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9001:2015
UNIDADES DE APRENDIZAJE
DISTINGUIR LAS DIFERENCIAS ENTRE LAS AUDITORAS INTERNAS REALIZADAS CON LA NORMA NTC
ISO 9001:2008 Y LA NORMA NTC ISO 9001:2015.
PLANIFICAR LAS AUDITORAS INTERNAS USANDO COMO CRITERIO DE AUDITORA LA NORMA NTC ISO
9001:2015, Y APOYNDONOS EN LAS COMPETENCIAS DEL PARTICIPANTE EN LA NORMA NTC ISO 9001 Y
LA TCNICA DE LA AUDITORA CON BASE EN NTC ISO 19011:2011.
8 HORAS
MATERIAL
ENTREGADO
NTC ISO 19011, MEMORIAS
Y CUADERNO DE APUNTES
PRERRE QUISITOS
CURSO DE
ACTUALIZACIN NTC
ISO 9001:2015 (16 HR)
Y TENER
CONOCIMIENTO Y
EXPERIENCIA COMO
AUDITOR SGC.
BIBLIOGRAFA
NTC ISO 19011:2011 , NTC ISO 9001:2015
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2
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Principios de auditora
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5
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Objetivos
ISO
9001
ISO
19011
Tomado de la ISO 9001 e ISO 19011
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4. Contexto de la organizacin
Contexto
Partes interesadas
5. Liderazgo
Poltica de la calidad
6. Planificacin
Riesgos y oportunidades
Objetivos de la calidad
9.2 Auditora Interna
Importancia de los procesos
Cambios
Auditoras previas
Prioridades de la direccin
Estrategia de la organizacin
Propsitos comerciales
Procesos, productos y proyectos
Requisitos del SGC
Requisitos legales y otros
Proveedores
Partes interesadas
Desempeo del auditado
Riesgos para el auditado
Auditoras previas
Madurez del SGC
Taller
Objetivos del programa de auditora
Objetivo
Actualizar los objetivos del programa de auditora a la nueva
versin NTC ISO 9001:2015.
Desarrollo
1. Con base en las directrices incluidas en el captulo 5.2
Establecimiento de los objetivos de un programa de auditora
de la norma NTC ISO 19011:2011 y los requisitos incluidos en
9.2.2 a) de la norma NTC ISO 9001:2015.
2. Determinar los elementos de entrada para la definicin de los
objetivos del programa de auditoras considerados en la tabla
adjunta.
3. Definir una propuesta de objetivo del programa de auditora
para el siguiente ciclo de auditoras internas.
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Taller
Objetivos del programa de auditora
Elementos de entrada
principales
Aspectos principales a
considerar
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TALLER . IDENTIFICACIN DE
RIESGOS PARA EL OBJETIVO DE
PRXIMO CICLO DE AUDITORIAS
INTERNAS.
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Taller
Identificacin y evaluacin de los riesgos para el
objetivo del prximo ciclo de auditorias
Objetivo
Determinar los principales riesgos y oportunidades que se
generan en la organizacin a partir de los cambios en la norma
NTC ISO 9001:2015.
Desarrollo
Con base en las directrices incluidas en el captulo 5.3.4
Identificacin y evaluacin de los riesgos del programa de
auditora de la norma NTC ISO 19011:2011, responda la
siguiente pregunta en la tabla adjunta:
Cmo podra afectar (riesgos y oportunidades) los
cambios de la NTC ISO 9001:2015 en el objetivo del
prximo ciclo de auditora?
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Taller
Identificacin y evaluacin de los riesgos para el
objetivo del prximo ciclo de auditoras internas.
Objetivos del
prximo ciclo
de auditoras
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Acciones a tomar
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13
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10 Mejora
Actuar
Planear
Verificar
Hacer
9.1.1
Generalidades
9.1.3 Anlisis y
evaluacin
El Hacer es
particular para
cada proceso
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10 Mejora
4 Contexto de
la organizacin
5 Liderazgo
6 Planificacin
para el SGC
Actuar
Planear
Verificar
Hacer
9.3 Revisin
por la direccin
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7.1.1
Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.6
Conocimientos
organizativos
8.7 Control de
los elementos
de salida, los
productos y los
servicios no
conformes
8.1 Planificacin y
control operacional
8.2 Determinacin de
los requisitos
Actuar
Planear
Verificar
Hacer
8.3 Diseo y
desarrollo
8.5 Produccin y
prestacin del
servicio
7.1.4 Ambiente para
las operaciones
8.6 Liberacin
de los
productos y
servicios
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Es el mismo
Actuar de todos
los procesos
Es el mismo
Planear de
todos los
procesos
Actuar
Verificar
Es el mismo
Verificar de
todos los
procesos
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Planear
Hacer
Mantenimiento
7.1.3
Infraestructura
7.1.5 Recursos
de SyM
Talento
Humano
7.2
Competencia
7.3 Toma de
conciencia
Compras y
proveedores
8.4 Control de
PyS externos
Taller
Requisitos a auditar
Objetivo
Definir los requisitos de la NTC ISO 9001:2015 que deberan
ser auditados en los procesos.
Desarrollo
De acuerdo a la informacin suministrada, definir los
requisitos que deberan ser auditados en los procesos.
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Taller
Requisitos a auditar
Actuar
Planear
Verificar
Hacer
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Procesos Estratgicos
Procesos de Mejora
Gestin
Directiva
Gestin de la
Calidad
Procesos de Realizacin
Gestin
Comercial
Gestin de Produccin y
Prestacin del Servicio
Procesos de Apoyo
Gestin de
las TICS
Gestin del
Talento
Humano
Proceso de
Proveedores
y Compras
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Proceso de
Mantenimiento
y Metrologa
Cliente
Taller
Requisitos a auditar
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Evidencias de auditora
Existen varias formas
para la recoleccin
de evidencias, por
ejemplo
Observacin
Actividades
Medio ambiente de
trabajo y condiciones
Simulaciones y
modelados
Informacin
documentada
Testimonial
Equipo auditor
Documentos y
registros
Resmenes de datos,
anlisis e indicadores
Informes de diversas
fuentes
Bases de datos
Sitios web
Entrevista con
empleados
Clientes y
proveedores
Otras personas
Tomado del Anexo B de la ISO 19011
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Taller
Evidencias de auditora
Objetivo
Definir un mtodo para la recoleccin de evidencias y los tipos
de evidencias que pueden ser tomadas para los numerales
relacionados con los principales cambios de la NTC ISO
9001:2015.
Desarrollo
1. Para el listado de requisitos presentado determinar:
El mtodo para la recoleccin de las evidencias.
Los tipos de evidencias a recolectar.
2. Es posible separar en grupos por los procesos del taller
anterior.
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Taller
Evidencias de auditora
Proceso
Evidencias
Numeral
Qu observar y
cmo?
Qu informacin
documentada
solicitar?
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Qu preguntar y a
quin?
CONCLUSIONES
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Conclusiones
Las auditoras deben agregar valor a la organizacin
y las partes interesadas, incluyendo la alta
direccin.
El objetivo del programa debe reflejar las
necesidades presentes y futuras de la organizacin.
Los auditores deberan ser actualizados no
solamente en la nueva versin de la norma, sino en
los temas que los nuevos requisitos incluyen, por
ejemplo, riesgos y oportunidades, contexto, gestin
del cambio, gestin del conocimiento, etc.
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cliente@icontec.org
GRACIAS!!
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