servicio.
Es decir, buscamos determinar en cuanto vara la situacin con
proyecto respecto de la situacin sin proyecto.
PERIODO (Aos)
0
10
-8,807,762
-196,745
-196,745
-196,745
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-1,049,191
-1,049,191
-1,245,936
-1,049,191
-1,049,191
-1,245,936
-1,049,191
-1,049,191
-1,245,936
-1,049,191
-8,807,762
PERIODO (Aos)
0
10
-9,025,232
-427,745
-427,745
-427,745
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-1,049,191
-1,049,191
-1,476,936
-1,049,191
-1,049,191
-1,476,936
-1,049,191
-1,049,191
-1,476,936
-1,049,191
-9,025,232
MDULO II
Evaluacin
Beneficios
Beneficios
Sin embargo, este mtodo de estimacin requiere contar
con informacin suficiente sobre los perfiles de ingresos
esperados de los beneficiarios potenciales de los
proyectos educativos.
Evaluacin Privada
ALTERNATIVA N 1
FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO
(Alternativa N 1 en nuevos soles)
DETALLE
PERIODO (Aos)
0
10
-8,807,762
-196,745
-196,745
-196,745
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-1,049,191
-1,049,191
-1,245,936
-1,049,191
-1,049,191
-1,245,936
-1,049,191
-1,049,191
-1,245,936
-1,049,191
-8,807,762
TD (tasa de descuento )
9%
VAN privado
-15,900,933
Evaluacin Privada
ALTERNATIVA N 2
FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO
(Alternativa N 2 en nuevos soles)
DETALLE
PERIODO (Aos)
0
10
-9,025,232
-427,745
-427,745
-427,745
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-1,049,191
-1,049,191
-1,476,936
-1,049,191
-1,049,191
-1,476,936
-1,049,191
-1,049,191
-1,476,936
-1,049,191
-9,025,232
TD (tasa de descuento )
9%
VAN privado
-16,540,874
Frmula
FC
1
1 Imp.indirectos
0.8475
1
1 Imp. directos
0.9091
1
1 Imp. directos
0.8696
Fuente: DGIP-MEF
Elaboracin: Consultor
COSTO ESTIMADO
(S/.)
535,972
Remuneraciones
Construccin de Infraestructura
Insumos y materiales de orgen nacional
Insumos y materiales de orgen importado
Remuneraciones
535,972
6,519,439
4,829,883
0
1,689,557
514,012
514,012
Remuneraciones
7,569,423
COSTO ESTIMADO
(S/.)
535,972
Remuneraciones
Construccin de Infraestructura
Insumos y materiales de orgen nacional
Insumos y materiales de orgen importado
Remuneraciones
535,972
6,519,439
4,829,883
0
1,689,557
698,318
698,318
Remuneraciones
7,753,729
Costo Anual
Estimado (S/.)
Costos de Operacin
1,737,625
Remuneraciones
1,499,982
23,878
213,765
Costos de Mantenimiento
Mantenimiento de la infraestructura y equipos
Costos de Operacin y Mantenimiento
Fuente: Aulas y Laboratorios de la Facultad de Ciencias
Elaboracin: Consultor
30,510
30,510
1,768,135
Costo Anual
Estimado (S/.)
Costos de Operacin
2,661,130
Remuneraciones
2,249,973
47,757
363,400
Costos de Mantenimiento
Mantenimiento de la infraestructura y equipos
Costos de Operacin y Mantenimiento
Fuente: Aulas y Laboratorios de la Facultad de Ciencias
Elaboracin: Consultor
15,255
15,255
2,676,385
Evaluacin Social
La evaluacin a valores sociales o evaluacin social
permite determinar cul es el beneficio o costo financiero
para la sociedad en su conjunto de llevar a cabo cada
proyecto alternativo.
Este anlisis comprende:
Elegimos una de
ellas
Metodologas de Evaluacin
Costo Beneficio
(BC)
Costo Efectividad
(CE)
Cuando no es posible
expresar los beneficios
sociales en trminos
monetarios, o su medicin
es muy compleja
Indicador
Ratio de egresados que se encuentran
desempleados, respecto del promedio
nacional para la misma especialidad.
Tasa de insercin laboral en 3 meses o
menos
Medicin
N
egresados
desempleados/
egresados)
Tasa de graduacin
Fuente
Encuesta aplicada regularmente por la
universidad a los egresados al primer y
cuarto ao de egreso.
Encuesta aplicada regularmente por la
universidad a los egresados al primer y
cuarto ao de egreso.
Encuesta aplicada regularmente por la
universidad a los egresados al primer y
cuarto ao de egreso y ENNIV.
Evaluacin Social:
ALTERNATIVA N 1
FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS INCREMENTALES A PRECIOS SOCIALES
(Alternativa N 1 en nuevos soles)
DETALLE
PERIODO (Aos)
0
10
7,569,423
166,741
166,741
166,741
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
908,250
908,250
1,074,991
908,250
908,250
1,074,991
908,250
908,250
1,074,991
908,250
7,569,423
9%
VACSN
13,703,208
Evaluacin Social:
ALTERNATIVA N 2
FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS INCREMENTALES A PRECIOS SOCIALES
(Alternativa N 2 en nuevos soles)
DETALLE
PERIODO (Aos)
0
10
7,753,729
362,514
362,514
362,514
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
908,250
908,250
1,270,764
908,250
908,250
1,270,764
908,250
908,250
1,270,764
908,250
7,753,729
9%
VACSN
14,245,558
INDICADOR COSTO-EFECTIVIDAD
(Alternativa N 1)
SIGLAS
DESCRIPCIN
UNIDAD
VALOR
VACSN
Nuevos Soles
13,703,208
IE
Indicador de Efectividad
Beneficiarios
3,713
CE
Ratio Costo-Efectividad
Nuevos Soles/Beneficiario
3,691
INDICADOR COSTO-EFECTIVIDAD
(Alternativa N 2)
En
otras
palabras,
la
alternativa 1 tiene una
MAYOR
RENTABILIDAD
SOCIAL que la alternativa 2,
por tener un menor ratio CE.
SIGLAS
DESCRIPCIN
UNIDAD
VALOR
VACSN
Nuevos Soles
14,245,558
IE
Indicador de Efectividad
Beneficiarios
3,713
CE
Ratio Costo-Efectividad
Nuevos Soles/Beneficiario
3,837
Anlisis de Sensibilidad
El Anlisis de Sensibilidad estima los cambios que se
producirn en el valor actual neto social (VANS), o en el ratio
ALTERNATIVA N 2
Costos de Equipamiento
A Precios de
Mercado
A Precios
Sociales
Costos de Equipamiento
VACSN1
CE1
A Precios de
Mercado
A Precios
Sociales
VACSN2
CE2
30%
788,455
668,216
13,857,412
3,732
1,071,166
907,813
14,455,054
3,893
25%
758,130
642,515
13,831,711
3,725
1,029,968
872,897
14,420,138
3,884
20%
727,805
616,815
13,806,011
3,718
988,769
837,982
14,385,222
3,874
15%
697,480
591,114
13,780,310
3,711
947,570
803,066
14,350,306
3,865
10%
667,154
565,413
13,754,610
3,704
906,371
768,150
14,315,390
3,855
5%
636,829
539,713
13,728,909
3,698
865,173
733,234
14,280,474
3,846
0%
606,504
514,012
13,703,208
3,691
823,974
698,318
14,245,558
3,837
-5%
576,179
488,312
13,677,508
3,684
782,775
663,402
14,210,643
3,827
-10%
545,854
462,611
13,651,807
3,677
741,577
628,486
14,175,727
3,818
-15%
515,528
436,910
13,626,107
3,670
700,378
593,570
14,140,811
3,808
-20%
485,203
411,210
13,600,406
3,663
659,179
558,654
14,105,895
3,799
-25%
454,878
385,509
13,574,705
3,656
617,981
523,738
14,070,979
3,790
-30%
424,553
359,808
13,549,005
3,649
576,782
488,823
14,036,063
3,780
Anlisis de Sostenibilidad
Busca determinar la capacidad del proyecto alternativo
elegido para producir los bienes y servicios de manera
ininterrumpida a lo largo de su vida til.
Por esto considera:
Financiamiento de
mantenimiento.
los
costos
de
operacin
Porcentaje de
Participacin
Recursos Ordinarios
80%
Recursos Directamente
Recaudados
20%
Total Inversin
100%
Ej.: en la UNI
Cronograma de Inversin
CRONOGRAMA DE METAS FINANCIERAS
(En Nuevos Soles)
METAS
PERIODO 0 (Inversin)
I Semestre 2014 II Semestre 2014
Expediente tcnico
189,966
189,966
Licencia de construccin
151,973
151,973
Infraestructura
2,532,878
5,065,757
7,598,635
56,499
113,001
169,500
606,504
606,504
Liquidacin de obra
45,592
45,592
45,592
45,592
5,876,446
8,807,762
Supervisin
Mobiliario y equipamiento informtico
Total Inversin
2,931,316
Cronograma de Inversin
Unidad de
Medida
PERIODO 0 (Inversin)
I Semestre 2014 II Semestre 2014
Estudio
Licencia de construccin
Informe
m2
1,186
2,408
3,594
Informe
Global
Liquidacin de obra
Informe
Informe
Infraestructura
Supervisin
Mobiliario y equipamiento informtico
10
11
12
METAS
RESPONSABLE
Expediente tcnico
aprobado
Expediente tcnico
Unidad Ejecutora
UNI
Tres informes de
conformidad
Facultad de
Ciencias
1.2
Infraestructura
construida
Infraestructura
construida
Unidad Ejecutora
UNI
Nueve informes de
conformidad
Facultad de
Ciencias
Muebles y equipos
adecuados
Muebles y equipos
instalados
Unidad Ejecutora
UNI
Informe de
culminacin del PIP
aprobado
Unidad Ejecutora
UNI
Impacto Ambiental
En esta parte, se considera las variables ambientales de
incidencia
que
podran
ser
afectadas
positiva
FUERTES
MODERADO
MAGNITUD
LEVES
NACIONAL
REGIONAL
ESPACIALES
LOCAL
LARGA
MEDIA
TEMPORALIDAD
TRANSITORIOS
CORTA
PERMANENTES
NEUTRO
NEGATIVO
VARIABLES DE INCIDENCIA
POSITIVO
EFECTOS
Impacto Ambiental
Conclusiones
El resultado de la evaluacin de impacto ambiental a manera de
Informe determina que NO EXISTE la necesidad de implementar
mayores medidas de mitigacin, ni de control, ni de compasin sobre
el medio ambiente adicionales a las medidas propias de la ejecucin
de la obra debido a que los impactos negativos son MNIMOS, de
CORTA DURACIN y de POCA MAGNITUD. nicamente se ha previsto
un
Plan
de
Mitigacin
que
incorpora
principalmente
la
Cantidad
Precio Unitario
(S/.)
Total (S/.)
Campanas extractoras
30
45,000
1,350,000
1,350,000
Cantidad
Precio Unitario
(S/.)
Total (S/.)
Campanas extractoras
30
45,000
1,350,000
1,350,000
Marco Lgico
El marco lgico es una MATRIZ que rene los
contenidos bsicos de la estructura del proyecto,
particularmente sus objetivos (central y especficos).
Ah se verifica la consistencia interna del proyecto,
reconociendo las relaciones de causa-efecto entre los
niveles del mismo.
Fin
Propsito
Componente
Actividad
Indicador
(IVO)
Medios de
Verificacin
Supuestos
Indicador
Verificacin
Supuesto
Fin
si
Propsito
(objetivo)
ms
Supuesto
si
Componente
(resultados)
ms
Supuesto
si
Actividad
ms
Supuesto
MARCO LGICO
RBOL DE OBJETIVOS
Fin ltimo
Fin
Propsito
Objetivo Central
Medio de primer
Nivel 1
Medio Fundamental 1
Medio Fundamental 2
Medio de Primer
Nivel 2
Medio Fundamental 3
Componentes
Resumen de Objetivos
Indicadores Verificables
Objetivamente (IVO)
Medios de
Verificacin
Supuestos
FIN:
Los alumnos que egresan de las
Escuelas Profesionales de la
Facultad de Ciencias tienen
una mayor tasa de insercin en
el campo laboral que el
promedio de egresados de la
UNI
PROPSITO:
Adecuada prestacin de
servicios acadmicos
de la Facultad de Ciencias de
la UNI
Los alumnos de la
Facultad de Ciencias
aprovechan los servicios
acadmicos que se
otorgan.
Existe buena aceptacin
de los usuarios que
acuden a las aulas y
laboratorios de la
Facultad de Ciencias.
Resumen de Objetivos
COMPONENTES:
Indicadores Verificables
Objetivamente
Medios de
Verificacin
1. 1. Suficiente cantidad de
ambientes de clase con el
mobiliario y equipamiento
Inventario fsico de la
informtico adecuado.
Facultad de Ciencias.
2. 2.
Existencia de
infraestructura adecuada en
Informes peridicos de
la Facultad de Ciencias para Al finalizar el proyecto, se cuenta
avance de obra e
aulas y los laboratorios
con el nmero proyectado de
informe de cierre del
proyecto.
especializados del rea
mobiliario adecuado y
acadmica de Qumica.
equipamiento informtico
descrito en el Perfil.
3. 3.
Adecuada distribucin y
espacios ptimos en los
ambientes de los laboratorios
especializados del rea
acadmica de Qumica de la
Facultad de Ciencias.
ACTIVIDADES:
-Elaboracin del Expediente
Tcnico.
-Licencia de construccin.
-Construccin de
infraestructura.
-Supervisin.
-Adquirir Mobiliario.
-Adquirir equipamiento
informtico.
-Liquidacin de obra.
-Acta de finalizacin de obra,
declaratoria de fbrica y gastos
registrales.
Supuestos
Se cuenta con
profesionales y
especialistas para la
elaboracin de los
estudios y obras civiles.
Existen procedimientos
administrativos que
facilitan la ejecucin
del proyecto.
Compromiso de las
autoridades de la
Facultad de Ciencias con
el PIP.
Se cumple con los
parmetros que
otorgaron la viabilidad
del PIP.
MDULO III
APLICATIVOS INFORMTICOS
Aplicativos Informticos
3.1
3.2
Seccin I
Introduccin
1ra Manera:
Entrar aqu
Entrar
aqu
Entrar
aqu
Entrar
aqu
2da Manera:
Entrar aqu
Seccin II
Aplicativo para
Registrar un PIP
GRACIAS
Expositor: Mirna Teresa Flores Vsquez
Ingeniera Industrial
Especialista en PIP-SNIP
mirnaflores@uni.edu.pe
MDULO IV
GESTIN DE POLTICA DE
INVERSIONES
INTRODUCCIN
La Gestin de Polticas de Inversiones, en el marco del SNIP, es
el conjunto de procesos necesarios para la correcta asignacin
de recursos disponibles en proyectos de inversin pblica,
buscando siempre aumentar el bienestar de la poblacin.
El SNIP certifica la calidad de los Proyectos de Inversin
Pblica, buscando eficiencia, sostenibilidad y un mayor
impacto socio-econmico; de esta forma garantiza que la
Inversin Pblica se oriente a mejorar la capacidad prestadora
de servicios pblicos del Estado de forma que stos se brinden
a los ciudadanos de manera oportuna y eficaz, es decir, se
Planes de
Gobierno
Planes de
Desarrollo
Polticas
Pblicas
Presupuesto
Participativo
SALIDA
Productos
SNIP
Principios
Mtodos
Procedimientos
Normas Tcnicas
Coordinacin
Preparacin
Evaluacin
Priorizacin
Financiamiento
Seguimiento
Retroalimentacin
Proyectos de
Inversin
Pblica
INVERSIN
Obligatorio
PREINVERSIN
Perfil
POSTINVERSIN
Estudios Definitivos/
Expediente Tcnico
Operacin
y Mantenimiento
Ejecucin
Evaluacin
Ex post
*
Factibilidad
Retroalimentacin
*Declaracin de VIABILIDAD.
Fin
Fase de Preinversin
La Fase de Preinversin tiene como objeto evaluar la
conveniencia de realizar un PIP en particular. En esta fase se
Fase de Preinversin
La elaboracin del Perfil es obligatoria. Los niveles de estudios de
preinversin mnimos que deber tener un PIP para poder ser
declarado viable, son:
Formulacin de Estudios de
Preinversin
De llegar a la conclusin, luego de la evaluacin previa por parte
de las instancias respectivas, que existe la necesidad de elaborar el
PIP, se procede a coordinar con la Unidad Formuladora (UF) su
elaboracin.
La UF elabora los estudios verificando que sean compatibles con los
Lineamientos
de
Poltica
Sectorial,
con
el
Plan
Estratgico
Formulacin de Estudios de
Preinversin
La UF procede a elaborar los Estudios de Preinversin del PIP teniendo
Formulacin de Estudios de
Preinversin
Tambin es importante considerar:
La Programacin del Presupuesto Multianual de Inversin
Pblica (PPMIP) del Sector, Gobierno Regional o Local segn
corresponda.
El
Marco
Macroeconmico
vigente
para
sealar
las
a. Formulacin de Estudios de
Preinversin a nivel de Perfil
Simplificado
(PIP Menor)
SI
UF
OPI
Inicio
TR PT
Evala
Evala TR
o PT
Verifica en
BP
SI
Existe
PIP?
Fin
Fin
OR
Rechaza?
NO
SI
Observa?
NO
Elabora PT
TR
TR PT
TR PT
1
NO
Aprueb
a TR PT
TR PT
OPI
Verifica en BP y
registra fecha de
recepcin
Formato 04
PIP Menor
Registra en BP,
imprime Formato
04, elabora Informe
y remite a UF
PIP Menor
Imprime y
suscribe
Formato SNIP 04
Formato 06
Formato 04
SI
NO
Fin
A
Registra en BP,
elabora Informe y SI
remite con Formato 06
Rechaza
?
SI
Observa
?
Registra en BP
incluyendo archivo
digital de Informe,
Resumen Ejecutivo e
imprime Formato 04
Remite expediente
al OR
Emite Resolucin de
Viabilidad0
Resolucin de
Viabilidad
NO
Aprueba
PIP Menor
Formato 04
PIP Menor
Formato 09
Elabora el
Perfil (PM)
OR
Formato 09
Formato 06
Formato 04
OPI
OR
2
Resolucin de
Viabilidad
Formato 09
Formato 06
Resolucin de
Viabilidad
Remite copias
a la UF
Remite copias
a la UE
Remite copias
a la DGPI
Formato 09
Formato 09
Formato 09
Formato 06
Resolucin de
Viabilidad
Formato 06
PIP Menor
Resolucin de
Viabilidad
EXPEDIENTE
Fin
Formato
06
Resolucin de
Viabilidad
IMPORTANTE !
Si durante la evaluacin del PIP Menor, el monto de
b. Formulacin de Estudios de
Preinversin a nivel de Perfil
SI
OPI
OR
Inicio
TR PT
Evala
Evala
TR o PT
Verifica en
BP
SI
Existe
PIP?
Fin
Fin
NO
Elabora PT
TR
Rechaza
?
NO
SI
Observa
?
NO
TR PT
Aprueba TR
PT
TR PT
TR PT
Plazo no mayor de 10
das hbiles a partir
de la recepcin.
FLUJOGRAMA
UF
OPI
Verifica en BP y
registra fecha
de recepcin
Formato
Perfil03
1
A
Elabora
el Perfil
Perfil
Registra en BP,
imprime Formato 03,
elabora Informe y
remite a UF
Visa el Perfil y lo
registra en el BP
Fin
Imprime y suscribe
Formato SNIP 03
Formato 03
Perfil
Registra en BP,
elabora Informe y SI
remite expediente
SI
Rechaza?
NO
SI
Observa?
NO
OR
Autoriza a la UF la
formulacin del
Estudio de Factibilidad
Aprueba
Perfil
SI
Estudios
adicionales?
NO
Declaracin de
Viabilidad
FLUJOGRAMA
UF
OPI
Evala EF (*)
Elabora Estudio de
Factibilidad (EF)
Registra en BP,
imprime Formato
03 y elabora
Informe
Estudio de
Factibilidad
Imprime y
Formato SNIP 03
Formato 03
03
Formato
Estudio de
Estudio
de
Factibilidad
Factibilidad
SI
Rechaza
?
Registra en
en BP,
BP,
Registra
elabora Informe
Informe yy SI
elabora
remite expediente
expediente
remite
Registra
en
Registra
en BP
BP
incluyendo
incluyendo
Formato
03,
FormatoEjecutivo
03, EF,
EF,
Resumen
Resumen
Ejecutivo
e
e Informe
Informe
Imprime
ImprimeFormato
Formato03,
03,
visa
el
Perfil,
elabora
visa el Perfil, elabora
Informe
Informeyyllena
llena
Formato
Formato09
09
Remite expediente
al rgano
Resolutivo
Formato
09
Informe
EF
Emite Resolucin
de Viabilidad
NO
Fin
Visa el EF y lo
a en en
el BP
registra
el BP
Imprime
y suscribe
suscribe
Formato SNIP 03
Verifica en BP y
registra fecha
de recepcin
Formato 03
Estudio de
Factibilidad
A
A
OR
SI
Observa
?
NO
Resolucin
de Viabilidad
Aprueba EF
Formato 09
Informe
EF
UF
OR
3
Declaracin
de Viabilidad
Formato 09
Informe
Resolucin
de Viabilidad
Remite copia a
la UF
Remite copia a
la UE
Remite copia a
la DGPI
Formato 09
Formato 09
Formato 09
Informe
Resolucin
de Viabilidad
Informe
EF
Resolucin
de Viabilidad
EXPEDIENTE
Fin
Informe
Resolucin de
Viabilidad
IMPORTANTE !
Si durante la evaluacin de un PIP cuyo monto
de inversin original superaba el S/.1 200,000,
disminuye por debajo de dicho monto, la
evaluacin podr realizarse considerando las
normas aplicables a los PIP Menores.
c. Formulacin de Estudios de
Preinversin a nivel de
Factibilidad
SI
UF
OPI
Inicio
TR PT
Evala
Evala
TR o PT
Verifica en
BP
SI
Existe
PIP?
Fin
Fin
NO
Elabora PT
TR
SI
OR
Rechaza
?
NO
Observa
?
NO
TR PT
Aprueba TR
PT
TR PT
TR PT
Plazo no mayor de 10
das hbiles a partir de
la recepcin.
UF
Verifica en BP y
registra fecha
de recepcin
Formato
Perfil03
1
A
Elabora
el Perfil
Perfil
Registra en BP,
imprime Formato 03,
elabora Informe y
remite a UF
Visa el Perfil y lo
registra en el BP
Fin
Imprime y suscribe
Formato SNIP 03
Formato 03
Perfil
OR
Registra en BP,
elabora Informe y SI
remite expediente
Registra en BP,
imprime Formato 03,
visa el Perfil, elabora
Informe y llena
Formato 09
SI
Rechaza
?
NO
SI
Observa
?
NO
Aprueba
Perfil
Autoriza a la UF la
formulacin del
Estudio de Factibilidad
OPI
Verifica en BP y
registra fecha de
recepcin
Formato 03
Estudio de
Factibilidad
Evala EF (*)
Elabora Estudio de
Factibilidad (EF)
Estudio de
Factibilidad
Registra en BP,
imprime Formato 03 y
elabora Informe
Visa el EF y lo
registra en el BP
Fin
Imprime y suscribe
Formato SNIP 03
Formato 03
Estudio de
Factibilidad
OR
Registra en BP,
elabora Informe e
imprime Formato 03SI
y remite expediente
SI
Observa
?
NO
Registra en BP
incluyendo Formato 03,
EF, Resumen Ejecutivo e
Informe
Imprime Formato 03, visa el
EF, elabora Informe y llena
Formato 09
Informe
EF
Emite Resolucin
de Viabilidad
Resolucin de
Viabilidad
3
Aprueba EF
Formato 09
Formato 03
Informe
Remite expediente al
rgano Resolutivo
Formato 03
Rechaza
?
NO
SI
Formato 09
EF
OPI
OR
3
Declaracin de
Viabilidad
Remite copia a
la UF
Formato 09
Informe
Resolucin de
Viabilidad
Formato 09
Informe
Resolucin de
Viabilidad
Remite copia a
la UE
Formato 09
Informe
EF
Resolucin
de Viabilidad
EXPEDIENTE
Fin
Remite copia a
la DGPI
Formato 09
Informe
Resolucin de
Viabilidad
Fase de Inversin
Un PIP ingresa a la fase de inversin luego de ser declarado viable,
esta fase comprende la elaboracin del Estudio Definitivo,
Expediente Tcnico u otro documento equivalente, y la ejecucin
del PIP.
La fase de inversin culmina luego de que el PIP ha sido totalmente
ejecutado, liquidado y de corresponder, transferido a la entidad
responsable de la operacin y mantenimiento. Habiendo cumplido
esto, la UE debe elaborar el Informe de Cierre del PIP y remitirlo al
rgano que declar la viabilidad.
Recibido el Informe de Cierre del PIP, el rgano que declar la
viabilidad, lo registra en el Banco de Proyectos, en la Ficha de
Registro de Informe de Cierre (Formato SNIP 14).
a. Formulacin de Expediente
Tcnico para PIP Menor o Perfil
Formulacin de Expediente
Tcnico para PIP Menor o Perfil
CASO 1
Cuando el monto de inversin resultante
OPI
Inicio
Declarado viable el PIP
Menor o Perfil, elabora
el Exp. Tcnico
Exp. Tcnico
Elabora Informe y
remite a UE para
modificaciones
Exp. Tcnico
Ingresa imgenes
escaneadas del Informe
de Aprobacin y el Oficio
de Remisin al BP
Imprime y suscribe
Formato SNIP 15 y
grava ET en CD
Of. de remisin
Of. de remisin
Elabora el Exp.
Tcnico
Formato 15
Exp. Tcnico
Verifica conformidad y
registra fecha de
recepcin
Formato 15
Inf. Tcnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Remite copias a UF y a
la UE para ejecutar
proyecto
Fin
NO
Aprueb
a?
SI
Registra e imprime Formato
SNIP 15 en BP (3 das hbiles)
y elabora Informe de
Aprobacin
Formato 15
Exp. Tcnico
Formato 03
Inf. Tcnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Formulacin de Expediente
Tcnico para PIP Menor o Perfil
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
Plazo de ejecucin.
Formulacin de Expediente
Tcnico para PIP Menor o Perfil
CASO 2
Cuando el monto de inversin resultante en
el Expediente Tcnico, aumenta con respecto
OPI
Inicio
Visa el Exp. Tcnico
por especialidad
A
Elabora el
Exp. Tcnico
Exp. Tcnico
Al elaborar el Exp. Tcnico
se determina un monto
mayor.
Sustento Tc.
Llena, imprime y
suscribe
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Sustento
Tc.
Graba ET en CD
Exp. Tcnico
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Sustento Tc.
Of. de
remisin
Verifica conformidad y
registra fecha de
recepcin
Exp. Tcnico
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Sustento Tc.
Of. de
remisin
Elabora Informe y
remite expediente a UE
para modificaciones
NO
Aprueba?
SI
A
FLUJOGRAMA (Monto determinado en el Exp. Tcnico es mayor al monto del PIP Menor o Perfil)
UE
OPI
1
Exp. Tcnico
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Formato SNIP 03
Sustento Tc.
Inf. Tcnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Inf. Tcnico
Remite copias a UF y a la
UE para ejecutar
proyecto
Fin
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Formulacin de Expediente
Tcnico para PIP Menor o Perfil
CASO 3
Cuando la ejecucin de un PIP Menor o
OPI
Inicio
A
Recibe informacin de la UF
Exp. Tcnico
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Actualiza informacin de
Formato SNIP 16 y
Formato SNIP 15
Al actualizar la
informacin se determina
un monto mayor.
Sustento Tc.
Visa el Sustento
Tcnico
Llena, imprime y
suscribe Formato SNIP
16 y Formato SNIP 15
1
OPI
1
Verifica conformidad y
registra fecha de
recepcin
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Formato SNIP 16
Sustento Tc.
Formato SNIP 15
Sustento Tc.
Remite a la OPI
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Sustento Tc.
A
Elabora Informe y
remite expediente a UE
para modificaciones
Ingresa imgenes
escaneadas del
Informe de
Aprobacin al BP
Imprime Formato SNIP 03
actualizado y Registro en
Fase de Inversin con
Monto Modificado
NO
Aprueba
?
SI
Registra e imprime Formato
SNIP 15 y Formato SNIP 16 en
BP (10 das hbiles) y elabora
Informe de Aprobacin
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Formato SNIP 03
Sustento Tc.
Inf. Tcnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Remite copias a UF y a
la UE para dar inicio a
la ejecucin del
proyecto
Fin
Inf. Tcnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
b. Formulacin de Expediente
Tcnico para Estudio de Factibilidad
Formulacin de Expediente
Tcnico para Estudio de
Factibilidad
CASO 1
Cuando el monto de inversin resultante en el
Expediente Tcnico es igual al monto por el cual fue
declarado viable el respectivo Estudio de Preinversin
a nivel de Factibilidad.
OPI
Inicio
Verifica conformidad y
registra fecha de
recepcin
Formato 15
Exp. Tcnico
Declarado viable el
Estudio de Factibilidad,
elabora el Exp. Tcnico
Of. de
remisin
Elabora el
Exp. Tcnico
Elabora Informe y
remite a UE para
modificaciones
Exp. Tcnico
Ingresa imgenes
escaneadas del Informe
de Aprobacin y el Oficio
de Remisin al BP
Imprime y suscribe
Formato SNIP 15 y
graba ET en CD
NO
Aprueba?
SI
Registra e imprime Formato
SNIP 15 en BP y elabora
Informe de Aprobacin
Formato 15
Exp. Tcnico
Formato SNIP 03
Formato 15
Exp. Tcnico
Of. de
remisin
Inf. Tcnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Remite copias a UF y a
la UE para ejecutar
proyecto
Fin
Inf. Tcnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Formulacin de Expediente
Tcnico para Estudio de
Factibilidad
CASO 2
Cuando el monto de inversin resultante en el
Expediente Tcnico, aumenta con respecto al
OPI
Formato SNIP
16
Formato SNIP
15
Inicio
Declarado viable el
Estudio de Factibilidad,
elabora el Exp. Tcnico
Sustento
Tc.
A
Elabora el Exp.
Tcnico
Exp. Tcnico
Al elaborar el Exp. Tcnico se
determina un monto mayor, el
mismo que puede ser de hasta el
20% del monto del Estudio de
Factibilidad
Elabora Sustento Tcnico que
explica variacin del monto de
inversin
Sustento
Tc.
Exp.
Tcnico
Verifica conformidad y
registra fecha de
recepcin
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Graba ET en
CD
Exp. Tcnico
Formato SNIP 16
Sustento Tc.
Of. de
remisin
Elabora Informe y
remite expediente a UE
para modificaciones
Formato SNIP 15
Sustento Tc.
Of. de
remisin
NO
Aprueba?
SI
A
OPI
UE
Exp. Tcnico
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Formato SNIP 03
Sustento Tc.
Formato SNIP 03
Inf. Tcnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Inf. Tcnico
Remite copias a UF y a
la UE para ejecutar
proyecto
Fin
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Formulacin de Expediente
Tcnico para Estudio de
Factibilidad
CASO 3
Cuando la ejecucin de un PIP Menor o Perfil, con
Expediente Tcnico aprobado, se inicia luego de un
lapso de tiempo menor o igual a 3 aos, que obliga
a modificar previamente el monto de inversin por
OPI
La actualizacin puede
determinar un monto
mayor que el indicado en
el Estudio de Factibilidad
hasta un tope mximo del
20%
Solicita informacin a la
UF para actualizar los
componentes de la
inversin
Recibe informacin de la
UF
Sustento
Tc.
Exp. Tcnico
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Actualiza informacin de
Formato SNIP 16 y
Formato SNIP 15
Al actualizar la
informacin se determina
un monto mayor.
Visa el Sustento
Tcnico
Llena, imprime y
suscribe Formato
SNIP 16 y Formato
SNIP 15
OPI
1
Verifica conformidad y
registra fecha de recepcin
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Sustento Tc.
Sustento Tc.
Elabora Informe y
remite expediente a UE
para modificaciones
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Sustento Tc.
Of. de
Remisin
Of. de
remisin
Ingresa imgenes
escaneadas del Informe
de Aprobacin y del
Oficio de Remisin al BP
Imprime Formato SNIP 03
actualizado y Registro en
Fase de Inversin con Monto
Modificado
NO
Aprueba?
SI
Registra e imprime Formato SNIP
15 y Formato SNIP 16 en BP (10
das hbiles) y elabora Informe de
Aprobacin
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Formato SNIP 03
Sustento Tc.
Formato SNIP 03
Inf. Tcnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Remite copias a UF y a
la UE para dar inicio a
la ejecucin del
proyecto
Fin
Inf. Tcnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Registros en el Banco de
Proyectos
Luego de cumplido 01 ao de observado un estudio de
preinversin,
sin
que
se
hubiesen
levantado
las
de
evaluacin
Proyectos
en
el
que
plazo
no
hallan
tenido
anteriormente
ninguna
sealado.
GRACIAS