Professional Documents
Culture Documents
Ius 24
INvIeRNo
2009
IUS
ABSTRACT
The new U.S. security model after the 9/11 terrorist attacks and the Mexicos presidential
strategy to combat the organized crime in
2007, led to a new scenario for bilateral cooperation. On March 2007, the Merida Initiative
was announced. It was a high-level agreement
between both governments to combat transnational organized crime under the principle
of shared responsibility. This article presents
the history of Mexico-U.S. bilateral cooperation to combat drug trafficking and the actions
within the Mrida Initiative framework. It also
proposes to continue strengthening, under this
program, the Rule of Law and building stronger
communities.
42
La coopeRacI
Sumario
1. Introduccin
2. Cooperacin bilateral Mxico-Estados Unidos para combatir el narcotrfico a partir de los
aos setenta
3. La firma de la Iniciativa Mrida
4. La Iniciativa Mrida: una copia del Plan Colombia?
5. Implementacin de la Iniciativa Mrida
6. Conclusiones
1. Introduccin
El nuevo modelo de seguridad nacional adoptado por Estados Unidos despus
de los ataques terroristas del 9/11 y la estrategia presidencial mexicana para
combatir el crimen organizado en 2007, crearon el nuevo escenario de cooperacin bilateral Mxico-Estados Unidos en materia de seguridad nacional. Rafael
VELZQUEZ y Jorge SCHIAVON afirman que la coincidencia de ideas, intereses y percepciones entre ambos gobiernos para combatir el narcotrfico crearon mayores
oportunidades para la cooperacin internacional. La nueva poltica de seguridad
del gobierno estadounidense inclua el fortalecimiento de las alianzas regionales
para combatir el terrorismo y el establecimiento de agendas de cooperacin con
otros pases.1
La Iniciativa Mrida es un acuerdo de alto nivel firmado por el gobierno de
Mxico y el estadounidense para combatir a la delincuencia organizada bajo el
principio de responsabilidades compartidas. Estados Unidos acept asumir un
rol ms preponderante en la lucha que enfrentaba nuestro pas al ser el principal
consumidor de la droga traficada por Mxico. De acuerdo con datos publicados
en el reporte Estrategia Internacional de Control de Narcticos 2009, ese pas
consume aproximadamente el 90% de la cocana que se transita ilcitamente a
travs del territorio mexicano.2
En este sentido, el gobierno, representado por el ex presidente George W.
Bush, se comprometi a otorgarle a Mxico un paquete de ayuda equivalente a
1,400 millones de dlares para el cumplimiento de los siguientes objetivos que
se organizaron en cuatro pilares: 1) la desarticulacin de la capacidad de los
grupos criminales; 2) el fortalecimiento del Estado de derecho; 3) la creacin de
1
VELZQUEZ, RAFAEL y SCHIAVON, JORGE. La Iniciativa Mrida en el marco de la relacin Mxico-Estados Unidos, CIDE,
Mxico, 2009, p. 5.
2
RIBANDO, CLARE. Mrida Initiative for Mexico and Central America: Funding and Policy Issues, Congressional Research
Service, 2009, p. 1.
43
peRLa
44
Desde su historia como vecinos fronterizos, Mxico y Estados Unidos han llevado
a cabo diversas iniciativas de carcter bilateral con el objetivo de prevenir y combatir el narcotrfico. Sin embargo, la proteccin de la soberana mexicana, as
como la histrica corrupcin dentro de sus instituciones policiacas y militares, ha
propiciado que dichas medidas se desarrollen en un ambiente de desconfianza
mutua. En este sentido, la relacin entre ambos pases ha transitado de los casi
inexistentes canales de comunicacin hasta su institucionalizacin a finales de
los aos ochenta y noventa.
Entre las acciones y acuerdos que ambos pases han acordado y firmado para
combatir al narcotrfico y a la delincuencia organizada trasnacional se encuentran: la Operacin Cndor (1975); el Tratado de Cooperacin entre los Estados
Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de Norteamrica sobre Asistencia Legal
Mutua (1987); el Acuerdo entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados
Unidos de Amrica sobre Cooperacin para Combatir el Narcotrfico y la Farmacodependencia (1989); el Grupo de Respuesta de la Frontera (1990); el Grupo de
Alto Nivel de contacto para el Control de las Drogas (1996); la estrategia entre
Estados Unidos y Mxico para el combate al narcotrfico (1997), y la Alianza
para la Seguridad y la Prosperidad de Amrica del Norte (ASPAN) en 2005.
La Operacin Cndor se lanz en Mxico como el programa ms ambicioso
para la erradicacin de cultivos de marihuana. Estados Unidos le proporcion a
las autoridades mexicanas equipos areos y qumicos defoliantes para exterminar
grandes plantos de droga. Despus de que los agentes antinarcticos de la DEA
La coopeRacI
CRAIG, R. La campaa permanente: Mexico anti-drug campaign, Journal of Interamerican Studies and World
Affairs, nm. 20, 1978, pp. 107-131.
4
Americas Habit. Drug Abuse, Drug Trafficking and Organized Crime. Presidents Commission on Organized Crime,
1986.
45
peRLa
46
5
Reporte 557116 del presidente y miembro de la minora del Ministerio de Relaciones Exteriores de Estados Unidos,
Lee H. Hamilton, en: http://www.gao.gov/assets/160/153382.pdf.
6
FAZIO, C. Mexico: el caso general del narco, Instituto Transnacional, junio de 2012, disponible en: http://www.tni.
org/article/mexico-narco-general-case.
La coopeRacI
ARMBULA REYES, ALMA. Compendio Iniciativa Mrida, Centro de Documentacin, Informacin y Anlisis de la Cmara
de Diputados LX Legislatura, Mxico, 2007, p. 56.
8
MACIEL PADILLA, AGUSTIN.. La lucha contra el terrorismo en la visin de Estados Unidos. Implicaciones en la cooperacin
con Mxico en materia de defensa, La Iniciativa Mrida: nuevo paradigma de cooperacin entre Mxico y Estados
Unidos?, Mxico, 2009, p. 147.
9
ARMBULA REYES, ALMA. Compendio Iniciativa Mrida, cit., p. 53.
47
peRLa
El gobierno de Mxico, por ello, se congratula por la decisin del Legislativo estadounidense y reitera su compromiso de luchar de manera decidida contra la
delincuencia organizada, reconociendo que la cooperacin internacional es un componente fundamental de este esfuerzo [] Mxico no recibir recursos en efectivo,
sino nicamente cooperacin en especie, en materia de equipo, tecnologa y capacitacin, para apoyar los esfuerzos que realiza diariamente para combatir la delincuencia organizada transnacional.10
48
Acepta Mxico trminos de la Iniciativa Mrida, El Universal, Mxico, 2008, disponible en: http://www.eluniversal.
com.mx/notas/518224.html.
11
EU da luz verde a Iniciativa Mrida, Reuters, 2008, disponible en: http://www.cnnexpansion.com/actualidad/
2008/06/10/eu-da-luz-verde-a-iniciativa-merida.
12
Acuerdan en EU 400 millones para la Iniciativa Mrida, El Universal, Mxico, 2008, disponible en: http://www.
eluniversal.com.mx/notas/516243.html.
13
Senado de EU aprueba Iniciativa Mrida, El Universal, Mxico, 2008, disponible en: http://www.eluniversal.com.
mx/notas/518151.html.
La coopeRacI
1) Que las facultades constitucionales en materia de seguridad nacional otorgaban al Congreso la potestad de dar seguimiento y vigilancia a los programas y transparentar el uso de los recursos provenientes de Estados Unidos,
fueran stos materiales o de capacitacin.
2) Que al ser la encargada de aprobar el presupuesto de egresos de la Federacin, la Cmara de Diputados deba conocer a cabalidad las partidas y
recursos que seran parte de la iniciativa, exhortando al Ejecutivo a transparentar la informacin en el proyecto del presupuesto 2008.
3) El cuestionamiento al Ejecutivo por excluir al Congreso del acuerdo, mientras que en Estados Unidos el Legislativo desempe un papel determinante en la aprobacin de la Iniciativa y, paradjicamente, era en aquel pas
donde se reconoca la importancia de la participacin de los Congresos
para impulsar nuevos canales de cooperacin en la lucha contra el crimen
organizado trasnacional.15
14
49
peRLa
4. La Iniciativa Mrida:
una copia del Plan Colombia?
A inicios de los aos noventa, el poder econmico y poltico de los grandes
carteles colombianos era incomparable. Sin embargo, en 1993 Pablo Escobar, el
mximo lder del cartel de Medelln, fue capturado con ayuda estadounidense,
una accin que permiti sentar las bases de cooperacin bilateral, la cual se
concret a travs de la instrumentacin del Plan Colombia en 1998; un acuerdo
bilateral implementado con el propsito de contribuir al proceso de paz interna
y combatir el narcotrfico. El esquema tuvo xito porque logr desmantelar a los
carteles de Medelln y de Cali, un fenmeno que tambin se reprodujo en Per
y Bolivia, en donde tambin los grandes capos fueron golpeados por las estrategias antidrogas de Estados Unidos, as como por los programas de erradicacin
de cultivos e intercepcin.16
Los principales ejes del Plan Colombia fueron: 1) mejorar la capacidad institucional y promover los derechos humanos; 2) expandir las operaciones en
contra del narcotrfico al sur de Colombia; 3) promover el desarrollo econmico
alternativo; 4) incrementar la captura de criminales tanto en Colombia como en
la regin, y 5) fortalecer a la polica colombiana. La firma de la Iniciativa Mrida
propici que diversas voces de acadmicos, polticos y sociedad civil afirmaran
que este programa sera una copia del Plan Colombia.
Tabla comparativa del Plan Colombiavy la Iniciativa Mrida
Propuesta
El Plan Colombia fue propuesto La Iniciativa Mrida fue propor el presidente colombiano An- puesta por el presidente de Mdrs Pastrana.
xico, Felipe Caldern.
Fecha de propuesta
1998
2007
Se solicitaron fondos para apoyar Se solicit al gobierno de Estaprocesos de paz para promover el dos Unidos asumir un rol ms
capital humano.
colaborativo para combatir la
violencia en Mxico, causada por
el crimen organizado, y reducir
la demanda de drogas en aquel
pas, as como el trfico de
armas.
50
16
DOS SANTOS DE BORBA. Narcotrfico nas Amrica, Universidad Federal do Rio Grande do Sul, Porto Alegre, septiembre
de 2009, p. 34, disponible en: http://www.ufrgs.br/nerint/folder/artigos/artigo75.pdf.
La coopeRacI
Argumento de la
propuesta final
Plan Colombia revisited: Mixed results for U.S. antidrug initiative, CNN, 2011.
U.S. Drug Czar moves beyond Plan Colombia, InSight Crime, 2011.
19
BENITEZ, RAL y RODRGUEZ, NGEL ARMANDO. Iniciativa Mrida, seguridad nacional y soberana, en La Iniciativa Mrida:
nuevo paradigma de cooperacin entre Mxico y Estados Unidos?, cit., p. 37.
18
51
peRLa
A)
52
I. Desmantelamiento
de las organizaciones
de la delincuencia trasnacional
II. Fortalecimiento
institucional
El objetivo del Pilar I consista en disminuir el poder de los grupos del crimen
organizado mexicano a travs de la captura y procesamiento de sus lderes,
la reduccin de las ganancias del comercio ilcito de drogas, el decomiso de
narcticos y el freno al lavado de dinero. En este marco, Estados Unidos le
transfiri tecnologa y equipo militar a Mxico con el fin de fortalecer sus
capacidades y facilitar la desarticulacin de los grupos criminales. De acuerdo
con el documento 2011 Merida Fact Sheet, publicado por la embajada de
Estados Unidos, estas fueron las principales entregas hechas a Mxico bajo el
pilar nmero uno:
20
Hoja Informativa de la Iniciativa Mrida-Panorama General, publicada por la Embajada de Estados Unidos.
La coopeRacI
Pilar I
Principales entregas de Estados Unidos a Mxico
Junio de 2012
Institucin
Equipo
Millones
de dlares
SEDENA
SSP
$80
$9.8
$110
$50
SEMAR
$1.1
$13
Dentro de los resultados obtenidos bajo este rubro, se tiene que entre 2007 y
2011 Mxico captur a 29 de los traficantes ms peligrosos del mundo21 y se
increment el decomiso de marihuana, cocana y metanfetaminas, segn lo
publicado en el Informe Mundial de Drogas 2011 de la Oficina de las Naciones
Unidas contra la Droga y el Delito. Tambin se estableci en Mxico la Oficina
Bilateral de Seguimiento (OBS) para facilitar intercambios diarios entre el personal
tcnico especializado de ambos pases y as lograr las transferencias de equipos
y de capacitacin. Dicha asistencia tcnica consisti en la imparticin de cursos
sobre tcnicas de investigacin financiera, lavado de dinero, crimen organizado,
trfico de personas, asistencia a testigos, cibercrmenes, entre otros.22
B)
El 17 de junio de 2008, el ex presidente de Mxico Felipe Caldern firm el decreto de reforma constitucional en materia de justicia penal y seguridad pblica
21
Sandra Beltrn Leyva (2007); Alfredo Beltrn Leyva (2008); Jess Zambada Garca (2008); Eduardo Arellano Flix
(2008); Jaime Gonzlez Durn (2008); Alberto Espinoza Barrn (2008); Vicente Zambada Niebla (2009); Vicente
Carrillo Leyva (2009); Rafael Cedeo Hernndez (2009); Arnoldo Rueda Medina (2009); Arturo Beltrn Leyva (2009);
Carlos Beltrn Leyva (2009); Teodoro Garca Simental (2010); Manuel Garca Simental (2010); Manuel Garca Simental
(2009); Gerardo lvarez Vzquez (2010); Juan Nava Valencia (2010); Ignacio Coronel Villarreal (2010); dgar Valdez
Villarreal (2010); Enrique Villarreal Barragn (2010); Margarito Soto Reyes (2010); Ignacio Lpez Medina (2010); scar
Manuel Bernal (2010); Antonio Ezequiel Crdenas (2010); Nazario Moreno (2010); Flavio Mndez Santiago (2011);
Jos Lozano Martnez (2011); Comandante Lino (2011); Miguel Gmez Vzquez (2011).
22
Hoja Informativa Iniciativa Mrida-Panorama General, Embajada de Estados Unidos, marzo de 2012.
53
peRLa
54
aprobado por el Senado en marzo del mismo ao. Con la enmienda quedaban reformados los siguientes artculos constitucionales: 16 (medidas cautelares, arraigos y cateos); 17 (medios alternos de resolucin de conflictos); 18 (convenios de
readaptacin social de sentenciados); 20 (derechos de procesados y vctimas); 21
(Ministerio Pblico, polica y accin penal privada de la vctima); 22 (decomiso
de bienes pblicos producto de la delincuencia organizada); 73, fraccin XXI, y
122, fraccin V (codificacin penal nica), y 123, fraccin XIII (remocin de los
miembros de las instituciones policiales).23
La reforma implicaba que Mxico transitara de un modelo tradicional de
procedimiento penal inquisitivo a un proceso penal de corte acusatorio, regido
por los siguientes principios: 1) publicidad todo acto jurisdiccional deber ser
pblico; 2) contradiccin las partes podrn debatir los hechos y argumentos
jurdicos de la contraparte; 3) concentracin el desahogo de pruebas, el desarrollo del debate y la emisin de la resolucin deber ocurrir en un mismo acto;
4) continuidad la presentacin, recepcin y desahogo de pruebas se desarrollarn en una audiencia, y 5) intermediacin los jueces tomarn conocimiento
personal del material probatorio introducido en la audiencia.24
Tambin se contemplaba el otorgamiento de facultades de investigacin
a los policas, quienes ahora estn obligados a actuar bajo la conduccin del
Ministerio Pblico, y, por otro lado, el fortalecimiento de las facultades de las
instituciones policiacas para la investigacin preventiva, la formacin de inteligencia e informacin que se consideraba indispensable para combatir el crimen
organizado. Otro de los beneficios de esta reforma, que fueron anunciados por
el entonces presidente de Mxico, era que los ciudadanos gozaran de un sistema eficaz y transparente de proteccin de sus derechos, resaltando la especial
atencin que les dara a las vctimas del delito.
Otro avance importante consista en la adopcin del principio de presuncin
de inocencia, en el que toda persona es inocente hasta que se demuestre lo contrario; en materia de combate a la delincuencia organizada la reforma tambin
contena las figuras del arraigo; la extincin de dominio a favor del Estado de
bienes asegurados del producto ilcito, y centros especiales de reclusin preventiva exclusivos para estos criminales.25 Tambin se estableci constitucionalmente
el sistema nacional de seguridad pblica, en el cual los tres rdenes de gobierno
23
VILLAREAL PALOS, ARTURO. Ministerio Pblico y Polica de Investigacin en Mxico: una reforma incompleta [en
lnea], Letras Jurdicas. Revista Electrnica de Derecho, Mxico, nm. 5, otoo de 2007, p. 4, disponible en: http://
letrasjuridicas.cuci.udg.mx.
24
AGUILAR, NGEL. El nuevo sistema de justicia penal acusatorio desde la perspectiva constitucional, Consejo de la
Judicatura Federal, Poder Judicial de la Federacin, Mxico, 2011, p. 84.
25
Derechos humanos: agenda internacional de Mxico, disponible en: http://www.sre.gob.mx/images/stories/docs
dh/boletines/2008/entradareforma.pdf.
La coopeRacI
55
Institucin
Equipo
Millones de dlares
Sistema
federal
penitenciario
2.5
26
peRLa
Institucin
PGR
Diferentes
agencias
C)
Equipo
Millones de dlares
2.1
3.3
2.5
XXI
Con el objetivo de crear una frontera del siglo XXI, ambos gobiernos establecieron
el Comit Bilateral Ejecutivo (ESC) para formular e implementar pasos concretos
diseados para ampliar la capacidad competitiva y asegurar que la infraestructura fronteriza y sus operaciones estuvieran en condiciones de facilitar el comercio
y el trnsito de personas a bajo costo.28. Bajo este pilar, el Servicio de Administracin Tributaria recibi la transferencia de 161 canes, equipo no intrusivo para
detectar narcticos, armas de fuego y dinero en efectivo. Se destinaron $14.5
millones en equipo biomtrico, el cual se instal en tres puntos a lo largo de la
frontera sur de Mxico.
Aunado a estas acciones, tambin se puso en operacin el programa Viajero Confiable o Trust Traveler, el cual se implement para pre-aprobar el
trnsito de viajeros de bajo riesgo. Desde 2008, ms de 1,100 personas han
sido entrenadas por los oficiales de Mxico y Estados Unidos para detectar
documentos fraudulentos.
Principales entregas
Pilar III
Junio de 2012
Instituciones
56
AGA
(SAT),
INAMI,
28
Equipo
Millones de dlares
La coopeRacI
Instituciones
D)
Pilar
IV.
Equipo
Millones de dlares
97
6. Conclusiones
La presin de los legisladores mexicanos para que las actividades enmarcadas
en este acuerdo de alto nivel se desarrollaran en un contexto de transparencia
y rendicin de cuentas propici que todos estos resultados fueran de conocimiento pblico y al mismo tiempo permitieran realizar los cambios de estrategia,
particularmente entre 2011 y 2012, cuando ambos gobiernos se vieron en la
necesidad de destinar ms recursos a los pilares dos y cuatro, relativos al fortalecimiento del Estado de derecho y a la construccin de comunidades ms fuertes.
No obstante, la implementacin de la Iniciativa Mrida no se tradujo en menores ndices de violencia; por el contrario, segn el experto Eduardo GUERRERO, el
nmero de ejecuciones se increment a lo largo del pas. En 2007 se reportaron
29
Idem.
57
peRLa
12 o ms ejecuciones en 53 municipalidades de Mxico; en 2008, 12 o ms homicidios en 84 municipalidades; en 2009, 12 o ms ejecuciones en 131 municipalidades, y en 2010 se reportaron 12 o ms homicidios en 200 municipalidades.
El estudio de GUERRERO destaca que las acciones militares en contra del crimen
organizado dieron lugar a la multiplicacin de grupos de narcotraficantes, tal y
como se muestra en la siguiente tabla.30
Evolucin de los carteles (2006-2010)
2006
Cartel de Sinaloa
2007-2009
2010
Cartel Sinaloa
Cartel de Sinaloa
Cartel de Jurez
Cartel Jurez
Cartel Jurez
Cartel de Tijuana
Cartel Tijuana
Cartel Tijuana
La Familia Michoacana
La Familia Michoacana
La Familia Michoacana
Cartel Milenio
Cartel Milenio
La Resistencia
Cartel de Jalisco-Nueva Generacin
58
GUERRERO, EDUARDO. La raz de la violencia en Mxico, Nexos, Mxico, 2011, pp. 30-45.
Extorsin, robo de vehculos, secuestro.
La coopeRacI
32
BECKHUSEN, ROBERT. Aniquilar a los carteles de la droga, no est funcionando: afirma alto mando militar de EU Killing drug cartels is not working, says TOP U.S. General, disponible en: http://www.wired.com/dangerroom/2012/03/
cartel-general.
33
Vase http://www.quadratin.com.mx/Noticias/Justicia/Inician-mexicanos-consumo-de-drogas-legales-entre10-y-11-anos-de-edad.
34
U.S. should double aid to curb violence in Central America: report, en OPS Inter Press Center, mayo de 2012.
59
peRLa
60
35
HERNNDEZ, JAIME. EU retiene 95 mmd de Iniciativa Mrida, El Universal, 2 de agosto de 2013, disponible en: http://
www.eluniversal.com.mx/nacion-mexico/2013/eu-retiene-95-mdd-de-iniciativa-merida-939894.html.
36
Idem.
37
PREZ. 2009.