UNIDAD 4.

INFORME DE AUDITORA
Actividad: Realizacin del informe y procedimiento de auditora Con base en los
resultados obtenidos en la auditora realizada al proceso organizacional seleccionado en
la actividad de la unidad 3, realice un informe de auditora teniendo en cuenta los puntos
descritos en esta actividad.
Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin la consulta
de los documentos de apoyo de esta unidad que estn disponibles en el botn del men
principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios /
Documentos complementarios unidad 4.
1. Disee y diligencie un informe de auditora que contenga los siguientes criterios:
a. Objetivos de la auditora.
b. Alcance de la auditora.
c. Identificacin del cliente de auditora.
d. Identificacin del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora.
f. Criterios de auditora.
g. Hallazgos de la auditora y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditora.
i. Declaracin sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditora.
2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo en
cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 8.2.2 Auditora interna de la Norma ISO 9001:2008. Se debe establecer un
procedimiento documentado para definir las responsabilidades y los requisitos
para planificar y realizar las auditoras, establecer los registros e informar de los
resultados.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

OBJETIVOS

CLIENTE AUDITADO

LUGAR Y FECHA

Verificar mediante auditoria interna que se esta cumpiendo con el SGC

al suministrar materiales e nsumos
Implemnetacion del sistema de gestion de calidad en la empresa
IMPOCAUCA

Ciudad de Popayan Cauca 07-09-2016

Politica de gestion financiera,Politica y servicio al cliente, Manual de
procedimientos,Politica corporativa.

CRITERIOS

Evidencias:
Implementacion SGC y documentacion de todos los procesos
implementados.
HALLAZGOS

Hallazgos:

se esta implenetando el SGC

Poca documentacion
Falta el estudio de trabajadores
Poca documentacion
Politicas escazas.

CONCLUSIONES

Se debe mejorar las expectativas de impllementacion del SGC y relizar

capacitaciones a todos los trabajadores para la implementacion de esta
norma.

DECLARACIONES

Se esta haciendo de manera moderada en las areas designadas por

eso el proceso es bueno.

SOLUCION

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA
PROCESOS

ALCANCES

CRITERI
OS

FRECUEN
CIA

METODOLO
GIAS

AUDITOR
ES

EMBALAJE

Implementaci Politicas
on del sgc
de
calidad

Tres meses Auditores

y Tres
evidencias
auditores
internos

CARGUE Y Implementaci Politicas

DESCARGUE on del sgc
de
logistica

Un mes

Fotos
encuestas

y Dos
auditores
internos

TRASPORTE Implementaci Politicas

DE
on del sgc
de
INSUMOS
trasporte

Un mes

Evidencias
filmicas
y
documentale
s

DISTRIBUID Implementaci Politica

ORES
on del sgc
del
servicio
al cliente

Dos meses Auditorias y Tres

evidencias
auditores
internos

Un auditor
interno y
otro
externo

Los Procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los

auditores se establecern por normas nacionales o por un acuerdo entre la
empresa y el auditor interno las cuales podrn definir las condiciones para
posteriores correcciones.

Conclusiones
Lo ms importantes es la capacidad de observacin de las personas
encargadas de estos procesos lo que demuestra la gran utilidad que es
para una empresa poder ser auditada.
Para que siga la confianza por parte de las empresas hacia las auditorias
es importantes que los auditores se encuentre con una buena formacin
acadmica para que asi se siga perfeccionando los sistemas de calidad y
que se mantenga la confianza hacia estas prcticas.