Universidad de Guayaquil

Facultad de Ciencias
Administrativas
Proyecto de Auditoria de
Sistemas
Empresa: Servigrup S.A
Integrantes
Kevin Punguil
John Puma
Luis Lazcano
Luis Quionez
Materia: Auditoria de Sistemas
Tutor: Ing. Jorge Merchn

INTRODUCCIN

Servigroup s.a dirigido por el Ing Industrial Bruno De Leone

Pignataro.
La empresa empez en 1986, en el sector
camaronero y bananero. Las dos actividades fueron
vendidas en el momento adecuado para los intereses
particulares del grupo. Seguidamente se dedicaron al
procesamiento de subproductos del sector camaronero con
Borsea, planta de procesamiento de harina, la cual sigue
actualmente operando. Fue casi paralela con esa actividad
cuando incursionaron en la pesca haciendo realidad un
sueo; empezaron con un pequeo barco atunero, que era
en realidad un pinchahuero mejorado. En el sector
pesquero, la regulacin es sumamente estricta hacindose
eco de las normativas internacionales. Algunas de estas
regulaciones son directamente vigiladas por personeros de
las entidades de control y la Armada Nacional. Servigrup ha
observado cuidadosamente esas normativas. Uno de los
rasgos caractersticos de la empresa es el accionar tico y
responsable con todos sus colaboradores y con la sociedad.
En los aspectos financieros, jams se ha incumplido con el
puntual pago de impuestos, prestaciones sociales y
utilidades.

PREGUNTAS PARA IDENTIFICAR

DENTRO DE LA EMPRESA

LAS

FALENCIAS

Cliente
7.-Entrega de servicios de
requisitos del negocio.

TI

de acuerdo a los

Cules son los servicios que ofrece a la empresa en

cuanto a tecnologa de informacin?
Respuestas.Sistema de Nomina para los empleados Administrativos de
la empresa.
Sistema para evaluacin de empleados.
Sistema Contable que permita generar cierres de estados
financieros sin descuadres.
Sistema para facturacin de sacos de harina de pescado.
Cul es la percepcin que tiene el cliente en cuanto a la
entrega de servicio que ofrece la T.I empresa?
Respuestas.Aunque el departamento de RR.HH. cuenta con una sistema
de nmina administrativo, el ncleo del negocio es la
pesca .Pero no se posee un sistema para generar el rol de
pago de los empleados, considerando los escenarios
cambiantes del negocio. Generando malestar en el
departamento.

Debido a que el sistema de nmina no genera datos

exactos de todos sus empleados la interfaz contable no
genera datos exactos de la situacin econmica de la
empresa, causando molestias en el departamento de
Contabilidad y la gerencia.

Estn Los usuarios finales satisfechos con la calidad de

servicio de la ti?
Respuestas.El sistema que se est implantando aun genera falencias
por lo que los usuarios llaman molestos al departamento
de sistemas para notificar de estos errores.

8.-Uso adecuado de
solucin tecnolgicas.

aplicaciones

informacin

La solucin tecnolgica con la que cuenta la organizacin

satisfacen las necesidades del negocio?
Respuestas.No del todo, el sistema aunque ya se encuentra implantado
aun genera falencias que requieren mantenimiento.

El recurso humano que cuenta la empresa est utilizando

la TI de manera correcta?
Respuestas.-

El recurso humano no est utilizando el sistema de forma

correcta, ya que no se realiz la debida capacitacin del
sistema.

Est el rea de tecnologa de la informacin

proporcionando soluciones de manera rpida y eficaz a
todos los usuarios dentro y fuera de la empresa?
Respuestas.El departamento de T.I
como tiene los procesos
automatizados, responde con rapidez a los problemas de
los usuarios, excepto a los que requieren cambios en el
sistema a nivel de desarrollo.

Interna
9.-Agilidad de las TI
La TI implementada mejora la productividad y eficacia de
los usuarios y reas de negocio?
Respuestas.-Si, est mejorando los procesos de negocios,
mientras el sistema cada vez ms se le realiza
afinamientos, responde con eficiencia y eficacia a los
procesos del negocio.

Se pueden realizar mejoras en la capacidad de respuesta

mediante un entorno de TI ms flexible dentro de la
organizacin?
Respuestas.-Si, mientras los usuarios reporten las
novedades que genera el sistema. Est se adaptara ms al
diferentes escenarios del negocio.

Se realizan controles peridicos para medir el desempeo

de la TI implementada en la empresa?
Respuestas.-No, solo nos basamos en las novedades que
se suscitan en el da a da.

10.-Seguridad de informacin
procesamiento y aplicaciones

infraestructura

de

Se realizan anlisis peridicos para medir el grado en el

que se encuentran los controles de seguridad de la
tecnologa en la organizacin?
Respuestas.-Si, en cuanto a infraestructura y seguridades,
cada trimestre realizamos pruebas y cambios en los
accesos para asegurar que no se vulnere los controles de
seguridad.

Existen polticas y procedimientos que estandaricen la

seguridad y el acceso a la alta informacin?
Respuestas.Si, contamos con polticas ya definidos y procedimientos en
cuantos a los niveles de acceso a cada usuario de la TI a
usar. Cada Gerente de cada departamento realiza un
reporte mensual de las funciones de cada usuario para que
estn alineados a los accesos que provee el sistema de
informacin.

12.-Capacitacion y soportes de procesos de negocios

integrando aplicaciones y tecnologa en procesos de
negocios.

Las tecnologa de informacin est orientada a apoyar a

los procesos de negocios?
Respuestas.-Si, se realiz la implantacin de un sistema el
cual, mediante un anlisis de requerimientos y definicin
de procesos , permita adaptar la T.I las necesidades del
negocio.

El personal cumple con las normas para el manejo de TI

para uso interno en la empresa?
Respuestas.-Si, el personal est en capacidad de manejar
el sistema de informacin.

Se realiza capacitaciones o seminarios para la

actualizacin de conocimientos que a su vez podran ser
aplicados a la TI implementada?
Respuestas.-No, por cuestiones de tiempo no se han
reunido a definir, nuevos escenarios que se puedan
presentar en el sistema de informacin.

14.-Disponibilidad de informacin til y fiable para la

toma de decisiones
La TI implementada arroja informacin confiable para los
objetivos del negocio?
Respuestas.-An el sistema est en proceso de anlisis
para determinar si la informacin generada es fiable.
Aunque antes de su implantacin se realizaron pruebas, en
paralelo, de un semestre para corroborar que los clculos
que realice el sistema de informacin sean correctos.

Se realiza procesos de comparacin de datos que arroja la

TI como pruebas del correcto funcionamiento de la
tecnologa?
Respuestas.-Si, antes de la implantacin del sistema y del
uso, se realizaron pruebas de la informacin que genera el
sistema versus la que se realizaba posteriormente.

Aprendizaje y conocimiento
16-Personal del negocio y de las TI competente y
motivado
El recurso que trabaja con la TI se encuentra en constante
capacitacin para potencializar las competencias de estas?
Respuestas.-La verdad no, las capacitacin que se realizo
fue una sola vez, y no se ha vuelto a realizar una
retroalimentacin por cuestiones tiempo.

Cul es el nivel de productividad del personal que se

encarga del manejo de la TI dentro de la empresa?
Respuestas.- Aun es bajo ya que la mayor parte del
tiempo se ocupa en procesos manuales para realizar el
pago de nmina del personal de flota.

FALENCIAS
Al realizar el anlisis respectivo a la organizacin se
determin lo siguiente:
Se encontraron problemas en las operaciones de la
administracin de los recursos de la flota pesquera.

Elevados costos en las operaciones de la flota pesquera.

Las deudas y prestamos que se le brinda a los empleados
no son contabilizadas de forma correcta generando
prdidas a la empresa.
Deficiencia en la calidad de informacin que tiene el
departamento de recursos humanos y el de operacin.
Falta de control en los procesos de operacin.
Retrasos en las tareas al momento de gestionar los
recursos.
Falta de medida en los procesos.
Falta de comunicacin interdepartamental.
Informacin aislada entre el rea de operaciones y recursos
humanos.
Informacin inconsistente, del personal de flota, roles,
estado del personal y transacciones. No hay un correcto
registro del personal de flota que me indique su estatus
antes del zarpe, durante el viaje.
Desorganizacin en el rea de operaciones.
Duplicacin del trabajo.
Desviacin negativa del tiempo.
Excesiva generacin de documentacin. La mayor parte de
los registros se realizan manualmente.
Servicio al cliente deficiente, el cliente interno, el personal,
presenta molestias con respecta a la informacin que
genera el rol.
Dificultades
negocio.

para

implementar

nuevas

estrategias

de

De las falencias se determinaron los siguientes

proyectos a proponer a gerencia.
*Sistema de administracin del manejo del personal
de la Flota Pesquera.
Fortaleza.Tener a disposicin la informacin actualizada del estado
del personal y si est disponible para cualquier actividad en
las operaciones de la flota.
Correcto manejo de la informacin de la nmina.
Debilidad.Demasiados escenarios a analizar de las operaciones,
proceso de anlisis mnimo 3 meses.
*Implementacin de un sistema de registro de viajes
de las flotas pesqueras.
Fortaleza.- Registro de cada barco, fechas de zarpe y
numero de toneladas que se pesca en cada viaje,
generando informacin consistente para la administracin
de las operaciones de flota.
Debilidades.-Se debern analizar y mejorar las
operaciones que se realizan en el dep de operaciones de
flota.

*Sistema de control de derechos y obligaciones que

contrae el empleado de flota .Prestamos, Anticipos,
Subsidios.(Rol de pago)
Fortaleza.- Mejora en la contabilizacin de la empresa
para el cobro de las obligaciones que adquiere el empleado
y derechos.

Debilidad.-Levantamiento de los registros fsicos de los

prstamos que realizan los empleado y estn vigentes para
cuadrarlos con el sistema de generacin de rol.

*Implementacin de un BPM en el rea de

operaciones de la flota y recursos humanos
Fortalezas.- Mejoras en el proceso del departamento de
operaciones y RR.HH.
Reduccin en la generacin de documentacin dentro del
departamento de operaciones y RR.HH.
Debilidades.Falta de comunicacin entre las dos reas para la
implementacin del BPM.

Proyectos principales:
*Sistema de administracin del manejo de recursos
para el personal de la Flota Pesquera.
Secundario:
Anlisis de procesos y mejoramiento en rea de
operaciones de flota pesquera. Estandarizacin de
procesos en el manejo del personal.
Mantenimiento del sistema.
Capacitacin a los usuarios que usaran el sistema de
informacin

*Implementacin de un sistema de registro de viajes

de las flotas pesqueras.

Secundario:
Levantamiento de informacin y anlisis que generan los
viajes de la flota.
Mantenimiento del sistema.
Capacitacin a los usuarios que usaran el sistema de
informacin
*Sistema de control de derechos y obligaciones que
contrae el empleado de flota .Prestamos, Anticipos,
Subsidios.(Rol de pago).
Secundario:
Levantamiento de los registros fsicos de los prstamos que
realizan los empleado y estn vigentes para cuadrarlos con
el sistema de generacin de rol.
Mantenimiento del sistema.
Capacitacin a los usuarios que usaran el sistema de
informacin

*Implementacin de un BPM en el rea de

operaciones de la flota y recursos humanos.
Secundario:
Revisin de los proceso del rea de operaciones y RR.HH.

PRIORIDAD Y EJECUCIN DE PROYECTOS

Proyectos
tiempo de

prioridad

Ejecucin
Sistema de
administracin del
manejo de
recursos para el
personal de la
Flota Pesquera.

6 meses

3 meses

3 meses

Implementacin
de un sistema de
registro de viajes
de las flotas
pesqueras.
Sistema de control
de derechos y
obligaciones que
contrae el
empleado de
flota .Prestamos,
Anticipos,

Subsidios. (Rol de
pago).
Implementacin
de un bpm dentro
del departamento
de operaciones y
RR.HH.

7 meses