POLICA NACIONAL DEL PER

PROTOCOLOS DE INVESTIGACIN
Ley 30077
LEY CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO
AGENTE ENCUBIERTO

I.

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OBJETIVO
Contar con un instrumento normativo que contribuya a la adecuada
aplicacin de la tcnica de investigacin especial Agente Encubierto,
para combatir en forma eficaz el crimen organizado; estableciendo
directrices para la operatividad de este procedimiento que regula el
artculo 341 del Nuevo Cdigo Procesal Penal Decreto Legislativo No.
957 y artculo 13 de la Ley No. 30077 Ley Contra el Crimen Organizado.

II.

ALCANCE
El presente tiene alcance a todas las Unidades PNP que realicen
investigaciones de delitos cometidos por organizaciones criminales en los
trminos del Nuevo Cdigo Procesal Penal y leyes especiales.
El presente protocolo tiene como mbito de aplicacin las investigaciones
que se desarrollen en todo el territorio de la Repblica, y en cuanto
correspondiere, a las investigaciones conjuntas en contextos de
cooperacin internacional formalmente establecidos.

III.

FINALIDAD
El presente protocolo tiene por finalidad regular el adecuado empleo de la
tcnica especial de investigacin Agente Encubierto. De manera que su
uso este orientado a obtener informacin y elementos de conviccin para
descubrir o identificar a las personas involucradas en la comisin de
delitos, aportar pruebas al proceso y, en su caso, prestar auxilio a
autoridades extranjeras para estos mismos fines.

IV.

BASE LEGAL
A. Constitucin Poltica del Per.
B. Ley N 24949 del 06DIC88 Ley de Creacin de la Polica Nacional
del Per.
C. Decreto Legislativo No. 1148 del 11DIC2012 Ley de la Polica
Nacional del Per.
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D. Decreto Legislativo No.957 del 29JUL2004 - Nuevo Cdigo Procesal

Penal.
E. Ley No. 30077 Ley Contra el Crimen Organizado.
V.

DENOMINACIN DE LA DILIGENCIA
Protocolo de Ejecucin del Acto Especial de Investigacin Agente
Encubierto.

VI.

DEFINICIONES
A. Agente Encubierto: Es aquel funcionario policial autorizado,
altamente calificado, que presta su consentimiento y bajo identidad
supuesta, se infiltra o introduce, en las organizaciones criminales o
asociaciones delictuosas, participando de sus actividades con el fin
de identificar a los partcipes, reunir informacin y elementos de
conviccin necesarios para la investigacin.
B. Agente Especial: Es aquel ciudadano que por el rol o situacin en
que est inmerso dentro de una organizacin criminal, previo
consentimiento,
opera
para
proporcionar
las
evidencias
incriminatorias de un ilcito penal cometido por una organizacin
criminal.
C. Equipo de Investigaciones: Es el grupo operativo encargado de las
investigaciones en el contexto de las cuales se hace uso de la
tcnica especial de investigacin Agente Encubierto. Se encuentra
al mando de un Oficial Superior en el grado de Comandante o
Mayor. Estn encargados del procedimiento de autorizacin y
gestin del Agente Encubierto. El nmero de sus miembros debe
ser restringido y su identidad debe estar debidamente registrada.
D. Oficial de Control: Es el Oficial o Suboficial designado para las
labores de coordinacin entre el Equipo de Investigacin y el
Agente Encubierto, Esta encargado del seguimiento de actividades,
orientacin, soporte y logstica del Agente Encubierto.

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VII. PRINCIPIOS
A. Pertinencia: Para la ejecucin de esta tcnica especial se tomar en
cuenta la relacin costobeneficio, la complejidad de la investigacin,
y, la especialidad y experiencia del personal policial.
B. Reserva: Las actuaciones del agente encubierto y del personal
encargado de la investigacin respectiva, se desarrollarn con la ms
estricta reserva y confidencialidad, velando por la seguridad, la vida e
integridad fsica de quienes las ejecuten.
C. Especialidad: El personal policial de investigaciones y de inteligencia
que ejecute las actuaciones de implementacin de la tcnica especial
de Agente Encubierto y el que haga las veces de Agente
Encubierto deber ser idneo y especializado tanto en la
investigacin de los delitos para los que se usa la tcnica especial,
como en la aplicacin de la misma.
D. Legalidad: La aplicacin de esta tcnica especial de
investigacin, debe ser autorizada por el Ministerio Pblico,
en el marco de una investigacin dispuesta por este, de
acuerdo a las formalidades prescritas en el Nuevo Cdigo
Procesal Penal y otras leyes especiales de la materia. Debe
tenerse en cuenta tambin otras normas vinculadas y las
convenciones y tratados Internacionales vigentes. Se deber
informar al Fiscal encargado del caso, todas las incidencias
relacionadas a la implementacin y actividades del Agente
Encubierto
E. Proporcionalidad: Las actuaciones del Agente Encubierto como
parte de la organizacin criminal debern ejecutarse en el contexto de
consecuencias necesarias del desarrollo de la investigacin y guardar
la debida proporcionalidad con la finalidad de la misma; no debiendo
constituir una manifiesta provocacin al delito.
F. Celeridad: La tramitacin procesal de esta tcnica deber
actuarse con prontitud y diligencia, por la finalidad de las
mismas; considerando siempre las prevenciones de ley.

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VIII. EJECUCIN DE LA TCNICA ESPECIAL

A.

REQUISITOS.
1. Investigacin dispuesta por el Ministerio Pblico mediante
Resolucin o Disposicin Fiscal, en el marco de actividades
ilcitas de organizaciones criminales.
2. Personal policial capacitado, calificado y con experiencia, que
haga las veces de Agente Encubierto.
3. Informe Policial o solicitud del Ministerio Pblico de la
necesidad de intervencin de un Agente Encubierto en la
investigacin.
4. Evaluacin de la aplicacin de la tcnica entre el Fiscal y el
Polica asignado a la investigacin, y decisin conjunta del uso
de un Agente Encubierto.

B.

SELECCIN Y DESIGNACIN DEL AGENTE ENCUBIERTO.

La designacin de funcionarios policiales para hacer las
veces de Agentes Encubiertos deber recaer en policas
altamente calificados, sin antecedentes penales ni
disciplinarios por infracciones Muy Graves, con idoneidad y
probidad. Al efecto se deben cumplir los siguientes pasos:
1. El Polica, Jefe del Grupo Operativo, selecciona de entre el
personal de su unidad o de otra unidad de investigaciones o
inteligencia con funciones vinculadas al caso, a uno o ms
efectivos policiales calificados y capacitados de acuerdo al perfil
del caso y lo presenta ante el Fiscal encargado del caso.
2. El personal policial seleccionado para asumir la responsabilidad
de Agente Encubierto deber manifestar su consentimiento as
como su compromiso de guardar absoluta reserva de sus
actividades como Agente Encubierto. Al efecto se formularan los
siguientes documentos:
a. Se formular un Acta en el que constar la voluntad, libre y
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expresa, de asumir el rol y la responsabilidad de Agente

Encubierto as como su conocimiento sobre los riesgos que
ello implica.
b. Se formular una Declaracin Jurada que exprese el
compromiso de guardar absoluta reserva de sus actividades
como Agente Encubierto antes, durante y despus de
finalizado el procedimiento especial y las investigaciones
correspondientes. La Declaracin Jurada debe contener las
precisiones sobre las normas legales (Ej. Justicia Militar
Delito de Infidencia, etc.) aplicables en caso difunda cualquier
tipo de informacin relacionada a sus actividades.
Tanto el Acta como la Declaracin Jurada debern contener su
firma e impresin digital.
3. Se presenta al efectivo policial seleccionado ante el Fiscal
encargado del caso, para las coordinaciones respectivas, y luego,
de no mediar observaciones, se coordina con el Fiscal para
levantar un Acta de Asignacin de Cdigo de Agente Encubierto;
Cdigo que en adelante deber ser la nica identificacin del
Agente Encubierto.
4. Se recaba la Resolucin o Disposicin Fiscal de inicio del Acto
Especial de Investigacin Agente Encubierto; documento con el
que se inicia las actividades del Agente Encubierto. Se debe
tener en cuenta que la Resolucin o Disposicin Fiscal debe
contener entre otros:
a. El nombre verdadero o cdigo asignado, y la identidad
supuesta con la que actuar el Agente Encubierto
b. La descripcin del o los documentos de identidad supuesta
que se le otorgue al Agente Encubierto
c. El periodo de duracin de uso de la tcnica especial de
investigacin Agente Encubierto
C.

TRAMITACIN DE IDENTIDAD SUPUESTA

1. Designado el Agente Encubierto mediante Resolucin o
Disposicin Fiscal, el equipo de investigacin deber, en
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coordinacin con el Ministerio Pblico, gestionar ante el Registro

Nacional de Identidad y Estado Civil RENIEC u otra institucin
que expida documentos identificatorios, la asignacin del
documento de identidad supuesta.
2. La gestin de la expedicin y devolucin de los documentos de
identidad supuesta, ante las instituciones respectivas, deber
realizarse en coordinacin con el Ministerio Pblico y en el marco
de las coordinaciones y documentos de accin previamente
establecidos con estas.
D.

FUNCIONES DEL AGENTE ENCUBIERTO

1. Infiltrarse y/o penetrar en la organizacin criminal sujeta de
investigacin, pudiendo realizar actividades propias de la
organizacin como adquirir y transportar los objetos, efectos e
instrumentos del delito y diferir la incautacin de los mismos,
entre otros.
2. Obtener informacin y/o elementos de conviccin para el caso.
3. Identificacin e individualizacin de personas, cosas, bienes y
lugares vinculados al caso en investigacin y a las actividades de
la organizacin criminal.
4. Informar peridica y oportunamente, al Oficial de Control, sobre el
avance de sus actividades y entregar la informacin que haya
obtenido, en forma ntegra. A su vez, el Jefe del Grupo Operativo
informar inmediatamente al Fiscal encargado del caso.
5. Realizar otras labores que sean necesarias para el cumplimiento
efectivo de la misin.
6. Al trmino del procedimiento, deber formular un Informe Final,
dando cuenta de las actividades desarrolladas y de los actos
realizados empleando la identidad supuesta que se le asignara.

E.

FORMAS DE CONCLUSIN DEL EMPLEO DE LA TCNICA DE

INVESTIGACIN ESPECIAL AGENTE ENCUBIERTO
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1. Por solicitud debidamente motivada del Agente Encubierto.

2. Por decisin motivada y conjunta del Fiscal y Jefe de Grupo
Operativo Policial asignado al caso.
3. Por cumplimiento de la misin. No obstante, la identidad supuesta
podr mantenerse si se justifica la posibilidad de continuar
obteniendo informacin sobre las actividades de la organizacin
criminal bajo investigacin o de otras organizaciones criminales
vinculadas a esta.
4. Cuando de los Informes peridicos de la Polica, se advierta que
ser materialmente imposible el cumplimiento de los objetivos.
5. Cuando en el desarrollo del procedimiento surja cualquier
circunstancia que lo invalide.
6. Por incapacidad sobreviniente del Agente Encubierto.
7. Por muerte del Agente Encubierto.
F.

PLAZO
El Agente Encubierto desarrollar su labor en diligencias preliminares
y/o en la etapa de investigacin preparatoria. Para cada caso
especfico ser el Fiscal encargado del caso quin establezca un
plazo para el cumplimiento de la misin. A este efecto, el Jefe del
Grupo Operativo Policial solicitar y recomendar, por escrito, el
plazo de duracin de uso de la tcnica especial y las ampliaciones
que considere necesarias.

IX.

PROHIBICIONES DEL AGENTE ENCUBIERTO.

A. Provocar la comisin del ilcito.
B. Realizar actos distintos a los especficamente encomendados con
evidente exceso y desproporcionalidad en relacin a las necesidades
o finalidades de la misma.
C. Involucrarse con los fines de la organizacin criminal, o
sentimentalmente con sus miembros y/o personas allegadas, de
manera que afecte su objetividad y el cumplimiento de la misin.
D. Apropiarse de dinero, objetos y valores que le hubiesen sido
entregados en el cumplimiento de su misin, bajo responsabilidad
penal.
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E. Gastar o utilizar los recursos, bienes y valores que le sean entregados

para cumplir la misin en otros fines que no sean los establecidos en
la misma, evitando excesos y desproporcionalidad, bajo
responsabilidad penal.
F. Realizar actos jurdicos empleando la identidad supuesta, con fines
particulares y ajenos al mbito de la investigacin en curso (Ej.
Prestamos, endeudamientos, gravmenes, operaciones financieras,
Etc.)
X.

RESPONSABILIDAD
ENCUBIERTO

PENAL y ADMINISTRATIVA DEL AGENTE

A. El Agente Encubierto estar exento de responsabilidad penal por

aquellas actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo
de la investigacin, siempre que guarden la debida proporcionalidad
con la finalidad de la misma, y no constituyan una manifiesta
provocacin al delito.
B. No le alcanzar la exencin de responsabilidad penal, en caso
corresponda, de incurrir en alguna de las prohibiciones prescritas en
el presente protocolo.
C. No le alcanzar responsabilidad administrativa al Agente Encubierto
por la omisin de procedimientos o trmites administrativos al interior
de la institucin policial, siempre que se lo haya impedido el
cumplimiento de sus funciones como Agente Encubierto, sea durante
el periodo de vigencia del procedimiento y atienda a razones de
seguridad (Ej. Autorizacin de viaje al extranjero, ficha mdica,
exmenes diversos, etc.). Estas omisiones tampoco le significaran
perjuicios en el desarrollo de su carrera profesional, debiendo, las
unidades policiales, juntas especiales o funcionarios responsables
formular los informes respectivos para regularizar las omisiones.
XI.

DEL OFICIAL DE CONTROL

A. El Oficial de Control es el designado para realizar los actos
preparatorios y seguimiento de las actividades del Agente
Encubierto. Es el contacto entre el Equipo de Investigacin y el
Agente Encubierto. Su incorporacin en la implementacin de esta
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Tcnica Especial de Investigacin responde a razones de seguridad y

a metodologas estandarizadas de trabajos de inteligencia con
Agentes Encubiertos por parte de agencias policiales extranjeras e
internacionales.
B. El Agente Encubierto debe reportar todas sus actividades al Oficial
de Control, en lo posible en forma diaria, o con periodicidad cercana a
la diaria.
C. Los canales de comunicacin entre el Agente Encubierto y el Oficial
de Control El Oficial de Control deben ser establecidas entre estos
segn la disponibilidad de medios y garantizando la reserva de los
mismos.
D. El Oficial de Control es un efectivo policial de la Oficina de Inteligencia
o Unidad de Investigaciones, designado mediante documento policial
correspondiente. Sus funciones son:
1. Realizar los actos preparatorios con el Agente Encubierto
hasta antes de que este se infiltre en la organizacin criminal
(Ej. Orientaciones, medios de comunicacin, contactos, cdigos
de seguridad, etc.)
2. Realizar el seguimiento de las actividades del Agente
Encubierto consignando los registros en la Bitcora.
3. Asistir al Agente Encubierto en las necesidades de orden
logstico que pudiera presentar.
4. Orientar y absolver las dudas del Agente Encubierto en
relacin a la naturaleza de los actos que le corresponda
desarrollar en el cumplimiento de su funcin.
5. Conocimiento y control permanente de las actividades del
Agente Encubierto.
6. Transmitir inmediatamente la informacin que obtenga del
Agente Encubierto, en relacin al caso, al Equipo de
Investigaciones.
7. Acudir a las reuniones a las que lo pueda convocar el Fiscal
encargado del caso, a quien deber brindar toda la informacin
que le requiera.
8. Custodiar el Carn de Identidad y otros documentos de
identificacin policial del Agente Encubierto, hasta el trmino
del procedimiento.
9. Mantener el contacto con la familia del Agente Encubierto a los
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efectos de las contingencias de orden personal y familiar de

ste.
10. Gestionar las medidas de proteccin para el Agente Encubierto
antes, durante y despus del procedimiento.
11. Otras actividades vinculadas a las anteriores, en relacin a las
actividades del Agente Encubierto.
E. El Oficial de Control deber llevar una bitcora de las actividades del
Agente Encubierto, en la que constar:
1. La fecha de inicio de actividades, el nmero de la carpeta o
expediente fiscal y el nmero de la disposicin o resolucin fiscal
que autoriza el inicio de uso de la Tcnica Especial de
Investigacin Agente Encubierto.
2. La fecha, hora y medio de los contactos establecidos entre el
agente encubierto y el Oficial de Control
3. Las actividades desarrolladas por el Agente Encubierto, en
forma diaria.
4. La informacin obtenida por el Agente Encubierto en relacin al
caso materia de investigacin.
5. Las consultas que realice el Agente Encubierto sobre el
desarrollo de sus actividades como tal y las orientaciones
brindadas por el Oficial de Control
6. Los actos jurdicos que haya realizado el Agente Encubierto con
la identidad supuesta (Depsitos bancarios, adquisicin de bienes
y los que supongan uso de documentos de identidad supuesta,
entre otros).
7. Toda otra informacin relevante
8. La fecha de trmino del procedimiento y el documento que lo
dispone.
XII. MEDIDAS DE PROTECCIN DEL AGENTE ENCUBIERTO
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Las medidas a implementar para el ejercicio y seguridad del Agente

Encubierto son:
1. Grupo de apoyo permanente encargado de su seguridad fsica. El
Jefe del Grupo Operativo es el responsable de desplegar todos los
medios disponibles a fin de garantizar la seguridad del Agente
Encubierto.
2. Apoyo Psicolgico durante y despus de la misin de manera
peridica, de acuerdo a la pertinencia y las posibilidades de la
Institucin.
3. Prioridad de la inclusin en el programa de proteccin a testigos, si
fuere necesario.
4. Proteccin a su familia en caso resultar necesario.
5. La identidad del Agente Encubierto, se conservar en estricta
confidencia y por el tiempo que sea necesario.
6. En caso necesario y cuando sea imprescindible para resguardar la
integridad del Agente Encubierto, se podr disponer el cambio de
colocacin del agente a otras unidades o jurisdicciones policiales.
7. Durante el empleo de la tcnica de investigacin especial Agente
Encubierto se activar el protocolo de seguridad administrativa, a
iniciativa del Jefe del Equipo de Investigaciones.
XIII. PROCEDIMIENTOS EN CASO DE CONTINGENCIAS
1. En caso que el miembro de la Polica, que acte como Agente
Encubierto, fuese descubierto o capturado en cumplimiento de su
misin, por la organizacin criminal; el equipo de investigaciones o
equipo de seguridad, con el apoyo necesario, deber intervenir de
forma inmediata para precautelar la vida y la integridad del agente.
2. En caso se produzca la detencin formal del Agente
Encubierto, el Oficial de Control y Jefe del Grupo Operativo
Policial asignado al caso, en coordinacin con el Ministerio
Pblico, deber intervenir de inmediato, tomando en cuenta
la estrategia de la investigacin, la conveniencia de continuar
con la misin, la necesidad de precautelar la libertad e
integridad del Agente y el objetivo del caso concreto.

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3. En caso producirse la intervencin de los miembros de la

organizacin criminal infiltrada, el Agente Encubierto deber ser
tratado de forma tal que no se exponga su verdadera identidad frente
a los miembros de la organizacin. En este caso, el Agente
Encubierto deber mantenerse exento de cualquier actividad de
investigacin vinculada al caso.
XIV. COOPERACIN INTERNACIONAL
1. Es posible que el Agente Encubierto, miembro de la Polica Nacional
del Per, dentro de una investigacin iniciada en el Per, tenga que
actuar en una organizacin criminal transnacional, cumpliendo las
normas del pas correspondiente, en caso de encontrarse en territorio
extranjero, y sin dejar de someterse a las normas peruanas y al
control del Equipo de Investigaciones y Fiscal encargados del caso.
2. Este mecanismo se activara en atencin a normas establecidas en los
Convenios y Tratados Internacionales, la Ley y los acuerdos de
investigacin conjunta promovidos por la Organizacin de Polica
Internacional - INTERPOL, otros organismos de policas conjuntas,
cuerpos policiales de investigacin de otros pases, o autoridades
administrativas, judiciales o equivalentes del Ministerio Pblico
peruano.
3. Este mecanismo deber ser autorizado por el Ministerio Pblico en el
marco de las normas vigentes y los acuerdos de cooperacin
internacional.
XV. DEL AGENTE ESPECIAL
Sern aplicables todas las disposiciones del presente protocolo, en cuanto
les sean compatibles, a los Agentes Especiales.
XVI. DISPOSICIONES FINALES
El presente protocolo de actuacin podr ser revisado, ampliado y
modificado en atencin a la expedicin de normas penales, procesales o
de otra naturaleza que incidan directamente en el objeto de regulacin
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presente; asimismo, en atencin a las necesidades de orden operativo

que exijan el contexto de actuacin de las organizaciones criminales.
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