Copia de Cuestionario 2015 Regal

Regal Beloit CorporationListado de verificacin de los criterios de seguridad C-TPAT para fabricantes extranjeros e importadores
Confidencial
Nombre de la
Empresa Petro Pac S. de R.L. de C.V.
Domicilio Circuito Intermex Sur 1521 El Barreal Cd.Juarez, Chih Mexico 32720
Fecha de evaluacin 27 de Mayo 2015
Nombre del evaluador Angel Rivera
Resultados de la
evaluacin 98%
Instrucciones: Revise cada rea y marque con una "X" en la columna que aplique para el nivel de cumplimiento. 1 indica que hay poco nulo cumplimiento. 5 indica las mejores
prcticas. Incluya comentarios acerca de cada rea, especficamente mencionando las oportunidades de mejora y las mejores practicas encontradas.
Algo de
cumplimiento
Cumplimiento en
la mayoria de las
areas
Cumplimiento
completo, existe
mejoras practicas
Criterios
Poco
cumplimiento,
necesita mejora
Area
Nulo cumplimiento
Nivel de Cumplimiento
Comentarios
Se cuenta con todos los procedimientos de

la norma C-TPAT estamos certificados en
CELC
1 Requisitos para Socios Comerciales

1.1
Seleccin de Socios
Comerciales
1.2 Socios C-TPAT
Todos los fabricantes extranjeros deben contar con procesos escritos

y verificables para la seleccin de Socios Comerciales, incluyendo
fabricantes, proveedores de productos y proveedores.
Para todos aquellos Socios Comerciales elegibles para la
certificacin C-TPAT/NEEC los fabricantes extranjeros deben contar
con la documentacin que indique si estos Socios Comerciales
cuentan no con la certificacin C-TPAT/NEEC.
Page 1 of 25
N/A
Confidencial
Algo de
cumplimiento
Cumplimiento en
la mayoria de las
areas
Cumplimiento
completo, existe
mejoras practicas
Criterios
Poco
cumplimiento,
necesita mejora
Area
Nulo cumplimiento
Comentarios
1.3 No - Socios C-TPAT
Para aquellos socios comerciales que no sean elegibles para la

certificacin C-TPAT/NEEC el fabricante extranjero debe requerir de
sus Socios Comerciales que cumplan con los criterios de seguridad
C-TPAT/NEEC mediante confirmacin escrita/electrnica (por
ejemplo, obligaciones contractuales; por medio de una carta de un
representante del negocio asegurando el cumplimiento; una
declaracin escrita del representante del negocio demostrando el
cumplimiento con los criterios de seguridad C-TPAT/NEEC un
programa de seguridad equivalente acreditado en la WCO
administrado por una autoridad aduanal extranjera proporcionando
el cuestionario completo de seguridad para fabricantes extranjeros.
Estamos certificados en CELC ya que

nuestros movimientos son locales,
cumpliendo con la norma C-TPAT
Verificacin de No
1.4
Socios C-TPAT
Basndose en el proceso documentado de Anlisis de Riesgos, los

Socios Comerciales no elegibles para la certificacin C-TPAT/NEEC
deben ser sujetos a una verificacin de cumplimiento con los criterios
de seguridad C-TPAT/NEEC por el fabricante extranjero.
se cuenta con auditorias internas y

externas a proveedores para estar en
cumplimiento con los estandares CTPAT
1.5 Punto de Origen
Los fabricantes extranjeros deben asegurar que sus socios

comerciales desarrollen procesos y procedimientos de seguridad
consistentes con los criterios de seguridad C-TPAT/NEEC para
aumentar la integridad de los cargamentos en el punto de origen.
Revisiones peridicas de los procesos e instalaciones de los socios
comerciales deben llevarse a cabo basndose en el riesgo y deber
mantenerse el estndar de seguridad requerido por el fabricante
extranjero.
se cuenta con auditorias internas y

externas a proveedores para estar en
cumplimiento con los estandares CTPAT
Participacin /
Certificacin en
programas de
seguridad de cadenas
1.6 de proveedores
impartidos por
administraciones
aduanales
extranjeras.
Se requiere que los socios comerciales actuales en desarrollo que

han obtenido una certificacin en programas de seguridad de
cadenas de proveedores administrados por Administraciones
Aduanales forneas indiquen el nivel actual de participacin al
fabricante extranjero.
Estamos certificados en CELC ya que

nuestros movimientos son locales,
cumpliendo con la norma C-TPAT
Page 2 of 25
Confidencial
Algo de
cumplimiento
Cumplimiento en
la mayoria de las
areas
Cumplimiento
completo, existe
mejoras practicas
Procedimientos de
seguridad
Poco
cumplimiento,
necesita mejora
Criterios
Comentarios
En embarques con destino a los Estados Unidos, los fabricantes

extranjeros deben monitorear que los transportistas con certificacin
C-TPAT que sub-arrenden servicios de transporte a otros
transportistas, utilicen otros transportistas certificados por C-TPAT
transportistas no certificadas que cumplan con los criterios de
seguridad C-TPAT como ha sido mencionado en los requisitos para
socios comerciales. Como el fabricante extranjero es responsable de
cargar cajas de trailer y contenedores, estos deben trabajar con los
transportistas para asegurarse que existen controles y
procedimientos de seguridad efectivos implementados en los puntos
de carga.
se cuenta con un programa de evaluacion

a proveedores
Requerimientos internos tales como estabilidad financiera, capacidad

de cumplir requisitos de seguridad contractuales y la habilidad de
Otros criterios internos
identificar y corregir deficiencias de seguridad conforme sea
para tomar en cuenta
necesario, deben ser presentadas por el fabricante extranjero. Los
1.8
al seleccionar
requerimientos internos deben ser valorados con un proceso basado
personal..
en riesgos el que ser determinado por un equipo administrador
interno.
1.7
Area
Nulo cumplimiento
Seguridad de
2 contenedores y
cajas de trailer.
Se debe mantener la integridad de los contenedores para protegerlos contra la introduccin de material y/o personas no autorizadas. En
el punto de carga, debe haber procedimientos para sellar correctamente y mantener la integridad de los contenedores. Un sello de alta
seguridad debe ser colocado a todos los contenedores cargados que se dirijan a los Estados Unidos. Todos los sellos deben cumplir
exceder los estndares actuales PAS ISO 17712 para sellos de alta seguridad.
Debe haber procedimientos para verificar la integridad fsica de los

contenedores y las cajas de trailer antes de cargarlos, debe incluirse
revisar la integridad de los mecanismos de cierre de las puertas. El
Inspeccin de
proceso de inspeccin de siete puntos es recomendado para todos
2.1 contenedores y cajas
los contenedores. Las reas que deben ser inspeccionadas son:
de trailer.
pared frontal, lados izquierdo y derecho, techo interior y exterior,
interior y exterior de las puertas, y afuera/ rea chasis (rea de la
quinta rueda).
Se cuenta con un procedimiento de

inspeccion de cajas trailer y la herramienta
para llevar acabo esta inspeccion (martillo
de goma, espejos y cinta de medir)
Documentacin de la
La documentacin debe incluir evidencia de la inspeccin del
inspeccin de
2.2
contenedor caja de trailer, incluyendo la fecha y el nombre del
contenedores y cajas
empleado que los inspeccion.
de trailer.
Estos formatos cuentan con todo lo que

solicita la norma C-TPAT
Page 3 of 25
Confidencial
Poco
cumplimiento,
necesita mejora
Algo de
cumplimiento
Cumplimiento en
la mayoria de las
areas
Cumplimiento
completo, existe
mejoras practicas
Area
Criterios
Inspeccin de
Debe haber procedimientos para verificar la integridad fsica de los
tractores (requerido en
2.3
tractores en los puntos de llegada y salida. El proceso de inspeccin
plantas en Mexico
de 17 puntos es recomendado para inspeccin y documentacion.
unicamente)
Nulo cumplimiento
Comentarios
Contamos con un procedimiento de 19

puntos de inspeccion
Entrenamiento para
inspeccionar
Los empleados que cargan las cajas de trailer han recibido
2.4
contenedores y cajas entrenamiento en inspeccin de contenedores y cajas de trailer.
de trailer.
La empresa de seguridad (proteccion

tecnica) cuenta con capacitaciones para el
personal
Sellos para
Se deben utilizar sellos de alta seguridad en todos los contenedores
2.5 contenedores y cajas
y cajas de trailer que entren salgan de los Estados Unidos.
de trailer.
Se cuenta con sellos y procedimiento para

el manejo de sellos
Los procedimientos escritos deben estipular como se deben de

Procedimiento para
controlar y colocar los sellos en los contenedores, deben incluir los
2.6 sellar contenedores y procedimientos para reconocer y reportar sellos comprometidos y/o
cajas de trailer.
contenedores/cajas de trailer a CBP en los Estados Unidos a las
autoridades extranjeras correspondientes.
Se cuenta con un procedimiento de sellos

para movimientos locales
2.7
Almacenamiento de
sellos
2.8 Distribucin de sellos
Los sellos deben ser almacenados de manera cuidadosa y segura.
Los sellos deben ser distribuidos por los empleados asignados

solamente.
Los contenedores deben ser almacenados en un rea segura para

Almacenamiento de prevenir acceso y/o manipulacin no autorizada. Se deben establecer
2.9 contenedores y cajas procedimientos para reportar y neutralizar entradas a los
de trailer
contenedores/cajas de trailer a las reas de almacenamiento de
contenedores/cajas de trailer.
los sellos se encuentran en el

departamanto de aduanas
solo personal autorizado maneja estos
sellos
Los contenedores estas supervisados y
almacenados en areas seguras al igual
que estan monitoreados por circuito cerrdo
de camaras
Los controles de acceso previenen la entrada no autorizada a las instalaciones, mantienen el control de los empleados y visitantes y
Controles fsicos de
protegen los activos de la compaa. Los controles de acceso deben incluir la positiva identificacin de los todos los empleados,
acceso
visitantes y proveedores en todos los puntos de entrada.
Identificacin de los
Un sistema de identificacin de empleados debe implementarse para
3.1
x se cuenta con una lista de personal critico
empleados
identificar positivamente y controlar los accesos.
Acceso de los
Solamente se debe dar acceso a los empleados a las reas
todo el personal autorizado esta
3.2
x
empleados
restringidas necesarias para la realizacin de sus actividades.
identificado con chalecos reflejantes
Se deben documentar los procedimientos de emisin, retiro y cambio
solo se recoge los gafetes y se destruyen
3.3 Control de Gafetes.
X
de gafetes.
pero no se documenta
3
Page 4 of 25
Confidencial
3.4
Dispositivo de control Se deben documentar los procedimientos de emisin, retiro y cambio

de acceso
de los dispositivos de acceso (por ejemplo llaves, tarjetas llave, etc.)
3.5 Visitantes
3.6
3.7
3.8
4
4.1
Los visitantes deben presentar identificacin con fotografa al llegar

para documentar la entrada. Todos los visitantes deben ser
acompaados y colocar en un lugar visible una identificacin
temporal.
Algo de
cumplimiento
Cumplimiento en
la mayoria de las
areas
Cumplimiento
completo, existe
mejoras practicas
Criterios
Poco
cumplimiento,
necesita mejora
Area
Nulo cumplimiento
5
X
Comentarios
se cuenta con procedimiento de retiro y
cambio de gafetes, llaves y claves de
internet
se cuenta con un procedimiento de
visitantes y un control al igual que se
solicita una identificacion y se le entrega
un gafete de visitante
Una identificacin con fotografa y/o identificacin del proveedor debe

Entregas (incluyendo
todo persona externa debe identificarse
ser presentada a su llegada con el propsito de documentar la
x
correspondencia)
para dar ingreso a la planta
entrada y salida de proveedores.
Monitoreo de
Toda la correspondencia y paquetera que llegue debe ser
se cuenta con un control de paqueteria en
correspondencia y
x
monitoreada peridicamente antes de ser repartida.
el are de caseta
mensajeria
Enfrentar y retirar
se cuenta con un procedimiento de
Se debe contar con procedimientos para identificar, enfrentar y
personas no
x identifcar y retirar personas no autorizadas
dirigirse a personas no autorizadas / no identificadas.
autorizadas
(control de accesos)
Seguridad del
Deben existir procesos para monitorear candidatos y para verificar peridicamente a los empleados actuales.
personal
Informacin en la solicitud de empleo, tal como historial de empleo y
Verificacin del
todo el personal de contratacion se revisa
as referencias deben ser verificadas antes de contratar. La
x
historial laboral
sus referencias
verificacin debe ser documentada.
todo personal contratado se investiga de
echo personal con dudas hacemos una
investigacion en barandilla para casos de
personas que nunca se les levantaron
cargos
Investigacin del
4.2 historial laboral y
antecedentes.
En cumplimiento con los reglamentos extranjeros, se deben conducir

revisiones e investigaciones de historial a los candidatos de empleo.
Todas las revisiones deben ser documentadas.
Verificaciones e
4.3 investigaciones de
historial continuas.
Una vez empleado, se deben llevar a cabo revisiones peridicas y

se hacen revisiones al igual que hacemos
reinvestigaciones basadas en causas y/o sensibilidad de la posicin
x antidoping a todo nuestro personal de
de empleo. Todas las revisiones deben ser documentadas.
todas las areas
La Compaa debe contar con procedimientos para retirar gafetes de
se cuenta con un prcedimiento para retirar
identidad, accesos a las instalaciones y al sistema a los empleados
x gafetes y para personas que han
que se les rescinda el contrato laboral.
despedido
Se debe contar con medidas de seguridad para asegurar la integridad y la seguridad de los procesos relevantes al transporte, manejo y
almacenamiento de la carga en la cadena de proveedores.
4.4
Procedimiento de
despido de personal
Procedimientos de
seguridad
Page 5 of 25
Confidencial
Algo de
cumplimiento
Cumplimiento en
la mayoria de las
areas
Cumplimiento
completo, existe
mejoras practicas
Procesamiento de
documentacin
Poco
cumplimiento,
necesita mejora
Criterios
Comentarios
Se deben implementar procedimientos para asegurar que toda la

informacin utilizada en la liberacin de mercanca/carga, es legible,
completa, exacta y est protegida contra intercambio, prdida
introduccin de informacin errnea. El control de la documentacin
debe incluir el resguardo del acceso a la computadora y a la
informacin.
solo personal autorizado entrega

documentacion y seguridad verifica que se
informacion valida al igual que todas
nuestros equipos de computo cuentan con
una clave de ingreso
5.2 Recepcin
Para asegurar la integridad de la mercanca recibida de otros pases,

se deben implementar procedimientos para asegurar que la
informacin recibida de los socios comerciales sea reportada con
exactitud y a tiempo.
se cuenta con una comunicacion directa

con nuestros clientes
5.3 Embarque
El cargamento a ser embarcado debe ser conciliado contra la

informacin en el manifiesto de embarque. La carga debe ser
descrita con exactitud, y los pesos, etiquetas, marcas y el numero de
piezas deben ser indicados y verificados. Los embarques deben ser
verificados contra las rdenes de compra entrega.
todas las cargas son verificadas 2 veces

tanto visual como el papeleo
5.1
Area
Nulo cumplimiento
5.4
Identificacin de los
choferes
Los choferes entregando recibiendo carga deben ser identificados

positivamente antes de que la carga sea recibida liberada.
5.5
Rastreo de
embarques.
Se deben establecer procedimientos para rastrear el movimiento a

tiempo de las entradas y salidas de productos.
Todos los faltantes, excedentes y otras discrepancias anomalas

significativas deben resolverse y/o investigarse apropiadamente. La
CBP y/o alguna otra agencia del orden debe ser notificada si se
detectan actividades ilegales sospechosas - segn sea apropiado.
Discrepancias en la
5.6
carga.
6 Seguridad fsica
todos los choferes son identificados en los

documentos que maneja caseta de
seguridad tanto kilometraje como destino
se cuenta con un prcedimiento de
kilometraje monitoreamos el kilometraje
segun el destino
contamos con un procedimiento de
discrepancias o anomalias
Las instalaciones de manejo y almacenamiento de carga en ubicaciones internacionales deben tener barreras fsicas y dispositivos
disuasivos que protejan contra accesos no autorizados. Los fabricantes extranjeros deben incorporar los siguientes criterios de
seguridad fsica de C-TPAT/NEEC a todo lo largo de la cadena de proveedores segn sea aplicable.
Page 6 of 25
Confidencial
6.1 Alambradas/Cercas
Alambradas perimetrales deben resguardar las reas de manejo de

carga e instalaciones de almacenaje. Alambradas interiores en las
reas de manejo de carga deben ser utilizadas para separar la carga
nacional, internacional, de alto valor y residuos peligrosos. Todas las
alambradas deben ser inspeccionadas regularmente contra daos y
reportarlas en caso de ser necesario.
Cumplimiento en
la mayoria de las
areas
Cumplimiento
completo, existe
mejoras practicas
Comentarios
solo contamos con movimientos locales a

un asi se cuenta con recorridos de
inspeccion perimetral de 4 a 5 recorridos
diarios
todo personal es revisado por arcos de

deteccion de metal al igual que todos los
vehiculos son inspeccionados en la
entrada y salida
Los vehculos de pasajeros privados tienen prohibido estacionarse en

junto a las reas de manejo y almacenamiento de carga.
todos los espacios de estacionamiento

estan identificados y asignados para
empleados como para visitas y
proveedores
Los accesos a travs de los cuales entran y salen vehculos y/o

Puertas y casetas de personal deben estar resguardados por personal de seguridad y/o
6.2
vigilancia
monitoreados. El nmero de accesos debe mantenerse al mnimo
necesario para un acceso apropiado y por seguridad.
6.3 Estacionamiento
Algo de
cumplimiento
Criterios
Poco
cumplimiento,
necesita mejora
Area
Nulo cumplimiento
6.4
Estructura de los
edificios.
Los edificios deben estar construidos con materiales que impidan la

entrada no autorizada. La integridad de las estructuras se debe
mantener mediante inspecciones y reparaciones peridicas.
el edificio es arrendado
6.5
Cerraduras y control
de llaves.
Todas las ventanas, puertas y cercas internas y externas deben estar

aseguradas con dispositivos de cerradura. La gerencia el personal
de seguridad debe controlar la emisin de candados y las llaves.
todas las entradas de acceso se

encuentran cerradas y solo personal de
seguridad cuenta con las llaves
6.6 Alumbrado
todo el parque asi como la planta cuenta

con alumbrado
6.7
se cuenta con 30 camaras de seguridad

monitoreo y un sistema de alarmas
personal de sistemas se encarga de esta

actividad y hacen cambio periodicamente
todos los empleados cuntan con un gafete

de politica de calidad y de seguridad
7
7.1
7.2
Se debe proveer de alumbrado adecuado dentro y fuera de las

instalaciones incluyendo: entradas y salidas, reas de manejo de
carga y almacenaje, alambradas y estacionamientos.
Se deben utilizar sistemas de alarma y cmaras de seguridad para
Sistema de alarma y
monitorear las instalaciones y prevenir el acceso no autorizado a las
cmaras de seguridad
reas de manejo y almacenamiento de carga.
Seguridad de los sistemas de informacin.
Los sistemas de informacin deben utilizar cuentas asignadas
Proteccin de claves
individualmente que requieran el cambio peridico de contrasea.
Deben establecerse y proveerse a los empleados las polticas de
Polticas de seguridad seguridad, procedimientos y estndares en lo concerniente al uso y
manejo de los sistemas de informacin.
Page 7 of 25
Confidencial
7.3 Responsabilidades
Algo de
cumplimiento
Cumplimiento en
la mayoria de las
areas
Cumplimiento
completo, existe
mejoras practicas
Criterios
Poco
cumplimiento,
necesita mejora
Area
Nulo cumplimiento
Debe implementarse un sistema para identificar el abuso de los

sistemas de informacin incluyendo el acceso inapropiado,
falsificacin alteracin de la informacin de negocios. Todos los
violadores del sistema sern sujetos a acciones disciplinarias por
abuso.
Comentarios
se cuenta con un reglamento de trabajo

por parte de recusos humanos
contamos con procedimientos de todo tipo

de amenazas
se cuenta con un program de denuncia

anonima y con un programa de antidrogas
personal de seguridad y de embarquez

cuenta con este tipo de entrenamientos
por parte de (proteccion tecnica)
8 Alerta sobre amenazas y entrenamiento de seguridad

Se debe establecer y mantener un programa de alerta a amenazas
Programa de alerta a por el personal de seguridad para reconocer y fomentar el estar
8.1
amenazas.
alerta a las amenazas supuestas por los terroristas en cada punto de
la cadena de proveedores.
8.2
Reportando
amenazas
Entrenamiento sobre
8.3 cargamentos
sospechosos
Entrenamiento en
8.4
seguridad
Incentivos por
participar
Soporte de Gerencia
8.6 sobre programa de CTPAT/NEEC
8.5
Los empleados deben conocer los procedimientos implementados

por la compaa para hacer frente a estas situaciones y como
reportarlas.
Se debe proveer de entrenamiento adicional a los empleados de las
reas de embarque y recibos, as mismo a los que reciben y abren
correspondencia.
Adems se debe ofrecer un entrenamiento especfico a los
empleados en como mantener la integridad de la carga, reconocer
conspiraciones internas y proteger los controles de acceso.
Estos programas deben ofrecer incentivos a la participacin activa de
los empleados.
Gerencia anima a los empleados para cumplir con programa de CTPAT/NEEC. Entrenamiento es proporcionado regularmente.
0
0
Page 8 of 25
0
0
0
0
0
0
personal de seguridad y personal de

embarques cuenta con este tipo de
x
entrenamientos por parte de (proteccion
tecnica)
solo contamos con un programa de
x
antidrogas
se cuenta con certificacion CELC al igual
x que ya esta en progreso certificacion
CTPAT
50
50
250
98%
C-TPAT Checklist for Importers and Foreign Manufacturers Security Criteria
Regal Beloit Corporation
Confidential
Facility Name
Facility Location
Date of Evaluation
Name of Evaluator
Evaluation Results #DIV/0!
1 Business Partner Requirements

1.1
Business Partner
Selection
1.2 C-TPAT Partners
The facility must have written and verifiable processes for the
selection of business partners including manufacturers, product
suppliers and vendors.
For those business partners eligible for C-TPAT certification the
facility must have documentation indicating whether these business
partners are or are not C-TPAT certified.
For those business partners not eligible for C-TPAT certification, the
facility must require their business partners to demonstrate that they
are meeting C-TPAT security criteria via written/electronic
confirmation (e.g., contractual obligations; via a letter from a senior
1.3 Non C-TPAT Partners business partner officer attesting to compliance; a written statement
from the business partner demonstrating their compliance with CTPAT security criteria or an equivalent WCO accredited security
program administered by a foreign customs authority; or, by
providing a completed foreign manufacturer security questionnaire).
1.4
Based upon a documented risk assessment process, non-C-TPAT

Non C-TPAT Partners
eligible business partners must be subject to verification of
Verification
compliance with C-TPAT security criteria by the facility.
Page 9 of 25
Some compliance
Compliance in
most areas
Full compliance,
best practice
exists
Criteria
Little compliance,
improvement
needed
Area
No compliance
Instructions: Review each area and put an "X" under the applicable compliance level. 1 indicates that there is little or no compliance. 5 indicates full compliance, including a
recognized best practice. Include comments about each area, specifically stating opportunities for improvement and best practices found.
Compliance Level
Comments
Confidential
1.5 Point of Origin
The facility should ensure business partners develop security

processes and procedures consistent with the C-TPAT security
criteria to enhance the integrity of the shipment at point of origin.
Periodic reviews of business partners processes and facilities should
be conducted based on risk, and should maintain the security
standards required by the foreign manufacturer.
Participation /
Certification in Foreign
Customs
1.6
Administrations
Supply Chain Security
Programs
Current or prospective business partners who have obtained a

certification in a supply chain security program being administered by
foreign Customs Administration should be required to indicate their
status of participation to the facility
1.7 Security Procedures
On US bound shipments, the facility should monitor that C-TPAT

carriers that subcontract transportation services to other carriers use
other C-TPAT approved carriers, or non-C-TPAT carriers that are
meeting the C-TPAT security criteria as outlined in the business
partner requirements. As the facility is responsible for secure
receiving of trailers and containers, they should work with the carrier
to provide reassurance that there are effective security procedures
and controls implemented at the point-of-stuffing.
Some compliance
Compliance in
most areas
Full compliance,
best practice
exists
Criteria
Little compliance,
improvement
needed
Area
No compliance
Compliance Level
Comments
Internal requirements, such as financial soundness, capability of

meeting contractual security requirements, and the ability to identify
Other Internal Criteria
1.8
and correct security deficiencies as needed, should be addressed by
for Selection
the facility. Internal requirements should be assessed against a riskbased process as determined by an internal management team.
Container integrity must be maintained to protect against the introduction of unauthorized material and/or persons. At point of stuffing,
Container and Trailer
procedures must be in place to properly seal and maintain the integrity of the shipping containers. A high security seal must be affixed to
Security
all loaded containers bound for the U.S. All seals must meet or exceed the current PAS ISO 17712 standards for high security seals.
Page 10 of 25
Confidential
Some compliance
Compliance in
most areas
Full compliance,
best practice
exists
Criteria
Little compliance,
improvement
needed
Area
No compliance
Compliance Level
Comments
Procedures must be in place to verify the physical integrity of the

container or trailer structure prior to stuffing, to include the reliability
Container and Trailer of the locking mechanisms of the doors. A seven-point inspection
2.1
Inspection
process is recommended for all containers. Areas to be inspected
are: front wall, left side, right side, floor, ceiling/roof, inside/outside
doors, and outside/undercarriage (fifth wheel area.)
Container/Trailer
2.2 Inspection
Documentation
Documentation must include evidence of container or trailer

inspection, including date and name of employee who inspected the
container or trailer.
Tractor Inspection
Procedures must be in place to verify the physical integrity of the
(Required for
tractor upon arrival and prior to leaving the facility. A 17-point
2.3
shipments to/from
inspection process should be followed and documented.
Mexico and Canada)
Inspection Training
2.5
Seals
Employees who load trailers have received training on container and

trailer inspection.
High security seals must be used for containers and trailers entering
or exiting the US
Written procedures must stipulate how seals are to be controlled and
Container and Trailer affixed to loaded containers - to include procedures for recognizing
2.6
Seal Procedures
and reporting compromised seals and/or containers/trailers to US
CBP or the appropriate foreign authority.
2.4
2.7 Seal Storage
Seals must be stored in a safe and secure manner.
2.8 Seal Distribution
Seals must be distributed by designated employees only.
Containers must be stored in a secure area to prevent unauthorized

Container and Trailer access and/or manipulation. Procedures must be in place for
2.9
Storage
reporting and neutralizing unauthorized entry into containers/trailers
or container/trailer storage areas.
3
Physical Access
Controls
Access controls prevent unauthorized entry to facilities, maintain control of employees and visitors, and protect company assets. Access
controls must include the positive identification of all employees, visitors, and vendors at all points of entry.
Page 11 of 25
Confidential
Area
Employee
3.1
Identification
3.2
3.3
3.4
3.5
3.6
3.7
3.8
4
4.1
4.2
4.3
4.4
5
Full compliance,
best practice
exists
Compliance in
most areas
Some compliance
Little compliance,
improvement
needed
No compliance
Compliance Level
Criteria
1
2
3
4
5
Comments
An employee identification system must be in place for positive
identification and access control purposes.
Employees should only be given access to those secure areas
Employee Access
needed for the performance of their duties.
Procedures for the issuance, removal and changing of badges must
Badge Control
be documented.
Procedures for the issuance, removal and changing of access
Access Device Control
devices (e.g. keys, key cards, etc.) must be documented.
Visitors must present photo identification for documentation
Visitors
purposes upon arrival. All visitors should be escorted and visibly
display temporary identification.
Deliveries (including Proper vendor ID and/or photo identification must be presented for
mail)
documentation purposes upon arrival by all vendors.
Package and Mail
Arriving packages and mail should be periodically screened before
Screening
being disseminated.
Challenging and
Procedures must be in place to identify, challenge and address
Removing
unauthorized/unidentified persons.
Unauthorized Persons
Personnel Security Processes must be in place to screen prospective employees and to periodically check current employees.
Application information, such as employment history and references
Pre-Employment
must be verified prior to employment. Verification must be
Verification
documented.
Pre-employment
Consistent with foreign regulations, background checks and
Background Checks / investigations should be conducted for prospective employees. All
Investigations
checks should be documented.
Ongoing Background Once employed, periodic checks and reinvestigations should be
Checks and
performed based on cause, and/or the sensitivity of the employees
Investigations
position. All checks should be documented.
Personnel Termination Companies must have procedures in place to remove identification,
Procedures
facility, and system access for terminated employees.
Security measures must be in place to ensure the integrity and security of processes relevant to the transportation, handling, and storage
Procedural Security
of cargo in the supply chain.
Page 12 of 25
Confidential
5.1
5.2 Receiving
To help ensure the integrity of cargo received from abroad,

procedures must be in place to ensure that information received from
business partners is reported accurately and timely.
5.3 Shipping
Departing cargo being shipped should be reconciled against

information on the cargo manifest. The cargo should be accurately
described, and the weights, labels, marks and piece count indicated
and verified. Departing cargo should be verified against purchase or
delivery orders.
5.4 Driver Identification

5.5 Shipment Tracking
5.6 Cargo Discrepancies
6 Physical Security
6.1 Fencing
6.2
Gates and Gate

Houses
Compliance in
most areas
Full compliance,
best practice
exists
Documentation
Processing
Procedures must be in place to ensure that all information used in

the clearing of merchandise/cargo, is legible, complete, accurate,
and protected against the exchange, loss or introduction of
erroneous information. Documentation control must include
safeguarding computer access and information.
Some compliance
Criteria
Little compliance,
improvement
needed
Area
No compliance
Compliance Level
Comments
Drivers delivering or receiving cargo must be positively identified

before cargo is received or released
Procedures should also be established to track the timely movement
of incoming and outgoing goods.
All shortages, overages, and other significant discrepancies or
anomalies must be resolved and/or investigated appropriately. CBP
and/or other appropriate law enforcement agencies must be notified
if illegal or suspicious activities are detected - as appropriate.
Cargo handling and storage facilities should have physical barriers and deterrents that guard against unauthorized access. The facility
should incorporate the following C-TPAT physical security criteria throughout their supply chains as applicable.
Perimeter fencing should enclose the areas around cargo handling
and storage facilities. Interior fencing within a cargo handling
structure should be used to segregate domestic, international, high
value, and hazardous cargo. All fencing must be regularly inspected
for integrity and damage.
Gates through which vehicles and/or personnel enter or exit must be
manned and/or monitored. The number of gates should be kept to
the minimum necessary for proper access and safety.
Page 13 of 25
Confidential
6.3
6.4
6.5
6.6
6.7
7
7.1
7.2
7.3
8 Security Training and Threat Awareness

A threat awareness program should be established and maintained
Threat Awareness
8.1
by security personnel to recognize and foster awareness of the
Program
threat posed by terrorists at each point in the supply chain.
Employees must be made aware of the procedures the company has
8.2 Reporting Threats
in place to address a situation and how to report it.
Suspicious Shipment Additional training should be provided to employees in the shipping
8.3
Training
and receiving areas, as well as those receiving and opening mail.
Page 14 of 25
Some compliance
Compliance in
most areas
Full compliance,
best practice
exists
Criteria
Private passenger vehicles should be prohibited from parking in or
Parking
adjacent to cargo handling and storage areas.
Buildings must be constructed of materials that resist unlawful entry.
Building Structure
The integrity of structures must be maintained by periodic inspection
and repair.
All external and internal windows, gates and fences must be secured
Locking Devices and
with locking devices. Management or security personnel must control
Key Controls
the issuance of all locks and keys.
Adequate lighting must be provided inside and outside the facility
Lighting
including the following areas: entrances and exits, cargo handling
and storage areas, fence lines and parking areas.
Alarms Systems &
Alarm systems and video surveillance cameras should be utilized to
Video Surveillance
monitor premises and prevent unauthorized access to cargo
Cameras
handling and storage areas.
Information Technology Security
Automated systems must use individually assigned accounts that
Password Protection
require a periodic change of password.
IT security policies, procedures and standards must be in place and
IT Security Policies
provided to employees in the form of training.
A system must be in place to identify the abuse of IT including
improper access, tampering or the altering of business data. All
Accountability
system violators must be subject to appropriate disciplinary actions
for abuse.
Little compliance,
improvement
needed
Area
No compliance
Compliance Level
Comments
Confidential
Some compliance
Compliance in
most areas
Full compliance,
best practice
exists
Criteria
Additionally, specific training should be offered to assist employees
8.4 Security Training
in maintaining cargo integrity, recognizing internal conspiracies, and
protecting access controls.
Incentives for
These programs should offer incentives for active employee
8.5
Participation
participation.
Management support Facility Manager encourages employees to follow C-TPAT program.
8.6
for C-TPAT program Training is done on a regular basis.
Little compliance,
improvement
needed
Area
No compliance
Compliance Level
0
0
Page 15 of 25
0
0
0
0
0
0
Comments
0
0
0
#DIV/0!
0%
1
1.1
,
.
1.2 C-TPAT
C-TPAT,
C-TPAT.
:"X".1.5,.,
1.3 C-TPAT
C-TPAT,/
(;;
C-TPAT
WCO, ,)
C-TPAT.
1.4 C-TPAT
, C-TPAT
C-TPAT.
1.5
C-TPAT
.
, .
1.6

/ .
1.7
, C-TPAT
C-TPAT, C-TPAT
C-TPAT.,
.
1.8
, , ,
.
.
. , .
. PAS ISO 17712
2.1
,,
."7". :,
,, , /, /(5)
,
.
)( . "17"
2.3
.
)
2.2
2.4 .
2.5
.
-
2.6 / CBP/
.
2.7
..
2.8
2.9
/.
/.
3
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
,. ,
.
..
.
,.
(,),.
.
.
/.
.
3.6 ()
3.7
3.8
/,.
4
.
4.1
,. .
4.2 / ,. .
4.3
, /.
,.
4.4
5
5.1
5.2
,.
,,
,
.,
.
5.3
. ,,,.
.
5.4
5.5
, .
.
5.6
,, /
. , CBP/
.
. , C-TPAT.
6.3
.
,,.
,.
/.
.
.
6.4
. .
6.5
,.
.
6.1
6.2
6.6
6.7 &
7
7.1
7.2 IT
7.3
,:, ,
.
.
.
,.
IT,.
IT,.
.
8
8.1
8.2
8.3
.
,.
.
8.4
., ,
.
8.5
.
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
.
12
C-TPAT.
0
0%

Copia de Cuestionario 2015 Regal

Uploaded by

Document Information

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Copia de Cuestionario 2015 Regal

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

Regal Beloit CorporationListado de verificacin de los criterios de seguridad C-TPAT para fabricantes extranjeros e importadores

Se cuenta con todos los procedimientos de

1 Requisitos para Socios Comerciales

1.2 Socios C-TPAT

Todos los fabricantes extranjeros deben contar con procesos escritos

1.3 No - Socios C-TPAT

Para aquellos socios comerciales que no sean elegibles para la

Estamos certificados en CELC ya que

Basndose en el proceso documentado de Anlisis de Riesgos, los

se cuenta con auditorias internas y

1.5 Punto de Origen

Los fabricantes extranjeros deben asegurar que sus socios

se cuenta con auditorias internas y

Se requiere que los socios comerciales actuales en desarrollo que

Estamos certificados en CELC ya que

En embarques con destino a los Estados Unidos, los fabricantes

se cuenta con un programa de evaluacion

Requerimientos internos tales como estabilidad financiera, capacidad

Debe haber procedimientos para verificar la integridad fsica de los

Se cuenta con un procedimiento de

Estos formatos cuentan con todo lo que

Contamos con un procedimiento de 19

La empresa de seguridad (proteccion

Se cuenta con sellos y procedimiento para

Los procedimientos escritos deben estipular como se deben de

Se cuenta con un procedimiento de sellos

2.8 Distribucin de sellos

Los sellos deben ser almacenados de manera cuidadosa y segura.

Los sellos deben ser distribuidos por los empleados asignados

Los contenedores deben ser almacenados en un rea segura para

los sellos se encuentran en el

Dispositivo de control Se deben documentar los procedimientos de emisin, retiro y cambio

Los visitantes deben presentar identificacin con fotografa al llegar

Una identificacin con fotografa y/o identificacin del proveedor debe

En cumplimiento con los reglamentos extranjeros, se deben conducir

Una vez empleado, se deben llevar a cabo revisiones peridicas y

Se deben implementar procedimientos para asegurar que toda la

solo personal autorizado entrega

Para asegurar la integridad de la mercanca recibida de otros pases,

se cuenta con una comunicacion directa

El cargamento a ser embarcado debe ser conciliado contra la

todas las cargas son verificadas 2 veces

Los choferes entregando recibiendo carga deben ser identificados

Se deben establecer procedimientos para rastrear el movimiento a

Todos los faltantes, excedentes y otras discrepancias anomalas

todos los choferes son identificados en los

Alambradas perimetrales deben resguardar las reas de manejo de

solo contamos con movimientos locales a

todo personal es revisado por arcos de

Los vehculos de pasajeros privados tienen prohibido estacionarse en

todos los espacios de estacionamiento

Los accesos a travs de los cuales entran y salen vehculos y/o

Los edificios deben estar construidos con materiales que impidan la

Todas las ventanas, puertas y cercas internas y externas deben estar

todas las entradas de acceso se

todo el parque asi como la planta cuenta

se cuenta con 30 camaras de seguridad

personal de sistemas se encarga de esta

todos los empleados cuntan con un gafete

Se debe proveer de alumbrado adecuado dentro y fuera de las

Debe implementarse un sistema para identificar el abuso de los

se cuenta con un reglamento de trabajo

contamos con procedimientos de todo tipo

se cuenta con un program de denuncia