IDENTIFICACIN DEL RIESGO

PROCESO: GESTION DEL TALENTO HUMANO

ADMINISTRACION DEL TALENTO HUMANO ATRAVEZ DE LA SELECCIN, VINCULACION, INDUCCION, ENTRENAMIENTO EN EL PUESTO DE TRABAJO, CAPACITACION, BIENESTAR,
COMPENSACION, EVALUACION DEL DESEMPEO, PREPARACION DEL RETIRO

RIESGO

DESCRIPCIN

CAUSAS

BAJAS CAPACITACIONES

PERSONAL SIN CONDICIONES NECESARIAS

PARA EL DESARRLLO DE SU FUNSION DENTRO
DE LA ENTIDAD

*BAJA INVERSION EN CAPACITACION DEL

PERSONAL

MALA ASIGNACION EN LOS

PUESTOS DE CONTROL

ASIGANACION DEL PERSONAL AL PUESTO

ERRONEO YA QUE L PERSONAL NO PUEDE
TENER LAS COMPETENCIAS NECESARIAS

*MALA VERIFICACION DE LAS

COMPETENCIAS DEL PERSONAL

DESACTUALIZACION DEL MANUAL

DE FUNSIONES

DESARROLLO DE ACTIVIDADES QUE NO SE

ENCUENTRAN TOTALMENTE DEFINIDAS

N EL PUESTO DE TRABAJO, CAPACITACION, BIENESTAR,

CONSECUENCIAS POTENCIALES
POSIBLE DESORDEN ADMINISTRATIVO

PROCESO DE SELECCIN DEL PERSONAL

INEFICIENTE

MALA REALIZACION DEL PROCESO , GENERANDO

ASI UN MAL AMBIENTE LABORAL

ANLISIS DEL RIESGO

PROCESO:
OBJETIVO:
RIESGO

CALIFICACIN DEL RIESGO

PROBABILIDAD
IMPACTO

EVALUACIN DEL RIESGO

bajas capacitaciones

posible

moderado

zona de riesgo alta

mala asignacion en los puestos de control

probable

catastrofico

zona de riesgo extrema

desactualizacion de manual de funsiones

casi seguro

mayor

zona de riesgo extrema

VALORACIN DEL RIESGO

PROCESO:
OBJETIVO:

VALORACIN
CALIFICACIN DEL RIESGO
RIESGO

PROBABILIDAD

IMPACTO

VALORACIN DE CONTROLES
EVALUACIN DEL RIESGO

bajas capacitaciones

posible

moderado

zona de riesgo alta

mala asignacion en los puestos de control

probable

catastrofico

zona de riesgo extrema

desactualizacion de manual de funsiones

casi seguro

mayor

zona de riesgo extrema

CONTROLES

PUNTAJE FINAL

estan definidos los responsables

existen manuales

en el tiempo que lleva el proce

25

15

30

VALORACIN
NUEVA CALIFICACIN DEL
RIESGO
PROBABILIDAD

IMPACTO

NUEVA EVALUACIN DEL

RIESGO

posible

menor

zona de riesgo moderado

posible

mayor

zona riesgo alta

probable

moderado

zona riesgo alta

OPCIONES DE
MANEJO

MAPA DE RIESGOS
PROCESO:
OBJETIVO:
ANLISIS DEL RIESGO

VALORACIN DEL RIESGO

CALIFICACIN

RIESGO

PROBABILI
DAD

IMPACTO

NUEVA CALIFICACIN
EVALUACIN

CONTROLES

PROBABILI
DAD

IMPACTO

PLAN DE ACCIN
NUEVA
EVALUACIN

OPCIONES DE
MANEJO

ACCIONES

RESPONSABLES

MAPA DE RIESGOS

PLAN DE ACCIN
TIEMPO

INDICADOR

Tabla de Probabilidad

DESCRIPTOR

DESCRIPCIN

Raro

El evento puede ocurrir solo en

circunstancias excepcionales

Improbable

El evento pudo ocurrir en algn

momento

Posible

El evento podra ocurrir en

algn momento

Probable

El evento probablemente
ocurrir en la mayora de las
circunstancias

Casi Seguro

Se espera que el evento ocurra

en la mayora de las
circunstancias

Tabla de Impacto

DESCRIPTOR

DESCRIPCIN

Insignificante

Si el hecho llegara a
presentarse, tendra
consecuencias o efectos
mnimos sobre el
procedimiento, proceso y/o la
entidad.

Menor

Si el hecho llegara a
presentarse, tendra bajo
impacto o efecto sobre el
procedimiento, proceso y/o la
entidad.

Moderado

Si el hecho llegara a
presentarse, tendra medianas
consecuencias o efectos sobre
el procedimiento, proceso y/o la
entidad.

Moderado

Si el hecho llegara a
presentarse, tendra medianas
consecuencias o efectos sobre
el procedimiento, proceso y/o la
entidad.

Mayor

Si el hecho llegara a
presentarse, tendra altas
consecuencias o efectos sobre
el procedimiento, proceso y/o la
entidad.

Catastrfico

Si el hecho llegara a
presentarse, tendra
desastrosas consecuencias o
efectos sobre el procedimiento,
proceso y/o la entidad.

MATRIZ DE CALIFICACIN, EVALUACIN Y RESPUESTA A LOS R

PROBABILIDAD

IMPACTO

Insignificante
Menor
Raro
B
B
Improbable
B
B
Posible
B
M
Probable
M
A
Casi Seguro
A
A
B: Zona de riesgo Baja. Asumir el riesgo.
M: Zona de riesgo Moderada.
riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.
Zona de riesgo Extrema. Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.

FRECUENCIA

No se ha
presentado en los
ltimos 5 aos

Al menos de 1 vez
en los ltimos 5
aos
Al menos de 1 vez
en los ltimos 2
aos
Al menos de 1 vez
en el ltimo ao
Ms de 1 vez al
ao.

UACIN Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

IMPACTO
Moderado
M
M
A
A
E

Mayor
A
A
E
E
E

Catastrfico
A
E
E
E
E

riesgo Moderada. Asumir el riesgo, Reducir el riesgo.

A: Zona de riesgo Alta. Reducir el
E:
, Compartir o Transferir.

VALORACIN DEL CONTROL

PARMETROS

Herramientas para
ejercer el control

Definicin de la ejecucin
y seguimiento del control

CRITERIOS
Posee herramienta para ejercer el
control

PUNTAJE
15

Existen manuales, instructivos o

procedimientos para el manejo de la
herramienta

15

En el tiempo que lleva la herramienta

ha demostrado ser efectiva

30

Estan definidos los responsables de la

ejecucin del control y del
seguimiento

25

La frecuencia de ejecucin del control

y seguimiento es adecuada
TOTAL

15
100

EFECTOS DE LA VALORACIN DEL CONTROL EN LA MATRIZ DE CALIFICACIN, EVALUACIN Y

RESPUESTA A LOS RIESGOS
RANGOS DE
CALIFICACIN DE LOS
CONTROLES
ENTRE 0-50
ENTRE 51-75
ENTRE 76-100
REGLA
CONTROL PREVENTIVO:
CONTROL CORRECTIVO:

CUADRANTES A DISMINUIR EN LA
CUADRANTES A DISMINUIR EN EL
PROBABILIDAD (Control
IMPACTO (Control Correctivo)
Preventivo)
0
0
1
1
2
2

Disminuye la probabilidad
Disminuye el impacto