Convencin de las Naciones Unidas Contra la

Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos

La Convencin contra la Delincuencia Organizada Transnacional es un

tratado multilateral patrocinado por Naciones Unidas en contra del crimen
organizado transnacional, fue adoptado en 2000. Es tambin llamado la
Convencin de Palermo, y sus tres Protocolos (los Protocolos de Palermo) son:

Protocolo de las Naciones Unidas para Prevenir, Reprimir y Sancionar la

Trata de Personas, Especialmente Mujeres y Nios; y

Protocolo de las Naciones Unidas contra el Contrabando de Migrantes por

Tierra, Mar y Aire.

Protocolo de las Naciones Unidas contra la fabricacin y el trfico ilcito de

armas de fuego

La Delincuencia Organizada Transnacional

Es una de las amenazas ms graves de la seguridad pblica Nacional de los
estados y e importante factor de inestabilidad en muchos pases. Si la
delincuencia atraviesa las fronteras, lo mismo ha de hacer la accin de la ley. Si el
imperio de la ley se ve socavado no slo en un pas, sino en muchos pases,
quienes lo defienden no se pueden limitar a emplear nicamente medios y arbitrios
nacionales. Si los enemigos del progreso y de los derechos humanos procuran
servirse de la apertura y las posibilidades que brinda la mundializacin para lograr
sus fines, nosotros debemos servirnos de esos mismos factores para defender los
derechos humanos y vencer a la delincuencia, la corrupcin y la trata de personas.

Medidas Cautelares de la Convencin de las Naciones

Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional
Artculo 7. Medidas para combatir el blanqueo de dinero.
a) Establecer un amplio rgimen interno de reglamentacin y supervisin de los
bancos y las instituciones financieras no bancarias y, cuando proceda, de otros
rganos situados dentro de su jurisdiccin que sean particularmente susceptibles
de utilizarse para el blanqueo de dinero a fin de prevenir y detectar todas las
formas de blanqueo de dinero, y en ese rgimen se har hincapi en los requisitos
relativos a la identificacin del cliente, el establecimiento de registros y la denuncia
de las transacciones sospechosas;
b) Garantizar, sin perjuicio de la aplicacin de los artculos 18 y 27 de la presente
Convencin,

que

las

autoridades

de

administracin,

reglamentacin

cumplimiento de la ley y dems autoridades encargadas de combatir el blanqueo

de dinero (incluidas, cuando sea pertinente con arreglo al derecho interno,10 las
autoridades judiciales) sean capaces de cooperar e intercambiar informacin a
nivel nacional e internacional de conformidad con las condiciones prescritas en el
derecho interno y, a tal fin, considerar la posibilidad de establecer una
dependencia de inteligencia financiera que sirva de centro nacional de
recopilacin, anlisis

Artculo 8. Penalizacin de la corrupcin

b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico, directa o indirectamente, de
un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona
o entidad, con el fin de que dicho funcionario acte o se abstenga de actuar en el
cumplimiento de sus funciones oficiales.
2. Cada Estado Parte adoptar medidas encaminadas a garantizar la intervencin
Eficaz de sus autoridades con miras a prevenir, detectar y castigar la corrupcin
de funcionarios pblicos, incluso dotando a dichas autoridades de suficiente
independencia para disuadir del ejercicio de cualquier influencia indebida en su
actuacin.

Artculo 12. Decomiso e incautacin

3. Cuando el producto del delito se haya transformado o convertido parcial o

totalmente en otros bienes, esos bienes podrn ser objeto de las medidas
aplicables a dicho producto a tenor del presente artculo.
4. Cuando el producto del delito se haya mezclado con bienes adquiridos de
fuentes lcitas, esos bienes podrn, sin menoscabo de cualquier otra facultad de
embargo preventivo o incautacin, ser objeto de decomiso hasta el valor estimado
del producto entremezclado.

5. Los ingresos u otros beneficios derivados del producto del delito, de bienes en
los que se haya transformado o convertido el producto del delito o de bienes con
los que se haya entremezclado el producto del delito tambin podrn ser objeto de
las medidas previstas en el presente artculo, de la misma manera y en el mismo
grado que el producto del delito.

7. Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de exigir a un delincuente

que demuestre el origen lcito del presunto producto del delito o de otros bienes
expuestos a decomiso, en la medida en que ello sea conforme con los principios
de su derecho interno y con la ndole del proceso judicial u otras actuaciones
conexas.

Artculo 14. Disposicin del producto del delito o de los bienes decomisados
2. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arreglo al
artculo 13 de la presente Convencin, los Estados Parte, en la medida en que lo
permita su derecho interno y de ser requeridos a hacerlo, darn consideracin
prioritaria a la devolucin del producto del delito o de los bienes decomisados al
Estado Parte requirente a fin de que ste pueda indemnizar a las vctimas del
delito
a) Aportar el valor de dicho producto del delito o de dichos bienes, o los fondos
derivados de la venta de dicho producto o de dichos bienes o una parte de esos
fondos, a la cuenta designada de conformidad con lo dispuesto en el apartado

Artculo 16. Extradicin

1. El presente artculo se aplicar a los delitos comprendidos en la presente
Convencin o a los casos en que un delito al que se hace referencia en los
apartados a) o b) del prrafo 1 del artculo 3 entrae la participacin de un grupo
delictivo organizado y la persona que es objeto de la solicitud de extradicin se
encuentre en el territorio del Estado Parte requerido, siempre y cuando el delito
por el que se pide la extradicin sea punible con arreglo al derecho interno del
Estado Parte requirente y del Estado Parte requerido.

11. Cuando el derecho interno de un Estado Parte le permita conceder la

extradicin o, de algn otro modo, la entrega de uno de sus nacionales slo a
condicin de que esa persona sea devuelta a ese Estado Parte para cumplir la
condena que le haya sido impuesta como resultado del juicio o proceso por el que
se haya solicitado la extradicin o la entrega, y cuando ese Estado Parte y el
Estado Parte que solicite la extradicin acepten esa opcin, as como otras
condiciones que estimen apropiadas, esa extradicin o entrega condicional ser
suficiente para que quede cumplida la obligacin enunciada en el prrafo 10 del
presente artculo.
12. Si la extradicin solicitada con el propsito de que se cumpla una condena es
denegada por el hecho de que la persona buscada es nacional del Estado Parte

requerido, ste, si su derecho interno lo permite y de conformidad con los

requisitos de dicho derecho, considerar, previa solicitud del Estado Parte
requirente, la posibilidad de hacer cumplir la condena impuesta o el resto
pendiente de dicha condena con arreglo al derecho interno del Estado Parte
requirente.

13. En todas las etapas de las actuaciones se garantizar un trato justo a toda
persona contra la que se haya iniciado una instruccin en relacin con cualquiera
de los delitos a los que se aplica el presente artculo, incluido el goce de todos los
derechos y garantas previstos por el derecho interno del Estado Parte en cuyo
territorio se encuentre esa persona.

Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas,

especialmente mujeres y nios, que complementa la Convencin
de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional
Proteccin de las vctimas de la trata de personas

Artculo 6. Asistencia y proteccin a las vctimas de la trata de personas

1. Cuando proceda y en la medida que lo permita su derecho interno, cada Estado
Parte proteger la privacidad y la identidad de las vctimas de la trata de personas,
en particular, entre otras cosas, previendo la confidencialidad de las actuaciones
judiciales relativas a dicha trata.
3. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de aplicar medidas destinadas a
prever la recuperacin fsica, sicolgica y social de las vctimas de la trata de
personas, incluso, cuando proceda, en cooperacin con organizaciones no

gubernamentales, otras organizaciones pertinentes y dems sectores de la

sociedad civil, y en particular mediante el suministro de:
a) Alojamiento adecuado;
b) Asesoramiento e informacin, en particular con respecto a sus derechos
Jurdicos, en un idioma que las vctimas de la trata de personas puedan
comprender;
c) Asistencia mdica, sicolgica y material; y
d) Oportunidades de empleo, educacin y capacitacin.
4. Cada Estado Parte tendr en cuenta, al aplicar las disposiciones del presente
artculo, la edad, el sexo y las necesidades especiales de las vctimas de la trata
de personas, en particular las necesidades especiales de los nios, incluidos el
alojamiento, la educacin y el cuidado adecuados.
5. Cada Estado Parte se esforzar por prever la seguridad fsica de las vctimas de
la trata de personas mientras se encuentren en su territorio.
6. Cada Estado Parte velar por que su ordenamiento jurdico interno prevea
medidas que brinden a las vctimas de la trata de personas la posibilidad de
obtener indemnizacin por los daos sufridos.

Artculo 8. Repatriacin de las vctimas de la trata de personas

1. El Estado Parte del que sea nacional una vctima de la trata de personas o
en el que sta tuviese derecho de residencia permanente en el momento de
su entrada en el territorio del Estado Parte receptor facilitar y aceptar, sin
demora indebida o injustificada, la repatriacin de esa persona teniendo
debidamente en cuenta su seguridad.

2. Cuando un Estado Parte disponga la repatriacin de una vctima de la trata de

personas a un Estado Parte del que esa persona sea nacional o en el que tuviese
derecho de residencia permanente en el momento de su entrada en el territorio del
Estado Parte receptor, velar por que dicha repatriacin se realice teniendo
debidamente en cuenta la seguridad de esa persona, as como el estado de
cualquier procedimiento legal relacionado con el hecho de que la persona es una
vctima de la trata, y preferentemente de forma voluntaria.
3. Cuando lo solicite un Estado Parte receptor, todo Estado Parte requerido
verificar, sin demora indebida o injustificada, si la vctima de la trata de personas
es uno de sus nacionales o tena derecho de residencia permanente en su
territorio en el momento de su entrada en el territorio del Estado Parte
Receptor.
4. A fin de facilitar la repatriacin de toda vctima de la trata de personas que
carezca de la debida documentacin, el Estado Parte del que esa persona sea
nacional o en el que tuviese derecho de residencia permanente en el momento de
su entrada en el territorio del Estado Parte receptor convendr en expedir, previa
solicitud del Estado Parte receptor, los documentos de viaje o autorizacin de otro
tipo que sean necesarios para que la persona pueda viajar a su territorio y
reingresar en l.

Protocolo contra el trfico ilcito de migrantes por tierra, mar y

aire, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional
Artculo 8. Medidas contra el trfico ilcito de migrantes por mar
1. Todo Estado Parte que tenga motivos razonables para sospechar que un buque
que enarbole su pabelln o pretenda estar matriculado en su registro, que carezca
de nacionalidad o que, aunque enarbole un pabelln extranjero o se niegue a izar

su pabelln, tenga en realidad la nacionalidad del Estado Parte interesado, est

involucrado en el trfico ilcito de migrantes por mar podr solicitar la asistencia de
otros Estados Parte a fin de poner trmino a la utilizacin del buque para ese fin.
Los Estados Parte a los que se solicite dicha asistencia la prestarn, en la medida
posible con los medios de que dispongan.

2. Todo Estado Parte que tenga motivos razonables para sospechar que un buque
que est haciendo uso de la libertad de navegacin con arreglo al derecho
internacional y que enarbole el pabelln o lleve matrcula de otro Estado Parte
est involucrado en el trfico ilcito de migrantes por mar podr notificarlo al
Estado del pabelln, pedirle que confirme la matrcula y, si la confirma, solicitarle
autorizacin para adoptar medidas apropiadas con respecto a ese buque. El
Estado del pabelln podr autorizar al Estado requirente, entre otras cosas, a:
a) Visitar el buque;
b) Registrar el buque; y
c) Si se hallan pruebas de que el buque est involucrado en el trfico ilcito de
migrantes por mar, adoptar medidas apropiadas con respecto al buque, as como
a las personas y a la carga que se encuentren a bordo, conforme le haya
autorizado el Estado del pabelln.

CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS PROVENIENTES DEL TRAFICO ILICITO

DE DROGAS Y SUSTANCIAS CONTROLADAS Y OTRAS INFRACCIONES
Medidas Cautelares segn ley 72-02

Art. 18.- La persona que incurra en la infraccin de lavado de activos previstas en

las letras a) y b) del artculo 3 de esta ley ser condenada a una pena de reclusin
no menor de cinco (5) aos, ni mayor de veinte (20), y una multa no menor de
cincuenta (50) salarios mnimos ni mayor de doscientos (200) salarios mnimos.

Art. 19.- La persona que incurra en la infraccin de lavado de activos prevista en

la letra c) del artculo 3 de esta ley ser condenada a una pena de reclusin no
menor de tres (3) aos, ni mayor de diez (10) y a una multa no menor de cincuenta
(50) salarios mnimos ni mayor de cien (100) salarios mnimos.
15 Prrafo.- La persona que incite, facilite o asesore en la comisin de algunas de
las infracciones sealadas en la presente ley, as como a eludir las consecuencias
jurdicas de sus acciones, ser condenada a la pena inmediatamente inferior
aplicable al autor principal.
Art. 20.- En los casos en que proceda en lo que respecta a las personas morales,
adems de las sanciones pecuniarias establecidas en los artculos precedentes, el
tribunal competente ordenar la revocacin del acto administrativo que lo autoriz
a operar o la clausura del establecimiento o la suspensin temporal de sus
operaciones, va el rgano pblico competente.

Anlisis Comparativo de la Convencin de las Naciones

Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional

y sus Protocolos
Autoridad o Potestad
Esta Convencin instruye al estado de cada nacin a que sea el mismo estado
quien se encargue de crear junto a legislador las normativas especifica de estos
delitos que el convenio observo como delitos que sobrepasan las fronteras. Este
convenio tipifica la conducta irregular y fija posicin a que los estados sean los
encargados de legislar para que sean castigadas dichas conductas.
Es importante observar que cuando analizamos la ley 72-02 en su artculo 41 en
adelante establece los sujetos sobre Contra el lavado de activos provenientes
del trfico ilcito de drogas y sustancias controladas y otras infracciones. La
misma es una ley que se deprende y va con la naturaleza del mismo Convenio de
Palermo, y establece en su Artculo 7 y 12
las Medidas cautelares
correspondientes para combatir el blanqueo del dinero, que en nuestro
ordenamiento corresponde al artculo 41 de la ley 72-02.

En su Artculo 14 de dicha convencin que hemos hecho mencin plantea el

decomiso de los bienes a realizar, actividad que plantea nuestra ley 72-02 en su
artculo 09 de la ley 72-02.

Autoridades Competentes de la ley 72-02

Competente los tribunales del orden judicial y el ministerio pblico
Superintendencia de Bancos,
Direccin General de Impuestos Internos
Direccin Nacional de Control de Drogas.

Autoridad o Potestad
Direccin Nacional contra la Corrupcin
La ley 311-14 de la declaracin Jurada vemos como en su artculo 14 establece
las sanciones de ocultar el patrimonio y las sanciones que conllevara este delito, y
si observamos el convenio firmado por nuestro estado el mismo es establecido en
el artculo 8 cuando habla de corrupcin.

No se contrapone a nuestra constitucin ya que el articulo 26 numeral 4, se

establece que: En igualdad de condiciones con otros Estados, la Repblica
Dominicana acepta un ordenamiento jurdico internacional que garantice el respeto
de los derechos fundamentales, la paz, la justicia, y el desarrollo poltico, social,
econmico y cultural de las naciones.
Se compromete a actuar en el plano internacional, regional y nacional de modo
compatible con los intereses nacionales, la convivencia pacfica entre los pueblos
y los deberes de solidaridad con todas las naciones. En consecuencia, es
permitido que se realicen cualquier tipo de solicitud a nuestro Estado, a los fines

de combatir delitos de tanta peligrosidad como los tratados por la referida

convencin.