Desenvolvendo Argum entos Tericos a Partir de Estudos de Caso:

o Debate Recente em Torno da Pesquisa Histrico-Com parativa

Andr Borges

A revalorizao dos estudos histricos

de carter com parativo tem sido um a
importante tendncia da cincia poltica nas
ltimas dcadas. Esse campo de pesquisa
vem se caracterizando pela anlise de pro
cessos sociais e polticos de larga escala e que
se desenrolam por longos perodos de
tempo, bem como pelo uso de comparaes
contextualizadas e narrativas histricas para
a realizao de inferncias causais. Em con
traponto disseminao dos mtodos de
anlise quantitativa m ultivariada e dos
modelos econmicos formais na cincia
poltica, os pesquisadores vinculados a essa
abordagem procuram resgatar o papel dos
estudos de caso e das comparaes de peque
na amostra na produo e testes de teorias e
hipteses. O ressurgimento da pesquisa histrico-comparativa levou, assim, intensifi
cao do debate metodolgico no interior
da disciplina, em torno das vantagens e des
vantagens dos estudos de pequeno N.
Para a sabedoria metodolgica conven
cional, os estudos de caso padeceriam de
limitaes e deficincias insolveis, a come
ar pela dificuldade de se testarem todas as
possveis combinaes de causas hipotticas
a partir de um ou poucos casos. Os crticos
dessa abordagem tambm apontam as difi
culdades de obteno de amostras noenviesadas e a impossibilidade de generaliza
o das concluses obtidas (Geddes, 2003;
King et al., 1994). O s adeptos da pesquisa

histrico-comparativa responderam a essas

objees questionando alguns dos pressu
postos epistemolgicos da viso metodolgi
ca tradicional, alm de apontarem na dire
o de estratgias de desenho de pesquisa
capazes de maximizar o poder explicativo
dos estudos de caso (George e Bennett,
2005; Hall, 2003; Mckewon, 2004).
Este artigo apresenta uma reviso desse
debate metodolgico e suas implicaes para
o desenvolvimento recente dos mtodos histrico-comparativos. Em particular, o artigo
aborda as potencialidades do mapeamento
de processo (process tracing) com vistas
construo de argumentos tericos a partir
de estudos de caso.
Entende-se que a reviso dessa literatu
ra especialmente relevante e oportuna
tendo em vista a baixa institucionalizao da
rea de metodologia na cincia poltica bra
sileira. Com o notado por Soares (2005) em
uma avaliao do ensino e prtica da meto
dologia da pesquisa nos programas de psgraduao na rea, entre ns ainda persiste
uma forte tradio de carter ensastico, que
tende a definir pesquisa qualitativa simples
mente por oposio pesquisa quantitati
va, sem a preocupao com uma discusso
metodolgica mais profunda. Este artigo
visa, portanto, contribuir para um debate
que ainda permanece incipiente na nossa
cincia poltica, apresentando o estado da
arte da literatura metodolgica em torno da

BIB, So Paulo, n 63, Io semestre de 2007, pp. 45-59

47

pesquisa histrico-comparativa e dos estu

dos de caso.

Os Estudos de Caso como Problema

N a definio de George e Bennet

(2005, p. 5), o estudo de caso uma abor
dagem e um mtodo de pesquisa que se
caracteriza pelo
exame detalhado de um aspecto de um epi
sdio histrico com o intuito de desenvolver
ou testar explicaes que podem ser genera
lizadas para outros eventos.
O que diferencia o estudo de caso,
segundo um conhecido manual de metodo
logia, o fato de essa abordagem investigar
um fenmeno contemporneo dentro do
seu contexto, especialmente quando os limi
tes entre o fenmeno e o contexto no so
claros. Em outras palavras, os estudos de
caso so utilizados quando o pesquisador
tem interesse em entender melhor condies
contextuais, acreditando que estas so perti
nentes para o fenmeno em estudo (Yin,
1994). Diferentem ente da abordagem
macrocomparativa de carter estatstico, que
busca divorciar os casos do contexto, de
modo que o foco possa recair sobre um
determinado conjunto de variveis, o estudo
de caso tem como unidade de anlise um ou
mais eventos ou classes de um fenmeno,
que so abordados de forma detalhada e
holstica (Ragin, 1987).
M uito em bora alguns m anuais de
metodologia associem o estudo de caso ao
exame detalhado de um nico caso, na pr
tica bastante comum encontrar estudos
que se debruam sobre dois ou mais casos,
adotando um a perspectiva comparativa.
Assim, George e Bennet (2005, p. 18) e Yin
(1994, p. 14) afirmam que os mtodos de

48

estudo de caso podem envolver tanto a an

lise dentro do caso (isto , estudo detalha
do de um caso, usualmente ao longo de um
determinado perodo), quanto a compara
o entre um pequeno nmero de casos,
concomitantemente anlise intracaso. Por
razes de simplicidade analtica, neste artigo
o termo estudos de caso ser utilizado
indistintamente para se referir aos estudos
de caso nico e aos estudos de caso compa
rativos.
N a cincia poltica contempornea a
pesquisa de estudo de caso tem sido forte
mente associada a uma perspectiva neo-institucionalista, de inspirao neoweberiana,
que busca produzir argumentos tericos de
mdio alcance com o intuito de explicar
processos e dinmicas sociais e polticas de
larga escala no espao e no tempo. Em parte
como uma reao ao behaviorismo e ao
determinismo estruturalista, a agenda de
pesquisa do neo-institucionalismo histrico
vem procurando resgatar a relativa autono
m ia das instituies polticas em relao
estrutura social, alm de enfatizar a impor
tncia da dimenso temporal para o enten
dimento dos fenmenos polticos (Mahoney
e Rueschemeyer, 2003; Steinmo et al.,
1992).
C om o no poderia deixar de ser, o
desenvolvimento da pesquisa histrico-com
parativa na cincia poltica, sobretudo a par
tir da emergncia da teoria neo-institucional, gerou uma srie de crticas de ordem
metodolgica, que se concentraram princi
palmente nas deficincias da abordagem de
estudos de caso. Para os cientistas polticos
mais prximos de um ideal neopositivista de
cincia, centrado na produo de teorias
parcimoniosas e dotadas de alto grau de
generalidade, os mtodos utilizados pelos
neo-institucionalistas histricos seriam fr
geis e incapazes de produzir testes rigorosos
de hipteses.1

De modo geral, essa crtica pode ser

desdobrada em trs argumentos principais.
O primeiro argumento se concentra sobre o
carter indeterminado dos desenhos de
pesquisa que analisam um pequeno nmero
de casos. Essa crtica enfatiza a impossibili
dade de realizao de inferncias vlidas
quando o nmero de casos menor que o
nmero de variveis explicativas em poten
cial (King et al., 1994, pp. 119-20). Por
exemplo, um estudo comparativo de apenas
dois casos com trs variveis causais hipot
ticas de carter dicotmico no possibilita,
logicamente, testar todas as combinaes
causais possveis. De acordo com essa pers
pectiva, pesquisas sobre um nico caso
seriam teis to-somente como fonte de fal
sificao de proposies no-probabilsticas,
dada a impossibilidade de se testar o impac
to de variveis explicativas a partir uma
nica implicao observvel.
O segundo argumento levanta uma
srie de objees contra os critrios de sele
o de casos comumente utilizados na pes
quisa histrico-comparativa. D ada a dificul
dade de se trabalhar com amostras aleatrias
em estudos de pequeno N , esse tipo de pes
quisa estaria sujeito a srios problemas de
enviesamento da amostra (selection bias).
Segundo Geddes (2003), muito comum
encontrar estudos comparativos que selecio
nam os casos pela varivel dependente,
incluindo na amostra somente casos com
valores extremamente altos ou baixos na
escala do fenmeno a ser explicado (por
exemplo, pases com altas taxas mdias de
crescimento econmico). O resultado desse
tipo de estratgia de amostragem seria inva
riavelmente a impossibilidade de generaliza
o das comparaes e a obteno de infe
rncias causais errneas.
Para entender melhor as conseqncias
da seleo de casos extremos til repro
duzir aqui o exemplo dado por Geddes

(2003, pp. 90-1) no livro Paradigms and

sand castles. Suponhamos que um pesquisa
dor deseje explicar por que os pases A e B se
desenvolveram mais rpido do que os pases
compreendidos de C a I. Nesse caso, pode
mos deduzir que se est buscando um deter
minado grupo de fatores x, y e z que os pa
ses A e B possuem em maior grau que os
demais. Certamente, na hiptese de o estu
do se concentrar to-somente sobre os pases
A e B, no poderemos saber com certeza se
esses pases apresentam mais dos fatores x, y
e z do que os casos de C at I. No mximo,
poderemos comparar os casos A e B, e ten
tar encontrar semelhanas nos fatores cau
sais apresentados, mas no poderemos saber
com certeza se esses fatores esto realmente
correlacionados ao fenmeno em estudo.2
Geddes (2003) conclui a partir desse
exemplo que o teste de um a hiptese requer
necessariamente a identificao prvia do
universo de casos - entendidos aqui como as
unidades bsicas de anlise - aos quais a
h ip tese' se deveria aplicar. Preferen
cialmente, uma hiptese deve ser testada a
partir do exame de todos os casos includos
no universo delimitado pela teoria em ques
to. N a impossibilidade de se trabalhar com
toda a populao, o pesquisador deve ter
como alternativa preferencial a obteno de
uma amostra aleatria, de modo a evitar a
correlao entre os critrios de seleo e a
varivel dependente. Em ltima instncia,
naquelas situaes onde a amostragem alea
tria no possvel, ainda assim podem-se
obter inferncias vlidas a partir de uma
amostra selecionada de modo a evitar o
agrupamento dos casos em um dos extremos
da escala da varivel dependente (Geddes,
2003, p. 97).
A terceira crtica mais comum aos estu
dos de caso levanta alguns questionamentos
quanto aos mtodos de inferncia causal uti
lizados por estudos comparativos de peque

49

causa x suficiente, a presena de x estar

sempre associada ocorrncia do fenmeno
y. Porm, a ausncia de uma determinada
causa suficiente no implica a no-ocorrn
cia do fenmeno. E somente na situao em
que um fator x uma causa necessria e sufi
ciente que o resultado estar sempre presen
te quando x estiver presente, e ausente quan
do x estiver ausente (Mahoney, 2003, p.
341).
N a pesquisa comparativa, o mtodo da
semelhana utilizado com o objetivo de
eliminar causas necessrias em potencial,
enquanto o mtodo da diferena serve mais
ao propsito de eliminao de causas sufi
cientes. Com o mtodo da semelhana, na
medida em que todos os casos so seme
lhantes na varivel dependente, a falta de x
(varivel explicativa) em um dos casos
demonstra que x no necessrio para y.
Com o mtodo da diferena, por sua vez,
uma vez que o resultado ou fenmeno de
interesse est presente em alguns casos mas
no em outros, podemos inferir da noocorrncia de y na presena de x que x no
suficiente para y. A Tabela 1 mostra a apli
cao desse procedimento a partir do exem
plo de trs casos hipotticos.
Com o se pode deduzir dessa tabela, a
causa x no necessria para a ocorrncia de
y, pois existe pelo menos uma ocorrncia de
y sem a presena de x. Por sua vez, a causa z
no suficiente para a ocorrncia de y, pois
existem casos em que z e y esto presentes, e
um caso em que z est presente, mas y est

na amostra. O cerne desse argumento est

na idia de que os mtodos da semelhana e
da diferena de J. S. Mill, comumente
empregados na pesquisa histrico-comparativa, baseiam-se em um pressuposto de cau
salidade determinstica que invlido para
entender um mundo social governado por
leis probabilsticas (Clark et al., 2006).
Antes de detalhar o contedo dessa crtica,
importante ter em mente os princpios da
inferncia comparativa estabelecidos por
Mill, que so brevemente apresentados a
seguir.
N a aplicao do mtodo da semelhan
a, o pesquisador deve selecionar casos com
valores semelhantes na varivel dependente,
de modo a identificar semelhanas entre as
variveis independentes associadas com um
mesmo resultado. O mtodo da diferena
utiliza a lgica oposta, um a vez que os casos
selecionados devem ter valores distintos na
varivel dependente, permitindo a identifi
cao e excluso de variveis associadas com
a no-ocorrncia do fenmeno de interesse.
Idealmente, os mtodos de Mill se devem
aplicar a situaes de causalidade determi
nstica em que as causas so necessrias ou
suficientes para a ocorrncia de um determi
nado fenmeno.
Dizemos que um a causa x necessria
quando podemos provar que um fenmeno
y no dever ocorrer sempre que x estiver
ausente. Por outro lado, se uma causa neces
sria estiver presente, o fenmeno y poder
estar presente ou ausente. Quando uma

Tabela 1
Exemplo de Aplicao dos M todos da Semelhana e da Diferena

Variveis Explicativas

50

Resultado (y)

Presente

Presente

Ausente

ausente. Com o as duas ocorrncias de y

esto associadas presena de z, devemos
supor que z uma causa necessria, embora
no suficiente, para a ocorrncia de y.
Com o j sugerido, a principal limitao
dos mtodos da semelhana e da diferena
que estes supem que os processos causais
so de natureza determinstica, o que pode
levar a inferncias equivocadas na hiptese
da estrutura causal do fenmeno ser, em rea
lidade, probabilstica. O u seja, se pressupo
mos que x uma causa suficiente e determi
nstica de y, devemos concluir que a sua
presena assegura, em 100% dos casos, a
presena de y. N a hiptese de x ser uma
causa suficiente e probabilstica, porm, o
mximo que podemos concluir que a pre
sena de x aumenta a probabilidade de ocor
rncia de y e, portanto, o fator x assegura a
presena de y com probabilidade P < 100%.
Disso se pode concluir que o uso de
mtodos comparativos de carter determinstico pode levar rejeio (equivocada) de
variveis explicativas em potencial, uma vez
que, pela lgica determinstica, um nico
caso suficiente para falsear uma hiptese,
mesmo que fatores puramente aleatrios
estejam por trs da ocorrncia do caso
(Rueschemeyer, 2003). Considerando essa
importante limitao, Clark et al. (2006)
argumentaram que os modelos de anlise de
regresso linear seriam mais adequados para
o teste de hipteses sobre suficincia e neces
sidade causal, uma vez que esses modelos
permitem que se trabalhe com o pressupos
to de causalidade probabilstica.3

Os Estudos de Caso como Soluo

D e modo geral, pode-se dizer que a cr

tica metodolgica contempornea utiliza
o de estudos de caso na cincia poltica se
ampara no pressuposto de que toda e qual

quer forma de pesquisa social deve seguir

uma nica lgica de inferncia, de carter
quantitativo. C om o bem notado por
Mckewon (2004) em uma crtica a King et
al. (1994), os defensores dessa perspectiva
advogam que os problemas de inferncia
causal so sempre problemas de estimao
de parmetros e de obteno de significncia
estatstica. Nesse sentido, estudos de um ou
poucos casos teriam necessariamente uma
capacidade de validar e descobrir novas teo
rias substancialmente menor do que anlises
quantitativas de grande amostra.
Diante desse posicionamento, os adep
tos dos m todos histrico-com parativos
contra-atacaram, apontando, de um lado,
para possveis vantagens metodolgicas dos
estudos de caso ignoradas pelos detratores
dessa abordagem e, do outro, para algumas
limitaes e deficincias da anlise estatsti
ca aplicada ao estudo dos fenmenos sociais.
Esse verdadeiro contra-ataque metodolgico
pode ser dividido em trs argumentos prin
cipais, enunciados a seguir.
Primeiro, em resposta crtica de que
os desenhos de pesquisa com um ou p ou
cos casos seriam de carter indetermina
d o e, portanto, incapazes de produzir
inferncias vlidas, G eorge e Bennet
(2005, p. 207) observaram que mesmo a
partir de um nico caso possvel obter
mltiplas observaes (por exemplo, ao
longo do tempo) e testar vrias im plica
es de um a teoria ao longo de um a deter
m inada cadeia causal. Portanto, o estudo
de um nico caso no necessariamente
um estudo que produz uma nica observa
o para cada um a das variveis. Esses
autores argum entaram, alm disso, que a
com binao entre m todos de anlise
dentro do caso e entre os casos possibi
lita a am pliao significativa da capacidade
de realizao de inferncias das com para
es de pequeno N .4

51

levantar informaes que permitam delimi

Ainda sobre os estudos de caso nico,
tar melhor as caractersticas da populao
Rueschemeyer (2003, p. 311) observou que
relevante, no realista esperar do pesquisa
a crtica convencional a esse tipo de pesqui
dor a utilizao de critrios puramente alea
sa desconsidera as possibilidades do estudo
trios de seleo de casos, como sugerido
de casos menos provveis {least likely), isto
por Geddes (2003).
, menos provveis em termos de uma teoria
Collier e Mahoney observam ainda que
de ampla aceitao ou de uma perspectiva
a crtica s comparaes de pequeno N
terica implcita. Muitas vezes, pesquisas
tende a desconsiderar problemas de hetero
sobre casos desviantes que so bem-sucedi
geneidade causal e de delimitao do escopo
das em identificar mecanismos causais que
apropriado da comparao. Freqentemen
haviam sido previamente desconsiderados
te, a pesquisa qualitativa busca compreender
iro gerar implicaes para o entendimento
fenmenos cujas causas so de natureza
desses mecanismos em outros casos.
heterognea, isto , combinaes distintas
Mesmo que o estudo de um s caso no
de causas podem vir a produzir resultados
seja suficiente para produzir testes de hip
similares, e causas semelhantes operam de
tese confiveis, ainda assim esse tipo de pes
maneira diferenciada em contextos distin
quisa pode levar a outras formas no menos
tos. Nesses casos, h um importante tradeimportantes de avano terico. Nesse senti
ojfz ser levado em conta: as teorias de gran
do, Rueschemeyer (2003, p. 329) chama a
de escopo de generalizao, que se apiam
ateno para a importncia do que ele deno
em grandes amostras, so tambm mais
mina quadros tericos circunscritos, que
sujeitas a problemas de validade conceituai,
identificam problemas de pesquisa e ofere
um a vez que a extenso da teoria a conceitos
cem conceituaes teis, alm de fornecer
mais amplos pode levar ao afrouxamento
regras para a escolha do problema. Tais qua
do conceito (conceptual stretching) (Collier
dros tericos iro moldar a anlise de um
e Mahoney, 1996, p. 70). Portanto sem se
determinado elenco de problemas de inves
levar em conta o escopo apropriado de uma
tigao cientfica e, dessa forma, produzir
hiptese causal, a ampliao do nmero de
implicaes que transcendem a anlise do
casos pode levar aplicao (errnea) do
caso que lhes deu origem.5
O
segundo conjunto de questes levan modelo a contextos onde no se verificam as
condies necessrias ocorrncia dos fato
tadas pelos defensores dos mtodos histrires causais relevantes.
co-comparativos diz respeito aos problemas
Para ilustrar essa questo, Collier e
de am ostragem enviesada que seriam
Mahoney (1996, p. 81) tomam como exem
caractersticos das comparaes de pequeno
plo o estudo de Skocpol (1979) sobre revo
N . Segundo Collier e Mahoney (1996), na
lues sociais. N a introduo do seu estudo,
cincia poltica e nas relaes internacionais,
Skocpol argumenta que no seu objetivo
a definio do tamanho e das caractersticas
desenvolver uma teoria geral de revolues e
da populao de casos para os quais se pre
que o argumento desenvolvido no livro se
tende generalizar muitas vezes problemti
aplica especificamente a naes agrrias com
ca. O u seja, a definio do escopo da com
ambies militares e econmicas no mbito
parao um desafio que antecede o
regional/mundial e sem experincia prvia
problem a de am ostragem enviesada.
de colonialismo. A justificativa para essa
Especialmente numa situao em que um
delimitao, segundo Skocpol, que boa
dos objetivos da comparao justamente

52

parte de todas as outras revolues moder

nas teriam sido influenciadas pelos legados
histricos do colonialism o,6 dependncia
externa no interior do sistema-mundo e a
emergncia de um establishment militar dife
renciado das classes dominantes. Por conta
desses fatores, as causas das revolues ocor
ridas fora do universo de casos definido em
States and social revolutions seriam funda
mentalmente distintas daquelas inferidas
por Skocpol em sua anlise comparativa.
Ainda segundo Collier e Mahoney (1996,
pp. 81-2), a crtica feita por Geddes (1991),
segundo a qual as concluses de Skocpol
seriam invlidas por no se aplicarem s
revolues latino-americanas do sculo X X
(Cuba, Bolvia e Mxico), frgil justamen
te por ignorar os problemas de heterogenei
dade causal notados acima.
Deve-se destacar, no entanto, que as
colocaes de Collier e Mahoney (1996)
no tiram completamente o mrito das cr
ticas feitas aos critrios de seleo de casos
comumente utilizados nos estudos compa
rativos na cincia poltica e nas relaes
internacionais. Os alertas de Geddes (2003)
quanto aos problemas de amostras que
incluem somente casos com valores extre
mos permanecem vlidos, sobretudo quan
do o pesquisador possui uma idia mais ou
menos clara das caractersticas e escopo da
populao para a qual deseja generalizar.
M aior explicitao dos critrios de escolha
de casos, bem como maior preocupao
com a delimitao do escopo da explicao,
certamente fariam bem s pesquisas compa
rativas de carter qualitativo, embora isso
no queira dizer, por outro lado, que se deva
exigir dos pesquisadores a adoo de um
modelo estrito de representatividade estats
tica, ignorando os trade-offs e complicaes
de fundo.
A terceira parte do contra-ataque
metodolgico em defesa da pesquisa histri

co-comparativa enfoca as supostas deficin

cias das comparaes de pequeno N relati
vamente ao entendimento adequado dos
processos causais no mundo social. Aqui
possvel identificar duas questes, uma de
carter especfico, e uma segunda de carter
mais geral, a respeito das vantagens e des
vantagens dos mtodos histrico-comparativos vis-a-vis a anlise estatstica. Primeiro,
quanto crtica ao carter determinstico
dos mtodos comparativos convencionais,
Mahoney (2003) observou que perfeita
mente possvel testar hipteses probabilsticas envolvendo condies de suficincia ou
necessidade sem utilizar mtodos de anlise
de regresso multivariada. Em seu trabalho
metodolgico mais recente, Ragin (2000)
estabelece alguns parmetros para mensurar
graus de suficincia ou necessidade a depen
der da ocorrncia relativa das causas hipot
ticas. Por exemplo, uma causa que quase
sempre necessria ou suficiente deve operar
em pelo menos 80% dos casos. O problema
das anlises probabilsticas, no entanto,
que a eliminao de causas rivais requer um
nmero um pouco maior do que dois ou
trs casos para que seja possvel eliminar
causas alternativas.8
Um a segunda questo, mais geral, diz
respeito s desvantagens relativas dos mto
dos quantitativos no que tange ao estudo de
fenmenos caracterizados pela complexida
de causal. O ponto de partida dessa linha de
argumentao o de que as tcnicas estats
ticas multivariadas convencionais trabalham
com pressupostos de homogeneidade das
unidades de anlise (isto , o pressuposto de
que um aumento de x% na varivel inde
pendente z j ter o mesmo impacto em y em
todos os casos presentes na amostra) e de
independncia entre os casos, pressupostos
estes que nem sempre se aplicam aos fen
menos sociais e polticos (M ahoney e
Goertz, 2006; Mckewon, 2004; Ragin,

53

2000). Alm disso, os mtodos tradicionais

de anlise de regresso so pouco adequados
ao estudo de fenmenos marcados pela pre
sena de eqifinalidade (uma situao em
que um mesmo resultado produzido por
combinaes de fatores causais distintos) e
causalidade recproca (quando um aumento
em x leva a um incremento na varivel
dependente y e esse aumento em y leva a
novo aumento em x) (Hall, 2003, p. 384).
O s estudos realizados pelos neo-institucionalistas histricos vm demonstrando que
tais estruturas causais so bastante comuns
no mundo poltico, o que coloca em questo
as supostas vantagens do monismo m etodo
lgico advogado por Geddes (2003) e King
etal. (1994).
Um a das mais importantes contribui
es dos estudos histrico-comparativos no
sentido de ampliar o nosso entendimento de
causalidade diz respeito identificao de
processos marcados por dependncia de
trajetria (path dependency). D e modo
geral, dizemos que h dependncia de traje
tria quando acontecimentos crticos no
passado distante afetam um caso to pro
fundamente que alteram a evoluo e o
impacto de desenvolvimentos posteriores,
reduzindo o nmero de alternativas outrora
disponveis. Em term os m ais precisos,
dependncia de trajetria se refere a proces
sos sociais marcados pela presena de retro
alimentao positiva {positive feedback), ou
seja, processos nos quais a probabilidade de
que sejam tomados passos adicionais na
direo do aprofundamento de uma trajet
ria aumenta com cada movimento dentro
do caminho escolhido. Isso se d porque os
benefcios relativos de permanncia na traje
tria, comparados s alternativas previamen
te possveis, aumenta ao longo do tempo
(Pierson, 2004).9
Argumentos causais envolvendo depen
dncia de trajetria enfatizam o impacto de

54

padres especficos de tem poralidade e

seqncia, isto , no apenas importante
saber se o fenmeno x aconteceu ou no,
mas tambm saber se x precedeu ou no y e
z. A grande premissa por trs desse tipo de
viso de que o contexto importa: o impac
to de x ser raramente independente das
outras variveis e a heterogeneidade contex
tual funo dos eventos que se desenrolam
no tempo (Hall, 2003, p. 385). O s mtodos
de estudo de caso so especialmente adequa
dos para a identificao e anlise desse tipo
de estrutura causai, uma vez que permitem a
anlise holstica e detalhada de seqncias
em casos histricos (Bennett e Elman,
2006). Por outro lado, tcnicas convencio
nais de anlise multivariada so de pouca
valia nessa situao, um a vez que a depen
dncia de trajetria implica necessariamente
a heterogeneidade das unidades de anlise
(Mckewon, 2004; Hall, 2003).
D e modo geral, como notam George e
Bennett (2005), os estudos de caso so par
ticularmente teis para a anlise de fenme
nos marcados por interaes complexas
entre as variveis, eqifinalidade, causalida
de recproca e outros tipos de complexidade
causai. Em particular, esse tipo de aborda
gem permite ao pesquisador ir alm da mera
identificao de uma correlao entre uma
varivel explicativa x e uma varivel depen
dente y, mas tambm revelar, de forma deta
lhada e a partir de mltiplas observaes, as
seqncias e processos causais que conectam
x a y. Observam os autores que muito da
ortodoxia metodolgica na cincia social
contempornea se apia na premissa (pro
blemtica) de que correlao estatstica e
causalidade so equivalentes e quase sinni
m os.10N o entanto, a existncia de correlao
entre duas variveis nada nos diz sobre os
mecanismos e processos intervenientes:
possvel que o impacto de x sobre y seja
fruto de uma outra varivel z que antecedeu

x no tempo, possvel que haja um efeito de

causalidade recproca entre x e y, ou ainda
que a correlao entre x e y seja de carter
esprio e resultante de fatores puramente
aleatrios. A grande vantagem metodolgica
dos estudos de caso estaria, nesse sentido, na
possibilidade de identificao de mecanis
mos e seqncias causais, os quais tendem a
ser deixados de lado ou, no mximo, presu
midos, pelos estudos quantitativos de gran
des amostras.

Estudos de Caso e Mapeamento de

Processo

George e Bennett (2005) denominam o

procedimento de identificao dos processos
causais intervenientes entre uma varivel
dependente e uma ou mais variveis indepen
dentes como mapeamento de processo {process-tracing). Para ilustrar o significado desse
mtodo, os autores utilizam uma metfora.
Quando vemos dois domins cados nas
extremidades de uma fileira de cinqenta
domins, no podemos inferir que o domin
1 causou a queda do domin 50 sem ver o
que aconteceu aos domins de nmero 2 a
49. Assim, supondo que uma cortina tenha
sido colocada na frente dos 48 domins entre
os domins cados, no teremos como saber
se, por exemplo, o domin 1 e o domin 50
caram por fora do vento (sem que os demais
fossem afetados) ou se algum empurrou os
dois domins independentemente (George e
Bennett, 2005, p. 206). Se pressupormos que
correlao e causalidade so equivalentes,
poderemos concluir que a queda do domin
1 causou, de fato, a queda do domin 50,
mas, se adotarmos a perspectiva do mapea
mento de processo, ser necessrio investigar
a ocorrncia ou no de processos intervenien
tes (no caso a queda dos demais 48 domins)
que justifiquem tal ilao.

importante aqui diferenciar mecanis

mos e efeitos causais. Por efeito causal
entende-se a direo e natureza da influncia
de uma varivel x sobre uma varivel y. Nas
anlises quantitativas multivariadas, efeito
causal normalmente entendido como o
impacto de uma nica varivel independen
te X| sobre um fenmeno y quando todas as
demais variveis independentes (x2 > x^, xn)
so mantidas constantes. Por sua vez, os
mecanismos causais so os processos interve
nientes que conectam um a varivel depen
dente a uma ou mais variveis independentes
e que, portanto, asseguram a ocorrncia do
efeito causal observado. Segundo George e
Bennet (2005, p. 141), a explicao baseada
em mecanismos causais exige que haja con
sistncia entre teoria e aquilo que conheci
do no menor nvel de anlise possvel." O
mapeamento de processo deve ser entendido
basicamente como uma tcnica para anlise e
identificao de mecanismos causais.
As formas de processo causal passveis
de investigao so mltiplas, indo desde a
causalidade linear (por exemplo, a relao
entre x e y e as variveis intervenientes w e z
linear), passando pela convergncia (com
binao de mltiplos processos e fatores na
produo de um resultado) at a ocorrncia
de dependncia de trajetria. Tambm
possvel aplicar o mapeamento de processo a
diversos tipos de desenho de pesquisa. Essa
abordagem pode ser utilizada com vistas ao
desenvolvimento e teste de teorias, com o
intuito de julgar hipteses alternativas ou
identificar padres causais mltiplos.
Quando o objetivo desenvolver teo
rias, o mapeamento de processo ir envol
ver, necessariamente, a transformao de
uma narrativa histrica, de carter descriti
vo, em um a explicao causal analtica de
maior ou menor escopo de generalizao.
C om o notam George e Bennet, esse tipo de
anlise no pode ser confundido com a

55

construo de narrativas detalhadas que se

propem a revelar como um determinado
evento veio a ocorrer na forma de um a cr
nica histrica. Enquanto os historiadores
utilizam, com freqncia, leis causais im pl
citas, de carter circunscrito, o mapeamen
to de processo requer a explicitao de leis
tericas e hipteses causais. A mesma dife
renciao feita por John Lewis Gaddis
(2003), para quem o mapeamento de pro
cesso e outros mtodos histricos na cincia
poltica e nas relaes internacionais envol
vem, de uma forma ou de outra, a tentativa
de adequar uma narrativa histrica a um
determinado modelo causal, enquanto que
entre os historiadores esse tipo de preocu
pao bem mais incomum.
Para melhor entendimento das poten
cialidades de aplicao do mapeamento de
processo, til recorrer a um dos exemplos
fornecidos por Mahoney (2003, pp. 364-5).
Em sua pesquisa sobre a ascenso do fascis
mo na Europa do ps-guerra, Luebbert
(1991) se valeu do mapeamento de processo
para testar a hiptese de Barrington Moore
e Alexander Gerschenkron, afirma que os
regimes fascistas resultaram da presena de
uma elite agrria tradicional capaz de mobi
lizar o apoio dos camponeses ao fascismo.
Em bora Luebbert tenha encontrado em sua
pesquisa uma coincidncia sistemtica entre
a presena/falta de uma elite agrria tradi
cional e a ocorrncia/no-ocorrncia do fas
cismo, o exame da evidncia histrica mos
trou que os m ecanism os causais em
operao no eram congruentes com a hip
tese de Moore e Gerschenkron. Usando o
mapeamento de processo, Luebbert de
monstrou que o apoio rural aos regimes fas
cistas no ocorreu naquelas regies onde
predominava uma elite agrria. Alm disso,
os senhores de terras que detinham controle
sobre parcela significativa dos eleitores cam
poneses geralmente no eram simpticos ao

56

fascismo. Portanto, o mapeamento dos pro

cessos causais relevantes possibilitou refutar
uma hiptese aparentemente comprovada
pela presena de um a associao sistemtica
entre a varivel independente (presena de
uma elite agrria tradicional) e a varivel
dependente (ascenso do fascismo).
A grande fora do mapeamento de pro
cesso se encontra, precisamente, na possibi
lidade de produzir testes rigorosos de hip
teses, no apenas atravs da identificao de
uma correlao entre as variveis, mas tam
bm dos mecanismos causais esperados em
fno dos pressupostos da teoria. Esses
ltimos podem incluir predies sobre os
tipos de evento que se espera que iro ocor
rer, a seqncia desses eventos, as estratgias
pblicas e privadas dos atores, e muitos
outros elementos pertinentes s cadeias cau
sais hipotticas (Hall, 2003, pp. 392-3).
Nesse sentido, a crtica aos estudos de caso
que afirma a impossibilidade de realizao
de inferncias causais vlidas a partir de um
ou poucos casos deve ser relativizada, na
medida em que o mapeamento de processo
possibilita comparar mltiplas implicaes
de uma teoria ao longo de uma determinada
cadeia causal, e assim ajudar na eliminao
de teorias invlidas.
Quando utilizado em combinao com
mtodos comparativos, o mapeamento de
processo um a ferramenta particularmente
til no desenvolvimento indutivo de teorias
e hipteses. U m exemplo desse tipo de com
binao a pesquisa de Ruth e D avid Collier
(1991) sobre desenvolvimento partidrio e
padres de incorporao poltica da classe
trabalhadora em oito pases latino-america
nos. Atravs da comparao sistemtica entre
cada um dos casos, o estudo conseguiu redu
zir o nmero de causas relevantes (por exem
plo, fora relativa dos movimentos sindi
cais), e identificar semelhanas-chave entre
os casos. Essas semelhanas, por sua vez,

foram exploradas em maior detalhe pelo

mapeamento das seqncias causais especfi
cas. Por exemplo, na anlise dos casos da
Colm bia e do Uruguai, o casal Collier iden
tificou os fatores e eventos atravs dos quais
a mobilizao eleitoral da classe trabalhadora
por partidos polticos tradicionais teve
como resultado a combinao entre estabili
dade eleitoral e polarizao social.
Apesar das suas inmeras vantagens
metodolgicas, o mapeamento de processo
tem algumas limitaes bastante srias. A
primeira que necessrio que haja uma
cadeia causal ininterrupta para justificar a
sua utilizao. Fenmenos sociais e polticos
cujas causas se desenrolam paulatinamente
ao longo do tempo, atravs de eventos inter
relacionados sero muito mais propcios
utilizao desse tipo de anlise do que outros
tipos de processo causal, mais afeitos an
lise estatstica multivariada. A segunda limi
tao que em alguns casos pode haver mais
de um mecanismo causal consistente com
um certo resultado, o que dificulta o teste de
teorias. Em outras palavras, o mapeamento
de processo no uma panacia capaz de
resolver os problemas usuais de validao
terica de estudos de pequeno N . Sem dvi
da, trata-se de uma estratgia de pesquisa
que, se bem utilizada, pode conferir maior
rigor analtico e metodolgico a estudos que
de outra forma seriam meramente descriti
vos, mas ainda assim preciso levar em
conta os objetivos e escopo da pesquisa, bem
como a natureza do processo a ser analisado,
antes de optar por esse tipo de anlise.

na, ao forar o debate entre modelos de pes

quisa social distintos. D e um lado, os defen
sores de uma viso estritamente neopositivista de cincia social, que enfatiza a produ
o de teorias parcimoniosas e dotadas de
grande escopo de generalizao. Esse modelo
tributrio de certo monismo metodolgi
co, cujo pressuposto bsico o de que os
problemas de inferncia causal so sempre
problemas de estimao de parmetros e de
obteno de significncia estatstica, o que
justificaria a preferncia pela pesquisa quan
titativa multivariada. N o campo oposto,
encontram-se os defensores de uma perspec
tiva neoweberiana, que, embora no rejeitan
do de todo a busca por explicaes causais
dos fenmenos sociais, ctica a respeito das
possibilidades de produo de leis sociais de
grande generalidade e poder de predio.
Esse segundo modelo diverge do monismo
metodolgico do primeiro, ao enfatizar as
vantagens relativas dos estudos de caso na
anlise do mundo social e poltico.
Um dos resultados do debate entre
esses dois campos de pesquisa foi o surgi
mento de avanos importantes na pesquisa
histrico-comparativa, um a vez que os pes
quisadores vinculados a essa tradio passa
ram a se preocupar em tornar mais explci
tos e rigorosos os pressupostos metodo
lgicos dos seus trabalhos. Procedimentos
de pesquisa que antes permaneciam larga
mente implcitos, a exemplo dos critrios de
seleo de casos e tcnicas como o mapea
mento de processo, passaram a ser objeto de
debate e aprofundamento metodolgico.
Alm disso, desenvolveu-se uma im portan
te crtica ao uso indiscriminado de tcnicas
Concluso
de anlise estatstica na cincia poltica,
tendo em vista a dificuldade de aplicao
O
renascimento da pesquisa histrico- dessas tcnicas ao estudo de estruturas cau
comparativa na cincia poltica nas ltimas
sais complexas.
dcadas teve implicaes importantes para o
N o contexto brasileiro, onde os estudos
desenvolvimento metodolgico da discipli
de caso e as comparaes de pequeno N so

57

os desenhos de pesquisa utilizados pela

esmagadora maioria dos alunos de mestrado
e doutorado em cincia poltica, um movi
mento mais forte no sentido de apropriao
desse debate seria mais do que bem-vindo.
Entre outras vantagens, uma exposio mais
intensa dos ps-graduandos a essa literatura
metodolgica permitiria combater proble
mas bastante comuns nas teses e dissertaes
da rea, a exemplo da falta de articulao

entre teoria e dados empricos, ausncia de

critrios para seleo de casos e incapacida
de de se trabalhar a partir uma perspectiva
genuinamente comparativa. Seria possvel,
dessa forma, ir alm do ensasmo que
iguala estudos de caso a story-telling , e
caminhar na direo de pesquisas dotadas de
maior rigor metodolgico e relevncia teri
ca e emprica.

Notas

1
2

4
5

6
7
8

Sobre a evoluo do positivismo nas cincias sociais, ver Giddens (1995).

O u seja, poderamos talvez identificar a presena de um a grande quantidade de x tanto
no caso A quanto no caso B e deduzir que esse fator est ligado a taxas mais altas de cres
cimento econmico. Entretanto, nada garante que, na hiptese de termos includo na
amostra alguns pases caracterizados por baixo crescimento econmico, tambm no
tivssemos encontrado grandes quantidades de x nesses casos, o que nos levaria a concluir
a inexistncia de uma relao clara entre x e a varivel crescimento.
N o entanto, como os prprios autores admitem, a anlise de regresso linear simples no
possibilita a realizao de tais testes para variveis categricas (Clark et al., 2006, p. 313).
N a medida em que muitas pesquisas de carter histrico se utilizam de variveis nom i
nais (por exemplo: revoluo vs. no-revoluo) no passveis de mensurao intervalar,
esta uma limitao bastante sria.
Esse ltimo ponto discutido em maior profundidade na seo seguinte.
Rueschemeyer (2003, p. 330) cita como exemplo o trabalho clssico de E. P. Thom pson
sobre a formao da classe trabalhadora inglesa. Muito embora centrado sobre um nico
caso, o estudo de Thom pson possibilitou a reformulao do mtodo marxista de anlise
de classe, ao enfatizar o efeito duradouro de padres culturais socialmente construdos e
o importante elemento de construo social na formao da identidade de classe.
O s casos estudados por Skocpol so a Frana do sculo XVIII e China e Rssia dos scu
los X IX e XX.
O texto de Geddes (1991) ao qual fazem referncia Collier e Mahoney (1996), foi repu
blicado no livro Paradigms and sand castles, citado na seo anterior.
Usando um teste simples de probabilidade binomial, Ragin (2000, pp. 113-5) mostra,
por exemplo, que so necessrios sete casos para se atingir um nvel de confiana estats
tica de 95% , quando se trabalha com causas usualmente necessrias ou suficientes.
Para um a discusso sobre o conceito de path dependence, ver tambm Levi (1997) e

Thelen (2003).
10 Um exemplo desse tipo de posio est no ensaio de M ilton Friedman (1994) sobre a
metodologia da economia. Friedman argumenta que a capacidade explicativa de uma teo
ria est diretamente ligada capacidade desta de gerar predies. O u seja, para explicar

58

um fenmeno suficiente obtermos uma reta de regresso que nos d uma idia mais ou
menos precisa do grau de associao entre uma varivel x e uma varivel y.
11 Deve-se notar, entretanto, que essa perspectiva no leva necessariamente a uma preferncia
pelo individualismo metodolgico, pois as teorias sociais estruturalistas podem, em princ
pio, comportar hipteses sobre os micromecanismos que resultam na reproduo social.

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Artigo recebido em nov/2007

Aprovado em abr/2007

60

Resumo

Desenvolvendo argumentos tericos a partir de estudos de caso: o debate recente em torno da

pesquisa histrico-comparativa
Este artigo apresenta uma reviso do debate metodolgico em torno da pesquisa histricocomparativa na cincia poltica. So discutidas as crticas metodologia de estudos de caso
tradicionalmente utilizada pelos neo-institucionalistas histricos no que tange invalidade das
inferncias causais obtidas e aos problemas de amostragem enviesada, muito embora tais estra
tgias sejam advogadas por esses pesquisadores com o intuito de aumentar o poder explicati
vo das comparaes de pequeno N e os estudos de caso. Particularmente, discute-se aqui a
aplicao da tcnica de mapeamento de processo na produo e teste de argumentos teri
cos a partir de estudos de caso.
Palavras-chave: Estudos de caso; M etodologia comparativa; Mapeamento de processo; Neoinstitucionalismo histrico.

Abstract

Using case studies to develop theoretical arguments: the recent debate on comparative historical
research
The article presents a review o f the methodological debate on comparative historical research
in political science. It discusses the critique o f case study methods traditionally employed by
historical institutionalists, concerning the lack o f validity o f causal inferences and issues o f
selection bias. The article presents, on the other hand, the strategies advocated by researchers
within this methodological tradition as a means o f increasing the explanatory power o f small
N comparisons and case studies. In particular, it discusses the application o f techniques o f
process-tracing in the generation and testing o f theoretical arguments based on case study
research.
Keywords: Case studies; Comparative methodology; Process tracing; Historical institutionalism.

Rsum

Dveloppement d arguments techniques partir d tudes de cas: le rcent dbat propos de la

recherche historique et comparative
Cet article prsente une rvision du dbat mthodologique propos de la recherche histori
que et comparative dans les sciences sociales. Il aborde les critiques la mthodologie d tu
des de cas traditionnellement employes par les neo-institutionnalistes historiques en ce qui

61

concerne linvalidit des interfrences causales obtenues et les problmes d chantillonnage

biaiss, tout en considrant le fait que de telles stratgies soient dfendues par ces chercheurs
dans le but daccrotre le pouvoir explicatif des comparaisons de petit N et les tudes de cas.
C et article traite, en particulier, de lapplication de la technique de modlisation dans la pro
duction et du test darguments thoriques partir des tudes de cas.
Mots-cls: Etudes de cas; Mthodologie comparative; Modlisation; No-institutionnalisme
historique.

62