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memoria anual
Compromiso
Trabajo en equipo
Proactividad
09
memoria anual
Compromiso
Trabajo en equipo
Proactividad
CONTENIDO
01
QUINES SOMOS?
6 Visin * Misin * Funciones
8 Historia de OSITRAN * Organigrama
10 Carta del Presidente
02
FUNCIN REGULADORA
18
18
19
20
24
24
25
03
28 Infraestructura supervisada.
32 Entidades Prestadoras (Supervisadas).
33 Resoluciones Consejo Directivo funcin supervisora de OSITRAN.
44 Procedimientos Administrativos Sancionadores.
45 Registro de Reclamos.
04
FUNCIN NORMATIVA
48 En Regulacin.
48 En Supervisin.
48 En Gestin Administrativa.
05
06
FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL
62 Consejos de Usuarios.
62 Curso de Extensin Universitaria.
62 Modelo para la gestin de la mejora continua.
65 Capacitacin al personal de OSITRAN.
65 Viajes de induccin.
65 Contratacin de personal.
07
INFORMACIN FINANCIERA
68 Estados Financieros.
73 Aportes por Regulacin.
6_ 7
01
QUINES
SOMOS?
VISIN
Organismo regulador lder, imparcial y eficiente que contribuye con
el desarrollo de la infraestructura de transporte de uso pblico y la
competitividad del pas.
MISIN
Regular la conducta y condiciones de acceso en los sectores donde
operan las entidades prestadoras, supervisando la ejecucin de los
contratos de concesin, cautelando en forma imparcial y objetiva
los intereses de los usuarios, de los inversionistas y del Estado, a fin
de garantizar la eficiencia en la explotacin de la infraestructura de
transporte de uso pblico.
FUNCIONES
9
8_
Consejo Directivo
Tribunal de Solucin
de Controversias
Cuerpo Colegiado
Presidencia
Consejo
de Usuarios
ORGANIGRAMA
Procuradura
Pblica
rgano de Control
Institucional
Gerencia General
Consejo Regional
de Usuarios
Gerencia de
Administracin
y Finanzas
Gerencia de
Asesora Legal
Gerencia
de Supervisin
Gerencia
de Regulacin
10_11
miembros del Consejo Directivo, causal subjetiva para remocin de miembros de los consejos
directivos de los reguladores, entre otros.
Pese a dicho contexto, puedo transmitirles
que el balance al da de hoy es altamente positivo, aunque siempre hay una oportunidad de
mejora, fruto de la experiencia adquirida y de
las lecciones aprendidas, lo que nos permite potenciar lo que hacemos bien y corregir aquello
que requiere ser perfeccionado, justamente para
consolidar nuestro modelo regulatorio.
Por ello, en los prximos 2 aos buscaremos
darle un mayor valor agregado a la institucin, impulsando medidas que permitan fortalecerla plenamente desde el punto de vista institucional, y
estrechando nuestra relacin con el usuario final
o ciudadano, tomando debida nota de que debemos prepararnos para la nueva etapa de administracin de los contratos, en la que el componente
de operacin de las concesiones adquirir mayor
relevancia y donde es claro que el Regulador deber poner especial cuidado en asegurar la calidad
del servicio. Ello debe hacerse en un marco de eficiencia de la gestin, buscando una organizacin
orientada al logro de los resultados deseados.
Para ello, durante este ao vamos a redefinir
y perfeccionar los instrumentos y herramientas
de regulacin y supervisin acordes con el nuevo
contexto nacional e internacional y generaremos
un cuerpo normativo claro en cuanto a los derechos y obligaciones de los usuarios. Asimismo,
nos preocuparemos de asegurar la alta calificacin tcnica en nuestros pronunciamientos y mejoraremos la gestin institucional, incluyendo la
implementacin de un modelo de gestin altamente proactivo en la promocin de las inversiones y con orientacin al ciudadano.
12_13
Compromiso
En hacer de OSITRAN un organismo regulador imparcial,
tcnico y autnomo, que cautele los intereses del Estado,
de los inversionistas y de los usuarios con el fin de
contribuir al desarrollo y la competitividad del pas.
CONSEJO DIRECTIVO
Ing. Csar Snchez Modena
Director
14_15
Compromiso
En llevar adelante una gestin que sea reconocida
por la sociedad por su eficiencia, transparencia y
predictibilidad de los servicios de regulacin
y supervisin.
EQUIPO GERENCIAL
Primera fila:
Ing. Carlos Aguilar Meza
Gerente General
Segunda fila:
Dr. Roberto Vlez Salinas
Gerente de Asesora Legal
02
FUNCIN
REGULADORA
18_19
19
REGULACIN O REVISIN
TARIFARIA Y CARGOS DE ACCESO
El Reglamento General del OSITRAN (REGO)
establece que en ejercicio de su funcin reguladora, OSITRAN puede fijar tarifas, establecer
sistemas tarifarios que permitan la utilizacin
de la infraestructura y de los servicios que se
encuentren bajo su competencia, as como las
condiciones para su aplicacin y dictar las disposiciones que sean necesarias para tal efecto.
De ese modo, sobre la base de su funcin
reguladora OSITRAN posee dos mecanismos
que permiten establecer en aquellos mercados,
donde no existe competencia efectiva ni potencial, condiciones similares a la de una situacin
de libre mercado.
Un mecanismo es la regulacin por tarifa
o regulacin tarifaria, que consiste en la intervencin del organismo regulador a travs del
establecimiento de la tarifa para aquel servicio
que no goza de condiciones competitivas. En
ese contexto, mediante Resolucin de Consejo
Directivo N 043-2004-CD-OSITRAN se aprob
el Reglamento General de Tarifas (RETA) en el
cual se establece los principios, reglas genera-
PROCESOS DE REVISIN
Y FIJACIN DE TARIFAS
EJECUTADOS EN EL AO 2009
*AEROPUERTO INTERNACIONAL
JORGE CHVEZ
Factor de Productividad
Mediante Resolucin de Consejo Directivo
N 029-2009-CD-OSITRAN se aprob el factor de
productividad de 6,93 % anual para el periodo
comprendido entre el 17 de agosto de 2009 al
16 de agosto de 2014. Posteriormente, se declar fundado el recurso de reconsideracin interpuesto por el Terminal Portuario del Sur TISUR
dejando sin efecto el artculo 3 de la mencionada resolucin, relativo a la aplicacin del RPI.
FIJACIN DE TARIFA PARA EL USO
DE LA INFRAESTRUCTURA VIAL
BUENOS AIRES - CANCHAQUE
mximas aplicable al uso de Gras Prtico de Muelle para la descarga y embarque de Contenedores
en el Terminal Portuario de Callao (Muelle N 5).
SERVICIOS DE AERONAVEGACIN
Se llev a cabo el inicio del procedimiento mediante la contratacin de una consultora que
permita establecer los parmetros para la determinacin de las tarifas de aeronavegacin de
CORPAC.
C.1
NMERO DE PROCEDIMIENTOS
DE REGULACIN TARIFARIA
Aeropuertos
Puertos
Carreteras
Ferrocarriles
Revisin
Fijacin
Total
4
1
0
0
0
1
1
0
4
2
1
0
PARTICIPACIN DE OSITRAN
EN LA GESTIN DE LOS
CONTRATOS DE CONCESIN
Dentro de la gestin de los contratos de concesin, OSITRAN se encuentra facultado a interpretar los contratos de concesin, emitir opinin
sobre la modificacin de contratos de concesin
20_21
21
MODIFICACIN O
RENEGOCIACIN DE
CONTRATOS DE CONCESIN
EN EL AO 2009
*COVIPERU ADENDA 2.
C.2
Concesionario
A solicitud del A solicitud del A solicitud del Nmero total N de das entre
firma contrato
concesionario concedente concedente y de adendas
y adenda 1
concesionario
LAP
CONCAR
NORVIAL
COVIPERU
AMAZONAS NORTE
4
4
2
1
2
0
2
1
1
1
0
0
0
0
0
4
6
3
2
3
51
275
663
708
195
INTEROCEONICA TRAMO 2
INTEROCEONICA TRAMO 3
INTEROCEONICA TRAMO 4
TISUR
FETRANSA
FVCA
ADP
3
3
2
2
3
7
1
3
2
4
0
0
0
2
0
0
0
0
0
0
1
6
5
6
2
3
7
4
204
204
209
709
235
296
421
CANCHAQUE
341
35
17
53
347
1 Para nmero de das transcurridos entre la suscripcin del contrato y la primera adenda se consigna el promedio
22_ 23
Flix Canales
Terry Medina
Roxana Altuna
Trabajo en equipo
En OSITRAN procuramos desarrollar nuestro trabajo
diario con la mayor eficiencia, conscientes de que somos
una pieza importante en el equipo que tiene a su cargo
la supervisin de 20 contratos de concesin.
24_25
25
*RED VIAL 3
*OPININ CONTRATO DE
MANUALES DE CONTABILIDAD
REGULATORIA
La contabilidad regulatoria proporciona una serie de principios y directrices que las entidades
prestadoras deben aplicar en la asignacin de
sus ingresos y gastos a los servicios que ofrecen
para preservar la no discriminacin, la neutralidad y la ausencia de subsidios cruzados.
Asimismo, la contabilidad regulatoria posee principios generales que establecen un marco para el suministro de informacin detallada;
tambin trabaja con categoras de costos definidas en funcin de las estructuras de precios.
Los objetivos de la contabilidad regulatoria consisten en: 1. reducir la asimetra de informacin con relacin a los costos de los servicios
regulados y no regulados; 2. prevenir y detectar subsidios cruzados o discriminacin indebida; 3. reunir informacin para el monitoreo del
comportamiento de la entidad prestadora en el
mercado; y 4. proveer informacin para la toma
de decisiones regulatorias.
Adicionalmente, la contabilidad regulatoria orienta fundamentalmente a comprobar
si los supuestos de regulacin de precios por
servicios son consistentes con los costos reales,
detecta el comportamiento anticompetitivo o
discriminatorio y apoya la regulacin por comparacin o benchmarking.
FACILITADOR DE LA
COMPETENCIA EN
MACHU PICCHU
El 31 de agosto de 2009 se firmaron los contratos de acceso al Ferrocarril del Sur Oriente
entre la empresa concesionaria Ferrocarril Transandino S.A. (FTSA) y su operador vinculado,
Perurail, y las empresas Inca Rail S.A.C. y Andean Railways S.A.C., concretando el anhelo
de la competencia del servicio ferroviario hacia
Machu Picchu.
El 02 de setiembre de 2009, FTSA y los
nuevos operadores firmaron el contrato de acceso a las facilidades esenciales dentro de las
estaciones, permitiendo que las nuevas empresas tengan acceso a las reas de embarque y
desembarque de pasajeros, salas de espera y
servicios higinicos, necesarios para que puedan brindar el servicio ferroviario.
La participacin de OSITRAN hizo posible
que se deje el camino de la subasta, entrampada durante bastante tiempo en el Poder Judicial, sugiriendo la negociacin directa para que
las partes se pongan de acuerdo en las condiciones del acceso.
26_27
27
03
FUNCIN SUPERVISORA
Y FISCALIZADORA
28_29
29
INFRAESTRUCTURA
SUPERVISADA
La infraestructura supervisada por OSITRAN en
el ao 2009 alcanza una inversin comprometida de US$ 4,943,736,000, como se muestra en
el cuadro 2 (siguiente pgina).
En el ao 2009, han ingresado a la cartera de OSITRAN, cinco (5) nuevos contratos de
concesin, lo que ha significado que se comprometan US$ 998.7 millones de dlares de inversin adicionales por los cinco (5) contratos
nuevos de concesin.
C.1
Tipo de Infraestructura
CARRETERAS
Compromiso
de Inversin
(US$)
360.0
34.3
17.4
360.0
PUERTOS
5 Terminal Portuario de Paita
Fuente: Gerencia de Supervisin / Elaboracin: Propia
227.0
C.2
Fecha de inicio
de la concesin
Plazo de la
Concesin
Compromiso de
Inversin en US$
Total 2009
2003
25 aos
2,993,694,000
580,421,095
1,535,641,197
73,066,000
2005
31,416,000
30 aos
228,600,000
39,202,672
54,690,372
2005
25 aos
258,223,000
21,390,932
239,276,867
2005
25 aos
484,527,000
129,207,372
409,077,883
2005
25 aos
472,916,000
153,029,755
396,693,095
2005
25 aos
391,362,000
98,278,968
260,119,618
7 Buenos Aires-Canchaque
2007
15 aos
31,000,000
21,336,319
26,392,285
2007
25 aos
98,900,000
51,126,526
51,126,526
2007
25 aos
183,400,000
66,848,551
66,848,551
2009
25 aos
360,000,000
2009
15 aos
34,300,000
2009
15 aos
17,400,000
2009
25 aos
360,000,000
1,099,900,000
56,959,539
257,799,773
2001
30 aos
1,061,700,000
39,801,889
235,396,860
2006
25 aos
38,200,000
17,157,650
22,402,913
850,142,000
168,146,046
227,402,660
1999
30 aos
6,042,000
29,114,072
2006
30 aos
617,100,000
168,146,046
198,288,588
2009
30 aos
227,000,000
40,777,304
104,623,418
1999
40 aos
FRA II
9,036,228
27,636,927
1999
35 aos
FRA II
31,741,076
76,986,491
4,943,736,000
846,303,985
2,125,467,049
CARRETERAS
AEROPUERTOS
PUERTOS
FERROCARRILES
Total
Inversin
acumulada
al ao 2009
30_ 31
Proactividad
Adelantndonos al inicio de operaciones de varias
concesiones, en OSITRAN estamos tomando iniciativas
trascendentales para brindar un mejor servicio a los
usuarios, siempre con el espritu de cambio responsable
que nos ha caracterizado en 12 aos de existencia.
Oscar Herrera
Jefe de Aeropuertos
Carlos Fierro
Analista de Regulacin
32_33
33
Empresa Prestadora
NORVIAL S.A.
Buenos Aires-Canchaque
SURVIAL S.A.
10
11
12
13
COVISOL S.A.
Infraestructura
Empresa Prestadora
14
15
Infraestructura
Empresa Prestadora
16
17
18
Infraestructura
Empresa Prestadora
19
20
Carreteras
Aeropuerto
Puertos
Ferrocarriles
Empresa Prestadora
Aeropuertos no concesionados
CORPAC
Puertos no concesionados
ENAPU
Aeropuerto
Durante el ao 2009, el Consejo Directivo de OSITRAN emiti 23 acuerdos relacionados con la funcin supervisora de OSITRAN, los que se detallan a continuacin:
C.4
Acuerdo
Asunto
15 Ene 09
1137-299-09-CD-OSITRAN
29 Ene 09
1143-301-09-CD-OSITRAN
29 Ene 09
1144-301-09-CD-OSITRAN
27 Feb 09
1148-305-09-CD-OSITRAN
12 Mar 09
1151-306-09-CD-OSITRAN
Aprobacin de la ampliacin del plazo para la emisin del informe sobre el Recurso de
Reconsideracin interpuesto por Lima Airport Partners S.R.L.
16 Abr 09
1166-311-09-CD-OSITRAN
30 Abr 09
1169-314-09-CD-OSITRAN
17 Jun 09
1179-320-09-CD-OSITRAN
17 Jun 09
1180-320-09-CD-OSITRAN
26 Jun 09
1186-322-09-CD-OSITRAN
06 Ago 09
1194-326-09-SCD-OSITRAN
09 Sep 09
1198-328-09-SCD-OSITRAN
09 Sep 09
1200-328-09-SCD-OSITRAN
Apelacin de FVCA contra Resolucin de Gerencia General N 029-2009-GGOSITRAN, mediante la cual se le impuso multa equivalente a 10 U.I.T. por no
comunicar bienes devenidos en obsoletos.
09 Sep 09
1201-328-09-SCD-OSITRAN
23 Sep 09
1202-329-09-SCD-OSITRAN
23 Sep 09
1203-329-09-SCD-OSITRAN
21 Oct 09
1208-330-09-SCD-OSITRAN
21 Oct 09
1209-330-09-SCD-OSITRAN
Interpretacin de Oficio de los contratos IIRSA Sur T1 y T5, para fijar el monto
y forma de pago correspondiente a los gastos por control y seguimiento de la
supervisin.
21 Oct 09
1210-330-09-SCD-OSITRAN
29 Oct 09
1211-331-09-SCD-OSITRAN
29 Oct 09
1212-331-09-SCD-OSITRAN
24 Nov 09
1216-333-09-SCD-OSITRAN
24 Nov 09
1217-333-09-SCD-OSITRAN
34_35
35
C.5
Contrato
Empresa Supervisora
Empresa Supervisora
IIRSA Norte
Lagesa, S&Z
Consorcio Supervisor
Interocenica Sur
DP World Callao
Red Vial 5
Red Vial 6
10
LAP
TYPSA, OIST
11
OIST S.A.
12
13
Red Vial N 4
HOB S.A.1
HOB S.A.
14
15
PROCEDIMIENTOS
ADMINISTRATIVOS
SANCIONADORES
En el cuadro N6 (siguiente pgina) listamos
la relacin de procedimientos administrativos
sancionadores iniciados el 2009:
C.6
Empresa Prestadora
Incumplimiento
001-2009-GS
004-2009-GS
007-2009-GS
Incumplimiento de las Clusulas 7.2, 7.3 y 4.11 del CC, por no efectuar el
Mantenimiento Rutinario en Sub Tramos existentes. Se encontraron baches,
fisuras, grietas, hundimientos, entre otros.
009-2009-GS
014-2009-GS
015-2009-GS
016-2009-GS
017-2009-GS
019-2009-GS
020-2009-GS
021-2009-GS
022-2009-GS
023-2009-GS
026-2009-GS
36_37
37
*CARRETERAS
En el ao 2009 se experiment un crecimiento
de la longitud de carreteras concesionadas por
C.7
Concesin
2008
2009
2008
Oct. 09
757.64
757.64
20.86
233.65
300.00
300.00
107.17
165.00
403.20
403.20
278.00
383.11
305.90
305.90
143.46
178.99
827.11
827.11
0.00
109.34
Red Vial 06
221.70
221.70
0.00
11.10
IIRSA Norte
955.07
955.07
112.57
114.08
Red Vial 05
182.66
182.66
33.90
33.90
78.13
78.13
6.20
76.94
Red Vial 4
0.00
356.21
0.00
0.00
0.00
76.50
0.00
0.00
0.00
46.80
0.00
0.00
4,031.41
4,510.92
702.16
1,306.11
Total
Fuente: Gerencia de Supervisin / Elaboracin: Propia.
A diciembre del 2009 se han reconocido inversiones en carreteras por US$ 580,421,095.
En cuanto al flujo vehicular de las carreteras
concesionadas, el siguiente grfico muestra que
para el 2009 hubo un mayor flujo de unidades
vehiculares, estimndose este crecimiento en
aproximadamente 14% con respecto al registrado en el ao 2008.
G.1
4745
2008
4669
5126
4926
5,000
Norvial
Coviperu
1819
1827
10,000
IIRSA Norte
962 1746
4767
4450
8790
15,000
Covisur
20,000
Survial
25,000
G.2
15.941
37.542
SURVIAL
7.858
COVISUR
2009
4.155
IIRSA NORTE
15.203
COVIPERU
89.640
NORVIAL
63.537
0
10.00
0
20.00
0
30.00
0
40.00
0
AEROPUERTOS
OSITRAN viene supervisando a las siguientes
empresas concesionarias:
Lima Airport Partners SRL (LAP), que tiene
bajo concesin al Aeropuerto Internacional Jorge Chvez (AIJCH).
Aeropuertos del Per (ADP), que tiene bajo
concesin los aeropuertos de Talara, Tumbes,
Chachapoyas, Iquitos, Tarapoto, Pucallpa, Trujillo, Anta, Cajamarca, Piura, Chiclayo y Pisco.
A las citadas entidades prestadoras, se les
ejerce labor de supervisin en:
1. Supervisin de Inversiones: verificar la ejecucin de las inversiones obligatorias en infraestructura aeroportuaria (obras civiles), pactadas en los contratos de concesin, las cuales
se deben enmarcar dentro de los expedientes
tcnicos aprobados por el concedente.
El total de mejoras ejecutadas por LAP y
supervisadas por OSITRAN en el Aeropuerto
Internacional Jorge Chvez son las siguientes:
Nuevo edificio de Espign Nacional e Internacional.
19 Puentes de abordaje de pasajeros.
Construccin y rehabilitacin de pavimentos en la plataforma para incrementar rea de
operaciones aeronuticas.
Construccin de una Calle de Salida Rpida
Calle G.
Ampliacin del Terminal en la zona Sur Oeste para desarrollar mejoras en el sistema de manejo de equipaje de llegadas internacionales.
Nuevo sistema de manejo de equipajes.
Rehabilitacin y modernizacin del edificio
de carga.
Nuevo edificio de cocina para vuelos.
Un hotel de 4 estrellas, con cinco pisos y 131
habitaciones.
Nuevo edificio comercial Per Plaza.
50.00
0
60.00
0
70.00
0
80.00
0
90.00
0
100.0
00
38_39
39
C.8
INSPECCIONES 2009
Inspecciones 2009
Comercial
Operaciones
15
12
12
13
20
27
14
CORPAC
Total
Inversiones
Procedimientos Administrativos
Sancionadores
En el ao 2009 se iniciaron los siguientes procesos administrativos sancionadores:
C.9
Empresa Prestadora
Incumplimiento
006-2009-GS
025-2009-GS
Estadsticas
El trfico de pasajeros movilizados por la infraestructura aeroportuaria en el ao 2009 ha mostrado un ligero crecimiento (2.6%) con respecto
al ao 2008.
C.10
C.11
2008
2009
LAP
7,641
8,628
LAP
CORPAC
2,964
2,696
CORPAC
1,817
2,025
ADP
ADP
2008
20091
222,972
210,827
PUERTOS
Los puertos concesionados al ao 2009 son los
siguientes:
Nuevo Terminal de Contenedores del Muelle Sur del Callao.
Terminal Internacional del Sur (TISUR) - Matarani.
Terminales Portuarios Euroandinos - Paita.
Los principales puertos administrados por Enapu S.A. son los siguientes:
Terminal Portuario de Salaverry, Chicama, Chimbote, Huacho, Supe, Callao, General San Martn,
Ilo, Iquitos, Puerto Maldonado, y Yurimaguas.
En los puertos concesionados la competencia de supervisin es general, desde su inversin
en obras, equipamiento y su gestin operativa,
administrativa y comercial en estricta sujecin
al contrato de concesin firmado y sujeto a
las normas y procedimientos de OSITRAN, relacionado con la inversin y explotacin de la
infraestructura, cautelando los intereses de los
8,632
6,908
23,864
19,207
C.12
INSPECCIONES 2009
Inspecciones 2009
Comercial
Operaciones
Inversiones
ENAPU
11
Total
40_41
41
Compromiso
En OSITRAN los servidores con ms tiempo
de servicio son valorados por el compromiso
permanente que demuestran con la institucin.
Jos Pariasca
Graciela Snchez
Mara de la Cruz
42_43
43
Procedimientos Administrativos
Sancionadores
En el ao 2009 se iniciaron los siguientes procedimientos administrativos sancionadores:
C.13
Empresa Prestadora
Incumplimiento
003-2009-GS
005-2009-GS
008-2007-GS
010-2009-GS
013-2009-GS
018-2009-GS
024-2009-GS
Otros
Aplicacin de Penalidades: Terminales Portuarios Euroandinos, concesionario del Puerto de
Paita. Incumplimiento de la clusula 8.20 del Contrato de Concesin referida a la Publicacin del
Reglamento de Tarifas (Informe N 945-09-GS-
C.14
Fecha de inicio
de la concesin
Plazo de la
Concesin
Compromiso de
Inversin en US$
Total 2009
1999
30 aos
850,142,000
168,146,046
6,042,000
2006
29,114,072
30 aos
617,100,000
168,146,046
198,288,588
2009
30 aos
227,000,000
PUERTOS
Con respecto al sector portuario, la carga movilizada presenta una variacin negativa entre los
aos 2008 y 2009.
C.15
TISUR
ENAPU
2009
2,898
2,672
24,427
21,078
27,325
23,750
*VAS FRREAS
En el ao 2009 se tienen las siguientes empresas concesionarias:
Ferrocarril Transandino S.A. (FTSA): tiene
bajo concesin el Ferrocarril del Sur y Sur Oriente. En el caso del Ferrocarril del Sur, este tiene
Inversin
acumulada
al ao 2009
227,402,660
44_45
45
de los reclamos), verificacin de acceso a la infraestructura por parte de los usuarios intermedios, verificacin de cumplimiento de requisitos
de acceso, verificacin de polticas comerciales
y verificar el cobro de las tarifas vigentes.
Tambin est la supervisin de operaciones, que tiene entre sus principales funciones
velar por el cumplimiento de la normativa y estndares vigentes en mantenimiento y rehabilitacin de la va frrea, mantenimiento de las
estaciones, velar por el cumplimiento del Plan
de Mantenimiento del concesionario, verificar
el adecuado funcionamiento de la red de te-
C.16
Empresa Prestadora
Incumplimiento
002-2009-GS
011-2009-GS
Estadsticas
Los compromisos de inversin al ao 2009 en
vas frreas concesionadas fueron:
C.17
Fecha de inicio
de la concesin
Plazo de la
Concesin
40,777,304
104,623,418
1999
40 aos
FRA II
9,036,228
27,636,927
1999
35 aos
FRA II
31,741,076
76,986,491
FERROCARRILES
Compromiso de
Inversin en US$
Total 2009
Inversin
acumulada
al ao 2009
20091
FVCA
1,877,638
1,581,525
FTA
1,296,293
1,212,188
3,173,931
2,793,713
1 Al mes de octubre.
REGISTRO DE RECLAMOS
Todas las empresas prestadoras estn obligadas a llevar un Registro de Reclamos que
deber estar numerado de forma correlativa. En este registro se anotan los reclamos
46_47
47
04
FUNCIN
NORMATIVA
En Regulacin * En Supervisin * En Gestin Administrativa
48_49
49
EN REGULACIN
Revisin del Reglamento Marco de
EN SUPERVISIN
Acuerdos de Consejo Directivo
C.1
Acuerdo
Asunto
15.Ene.09
1141-299-09-CD-OSITRAN
24.Abr.09
1167-312-09-CD-OSITRAN
15.Jul.09
1192-325-09-SCD-OSITRAN
06.Ago.09
1195-326-09-SCD-OSITRAN
EN GESTIN ADMINISTRATIVA
Acuerdos de Consejo Directivo
C.2
Acuerdo
Asunto
25.Mar.09
1159-309-09-CD-OSITRAN
17.Jun.09
1182-320 -09-CD-OSITRAN
a.
50_51
51
Proactividad
Adelantndonos al inicio de operaciones de varias
concesiones, en OSITRAN estamos tomando iniciativas
trascendentales para brindar un mejor servicio a los
usuarios, siempre con el espritu de cambio responsable
que nos ha caracterizado en 12 aos de existencia.
Jos Alvarez
Supervisor II de Contabilidad
Silvana Raygada
Jorge Li Ning
Analista de Regulacin
52_53
53
05
FUNCIN DE SOLUCIN
DE CONTROVERSIAS
Los Mecanismos de Solucin de Controversias * Tribunal de Solucin de Controversias
* Cuerpos Colegiados.
54_55
55
*RECLAMOS
*CONTROVERSIAS
TRIBUNAL DE SOLUCIN
DE CONTROVERSIAS
El Tribunal de Solucin de Controversias (TSC)
es la segunda y ltima instancia administrativa
para resolver tanto reclamos como controversias. Lo resuelto por este rgano es de obligatorio cumplimiento y constituye precedente
vinculante en materia administrativa.
Este Tribunal es un rgano colegiado, que
de acuerdo al artculo 9 de la citada ley, est
conformado por cinco (5) miembros designados de la siguiente manera:
a. Dos miembros a propuesta de la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), uno de los
CONFORMACIN DEL
TRIBUNAL DE SOLUCIN
DE CONTROVERSIAS
Actualmente han sido designados tres miembros del TSC, faltando el nombramiento de los
otros dos integrantes. Los tres miembros integrantes del TSC son los siguientes:
Seor Rodolfo Ernesto Castellanos Salazar,
designado mediante Resolucin Suprema N
021-2008-PCM, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 09 de febrero de 2008, a propuesta del INDECOPI.
Seor Juan Alejandro Espinoza Espinoza,
designado mediante Resolucin Suprema N
204-2008-PCM, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 11 de septiembre de 2008, a
propuesta de la Presidencia del Consejo de Ministros. El Doctor Espinoza es el Presidente del
Tribunal de Solucin de Controversias.
Seor Hctor Ferrer Tafur, designado mediante Resolucin Suprema N 205-2008-PCM,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 11
de septiembre de 2008, en representacin de la
sociedad civil.
56_57
57
CUERPOS COLEGIADOS
58_59
59
Trabajo en equipo
En OSITRAN procuramos desarrollar nuestro trabajo
diario con la mayor eficiencia, conscientes de que somos
una pieza importante en el equipo que tiene a su cargo
la supervisin de 20 contratos de concesin.
Alberto Sevilla
Arturo Tolmos
Jefe de Regulacin
60_61
61
06
FORTALECIMIENTO
INSTITUCIONAL
Consejos de Usuarios * Curso de Extensin Universitaria * Modelo para la gestin
de la mejora continua * Capacitacin al personal de OSITRAN * Viajes de Induccin
* Contratacin de personal.
62_63
63
CONSEJOS DE USUARIOS
CURSO DE EXTENSIN
UNIVERSITARIA
El Curso de Extensin Universitaria en Regulacin de Infraestructura de Transporte de Uso
Pblico, se viene ofreciendo, con cobertura a
escala nacional, desde el ao 2004 a estudian-
*EMISIN DE NORMAS
*FIJACIN DE TARIFAS
*GESTIN DE CONTRATOS
DE CONCESIN
*VERIFICACIN DE CUMPLIMIENTOS
*EVALUACIN DE INCUMPLIMIENTOS
Evaluacin de incumplimientos - revisin 2.
64_65
65
Ao 2008 ANAB
Ao 2008 UKAS
CAPACITACIN AL PERSONAL
DE OSITRAN
En el marco de la poltica de OSITRAN de proveer a su personal de los conocimientos y habilidades necesarios para el logro de las metas
organizacionales durante el ao 2009 se dictaron los siguientes cursos de capacitacin:
CONTRATACIN DE PERSONAL
Desde diciembre 2008 a la fecha se han realizado tres concursos pblicos de personal CAP:
En diciembre, se convocaron 53 plazas de las
cuales, 52 se cubrieron y 1 qued desierta por
empate. Las plazas que no fueron convocadas se
debieron a promociones, rotacin, encargatura
del personal de la institucin (17 plazas), o por
falta de disponibilidad presupuestal (20 plazas).
En febrero se concursaron 7 plazas, cubrindose slo 4 y quedando 3 plazas desiertas, porque ninguno de los candidatos que se presentaron cumpla con los requisitos del puesto.
En el mes de abril, se concursaron y cubrieron 5 plazas vacantes.
A diciembre del 2009 el total del personal CAP
fue de 95, de los cuales 92 estaban activos 3
con licencia sin goce de haber.
Adems, cabe mencionar que durante el
ao 2009 se suscribieron 05 contratos temporales sujetos a modalidad, quedando slo 02 contratos temporales cuya fecha de vencimiento es
el 31/12/2009.
Por otro lado, se ha realizado 36 convocatorias bajo la modalidad de Contrato Administrativo de Servicios (CAS), de los cuales a la fecha
tienen contrato vigente 32 servidores pblicos.
Asimismo, a diciembre 2009 OSITRAN cont con la colaboracin de 11 practicantes. La estructura final queda como sigue a continuacin:
C.1
CURSOS DE CAPACITACIN
Cursos
Actualizacin de Auditores Internos
norma ISO 9001:2008
Aplicacin Prcticas de la Redaccin
Gestin de Proyectos con el HDM4
Lectura Veloz
Microsoft Office 2007
Microsoft SQL Server 2008
Microsoft Windows Server 2008
Planeamiento Estratgico Financiero
Project Finance
Tcnicas de Redaccin y Ortografa
Total
11
8
23
21
4
3
3
1
24
23
121
VIAJES DE INDUCCIN
Durante el 2009, se realizaron dos viajes de induccin de nuevo personal de OSITRAN a infraestructuras concesionadas.
El propsito de la induccin del personal es
que el personal conozca in situ la labor de OSITRAN y facilitar la adaptacin e integracin del
nuevo trabajador a la organizacin con el fin de
lograr la identificacin del trabajador y alcanzar
G.2
2009
2008
20
CAP
40
60
Practicantes
80
100
120
140
160
66_67
67
07
INFORMACIN
FINANCIERA
Estados Financieros * Aportes por Regulacin.
68_69
69
70_71
71
72_73
73
Crecimiento
Ao
2009
2008
REGULACIN
LAP
3,980
4,639
17%
19
-100%
ENAPU
4,101
3,581
-13%
CORPAC S.A.
1,900
2,014
6%
TISUR
594
638
7%
FCA
263
251
-5%
FTA
564
540
-4%
NORVIAL
623
687
10%
COVIPERU
739
781
6%
2,327
100%
2,207
1,764
-20%
CONCAR
90
100%
ADP
488
646
32%
COVISUR
409
489
20%
TPE PAITA
50
100%
CANCHAQUE
22
100%
275
100%
340
414
22%
SURVIAL
COVIPERU
429
100%
CINSA
396
100%
506
-100%
488
-100%
INTERSUR TRAMO 4
107
71
-34%
17,331
20,104
TRANSITABILIDAD
Total
16%
C.2
Crecimiento
Ao
2008
2009
52,728,995
58,343,052
11%
1,016,122
1,051,854
4%
53,745,117
59,394,906
11%
74_75
75
C.3
CONCAR (Arequipa-Matarani)
Ao
2008
Crecimiento
2009
148,344
-100%
NORVIAL (Ancn-Pativilca)
3,423,708
3,161,820
-8%
3,352,550
3,213,864
-4%
10,711,757
10,710,612
0%
802,228
2,952,537
368%
18,438,587
20,038,833
9%
C.4
Ao
Crecimiento
2008
2009
51,683,399
57,176,107
11%
1,075,049
1,187,847
10%
FONAFE
486,849
503,700
3%
101,612
104,937
3%
203,221
210,371
4%
101,611
105,185
4%
25,402
26,296
4%
25,403
26,234
4%
25,403
26,234
4%
25,403
26,234
4%
53,753,352
59,393,145
10%
MTC
PROINVERSION
Total en US$
C.5
Ao
Crecimiento
2008
2009
18,108,699
18,006,573
-1%
297,333
296,977
0%
TPE - PAITA
100,593
100%
Total en S/.
18,406,031
18,303,550
-1%
MTC
PROINVERSION
EJECUCIN PRESUPUESTAL
Presupuesto
Inicial
Modificaciones
PIA 2009
GASTO CORRIENTE
1. Personal y Obligaciones (Planilla)
2. Pensiones y Prstamos (EPS)
Presupuesto
Modificado
Ejecucin del
Gasto
Saldo al final
del Ao
PIM 2009
(a)
ENE-DIC
(b)
% Avance
18.297.143
8.450.267
26.747.410
21.989.213
4.758.197
82%
7.356.738
9.046.267
16.402.806
12.958.376
3.444.430
79%
88%
90.000
106.848
196.848
173.467
23.381
10.840.405
-955.300
9.885.105
8.595.188
1.289.917
87%
10.000
252.651
262.651
262.183
468
100%
GASTO DE CAPITAL
400.742
945.749
1.346.491
947.948
398.543
70%
400.742
945.749
1.346.491
947.948
398.543
70%
18.697.885
9.396.016
28.093.901
22.937.161
5.156.740
82%
3. Bienes y Servicios
5. Otros Gastos (Arbitrios,
indemnizaciones)
Total
76_77
77
Compromiso
Los profesionales de todas las gerencias estamos
comprometidos en hacer de OSITRAN una institucin
eficaz y eficiente, que tome sus decisiones tcnicas
pensando, en primer lugar, en el ciudadano que hace uso
de la infraestructura concesionada.
Alan Portugal
Edgardo Hopkins
78_79
79