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LEI DE COMBATE
S ORGANIZAES CRIMINOSAS
(LEI N 12.850/2013)
Sumrio
I - TIPO PENAL DE ORGANIZAO CRIMINOSA....................................................3
II - DA INVESTIGAO E DOS MEIOS DE OBTENO DA PROVA..........................9
III - DA COLABORAO PREMIADA....................................................................10
IV - DA AO CONTROLADA..............................................................................20
V - DA INFILTRAO DE AGENTES......................................................................25
VI - DO ACESSO A REGISTROS, DADOS, DOCUMENTOSE INFORMAES.........29
VII CONSIDERAES FINAIS............................................................................31
BIBLIOGRAFIA....................................................................................................32
cujas penas mximas sejam superiores a 4 (quatro) anos, ou que sejam de carter
transnacional.
Analisando as definies trazidas pelo legislador brasileiro, verifica-se
que as grandes mudanas entre os conceitos trazidos pela Lei 12.694/2012 e
12.850/2013 so: o primeiro conceito exige o mnimo de 3 (trs) associados,
enquanto o segundo exige o mnimo de 4 (quatro) pessoas; a definio de 2012 fala
de prtica de crimes cuja pena mxima seja igual ou superior a 4 (quatro) anos, j a
nova definio afirma prtica de infraes penais cujas penas mximas sejam
superiores a 4 (quatro) anos.
CONVENO DE PALERMO
grupo estruturado de trs ou
mais pessoas
existente h algum tempo e
atuando concertadamente
ORGANIZAO CRIMINOSA
EVOLUO CONCEITUAL
LEI 12.694/2012
associao, de 3 (trs) ou mais
pessoas
estruturalmente ordenada e
caracterizada pela diviso de
tarefas, ainda que
informalmente
com objetivo de obter, direta
ou indiretamente, vantagem
de qualquer natureza
LEI 12.850/2013
Associao de 4 (quatro) ou
mais pessoas
Estruturalmente ordenada e
caracterizada pela diviso de
tarefas, ainda que
informalmente
Com objetivo de obter, direta
ou indiretamente, vantagem
de qualquer natureza
mediante a prtica de
infraes penais cujas penas
mximas sejam superiores a 4
(quatro) anos, ou que sejam de
carter transnacional
Pratica este crime pessoa que no pertena organizao criminosa, mas que,
de qualquer forma, passa a embaraar a investigao de uma organizao criminosa ou
crime por ela praticado.
Majorante do emprego de arma de fogo
Art. 2, 2o As penas aumentam-se at a metade se na atuao da organizao criminosa
houver emprego de arma de fogo.
Logo, no se aplica esta majorante para o uso de qualquer arma, mas apenas
armas de fogo. Ademais, de acordo com os tribunais superiores, dispensvel a apreenso
da arma, bastando apenas a prova inequvoca de sua utilizao.
(...) est a mais uma clara influncia da teoria do domnio do fato, pois,
nos seus termos, autor no s quem executa a ao tpica (autoria
imediata), como tambm aquele que tem o poder de deciso sobre a
realizao do fato. Alis, o dispositivo em questo foi alm, punindo de
maneira mais severa a conduta daquele que exerce o comando da
organizao criminosa.
Demais causas de aumento de pena
Este pargrafo apenas refora o disposto no art. 319, VI, CPP, que j previa
como medida cautelar diversa da priso a suspenso do exerccio de funo pblica ou de
atividade de natureza econmica ou financeira quando houver justo receio de sua utilizao
para a prtica de infraes penais. Tal medida pressupe o binmio das cautelares, qual
seja, a presena do fumus boni juris e o periculum in mora.
Logo, quem investiga agente policial, de acordo com esta disposio legal, a
prpria Polcia, sob fiscalizao do Ministrio Pblico. Trata-se de desdobramento do
controle externo da atividade policial exercido pelo MP. Este dispositivo visa a garantir a
eficincia das investigaes, impedindo-se omisses decorrentes de corporativismos.
Organizao criminosa x associao criminosa
Alm de trazer nova definio para organizao criminosa, a Lei 12.850/2013
alterou ainda o art. 288 do CP, excluindo a denominao quadrilha ou bando, passando o
tipo a se chamar associao criminosa. Segue quadro comparativo entre organizao
criminosa e a figura da associao criminosa:
QUADRO COMPARATIVO
ORGANIZAO CRIMINOSA
ASSOCIAO CRIMINOSA
- 4 ou mais pessoas
- 3 ou mais pessoas
Obs.: alm dos dispositivos citados, a lei 12.850/13 criou ainda outros novos tipos penais,
em especial, buscando resguardar a eficincia dos meios extraordinrios de obteno de
prova (Art. 18. Revelar a identidade, fotografar ou filmar o colaborador, sem sua prvia
autorizao por escrito; Art. 19. Imputar falsamente, sob pretexto de colaborao com a
Justia, a prtica de infrao penal a pessoa que sabe ser inocente, ou revelar informaes
sobre a estrutura de organizao criminosa que sabe inverdicas; Art. 20. Descumprir
determinao de sigilo das investigaes que envolvam a ao controlada e a infiltrao de
agentes; Art. 21. Recusar ou omitir dados cadastrais, registros, documentos e informaes
requisitadas pelo juiz, Ministrio Pblico ou delegado de polcia, no curso de investigao ou
do processo...).
II - DA INVESTIGAO E DOS MEIOS DE OBTENO DA PROVA
O art. 3 da Lei 12.850/2013 traz um rol de meios de obteno de provas que
podero ser utilizados no curso da persecuo penal (fase investigatria e processual), sem
prejuzo de outros j previstos em lei. Tais meios de prova podem ser utilizados tanto para
investigar a organizao criminosa em si como tambm para as infraes penais dela
decorrentes. Segue o rol previsto pela lei:
I - colaborao premiada;
II - captao ambiental de sinais eletromagnticos, pticos ou acsticos;
III - ao controlada;
IV - acesso a registros de ligaes telefnicas e telemticas, a dados cadastrais
constantes de bancos de dados pblicos ou privados e a informaes eleitorais ou
comerciais;
V - interceptao de comunicaes telefnicas e telemticas, nos termos da legislao
especfica;
Conceito
Colaborao uma tcnica especial de investigao atravs da qual o coautor
ou partcipe da infrao penal presta auxlio, colabora trazendo dados desconhecidos e de
importncia para as investigaes, buscando uma vantagem ou recompensa. A Lei
12.850/2013 utiliza o termo colaborao premiada, embora a expresso mais comumente
utilizada at ento seja delao premiada. Parte da doutrina defende que colaborao
premiada seria gnero, ao passo que delao premiada seria uma das espcies de
colaborao. Isto porque, quando se fala em delao, obrigatoriamente, o agente delataria
os demais coautores ou partcipes. Mas no o que sempre ocorre. Num crime de lavagem
de capitais, por exemplo, o interesse pode no ser em descobrir os demais coautores, mas
sim a localizao do produto do crime, como dinheiro desviado para contas no exterior.
Previso legal
Alguns doutrinadores defendem que o nosso Cdigo Penal, desde a reforma da
parte geral de 1984, j traria alguns instrumentos de delao premiada, como a atenuante
prevista no art. 65, III, b, e os institutos do arrependimento eficaz e arrependimento
posterior, previstos, respectivamente, nos arts. 15 e 16. Porm, a primeira lei que tratou da
colaborao premiada expressamente foi a Lei dos Crimes Hediondos, no ano de 1990 (Lei n.
8.072/90). O instituto, com o passar dos anos, acabou ganhando espao no ordenamento
jurdico brasileiro, estando previsto, atualmente, em diversas outras leis, como o art. 159,
4, do Cdigo Penal; arts. 13 e 14 da Lei de Proteo s Testemunhas(Lei 9.807/99); art. 16
da Lei dos Crimes Contra a Ordem Tributria, Econmica e Contra as Relaes de Consumo
(Lei 8.137/90); art. 25, 2 da Lei dos Crimes Contra o Sistema Financeiro Nacional (Lei
7.492/86); art. 1, 5 da Lei de Lavagem de Capitais (Lei 9613/98); art. 41 da Lei de
Drogas (Lei 11.343/06); art. 87 da Lei do Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrncia(Lei
12.529/11); bem como na Lei 13.850/2013, ora objeto de estudo.
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PREVISO
LEGAL
- art. 159,
4, Cdigo
Penal
- art. 8, PU, da
Lei de Crimes
Hediondos Lei
8.072/90
- arts. 13e 14
da Lei de
Proteo s
Testemunhas
Lei 9.807/99
- art. 4 a 7 da
Lei das
Organizaes
Criminosa
Lei 12.850/13
- crime de
organizao
criminosa e os
delitos por ela
praticados
PRMIO
- diminuio de um a dois
teros
- diminuio de um a dois
teros
- perdo judicial
- reduo em at 2/3 da
PPL
- substituio da PPL por
PRD
- no oferecimento da
denncia pelo MP se o
colaborador: a) no for o
lder da organizao
criminosa; b) for o
primeiro a prestar efetiva
colaborao (obs.: tema
divergente se seria um
prmio ou apenas um
no oferecimento
temporrio)
- se a colaborao for
depois da sentena:
reduo da pena at a
metade ou progresso de
regime, ainda que
ausentes os requisitos
objetivos
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- art. 16 da Lei
dos Crimes
Contra a Ordem
Tributria,
Econmica e c/
Relaes de
Consumo
Lei 8.137/90
- crimes contra
a ordem
tributria,
econmica e
contra as
relaes de
consumo
- diminuio de um a dois
teros da pena
- art. 25, 2
da Lei dos
Crimes Contra o
Sistema
Financeiro
Nacional
Lei 7.492/86
- crimes contra
o sistema
financeiro
nacional
- diminuio de pena de
um a dois teros
- art. 1, 5
da Lei de
Lavagem de
Capitais
Lei 9613/98
- crime de
lavagem de
capitais
- colaborao espontnea
- diminuio de pena de
um a dois teros
- cumprimento da pena
em regime aberto ou
semiaberto
- no aplicao da pena
(perdo judicial)
- substituio da PPL por
PRD
- art. 41 da Lei
de Drogas
Lei 11.343/06
- crimes da lei
de drogas
- colaborao voluntria
- diminuio de um a dois
teros da pena
- art. 87 da Lei
do Sistema
Brasileiro de
Defesa da
Concorrncia
Lei 12.529/11
- crimes contra
a ordem
econmica e
nos demais
crimes
diretamente
relacionados
prtica de cartel
- cumprido o acordo de
lenincia pelo agente,
extingue-se
automaticamente a
punibilidade dos crimes
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No oferecimento da denncia
Prev o pargrafo 4 do art. 4 que o Ministrio Pblico, quando presentes
as hipteses do caput (colaborao efetiva e voluntria com um ou mais resultados dos
incisos), poder deixar de oferecer denncia se o colaborador: a) no for o lder da
organizao criminosa; e b) for o primeiro a prestar real cooperao. Sobre a questo,
indaga-se: deixar de oferecer a denncia por quanto tempo? Indefinidamente?
-> 1 corrente parte da doutrina, como Renato Brasileiro (2014, p. 529), defende que o
Ministrio Pblico pode deixar de oferecer a denncia em relao ao colaborador de forma
definitiva, pedindo o arquivamento das investigaes em relao a ele. . Haveria aqui mais
uma exceo ao princpio da obrigatoriedade. Aplicar-se-ia o mesmo raciocnio do art. 87 da
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Previso legal
Alm dos arts. 8 e 9 da Lei das Organizaes Criminosas (Lei 12.850/2013), o
instituto tambm possui previso no art. 53, II, da Lei de Drogas (Lei 11.343/2006) e art. 4B, da Lei de Lavagem de Capitais (Lei 9.613/1998), com redao dada pela Lei n.
12.683/2012, que veio dar maior eficincia persecuo penal dos crimes de lavagem de
capitais.
Da (des)necessidade de autorizao judicial e limites ao controlada
Na Lei 9.034/95, que tratava do combate s organizaes criminosas, revogada
expressamente pela Lei 12.850/2013, no havia qualquer meno necessidade de prvia
autorizao judicial. Em virtude disso, alguns doutrinadores, inclusive, faziam meno ao
controlada ali prevista como uma verdadeira ao controlada descontrolada.
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evitando-se abusos e atos de corrupo. Ex.: determinada unidade policial recebe propina
para no atuar na represso de um esquema de contrabando de armas, do qual tinha
cincia, e, uma vez descoberta a sua no atuao por outros rgos fiscalizatrios,
questionada sobre os fatos, alega estar em ao controlada. O aviso prvio ao magistrado
possibilita, de igual forma, que o judicirio estabelea limites ao controlada, que podem
ser de duas espcies: limites temporais (prazo mximo de durao da ao controlada) e
limites funcionais (ou seja, estabelecer que ocorra a pronta interveno da autoridade
policial diante da possibilidade de danos a bens jurdicos de maior relevncia).
Pergunta-se: e se, por acaso, uma organizao criminosa atuar no trfico de
drogas, h a necessidade de ordem judicial? Neste caso, antes mesmo do advento da Lei
12.850/2013, j havia precedentes do STJ no sentido de desnecessidade de autorizao
judicial, conforme exemplo a seguir:
(...) mngua de previso legal, no h como se reputar nulo o procedimento investigatrio
levado cabo na hiptese em apreo, tendo em vista que o artigo 2, inciso II, da Lei
n. 9.034/95 no exige a prvia autorizao judicial para a realizao da chamada "ao policial
controlada", a qual, in casu , culminou na apreenso de cerca de 450 kg (quatrocentos e
cinquenta quilos) de cocana. 2. Ademais, no h falar-se na possibilidade dos agentes policiais
virem a incidir na prtica do crime de prevaricao, pois o ordenamento jurdico no pode
proibir aquilo que ordena e incentiva. (STJ, HC 119.205/MS)
LEI DE LAVAGEM DE
CAPITAIS
A ordem de priso de
pessoas ou as medidas
assecuratrias de bens,
direitos ou valores podero
ser suspensas pelo juiz,
ouvido o Ministrio Pblico,
quando a sua execuo
imediata
puder
comprometer
as
investigaes
(art. 4-B)
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ORDEM
JUDICIAL?
- no h necessidade de
ordem judicial
- basta a prvia comunicao
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QUADRO COMPARATIVO
FLAGRANTE POSTERGADO
AO CONTROLADA
ENTREGA VIGIADA
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recursos que lhes so inerentes. Alis, o teor da Smula Vinculante 14, que estipula que
direito do defensor, no interesse do representado, ter acesso amplo aos elementos de prova
que, j documentados em procedimento investigatrio realizado por rgo com
competncia de polcia judiciria, digam respeito ao exerccio do direito de defesa. Sobre o
acesso s informaes da infiltrao, afirma o 2 do art. 12 que os autos contendo as
informaes da operao de infiltrao acompanharo a denncia do Ministrio Pblico,
quando sero disponibilizados defesa, assegurando-se a preservao da identidade do
agente.
Momento para a infiltrao
Em regra, ocorre durante as investigaes policiais. Porm, nada impede que,
assim como a colaborao premiada, seja realizada durante a instruo criminal.
Sustao da atividade
A lei determina que havendo indcios seguros de que o agente infiltrado sofre
risco iminente, a operao ser sustada mediante requisio do Ministrio Pblico ou pelo
delegado de polcia, dando-se imediata cincia ao Ministrio Pblico e autoridade judicial
(art. 12, 3). O interesse maior aqui preservar a integridade fsica e a prpria vida do
agente infiltrado. Trata-se, alis, de prprio direito do agente infiltrado fazer cessar a
atuao infiltrada (O art. 14 traz os seguintes direitos do agente infiltrado: I - recusar ou
fazer cessar a atuao infiltrada;)
Direitos do agente infiltrado
O art. 14 traz os seguintes direitos do agente infiltrado:
I - recusar ou fazer cessar a atuao infiltrada;
II - ter sua identidade alterada, aplicando-se, no que couber, o disposto no art. 9o da
Lei no 9.807, de 13 de julho de 1999, bem como usufruir das medidas de proteo a
testemunhas;
III - ter seu nome, sua qualificao, sua imagem, sua voz e demais informaes
pessoais preservadas durante a investigao e o processo criminal, salvo se houver
deciso judicial em contrrio;
IV - no ter sua identidade revelada, nem ser fotografado ou filmado pelos meios de
comunicao, sem sua prvia autorizao por escrito.
Responsabilidade criminal do agente infiltrado
Para que seja til a infiltrao, o agente, muitas das vezes, dever contribuir na
prtica de infraes penais, seja para mostrar lealdade e confiana no grupo, seja para
acompanhar os demais. Da a lei estabelecer que no punvel, no mbito da infiltrao,
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a prtica de crime pelo agente infiltrado no curso da investigao, quando inexigvel conduta
diversa (art. 13, pargrafo nico). Trata-se de causa de excluso da culpabilidade, capaz de
imunizar o agente infiltrado pelo cometimento de algum delito. Se, todavia, o agente no
guardar, em sua atuao, a devida proporcionalidade com a finalidade de investigao,
responder pelos excessos praticados.. Logo, a lei estabelece a proporcionalidade como
critrio para avaliao se houve ou no a excludente da culpabilidade. Ilustrando a questo,
Nucci (2014) traz o seguinte caso:
(...) o agente se infiltra em organizao criminosa voltada a delitos financeiros; no h cabimento em
matar algum somente para provar lealdade a um lder. Por outro lado, perfeitamente admissvel
que o agente promova uma falsificao documental para auxiliar o grupo a incrementar um delito
financeiro. No primeiro caso, o agente responder por homicdio e no poder valer-se da excludente,
visto a desproporcionalidade existente entre a sua conduta e a finalidade da investigao. No
segundo, poder invocar a inexigibilidade de conduta diversa, pois era a nica atitude vivel diante
das circunstncias.
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Obs.: a lei de lavagem de capitais possui em seu art. 17-B previso muito semelhante. Segue
quadro comparativo:
QUADRO COMPARATIVO
LEI DAS ORGANIZAES CRIMINOSAS
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BIBLIOGRAFIA
ADEPOL ALAGOAS. Acesso a dados cadastrais de investigado por delegado de polcia e pelo
MP constitucional, diz PGR. Disponvel em:
<http://www.adepolalagoas.com.br/noticias/2014/08/acesso-dados-cadastrais-deinvestigado-por-delegado-de-policia-e-pelo-mp-e-constitu>. Acesso em: 13/07/2016.
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ASSOCIAO NACIONAL DOS DELEGADOS DE POLCIA FEDERAL. Nova lei define organizao
criminosa e outras situaes. ADPF comemora aprovao e mostra principais inovaes para
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<http://www.adpf.org.br/adpf/admin/painelcontrole/materia/materia_portal.wsp?tmp.edt.
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Mecum. So Paulo: Saraiva, 2016.
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Paulo: Saraiva, 2016.
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