LIB.019 - Manual Implantacion OHSAS 18001

Manual prctico
para la implantacin
del estndar OHSAS
18001
Gerard Balcells Dalmau
Manual
Prctico
para la implantacin del
estndar
OHSAS
18001:2007
Gerard Balcells
Dalmau
FREMAP
Ctra. de Pozuelo, n. 61
28220 MAJADAHONDA
(MADRID) Depsito Legal: M7771-2014
Maquetacin e Impresin: Imagen Artes Grficas, S.A.
NDIC
E
Pginas
PRLOGO
CAPTULO 1. INTRODUCCIN
1.1. Introduccin
..................................................................................................................
.
9
1.2. Objetivo
..................................................................................................................
........
10
1.3. Estructura del Manual
....................................................................................................
10
1.4. Trminos y definiciones
................................................................................................
11
CAPTULO 2. SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO.
OHSAS 18001:2007
2.1. Principales caractersticas del estndar
........................................................................
2.2. Obstculos durante el proceso de
certificacin..........................................................
2.3. Beneficios de la certificacin bajo el estndar OHSAS 18001:2007
..........................
2.4. Estructura del sistema de gestin segn el estndar OHSAS
18001:2007 .................
17
18
18
19
CAPTULOS 3. REQUISITOS Y ANLISIS DEL ESTNDAR OHSAS

18001:2007
3.1 Requisitos generales
......................................................................................................
25
3.2. Poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo
...............................................................
25
3.3. Planificacin
..................................................................................................................
.
28
3.4. Implementacin y operacin
........................................................................................
37
3.5. Verificacin
..................................................................................................................
...
58
3.6. Revisin por la
Direccin..............................................................................................
70
CAPTULO 4. FASES PARA LA IMPLANTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO SEGN EL ESTNDAR
OHSAS 18001: 2007
4.1. Fase
Conformidad de la
7
1:
Direccin.......................................................................
5
4.2. Fase
Plan
de Prevencin
7
2:
......................................................................................
5
4.3 Fase
Nombramiento
del responsable
7
3:
...................................................................
5
4.4. Fase
Comit de
7
implantacin..................................................................
5
4.5. 4:
Fase
Manual de gestin, procedimientos, instrucciones y
7
5:
fichas ......................
6
4.6. Fase
Formacin
..................................................................... 7
6:
.................................
6
4.7. Fase
Implantacin
del sistema
7
7:
..............................................................................
7
4.8. Fase
Auditora Interna
7
8:
......................................................................................
7
4.9. Fase
Revisin por la Direccin
7
9:
.............................................................................
7
4.10 Fase
Auditora Externa y Certificacin
7
.
10:
.................................................................
7
4.11.
Cronograma
de la implantacin
...................................................................................
78
CAPTULO 5. BIBLIOGRAFA
ANEXOS
MODELOS DE PROCEDIMIENTOS Y FICHAS
...........................................
81
ANEXO 1.
Poltica de seguridad y salud en el
trabajo....................................................
83
ANEXO 2.
ANEXO 3.
Procedimiento para la identificacin de peligros,

evaluacin de riesgos y determinacin de
controles....................................
84
Procedimiento para la identificacin de los requisitos legales

y otros requisitos
..............................................................................................
89
ANEXO 4.
Ficha para cumplimentar objetivos y programas
..........................................
92
ANEXO 5.
Designacin de recursos, funciones, responsabilidades y
autoridad ..........
93
ANEXO 6.
Procedimiento para la determinacin de competencia,
formacin
y toma de conciencia
....................................................................................... 101
ANEXO 7.
Procedimiento para la comunicacin, participacin y consulta
..................
104
ANEXO 8.
Procedimiento para el control de la
documentacin....................................
108
ANEXO 9.
Procedimiento para permisos de Trabajos Especiales
..................................
112
ANEXO 10. Procedimiento para la medicin y seguimiento del

desempeo ................
115
ANEXO 11. Procedimiento para la investigacin de incidentes

.......................................
117
ANEXO 12. Procedimiento para la gestin de las no conformidades,

acciones correctivas y acciones preventivas
............................................
120
ANEXO 13. Procedimiento de control de registros
...........................................................
124
ANEXO 14. Procedimiento de auditora interna

................................................................
127
PRLOG
O
El estndar OHSAS 18001 fue diseado con el fin de facilitar a las
organizaciones los elementos clave de un sistema de gestin de la
seguridad y salud de sus empleados, que permitan asegurar la poltica,
los requisitos legales y los objetivos establecidos en esta materia.
Entre los diferentes motivos que han contribuido al alto nivel de
aceptacin del estndar, quiero destacar la importancia que se otorga
al liderazgo de la alta direccin y a la involucracin de todos los niveles
jerrquicos. Asimismo, la necesidad de establecer procesos y objetivos
acordes con la poltica, posibilita configurar un esquema integrado en la
organizacin, que
en este caso, adems cuenta con una
mxima
compatibilidad con las normas
ISO 9001 y 14001 sobre
calidad y
medioambiente.
En FREMAP, nuestro compromiso de promover la seguridad y salud en
las empresas asociadas, nos ha llevado a efectuar un intenso trabajo de
divulgacin y asistencia tcnica para contribuir al conocimiento y a la
implantacin del estndar OHSAS, al considerar que permite desarrollar
sistemas eficaces de gestin independientemente de la actividad y del
tamao de la organizacin.
Fruto de nuestra experiencia, editamos este Manual prctico para la
implantacin del estndar OHSAS 18001 desde un enfoque orientado a
solventar las dudas que con ms frecuencia son planteadas desde las
empresas.
Con el fin de eliminar la barrera inicial que en toda organizacin se
origina
a la hora de afron- tar un nuevo
proyecto de gestin, la
publicacin incorpora criterios temporales que pueden servir de ayuda
para programar la implantacin y modelos de referencia para elaborar
los diferentes procedimientos que se requieren en el estndar.
Para terminar, quiero destacar el trabajo efectuado por D. Gerard
Balcells Dalmau, tcnico del rea de Prevencin de FREMAP y experto en
sistemas de gestin y auditora, que por su impli- cacin y amplio
conocimiento en esta materia, desarrolla una importante labor de difusin
y asistencia a nuestras empresas asociadas.
Jos Luis Checa Martn

Subdirector General de Gestin de FREMAP
CA
PTULO
Introducci
n
Manual prctico para la implantacin del

estndar
OHSAS 18001
1.1. INTRODUCCIN
El estndar OHSAS 18001 de la Serie de Evaluacin de la Seguridad
y Salud en el Trabajo (Occupational Health and Safety Assesment Series)
es una forma de evaluacin reconocida inter- nacionalmente que sirve
como herramienta para gestionar los desafos a los que se pueden
enfrentar organizaciones de todos los sectores y tamaos: niveles
elevados de siniestralidad y enfermedades profesionales, jornadas de
trabajo perdidas, absentismo laboral, sanciones, costes de atencin
mdica y de compensacin a los trabajadores Su implantacin, por
tanto, tiene como primer objetivo lograr una gestin ordenada de la
prevencin de riesgos laborales para as poder conseguir una mejora del
clima laboral, la disminucin del absentismo y el consiguiente aumento
de la productividad.
El tipo de estructura adoptado para el estndar OHSAS 18001, est
basado en el ciclo de mejora continua de Edwards Deming denominado
Crculo de Gabo o Ciclo PDCA (Plan Do Check Act), como
herramienta para mejorar el comportamiento de la organizacin en
materia de Seguridad y Salud en el Trabajo. Esta circunstancia permite
que sea compatible la gestin de la Seguridad y Salud con otros
sistemas como el estndar ISO 9001 (Sistemas de Gestin de la Calidad)
o el ISO 14001 (Sistemas de Gestin Ambiental).
Sobre el estndar objeto de esta publicacin existen muchos mitos,
controversias y prejuicios falsos, en la mayora de los casos, acerca de
las grandes dificultades existentes en su implantacin. Ello se debe
principalmente a la falta de informacin y conocimiento sobre los
requisitos del estndar y el recelo a someter el Sistema de Gestin a una
modificacin.
La legislacin espaola en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo
(Ley 31/1995, de 8 de noviembre, sobre Prevencin de Riesgos Laborales
y su normativa de desarrollo) resulta ser una de las normativas ms
completas y desarrolladas a nivel internacional. Prueba de ello es que
en la actualidad, est siendo utilizada como modelo de referencia para
muchos pases, principalmente latinoamericanos, que se encuentran a
da de hoy en fase de promulgacin o desarrollo de su legislacin de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Por esta razn, se puede afirmar que aquellas empresas que
disponen de un sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo
fundamentado en la normativa espaola, cuentan con un buen Sistema de
Gestin en Prevencin de Riesgos Laborales y que ya tienen recorrido
ms de un 50% para poder lograr una buena implantacin segn lo
indicado en el estndar de referencia.
No obstante, al tratarse de un estndar de aplicacin a nivel
internacional, OHSAS 18001 puede llegar a ser algo ms exigente en
9
algunos de sus requisitos que

nacional.
el mero
cumplimiento de la legislacin
Son muchas las personas (empresarios, directivos, tcnicos de PRL)

que creen que implantar en su organizacin un estndar como OHSAS
18001 puede suponer una complejidad importante en el funcionamiento
tradicional de su organizacin, debido a la creencia de que se trata de un
tipo de especificacin que va dirigido principalmente a las grandes
empresas con muchos recursos, tanto humanos como tecnolgicos y
principalmente, econmicos.
Segn
los
datos
facilitados en
la publicacin OHSAS 18001:
percepciones de las empresas certificadas elaborada por el
Sr. Agustn Snchez Toledo, Gerente de SST de AENOR, en colaboracin
con la Universidad de Oviedo, el 81% de las certificaciones en OHSAS
18001:2007 en
10
el territorio nacional, se han producido en las Pequeas y Medianas Empresas,

siendo el 52%
en empresas de 50 a 250 trabajadores y el 29% restante en aquellas de
menos de 50 trabajadores.
Con todo lo expuesto hasta el momento, se pretende destacar que los
lmites los pone la propia organizacin y que nicamente consiste en
mentalizarse y querer disponer de un buen sistema de gestin de la
1.2. OBJETIVO
La presente publicacin se elabora con el objeto de constituirse en
una herramienta eminen- temente prctica para poder implantar y
adecuar un Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, segn
lo establecido en el estndar OHSAS 18001:2007.
Persigue ser una ayuda para todas aquellas empresas que quieran o
deseen implantar un sistema
de gestin basado en un estndar
internacional y poder ofrecer las ayudas necesarias para hacer frente a
las principales dudas
interpretativas que
suelen plantearse,
principalmente relativas a la adecuacin de procedimientos.
1.3. ESTRUCTURA DEL MANUAL

Se estructura en 5 captulos y 14 anexos:
El primer captulo es una sntesis sobre cul es el marco actual de los
sistemas de gestin y el objetivo que se persigue, as como los principales
trminos y definiciones utilizados en sus requisitos.
En el segundo captulo se muestran las principales caractersticas del
estndar OHSAS 18001, los obstculos ms comunes que suelen
encontrarse las organizaciones durante el proceso de certificacin y los
beneficios que va a reportar a la misma su implantacin. Tambin
dispone de un apartado que muestra cul es la estructura que sigue el
estndar.
El tercer captulo realiza una exposicin de todos y cada uno de los
requisitos de la especificacin objeto del presente manual y el anlisis
de todos ellos, intentando aportar al lector mayor agilidad y facilidad a la
hora de aplicar e integrar los mismos en su sistema de gestin.
El cuarto captulo facilita un modelo de planificacin por fases de la
implantacin del estndar OHSAS 18001, destacando aquellos puntos
clave que no deben ser pasados por alto.
El quinto captulo es una resea bibliogrfica sobre la documentacin

utilizada como soporte para la elaboracin de la publicacin.
Para todos aquellos requisitos que resulte necesario, en los anexos
se muestran diferentes modelos de procedimientos y fichas que pueden
ayudar a lograr la correcta implantacin del estndar.
Dichas fichas y procedimientos tienen origen en una empresa
ficticia, por lo que es importante que cada una de las organizaciones
los adapte a sus propias necesidades y estruc- turas.
1.4. TRMINOS Y DEFINICIONES

Antes de iniciar
el anlisis de cada
uno de los requisitos
establecidos en la especificacin OHSAS 18001, es muy importante tener
claros cuales son los conceptos que en ella se tratan, ya que alguna
terminologa empleada difiere de la que habitualmente se utiliza en el
campo de la seguridad y salud.
Accin correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situacin indeseable.
Nota: Puede haber ms de una causa para una
no conformidad.
Accin preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial o cualquier otra situacin potencial indeseable.
Nota: Puede haber ms de una causa para una no
conformidad potencial.
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para
obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con
el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de
auditora.
Nota: Independiente no significa necesariamente externo a la
organizacin.
En
muchos casos,
la
independencia puede
demostrarse al estar el auditor libre de responsabilidades en la
actividad que se audita.
Competencia: Capacidad demostrada para
habilidades y comporta- mientos adecuados.
Criterio de auditora: Conjunto
requisitos utilizados como referencia.
de
aplicar conocimientos,
polticas, procedimientos o
Desempeo de la SST: Resultados medibles de la gestin que hace

una organizacin de sus riesgos para la SST.
Nota: La medicin del desempeo de la SST incluye la medicin de
la eficacia de los controles de la organizacin. En el contexto de los
sistemas de gestin de la SST, los resultados se pueden medir con
respecto a la poltica de SST, los objetivos del citado sistema y a otros
requisitos de desempeo de la SST.
Deterioro de la salud: Condicin fsica o mental identificable y
adversa que surge o empeora por la actividad laboral o por situaciones
relacionadas con el trabajo.
Documento: Informacion y su medio de soporte.
Nota: El medio de soporte puede ser papel, disco magntico, ptico o
electrnico, fotogra- fa o muestras patrn, o una combinacin de
estos.
Establecer: Implica que haya una permanencia y que el SGSST no se

pueda considerar establecido hasta que todas las partes que lo forman
se hayan introducido en el mismo, de manera que ste se pueda
demostrar frente a otros.
Evaluacin de riesgos: Proceso de evaluar el riesgo o riesgos que
surgen de uno o varios peligros, teniendo en cuenta lo adecuado de los
controles existentes, y decidir si el riesgo o riesgos son o no aceptables.
Evidencia
de la auditora: Registro,
declaracin de hecho
o
cualquier otra informacin pertinente y verificable para los criterios de
auditora.
Formacin: Proceso que proporciona y desarrolla conocimientos,

habilidades y comporta- mientos para cumplir los requisitos.
Funcin en SST: Forma en la que realizar y aplicar los trabajos que han sido
asignados.
Identificacin de peligros: Proceso mediante el cual se reconoce que
existe un peligro y se definen sus caractersticas.
Implementar: Poner en funcionamiento, mediante la aplicacin de
mtodos y cualquier medida que resulte necesaria para llevar a cabo
con xito el Sistema de Gestin en Seguridad y Salud en el Trabajo.
Incidente: Suceso relacionado con el trabajo en el cual ocurre o
podra haber ocurrido un dao, un deterioro de la salud (sin tener en
cuenta la gravedad).
Nota: Un accidente es un incidente que ha dado lugar a un dao o a
un deterioro de la salud. Se puede definir tambin como cuasi
accidente un incidente donde
no se ha producido un dao
o
deterioro de la salud. Una situacin de emergencia es un tipo
particular de incidente.
Lugar de trabajo: Cualquier lugar fsico en el que se desempean
actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la organizacin.
Nota: La organizacin debera tener en cuenta los efectos para la SST
del personal que est, por ejemplo, de viaje o en trnsito trabajando
en las instalaciones del cliente o en casa.
Mantener: Funcionamiento del sistema de gestin una vez se tenga
establecido e implementado. Para ello, el estndar OHSAS ofrece varias
herramientas, tales como los apartados de verificacin
y acciones
correctivas o la revisin por la direccin.
Mejora continua: Proceso recurrente de optimizacin del sistema de
gestin de la SST para lograr mejoras en el desempeo de la SST global
de forma coherente con la poltica de SST de la organizacin.
Nota: No es necesario que dicho proceso se lleve a cabo de forma
simultnea en todas las reas de actividad.
No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
Nota: Una no conformidad puede ser una
desviacin de:
las normas de trabajo, las prcticas, los procedimientos o los
requisitos legales pertinentes, entre otros.
los requisitos del sistema de gestin de la SST.
Objetivo de SST: Fin de la SST que, en trminos de desempeo de la
misma, se marca alcanzar una organizacin.
Nota: Los objetivos de SST han de ser coherentes con la poltica de
SST y deben cuantifi- carse cuando sea posible.
Organizacin: Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o

institucin o parte de ellas, sean o no sociedades, pblica o privada,
que tiene sus propias funciones y administracin.
Nota: Para organizaciones con ms de una unidad operativa, sta
puede definirse como una organizacin.
Parte interesada: Persona o grupo, tanto de dentro como de fuera del
lugar de trabajo, que tiene inters o est afectado por el desempeo de
la SST de una organizacin.
Peligro: Fuente, situacin o acto con potencial para causar dao, en

trminos de deterioro de la salud, a la propiedad, al ambiente del lugar
de trabajo, o una combinacin de stos.
Poltica
de SST: Intenciones y direccin generales de
una
organizacin relacionadas con su desempeo de la SST, como las ha
expresado formalmente la alta direccin.
Nota: La poltica de SST proporciona una estructura para la accin y
el establecimiento de los objetivos de SST.
Procedimiento: Forma especfica para llevar a cabo una actividad o
un proceso.
Nota: Los procedimientos pueden estar documentados o no. Un
procedimiento debe responder de forma coherente y seria a las
siguientes preguntas: Qu debe hacerse? Quin es el responsable?
De qu y cmo hacerse? Cundo? y Con qu resultado esperado?
Registro: Documento que
presenta los resultados
proporciona evidencias de las actividades desempeadas.
obtenidos
Riesgo: Combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceso o

exposicin peligrosa y la severidad del dao o deterioro de la salud
causado por ste.
Riesgo aceptable: Riesgo que se ha reducido a un nivel que puede
ser tolerado por la organizacin teniendo en consideracin sus
obligaciones legales y su propia poltica de SST.
Responsabilidad en SST: Aquello que comprende, tanto la cualidad
de estar encargado de alguna actividad, como la de rendir cuentas y
responder ante otros, si dicha tarea asignada no se ha realizado de forma
correcta.
Seguridad y salud en el trabajo (SST): Condiciones y factores que
afectan, o podran afectar a la salud y la seguridad de los empleados
incluyendo a los trabajadores temporales y personal contratado,
visitantes o cualquier otra persona en el lugar de trabajo.
Nota: Las organizaciones pueden estar sujetas a requisitos legales
sobre la salud y la seguridad de las personas ms all del lugar
de trabajo inmediato o que estn expuestas a las actividades del
mismo.
Sistema de gestin de la SST (SGSST): Parte del sistema de gestin
de una organizacin, empleada para desarrollar e implementar su
poltica de SST y gestionar sus riesgos.
Nota: Un sistema
de gestin es un grupo
de elementos
interrelacionados usados para establecer la poltica y los objetivos,
as como para que estos puedan ser cumplidos. Comprende la
estructura de la organizacin, la planificacin de actividades, las
responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, los procesos y
los recursos.
CA
PTULO
Sistema de Gestin de la
Seguridad y la Salud en el
Trabajo. OHSAS
18001:2007

estndar
OHSAS 18001
2.1. PRINCIPALES CARACTERSTICAS DEL ESTNDAR
El estndar OHSAS 18001 ha sido desarrollado por las principales
certificadoras del
mundo
y elaborado a partir
de los criterios
establecidos por la British Standard BS 8800, con objeto
de ser
compatible con las normas sobre sistemas de gestin ISO 9001 e ISO
14001, para facilitar la integracin de dichos sistemas, compartiendo los
principios comunes basados en:
La mejora continua.
El compromiso de toda la organizacin.
El cumplimiento de la normativa legal.
Tal y como se indic anteriormente, el estndar OHSAS 18001 se
fundamenta en la metodologa de la mejora continua, a la que la
norma se refiere como Ciclo de PDCA (PlanDo CheckAct) o crculo de
Gabo.
A continuacin, se muestran las diversas etapas que lo conforman:
PLAN (Planificar): Establecer los objetivos y procesos necesarios

para obtener
el resultado acorde a la poltica de SST de la
organizacin.
DO (Hacer): Ejecutar el plan a travs de la recogida de datos para su
empleo en las siguientes etapas.
CHECK (Verificar): Efectuar un seguimiento y la medicin de lo
realizado, ver hasta qu punto y en qu medida ha conseguido la
direccin cumplir con su deber de garantizar la SST, as como
informar sobre los resultados logrados.
ACT (Actuar): Llevar a cabo las acciones para la mejora del SGSST.
Es la etapa que cierra el ciclo y que supone la implantacin real del
concepto de la mejora continua.
Las principales reas clave
estndar OHSAS 18001 son:
del
sistema
de
gestin conforme
al
17
La planificacin para identificar, evaluar y controlar los riesgos.

El programa de gestin de OHSAS.
La estructura y la responsabilidad.
18
La formacin, concienciacin y competencia.

La consulta (participacin) y comunicacin.
El control de funcionamiento.
La preparacin y respuesta ante emergencias.
La medicin, supervisin y mejora del rendimiento.
El estndar especifica los requisitos para implementar un Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, facilitando a la empresa
formular una poltica y objetivos especficos, teniendo en consideracin
los requisitos legales e informacin sobre los riesgos inherentes a su
actividad. Es importante destacar que la especificacin no establece
unos requisitos mnimos absolutos para el desempeo de la Seguridad y
Salud en el Trabajo ms all de aquellos compromisos incluidos en dicha
poltica.
Un aspecto relevante del mismo es que existe
la posibilidad de
certificarse de forma totalmente voluntaria por parte de una entidad
independiente acreditada para ello.
El nivel de detalle y complejidad del sistema de gestin depender
de varios factores, tales como el alcance del mismo, el tamao de la
empresa, la naturaleza de sus actividades o la cultura de la
organizacin, entre otros.
2.2. OBSTCULOS DURANTE EL PROCESO DE CERTIFICACIN

Los principales obstculos a superar durante
certificacin en OHSAS 18001 suelen ser debidos a:
el
proceso
de
Un supuesto elevado coste de la certificacin.

La escasez de recursos, tanto humanos como materiales.
La incertidumbre que se pueda crear sobre los beneficios reales a
obtener con su implantacin.
La ausencia de compromiso de la alta direccin de la organizacin durante el
proceso.
La necesidad de formacin adicional que se requiere para que el
personal conozca el estndar.
La resistencia de los empleados a cambios en su trabajo habitual.
La falta de mejora de los ndices de siniestralidad.
La escasa concienciacin y preocupacin por parte de la empresa sobre la
Seguridad y
Salud en el Trabajo.
2.3. BENEFICIOS DE LA CERTIFICACIN BAJO EL ESTNDAR OHSAS 18001:2007

Implantar y certificar dicho sistema, siempre significar un impacto
positivo para la organizacin, ya que permite:
El desarrollo de la cultura de seguridad y salud entre el personal

la organizacin, incre- mentando el compromiso colectivo en
materia y un mejor control de los peligros y la reduccin
riesgos, fijando
objetivos
y metas
claras,
adems de
responsabilidad trans- mitida dentro de la propia organizacin.
de
la
de
la
El aumento de la eficiencia y por consecuencia, la reduccin

potencial del nmero de accidentes y el tiempo perdido en la
produccin, lo cual redundar en una optimizacin del trmino de
horas/hombre trabajadas.
Una mejor garanta de cumplimiento de los requisitos legales de

aplicacin y de
aquellos requisitos suscritos
por la propia
organizacin.
La reduccin de la carga
financiera debido a estrategias de
administracin de tipo reactivo como
compensar la prdida de
tiempo de produccin, organizar operaciones de limpieza y pagar
multas o sanciones por el incumplimiento de la legislacin vigente.
Un crecimiento importante en la calidad de los lugares y espacios

de trabajo, la empata del empleado y la adhesin a los valores
establecidos por la compaa, en su poltica de SST.
Ganar significativamente en la imagen de la empresa, as como
tambin en las relaciones con sus clientes, autoridades pblicas y
dems partes interesadas.
2.4. ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTIN SEGN EL ESTNDAR OHSAS

18001:2007
El estndar OHSAS 18001:2007 se divide en 5 bloques significativos que
deben ser cumplidos. Los aspectos ms relevantes de cada uno de ellos
se destacan en el siguiente cuadro:
Establece un sentido general de orientacin y los
principios de las acciones a tomar.
Poltica de
SST
Contempla las responsabilidades y la evaluacin

requerida por el proceso.
Demuestra el compromiso de la alta direccin para
la mejora continua de la salud y seguridad en el
trabajo.
Planificacin
Determina los riesgos significativos de

utilizando procesos de identificacin de
evaluacin de riesgos y la planificaacciones para controlar o reducir los
stos.
la empresa
peligros, la
cin de las
efectos de
Implica la obligatoriedad de mantener actualizada

la legislacin relativa a la SST que es de aplicacin
a la organizacin.
Implementaci
n y
funcionamie
nto
Verificacin
y accin
correctiva
Fija los recursos, funciones y responsabilidades,

documentacin y acciones a llevar a cabo en todos
los aspectos del SGSST (competencia, formacin y
toma de conciencia, control operacional, situaciones
de emergencia, consulta y participacin, etc.).
Identifica los parmetros claves del rendimiento para
dar cumplimien- to a la poltica establecida de SST,
con objeto de que determinen:
La consecucin de los objetivos.
La implementacin y efectividad de los controles
de riesgo.
La efectividad de los procesos de capacitacin,
La alta Direccin asume
un compromiso con el
sistema para cumplir con los objetivos propuestos
y conseguir la mejora continua del SGSST.
Revisi
n
por la
direccin
Los diversos aspectos citados quedan recogidos dentro de la
estructura del estndar OHSAS
18001:2007, como se muestra a continuacin:
ESTRUCTURA DEL ESTNDAR OHSAS

18001:2007
1. Objeto y campo de aplicacin
2. Publicaciones para consulta
3. Trminos y definiciones
4. Requisitos del sistema de gestin de la SST
4.1. Requisitos Generales
4.2. Poltica de SST
4.3. Planificacin
4.3.1. Identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3. Objetivos y Programas
4.4. Implementacin y operacin
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2. Competencia, formacin y toma de conciencia
4.4.3. Comunicacin, participacin y consulta
4.4.3.1. Comunicacin
20
4.4.3.2.
Participacin
24
4.5. Verificacin
4.5.1. Seguimiento y medicin del desempeo
4.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3. Investigacin de incidentes, No Conformidades y accin
correctiva y preventiva
4.5.3.1.
Investigacin de incidentes
4.5.3.2. No Conformidades y accin correctiva y preventiva

4.5.4. Control de registros
4.5.5. Auditora Interna
4.6. Revisin por la Direccin
Anexo A (Informativo) Correspondencia entre OHSAS 18001:2007 y las
Normas ISO
14001:2004 e ISO 9001:2000.
Anexo B (Informativo) Correspondencia entre OHSAS 1001, OHSAS 18002
e ILO-OSH: 2001
Directrices relativas a los sistemas de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo.
Cabe resaltar que para poder lograr la disposicin de un Sistema de
Gestin de la SST certifi- cable, cualquier organizacin debe garantizar el
cumplimiento de todos y cada uno de los requisitos establecidos en el
estndar de referencia.
CA
PTULO
Requisitos y anlisis del

estndar
OHSAS
18001:2007

estndar
OHSAS 18001
A continuacin, se
describen y
analizan los
requisitos que
conforman el apartado 4 del estndar, Requisitos del sistema de
gestin de la SST, imprescindibles para su correcto establecimiento.
3.1. REQUISITOS GENERALES

3.1.1 REQUISITO OHSAS
La
organizacin
debe
establecer,
documentar,
implementar, mantener y mejorar continuamente un
sistema de gestin de la SST de acuerdo con los
requisitos de este estndar OHSAS, y determinar cmo
cumplir estos requisitos.
La organizacin debe definir y documentar el alcance
de su sistema de gestin de la
SST.
3.1.2. ANLISIS DEL REQUISITO

Este primer
requisito general es una declaracin sobre el
establecimiento y mantenimien- to de un Sistema de Gestin de
La organizacin antes de iniciar el proceso de establecer,
implementar y mantener un SGSST, realizar una revisin inicial,
para as saber cul es su punto de partida y hasta donde se pretende
llegar.
Para ello, se debe tener claro el significado de los conceptos
establecer, documentar, implementar y mantener los cules se han
definido en el apartado 1.4 Trminos y definiciones del
presente manual.
Una vez se conozca la situacin de partida, se debe revisar cmo
puede afectar la introduccin de los requisitos OHSAS, los cambios
que va a necesitar la poltica de SST y las formas con las que se
gestionarn los riesgos de SST en el sistema.
Poder definir el nivel de detalle y dificultad del sistema de gestin
de la SST, va a depender del nivel de tamao, estructura o
complejidad de la organizacin, la extensin de la documentacin y
los recursos dedicados al mismo. No hay dos sistemas de gestin
iguales, aunque s pueden tener similitudes entre ellos.
3.2. POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

25
Al inicio de cada uno de los bloques del estndar que se analizar en

el presente apartado, se va a incorporar una grfica indicando el mdulo
objeto de consideracin.
26
POLTICA
PLANIFICACIN
IMPLEMENTACIN Y
OPERACIN VERIFICACIN
REVISIN POR LA
DIRECCIN

La alta direccin debe definir y autorizar la poltica
de SST de la organizacin y asegurarse de que,
dentro del alcance definido de su sistema de gestin
de la SST, sta:
a) es apropiada a la naturaleza y magnitud de los
riesgos para la SST de la organizacin;
b) incluye un compromiso de prevencin de los
daos y el deterioro de la salud, y de mejora
continua de la gestin de la SST y del desempeo
de la SST;
c) incluye un compromiso de cumplir al menos con
los requisitos legales aplicables y con
otros
requisitos
que
la
organizacin
suscriba
relacionados con sus peligros para la SST;
d) proporciona el marco de referencia para establecer y
revisar los objetivos de SST;
e) se documenta, implementa y mantiene;
f) se comunica a todas las personas que trabajan

para la organizacin, con el propsito de
hacerles
conscientes
de
sus
obligaciones
individuales en materia de SST;
g) est a disposicin de las partes interesadas; y
h)
se revisa peridicamente para asegurar que

sigue siendo pertinente y apropiada para la
organizacin.

La poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo en el campo de los
riesgos laborales, es la forma en la que se definen los principios,
creencias y reglas que regulan la gestin de las organizaciones y
constituyen la filosofa institucional en la materia.
Se erige como el documento director de la gestin de seguridad
y salud laboral de la organizacin, a travs de los compromisos
fundamentales declarados por la alta direccin respecto a esta
materia.
Para dar cumplimiento con el presente requisito de poltica, sta
debe cumplir con cada uno de los puntos establecidos en el mismo:
Establecer de forma clara e inequvoca los objetivos generales
de la organizacin.
Ser apropiada a la naturaleza y dimensin de los riesgos para la
SST de la empresa.
Incluir el compromiso de prevencin de los daos y el deterioro
de la salud, y de la mejora continua.
Cumplir con los requisitos legales y aquellos requisitos que
suscriba la organizacin.
Servir como marco de referencia para establecer y revisar los
objetivos de SST.
Estar documentada, implantada y actualizada en todo momento.
Comunicarse a todas las personas que trabajan para la
organizacin.
Encontrarse a disposicin de las partes interesadas dentro y
fuera de la organizacin.
Ser revisada de forma peridica, con el fin de garantizar que
sigue siendo apropiada. Durante el proceso de desarrollo de la
poltica, resulta importante tener en cuenta la opinin y dejar participar a todos los miembros de la organizacin,
persiguiendo con ello involucrar y comprometer a todos los
integrantes en el alcance de los objetivos propuestos.
La poltica debe ser examinada peridicamente para garantizar su
adecuacin a la organizacin en todo momento. Dicho examen debe
realizarse durante la Revisin del Sistema por parte de la direccin.
Mejora continua
Misin / Visin
D
e
s
e
m
p
e
Poltica de SST
Peligros de la
SST
o histrico y
actual
Cumplimiento
requisitos
Objetivos
Partes
interesada
s
Necesidades
de los
trabajadores
Requisitos a tener en cuenta en el desarrollo de la poltica
La poltica debe ser conocida por todos los miembros de la

organizacin y estar
disponible
para
las partes
externas
interesadas. Puede
darse a conocer de manera directa
y personalizada o mediante su publicacin en el tabln
general de
anuncios de la organizacin, en internet (pgina web) o mediante la
inclusin en la intranet de la organizacin. Se debern utilizar
formas y mtodos de comunicacin que resulten comprensibles y
apropiados para el pblico objetivo.
Es importante que el documento se encuentre fechado y firmado
por el mximo responsable que haya en la organizacin, debiendo
prestar especial atencin en su actualizacin en caso de resultar
necesario.
3.3. PLANIFICACIN
POLTICA
PLANIFICACI
N
IMPLEMENTACIN Y
OPERACIN
VERIFICACI
N
REVISIN POR LA
DIRECCIN
3.3.1. IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN DE RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES

3.3.1.1 REQUISITO OHSAS
La organizacin debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para la
identificacin continua de peligros, evaluacin de

riesgos y la determinacin de los controles
necesarios.
El procedimiento o procedimientos para la
identificacin de peligros y la evaluacin de los
riesgos debe tener en cuenta:
a) las actividades rutinarias y no rutinarias;
b) las actividades de todas las personas que

tengan acceso al lugar de trabajo
(incluyendo contratistas y visitantes);
c) el comportamiento humano, las capacidades y
otros factores humanos;
d)
los peligros identificados originados fuera

del lugar de trabajo, capaces de afectar
adversamente a la salud y seguridad de las
personas bajo el control de la organizacin en
el lugar de trabajo;
e) los peligros originados en las inmediaciones

del
lugar
de
trabajo
por
actividades
relacionadas con el trabajo bajo el control de
la organizacin;
Nota 1: Puede ser ms apropiado que dichos
peligros se evalen como un aspecto
ambiental.
f)
la infraestructura, el equipamiento y los

materiales en el lugar de trabajo, tanto si los
proporciona la organizacin como otros;
g) los cambios o propuestas de cambios en la

organizacin, sus actividades o materiales;
h) las modificaciones en el sistema de gestin
de la SST, incluyendo los cambios temporales y
su impacto en las operaciones, procesos y
actividades;
i)
cualquier obligacin legal aplicable relativa a

la evaluacin de riesgos y la implementacin
de los controles necesarios;
j)
el diseo de las reas de trabajo, los

procesos,
las
instalaciones,
la
maquinaria/equipamiento, los procedimientos operativos
y la organizacin del trabajo, incluyendo su
adaptacin a las capacidades humanas.
La metodologa de la organizacin para la

identificacin de peligros y la evaluacin de
riesgos debe:
a)
estar definida con respecto a su alcance,

naturaleza y momento en el tiempo, para
asegurarse de que es ms proactiva que
reactiva, y
b)
prever la identificacin,
priorizacin y
documentacin de los riesgos, y la aplicacin
de controles, segn sea apropiado.
Para la gestin de los cambios, la organizacin

debe identificar los peligros para la SST y los riesgos
para la SST asociados con los cambios en la
organizacin, el sistema de gestin de la SST, o
sus actividades, antes de la incorporacin de
dichos cambios.
La organizacin debe asegurarse de que se
consideran los resultados de estas evaluaciones al
determinar los controles.
Al establecer los controles o considerar cambios
en los controles existentes se debe considerar la
reduccin de los riesgos de acuerdo con la
siguiente jerarqua:
a) eliminacin;
b) sustitucin;
c) controles de ingeniera;
d) sealizacin/advertencias y/o controles
administrativos;
e) equipos de proteccin personal.
La organizacin debe documentar y mantener

actualizados los resultados de la identificacin de
peligros, la evaluacin de riesgos y los controles
determinados.
La organizacin debe asegurarse de que los
riesgos para la SST y los controles determinados se
tengan en cuenta al establecer, implementar y
mantener su sistema de gestin de la SST.
3.3.1.2. ANLISIS DEL REQUISITO

Atendiendo a los criterios establecidos en el artculo 16 de la
LPRL y el requisito, la organizacin elaborar un procedimiento
en el que se establezcan las metodologas necesarias para
poder realizar:
La identificacin de los peligros.
La eliminacin de esos peligros.
La evaluacin de los riesgos asociados a los peligros que
no se hayan podido eliminar.
La identificacin de los controles de la eficacia de las
acciones tomadas y la aplicacin de los mismos.
Los peligros debern estar debidamente identificados antes
de proceder a la evaluacin de los riesgos. Para poder lograrlo,
se considerarn, entre
otras,
las siguientes fuentes
de
informacin o elementos de entrada:
La poltica de SST.
Los requisitos legales y otros suscritos por la organizacin.
La informacin de los representantes de los trabajadores.
La exposicin en el trabajo y los reconocimientos mdicos.
Los registros de incidentes.
La peligrosidad de los productos utilizados.
Los informes de auditoras, evaluaciones o revisiones previas.
La informacin de las consultas a los empleados y a las partes
interesadas.
Los incidentes ocurridos en organizaciones similares.
La informacin sobre las instalaciones, procesos y
actividades de la organizacin.
Se deber tener en cuenta tambin si existen o no sistemas
de control de dichos peligros y verificar su idoneidad, debiendo
respetar la jerarqua de controles (eliminacin, sustitucin).
Para ello, tal y como se ha comentado con anterioridad, se

deber desarrollar una metodologa para la identificacin de
peligros y evaluacin continuada de riesgos, habida cuenta que
la empresa se encuentra inmersa en la mayora de las ocasiones
en una dinmica de continuos cambios. Debido a esto, la gestin
del cambio se convier- te en un elemento imprescindible de
vnculo
y coordinacin con las tres fases:
identificacin,
evaluacin y control de los riesgos existentes o potenciales.
Desarrollo de la
metodologa
Identificacin
de los peligros
K K
KKK KK K
K
K K
Determinacin
de los
controles
Evaluacin
de los
Riesgos
Implementaci
n de los
controles
Gestin de
los
cambios
Realizacin
de
seguimiento y
revisin
Esquema de los procesos de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos
La metodologa a utilizar
variar
en funcin
de las
actividades que se desarrollen en la organizacin, pudiendo ir
desde evaluaciones sencillas mediante el uso de cuestionarios
o check-list, hasta la elaboracin de evaluaciones cuantitativas,
por ejemplo la exposicin a agentes qumicos, fsicos
o
biolgicos en una industria.
sta deber garantizar que sea ms proactiva que reactiva y
tenga en cuenta la siguiente jerarqua para la reduccin de los
riesgos:
1 Eliminacin del riesgo
Modificar un diseo para eliminar el peligro, por ejemplo,
introducir dispositivos de elevacin mecnica para eliminar el
peligro de la manipulacin manual.
2 Sustitucin del agente causante del riesgo
Reemplazar por un material menos peligroso o reducir la
energa del sistema
(reducir la fuerza, el amperaje, la presin, la temperatura...).
3 Controles de ingeniera
Instalar
sistemas de ventilacin,
mquinas, engranajes, insono- rizacin
protecciones
en
las
4 Sealizacin advertencias y controles administrativos

Seales de seguridad, marcados de reas peligrosas, sirenas o
luces
de alarma, procedimientos de seguridad, sistemas
seguros de trabajo,
marcas
para
caminos peatona- les,
inspeccin de equipos, controles de acceso, permisos de trabajo
y etiquetado, etc.
5 Equipos de proteccin individual (EPIs)

Gafas de seguridad, protectores auditivos, pantallas faciales,
arneses de seguridad, guantes, calzado
Se deber disponer de los registros
y los documentos
derivados de la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos
de las actividades que se estn llevando a cabo, as como de los
riesgos
para
la SST asociados con los cambios en la
organizacin.
La identificacin de peligros y la evaluacin de riesgos, junto
con la determinacin de los controles, debern ser revisadas de
forma continuada. Para ello, se deber disponer de la Planificacin
de Actividades Preventivas con sus respectivas frecuencias de
revisin.
Adems, se considerar que dichas planificaciones pueden
verse afectadas o alte- radas por elementos no presentes en el
momento actual, tales como las repuestas frente a nuevos
peligros, los cambios en la legislacin, la diversidad cambiante
en la mano de obra incluidos los contratistas
3.3.2. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

3.3.2.1. REQUISITO OHSAS
mantener uno o varios procedimientos para
identificar y tener acceso a los requisitos legales y
otros requisitos de SST que sean aplicables.
La organizacin debe asegurarse de que estos
requisitos legales aplicables y otros requisitos que
la organizacin suscriba se tengan en cuenta en
el
establecimiento,
implementacin
y
mantenimiento de su sistema de gestin de la SST.
La organizacin debe mantener esta informacin
actualizada.
La organizacin debe comunicar la informacin
pertinente sobre los requisitos legales y otros
requisitos a las personas que trabajan para la
organizacin y a otras partes interesadas.

La direccin de la organizacin deber demostrar su firme
compromiso en el cumplimiento de los requisitos legales y
aquellos requisitos que suscriba y ello debe quedar reflejado

de forma inequvoca en la Poltica de SST.
Para poder garantizar dicha identificacin y acceso, se
debern elaborar uno o varios procedimientos al efecto.
Los elementos de
entrada caractersticos
cumplimiento pueden ser los siguientes:
para
su
Detalles de los procesos de produccin o prestacin de

servicios de la organizacin.
Resultados de la identificacin de los peligros, evaluacin
de los riesgos y durante la determinacin de los controles.
Mejores prcticas, por ejemplo cdigos o directrices de

otras empresas de referencia o asociaciones empresariales
del sector.
Requisitos legales, ya sean de carcter local, regional,
nacional o internacional.
Lista de las fuentes de informacin.
Requisitos internos de la organizacin o de las partes
interesadas.
La persona que deba garantizar la identificacin de
requisitos legales y otros requisitos, ser designada por
organizacin y dispondr de la autoridad suficiente y de
competencias necesarias para poder desarrollar sus tareas
forma correcta.
los
la
las
de
La actualizacin de la legislacin debe

llevarse de forma
continua, con objeto de no incurrir
en incumplimiento por
desconocimiento de
la emisin de
alguna disposicin con
entrada en vigor en un periodo inmediato. A nivel prctico, se
recomienda realizar una actualizacin al menos
de forma
mensual. Puede lograrse por ejemplo, mediante suscripcin
gratuita
al boletn
de novedades legislativas editado
peridicamente por el INSHT o bien acordndolo con una entidad
especializada que lo facilite.
3.3.3. OBJETIVOS Y PROGRAMAS

mantener objetivos de SST
documentados, en los niveles y funciones
pertinentes dentro de la organizacin.
Los objetivos deben ser medibles cuando sea
factible y deben ser coherentes con la poltica de
SST, incluidos los compromisos de prevencin de
los
daos
y
deterioro
de
la
salud,
de
cumplimiento con los requisitos legales aplicables
y otros requisitos que la organizacin suscriba, y
de mejora continua.
Cuando una organizacin establece y revisa sus
objetivos, debe tener en cuenta los requisitos
legales y otros requisitos que la organizacin
suscriba, y sus riesgos para la SST.
Adems,
debe
tecnolgicas,
sus
considerar
sus
opciones
requisitos
financieros,
ope-
racionales y comerciales, as como las opiniones de

las partes interesadas pertinentes.
mantener uno o varios programas para alcanzar
sus objetivos. Estos programas deben incluir al
menos:
a) la asignacin de responsabilidades y
autoridad para lograr los objetivos en las
funciones y niveles pertinentes de la
organizacin; y
b) los medios y plazos para lograr estos objetivos.
Se deben revisar los programas a intervalos de
tiempos regulares y planificados, y se deben
ajustar segn sea necesario, para asegurarse de
que se alcanzan los objetivos.
Se deben revisar los programas a intervalos de
tiempos regulares y planificados, y se deben
ajustar segn sea necesario, para asegurarse de
que se alcanzan los objetivos.

Con objeto de facilitar la comprensin del requisito, a
continuacin se muestra de manera esquemtica el proceso de
evolucin
desde
el momento
en el que
concreta un objetivo,
hasta
que finalmente
se se
evala
su logro, segn sea el caso.
Al tratar conceptos diferentes, este requisito se va a dividir
en dos apartados. En primer lugar se tratarn los objetivos en
SST y posteriormente, los programas para
su desarrollo y
consecucin.
Establecimient
o
de objetivos
Elaboracin del
Plan de Prevencin
Elaboracin de
Programas de
Prevencin
Evaluacin
de los
resultados
Seguimiento de
Planes y Programas
de Prevencin
Establecimient
o de
indicadores
3.3.3.2.1. OBJETIVOS
A partir principalmente, de las medidas de control
derivadas de la evaluacin de los riesgos y los requisitos
legales, la organizacin deber establecer y mantener
documentados los objetivos de mejora en trminos de
resultados de Seguridad y Salud en el Trabajo para cada
una de las funciones y niveles pertinentes de la empresa.
Algunos
de
dichos
objetivos, debern incluir
el
compromiso de mejora
continua por parte
de la
organizacin.

estndar
OHSAS 18001
A pesar de que en el estndar no se requiera, es prctica

habitual desarrollar un procedimiento que indique cmo se
van a establecer los objetivos y sus programas de gestin.
Los objetivos que se marquen en materia de seguridad y salud
deben:
Ser coherentes con los riesgos y requisitos legales.
Poseer indicadores de medicin asociados a ellos,

con el fin de controlar su grado de consecucin. Un
indicador es un parmetro, dato, cifra... asociado o
relacionado con un objetivo que determina con una
preci- sin conocida, el grado de logro en el momento
que se aplica en la consecucin del fin propuesto por
el objetivo.
Alcanzar
a las funciones y niveles
pertinentes
individuales de la empresa; se ha de tener en cuenta
que el sistema preventivo a implantar debe perseguir
la integracin de la prevencin en las funciones y
cometidos de todos los miembros de la organizacin.
Incluir en la medida de lo posible el compromiso de
mejora continua.
A continuacin, se muestran algunos de los aspectos
a considerar, as como ejemplos de cada uno de ellos:
Requisitos legales y otros suscritos
por la
organizacin (relacionados con la Planificacin de la
Actividad Preventiva).
ndices de siniestralidad (reduccin de ndices de
Incidencia).
Reduccin de niveles de riesgo
(disminucin de
puestos de trabajo con riesgos a contraer Enfermedad
Profesional).
Informes
de
auditoras (eliminar
Conformidades Menores detectadas).
las
No
Consideraciones
tecnolgicas
(colocacin
de
barandillas con 1 metro de altura con su proteccin
mediante listn intermedio y rodapis).
Consultas realizadas a partes internas y externas
interesadas (encuestas de satisfaccin sobre el SST de
la organizacin a las contratas o subcontratas).
Poltica de SST
y compromiso
de mejora
continua
Requisitos
legales y
otros
Posibilidade
s
tecnolgicas
Resultados
Objetivos y
Programa
Resultados de la revisin por parte de la direccin
E
v
a
l
u
a
c
in de
riesgos
Puntos de vista del

personal y de
partes interesadas
Anlisis del
rendimiento en
relacin a
objetivos
Factores a tener en cuenta para el establecimiento de objetivos de Seguridad y

Salud
3.3.3.2.2. PROGRAMAS
La consecucin de los objetivos requiere que la empresa
disponga de unos programas de gestin, por ejemplo,
programas
de formacin,
de inspecciones,
de auditoras,
etc.,
que
debern conseguir con su
aplicacin unas metas concretas. Las metas pueden
considerarse hitos intermedios para la consecucin de los
objetivos
propuestos y para
su logro
se requiere la
aplicacin de unos programas especficos.
Un programa ser un plan de accin para lograr todos los
objetivos del
SST
o
los
objetivos
individuales.
Programa del SGSST

Media
Poltic
a de
SST
Objetivo 2
Objetivo 3
K
K
K
K
K
K
K
K
Resp.
Plazo
Resurs.
Meta 1.1
Meta 1.2
Meta 1.3
Meta 2.1
Meta 2.2
Meta 3.1
Meta 3.2
Meta 3.3
Objetivo 1
Acc.
Seguimiento de Objetivos y Revisiones por la Direccin

Modelo de establecimiento de los objetivos y del desarrollo de sus programas
La organizacin determinar mediante los programas,

sobre quin recae la responsabilidad de su ejecucin, las
acciones a
efectuar, los
medios y
los recursos
necesarios para
poder
alcanzarlos, en definitiva, los

estndar
OHSAS 18001
distintos hitos que permitan seguir su cumplimiento y los

plazos en que estos objetivos se han de alcanzar.
Se deber establecer un indicador en el objetivo
siempre que sea posible, con el fin de poder medir cmo
se va a evaluar el cumplimiento del mismo.
3.4. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

POLTICA
PLANIFICACI
N
IMPLEMENTACIN Y
OPERACIN
VERIFICACI
N
REVISIN POR LA
DIRECCIN
3.4.1. RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

La alta direccin debe ser el responsable en
ltima instancia de la seguridad y salud en el
trabajo y del sistema de gestin de la SST.
La alta direccin debe demostrar su compromiso:
a)
asegurndose de la disponibilidad de los

recursos
esenciales
para
establecer,
implementar, mantener y mejorar el sistema
de gestin de la SST;
Nota 1: Los recursos incluyen los recursos
humanos y habilidades especializadas, la
infraestructura de la organizacin y los
recursos tecnolgicos y financieros.
b)
definiendo
las
responsabilidades y
funciones,
delegando
asignando
autoridad
para facilitar una gestin de la SST eficaz; y se

deben
documentar
y
comunicar
las
funciones, responsabilidades y autoridad.
La organizacin debe designar a uno o varios
miembros
de
la
alta
direccin
con
responsabilidad
especfica
en
SST,
independientemente de otras responsabilidades,
y que debe tener definidas sus funciones y
autoridad para:
a) asegurarse de que el sistema de gestin de
la SST se establece, implementa y mantiene de
acuerdo con este estndar OHSAS;
b) asegurarse de que los informes del

desempeo del sistema de gestin de la
SST se presentan
la alta
direccin para su
para
la mejora adel
sistema
de gestin de la SST.
Nota
2:
La persona designada por la alta
direccin (por ejemplo, en una organizacin
grande, un miembro de la junta directiva o
del comit ejecu- tivo) puede delegar alguno
de sus deberes a uno o varios representantes
de la direccin subordinados, conservando la
responsabilidad.
La identidad de la persona designada por la alta
direccin debe estar disponible para todas las
personas que trabajen para la organizacin.
Todos aquellos con responsabilidades en la
gestin deben demostrar su compromiso con la
mejora continua del desempeo de la SST.
La organizacin debe asegurarse de que las
personas en el lugar del trabajo asuman la
responsabilidad de los temas de SST sobre los que
tienen control, incluyendo la adhesin a los
requisitos de SST aplicables de la organizacin.

El estndar OHSAS 18001
determina la necesidad de
establecer y documentar la estructura y responsabilidades del
personal que gestiona, realiza y verifica actividades que tengan
efectos en los riesgos de las instalaciones y en los procesos de la
organizacin.
Es importante tener definidas, entre otras, las funciones y
responsabilidades
de
los
siguientes
miembros
de
la
organizacin:
La Direccin General y sus representantes en materia de prevencin.
Los mandos directos en todos los niveles de la organizacin.
Los operadores de proceso y mano de obra general.
Los gestores de la SST de los contratistas.
Los encargados de la formacin en SST.
Los empleados con cualificacin en SST u otros
especialistas en SST dentro de la organizacin.

estndar
OHSAS 18001
Los responsables de los equipos que resulten crticos para la SST.

Los representantes de SST de los empleados en los foros de consulta.
Los integrantes de los equipos de emergencia.
La responsabilidad y autoridad de carcter general de estas
personas,
se debern encontrar incluidas en el Manual de
Gestin, mientras
que las de carcter ms especfico se
encontrarn en los distintos
procedimientos o instrucciones
operativas de trabajo existentes en la organizacin.
Personal que gestiona, realiza y verifica

actividades con efectos sobre los
riesgos
Responsabilidade
s
Autoridad
K K
Funciones
KK
Definir
Documenta
r
Comunicar
Dnde?
Manual de
Gestin de
PRL
Responsabilidade
s especficas
Responsabilidade
s generales
Procedimientos
Funciones, responsabilidad y autoridad
En materia
de responsabilidades, el estndar obliga a
designar un representante de la alta direccin con funciones,
responsabilidad y autoridad definidas, para asegurarse as la
implantacin y el mantenimiento de los requisitos del SGSST. La
persona designada deber ser conocida por todos los miembros
que trabajen para la organizacin con el fin de que puedan
acceder a l en caso de duda,
consulta o aportacin de
propuesta de mejora del sistema.
La alta direccin de la empresa deber demostrar el
desempeo de la prevencin de riesgos laborales, por un lado
asegurando la disponibilidad de los recursos necesarios ya
sean
humanos, tecnolgicos o financieros para
el correcto
funcionamiento del sistema de gestin y por otro, definiendo las
funciones, asignando las responsabilidades y delegando la
autoridad para facilitar la citada gestin.
El desempeo que debe llevar a cabo la alta direccin,

puede desarrollarse y medirse de distintas formas, por ejemplo
realizando visitas e inspecciones peridicas de seguridad en los
centros, participando en las investigaciones de los incidentes o
proporcionando los recursos necesarios para llevar a cabo las
acciones correctivas.
Por ltimo,
destacar que
se elaborarn uno
o varios
documentos que sirvan para poder justificar frente a terceros la
entrega a todo el colectivo afectado, acerca de cuales son sus
funciones y sus responsabilidades en materia de SST.
3.4.2. COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA

La
organizacin
debe
asegurarse
de
que
cualquier persona que trabaje para ella y que
realice tareas que puedan causar impactos en la
SST, sea competente tomando como base una
educacin, formacin o experiencia adecuadas, y
deben mantener los registros asociados.
La organizacin debe identificar las necesidades
de formacin relacionadas con sus riesgos para la
SST y su sistema de gestin de la SST. Debe
proporcionar
formacin o emprender otras
acciones para satisfacer estas necesidades, evaluar
la eficacia de la formacin o de las acciones
tomadas, y debe mantener los registros asociados.
mantener uno o varios procedimientos para que
las
personas
que
trabajan
para
ella
sean
conscientes de:
a)
las consecuencias para la SST reales o

potenciales, de sus actividades laborales, de
su comportamiento y de los beneficios para la
SST de un mejor desempeo personal;
b) sus funciones y responsabilidades y la

importancia de lograr la conformidad con la
poltica y procedimientos de SST y con los
requisitos del sistema de gestin de la SST,
incluyendo los requisitos de la preparacin y
respuesta ante emergencias;
c)
de
las consecuencias potenciales de desviarse

los
procedimientos
especificados.
Los
procedimientos de formacin deben tener en

cuenta
los
diferentes
niveles
de:
a)
responsabilidad, aptitud, dominio del idioma y

alfabetizacin; y
b)
riesgo
.
3.4.2.2.

estndar
ANLISIS DEL REQUISITO
OHSAS 18001
La organizacin buscar los mecanismos necesarios para

garantizar que las personas que estn bajo el control de la
misma, cumplan los requerimientos siguientes:
Ser conscientes de sus riesgos de SST y de cules son sus

funciones y sus responsabilidades.
Disponer de las competencias necesarias para desempear
trabajos que pueden poner en situacin de riesgo la SST.
Recibir la formacin necesaria con objeto de lograr las
competencias pertinentes y asegurar la toma de
conciencia mediante la entrega de informacin.
3.4.2.2.1. COMPETENCIA
La direccin de la organizacin deber determinar
cules son los requisitos de competencia para cada una
de las tareas individuales, pudiendo aseso-
rarse para ello externamente. Resulta de gran

importancia que sea realizado antes de la contratacin de
personal o reubicacin de puesto de trabajo.
Debern tenerse en cuenta los requisitos de competencia
que han de tener:
Las personas designadas por la alta direccin de la
organizacin;
Los trabajadores que
identificacin de
peligros
riesgos;
vayan a realizar la
y las evaluaciones de
Los responsables de desempear auditorias.

Los encargados de efectuar las auditoras del SGSST;
Los responsables de practicar las investigaciones de
los incidentes.
Y en general, debera asegurar que todo el personal,
incluyendo la alta direccin, es
competente para
desempear tareas que puedan tener impacto en la
SST.
La organizacin deber disponer de los registros
necesarios que aseguren la competencia del personal que
realiza tareas para la misma.
3.4.2.2.2. FORMACIN
Deber
ser dirigida tanto a los
competencia, como a mejorar la toma de
todas las personas que trabajan bajo el
organizacin, en relacin con los riesgos y
gestin de la SST.
requisitos
conciencia
control de
el sistema
de
de
la
de
Se garantizar el uso de herramientas fiables, vlidas,

suficientes y adecuadas,
con el fin de que
los
trabajadores puedan entender fcilmente lo que se les
quiere transmitir.
La revisin de la eficacia de las actividades formativas
ser muy importante y de obligada realizacin. Para ello se
podrn utilizar diferentes mtodos como el examen oral,
escrito
u on-line, la observacin directa
de los
comportamien- tos en un espacio de tiempo determinado o
los ejercicios prcticos, entre otros.
Programa
Procedimiento
Formaci
n
Registros
Puntos clave en la formacin
Eficacia
La organizacin deber elaborar un Procedimiento de

formacin con el objetivo de programar y garantizar su
imparticin, en el que conste:
Cmo se va a impartir y cules van a ser los criterios
a utilizar para su seleccin.
El contenido de las actividades formativas.
La forma con la que se van a evaluar los resultados
de las actividades formativas.
En caso de externalizar la actividad formativa, la
seleccin de una
organizacin que
rena
los
requisitos necesarios.
Adems, para establecer un programa formativo
debern tener en cuenta diferentes factores como:
se
La formacin inicial y continua o de reciclaje para el

personal traslada- do a otros puestos de trabajo, o por
la introduccin de nuevas mquinas o herramientas,
nuevas tecnologas
Los riesgos especficos del puesto, las medidas
preventivas, los EPIs a utilizar, las consecuencias para
la seguridad y salud
en el trabajo,
reales o
potenciales, de sus actividades y beneficios de su
mejora en el desempeo personal o las debidas a
desviaciones con respecto a los procedimientos
operativos, la trazabilidad con las evaluaciones de
riesgo, etc.
El conocimiento y comprensin del plan
de
prevencin y de las funciones y responsabilidades de
cada
puesto, as
como
de
los distintos
procedimientos e instrucciones operativas de trabajo
La formacin para
todo el personal de apoyo,
contratistas y otros en sus responsabilidades de PRL.
De la misma manera que en el caso de la competencia,
se dispondr de un registro con todas las actividades
formativas
llevadas a cabo,
que se ir actualizando
conforme se cumpla lo establecido en el programa.
3.4.2.2.3. TOMA DE CONCIENCIA

La organizacin deber asegurarse por
ejemplo,
mediante la entrega de informacin, de que el personal
dispone de
los conocimientos suficientes sobre cmo
actuar en casos de emergencia, las consecuencias sobre
las posibles
desviaciones en
la aplicacin de
los
procedimientos, los beneficios que conlleva la mejora en
el desarrollo de la SST o de la importancia de ajustarse a
las polticas relativas a la misma.
Asimismo,
ser
tambin importante proporcionar
informacin sobre los riesgos de SST a los que puedan
estar expuestos los trabajadores temporales, los visitantes
al centro de trabajo, etc.
3.4.3. COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA

Comunicacin
En relacin con sus peligros para la SST y su
sistema de gestin de la SST, la organizacin debe
establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
a) la comunicacin interna entre los diversos
niveles y funciones de la organizacin;
b) la comunicacin con los contratistas y otros
visitantes al lugar de trabajo;
c) recibir, documentar y responder a las
comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas externas.
Participacin y consulta
mantener uno o varios procedimientos para:
a) la participacin de los trabajadores mediante
su:
adecuada involucracin en la identificacin
de los peligros, la evaluacin de riesgos y la
determinacin de los controles;
adecuada participacin en la investigacin
de incidentes;
involucracin en el desarrollo y la revisin de
las polticas y objetivos de SST;
consulta cuando haya cualquier cambio que
afecte a su SST;
representacin en los temas de SST.
Se debe informar a los trabajadores acerca de
sus acuerdos de participacin, incluido quien o
quienes son sus representantes en temas de SST.
b) la consulta con los contratistas cuando haya
cambios que afecten a su SST.
La organizacin debe asegurarse de que,
cuando sea apropiado, se consulte a las partes
interesadas externas sobre los temas de SST
pertinentes.

La organizacin deber promover la participacin y consulta
de los trabajadores y las partes interesadas en la mejora del
Sistema de Gestin mediante la aportacin de buenas prcticas e
iniciativas de mejora,
as como garantizar el correcto
funcionamien- to de la comunicacin tanto interna (vertical y
horizontal) como externa.
Algunas de las personas que pueden estar interesadas o
afectadas por el funcionamiento del sistema de gestin de la
SST pueden ser:
Los empleados fijos y temporales, junto con sus
representantes
Las empresas contratistas o subcontratistas
Las visitas
Los vecinos
Los servicios de
emergencias
Los aseguradoras
Los Inspectores reglamentarios
La autoridad laboral, local
3.4.3.2.1.
COMUNICACIN
Se debern elaborar uno o varios procedimientos para
asegurarse de que, tanto los empleados como las partes
interesadas, disponen de las herramientas necesarias y
suficientes para
que haya
una fluida
comunicacin
interna entre los diversos niveles de la organizacin y con
los contratistas, adems de con otras partes interesadas
como los inspectores reglamentarios o los vecinos.
En el procedimiento se deber indicar qu forma se va a
utilizar en la comunicacin, siendo las ms habituales los
boletines, las charlas, las reuniones o el correo
electrnico, entre otros.
En cuanto a la comunicacin interna, se garantizar
fluidez tanto en la comunicacin descendente como en la
ascendente, pudiendo abarcar los siguientes puntos:
Comunicacin descendente:
Compromisos por la Direccin
Objetivos
Peligros y riesgos
Acciones de mejora
Cambios
Comunicacin ascendente:
Comunicaciones de riesgos
Incidentes
Propuestas de mejora
La organizacin, deber desarrollar y
mantener
aquellos procedimientos que resulten necesarios con el
fin de garantizar que se incluye informacin para los
contratistas y los visitantes:

Contratista
s:
Controles en aquellas actividades que puedan poner
en peligro el sistema.
Informacin de cambios que puedan producirse.

Coordinacin de actividades empresariales.
Informacin para la respuesta en situaciones de
emergencia.
Investigacin de los
incidentes.
Visitantes
:
Requisitos necesarios para las visitas.
Informacin sobre las emergencias identificadas en el
centro.
Controles de trfico interno y de accesos.
Equipos de Proteccin Individual.
Para el desarrollo de las comunicaciones con las partes
externas interesadas, la organizacin deber tener
creados procedimientos con objeto de poder recibir,
documentar y responder de manera adecuada a todas las
comunicaciones relevantes realizadas por stos.
3.4.3.2.2. PARTICIPACIN Y CONSULTA

Se debern elaborar uno o varios procedimientos para
garantizar que los trabajadores (empleados, voluntariado,
becarios, temporales y personal de contratas) pueden
participar de forma activa y continua en el desarrollo y revisin de las prcticas de SST, disponer de representantes de
SST con funciones definidas (delegados de prevencin), ser
consultado sobre la seleccin de los controles apropiados y
ser involucrados en las recomendaciones de mejora al
desempeo de la SST o informados cuando se produzcan
cambios que afectan a la misma.
La organizacin asegurar la confidencialidad y
privacidad de los trabajadores durante su participacin
en la mejora del sistema, considerando siempre las
posibles barreras existentes (idioma, alfabetizacin).
Los trabajadores tendrn
que ser informados de la
persona que les repre- senta en materia de SST. Esta
representacin ser elegida entre todos los trabajadores
a travs de los medios apropiados para tal fin.
Tambin
se
debern
elaborar
uno
o
procedimientos para
garantizar la realizacin
varios
de la
consulta a los contratistas o partes externas interesadas

mediante reuniones de coordinacin o a travs
de
cualquier medio regulado en la legislacin vigente de
coordinacin de actividades empresariales.
Es importante destacar que dicha consulta, resultar
necesaria cuando:
Surjan nuevos peligros o sean desconocidos hasta la
fecha, incluyendo aquellos que puede introducir el
contratista.
Se den reorganizaciones en el sistema.
Haya cambios en los materiales, equipos,
exposiciones...
Se ocasionen modificaciones en los Planes de

Emergencia
o Planes de
Autoproteccin.
Se produzcan variaciones en los requisitos legales u otros
requisitos.
Existan peligros sobre la vecindad o generados por la vecindad.
La participacin de
los
trabajadores y
sus
representantes en el diseo y desarrollo del sistema
preventivo es esencial para que ste pueda ser eficaz.
Difcilmente se asumir algo
en lo que
no se haya
participado.
3.4.4. DOCUMENTACIN
3.4.4.1
OHSAS
REQUISITO
La documentacin del sistema de gestin de la SST debe incluir:

a) la poltica y los objetivos de SST;
b) la descripcin del alcance del sistema de gestin de la
SST;
c)
la descripcin de los elementos principales

del sistema de gestin de la SST y su
interaccin, as como la referencia a los
documentos relacionados;
d) los documentos, incluyendo

por este estndar
OHSAS;
y
e)
los registros, requeridos
los documentos, incluyendo los registros,

determinados
por
la
organizacin
como
necesarios para asegurar la eficacia de la
planificacin, operacin y control de los
procesos relacionados con la gestin de los
riesgos para la SST.
Nota:
Es importante que la documentacin sea
proporcional al nivel de complejidad, peligros y
riesgos concernientes, y que se mantenga al
mnimo requerido para alcanzar la eficacia y
eficiencia.

estndar
OHSAS 18001
La organizacin mantendr al da y actualizada toda
la
documentacin, con el fin de garantizar que resulta suficiente y
que a su vez asegura que el SGSST puede enten- derse de
manera correcta y se puede trabajar de forma eficaz y eficiente.
Se debern revisar
continuamente las
necesidades de
documentacin e informacin a disponer, as como detallar en
las mismas las responsabilidades y autoridades que se deriven
de cada uno de los documentos para que los usuarios sean
conocedores de ellas y sus formas de uso (documentacin en
formato papel).
El estndar OHSAS 18001 no exige una estructura concreta
para el desarrollo de la documentacin, por lo que no resulta
necesario reemplazar documentos existentes como los manuales,
los procedimientos o las instrucciones operativas de trabajo,
siempre y cuando stos garanticen una correcta adecuacin a
los planes requeridos.
Siguiendo los criterios de un Sistema de Gestin estndar,

los documentos habituales que constituyen el sistema
preventivo se encuentran por lo general, organizados en cuatro niveles:
Manual del sistema preventivo

Procedimientos de las actividades preventivas
Instrucciones operativas de trabajo y normas de
trabajo
Registros documentales
El Manual de prevencin
El Manual es el documento bsico en el que se realiza una
descripcin del sistema de gestin de la prevencin de riesgos
laborales adoptado por la organizacin y debe
servir
de
referencia a la hora
de implantar, mantener y mejorar
el
sistema.
Es importante que est aprobado por el mximo responsable
de la organizacin y su actualizacin se realice de acuerdo con
la evolucin de la empresa por lo que se deber concretar el
periodo de revisin.
El Manual debe contener:
La declaracin de la alta direccin.
La poltica de prevencin de la organizacin, junto con los
objetivos y programas establecidos.
La informacin general de la organizacin, organigrama
general, actividades, antecedentes, situacin de la empresa
en el mercado.
La estructura jerrquica de la organizacin, as como el
personal que tenga atri- buidas funciones preventivas dentro
de la misma.
Las responsabilidades y las funciones.

La relacin de los documentos (procedimientos e
instrucciones operativas del
SGSST y la interrelacin
entre ellos).
El modo en que debe revisarse el sistema, tanto de forma
peridica como pun- tualmente.
La organizacin deber valorar la necesidad de entregar

personalmente
todas
las de gestin o una sntesis del
partes
interesadasa el
manual
mismo, razn por la cual resulta conveniente que recoja todo
aquello que les pueda afectar.
Los procedimientos del sistema
Reflejan los pasos a desarrollar para la ejecucin de una
actividad relacionada con la SST de los trabajadores que se
repite
de
forma
habitual y deben ser entregados a los
responsables de las unidades implicadas, as como encontrarse
a disposicin de quienes puedan verse afectados.
Las instrucciones operativas
Permiten desarrollar con detalle algn aspecto especfico que
compone un procedimiento o describen los pasos a seguir y las
medidas a contemplar en
la ejecucin de una actividad
concreta. Se trata de actividades crticas a nivel de seguridad y
salud.
Algunos ejemplos de actividades concretas que suelen contar
con su instruccin especfica son los trabajos de mantenimiento
elctrico con baja tensin, en espacios confinados o aquellos
efectuados en atmsferas potencialmente explosivas.
El Departamento de Prevencin y los responsables de las reas
de trabajo y de los procesos productivos afectados, sern quienes
deben velar
por la elaboracin y actualizacin de las
instrucciones operativas de trabajo, teniendo en cuenta durante
su redaccin la opinin y colaboracin de los trabajadores.
Las instrucciones operativas de trabajo y las normas debern
ser entregadas a todos aquellos trabajadores afectados por ellas
para su cumplimiento.
Los registros
Son documentos o datos que recogen en su mayor parte, los
resultados de las actividades realizadas. Los formularios
empleados en algunas actividades preventivas, debidamente
archivados, pueden resultar por si mismos un registro.
Es fundamental disponer de registro de datos e informaciones
que
de forma sen- cilla
puedan tratarse
y
revertir
peridicamente, tanto a quienes los han generado, como a los
responsables de las unidades, con objeto de facilitar el
autocontrol y la toma de decisiones.

estndar
OHSAS 18001
3.4.5. CONTROL DE DOCUMENTOS

Los documentos requeridos por el sistema de
gestin de la SST y por este estndar OHSAS se
deben controlar. Los registros son un tipo especial
de documento y se deben controlar de acuerdo
con los registros establecidos en el apartado 4.5.4.

a) aprobar los documentos con relacin a su
adecuacin antes de su emisin;
b) revisar y actualizar los documentos cuando
sea necesario, y aprobarlos nue- vamente;
c)
asegurarse de que se identifican

los
cambios y el estado de revisin actual de los
documentos;
d) asegurarse de que las versiones pertinentes

de
los
documentos
aplicables
estn
disponibles en los puntos de uso;
e)
asegurarse
de
que
permanecen legibles y
ficables;
los
documentos
fcilmente identi-
f)
asegurarse de que se identifican

los
documentos
de
origen
externo
que
la
organizacin
ha
determinado
que
son
necesarios para la planificacin y operacin
del sistema de gestin de la SST y se controla
su distribucin; y
g)
prevenir
el
uso
no
intencionado
de
documentos
obsoletos
y
aplicarles
una
identificacin adecuada en el caso de que se
conserven por cualquier razn.

Los documentos y
datos
que
contengan informacin
necesaria para el correcto funcionamiento y desempeo del
sistema de gestin de la SST, as como para el desarrollo de
las actividades del
mismo,
debern estar
identificados y
controlados.
Disponer de una documentacin actualizada, con una buena
distribucin entre las partes implicadas y que est disponible
cuando resulte necesario, es un punto crtico para el xito de la
implantacin del sistema y su seguimiento.
Cabe
distinguir dos
tipos
de
distribucin de
documentacin: mediante copias controladas y a travs
copias no controladas.
la
de
Las copias
controladas son aquellas que
llevan
especificados los requisitos para su desarrollo, revisin,
aprobacin, mantenimiento y uso,
identificando si ha
quedado obsoleto y su proceso de eliminacin. Se deber

establecer una
lista de distribucin de dichas
copias
controladas, que muestre las copias
de documentos
distribuidas, los destinatarios y la versin vigente.
Esto implica que a la copia del documento, que ya posee un
nmero de serie
o cdigo, se le asigna una persona
particular, con acuse de recibo, de manera que se asegure
que
dispone de la versin
ms
actualizada de dicho
documento. Es conveniente que en todos los documentos que
deban seguir un circuito dentro de la organizacin, ste se
especifique en los mismos.
La copia no controlada es aquella que se emite slo por
razones de informacin general y no requiere actualizarse
a medida que
transcurre el
tiempo.
Deber estar
claramente indicado que se trata de una copia no controlada.
Dichas copias no forman parte de la Lista de Distribucin.
Los procedimientos escritos debern determinar los

controles para la identificacin, aprobacin, emisin y
eliminacin de documentacin del sistema, junto con el
control de datos de SST.
Identificaci
n
K
Control
de
datos
Aprobacin
Eliminacin
Emisin
Fases en la generacin de
documentacin
Con el fin de poder garantizar la correcta emisin y validez

de
los
documentos,
la
organizacin
deber
controlar
regularmente, mediante el establecimiento de una sistemtica
de revisin y actualizacin, la distribucin de los mismos,
inclusive cuando se proceda a realizar una revisin de la
evaluacin de riesgos, se produzca algn incidente o cambios
en las condiciones de trabajo, as como por la modificacin de
los
requisitos legales u otros requisitos aplicables a la misma.
Registro de
Archivos
Registro de
documentos y
listas o
ndices
Desarrollo
de procesos
de control
de
documentos
Listas de documentacin controlada y su

ubicacin
Procedimie
nto de
control de

estndar
d
umentos con
18001
o
inclusinOHSAS
de
c
autoridades
Puntos esenciales en el desarrollo de los procesos de control de documentos
Se deber prestar especial atencin al modo en cmo se va

a conservar toda la documentacin obsoleta, con el fin de
garantizar que
esta
no vuelva
a utilizarse. En algunas
ocasiones, resulta necesario archivar documentos que ya no son
vlidos como parte de los registros relacionados.
Para que un modelo de documento sea adecuado, deber incluir
los siguientes puntos:
Nombre del documento, ttulo
Cdigo identificativo (referencia)
Personal encargado de su elaboracin, revisin y
aprobacin
Estado de revisin
Histrico de modificaciones
A continuacin, se muestra una grfica con el proceso seguido
por la documentacin generada:
Documento
nuevo
Documento
actualizad
o
Codificar
Revisar
Aprobar
Distribuir
Copia
controlada
?
Distribuci
n
controlada
Implantar en
el sistema
Revisar
y
actualiza
r
Document
o
obsoleto
Acuse
recibo
Lista de
distribuci
n
Archivar
Eliminar
3.4.6. CONTROL OPERACIONAL

La
organizacin
debe
identificar
aquellas
operaciones y actividades que estn asociadas
con los peligros identificados para los que es
necesaria la implementacin de controles para
gestionar el riesgo o riesgos para la SST. Esto debe
incluir la gestin de cambios (vase el apartado
4.3.1).
Para
esas
operaciones
y
actividades,
organizacin debe implementar y mantener:
la
a) controles operacionales cuando sea

aplicable para la organizacin y sus
actividades;
b) la organizacin debe integrar estos controles
operacionales dentro de su sistema de
gestin de la SST global;
c) controles relacionados con los bienes, equipamiento y
servicios adquiridos;
d) controles relacionados con los contratistas y
otros visitantes al lugar de trabajo;
e) procedimientos documentados, para cubrir
las situaciones en las que su ausencia podra
llevar a desviaciones de su poltica y sus
objetivos de SST;
f) los criterios operativos estipulados en los que
su ausencia podra llevar a desviaciones de
su poltica y sus objetivos de SST.

La
organizacin
deber
implementar
los
controles
operacionales necesarios para poder garantizar la seguridad,
fiabilidad y validez del sistema
de SST frente los riesgos
asociados, as como dar cumplimiento a los requisitos legales y
otros aplicables.
Los elementos de entrada a considerar al
controles operacionales son los siguientes:
establecer los
La poltica y los objetivos de SST.

Los resultados de la identificacin de peligros, la
evaluacin de riesgos y de los controles existentes, y la
determinacin de nuevos controles.
Las especificaciones internas.
La informacin sobre los procedimientos de operacin actuales.

Los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba.
Los controles de la cadena de suministro de productos,
relacionados con bienes, equipos y servicios comprados.
La retroalimentacin de la participacin y la consulta.
La naturaleza y extensin de las tareas que desempean
los contratistas y cualquier otro personal externo.
El acceso al lugar de trabajo de las visitas, repartidores,
contratistas de servicios, etctera.
Resulta indispensable que los controles operacionales se

implanten y evalen de forma peridica y continuada con el fin
de verificar su eficacia e integracin en el sistema global de
gestin de la SST.
Existen diversos mtodos para la realizacin de los controles
operacionales, por ejemplo, los dispositivos fsicos (barreras,
controles de acceso), los procedimientos, las instrucciones
operativas de trabajo,
los pictogramas o las alarmas y la
sealizacin.
Tambin deber tenerse en cuenta la necesidad de aplicacin
de controles operacionales para eliminar o reducir y controlar
los riesgos
que pueden introducir en la organizacin los
empleados de contratistas, otro personal externo o visitantes.
Las reas en las que generalmente pueden surgir los peligros
de SST y algunas de sus medidas de control pueden ser las que
se presentan a continuacin:
reas o actividades con peligros
potenciales
Mantenimiento y reparaciones regulares de las
instalaciones, maquinaria y equipos.
Orden y limpieza.
Gestin del trfico interno.
Mantenimiento de los sistemas de ventilacin y de
seguridad elctricos.
Entorno trmico (Temperatura y Calidad del aire).
Programas de salud (Vigilancia mdica).
Mantenimiento de los Planes de Emergencia o Planes de
Autoproteccin.
Programas de formacin y toma de conciencia
(informacin).
Control de accesos.
Desarrollo de actividades
peligrosas
Uso de procedimientos o de las instrucciones operativas
de trabajo establecidos:
Zonas
ATEX.
Radiaciones
Ionizantes.
Trabajos en
Altura.
Espacios
Confinados.
Trabajos
elctricos.
Empleo de equipos apropiados.
Cualificacin del personal contratado o formacin del
personal que desarrolla tareas peligrosas.
Permisos de trabajo y cualificaciones necesarias.
Control de accesos a zonas peligrosas.
Exmenes de salud, como complemento para poder
realizar tareas peligrosas.
Empleo de materiales peligrosos

Niveles de inventario de los productos empleados,
lugares y condiciones de almacenamiento.
Limitacin de las reas donde puede usarse material peligroso.
Almacenamientos con riesgo alto.
Apantallamientos de las fuentes de radiacin.
Aislamiento de los contaminantes biolgicos.
Condiciones de utilizacin de los materiales peligrosos.
Conocimiento sobre el uso y disponibilidad de los equipos de
emergencia.
Instalaciones y equipos
Mantenimiento y reparacin de las instalaciones, la
maquinaria y los equipos.
Provisin, control y mantenimiento de los Equipos de Proteccin
Individual.
Mantenimiento del orden y la limpieza en las zonas de trnsito.
Inspeccin y prueba de los equipos de SST:
Anti cadas.
Rescate.
Incendios.
Inspeccin y prueba de equipos de manipulacin de material:
Gras (de brazo, de puente, de apilamiento, etc.).
Transportadores (de conducto, de ruedas, de rodillos, con
cinta...).
Carretillas Elevadoras (voladizo, no contrapesada,
prtico elevadora apiladora, brazo inclinable y
telescpico, etc.).
Plataformas Elevadoras.
Compra de bienes, equipos y servicios
Establecimiento de los requisitos de SST necesarios
para la compra de bienes, equipos y servicios.
Requerimientos para la aprobacin previa de la compra
o transporte-transfe- rencia de sustancias qumicas
peligrosas, materiales y sustancias.
Comunicacin a los proveedores de las normas de
actuacin en SST establecidas en la organizacin.
Seleccin y seguimiento de los proveedores.
Requisitos de aprobacin previa y especificaciones para

la compra de maquinaria y equipos nuevos.
Procedimientos para el uso correcto de maquinaria,
equipos o para la manipulacin segura de los
materiales.
Inspeccin de los bienes, equipos y servicios recibidos, y

verificacin (peridica) de sus desempeos de SST.
Aprobacin del diseo de disposiciones de SST para las
nuevas instalaciones.
Contratistas, otro personal externo y visitantes
Seleccin de contratistas.
Desarrollo de la Coordinacin de Actividades
Empresariales.
Evaluacin, seguimiento y reevaluacin peridica de la
aplicacin de la SST
de los
contratistas.
Controles de acceso.
Verificacin del conocimiento y capacidad por parte de
los visitantes o del personal externo antes de consentir el
uso de equipos.
Sealizacin de advertencia-controles administrativos.
Mtodos para el seguimiento del comportamiento de
los visitantes y de supervisin de sus actividades.
Una ausencia de criterios operacionales en la organizacin
puede suponer la desviacin de lo establecido en la poltica y
objetivos de SST. Por lo tanto, resulta necesario que stos sean
especficos a la organizacin, sus operaciones y actividades, y
todos ellos estn relacionados con los propios riesgos de SST.
Dichos controles operacionales debern ser revisados de
forma peridica para as poder evaluar su idoneidad y eficacia e
implementar los cambios que resulten necesarios. En caso de
haber modificaciones en los mismos, la organizacin debe
valorar la necesidad de realizar nuevas acciones formativas o
modificar las actuales.
3.4.7. PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE

EMERGENCIAS
a) identificar situaciones de emergencia
potenciales;
b) responder a tales situaciones de emergencia.
La
organizacin
debe
responder
ante
situaciones de emergencia reales y prevenir o
mitigar las consecuencias adversas para la SST
asociadas.
Al planificar su respuesta ante emergencias, la
organizacin
debe
tener
en
cuenta
las
necesidades de las partes interesadas pertinentes,
por ejemplo, los servicios de emergencia y los
vecinos.
La organizacin tambin debe realizar pruebas

peridicas
de
su
procedimiento
o
procedimientos para responder a situaciones de
emergencia, cuando sea factible, implicando a
las partes interesadas pertinentes segn sea
apropiado.
La organizacin debe revisar peridicamente, y
modificar
cuando
sea
necesario
sus
procedimientos de preparacin y respuesta ante
emergencias,
en
particular
despus
de
las
pruebas peridicas y despus de que ocurran
situaciones de emergencia (vase el apartado
4.5.3).

Se deber evaluar, en funcin de los peligros identificados
en la organizacin, la probabilidad de que se puedan producir
situaciones de
emergencia. Por ello,
se desarrollarn
procedimientos para poder efectuar una actuacin eficaz frente
a ellas.
La organizacin deber realizar comprobaciones peridicas
sobre su preparacin ante emergencias, con el fin de garantizar
su correcto
funcionamiento y de mejorar la eficacia de las
actividades y procedimientos establecidos.
Al identificar las posibles situaciones de emergencia, se
tendrn en cuenta aquellas que puedan ocurrir, tanto durante
operaciones normales, como en condiciones anormales.
Los elementos de entrada que se debern considerar para la
correcta identificacin de las posibles situaciones de emergencia
que puedan surgir incluirn:
Los resultados de las actividades de identificacin de los
peligros, la evaluacin de riesgos y la identificacin de
controles;
Los requisitos legales y otros requisitos;
Las experiencias propias o de terceros en actuaciones
frente a incidentes que han requerido de una actuacin en
funcin de unos protocolos preestablecidos;
La informacin resultante de las investigaciones de los
incidentes o de los simulacros realizados y los resultados
de las acciones posteriormente tomadas.
Algunos ejemplos de posibles situaciones de emergencia

son los incendios y explosiones, las fugas de agua o gas, los
cortes de suministro elctrico, el atraco, la amenaza telefnica
Los procedimientos de actuacin que se desarrollen en caso
de emergencia, debern ser claros y concretos para garantizar
un gil empleo y aplicacin. Asimismo,
sern fcilmente
localizables para que puedan usarse en caso de la activacin de
cualquie- ra de las situaciones que pudieran acaecer.
Al desarrollar los procedimientos se tendrn en cuenta, entre
otros, los siguientes puntos:
El inventario y ubicacin del almacenamiento de materiales
peligrosos;
El nmero de personas y su ubicacin;
La formacin sobre emergencias de las partes interesadas;

El equipo mdico, botiquines de primeros auxilios...;
Los sistemas de control y cualquier sistema de control
secundario o paralelo- mltiple de apoyo, as como los de
deteccin y extincin de incendios;
Las fuentes de alimentacin de emergencia;
Los sistemas crticos que pueden tener un impacto en la
SST;
La disponibilidad de los servicios de emergencia locales y
los detalles de cualquier plan de respuesta ante
emergencias actualmente establecido;
Los requisitos legales aplicables y otros requisitos;
La experiencia previa en respuesta ante emergencias.
Con el fin de poder
garantizar el cumplimiento de este
requisito, ser necesaria la existencia de un procedimiento o
procedimientos escritos
que
regulen todo el sistema de
respuesta ante
las posibles situaciones de emergencia,
mediante la elaboracin de un Plan de Emergencia o de un Plan
de
Autoproteccin, segn
proceda en
funcin de la
reglamentacin vigente.
En dichos planes se debern designar quines van a ser los
equipos de intervencin y los programas de formacin que van
a seguir. Tambin garantizarn la identificacin de los equipos
de emergencia: sistemas de alarma, alumbrado de emergencia, sealizacin, salidas de emergencia, equipos contra
incendio, etc., as como guardar un registro con las pruebas y
revisiones de los mismos.
La organizacin dispondr de los registros (informes) de los
simulacros efectuados y de la comunicacin e informacin
realizada a las partes interesadas.
Las revisiones de los planes y procedimientos de actuacin
ante emergencias se realizarn cuando:
Se indique en el calendario que se haya definido en la
organizacin;
Durante las revisiones por la direccin;
Debido a la produccin de cambios organizacionales o en
los requisitos legales y otros requisitos.
Como resultado de una accin correctiva o preventiva, en
su caso;
Una vez ocurrido un evento que haya activado uno o varios

procedimientos de respuesta ante emergencias;
Despus de la realizacin de simulacros o pruebas que
hayan identificado deficiencias durante las respuestas ante
emergencias;
En el caso de acaecer modificaciones externas que
impacten en la respuesta ante emergencias.
Una vez efectuados los cambios en el plan o en el
procedimiento de actuacin citado, se deber informar a todo el
personal afectado y volver a impartir la formacin si se estima
oportuno.
3.5. VERIFICACIN
POLTICA
PLANIFICACIN
IMPLEMENTACIN Y
REVISIN POR LA
DIRECCIN
3.5.1. MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEO

mantener uno o varios procedimientos para
hacer el seguimiento y medir de forma regular el
desempeo de la SST. Los procedimientos deben
incluir:
a)
las medidas
apropiadas
a
organizacin;
cualitativas y cuantitativas
las
necesidades
de
la
b) el seguimiento del grado de cumplimiento de

los objetivos de SST de la organizacin;
c) el seguimiento de la eficacia de los controles
(tanto para la salud como para la seguridad);
d) las medidas proactivas del desempeo que
hacen un seguimiento de la conformidad
con los programas, controles

operacionales de la SST;
e)
criterios
las medidas reactivas del desempeo que

hacen un seguimiento del deterioro de la
salud, los incidentes (incluyendo los cuasi
accidentes) y otras evidencias histricas de
un desempeo de la SST deficiente;
f)
el registro de los datos y los resultados del

seguimiento y medicin, para facilitar el
posterior anlisis de las acciones correctivas
y las acciones preventivas.
Si se necesitan equipos para el seguimiento y la

medicin del desempeo, la organizacin debe
establecer y mantener procedimientos para la
calibracin y el mantenimiento de dichos equipos
cuando sea apropiado. Se deben conservar los
registros de las actividades y los resultados de
calibracin y mantenimiento.

Se deber asegurar que se dispone de un procedimiento con
un enfoque sistemtico para poder medir y seguir cmo se est
llevando a cabo la SST, de una forma planificada y regular.
Con ello,
se conocer si se est cumpliendo con los
parmetros establecidos en el estndar, tales como la poltica y
objetivos
en materia
de SST, los requisitos legales o la
implantacin y efectividad de los controles de riesgos, entre
otros.
Para la consecucin de dicho propsito, se deber planificar
qu medir, el lugar y el momento en los que se va a proceder a
realizar dicha medicin, los mtodos a utilizar y los requisitos
de competencia para aquellas personas que las efectuarn.
Con objeto de implantar dichos requisitos, se contar con la
ejecucin de controles proactivos y reactivos, inspecciones y
equipos de medicin.
Con respecto a los controles proactivos, a continuacin se
muestran algunos ejemplos de los mismos:
La evaluacin del cumplimiento de los requisitos legales y
otros requisitos, as como de la eficacia de la formacin en
SST.
El uso ptimo de los resultados de las visitas,
observaciones del trabajo e inspecciones de seguridad del
lugar de trabajo.
La evaluacin de la eficacia de la formacin en SST.
La utilizacin eficaz de los resultados de las auditoras
internas y externas.
La revisin por la Direccin.
La realizacin de las revisiones mdicas.

El control peridico de las instalaciones.
En cuanto a los controles reactivos, se pueden destacar las
siguientes:
El seguimiento del deterioro de la salud.
El suceso de incidentes y sus anlisis, as como el tiempo
perdido en estos o en el deterioro de la salud de los
trabajadores.
Las acciones requeridas de acuerdo a las evaluaciones de
los reguladores o que siguen a la recepcin de comentarios
de las partes interesadas.
Con respecto a las inspecciones, se debern planificar de

forma peridica, pudiendo ser de dos tipos:
Reglamentarias y de mantenimiento de las instalaciones y
equipos que disponga la organizacin.
Inspecciones de las condiciones de trabajo.
Los equipos de medicin debern mantenerse y almacenarse
de manera adecuada. Para ello resulta necesario disponer de
un
procedimiento. Adems, cuando sea preciso, debern
documentarse mediante un esquema de calibracin en el que
se incluirn los siguientes elementos:
Frecuencia de calibracin.
Referencia a los mtodos de prueba, cuando sea aplicable.
Identidad de los equipos usados para la calibracin.
Acciones a tomar si el equipo de medicin resulta estar
fuera de los lmites de calibracin.
Los equipos de medicin cuyo estado
de calibracin sea
desconocido, no debern ser utilizados. Se retirarn del uso y se
sealizar su situacin con objeto
de evitar
un empleo
incorrecto del mismo; la calibracin y el mantenimiento de
dichos
equipos ser llevada a cabo siempre por personal
competente.
3.5.2. EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

3.5.2.1
OHSAS
REQUISITO
4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento

(vase el apartado
4.2c),
la
organizacin
debe
establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos
para
evaluar
peridicamente
el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables
(vase el apartado 4.3.2).
La organizacin debe mantener los registros de
los resultados de las evaluaciones peridicas.
Nota:
La frecuencia
peridicas puede variar
legales.
4.5.2.2
La
cumplimiento
de las evaluaciones
segn
los requisitos
organizacin
debe
con otros requisitos
evaluar
el
que suscriba
(vase el aparatado 4.3.2). La organizacin puede

combinar esta evaluacin con la evaluacin del
cumplimiento legal mencionada en el apartado
4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientos
separados.
La organizacin debe mantener los registros de
los resultados de las evaluaciones peridicas.
Nota:
La
frecuencia
de
las
evaluaciones
peridicas puede variar segn otros requisitos
distintos que la organizacin suscriba.

Como garante del cumplimiento de la legislacin que aplica a
la organizacin, sta deber establecer, implementar y
mantener uno o varios
procedimientos destinados a tal fin,
determinando en qu momentos y con qu periodicidad se van
a realizar las evaluaciones de los requisitos legales aplicables.
Dicha evaluacin deber llevarse a cabo por parte de
personal capacitado de la propia organizacin o recurriendo a
la contratacin de recursos externos a la misma.
Para la evaluacin de los requisitos se tendrn en cuenta los
resultados de diferentes elementos de entrada, tales como:
Las auditoras.
El resultado de las inspecciones reglamentarias.
El anlisis de inspecciones reglamentarias.
Las revisiones de los documentos o registros de
incidentes y evaluaciones de riesgos.
Las entrevistas.
Las inspecciones de las instalaciones, de equipos y del
rea.
Los anlisis de los resultados de pruebas de seguimiento y
ensayo.
Los resultados de
las
evaluaciones
peridicas del
cumplimiento con requisitos legales u otros requisitos debern
ser registradas.
3.5.3. INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, ACCIN CORRECTIVA Y

PREVENTIVA
3.5.3.1. INVESTIGACIN DE INCIDENTES
3.5.3.1.1 REQUISITO OHSAS
La
organizacin
debe
establecer,
implementar
y
mantener
uno
o
varios
procedimientos para registrar, investigar y
analizar los incidentes para:
a) determinar las deficiencias de SST
subyacentes y otros factores que podran
causar o contribuir a la aparicin de
incidentes;
b) identificar la necesidad de una accin
correctiva;
c) identificar oportunidades para una accin
preventiva;
d) identificar oportunidades para la mejora

continua;
e) comunicar los resultados de tales
investigaciones.
Las investigaciones se deben llevar a cabo en
el momento oportuno.
Cualquier
necesidad
identificada
de
acciones correctivas o de oportunidades
para una accin preventiva debe tratarse de
acuerdo con las partes pertinentes del
apartado No conformidad, accin correctiva y accin
preventiva
Se deben documentar
y mantener
resultados de las investigaciones de
incidentes.
los
los
3.5.3.1.2. ANLISIS DEL REQUISITO

Para poder cumplir correctamente el presente requisito
resulta imprescindible recordar la definicin del trmino
incidente
segn
OHSAS 18001,
ya que
vara
sustancialmente con respecto a lo aplicado con carcter
habitual.
Segn el estndar, incidente es todo aquel suceso,
pudiendo ser uno o varios, relacionado con el trabajo en
el cual ocurre o podra haber ocurrido un dao o
deterioro de la salud (sin tener en cuenta la gravedad).
Mientras que en el mbito de uso corriente, se entiende
por incidente, aquel o aquellos accidentes que no hayan
ocasionado lesiones a los trabajadores expuestos,
tambin pudiendo ser denominados accidentes blancos.
La investigacin de los incidentes es una herramienta
muy
importante a utilizar
con el fin de prevenir su
repeticin y para identificar las oportunidades de mejora,
estableciendo las
medidas correctivas y preventivas
oportunas.
Tambin
puede ser empleada con
el objetivo
de
incrementar la toma de conciencia global de SST en el
lugar de trabajo.
Para el desarrollo de los procedimientos de registro,
investigacin y anlisis de los incidentes, se debern
tener en cuenta los siguientes puntos:
Ser captado todo tipo de incidente, por lo que
deber realizarse una puesta en comn de lo que se
entiende por el mismo.
La necesidad de cumplir con cualquier registro legal.
La asignacin de responsabilidades y autoridades
para el registro de los incidentes y su posterior
investigacin.
La accin inmediata para ocuparse de un riesgo inminente.
La garanta de que la investigacin sea imparcial y objetiva.
Se concentrar en determinados factores causales.
Destacar los beneficios de involucrar aquellos
conocedores del incidente, los testigos.
Definir los requisitos para dirigir y registrar las
distintas fases del proceso de investigacin.
Las investigaciones de los incidentes sern llevadas a

cabo por personal capacitado, sin olvidar la importancia
de la existencia de una retroalimentacin, con objeto de
poder ser utilizadas posteriormente durante los procesos
de la identificacin de los peligros, la evaluacin de los
riesgos, la formacin e informacin de los trabajadores, la
respuestas ante emergencias, la medicin y seguimiento
del desarrollo de SST o la revisin por la direccin.
Los mandos debern estar implicados en el proceso de
investigacin de incidentes debiendo por tanto tener, las
necesarias competencias para hacerlo.
3.5.3.2. NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA

3.5.3.2.1 REQUISITO OHSAS
La
organizacin
debe
establecer,
implementar
y
mantener
uno
o
varios
procedimientos
para
tratar
las
no
conformidades reales o potenciales y para
tomar acciones
correctivas
y
acciones
preventivas. Los procedimientos deben definir
requisitos para:
a) la identificacin y correccin de las no
conformidades y la toma de acciones
para mitigar sus consecuencias para la
SST;
b)
la
investigacin
de
las
no
conformidades, determinando sus causas
y tomando las acciones con el fin de
prevenir que vuelvan a ocurrir;
c)
la evaluacin de la necesidad de
acciones
para prevenir las no conformidades y la implementacin de las
acciones
apropiadas definidas para
prevenir su ocurrencia;
d) el registro y la comunicacin de los
resultados de las acciones preventivas y
acciones correctivas tomadas; y
e) la revisin de la eficacia
de las
acciones
preventivas
y
acciones
correctivas tomadas.
En los casos en los que una accin
correctiva
y
una
accin
preventiva
identifiquen peligros nuevos o modificados o
la
necesidad
de
controles
nuevos
o
modificados, el procedimiento debe requerir
que esas acciones propuestas se tomen tras
una
evaluacin
de riesgos previa a la
implementacin.
Cualquier
accin
correctiva
o
accin
preventiva que se tome para eliminar las
causas de una no conformidad real o
potencial debe ser adecuada a la magnitud
de los problemas y acorde con los riesgos
para la SST encontrados.
La organizacin debe asegurarse de que

cualquier cambio necesario que surja de una
accin preventiva y una accin correctiva se
incorpora a la documentacin del sistema de
gestin de la SST.
3.5.3.2.2. ANLISIS DEL REQUISITO

Con el fin de garantizar la eficacia del sistema de gestin
de la SST se debe- r disponer de
uno
o varios
procedimientos para
la identificacin de
las
no
conformidades que pueden generarse, debiendo aplicar
las acciones correctivas oportunas en caso de resultar
necesario o tomar acciones preventivas, para evitar que los
problemas se materialicen.
Llegado este punto, es de gran inters recordar la
definicin facilitada en el apartado 1.4. Trminos y
definiciones sobre los tres conceptos que con- ciernen
al presente requisito, con objeto de garantizar una correcta
interpretacin:
No conformidad
Es un
incumplimiento de
un
requisito. En la
organizacin se deber establecer
en qu grado y
exigencia se pretender que los integrantes del grupo
identifiquen una no conformidad. Para ello, habr que
plantearse preguntas tales
como:
La inexistencia de
papel de manos
en los WC es motivo
de una No
Conformidad? o si, El 2% de los extintores se encuentra
por encima de los 170 cm que marca la normativa
implicar un motivo de una No Conformidad?
Algunos ejemplos tpicos en los que pueden surgir las
No Conformidades son:
Los fallos ocurridos durante el establecimiento o la
consecucin de los objetivos en SST.
La existencia de documentacin inapropiada o no actualizada.
El error en la definicin de responsabilidades en SST
o los producidos durante la comunicacin interna o
externa, en la identificacin y evaluacin de los
requisitos legales y otros requisitos suscritos por la
organizacin, as como durante el registro de los
incidentes ocurridos.
Las desviaciones producidas en la aplicacin de los
procedimientos de
SST.
Es importante destacar que resulta necesario que la
identificacin de las No Conformidades, forme parte de las
responsabilidades individuales de cada uno de los
miembros de la organizacin, con el fin de integrar la
Accin correctiva
Aquella accin que se lleva a cabo con objeto de
eliminar la causa de una No Conformidad real u otra
situacin indeseable y as
impedir que
vuelva
a
producirse.
Accin preventiva
Aquella accin efectuada para eliminar una posible
fuente que pueda desarrollar una No Conformidad u otra
situacin potencial indeseable.
Una vez identificada y establecidas las oportunas

acciones correctivas o preventivas en su caso, se deber
realizar un seguimiento de las mismas valorando la
eficacia de la medida aplicada para garantizar que la
deficiencia encontrada ha desaparecido. Dicha accin ser
registrada de forma documental.
Una forma metodolgica para la identificacin y seguimiento de
las No
Conformidades es la siguiente:
Identificacin de No Conformidades
Comunicar al responsable
Investigacin
Investigacin
Determinar causas
Acciones a
llevar a cabo
No
No
Conformida
d potencial
Conformi
dad real
Acciones
preventiva
s
Acciones
correctiva
s
Plan de
Accin
Resultados
Comunicar
Registrar
Revisar la
eficacia
La accin
tomada es
eficaz
NO
Cierre de la No Conformidad
3.5.4. CONTROL DE LOS REGISTROS

La organizacin debe establecer y mantener los
registros que sean necesarios para demostrar la
conformidad con los requisitos de su sistema de
gestin de la SST y de este estndar OHSAS, y para
demostrar los resultados logrados.

mantener uno o varios procedimientos para la
identificacin, el almacenamiento, la proteccin,
la recuperacin, el tiempo de retencin y la
disposicin de los registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles,
identificables y trazables.

Los registros son las evidencias documentales del sistema que
permiten demostrar que la organizacin est haciendo funcionar
el sistema
de
gestin de
forma
eficaz
y que
se estn
gestionando los riesgos de SST.
Se debern establecer y mantener aquellos que resulten
necesarios e imprescindibles con el fin de poder manifestar la
correcta aplicacin de los requisitos del sistema de gestin de
la SST y los establecidos en el estndar OHSAS, adems de
poder demostrar los resultados que se han alcanzado.
La organizacin deber elaborar, implantar y garantizar un
correcto mantenimien- to, mediante uno o varios procedimientos
con el fin de garantizar su identificacin, almacenamiento,
proteccin, recuperacin, designacin del tiempo de retencin y
disponibilidad de los mismos.
Se presentan a continuacin, algunos ejemplos de
que se pueden originar en el sistema de gestin:
registros
La formacin impartida e informacin entregada al personal.

La entrega de los Equipos de Proteccin Individual.
Los informes de auditoras del sistema de gestin de la
prevencin de
riesgos laborales, de
los
incidentes
acaecidos o de
los
informes
de
los
simulacros de
emergencias.
Las revisiones del sistema realizadas por parte de la direccin.
Las evaluaciones de riesgos y la planificacin de la actividad
preventiva.
Las actas de las reuniones del Comit de Seguridad y Salud.
Para el control de dichos registros, la organizacin debe tener
en cuenta los requisitos legales aplicables, las cuestiones
relativas a la confidencialidad de los datos, los requisitos de
almacenamiento, el acceso, la eliminacin o la copia
de
seguridad y el uso de los registros electrnicos.
El tiempo de su guarda y custodia ir en funcin de lo que se
haya acordado, aunque cabe resaltar que se mantendrn de
forma permanente todos aquellos registros que por requisitos
legales o contractuales con otras entidades se estime oportuno
y necesario.
Se
considera relevante sealar que
la
Ley
sobre
Infracciones y Sanciones en el Orden Social (LISOS), establece
en su artculo
4.3 la prescripcin de
las
infracciones en
prevencin de riesgos laborales y por tanto, el tiempo que se

deben mantener los documentos que acrediten el cumplimiento
de las obligaciones.
As, las infracciones catalogadas como leves prescribirn al
ao, las infracciones catalogadas como graves a los tres aos y
las catalogadas como muy graves a los cinco aos. Por lo tanto, la
documentacin probatoria de que se cumple con las obligaciones preventivas cuyo incumplimiento suponga una infraccin
leve deber guardarse al menos un ao, en el caso de una
infraccin grave tres aos y para una muy grave,
cinco aos. A modo de ejemplo, la evaluacin de riesgos deber

mantenerse tres aos y los nombramientos de recursos
preventivos para actividades peligrosas cinco aos.
En cuanto a los resultados de la vigilancia de la salud de los
trabajadores, existe normativa especfica sanitaria sobre
la
obligacin de mantenerlos bajo guarda y custodia durante ms
tiempo.
Ante procesos que pueda encontrarse la organizacin, por
ejemplo, un recargo de prestaciones donde se debe certificar
que la organizacin cumpli con sus obligaciones preventivas
frente a un trabajador por un accidente que pudiera haber
ocurrido hace ms de cinco aos, cualquier documentacin que
se presente puede suponer una prueba de descargo. En estos
casos, se recomienda al menos escanear la documentacin y
guardarla informticamente si no resulta posible mantenerla
fsicamente.
3.5.5. AUDITORA INTERNA

La organizacin debe asegurarse de que las
auditoras internas del sistema de gestin de la
SST se realizan a intervalos planificados para:
a) determinar si el sistema de gestin de la SST:
1) es conforme con las disposiciones
planificadas para la gestin de la
SST, incluidos los requisitos de
este estndar OHSAS; y
2) se ha implementado adecuadamente y se
mantiene; y
3) es eficaz para cumplir la poltica y los
objetivos de la organizacin;
b) proporciona informacin a la direccin sobre
los resultados de las auditoras. La organizacin
debe planificar, establecer, implementar y
mantener programas de auditora, teniendo en cuenta los resultados
de las evaluaciones de riesgos
de las actividades de la organizacin, y los
resultados de auditoras previas.
Se deben establecer, implementar y mantener
uno o varios procedimientos de auditora que
traten sobre:
a) las responsabilidades, las competencias y los

requisitos
para
planificar
y
realizar
las
auditoras, informar sobre los resultados y
mantener los registros asociados; y
b) la determinacin de los criterios de
auditora, su alcance, frecuencia y mtodos.
La seleccin de los auditores y la realizacin de
las auditoras deben asegurar la objetividad y la
imparcialidad del proceso de auditora.

Este requisito concluye la fase de verificacin del correcto
estado del Sistema de Gestin en el que se pretende obtener un
punto de vista objetivo sobre cul es el estado real del sistema.
La gua y referencia internacional para la realizacin de

auditoras eficaces de los sistemas de gestin, es la Norma UNEEN ISO 19.011:2012 Directrices
para
la auditora de los
sistemas de gestin. En ella se establecen las bases para poder
desarrollar de forma completa el proceso auditor y cules deben
ser las competencias pretendi- das para los auditores.
En el presente apartado, se va a analizar en exclusiva la
exigencia del requisito del estndar OHSAS y no en el proceso de
auditora en s, ya que ello se encuentra minu- ciosamente
descrito en la publicacin anteriormente mencionada.
La auditora interna deber ser una actuacin a ejecutar de
forma peridica y debidamente planificada mediante la cual, la
organizacin revisar y evaluar el grado de cumplimiento del
sistema
de
gestin, as
como
la efectividad de
los
procedimientos que se encuentren establecidos.
Para ello,
ser
necesario establecer previamente un
calendario con los programas de auditoras internas a realizar,
para
que
as la organizacin pueda garantizar de forma
planificada la comprobacin por s misma de la adecuacin o la
conformidad de su sistema de gestin de SST en unos periodos
de tiempo ya determinados y con un propsito especfico, los
departamentos que se auditarn y los requisitos del sistema a
auditar.
Es recomendable que la programacin sea de alcance anual,
aunque sta puede verse modificada mediante la realizacin de
auditoras adicionales, debido a diferentes situaciones como la
ocurrencia de algn incidente relevante o por cambios en el
proceso productivo.
Las bases a utilizar para la elaboracin del programa debern
ser la evaluacin de riesgos
y los resultados obtenidos en
auditoras anteriores, con objeto de poder determinar con mayor
exactitud qu es lo que resulta de inters comprobar.
Las auditoras internas del sistema de gestin en SST a
realizar en la organizacin debern cubrir todas las reas y
actividades dentro del alcance del sistema, con posibilidad de
ir desarrollndolo en espacios de tiempo diferenciados y evaluar
su conformidad con los requisitos del estndar OHSAS 18001.
En la implementacin de un programa de auditora interna,
se debern tener en cuenta los siguientes puntos:
Comunicar ste a las partes oportunas.
Establecer y mantener un proceso para la seleccin de

auditores y equipos auditores.
Proporcionar los recursos necesarios para el programa de auditora.
Planificar, coordinar y programar auditoras.
Asegurar que se controlan los registros de las actividades de
auditora.
El proceso de auditora interna del Sistema de Gestin de la
SST comprender las etapas siguientes:
Preparacin de la auditora
Viabilidad de la auditora.
Seleccin del equipo auditor.
Establecimiento del alcance, los criterios y los objetivos de
la auditora.
Difusin del plan de auditora y consenso con el auditado.
Preparacin de documentos de trabajo.
Elaboracin de listas de verificacin.
Es
requisito
indispensable
que
los
auditores
sean
competentes, tengan experiencia y estn familiarizados con los
peligros de las reas que se encuentren auditando, as como de
aquellos requisitos que sean aplicables. Adems, se deber
garantizar la imparcialidad e independencia del
equipo
auditor, por lo que es recomendable que estas personas no
auditen su propio trabajo.
Realizacin de la propia
auditora
Los posibles aspectos a revisar
durante el proceso de
auditora pueden ser los que se muestran en el siguiente
grfico:
Poltica
No
Conformidades
Procedimientos
Registros
Auditor
a
Auditora
s
previas
Evaluacin y
planificacin
Instrucciones
Investigaci
n
de
incidentes
Preparacin y comunicacin del informe de la auditora

La recopilacin y la interpretacin de los datos recabados
durante el proceso auditor se efectuar mediante la
elaboracin del informe
de auditora, en el que
quedarn
plasmados los resultados obtenidos de las observaciones
realizadas en el entorno de trabajo, as como de las entrevistas
realizadas al personal, la revisin de la documentacin del
sistema o de la aplicacin de los diferentes procedimientos y los
registros asociados a la seguridad y salud en el trabajo, entre
otros.
Deber ser claro y preciso en su redaccin y comunicado a

todas las
partes
interesadas.
En el
mismo
se considerarn los siguientes elementos:
Los objetivos y al alcance de la auditora.
La identificacin del equipo auditor e interlocutores
durante el proceso de la auditora.
Las fechas y el lugar de la auditora.
La relacin de los documentos de referencia utilizados.
Los detalles de las No Conformidades identificadas.
El grado de conformidad del sistema de gestin con OHSAS 18001.
Cumplimentacin de la auditora y realizacin del seguimiento de la
misma
Se deber establecer un plan de accin
correctoras propuestas con objeto de poder
conformidades identificadas.
con las medidas

solventar las no
La alta direccin de la organizacin deber mostrar su

compromiso para
la toma de las acciones adecuadas y
necesarias en el momento apropiado con el fin de corregir las
no conformidades detectadas.
3.6. REVISIN POR LA DIRECCIN

POLTICA
PLANIFICACIN
IMPLEMENTACIN Y
REVISIN POR LA
DIRECCIN

La alta direccin debe revisar el sistema de gestin
de la SST de la organizacin, a intervalos planificados,
para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y
eficacia con- tinuas.
Estas revisiones deben incluir la evaluacin de las
oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar
cambios en el sistema de gestin de la SST, incluyendo
la poltica y los objetivos de SST. Se deben conservar los
registros de las revisiones por la direccin.
Los elementos de entrada para la revisin por la
direccin deben incluir:
a) los resultados de las auditoras internas y
evaluaciones de cumplimiento con los requisitos
legales aplicables y otros requisitos que la
organizacin suscriba;
b) los resultados de la participacin y consulta (vase
el apartado 4.4.3);
c) las comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas externas, incluidas las quejas;
d) el desempeo de la SST de la organizacin;
e) el grado de cumplimiento de los objetivos;
f) el estado de las investigaciones de incidentes,
las acciones correctivas y las acciones
preventivas;
g) el seguimiento de las acciones resultantes de las
revisiones por la direccin previas;
h) los cambios en las circunstancias, incluyendo la
evolucin de los requisitos legales y otros
requisitos relacionados con la SST; y
i) las recomendaciones para la mejora.
Los resultados de las revisiones por la direccin
deben ser coherentes con el compromiso de mejora
continua de la organizacin y deben incluir cualquier
decisin y accin relacionada con posibles cambios
en:
a) el desempeo de la SST;
b) la poltica y los objetivos de SST;
c) los recursos y
d) otros elementos del sistema de gestin de la SST.

Los resultados relevantes
direccin
deben
estar
comunicacin y consulta.
de la revisin por la
disponibles
para
su

Recae sobre la alta direccin la obligacin de revisar de forma
peridica el grado de implantacin del sistema de gestin y la
adecuacin del mismo con la poltica y los objetivos establecidos.
los plazos establecidos entre cada una de las revisiones, son los
adecuados y suficientes, estando asimismo debidamente planificadas,
con el fin de asegurar la idoneidad, adecuacin y eficacia continua
del sistema. Todos los registros derivados de dichas revisiones sern
con- servados.
En la planificacin de
las
revisiones debern tenerse en
consideracin, entre otros, los temas a tratar, el personal necesario
a participar, la informacin a llevar en la revisin o la forma con la
que se va a registrar la revisin.
Algunos de los elementos de entrada que pueden usarse para la
revisin se muestran a continuacin:
Los informes de emergencias (reales o simulados) o de
valoracin del grado de integracin del SGSST en la
organizacin.
Las estadsticas de incidentes.
Los resultados de las inspecciones tcnicas reglamentarias.
Las acciones correctivas ejecutadas en el sistema desde la ltima revisin.
El grado de cumplimiento de los objetivos en SST.
Los resultados de las auditoras internas y evaluaciones del
cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la organizacin suscriba.
Una vez concretadas las acciones previstas a ejecutar durante la
revisin por la direccin, se deber acordar cmo se van a realizar
las comunicaciones a la organizacin sobre los resultados ms
relevantes logrados, ya sea mediante la utilizacin del tabln de
anuncios, carta, reuniones, intranet.
CA
PTULO
Fases para la implantacin

del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud
en el Trabajo segn el
estndar
OHSAS
18001:2007

estndar
OHSAS 18001
Este captulo pretende facilitar mediante fases, los pasos a seguir para
lograr implantar el estndar OHSAS 18001 en la organizacin de una
forma eficiente y exitosa.
4.1. FASE 1: CONFORMIDAD DE LA DIRECCIN

En esta fase inicial, resulta
fundamental tener garantizado el
compromiso por parte de la Direccin sobre la implantacin del estndar
OHSAS 18001, ya que ella ser quin
asuma
la mayor parte
del
protagonismo en la gestin de la SST.
Es importante destacar que se debe tener claro cul es el objetivo que
se persigue como institucin para el logro de la certificacin segn
OHSAS, es decir, si se debe a la peticin de algn cliente, si se busca el
sello de la certificacin como garanta de cumplimiento de lo establecido
o si realmente se pretende la mejora continuada del sistema de gestin
de la seguridad y salud en el trabajo, como sera recomendable.
4.2. FASE 2: PLAN DE PREVENCIN

Se va a analizar si el Plan de Prevencin existente en la
organizacin est correctamente implantado o solo se dispone de un
documento creado con el fin de poder dar cumplimiento a los requisitos
legales.
Para ello revisar el correcto establecimiento de los objetivos de SST y
si los programas que los van a desarrollar con el fin de lograrlo son los
adecuados, as como los procedimientos, las instrucciones y las fichas
existentes en la organizacin, diseadas para llevar a cabo una correcta
aplicacin del sistema de gestin. Ser conveniente verificar tambin el
grado
de aplicacin de los mismos
durante el desempeo de las
diferentes actividades afectadas.
4.3. FASE 3: NOMBRAMIENTO DEL RESPONSABLE

Tal y como viene
especificado en el requisito sobre Recursos,
funciones, responsabilidad y autoridad, la organizacin deber nombrar
a uno o varios miembros de la alta direccin con el fin de gestionar el
correcto funcionamiento del sistema.
Esta persona debe disponer del rango suficiente para poder actuar
segn
convenga en cual- quiera de las situaciones que
puedan
producirse durante el desarrollo del sistema.
La persona designada podr, en determinados casos, delegar algunas
de sus funciones y deberes, si bien
nunca
podrn eludir
la
responsabilidad de dirigir la Gestin de la SST en la organizacin.
75
4.4.LaFASE
4: COMIT
DE IMPLANTACIN
creacin
de este
comit no es ningn
requisito del estndar
OHSAS,
pero importancia
si resulta muy
Es de gran
que la implantacin del sistema no sea de
carcter unipersonal, es decir,
que
no recaiga nicamente a una
persona, sino que forme parte de l, el mayor nmero de personas de la
organizacin posible, para as lograr la integracin del funcionamiento
del sistema de gestin en todos los estamentos.
76
necesario. Algunos de sus posibles integrantes pueden pertenecer a la

Direccin y reas de prevencin de riesgos, administracin, produccin
o mantenimiento, variando en funcin de la organizacin de la propia
empresa.
El objetivo principal que perseguir este comit ser ver la interaccin
de los procedimientos entre las distintas reas de la empresa y la
idoneidad de su aplicacin.
4.5. FASE 5: MANUAL DE GESTIN, PROCEDIMIENTOS, INSTRUCCIONES Y

FICHAS
La ejecucin de esta fase no corresponde a ningn
requisito del
estndar OHSAS 18001, pero se considera una necesidad el elaborar un
manual para el correcto desarrollo de todo el sistema de gestin.
En caso de ser en formato papel, con objeto de darle mayor agilidad
y flexibilidad al documento, se aconseja que las hojas que lo componen
sean recambiables.
Los procedimientos, instrucciones o las fichas que formen parte del
mismo debern ser lo ms simples, didcticas y aplicables posible.
El Manual de Gestin estar disponible para todos los miembros que
forman parte de la organizacin, con el fin de que estos puedan realizar
tantas consultas al mismo como les sea necesario y deber estar
formado, al menos, por los siguientes apartados:
Presentacin.
Poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Objetivos y Programas de SST.
Organizacin y distribucin de las funciones y responsabilidades de
todos los elementos de la organizacin.
Actividades esenciales del Plan de Prevencin y su programacin
(Evaluacin de Riesgos, Vigilancia de la Salud, Formacin...).
Planificacin anual de la SST.
ndice informativo de los procedimientos y de las instrucciones del SGSST.
4.6.
FASE
FORMACIN
6:
Se persigue que todas las personas que desarrollan actividades para

la organizacin sean las capacitadas para poder llevar a cabo sus tareas
de forma correcta.
Una propuesta de actividades formativas esenciales a efectuar para el
correcto funcionamien- to del sistema de gestin segn la especificacin
OHSAS 18001,
pueden ser un seminario para
la Direccin de
la
organizacin (2 horas), un curso para la Lnea de Mando (8-10 horas) o
charlas divulgativas a todos el resto de trabajadores (1 hora opcional).
4.7. FASE 7: IMPLANTACIN DEL SISTEMA

Es recomendable fijar una fecha con antelacin y proceder a su
comunicacin a todos los integrantes de la organizacin.
A partir de entonces, el Comit de Implantacin y los miembros
designados por la alta direccin debern realizar un trabajo de
seguimiento sobre el correcto funcionamiento y aplicacin del sistema.
Durante la implantacin del mismo, podrn surgir dudas o conflictos.
Ser en ese momento cuando el personal encargado de la implantacin
del sistema deber actuar aportando soluciones.
La duracin de la presente fase variar en funcin del nivel de cultura
de la organizacin en la gestin mediante procesos. Como ya se indic
en apartados anteriores, si una organizacin tiene implantado ya otro
sistema de gestin (Calidad, Medio Ambiente, etc.) resultar mucho ms
gil y fcil su implantacin.
4.8. FASE 8: AUDITORA INTERNA

Es una fase de obligado cumplimiento. Se materializar cuando el
sistema de gestin de SST
se encuentre debidamente implantado.
En el procedimiento de Auditora Interna se deber establecer quin o
quines estarn
capacitados
para
poder
llevar
a cabo
dichas
actividades, ya sea personal propio o externo y definir qu actitudes y
aptitudes debern tener.
La periodicidad ser al menos anual, por lo que habrn de realizarse
las consiguientes progra- maciones con el fin de tener bajo control su
correcta aplicacin.
Una vez realizada la auditora interna, se elaborar el informe
auditora, indicndose en el mismo todos los hallazgos encontrados.
de
4.9. FASE 9: REVISIN POR LA DIRECCIN

Una vez concluida la fase anterior, se mostrarn los resultados del
informe de auditora interna a la Direccin de la organizacin para su
revisin, quedando sta debidamente documentada.
Aunque en el estndar OHSAS 18001 no se indica de forma explcita, se
recomienda realizar- la de forma trimestral como mnimo.
4.10. FASE 10: AUDITORA EXTERNA Y CERTIFICACIN

Esta fase es de ejecucin voluntaria por parte de la organizacin y
consiste en someter al sistema de gestin de SST a una auditora
externa, llevada a cabo por una entidad totalmente independiente a la
organizacin, cuyo objetivo principal ser la de verificar la correcta
implantacin del estndar OHSAS 18001 en dicho sistema de gestin.
Las auditoras externas y de certificacin suelen realizarse en dos fases

diferenciadas:
1 Fase (inicial o previa + revisin de la documentacin).
2 Fase (certificacin).
Una vez certificado el sistema de gestin, de forma anual se llevar a
cabo una auditora externa de seguimiento o mantenimiento y cada tres
aos, las auditoras de renovacin de la certificacin.
4.11. FASE 11: CRONOGRAMA DE LA IMPLANTACIN

A continuacin, se muestra un ejemplo de posible Cronograma para la
implantacin del sistema de gestin de la SST:
CRONOGRAMA
Fecha de
Implantaci
n
Ttulo
FASES
FASE 1
FASE 2
FASE 3
FASE 4
FASE 5
FASE 6
FASE 7
FASE 8
FASE 9
FASE 10
Implantacin de un Sistema de Gestin de la SST
MESE
S
J
J
CA
PTULO
Bibliogra
fa
Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevencin de Riesgos Laborales (BOE-A-199524292).

Real Decreto 39/1997, de 17 de enero, por el que se aprueba el
Reglamento de los Servicios de Prevencin (BOE-A-1997-1853).
OHSAS 18001:2007. Sistemas de Gestin de la Seguridad y
Salud en el Trabajo. Requisitos. AENOR. Madrid, 2007.
OHSAS 18002:2008. Sistemas de Gestin de la Seguridad y
Salud en el Trabajo. Directrices para la implementacin de
OHSAS 18001:2007. AENOR. Madrid, 2008.
Norma UNE 66177:2005. Gua para la integracin
sistemas de Gestin. AENOR. Madrid, 2005.
de los
Salinas, Rafael. Manual para el Anlisis de la Gestin de

Prevencin de Riesgos Laborales. Auditoras Internas. FREMAP.
Madrid, 2010.
Snchez-Toledo, Agustn y Fernndez, Beatriz.
con xito OHSAS 18001. AENOR. Madrid, 2011.
Cmo implantar
Fernndez, Beatriz; Monts, Jos Manual; Snchez-Toledo, Agustn y

Vzquez, Camilo Jos. Gestin de la seguridad y salud en el
trabajo segn OHSAS 18001. Actitudes y percepciones de
empresas certificadas. AENOR. Madrid, 2010.
Istas Formacin CCOO Sistemas de Gestin de la Prevencin de Riesgos
Laborales: OHSAS
18001. INSTITUTO SINDICAL DE MEDIO AMBIENTE Y SALUD. 2011.
NTP 870: Excelencia empresarial y condiciones de trabajo: el
modelo EFQM2010. Instituto
Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo. (INSHT).
NTP 898: OHSAS 18001. Sistemas de gestin de la seguridad y
salud en el trabajo: implantacin (I). Instituto Nacional de
Seguridad e Higiene en el Trabajo (INSHT).
salud en el trabajo: implantacin (II). Instituto Nacional de
salud en el trabajo: implantacin (III). Instituto Nacional de
INSHT. Gua tcnica para la integracin de la prevencin
en el sistema de gestin general de la empresa. Instituto
Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo. Madrid, 2008.
80
Anexo
s:
Modelos de procedimientos
y fichas

estndar
OHSAS 18001
ANEXO 1:
MODELO DE POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Para la organizacin, el hecho de garantizar la Seguridad y Salud de
los trabajadores supone un objetivo permanente y fundamental.
Se establece la Poltica de Seguridad y Salud basada en los
siguientes principios:
La Prevencin de Riesgos Laborales forma parte adicional del resto

de actividades de la empresa y se desarrolla a travs de un
Sistema de Gestin fundamentado en la especificacin OHSAS
18001.
Prevenir los daos y el deterioro de la salud son responsabilidad

de todos los estamentos de la empresa.
Reducir la accidentalidad y mejorar

como compromiso fundamental.
Cumplir con los requisitos legales aplicables en materia

de
Seguridad y Salud y con otros requisitos que
la propia
organizacin suscriba.
Ha de ser conocida, comprendida, desarrollada y mantenida al

da por todos los niveles de la organizacin.
Proporcionar un marco de referencia para establecer y revisar los

objetivos de seguridad y salud laboral.
Ser adecuada al propsito de la organizacin, a la naturaleza de

sta y al nivel de riesgos de las actividades, teniendo siempre en
cuenta la evolucin de la tecnologa.
Estar a disposicin de todas las partes interesadas, trabajadores,

clientes, contratistas y otros colaboradores.
Proporcionar la
informacin y
formacin necesaria
a
trabajadores para crear una autntica cultura de prevencin.
Mejorar continuamente la eficacia y el desempeo del Sistema de

Gestin de Seguridad y Salud.
las
condiciones de trabajo
los
Firma y
fecha:
DIRECCIN
83
ANEXO 2:
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIN DE
PELIGROS, EVALUACIN DE RIESGOS Y DETERMINACIN
DE CONTROLES
SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
LOGO
EMPRES
A
Hoja:
Revisin:
Procedimiento para la IDENTIFICACIN DE

PELIGROS, EVALUACIN DE RIESGOS Y
Ref.:
DETERMINACIN DE CONTROLES
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Fecha de Implantacin:
IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN DE

RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES
1. OBJETO
Establecer la sistemtica para la planificacin y la realizacin de
la identificacin y evaluacin de los riesgos laborales.
2. ALCANCE
El presente procedimiento es de aplicacin a todos los puestos de
trabajo de la organizacin.
3. RESPONSABILIDADES Y DESARROLLO
La evaluacin inicial de riesgos la realiza el Departamento de
Prevencin, contando con la colaboracin del personal de las reas
evaluadas y de los delegados de prevencin de la empresa.
Los responsables de las diferentes unidades funcionales facilitarn
que este procedimien- to se aplique correctamente cumpliendo los
objetivos fijados y asumirn los resultados de la misma.
La direccin por su parte, deber admitir a su vez, los resultados
de
la evaluacin y la aplicacin de las medidas preventivas
pertinentes.
Las revisiones de la evaluacin inicial de riesgos y las nuevas

evaluaciones sern realizadas con medios propios salvo cuando se
precise realizar evaluaciones de puestos de trabajo
que presenten dificultad o carencia de medios, o en los que se

efecten tareas crticas, en cuyo caso puede ser necesaria la
intervencin de expertos.
La Identificacin de Peligros y la Evaluacin de Riesgos sern
realizadas utilizando la metodologa que se describe en el presente
procedimiento.
3.1. INFORMACIN PREVIA A LA EVALUACIN

El punto de partida ser la recopilacin de la siguiente informacin:
Datos generales del centro de trabajo (Razn social, Nombre
comercial, Domicilio y
Poblacin, N de telfono y Fax, N de
empleados).
Instalaciones fijas de la empresa.
Inventario de equipos de trabajo (mquinas, aparatos,
instrumentos o instalaciones utilizados en el trabajo).
Instalaciones de Proteccin Contra Incendios.
Plan de Emergencia o Plan de Autoproteccin.
Listados de Materias Primas y Productos auxiliares utilizados.
Empresas externas, contratas o subcontratadas.
Incidentes ocurridos en el centro y sus investigaciones.
Otros datos de inters.
3.2. REAS Y PUESTOS DE

TRABAJO
El Departamento de Prevencin emite, actualiza y registra los
listados de reas y puestos de trabajo.
rea de trabajo: rea fsica en la que puede existir un conjunto
de peligros derivados de las condiciones de trabajo que afectan a
un grupo de trabajadores pertenecientes a dicha rea o deben
acceder a ella y se agrupan bajo un mismo responsable. Estos
peligros pueden encontrarse en la propia organizacin o fuera
de la misma.
Puesto
de trabajo: Agrupa
a aquellos trabajadores que
realicen las mismas funciones, estn sometidos a los mismos
peligros y adems trabajen dentro de un rea de trabajo.
Para poder definir las reas y los puestos de trabajo, se puede

utilizar la siguiente documentacin:
Organigrama de la empresa.
Planos de distribucin en planta.
Organizacin del trabajo y caractersticas.
Contratas y visitas.
3.3. IDENTIFICACIN DE
PELIGROS
La identificacin de
los
peligros la realizarn los
tcnicos
integrantes del Departamento de Prevencin mediante la realizacin
de trabajo de campo y la observacin directa en las reas y puestos
de trabajo.
Algunos ejemplos de peligros son:
Cadas al mismo y a diferente nivel.
Cadas de objetos por desplome, manipulacin o desprendidos.
Pisadas sobre objetos.
Choques contra objetos inmviles.
Contactos con elementos mviles de la maquina.
Golpes por objetos o herramientas.
Proyeccin de fragmentos o partculas.
Atrapamientos por o entre objetos.
Sobreesfuerzos.
Exposicin a temperaturas extremas.
Contactos trmicos o elctricos.
Inhalacin o ingestin de sustancias nocivas.
Contacto con sustancias custicas/corrosivas.
Exposicin a radiaciones.
Explosiones o incendios.
Los causados por seres vivos.
Atropellos, golpes y choques con o contra vehculos.
Accidentes de trfico.
Causas naturales (infarto, embolia, etc.).
Enfermedades causadas por agentes qumicos, fsicos, biolgicos.
3.4. EVALUACIN DE RIESGOS

El proceso de evaluar los riesgos que surgen de uno o varios
peligros, se realizar mediante la combinacin de la probabilidad de
que ocurra un suceso o exposicin peligrosa y las consecuencias
del dao o deterioro de la salud que puede causar dicho suceso o
exposicin.
Se ha tomado como referencia la metodologa para evaluar los

riesgos la establecida por el Instituto Nacional de Seguridad e Higiene
en el Trabajo (INSHT).
Cuando la evaluacin exija la realizacin de mediciones, anlisis o

ensayos y la normativa no indique ni concrete las tcnicas que deben
emplearse, o en caso de que los criterios de evaluacin contemplados
en dicha normativa deban ser interpretados o precisados a la luz de
otros de carcter tcnico, se podrn utilizar, si existen, las
metodologas y criterios recogidas en:
Las guas del INSHT, del Instituto Nacional de Silicosis, y
protocolos y guas
del Ministerio de Sanidad y Consumo, as
como
de
Instituciones competentes de
las Comunidades
Autnomas.
Las normas UNE.
Las normas internacionales.
En ausencia de los anteriores, guas de otras entidades de
reconocido prestigio en la materia u otras tcnicas o criterios
profesionales descritos documentalmente.
Durante
el proceso de Evaluacin de Riesgos
se tendrn
en
consideracin todas las exi- gencias especificadas en el requisito
OHSAS sobre Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos
y
determinacin de
controles
(las
actividades rutinarias y no
rutinarias, aquellas de todas las personas que tengan acceso al lugar
de trabajo incluyendo visitas y contratas).
3.5. PLANIFICACIN DE LA ACCIN PREVENTIVA

Si de la Evaluacin de Riesgos resultase necesaria la adopcin de
medidas preventivas, estas se identificarn de forma clara y precisa,
debiendo tener en cuenta la existencia de disposiciones legales
relativas a riesgos especficos, as como los principios de accin
preventiva establecidos en la reglamentacin vigente.
La Planificacin incluir en todo caso, los medios humanos y
materiales necesarios y la asignacin de los recursos econmicos
precisos para la consecucin de los objetivos propuestos.
El Departamento de Prevencin ser el encargado de realizar el
seguimiento sobre el cumplimiento de las acciones en los plazos
previstos.
3.6. REVISIN DE LA EVALUACIN DE RIESGOS
Una vez se haya realizado la evaluacin inicial de todos los
puestos de trabajo, deber ser revisada anualmente, salvo que a
criterio del departamento de prevencin o del responsable de un
rea de trabajo se decida una frecuencia diferente o bien exista una

periodicidad establecida legalmente.
Independientemente de la periodicidad indicada, la evaluacin se
revisar cuando:
Se produzcan cambios en las sustancias o preparados qumicos,
en la maquinaria, en los equipos de trabajo o en las propias reas
de trabajo.
Se detecten daos o anomalas en la salud de los trabajadores.
La direccin o los representantes de los trabajadores, lo crean
conveniente por alguna razn justificada.
4. REGISTRO
La documentacin de aplicacin en el presente procedimiento es la siguiente:
Identificacin de Peligros.
Evaluacin de Riesgos.
Fichas de puestos de trabajo.
Planificacin de la prevencin.
Seguimiento de la planificacin preventiva.
Inspecciones de seguridad.
Comunicacin e investigacin de incidentes.
Control de los requisitos legales y reglamentacin.
Inspecciones de seguridad.
5. HISTORIAL DE REVISIONES
Revisin
0
1
Fecha
Concepto modificado sobre la anterior revisin
ANEXO 3:
PROCEDIMIENTO PARA LA
IDENTIFICACIN
DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS

SALUD EN EL TRABAJO
LOGO
EMPRES
A
Elaborado por:
Hoja:
Revisin:
Procedimiento para la
IDENTIFICACIN
Y EVALUACIN DE LOS REQUISITOS
Ref.:
LEGALES Y OTROS REQUISITOS

Revisado por:
Aprobado por:
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

1. OBJETO
Definir los mecanismos para acceder, identificar, actualizar y
comunicar a las partes interesadas las disposiciones legales y
cualquier otro requisito.
2. ALCANCE
Todas
las
disposiciones legales
(comunitarias, nacionales,
autonmicas o locales) y requisitos suscritos voluntariamente en el
mbito de la SST que afecten
a los procesos, instalaciones y
actividades desarrolladas en la organizacin.
La coordinacin en la identificacin y registro de los requisitos
aplicables en materia de seguridad y salud en el trabajo recaer en
la asesora jurdica.
El departamento de prevencin deber archivar el listado
requisitos aplicables, as como las disposiciones legales a las que
refieran. Tambin
realizar las comunicaciones pertinentes a
responsables
de los departamentos afectados, siendo estos
de
se
los
los
encargados de verificar el cumplimiento de los requisitos aplicables

en materia de SST que les afecten.
Por otro lado, la direccin del centro ser la responsable de
garantizar el cumplimiento de los mismos,
debiendo asignar los
medios y recursos necesarios para poder lograrlo.
Las vas de informacin que se podrn emplear para garantizar el
cumplimiento del presente procedimiento van a ser:
El servicio de actualizacin de requisitos legales.

La suscripcin a editoriales especializadas que suministran toda
la legislacin en materia de seguridad y salud en el trabajo.
El acceso directo a la legislacin de mbito local, autonmico o estatal.
La participacin en reuniones sectoriales, foros, etc.
3.1. IDENTIFICACIN DE REQUISITOS

La identificacin de los requisitos se efectuar a travs de la
contratacin de un servicio de actualizacin de los requisitos legales
externos, mediante el anlisis de las diferentes disposiciones
legales, normativas y de compromiso voluntarios aplicables.
La asesora jurdica ser la encargada de coordinar y supervisar
dicha
identificacin. Para ello,
realizar una
extraccin de
la
normativa, debiendo elaborar y mantener una
tabla
con la
identificacin y evaluacin de los requisitos (Ver anexo I).
El departamento de prevencin ser el encargado de comunicar a la
direccin y a los responsables de los departamentos afectados, los
requisitos que deben cumplir en cada caso.
Dicha comunicacin se efectuar mediante el envo
de correo
electrnico o de forma personal a travs de las visitas realizadas en
el centro.
4. REGISTROS
Aquellos derivados de la aplicacin del presente procedimiento son los
siguientes:
Listado de requisitos de SST aplicables (anexo I).
Texto completo de la normativa incluida en el Listado de
legislacin de SST y compromisos voluntarios suscritos por la
organizacin.
Revisin
0
1
Fecha
ANEXO I
Fecha:
LEGISLACIN APLICABLE Y OTROS COMPROMISOS

SUSCRITOS
Empresa:
N de
orden
Revisin
Centro de trabajo:
Identificacin
Ttulo
Tipo
(Comunitaria
, Estatal,
Autonmica,
Local)
Campo
temtico
Observaciones
ANEXO 4:
FICHA PARA
CUMPLIMENTAR
OBJETIVOS Y PROGRAMAS
Hoja:

LOGO
EMPRES
A
SALUD EN EL TRABAJO
Revisin:
Ficha para cumplimentar OBJETIVOS Y

PROGRAMAS
Ref.:
OBJETIVOS Y PROGRAMAS
OBJETIVO
N:
Responsable
del
Responsable
de
objetivo:
la
comunicacin:
Indicador:
Programa
N
Accin a
implantar
Resp.
Fecha
inicio
Fecha
lmit
e
Fecha
revisin
Recursos
Fecha
fin
Documento Observacione
s
ANEXO 5:
DESIGNACIN DE RECURSOS,
FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y
AUTORIDAD

LOGO
EMPRES
A
SALUD EN EL TRABAJO
RECURSOS, FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD Y
Hoja:
Revisin:
Ref.:
AUTORIDAD
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

Para poder establecer, implementar y mantener en el sistema
SST los recursos necesarios, se debern tener en consideracin:
de
Los recursos financieros, humanos y otros especficos para sus

operaciones.
Las tecnologas especficas para sus operaciones.
Las infraestructuras y equipos.
Los sistemas de informacin.
La necesidad de experiencias y formacin.
A continuacin, se especifican las funciones y responsabilidades del
personal que gestiona, realiza y verifica los trabajos que tienen
efectos
sobre
los riesgos
laborales para
las actividades,
instalaciones y procesos de la organizacin:
Niveles de mando
Planificar, organizar, implantar, dirigir y controlar dentro de su
rea de responsabilidad, los procedimientos y actividades de
Prevencin.
Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas, instrucciones
operativas de trabajo
y procedimientos de prevencin de
aplicacin a su mbito de responsabilidad.
Proponer o decidir acciones y procedimientos de formacin,
informacin y participacin para integrar a sus colaboradores en
las finalidades de la Prevencin.
Hacer cumplir los objetivos y metas derivados del Sistema de

Prevencin que corres- pondan a su mbito de gestin.
Corregir las anomalas o actos inseguros que detecten en su
mbito de responsabilidad y comunicar a quien corresponda las
detectadas en reas que no son de su competencia.
Suspender el trabajo en situaciones de riesgo grave e inminente,

debiendo informar de inmediato a su superior a efectos de tomar
la solucin ms adecuada para su prevencin.
Asignar y delimitar las funciones, actividades y obligaciones de
Prevencin de los
Mandos y del Personal bajo su dependencia.
Alta Direccin
La Alta Direccin tiene la misin de procurar las condiciones para
que
todos los mandos y el personal de la empresa y de las
subcontratas desempeen su actividad con las medidas de Prevencin
adecuadas para salvaguardar su integridad fsica y hacer posible la
mejora progresiva de las condiciones de trabajo.
Es responsable de la definicin, desarrollo, articulacin, revisin y
cumplimiento de la poltica de prevencin de riesgos laborales, as
como de proveer los recursos esenciales para la
implantacin,
control y mejora
del Sistema
de Gestin de Prevencin de
Riesgos Laborales.
Sus responsabilidades respecto al Sistema de Gestin son las siguientes:
Exigir y liderar el cumplimiento de la legislacin, los planes, los
programas y los procedimientos de Prevencin, llevando a la
prctica las acciones necesarias para conse- guirlo.
Aprobar o proponer la aprobacin de los planes de prevencin,
el establecimiento de los objetivos junto con sus programas y los
procedimientos que rigen las actividades de Prevencin.
Dotar
de
los
recursos organizacionales,
humanos y
econmicos necesarios para la implantacin del Sistema de
Gestin.
Nombrar a las personas convenientes para la realizacin de las auditoras
internas.
Realizar un control sistemtico del grado de aplicacin del
Sistema de Prevencin y liderar su progreso y mejora continua.
Coordinar las prioridades en la adopcin de medidas preventivas.
Responsable del SGPRL

Asegurar que los requisitos del Sistema de Gestin de Prevencin
de Riesgos
Laborales estn
establecidos, implantados y
actualizados de acuerdo con la OHSAS 18001:2007.
Garantizar
que los informes
sobre el funcionamiento del
Sistema
de Gestin
de Prevencin de Riesgos Laborales son
presentados a la Direccin para su revisin y considerados como
base para la mejora del Sistema.
Ser conocido por todas las personas que trabajan en la organizacin.
Jefes de Departamento
Implantar las polticas generales establecidas por la Direccin
General en su rea de influencia.
Proponer al departamento de prevencin objetivos anuales de
prevencin, as como gestionar y verificar el cumplimiento de los
mismos.
Coordinar su labor con los responsables de otros departamentos.
Jefe de Compras y Logstica

Gestionar las compras de los equipos de trabajo y de los equipos
de proteccin individual, adems de los contratos para obras y
servicios.
Administrar el mantenimiento de los equipos e instalaciones.
Realizar y mantener el inventario de los equipos de trabajo y los
equipos de proteccin individual.
Controlar y gestionar la recepcin, verificacin, identificacin,
almacenamiento, emba- laje y mantenimiento de los equipos y
maquinaria en general.
Responsable de rea
Elaborar, con la colaboracin del departamento de prevencin,
los procedimientos e instrucciones operativas que afecten a su
rea de actuacin.
Asegurar que los empleados bajo su responsabilidad conozcan,
entiendan y apliquen correctamente los procedimientos e
instrucciones operativas del Sistema.
Mandos intermedios
Determinar en coordinacin con el Responsable de rea, el
mtodo y procedimiento de trabajo a emplear en cada una de las
tareas o maniobras.
Responsabilizarse de que los operarios a sus rdenes estn al
corriente de los mtodos o procedimientos de trabajo.
Participar en la evaluacin permanente de los riesgos.
Realizar la previsin de equipos, herramientas y material de
seguridad necesarios para la realizacin de los trabajos de la
forma ms segura, as como verificar su disponibilidad y correcto

estado de uso.
Comunicar in situ a sus operarios, de manera previa al inicio de
la actividad, el mtodo o procedimientos de trabajo a emplear,
as como los riesgos y medidas preventivas en los puestos de
trabajo y verificar el cumplimiento de las normas de seguridad
aplicables.
Asegurar que el personal a su cargo tiene la formacin

apropiada en el conocimiento de su trabajo, riesgos y
protecciones.
Garantizar el ptimo estado de orden y limpieza de la zona de trabajo.
Departamento de Prevencin
Efectuar los diagnsticos de situacin sobre
el nivel
de
seguridad y salud existente en las empresas objeto de la
mancomunidad y en sus diversos mbitos de trabajo.
Promover
la seguridad, la higiene, la ergonoma, la
psicosociologa, la salud
y en general, la mejora
de las
condiciones de trabajo a todos los niveles de la organizacin,
dise- ando para ello una estrategia que conlleve su integracin
progresiva en la organizacin y en los procesos de trabajo.
Llevar a cabo la vigilancia de la salud de los trabajadores.
Elaborar los planes y programas en materia de prevencin de
riesgos en estrecha colaboracin con los Comits de Seguridad
y Salud y dems grupos de trabajo integrados por representantes
de los trabajadores en los distintos centros.
Desarrollar la poltica preventiva, ejerciendo
especficas que estn bajo su responsabilidad.
las
tareas
Asesorar a la direccin, responsables, tcnicos y trabajadores.

Recoger y tratar toda la informacin que genera el avance del
plan y el programa de trabajo.
Desarrollar y colaborar en
los planes informativos sobre
prevencin de riesgos
dirigi- dos a todos los niveles de la
organizacin.
Supervisar, evaluar y controlar el desarrollo de los programas
preventivos aprobados por la Direccin.
Coordinar la prestacin de primeros auxilios y la confeccin e
implantacin de los planes de emergencia.
Ayudar a los responsables tcnicos de la elaboracin de los
Estudios, Estudios Bsi- cos y Planes de Seguridad de aquellas
obras exigidas por la legislacin vigente o el cliente.
Colaborar con entidades externas para posibles prestaciones de
servicios y para promo- cionar
mejoras
en el Sistema
de
Prevencin.
Mantener actualizadas las leyes, reglamentos y normas.
Coordinarse con los Jefes de Departamento y Responsables de

rea
y
Comits
de Seguridad y Salud
en
el anlisis e
investigacin de los incidentes y las enfermedades profesionales
ocurridas, as como divulgar los datos resultantes con el fin de
lograr que no vuelvan a repetirse.
Dar respuesta a las comunicaciones recibidas en materia

preventiva, mantener un registro documentado, indicar
las
medidas correctoras (si son necesarias) y hacer un seguimiento
de las mismas.
Planificar, ejecutar, informar y documentar las auditoras internas.
Jefe del Departamento de Prevencin
Evaluar peridicamente el cumplimiento de los objetivos
procedimientos del Sistema de Prevencin.
Informar y asesorar a la Direccin, los Mandos, los Comits de

Seguridad y Salud y a los Delegados de Prevencin sobre el
cumplimiento de los objetivos y procedimientos de seguridad
elaborando las estadsticas y cuadros de seguimiento necesarios.
Proponer las medidas necesarias para
desviaciones en los objetivos de seguridad.
la correccin de las
Colaborar con los diferentes departamentos en la elaboracin e

implantacin de procedimientos e instrucciones operativas de
prevencin de riesgos.
Controlar el grado de implantacin de las acciones correctoras
derivadas de los procedimientos del Sistema de Prevencin.
Comprobar peridicamente el grado de cumplimiento de la
legislacin vigente.
Realizar las actividades especficas en materia de seguridad que
le sean encomendadas por la Direccin o acordadas en el Comit
de Seguridad y Salud de la empresa.
Mantener
actualizados los procedimientos y organizar los
registros de la documentacin del Sistema de Prevencin.
Actuar en situaciones de emergencia, estableciendo los planes
correspondientes.
Recursos preventivos
La Ley 31/1995 sobre Prevencin de Riesgos Laborales
y su
modificacin a travs de la Ley 54/2003, obliga a que los empresarios
dispongan de personal encargado de realizar las funciones de
Recurso preventivo en las siguientes condiciones:
Cuando los riesgos puedan verse agravados o modificados en el
desarrollo del proceso o la actividad, por la concurrencia de
operaciones diversas que
se desarrollan suce- siva
o
simultneamente y que hagan preciso el control

aplicacin de los mtodos de trabajo.
de la correcta
Cuando
se
realicen
actividades
o
procesos
que
reglamentariamente sean considerados como peligrosos o con
riesgos especiales.
Cuando la necesidad de dicha presencia sea requerida por la
Inspeccin de Trabajo y Seguridad Social, si las circunstancias del
caso as lo exigieran debido a las condiciones de trabajo
detectadas.
Se consideran recursos preventivos:

Uno o varios trabajadores designados de la empresa.
Uno o varios miembros del servicio de prevencin propio de la empresa.
Uno o varios miembros del o los servicios de prevencin ajenos
concertados por la empresa.
El personal que
realiza las funciones de Recurso
tendr
la
responsabilidad y funcin de vigilar el cumplimiento de las medidas
incluidas en el plan de seguridad y salud en el trabajo y comprobar
la eficacia de stas.
Trabajadores designados
Asesorar a los Responsables de cada centro de trabajo en la
planificacin de la Gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales
proponiendo objetivos y planificando la forma de cmo poder
alcanzar los mismos, realizando tambin seguimientos peridicos
de su desarrollo.
Supervisar la puesta en marcha de la aplicacin prctica del
Manual de Prevencin de la organizacin, los Procedimientos e
Instrucciones operativas, as como del Plan de Emergencias del
Centro.
Investigar los incidentes y enfermedades profesionales
acaecidos en la empresa, determinar sus causas, establecer las
medidas correctoras pertinentes y velar por el cumplimiento de
las mismas.
Asegurarse del cumplimiento, por todo el personal, del
Gestin de
Prevencin de Riesgos Laborales.
Sistema
Responsabilizarse de la coordinacin con el Servicio

de
Prevencin Propio y el Servicio de Prevencin Ajeno en materia de
seguridad y salud de los trabajadores.
Ejecutar las acciones que se obtengan en su rea de actuacin,
de los procedimientos de Informacin, consulta y participacin de
los trabajadores, gestin de equipos, instalaciones y de EPIs,
contratas, subcontratas y ETTs.
Comit de Seguridad y Salud

Los Comits de Seguridad y Salud son los rganos paritarios y
colegiados de participacin destinados a la consulta regular y
peridica de las actuaciones en materia de prevencin de riesgos
de
laborales. Tienen como funcin bsica la de velar por el cumplimiento

de los procedimientos en materia de prevencin y proponer las
acciones necesarias para la mejora progresiva de las condiciones de
trabajo.
De acuerdo a las funciones legalmente establecidas, y en funcin
de los contenidos del Sistema de Prevencin, tendrn como misin
prioritaria, fomentar y lograr la participacin de los trabajadores en la
puesta en marcha y aplicacin de las distintas actividades que lo com-
ponen y la aportacin de propuestas de mejora para el progreso de la

Prevencin de Riesgos
Laborales en los centros de la organizacin.
Delegados de Prevencin
Colaborar con la Direccin de la empresa en la aplicacin del
Sistema de Prevencin.
Promover y fomentar la cooperacin de los trabajadores en la
ejecucin de la normativa sobre
prevencin de riesgos
laborales.
Ser consultados por el empresario acerca de las decisiones
sobre planificacin y organizacin de la prevencin de riesgos.
Ejercer la labor de vigilancia y control sobre el cumplimiento de
la normativa de prevencin de riesgos.
Acompaar a los tcnicos en las evaluaciones de carcter
preventivo del medio ambiente de trabajo, as como a los
Inspectores de Trabajo y Seguridad Social en las visitas y
verificaciones que realicen para comprobar el cumplimiento de la
normativa sobre prevencin de riesgos laborales, pudiendo
formular ante ellos las observaciones que esti- men oportunas.
Tener acceso, respetando siempre el derecho a la intimidad la
dignidad del
trabajador y a la confidencialidad de toda la
informacin relacionada con el estado de la salud del mismo, a la
informacin y documentacin relativa a las condiciones de trabajo
que sean necesarias para el ejercicio de sus funciones.
Ser informados por el empresario sobre los daos producidos en
la salud de los trabajadores, una vez que aqul hubiese tenido
conocimiento de ellos, pudiendo presentarse, an fuera de su
jornada laboral, en el lugar de los hechos para conocer las
circunstancias de los mismos.
Recibir del empresario las informaciones obtenidas por ste
procedentes de las personas u rganos encargados de las
actividades de proteccin y prevencin en la empresa, as como
de los organismos competentes para la seguridad y la salud de
los trabajadores.
Realizar visitas a los lugares de trabajo para ejercer una labor de
vigilancia y control del estado de las condiciones, pudiendo a tal
fin, acceder a cualquier zona de los mismos y comunicarse
durante la jornada con los trabajadores, de manera que no se
altere al normal desarrollo del proceso productivo.
Recabar del empresario la adopcin de medidas de carcter

preventivo y para la mejora de los niveles de proteccin de la
seguridad y salud
de
los trabajadores, pudiendo efectuar
propuestas al empresario, as como al Comit de Seguridad y
Salud para su discusin en el mismo.
Proponer al rgano de representacin de los trabajadores la
adopcin del acuerdo de paralizacin de actividades en caso de
riesgo grave e inminente.
Empleados
Con respecto al Sistema de Prevencin, el personal deber ser
consciente de la necesidad de cumplir la poltica y los objetivos de
prevencin, de los efectos que tiene su actividad sobre su seguridad
y la de otras personas, de la cooperacin que debe prestar a los
planes y programas de prevencin y de la responsabilidad en la que
incurre
por incumplimiento de las anteriores obligaciones. En
concreto, el mencionado personal tiene las siguientes obligaciones:
Conocer los mtodos, los procedimientos de
riesgos inherentes a cada tarea.
trabajo
los
Asistir a los cursos y actividades que se organicen por parte de

la organizacin, para su formacin, informacin e instrucciones
en materia de prevencin.
Promover
y buscar
las mejores
condiciones generales (de
seguridad, produccin y calidad) en su rea y puesto de trabajo,
y realizar propuestas de mejora del proceso o del entorno.
Cumplir con las normas de prevencin establecidas y actuar de
acuerdo con las prcticas del trabajo para poder realizarlo en
condiciones seguras, conforme a procedimientos establecidos o,
en todo caso, con criterios de buena profesionalidad.
Mantener
en funcionamiento y utilizar
correctamente los
dispositivos de seguridad existentes en las mquinas o utensilios
utilizados en su actividad o en los lugares de trabajo.
Usar correctamente los medios y equipos de proteccin
individual necesarios para realizar los trabajos con seguridad,
asegurndose de que se encuentran en buenas condiciones de
uso y velando por el correcto estado de los mismos.
Notificar sin demora
a sus superiores inmediatos o a los
Delegados de Prevencin cualquier situacin que detecten que
pueda suponer un riesgo para las personas o las cosas.
Participar a travs de los Delegados de Prevencin y del Comit
de Seguridad y Salud en la elaboracin y puesta en marcha de
las actividades del Sistema de Prevencin.
Cooperar en la lucha contra cualquier emergencia que pueda
presentarse y con la Direccin para que se puedan garantizar
unas condiciones de trabajo seguras y que no entraen riesgos
para la seguridad y salud del personal.
ANEXO 6:
PROCEDIMIENTO PARA LA DETERMINACIN DE
COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA

SALUD EN EL TRABAJO
LOGO
EMPRES
A
Hoja:
Revisin:
Procedimiento para la determinacin

de
Ref.:

Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:

1. OBJETO
Describir el sistema establecido en la organizacin para la gestin
y control
del
proceso de competencia, formacin y toma
de
conciencia en SST de las personas que trabajen para la misma. Su
objeto
es
que
estas
personas conozcan, comprendan y sean
implicadas en
el correcto
funcionamiento del la SST. Tambin
persigue que el trabajador est informado para la toma de conciencia
durante el desarrollo de sus tareas y participe de forma proactiva
para la mejora continua de las condiciones de trabajo.
2. ALCANCE
El presente procedimiento es de aplicacin a todas las personas que
desarrollan sus tareas para la organizacin.
Se considerarn actividades de competencia, formacin y toma de
conciencia, la asistencia a cursos, talleres, seminarios o conferencias
relacionadas con SST, la entrega de documentos de SST, la
colocacin de carteles en las instalaciones, etc. Dichas actividades
podrn ser desarrolladas por proveedores internos
o externos
debidamente capacitados y cualificados.
3.1. DESCRIPCIN DE LOS PERFILES DE PUESTOS DE TRABAJO
El departamento de RRHH deber identificar los distintos puestos de

trabajo existentes en la organizacin y de manera conjunta con el
Departamento de prevencin de riesgos laborales, definirn los
perfiles necesarios para desarrollar las tareas de cada puesto de
trabajo.
Para la elaboracin de los perfiles se tendr en cuenta la

competencia exigida para el puesto en funcin de las necesidades
de capacitacin, formacin, informacin o experiencia necesaria,
as como los requisitos legales exigibles derivados de la evaluacin
de riesgos
de cada puesto.
3.2. IDENTIFICACIN DE LAS NECESIDADES DE FORMACIN E

INFORMACIN
La base para la elaboracin de un Programa de formacin e
informacin en PRL es la previa identificacin de las necesidades
formativas.
Para su identificacin se tendrn en cuenta, entre otros, los siguientes aspectos:
Perfiles de puesto de trabajo.
Especfica a impartir por obligacin legislativa.
Identificada a partir de la evaluacin de riesgos.
Derivada de cambios en las condiciones o de los puestos de trabajo.
Propuestas de jefes de departamento, trabajadores o sus representantes.
Resultados de las auditoras.
No conformidades identificadas.
3.3. PLANIFICACIN DE LA FORMACIN E INFORMACIN

El departamento de prevencin de riesgos laborales, en funcin de
las necesidades formativas e informativas identificadas, elaborar
una propuesta de Programa que presentar a la direccin para su
posterior aprobacin, previa consulta a los representantes de los
trabajadores.
La direccin de la organizacin ser la responsable de asignar los
recursos materiales, econmicos y humanos necesarios para la
ejecucin de las acciones formativas e informativas planificadas.
Los tipos de formacin e informacin sern:
General en PRL.
Especfica por niveles de responsabilidad.
Lnea de mando.
Trabajadores.
Delegados de Prevencin.
Personal de nuevo ingreso.

Cambios de puesto de trabajo, tecnologas o equipos de trabajo.
Reciclaje.
3.4. ACTUALIZACIN, CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA FORMACIN

PLANIFICADA
El Programa de formacin e informacin en PRL aprobado por la
direccin de la organizacin y consultado a los representantes de los
trabajadores tiene carcter anual, si bien podr ser modificado si
durante el transcurso del ao se cree oportuno incluir cursos no
previstos y que se consideren de inters.
Ser el responsable de formacin el encargado de realizar la
gestin, actualizacin, control y seguimiento de la correcta ejecucin
de dicho programa archivando copia de los registros derivados de la
misma y realizando todas las modificaciones previstas.
3.5. EVALUACIN DE LA EFICACIA DE LA FORMACIN E INFORMACIN

Todo el personal que se ha formado, una vez finalizada la actividad
de capacitacin, entregar fichas informativas sobre el o los temas
de prevencin de riesgos laborales tratados.
Posteriormente, deber cumplimentar un cuestionario para
la
evaluacin de los conocimientos adquiridos durante la actividad
formativa.
Una vez culminada la formacin terico-prctica y el trabajador
empiece a realizar las tareas encomendadas, sern los responsables
de cada departamento quienes evaluarn la eficacia de la formacin
e informacin recibida por su personal durante un periodo de 15 das,
debiendo reportar
adems un informe
al respecto, destinado al
responsable de formacin.
4. REGISTROS
Los que se derivan de la aplicacin del presente procedimiento son
los siguientes:
las fichas de personal;
los perfiles de puestos de trabajo;
los programas de formacin en Prevencin de Riesgos Laborales;
los registros de formacin e informacin y aquellos de la
evaluacin de la eficacia de la formacin e informacin;
los cuestionarios de evaluacin.
Revisin
0
1
Fecha
ANEXO 7:
PROCEDIMIENTO PARA LA
COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y
CONSULTA

LOGO
EMPRES
A
Elaborado por:
SALUD EN EL TRABAJO
Revisin:
Procedimiento para la
COMUNICACIN, PARTICIPACIN
Y CONSULTA
Revisado por:
Hoja:
Ref.:
Aprobado por:
COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA

1. OBJETO
Describir el sistema establecido en la organizacin para la consulta
y participacin de los trabajadores, as como para la gestin y control
del proceso de comunicacin, de forma que la transmisin de la
informacin sea realizada de una manera lo ms eficaz posible para
que sea recibida y comprendida por todas las partes afectadas.
2. ALCANCE
El presente procedimiento es de aplicacin a todas las personas que
desarrollan sus tareas para la organizacin o puedan quedar
afectadas durante el desarrollo de las mismas.
Los procesos y actividades de comunicacin interna descritos en
este procedimiento son para su uso, al menos durante:
La implantacin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El funcionamiento operativo del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
en el
Trabajo.
Las medidas a adoptar en situaciones de emergencia.
La consulta a los representantes de los trabajadores.
Las propuestas de mejora, sugerencias o peticiones de

informacin realizadas por cualquier persona de la
organizacin.
El desarrollo de la comunicacin interna entre todos los
trabajadores, a travs de cada uno de los responsables de rea.
Este procedimiento es tambin de aplicacin a la comunicacin

externa que la organizacin establezca con partes interesadas, tales
como las autoridades en materia laboral, los ayuntamientos y otras
administraciones
pblicas,
organizaciones
de
consumidores,
asociaciones de vecinos, organismos o empresas del sector
3. RESPONSABILIDAD Y DESARROLLO
3.1. COMUNICACIN
La organizacin garantizar una correcta y fluida
comunicacin en la misma tal y como se indica a continuacin:
3.1.1.
COMUNICACIN
INTERNA
Esta podr llevarse a cabo mediante:

Cartas personales a los trabajadores.
Tablones de anuncios.
Reuniones de las que se levantar el acta correspondiente.
Impresos que se implanten para tal fin.
La comunicacin interna
puede desarrollarse de forma
ascendente, interdeparta- mental o descendente por la lnea de
mando. Todo el personal puede participar de forma directa en
la mejora del Sistema, proponiendo sugerencias o comentarios,
de forma verbal o escrita, siendo recogidas por el departamento
de prevencin o el responsable del departamento afectado. Si
stos consideran que alguna de ellas podra suponer una
mejora del sistema, se estimar la conveniencia de establecer
las acciones correctivas o preventivas oportunas.
3.1.2.
COMUNICACIN EXTERNA
La comunicacin externa puede ser toda nota, declaracin,

reclamacin o solici- tud de informacin por parte de o hacia
las partes interesadas externas.
El receptor de la comunicacin externa, consultando al
departamento de prevencin, la analizar y determinar las
acciones a llevar a cabo.
Aquellas personas que se encuentren en las instalaciones de
la organizacin de visita,
o que
estn
contratados o
subcontratados para realizar determinadas tareas, recibirn
comunicacin de las normas bsicas de prevencin de riesgos

laborales que han de adoptar durante su estancia en las
instalaciones, as como de las medidas a tomar en caso de que
se produzca una situacin de emergencia.
Toda comunicacin externa emitida con incidencia en el
Sistema
de
Gestin, podr
realizarse verbalmente o por
escrito. En el segundo caso, el emisor enviar copia al
departamento de prevencin.
3.2. CONSULTA Y PARTICIPACIN

La organizacin garantiza la consulta y participacin de los
trabajadores, principalmente a travs
de los delegados de
prevencin, en todos aquellos aspectos relacionados con la
seguridad y salud
en el trabajo
mediante los formatos
anteriormente mencionados, respetando en todo momento los
requisitos legales establecidos. Estos aspectos se referirn, como
mnimo, a los siguientes:
Reuniones trimestrales a travs el Comit de Seguridad y Salud.
Organizacin y desarrollo de la actividad preventiva en la empresa.
Planificacin y organizacin del trabajo en relacin con la
introduccin de modificaciones que pudieran afectar a las
condiciones de seguridad y salud.
Designacin
de
trabajadores
con
responsabilidades
especficas en materia preventiva: representante de la Alta
Direccin, trabajadores
con
funciones especficas
en
situaciones de emergencia, etc.
Revisin de la Poltica de PRL de la empresa, as como de los
contenidos del Sistema de Gestin de PRL.
Planificacin de medidas de control y actividades preventivas
asociadas a los riesgos evaluados en la empresa.
Manifestaciones de
nuevos peligros
o
desconocidos,
incluyendo aquellos que puede introducir el contratista.
Reorganizaciones en el sistema.
Cambios en los materiales, equipos, exposiciones, etc.
Modificaciones en los Planes de Emergencia o Planes de Autoproteccin.
Novedades en los requisitos legales u otros requisitos.
Peligros sobre la vecindad o generados por la misma.
Investigacin de los incidentes o enfermedades profesionales ocurridos.
4. REGISTROS
Se derivan de la aplicacin de este procedimiento los siguientes registros:
Informes de respuesta a comunicaciones.
Actas de nombramiento de Delegados de Prevencin.
Actas del Comit de Seguridad y Salud.
Reglamento interno del Comit de Seguridad y Salud.
Actas reuniones de coordinacin.

Informes de consulta.
Revisin
0
1
Fecha
ANEXO 8: PROCEDIMIENTO PARA

EL CONTROL
DE LA
DOCUMENTACIN

LOGO
EMPRES
A
SALUD EN EL TRABAJO
Revisin:
Ref.:
Procedimiento para el CONTROL DE

DOCUMENTACIN
Elaborado por:
Revisado por:
Hoja:
Aprobado por:
CONTROL DE DOCUMENTACIN
1. OBJETO
Describir el proceso a seguir para la correcta elaboracin, revisin,
aprobacin, distribucin, modificacin y archivo
de toda la
documentacin relacionada con el Sistema de Gestin de SST de la
organizacin incluyendo tambin el control de la documentacin de
origen externo.
2. ALCANCE
El presente procedimiento es de aplicacin a toda la documentacin
interna generada que est relacionada con el Sistema de Gestin de
SST y comprende al menos, los siguientes documentos:
Manual de Gestin de PRL.
Poltica de PRL.
Procedimientos, Instrucciones operativas y Registros.
Todos aquellos documentos que deban ser sometidos a un control
de ediciones o revisiones.
Adems, tambin son de aplicacin en el presente procedimiento,
documentos de origen externo, tales como:
Los reglamentos y disposiciones legales aplicables.
Las normas.
Los requerimientos y notificaciones oficiales.
Las comunicaciones externas con la Administracin y otras partes

interesadas.
La documentacin de proveedores, contratas y subcontratas.
El departamento de prevencin deber elaborar y mantener al
da un procedimiento documentado especfico propio que contemple
los aspectos que se muestran a continuacin:
3.1. FORMATO Y CONTENIDO DE LA DOCUMENTACIN
Los Procedimientos y las Instrucciones de trabajo, constan como
mnimo de:
Objeto: Indica el propsito del documento.
Alcance: Define su mbito de aplicacin.
Responsabilidades y Desarrollo: Se detalla la metodologa
a seguir para la realizacin de las tareas descritas en el
procedimiento, as como los criterios para la aplicacin del
mismo y las responsabilidades que puedan derivarse (qu,
quin, cmo y cundo) para conseguir el objeto del
documento, de
manera conjunta con los encargados de
llevarlo a cabo.
Registros: Se enumeran los diferentes documentos

generados para
el cumplimien- to del procedimiento o
instruccin, adems de su responsable de emisin y el tiempo
de custodia de los mismos.
Historial de revisiones: Se registran los cambios que haya
tenido el documento para asegurar su trazabilidad.
Puede existir algn Procedimiento o Instruccin de trabajo, que
se desarrolle siguiendo otro formato con el fin de que resulte ms
comprensible para el usuario durante su aplicacin.
3.2. CODIFICACIN
Los Procedimientos (PPRL) y las Instrucciones de trabajo
(ITPRL) se referencian mediante un cdigo numrico, el cual
permite saber de forma inmediata sobre el tipo de documento,
captulo del Manual de Prevencin al que se refiere y su orden de
emisin.
Los cdigos utilizados, tanto en los procedimientos, como en las
instrucciones, sern:
Procedimiento: PPRL-XYY, donde la X es el apartado
correspondiente del captulo del Sistema de Gestin del
Manual de Prevencin al que refiere e YY son los dos dgitos
que indican el nmero correlativo del documento entre sus

anlogos.
Instrucciones operativas: ITPR-XYY-ZZ, donde XYY es el
nmero del procedimiento al que se refiere y ZZ son los dos
dgitos que indican el nmero correlativo del documento
entre sus anlogos.
El cdigo de un formato ser asignado por el departamento
responsable de elaborar el documento que
lo genera, previa
consulta al departamento de prevencin.
3.3. CONTROL DE LOS DOCUMENTOS

3.3.1.
DISTRIBUCIN
Cuando el Procedimiento o Instruccin de trabajo haya sido

aprobado, o una documentacin externa se considere relevante
para la seguridad y salud en el trabajo de
cualquier
departamento, ser el de prevencin el responsable de
elaborar dicho
documento o bien
de decidir si la
documentacin externa es de aplicacin a la organizacin, y
deber garantizar que esta llega a los responsables de los
distintos departamentos que lo precisen para desarrollar
correctamente las actividades preventivas.
Para cada edicin del documento emitido deber haber una
Lista de Control de Distribucin de Documentos donde
se
indique el n de edicin y fecha de edicin, a quin
se
distribuye, el departamento a la que pertenece y la fecha de
acuse de recibo.
La distribucin de copias se acompaar de la citada lista y
posteriormente, el departamento que lo reciba, confirmar la
recepcin mediante un acuse de recibo. Esta puede realizarse
utilizando un soporte impreso o mediante ficheros electrnicos enviados por correo electrnico.
Los destinatarios de las copias sern responsables de que el
personal a su cargo trabaje con los documentos y los formatos
actualizados.
3.3.2.
MODIFICACIN
Las nuevas ediciones de

documentos se
sometern al
mismo proceso de revisin, aprobacin y distribucin que el
documento original.
Las modificaciones en los procedimientos y en las
instrucciones operativas se registrarn en la portada junto con
la fecha de la modificacin e implicarn una ree- dicin del
documento completo.
El departamento de prevencin ser el responsable de
distribuir
la nueva edicin de un documento a todos los
destinatarios incluidos en la lista de Control de Distribucin, de
mantener actualizado el listado de los documentos y de los
formatos del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el
Trabajo en vigor.
3.3.3.
ARCHIVO
El departamento de prevencin archivar el original de cada

documento y
formato, junto con la lista de Control de
Distribucin de cada uno de ellos. Tambin mantendr los
originales de las ediciones obsoletas correspondientes a dichos
documentos.
4. REGISTROS
El archivo puede realizarse de diferentes maneras; por n orden/ao
en curso, etc., segn corresponda para cada registro.
Si resultara necesario entregar copia de un registro, sta se
acompaar de la Lista de
Control de Distribucin.
El tiempo de conservacin de los registros deber ser el exigido por
la legislacin correspondiente o, en su caso, por un periodo de cinco
aos.
El registro que se deriva de este procedimiento es la Lista de
control de distribucin de documentos (ver Anexo 4.1).
Revisin
Fecha
0
1
LISTA DE CONTROL DE DISTRIBUCIN DE DOCUMENTOS

Documento: Procedimiento para el control de la
documentacin del Sistema de Gestin de la
Seguridad y Salud en el Trabajo
Fecha
Edici
Edicin
Cargo, Apellidos y Nombre
Doc. Ref. N:
Hoja:
Departament
o
1/1
Fecha
acuse
recibo
ANEXO 9: PROCEDIMIENTO
PARA PERMISOS
DE TRABAJOS
ESPECIALES

LOGO
EMPRES
A
SALUD EN EL TRABAJO
Revisin:
Procedimiento para PERMISOS DE TRABAJO

ESPECIALES
Elaborado por:
Revisado por:
Hoja:
Ref.:
Aprobado por:
PERMISOS DE TRABAJOS ESPECIALES

1. OBJETO
Describir el mtodo establecido por la organizacin para garantizar
que determinados trabajos que puedan generar riesgos de accidente
con consecuencias graves, debido a la intervencin en instalaciones o
mbitos peligrosos, se van a realizar bajo condiciones controladas.
2. ALCANCE
El presente procedimiento es de aplicacin a todos los trabajos
especiales realizados en la organizacin.
3. TIPOS DE TRABAJOS ESPECIALES

Son aquellos cuya realizacin conlleva, en caso de no tomar las
medidas apropiadas, la exposicin del trabajador a un riesgo de
sufrir un incidente de consecuencias graves, algunos de los cuales,
se describen a continuacin:
Trabajos en caliente: Comprenden todas las operaciones con
generacin de calor, produccin de chispas, llamas o elevadas
temperaturas en proximidad de polvos,
lquidos o gases
inflamables, o en recipientes que contengan o hayan contenido
tales productos (por ejemplo: trabajos de soldadura).
Trabajos en fro: Operaciones que habitualmente se realizan
sin generar calor pero que se efectan en instalaciones por las
que circulan o en las que se almacenan flui- dos peligrosos.

Comprenden trabajos
como las reparaciones en bombas de
trasvase de lquidos corrosivos o la sustitucin de tuberas, entre
otros.
Trabajos en espacios confinados: Alcanzan

todas
las
operaciones en el interior de depsitos, cisternas, fosos y en
general, todos aquellos espacios confinados en los que la
atmsfera pueda no ser respirable o convertirse en irrespirable a
raz del propio trabajo, por falta de oxgeno, contaminacin o
productos txicos.
Trabajos elctricos: Todo tipo de trabajos elctricos o no,
que
hayan de
realizarse sobre
o en las proximidades de
instalaciones o equipos elctricos energizados.
Trabajos de mantenimiento y reparacin de mquinas y
otros equipos, en los que se requiera una utilizacin previa de
los dispositivos de consignacin.
Otros trabajos especiales. Trabajos
que suponen riesgos
importantes para
personas o para
la propiedad y por ello
requieren que las personas estn debidamente acreditadas y
autorizadas (trabajos en altura, etc.).
4. RESPONSABILIDADES Y
DESARROLLO
La clasificacin de
los
denominados trabajos
especiales se
realizar por consenso entre los trabajadores y los mandos o en las
reuniones del Comit de Seguridad y Salud y su realizacin, deber
estar siempre apoyada de forma documental por una Orden de
Trabajo Especial en la que se asegure la revisin del estado de las
instalaciones y se deje constancia por escrito de la conformidad para
realizar los mismos.
Los responsables de autorizar una Orden de Trabajo Especial, as
como de verificar su cumplimiento sern:
El responsable del Departamento que solicita
como del que va a realizar los trabajos.
los trabajos,
as
En el caso de que el trabajo lo realice una empresa externa,

adems de lo descrito con anterioridad, ser necesario que el
responsable designado por dicha empresa interven- ga en la
autorizacin y verificacin de la misma.
La Orden deber indicar como mnimo:
La fecha, el periodo y el turno de validez de la misma.
La localizacin del punto de trabajo.
La descripcin del trabajo a realizar.
La comprobacin de que la instalacin o el equipo est

condiciones seguras para poder realizar el trabajo.
en
Las instrucciones operativas de seguridad a aplicar, as como los

equipos de proteccin y los medios de prevencin a utilizar.
Las personas que autorizan y a las que se autoriza a realizar el
trabajo.
Los recursos preventivos presentes durante el desarrollo del
trabajo.
Una vez finalizada la Orden de Trabajo Especial, se archivar y

se entregar copia al departamento de prevencin que informar
en las reuniones del Comit de Seguridad y
Salud, sobre los trabajos especiales realizados en cada perodo.
5. REGISTROS
Los registros que se derivan de este procedimiento son los
mencionados en el apartado anterior:
Orden de Trabajo Especial.
Revisin
0
1
Fecha
ANEXO 10: PROCEDIMIENTO

PARA LA MEDICIN
Y SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEO

LOGO
EMPRES
A
SALUD EN EL TRABAJO
Hoja:
Revisin:
Ref.:
Procedimiento para la MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEO
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEO

1. OBJETO
El objeto de este procedimiento es definir la sistemtica para la
verificacin peridica del cumplimiento de las actuaciones con
respecto a los requisitos especificados en el Sistema de Gestin de
Prevencin de Riesgos Laborales.
2. ALCANCE
El presente procedimiento comprende todas las actividades
desarrolladas en la organizacin que pueden ser objeto de control.
Es responsabilidad del departamento de prevencin identificar las
actividades objeto de control, coordinar con los responsables de las
reas implicadas la realizacin del seguimien- to y medicin, as como
elaborar el calendario para su ejecucin.
Los responsables de las reas implicadas debern
seguimiento y medicin de sus actividades, adems de
registros
e informes
correspondientes. Asimismo,
responsables de documentar las no conformidades y
acciones correctoras o preventivas que surjan por las
detectadas en la ejecucin del programa de seguimiento
garantizar el
custodiar los
sern
los
proponer las
desviaciones
y medicin.
3.1. ACTIVIDADES A CONTROLAR

Sern
aquellas asociadas a la seguridad y salud
de los
trabajadores, por decisin de la direccin, o bien
debido al
cumplimiento de requisitos legales o voluntarios, en las que sea

necesario establecer un sistema de seguimiento o medicin para
comprobar su correc- to funcionamiento.
3.2. MEDIOS HUMANOS

El Tcnico
de Prevencin y los
afectadas elaborarn los programas
que se llevarn a cabo.
responsables de las reas

de seguimiento y medicin
Por cada
rea
o actividad se establecer un Programa
seguimiento y medicin, en el que se identificar el rea
actividad, el n de orden correspondiente, la seccin donde
lleve
a cabo el seguimiento, las actividades a desarrollar,
responsable y la frecuencia del control.
de
de
se
el
Con objeto de tener identificadas las actividades de control y

frecuencia de
las
mismas, el departamento de prevencin
confeccionar y mantendr actualizados el Programa general y el
Calendario de seguimiento y medicin.
Para el control de las evaluaciones de riesgo higinicas,
vigilancia de
la salud, o las inspecciones de seguridad por
ejemplo, el Departamento de Prevencin realizar y mantendr
actualizada la Planificacin de la Actividad Preventiva.
En caso
detectaran
establecido
correctoras
de que algn
resultado no fuera aceptable o se
no conformidades, el responsable actuar segn
lo
en el procedimiento de no conformidades, acciones
y preventivas.
Los equipos de trabajo sern sometidos a un mantenimiento

preventivo y correctivo llevado a cabo
por personal de
mantenimiento.
Con objeto
de
efectuar la vigilancia de
la salud, las
evaluaciones de
riesgos
o cualquier
otra
evaluacin o
inspeccin que requiera cualificacin tcnica, la organizacin
podr contratar estos servicios a empresas con la acreditacin
apropiada.
3.3. MEDIOS MATERIALES
Siempre que se utilicen equipos de medicin, se deber
garantizar su calibracin y el debido mantenimiento de los mismos.
4. REGISTROS
Los documentos relacionados con el presente procedimiento son los siguientes:
Programa de Seguimiento y Medicin.
Planificacin de la Actividad Preventiva.
Programa General de Seguimiento y Medicin.
Calendario de Seguimiento y Medicin.
Revisin
0
1
Fecha
ANEXO 11: PROCEDIMIENTO PARA LA

INVESTIGACIN
DE
INCIDENTES

LOGO
EMPRES
A
SALUD EN EL TRABAJO
Hoja:
Revisin:
Ref.:
Procedimiento para la INVESTIGACIN DE
INCIDENTES
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
INVESTIGACIN DE INCIDENTES
1. OBJETO
El objeto de este procedimiento es describir la forma con la que se
va a llevar a cabo la gestin de los incidentes, lo cual conllevar el
registro y notificacin de los mismos a los rganos competentes de la
administracin, as como la investigacin y el anlisis de las causas de
los acaecidos, con el fin de evitar su repeticin y de aprovechar la
experiencia en el suceso para mejorar la prevencin en la empresa.
2. ALCANCE
Las formas indicadas en este procedimiento sern de aplicacin a
todos los incidentes producidos en la organizacin, incluidos los
trabajadores externos que
desempean sus tareas en nuestra
organizacin.
El Mando directo es el encargado de actuar y dar las instrucciones
correspondientes para mantener la situacin bajo control y evitar
daos mayores. Cuando el incidente implique curas importantes o
bajas, deber informar de lo ocurrido lo antes posible al jefe de su
departamento.
Tambin
ser responsable de realizar la investigacin de los
incidentes especificados en el alcance de este
procedimiento,
acaecidos en su rea o seccin y de enviar los resultados de la
investigacin a la direccin. En el caso de que los accidentes sean de
cierta importancia o que surjan dificultades en la investigacin de

las causas o en el diseo de las medidas a implantar, deber recurrir
al asesoramiento y cooperacin del Departamento de prevencin o de
un especialista.
Los jefes de departamento debern participar en la investigacin

cuando los incidentes sean graves o pudieran haberlo sido. A su vez,
debern controlar que las medidas preventivas acordadas a raz de
dichas investigaciones se apliquen en el plazo establecido.
El Departamento de Prevencin asesorar y ayudar siempre
que
as
se
requiera. Asimismo, realizar la investigacin de
aquellos supuestos que, por su complejidad o gravedad, demanden
una investigacin especializada. Tambin deber recopilar los registros
de los accidentes y elaborar estadsticas de la siniestralidad.
La Direccin de la empresa notificar el accidente a la autoridad
competente y se asegurar de que las medidas adoptadas se
cumplen. Por ello, todos los jefes de departamento donde se hayan
producido los
accidentes debern estar
informados sobre
las
medidas a adoptar como resultado de la investigacin.
Los trabajadores de la empresa colaborarn y testificarn en la
investigacin de accidentes siempre que puedan aportar datos de
inters sobre el suceso. La investigacin se efectua- r una vez
controlada la situacin y en un plazo no superior a 48 horas.
Las experiencias de los accidentes de trabajo sern aprovechadas
en el conjunto de la empresa. En tal sentido, los resultados de las
investigaciones sern difundidos a los mandos y al personal afectado
por los riesgos en cuestin.
El formulario de investigacin de accidentes e incidentes deber
ser cumplimentado con su cdigo de referencia de forma clara y
detallada para evitar posteriores dudas o interpreta- ciones.
4. REGISTROS
Se registrarn todos los incidentes ocurridos en la Hoja de
registro de accidentes en el que se indicar:
Nombre del accidentado o suceso ocurrido.
Periodo de baja (si ha existido).
Fecha del incidente.
Departamento en el que ocurri el incidente.
Forma del incidente: suceso que directamente dio por resultado la lesin
(codificado).
Naturaleza de la lesin: tipo de lesin fsica producida (codificado).
Ubicacin de la lesin: parte del cuerpo directamente afectada
por la lesin (codificado).
Agente material: objeto, sustancia o instalacin que provoc el accidente.
Condicin peligrosa: causa tcnica del incidente (codificado).

Descripcin fehaciente del incidente.
Medida preventiva o correctiva propuesta.
Valoracin de la eficacia de la medida preventiva o correctiva ejecutada.
4.1. NOTIFICACIN OFICIAL

Los incidentes que supongan una baja mdica, se
comunicarn a la Autoridad Laboral y a la Mutua de Accidentes
mediante el uso de las plataformas digitales habilitadas al efec- to
en el plazo mximo de 5 das hbiles a partir del da del suceso.
En caso de suceder incidentes graves, muy graves, mortales o
que
afecten
a cuatro
o ms trabajadores, se efectuar una
comunicacin mediante el uso de las plataformas anteriormente
mencionadas a la Autoridad Laboral y a la Mutua, en el plazo
mximo de 24 horas.
En cuanto a los incidentes ocurridos sin baja mdica
para el trabajador, se cumplimentar mensualmente la
notificacin de accidentes sin baja mdica a travs de las plataformas digitales mencionadas, en el plazo mximo de 5 das
hbiles del mes siguiente.
Los documentos relacionados con el presente procedimiento son
los siguientes:
El listado de legislacin aplicable.
Los resmenes de los requisitos aplicables a la empresa.
Los registros de la comunicacin de los requisitos aplicables.
Revisin
0
1
Fecha
ANEXO 12:
PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIN DE LAS NO
CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES
PREVENTIVAS

LOGO
EMPRES
A
Elaborado por:
SALUD EN EL TRABAJO
Revisin:
Procedimiento para NO CONFORMIDAD /

ACCIN CORRECTIVA / ACCIN
PREVENTIVA
Revisado por:
Hoja:
Ref.:
Aprobado por:
NO CONFORMIDAD / ACCIN CORRECTIVA / ACCIN PREVENTIVA

1. OBJETO
El objeto de este procedimiento es garantizar el registro,
investigacin y anlisis de las no conformidades que se produzcan en
el Sistema de Gestin de la organizacin. Ello permiti- r identificar las
carencias del Sistema, as como otros factores que podran causar
incidentes y aplicar las medidas correctivas o preventivas oportunas
con objeto de solucionarlas.
2. ALCANCE
todos aquellos casos en los que sea posible la aparicin de no
conformidades que puedan influir en la gestin de la prevencin de
riesgos
laborales y en todas aquellas acciones destinadas a la
correccin o prevencin de las mismas.
3.1. NO CONFORMIDADES
3.1.1.
IDENTIFICACIN
La identificacin de una No Conformidad, en materia de

seguridad y salud, puede darse por:
El incumplimiento parcial o total de alguno de los

requisitos recogidos en el estndar OHSAS 18001.
El incumplimiento de los procedimientos o instrucciones
de trabajo necesarios para garantizar el funcionamiento
del sistema de gestin, como la coordina-
cin de Actividades Empresariales, los permisos de Trabajo

Especial, el orden y Limpieza, la consignacin de Equipos
de Trabajo, los trabajos en Altura o los espacios confinados.
Cualquier trabajador que
detecte una
no conformidad
potencial o real, realizar la comunicacin a su responsable de
departamento que, junto al departamento de prevencin, lo
incluir en el formato establecido para el registro de la misma
incor- porando la descripcin y la fecha de registro.
El Informe de No Conformidad, se gestionar a travs
departamento de prevencin o del
responsable
departamento donde se haya detectado la misma.
3.1.2.
del
del
PLANIFICACIN DE LA NO CONFORMIDAD
El responsable del departamento donde se haya detectado,

analizar
el
problema
determinando su
causa
y
posteriormente, planificar la solucin junto al Departamento de
Prevencin, registrndola en la tabla de no conformidad,
accin correctiva y accin preventiva, incluyendo su nombre y
la fecha en la que planifica la resolucin al problema.
Para planificar la resolucin, se definirn tanto las acciones a
tomar, como el responsable y los plazos de la ejecucin de las
mismas. Adems, se informar al responsable de ejecucin de las
acciones a realizar y del plazo
del que
dispone para
su
ejecucin.
La no conformidad se categorizar de la siguiente forma:
Mayor: Incumplimiento total de un requisito.
Menor: Incumplimiento parcial de un requisito.
Observacin: Indicios de un futuro incumplimiento de
requisito.
3.1.3.
EJECUCIN Y SEGUIMIENTO
El responsable de la ejecucin de la accin deber realizar

las actividades enca- minadas a solucionar el problema.
El departamento de Prevencin o el responsable del
departamento afectado, llevarn a cabo un seguimiento
peridico sobre cul es el estado de ejecucin de las acciones
previstas, dejando constancia del mismo en el informe. Dicho
seguimiento depender del plazo programado para la solucin
de la no conformidad y se realizar a criterio del responsable
del departamento afectado o del departamento de prevencin.
3.1.4.
VERIFICACIN
Una vez realizadas e implantadas las acciones destinadas a

eliminar la causa de la no conformidad, el responsable del
departamento afectado o el departamento de prevencin,
debern comprobar si se ha llevado a cabo
la accin
determinada y si sta ha resultado finalmente eficaz para la
resolucin, dejando registro de dicha verificacin en el mismo
informe.
3.1.5.
ANLISIS DE LAS NO CONFORMIDADES
El departamento de prevencin evaluar la necesidad de

abrir una accin
correctiva o preventiva y analizar
anualmente las no conformidades detectadas, as como la
efectividad de las acciones tomadas, junto con el Director del
centro en la reunin para la Revisin del Sistema por la
Direccin.
3.2. ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES PREVENTIVAS
3.2.1.
DETECCIN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y

PREVENTIVAS
Las acciones correctivas o preventivas pueden originarse debido a:

La ejecucin de simulacros de emergencia.
La investigacin de incidentes.
Las desviaciones detectadas en auditoras internas o externas.
Las evaluaciones peridicas del cumplimiento.
Las no conformidades repetitivas detectadas.
El departamento de prevencin ser el encargado de abrir
la
correspondiente accin
correctiva o accin
preventiva,
utilizando el formato de registros de la no conformidad, accin
correctiva/accin preventiva y
describiendo cul
es
el
problema real o potencial y sus causas.
3.2.2.
PLANIFICACIN DE LA SOLUCIN
Antes de proceder a la implantacin de todas aquellas

acciones que sean imprescindibles, el responsable del rea
afectada junto con el Departamento de Prevencin, analizarn la
misma y valorarn si dicha implantacin puede dar origen a
nuevos peligros, variar
los existentes o se determina la
necesidad de implantacin de nuevos controles o modificacin
de los ya existentes, procediendo a revisar y actualizar la
evaluacin de riesgos, en su caso.
El Departamento de Prevencin deber planificar la solucin,
debiendo registrar en el parte
de accin
correctiva y
preventiva, el plan de accin que se va a desarrollar y quin
va a resultar el responsable para llevarla a cabo, adems del
plazo
de ejecucin. Posteriormente, deber informar
al
responsable de la ejecucin de las acciones a tomar y el plazo
determinado.
Tanto para
el seguimiento, como
para
la revisin y
verificacin de las acciones correctivas y preventivas, se
actuar segn lo establecido para las no conformidades.
4. REGISTROS
Se registrarn todas la No Conformidades, Acciones Correctivas y
Acciones Preventivas en el Informe de No Conformidad, Accin
Correctiva y Accin Preventiva.
Revisin
Fecha
0
1
ANEXO I
INFORME DE NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA
Empresa:
Centro:
Referencia Auditora:
Auditor:
Fecha:
Referencia No Conformidad n:
Calificacin: Mayor
Menor
Observacin
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:
CRITERIOS DE REFERENCIA:
Firma del detector de la NC:
Firma del responsable de departamento:
PROPUESTA DE ACCIN CORRECTORA:
Fecha prevista de
finalizacin: Firma del
responsable
VERIFICACIN Y CIERRE DE LA ACCIN CORRECTORA:
Fecha y firma del responsable de departamento
ANEXO 13:
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
REGISTROS

LOGO
EMPRES
A
Elaborado por:
SALUD EN EL TRABAJO
Revisin:
Procedimiento de CONTROL DE REGISTROS

Revisado por:
Hoja:
Ref.:
Aprobado por:
CONTROL DE REGISTROS
1. OBJETO
El objeto de este procedimiento es describir el proceso a seguir
para el correcto control de los registros derivados del sistema de
gestin de prevencin de riesgos
laborales, necesarios para
demostrar la conformidad con los requisitos especificados y el eficaz
funcionamien- to del sistema.
2. ALCANCE
todos los registros generados como consecuencia de la realizacin de
las actividades comprendidas en el Sistema de Gestin.
3. DESARROLLO Y RESPONSABILIDADES
Con el fin de poder demostrar el correcto cumplimiento de los
requisitos y del funcionamiento eficaz del Sistema de Gestin, se
debern conservar los registros
que
evidencien los resultados
obtenidos de las actividades desarrolladas, de acuerdo con lo
establecido en los distintos documentos del Sistema.
En el cuadro de registro de Competencias de los Registros (ver
Anexo I) se muestra la responsabilidad de conservacin temporal de
los mismos durante el perodo establecido en cada caso.
El Departamento de Prevencin ser el responsable de elaborar y
mantener actualizado el registro de Competencias de los Registros.
Los registros estarn documentados en formato papel o digital, si

bien de forma puntual, se podr utilizar cualquier otro tipo de soporte
vlido previamente identificado.
El proceso de Control de los registros tiene por objeto asegurar la

disponibilidad de stos con el fin de su consulta cuando sea preciso.
A tales efectos,
durante el perodo de conservacin
temporal
establecido, puede surgir la necesidad de que diferentes personas
tengan que consultar registros originales archivados. En estos casos, la
consulta se har evitando que el registro salga de la unidad de
archivo asignada, salvo autorizacin expresa del responsable del archivo, quien se responsabilizar entonces de asegurar su
conservacin.
3.1.
IDENTIFICAR Y CUMPLIMENTAR EL REGISTRO
Cada uno de ellos dispondr de un cdigo identificativo, tal y

como queda recogi- do en el registro de Competencias de los
Registros.
El responsable de la cumplimentacin del mismo se asegurar
de hacerlo en el formato previamente identificado y codificado.
3.2. ALMACENAMIENTO DEL REGISTRO
Tal responsabilidad se refiere
siempre al archivo
de los
documentos originales que son los que
deben considerarse
registros, salvo que expresamente se indique lo contra- rio.
3.3. RECUPERACIN DEL REGISTRO
El sistema de archivo utilizado asegurar que los registros
puedan recuperarse fcilmente,
as como que se evita su
deterioro o prdida durante el
perodo establecido de
conservacin.
3.4. PROTECCIN Y CONSERVACIN DEL REGISTRO
Cuando el sistema de archivo sea en soporte papel, se
mantendrn en carpetas con- venientemente identificadas en su
lomo para asegurar la fcil localizacin.
Si el sistema de archivo utilizado es electrnico, la conservacin
y mantenimiento se asegurar siempre mediante la realizacin de
copias de seguridad.
3.5. TIEMPO DE ARCHIVO
El perodo mnimo de conservacin temporal de los registros es
de cinco aos. No obstante, podr
establecerse un perodo
superior de
conservacin cuando
requisitos legales o contractuales.
as
lo
establezcan
3.6. DESTINO FINAL

Transcurrido el perodo de conservacin definido para cada
registro, deber indicar- se el destino final del mismo, ya sea su
conservacin definitiva o destruccin.
los
4. REGISTROS
Se registrar toda la documentacin y actividad generada en el
documento Competen- cias de los Registros.
Revisin
Fecha
0
1
DESTINO FINAL DEL

REGISTRO
TIEMPO DE
ARCHIVO
CMO SE
ALMACENA
CMO SE
CONCEPTO
ACTUACIONES A REALIZAR
IDENTIFICA
EMPRESA
ACTIVIDAD
PROCEDIMIENTO
CDIGO
REGISTRO
RESPONSABLE DE
ARCHIVO Y
CUSTODIA
ANEXO I
ANEXO 14:
PROCEDIMIENTO DE AUDITORA
INTERNA

LOGO
EMPRES
A
Hoja:
SALUD EN EL TRABAJO
Revisin:
Procedimiento
de
Ref.:
AUDITORA INTERNA
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
AUDITORA INTERNA
1. OBJETO
El objeto
de este
procedimiento es describir cmo
se va a
planificar, desarrollar e informar sobre los resultados obtenidos
durante la realizacin de las auditoras internas
de SST en la
organizacin.
2. ALCANCE
cualquier actividad realizada por la organizacin relativa a su
sistema de gestin de PRL.
3. DESARROLLO Y RESPONSABILIDADES
El Departamento de Prevencin elaborar y actualizar el
procedimiento, mientras
que
la alta direccin tendr
la
responsabilidad de revisarlo, aprobarlo y establecer los medios necesarios para garantizar su cumplimiento.
Recae sobre la alta direccin el deber de designacin de un
equipo auditor que deber cumplir los siguientes aspectos:
Ser objetivo y justo en sus apreciaciones.
Clarificar a los auditados el motivo y circunstancias de la auditora.
Anotar todas las observaciones relevantes (evidencias

objetivas) recogidas en el rea auditada y conservar copias de
los documentos que las respalden.
Colaborar con el auditor lder en todo lo necesario para
asegurar el xito de la auditora.
El rea auditada por su parte, deber en todo momento, poner a

disposicin del equipo auditor los medios necesarios para la auditora,
facilitar el acceso a las instalaciones y los documentos relevantes,
cooperar con los auditores para asegurar el xito e iniciar las acciones correctivas que se deriven del informe de auditora.
El proceso de auditora interna ha de tener las siguientes etapas:
A. Programa anual de auditoras
El Departamento de prevencin, a primeros de ao, elaborar el
programa anual de auditoras de forma que queden cubiertas todas
las reas
o actividades incluidas en el Sistema
de Gestin de
Prevencin de Riesgos
Laborales
de la organizacin. En dicho
programa quedarn definidas adems, su planificacin en el tiempo y
las responsabilidades de cada una de ellas.
La alta direccin aprobar el Plan Anual de auditoras y
posteriormente se distribuir a los responsables de los departamentos
afectados.
Cuando se produzcan modificaciones en el Plan Anual de auditoras,
el Departamento de prevencin lo emitir en una nueva revisin. Las
modificaciones de dicho Plan tendrn el mismo tratamiento respecto
a aprobacin y distribucin que el inicial.
B. Cualificacin del equipo auditor

La alta direccin, asesorada por el Departamento de prevencin,
designar al equipo auditor encargado de la realizacin de la
auditora. Dicho
equipo podr
estar
formado
por personal
perteneciente
a
una
empresa
especializada
en
auditoras
subcontratada por la organizacin o por personal interno cualificado.
A continuacin, se indican los requisitos que el auditor interno debe cumplir:
Poseer
conocimientos de prevencin de riesgos
laborales
(mnimo
tcnico
intermedio con formacin de 2.000h.),
conocimiento en tcnicas de auditora, as como requisitos del
estndar OHSAS 18001.
No guardar relacin directa de responsabilidad en las reas o
actividades a auditar, con el fin de garantizar la objetividad y la
imparcialidad.
Disponer de apoyo, cuando fuera necesario, de especialistas que
podrn o no pertenecer a organizacin.
Haber participado como observador, al menos, en una auditora
interna o externa realizada por un auditor cualificado.
El nmero de componentes del equipo auditor

funcin de la dificultad de la auditora a realizar.
C. Preparacin de la auditora
Se distinguirn tres fases principales:
se establecer en
1. Estudio de la documentacin: evaluacin de riesgos,

resultados de auditoras anteriores, etc.
2. Preparacin de Listas de Verificacin o Cuestionarios de
auditora cuando el equipo auditor lo estime oportuno.
3. Elaboracin del Plan de auditora.
Es importante destacar que estas actividades son especficas para
cada auditora, por lo que la documentacin a estudiar, la lista de
comprobacin y el plan de auditora, variarn en funcin
de la
actividad o rea que se quiera auditar.
D. Criterios a aplicar en la auditora

Ley 31/1995, de 8 de noviembre, sobre prevencin de riesgos
laborales y su normativa de desarrollo.
Estndar OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo.
ISO 19011:2012 Directrices para la auditora de los
sistemas.
Otros requisitos legales suscritos por la organizacin.
Los incumplimientos detectados durante una
auditora, se
clasificarn como No Confor- midad Mayor, No Conformidad Menor
u Observacin:
No Conformidad Mayor:
- El incumplimiento total de un requisito del Estndar OHSAS
18001:2007.
- El incumplimiento total de lo sealado en los documentos
(procedimientos o instrucciones de trabajo) establecidos por la
organizacin.
- El incumplimiento total de un requisito legal o suscrito por la
organizacin.
No Conformidad Menor:
Este tipo comprender todos aquellos incumplimientos detectados
durante una auditora y que no constituyan ningn caso de no
conformidad mayor, por ejemplo, las incoherencias entre la evidencia
objetiva y lo declarado en los documentos o los incumplimientos
puntua- les evidenciados en los registros de calidad o por el personal
auditado.
Observacin:
Se originar cuando haya indicios de un futuro incumplimiento de

un requisito, procedimiento o instruccin operativa de trabajo.
E. Realizacin de la auditora
En la realizacin de la auditora se distinguirn a su vez, tres fases:
Fase I: Reunin inicial

Es esta reunin se informa al responsable del rea auditada de la
forma en la que se va a realizar la auditora, los puntos a tratar y su
orden, qu documentacin se desea comprobar, con qu personal
se pretende contactar, y en general, de todos aquellos aspectos que
permitan establecer una agenda de realizacin de la auditora.
Fase II: Toma de datos y evidencias objetivas

Esta fase constituye la realizacin de la auditora propiamente
dicha. Se llevarn a cabo todas las comprobaciones necesarias con el
apoyo de las Listas de Verificacin o Cuestiona- rios de Auditoras si el
equipo de auditores lo estima preciso. Asimismo, se estudiarn todas
las evidencias objetivas pertinentes para apoyar las conclusiones de
la auditora y se docu- mentarn las mismas. Esta fase es la de mayor
duracin y requiere la mxima atencin por parte del equipo auditor.
Fase III: Reunin de cierre
En esta reunin se comunicarn al responsable del rea auditada
los resultados, identificando las reas donde se han encontrado las
No Conformidades, facilitando la oportunidad de poder corregir algn
error o malentendido que haya podido tener el equipo auditor.
F. Informe de auditora
Una vez realizada la auditora, el equipo auditor
correspondiente informe con los siguientes apartados:
elaborar el
Fecha y nmero de informe.

Identificacin de los componentes del equipo auditor.
Objeto de la auditora.
Departamentos auditados.
Identificacin de las personas entrevistadas.
Documentacin aplicable.
Evidencias objetivas analizadas.
No Conformidades detectadas y Acciones Correctivas propuestas.
Conclusiones finales.
El informe de auditora ser firmado por el equipo de auditores y
por el Departamento de Prevencin, encargado de distribuir una copia
del mismo a cada uno de los responsables del rea auditada, as
como de informar en las reuniones del Comit de Seguridad y Salud

sobre los resultados de la misma.
G. Acciones correctivas
Si durante el desarrollo de la auditora se detectasen No
Conformidades, los responsables de los departamentos afectados,
debern realizar una propuesta de acciones correctivas, mediante el
Procedimiento de No conformidad, accin correctiva y
accin preventiva.
4. REGISTROS
Se registrar toda la documentacin y actividad generada antes,
durante y despus del proceso auditor en el:
Plan de Anual de Auditoras Interna.
Reporte de las No Conformidades y las Acciones Correctivas.
Informe de Auditora.
Revisin
0
1
Fecha
ANEXO I.
FORMATO PLAN DE AUDITORA
Empresa:
Objeto
Fecha de Realizacn:
de
la
Auditora:
Alcance:
Documentacin
Aplicable:
Equipo
Compromiso
Auditor:
de
Confidencialidad:
Programa de Auditora:
DEPARTAMENTO ELEMENTO
AUDITADO
Observaciones:
REQUISITO LEGAL
O DE LA NORMA
AUDITOR
RESPONSABL
E
Mutua de Accidentes de Trabajo y Enfermedades

Profesionales de la Seguridad Social Nmero 61

LIB.019 - Manual Implantacion OHSAS 18001

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LIB.019 - Manual Implantacion OHSAS 18001

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Manual prctico

Gerard Balcells Dalmau

CAPTULOS 3. REQUISITOS Y ANLISIS DEL ESTNDAR OHSAS

Procedimiento para la identificacin de peligros,

Procedimiento para la identificacin de los requisitos legales

ANEXO 10. Procedimiento para la medicin y seguimiento del

ANEXO 11. Procedimiento para la investigacin de incidentes

ANEXO 12. Procedimiento para la gestin de las no conformidades,

ANEXO 14. Procedimiento de auditora interna

Jos Luis Checa Martn

Manual prctico para la implantacin del

algunos de sus requisitos que

Son muchas las personas (empresarios, directivos, tcnicos de PRL)

el territorio nacional, se han producido en las Pequeas y Medianas Empresas,

1.3. ESTRUCTURA DEL MANUAL

El quinto captulo es una resea bibliogrfica sobre la documentacin

1.4. TRMINOS Y DEFINICIONES

Desempeo de la SST: Resultados medibles de la gestin que hace

Establecer: Implica que haya una permanencia y que el SGSST no se

Formacin: Proceso que proporciona y desarrolla conocimientos,

Organizacin: Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o

Peligro: Fuente, situacin o acto con potencial para causar dao, en

Riesgo: Combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceso o

Manual prctico para la implantacin del

PLAN (Planificar): Establecer los objetivos y procesos necesarios

La planificacin para identificar, evaluar y controlar los riesgos.

La formacin, concienciacin y competencia.

2.2. OBSTCULOS DURANTE EL PROCESO DE CERTIFICACIN

Un supuesto elevado coste de la certificacin.

2.3. BENEFICIOS DE LA CERTIFICACIN BAJO EL ESTNDAR OHSAS 18001:2007

El desarrollo de la cultura de seguridad y salud entre el personal

El aumento de la eficiencia y por consecuencia, la reduccin

Una mejor garanta de cumplimiento de los requisitos legales de

Un crecimiento importante en la calidad de los lugares y espacios

2.4. ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTIN SEGN EL ESTNDAR OHSAS

Contempla las responsabilidades y la evaluacin

Determina los riesgos significativos de

Implica la obligatoriedad de mantener actualizada

Fija los recursos, funciones y responsabilidades,

ESTRUCTURA DEL ESTNDAR OHSAS

4.5.3.2. No Conformidades y accin correctiva y preventiva

Requisitos y anlisis del

Manual prctico para la implantacin del

3.1. REQUISITOS GENERALES

3.1.2. ANLISIS DEL REQUISITO

3.2. POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Al inicio de cada uno de los bloques del estndar que se analizar en

3.2.1 REQUISITO OHSAS

f) se comunica a todas las personas que trabajan

se revisa peridicamente para asegurar que

3.2.2. ANLISIS DEL REQUISITO

Requisitos a tener en cuenta en el desarrollo de la poltica

La poltica debe ser conocida por todos los miembros de la

3.3.1. IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN DE RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES

identificacin continua de peligros, evaluacin de

b) las actividades de todas las personas que

los peligros identificados originados fuera

e) los peligros originados en las inmediaciones

la infraestructura, el equipamiento y los

g) los cambios o propuestas de cambios en la

cualquier obligacin legal aplicable relativa a

el diseo de las reas de trabajo, los

La metodologa de la organizacin para la

estar definida con respecto a su alcance,