APLICACIN DE LA

LEY PENAL Y
CONCURRENCIA DE
DELITOS

Aplicacin de la Ley penal

Es importante poder determinar la ley penal sentido y

alcances- aplicable a un sujeto cuando el comportamiento de ste
constituye delito. Con tal fin se deben tener en cuenta el criterio espacial,
temporal y personal. Conforme Cobo del Rosal y Vives Antn: La Ley por
ser un producto histrico, tiene una limitada extensin y virtualidad
espacial, temporal y personal- desde el momento que se encuentra toda ella
referida a ciertos confines, al tratarse de una creacin de la sociedad
organizada como Estado1

1 COBO DEL ROSAL, M y VIVES ANTN, Derecho Penal Parte General, 3ra edicin,
Tirant lo Blanch, Valencia Espaa, 1990, pg. 145.
2

Primera Parte:
Aplicacin de la Ley penal

Captulo I
Aplicacin Espacial de la Ley penal
1. Aplicacin Espacial de la Ley penal.
Debido a los importantes progresos que se han realizado en el mbito de los
medios de comunicacin, el mundo actual, se caracteriza por las estrechas
relaciones entre los pueblos y los Estados. Las distancias se han acortado y
el desplazamiento tanto de personas como de cosas se ha ampliado e
intensificado. De modo que, con frecuencia, los actos efectuados en un pas
estn relacionados con otros debido a un factor personal o material. Este
hecho da a los comportamientos una dimensin internacional, en la medida
en que los Estados concernidos pueden estimarse interesados y
competentes para reprimir a los responsables.
En el ejercicio de su soberana y sobre la base del aspecto forneo del acto,
cada Estado determina bajo qu condiciones el responsable est sometido
al poder punitivo. Con este objeto, se han elaborado ciertos criterios
denominados de conexin o relacin.2
La existencia de Estados con sus propios ordenamientos jurdicos lleva
necesariamente a la conclusin de que el mbito de vigencia espacial de
cada ordenamiento jurdico no puede ser universal. En este sentido, se
requiere de una delimitacin del mbito espacial sobre el cual resulta
aplicable una Ley penal. Para determinar hasta donde se puede aplicar el
Derecho penal interno de un Estado, se han desarrollado un conjunto de
criterios agrupados bajo el nombre de Derecho Penal Internacional No
obstante, si bien se usa el predicado de internacional, no se trata de un
2 HURTADO POZO JOS, Derecho Penal Parte General I, 3ra edicin, Grijley, Lima
Per, 2005, pg. 233.
4

Derecho entre Estados y ni siquiera de un Derecho de colisin como el

Derecho internacional privado, pues no pretende solucionar los conflictos
en el ejercicio del poder estatal por parte de diversos Estados. El Derecho
penal internacional agrupa, ms bien, los aspectos referidos a la
vinculacin del ordenamiento jurdico-penal con una sociedad concreta. As
mientras que el principio de legalidad limita el poder punitivo al determinar
las conductas que pueden sancionarse como delitos, el Derecho penal
internacional delimita el poder jurisdiccional, es decir, hasta donde pueden
sancionarse las conductas delictivas con la Ley penal nacional.
Resulta pertinente diferenciar el Derecho penal internacional del llamado
Derecho internacional penal. Este ltimo se encarga de establecer las
condiciones jurdicas para reprimir los crmenes de guerra o contra la
humanidad que se persiguen y sancionan por tribunales penales
internacionales.3
La aplicacin de nuestra ley penal implica el ejercicio de nuestra soberana,
esto se justifica en el inters primordial que tiene el Estado, y en el deber
que le incumbe, de asegurar dentro de sus fronteras, el mantenimiento del
orden. Un delito es siempre un ataque a las condiciones d existencia de la
sociedad y, aunque sus consecuencias pasen las fronteras, es la sociedad
nacional la que resulta ms lesionada, y es en ella, por tanto, donde se debe
producirse la reaccin.
Las leyes penales referidas a su mbito de aplicacin limitan el ejercicio
del poder Estatal, impidindole a ste que entre dentro del mbito de
soberana de otro Estado. Por ejemplo, cuando el comportamiento delictivo
realizado por un nacional se da en el extranjero, el Per no tiene el poder de
juzgarlo; salvo que existan circunstancias especiales que veremos ms
adelante, en todo caso el procedimiento a seguir es la Extradicin. Nuestro
ordenamiento jurdico es vlido para nuestro territorio, pero esto no impide
que en ciertos casos se surja una aplicacin ultraterritorial, la cual
consiste en ampliar el alcance de aplicacin de nuestras normas a supuestos
3 GARCIA CAVERO PERCY, Lecciones de Derecho Penal Parte General, Grijley, Lima
Per, 2008, pg. 186.
5

concretos que son definidos y establecidos por la propia Ley. Una

aplicacin estricta del principio de territorialidad nos podra llevar, a dejar
impune los delitos cometidos dentro de nuestro territorio cuando el
delincuente se fugase a otro pas. El Estado que lo refugiase sostendra en
aplicacin estricta el principio de territorialidad, que nada tiene que ver con
los delitos perpetrados en otro Estado. Pero, un Estado no puede
desinteresarse por completo de lo que ocurre fuera de su territorio, porque
entonces no presentara defensa adecuada a los bienes jurdicos que est
llamado a tutelar. Por tal razn, si bien el principio de territorialidad tiene
un carcter central en el desarrollo de la aplicacin territorial, este debe
complementarse con otros principios.4
Enrique Bacigalupo nos dice: La ley penal importa un ejercicio de la
soberana del Estado, lo mismo que el resto de la legislacin estatal. En
consecuencia, su validez aparece limitada en el espacio por la extensin
dentro de la cual se reconoce en la comunidad internacional el ejercicio de
la soberana.5
La validez espacial de la ley penal se determina de acuerdo con una serie
de principios que se encuentran positivisados entre los arts. 1 y 5 del
Cdigo Penal.

1.1. Principio de Territorialidad (Art. 1 Cdigo Penal).

La Ley Penal peruana se aplica a todo el que comete un hecho punible en
el territorio de la Republica, salvo las excepciones contenidas en el
Derecho Internacional.
Tambin se aplica a los hechos punibles cometidos en:
4 BRAMONT-ARIAS TORRES LUIS, Manual de Derecho Penal Parte General, 4ta
edicin, Eddili, Lima Per, 2008, pg.110.
5 BACIGALUPO ENRIQUE, Manual de Derecho Penal, Temis, Santa Fe de Bogot
Colombia, 1996, pg. 47.
6

1. Las naves o aeronaves nacionales pblicas, en donde se encuentren.

2. Las naves o aeronaves nacionales privadas, que se encuentren en
alta mar o en espacio areo donde ningn Estado ejerza soberana.
El principio de territorialidad dispone que la Ley penal peruana sea
aplicable a toda infraccin penal cometida en territorio nacional, sin tener
en cuenta la nacionalidad del autor o el carcter de los bienes jurdicos
afectados. Para hacer operativo este principio, resulta necesario dotar de
mayor concrecin a dos aspectos establecidos en la definicin que
acabamos de realizar. Por un lado, hay que fijar qu se entiende por
territorio nacional, pues solamente teniendo en claro dio concepto podr
establecerse el alcance de territorialidad. En segundo lugar, resulta
imprescindible establecer el criterio con el cual hay que determinar el lugar
de realizacin de un hecho delictivo, pues no solo hay que saber hasta
dnde llega el territorio, sino cundo el delito se comete dentro del
territorio. En lo que sigue nos vamos a encargar de precisar ambos aspectos
del principio de territorialidad.
Se parte de la premisa que la Ley aplicable es la del lugar donde se ha
cometido el delito, no interesa si el sujeto es nacional o extranjero. Segn el
art. 54 de la Constitucin Poltica del Per se entiende por territorio el
suelo, subsuelo, el mar territorial (200 millas) y todo el espacio areo que
los cubre. Nuestro Cdigo Penal en su art. 1 en los literales 1 y 2 amplia el
territorio nacional mediante una ficcin jurdica a naves o aeronaves
nacionales pblicas y naves o aeronaves nacionales privadas, a esto se le
llama el Principio Pabelln.
De aqu entonces que, el concepto jurdico de territorio no coincida con el
concepto geogrfico sino que, por el contrario, el concepto jurdico es ms
amplio.

1.1.1.

Territorio.

Por territorio se entiende la superficie establecida por los lmites polticos

del pas y el llamado mar territorial, as como el subsuelo y el espacio areo
7

correspondientes al suelo y al mar territorial. En el caso del Per, el

territorio nacional debe incluir tambin la parte de la Antrtida que le
corresponde de acuerdo a los tratados internacionales. A todo este territorio
se le conoce con el nombre de territorio natural. No obstante, la
territorialidad a la que hace referencia la aplicacin espacial de la ley penal
no se reduce al territorio natural, sino que incluye el llamado territorio
ficticio, es decir, aquellos espacios ubicados fuera del territorio natural que,
por razones de Derecho Internacional, se consideran parte del territorio
nacional. Como territorio ficto cabe mencionar, por ejemplo, los lugares
ocupados por las agencias diplomticas o las bases militares en pases
extranjeros. Un caso especial de territorio ficto se encuentra regulado
expresamente en el segundo prrafo del artculo 1 del Cdigo Penal. Se
trata del llamado Principio pabelln, segn la cual la Ley penal peruana
se aplica a los delitos cometidos en las naves o aeronaves nacionales
pblicas en donde se encuentren, as como a los cometidos en las naves o
aeronaves nacionales privadas que se encuentren en altamar o en espacio
areo donde ningn Estado ejerza soberana.
Respecto a la navegacin de naves extranjeras en territorio martimo
peruano hay que considerar, conforme a la formula Salvo excepciones
contenidas en el Derecho Internacional, el denominado paso inocente.
En trminos de la Convencin de las Naciones Unidas sobre el Derecho del
Mar, por ejemplo, se trata del hecho de atravesar mucho mar sin penetrar
en las aguas interiores ni hacer escala. El carcter de inocente, segn el
art. 19 de la misma Convencin, significa que no sea perjudicial para la
paz, el buen orden o la seguridad del Estado ribereo.6
La referencia al espacio areo en el Cdigo Penal es indirecta; as, en el art.
1, ltimo prrafo, cuando se alude al espacio areo donde ningn Estado
ejerza soberana en relacin con los delitos cometidos a bordo de
aeronaves nacionales privadas, se supone que el Estado ejerce soberana en
el espacio areo.7
6 GARCIA CAVERO PERCY, Lecciones de Derecho Penal Parte General, Grijley, Lima
Per, 2008, pg. 190.
8

Con respecto al espacio areo nacional, es un tanto vaga la idea de este,

puesto que mientras el mar se delimita a 200 millas, el suelo y subsuelo al
territorio geogrfico, el espacio areo se puede delimitar horizontalmente
en paralelo con el suelo en sentido horizontal, pero es imposible e intil
delimitar la troposfera, estratosfera, mesosfera, termosfera y la exosfera.

1.2. Lugar de comisin del delito.

Dado que el delito tiene diversos elementos que pueden separarse
conceptualmente, la definicin del lugar de comisin del delito puede, en
principio, vincularse a uno de esos elementos. As surgieron las teoras de
la accin y la del resultado.
Los defensores de la teora de la accin consideran que la cuestin se
vincula con la del tiempo de comisin y que ambas reclaman una respuesta
unitaria. De acuerdo con esta teora la cuestin debe resolverse afirmando
que el lugar de comisin es el de la actuacin de la voluntad. De esta
manera, en los llamados delitos a distancia, es decir, en aquellos en los que
la actuacin de voluntad tiene lugar en una jurisdiccin y el resultado en
otra, debe aplicarse la ley del Estado donde tuvo lugar la actuacin de
voluntad. Por ejemplo: alguien dispara desde el Estado A sobre otro que
est ms all de la frontera, en territorio del Estado B, y que resulta muerto;
la ley aplicable sera la del Estado "A".

1.2.1. Principio de ubicuidad (Art. 5 Cdigo Penal)

En la actualidad puede considerarse dominante la teora de la ubicuidad
Segn ella el delito debe reputarse cometido tanto donde se produce el
resultado como all donde se ha ejecutado la accin. El fundamento terico
de la teora de la ubicuidad reside en la unidad que constituyan, tpicamente

7 HURTADO POZO JOS, Derecho Penal Parte General I, 3ra edicin, Grijley, Lima
Per, 2005, pg. 245.
9

considerados, la accin y el resultado, lo que impedira su separacin y

consideracin aislada.8
Cuando la conducta y el resultado de un delito se producen dentro de un
mismo territorio, no existe mayor inconveniente para determinar el lugar de
la comisin del delito. La situacin se complica ms bien cuando, la
conducta tpica y el resultado tpico tienen lugar en pases diferentes, como
sucede por ejemplo, con el delito a distancia y el delito de trnsito. En el
primero, la actuacin de carcter delictivo se realiza en un pas y el
resultado lesivo se produce en otro, en el segundo, la accin delictiva se
prolonga necesariamente a otros pases para materializarse finalmente en
un pas diferente. En estos casos, la nica manera de poder considerar
como lugar del delito a uno delos pases en los que se realiz la accin o se
produjo el resultado sera admitiendo que la determinacin del lugar del
delito no requiere que el delito haya sido realizado completamente dentro
de un mismo territorio. Precisamente sobre la base de esta idea se han
esbozado la teora de la accin y la teora del resultado. La primera otorga
al lugar de realizacin de la accin la prioridad para determinar el lugar del
delito, la segunda entiende que es el resultado el criterio decisivo para la
determinacin del lugar del delito.
Con independencia de la cuestin de cul de las teoras mencionadas podra
ajustarse mejor a la pretensin punitiva de un Estado, el hecho es que la
opcin por una u otra teora presentan el inconveniente de generar
eventuales vacos de punibilidad, pues, por ejemplo, si en el pas de
realizacin de la conducta se sigue la teora del resultado, mientras que en
el pas de la materializacin del resultado se sigue con la teora de la
accin, el delito con caractersticas internacionales podra quedar impune
por ambos lados. Para resolver estos problemas de aplicacin de la ley
penal en el espacio se ha desarrollado el llamado principio de ubicuidad,
por el cual se entiende que el delito se ha cometido tanto en el lugar donde
se ha realizado la accin como en donde se ha producido el resultado. Si
bien la asuncin de este principio podra dar lugar a ciertos conflictos entre
8 BACIGALUPO ENRIQUE, Manual de Derecho Penal, Temis, Santa Fe de Bogot
Colombia, 1996, pg. 51.
10

Estados, esto tendr que solucionarse por la va de los convenios

internacionales o, en todo caso, con el criterio determinante de que quien
lo tiene lo juzga.
El principio de ubicuidad es asumido por el art. 5 del Cdigo Penal como
criterio de determinacin del lugar del delito. En consecuencia, la ley penal
peruana podra aplicarse tambin en caso de delitos a distancia o de trnsito
en los que una parte de la accin o el resultado se materializan en el
territorio nacional. La doctrina penal aparentemente no comparte esta
solucin, al menos para el caso de los delitos de trnsito. En el ejemplo
clsico de la carta injuriante que escribe un sujeto desde el pas A dirigida a
otro sujeto que vive en el pas B y esta paso por los pases C y D, la
respuesta de la doctrina ha sido clara en el sentido de negar la competencia
del Derecho penal interno de los pases C y D. Sin embargo, si planteamos
el caso de forma ms compleja, podr verse con facilidad que en los pases
de trnsito puede presentarse igualmente una defraudacin de expectativas
normativas de conducta que justifique la aplicacin de Derecho penal
interno.
Supongamos, para hacer ms real nuestra, exposicin, un proceso de lavado
de activos, en el que el dinero pasa por distintos pases en un circuito
econmico organizado para impedir precisamente el seguimiento del dinero
por parte de los organismos de control nacionales. Si en el Per no est
permitido participar en estos circuitos de lavado, una participacin parcial
en el mencionado circuito significa la defraudacin de la norma penal y,
por lo tanto, la posibilidad de sancionar el delito basado en el Derecho
penal peruano. En este sentido, no ser necesario que la accin delictiva se
realice plenamente en el Per para poder abarcarlo mediante el principio de
ubicuidad, sino que basta que se produzca una conducta dentro del pas que
infrinja un rol jurdicamente establecido para que se entienda que el delito
ha sido realizado en el Per. Si en el caso de la carta injuriante la doctrina
tradicional no consider aplicable el Derecho penal de los pases de

11

trnsito, seguramente fue porque los carteros en los pases de trnsito

cumplan exclusivamente con su rol (conductas neutrales).9

1.3. Principio Pabelln o de la Bandera.

Es una ampliacin del principio de territorialidad. Seala que la ley del
Estado es aplicable tambin a los hechos cometidos en buques o aeronaves
que lleven su bandera. (Artculo I del Cdigo Penal). En su aplicacin se
deben diferenciar dos situaciones:
a) Si las naves o aeronaves nacionales son pblicas se aplica la ley
penal peruana sin importar en donde se encuentren.
b) Si las naves o aeronaves nacionales son privadas se aplica la ley
penal peruana si stas se encuentran en alta mar o en espacio areo
donde ningn Estado ejerza soberana.

1.4. Extraterritorialidad de la Ley penal.

Para que el Derecho Penal nacional pueda abarcar hechos cometidos fuera
del propio territorio, pero que afectan igualmente la entidad normativa de la
sociedad, no basta simple voluntad legislativa de tipificar hechos cometidos
en el extranjero (la soberana del Estado no alcanza territorios ajenos), sino
que se necesita invocar otros criterios que permitan fundamentar la
imposicin de una sancin ms all del espacio territorial. Precisamente
con la finalidad de poder aplicar la Ley penal nacional tambin a ciertas
conductas lesivas cometidas fuera del territorio nacional, se han elaborado
en la doctrina penal determinados principios jurdicos con los que resulte
posible justificar la sancin de hechos no abarcados por el principio de
territorialidad.
Debe reconocerse, sin embargo, que mediante la mencionada extensin de
la vigencia de la Ley penal ms all del propio territorio, slo se afirma el
9 GARCIA CAVERO PERCY, Lecciones de Derecho Penal Parte General, Grijley, Lima
Per, 2008, pg. 197.
12

carcter defraudatorio de los hechos cometidos en el extranjero, pero no se

garantiza la efectiva reestabilizacin de la expectativa defraudada por
medio de la imposicin de una pena estatal. En estos casos, la
materializacin de la sancin no depende ya exclusivamente de la
estructura institucional del Estado, sino de factores de poltica internacional
o asistencia judicial entre Estados. La reestabilizacin de a expectativa
defraudada debe contentarse en estos casos con el proceso judicial iniciado
y el procedimiento de extradicin, al igual que en los delitos en los que no
se ha podido encontrar o condenar al delincuente (por su muerte, por
ejemplo).
Para justificar la aplicacin excepcional de las Leyes penales nacionales a
hechos cometidos fuera del territorio, se han desarrollado el principio de
personalidad, el principio de proteccin, el principio de justicia universal y
el principio de administracin de justicia en representacin. El ltimo de
los mencionados no constituye, en rigor, una respuesta jurdica en contra de
perturbaciones de la propia sociedad, sino una especie de delegacin de
facultades punitivas a un Estado por parte de otro, con la finalidad de
sancionar perturbaciones a su orden normativo. Por lo tanto, slo con los
cuatro primeros principios puede fundamentarse una vigencia de las Leyes
penales internas ms all del mbito territorial soberano, apoyndonos en la
idea comn de que si bien se trata de hechos que han sido cometidos en el
extranjero, afectan igualmente la identidad normativa de la sociedad
nacional.10
La aplicacin de la Ley penal puede darse a hechos delictivos ejecutados
fuera del territorio nacional (Derecho Penal Internacional). Estas
excepciones del principio de aplicacin territorial, se denominan
principios de extraterritorialidad o ultraterritorialidad de la Ley penal. La
extraterritorialidad de la Ley penal es sustantiva y no procesal. Los
principios correspondientes son: principio real o de proteccin de intereses,
de personalidad y universal.11
10 GARCIA CAVERO PERCY, Lecciones de Derecho Penal Parte General, Grijley, Lima
Per, 2008, pg. 198.
13

1.4.1. Principio Real o de Defensa.

Este principio afirma la aplicacin de la ley del Estado a hechos cometidos
fuera del territorio nacional pero que se dirigen a bienes jurdicos que se
encuentran en l. Bsicamente se considera que este principio se refiere a la
proteccin de bienes jurdicos del propio Estado y que afectan a su
integridad como tal (orden pblico, traicin a la patria, moneda y
documentos nacionales, etc.).
Si, por el contrario, el hecho cometido en el extranjero, es decir, fuera del
territorio del Estado, se dirige contra bienes jurdicos individuales que
merecen la proteccin del derecho penal nacional, la extensin de la
aplicacin de este se justifica sobre la base del principio de la nacionalidad
(Principio pasivo de la nacionalidad).12
Villavicencio nos dice que: Se aplica la Ley nacional a toda conducta que
afecte los intereses o bienes jurdicos de propio Estado o de sus ciudadanos,
sin considerar la nacionalidad del agente, ni el lugar donde se hayan
cometido.13 Su fundamento radica en la proteccin de bienes jurdicos
propios del Estado, que puede serle indiferente a otro Estado, no
brindndole proteccin o hacindolo de manera insuficiente.
El Cdigo Penal considera que este principio comprende a los siguientes
delitos cometidos en el extranjero: delitos contra la seguridad o
tranquilidad pblica (Ttulos XII y XIV, Libro segundo, Cdigo penal),
siempre que produzca sus efectos en el territorio de la Republica, delitos
11 VILLAVICENCIO TERREROS FELIPE, Derecho Penal Parte General, Grijley, Lima
Per, 2006, pg. 188.
12 BACIGALUPO ENRIQUE, Manual de Derecho Penal, Temis, Santa Fe de Bogot
Colombia, 1996, pg. 51.
13 VILLAVICENCIO TERREROS FELIPE, Derecho Penal Parte General, Grijley, Lima
Per, 2006, pg. 189.
14

que agravien al Estado y la defensa nacional (Ttulo XV), a los poderes del
Estado y el orden constitucional o al orden monetario (Ttulo X, Capitulo
II, Cdigo Penal).
Este principio establece que la Ley penal internacional se aplica a cualquier
persona que atente contra bienes jurdicos del Estado o sus nacionales,
independientemente de cul sea el lugar de la comisin del delito y la
nacionalidad del sujeto que lo perpetro. El fundamento para la aplicacin
de este principio reside en el deber que recae sobre el Estado de proteger
los bienes jurdicos nacionales. No obstante, debe precisarse que, en el caso
de bienes jurdicos individuales, la aplicacin de la Ley penal nacional se
sustenta en el principio de personalidad pasiva, tal como lo veremos al
ocuparnos del principio de personalidad. Si bien estos casos se enmarcan
dentro del principio de personalidad, est claro que su fundamento no se
asimila a la personalidad activa, sino que lo comparte, ms bien, con el
principio real o de defensa.
El espectro de casos abarcados por el principio real o de proteccin
contiene, en primer lugar, los delitos en los que el titular es el Estado. En
este orden de ideas, el artculo 2 inciso 3 del Cdigo Penal permite la
aplicacin de la Ley penal peruana a los delitos cometidos en el extranjero
que agravian al Estado y la defensa nacional, a los poderes del Estado y el
orden constitucional o el orden monetario. En segundo lugar, el principio
de proteccin se extiende a bienes jurdicos colectivos como los protegidos
por los delitos contra la seguridad, la tranquilidad pblica o el lavado de
activos. Para justificar la aplicacin de la Ley penal peruana en estos casos,
es necesario que los efectos de estos delitos se produzcan dentro del
territorio de la Republica. Finalmente, con el principio bajo anlisis, se
autoriza la aplicacin de las leyes penales peruanas a delitos cometidos en
el extranjero por un funcionario o servidor pblico en el desempeo de su
cargo. Parte de los intereses del Estado es el correcto desempeo de la
funcin pblica por parte de funcionarios que realizan su actuacin
funcionarial en el extranjero, lo que significa que los delitos cometidos en
este contexto de actuacin sean castigados con la Ley penal peruana.
15

1.4.2. Principio de personalidad o de nacionalidad.

Es el principio que justifica la aplicacin de la ley penal a hechos
cometidos fuera del territorio del Estado en funcin de la nacionalidad del
autor (principio de la nacionalidad activo) o del titular del bien jurdico
lesionado o puesto en peligro por el delito (principio de la nacionalidad
pasivo). La idea fundamental del principio en su aspecto activo es la
obediencia exigida al sbdito de un Estado respecto de la legislacin de
este, cualquiera sea el lugar en que se encuentre. Por lo general, el principio
de la nacionalidad o personalidad tiene en la actualidad una vigencia muy
reducida.14
De acuerdo con este principio, la Ley penal del Estado se aplica a todos sus
ciudadanos sin importar si el delito fue cometido dentro de su territorio o
fuera del mismo, y si el titular del bien jurdico protegido fue un nacional o
un extranjero. El fundamento de este principio se encuentra en la sujecin
que tiene el ciudadano a las leyes penales del Estado al que pertenece. Este
principio fue asumido como regla general de aplicacin espacial de la Ley
penal en Alemania, aunque posteriormente fue abandonado y reemplazado
por el principio de territorialidad actualmente vigente. Ahora bien, el hecho
de que el principio de personalidad no constituya el criterio general de
determinacin de la vigencia espacial de la Ley penal no significa que no
pueda desplegar efectos en determinadas circunstancias. En efecto, el
principio de personalidad puede constituir un criterio excepcional que
permita aplicar la Ley penal nacional a un delito cometido fuera del
territorio, tal como se admite en nuestro pas en el art. 2 del Cdigo Penal.
Dentro del principio de personalidad se suele diferenciar el principio de
personalidad activa y el principio de personalidad pasiva. El primero
permite la aplicacin de la Ley penal peruana en atencin a la nacionalidad
peruana del agente del delito, mientras que en el segundo autoriza aplicar la
Ley penal peruana en virtud del hecho de que el titular del bien jurdico
14 BACIGALUPO ENRIQUE, Manual de Derecho Penal, Temis, Santa Fe de Bogot
Colombia, 1996, pg. 52.
16

lesionado o puesto en peligro es un nacional. Como puede verse, solamente

el principio de personalidad activa responde al principio de sujecin que
obliga al nacional a respetar las Leyes penales aunque se haya alejado del
territorio del pas. El principio de personalidad pasiva, por el contrario,
responde a una idea completamente distinta, pues se sustenta en el deber
del Estado en proteger a sus nacionales. No obstante, y pese a estas
diferencias de principio, nuestro Cdigo Penal regula ambas formas del
principio de personalidad de manera unitaria.
Como ya se dijo, el principio de personalidad permite la aplicacin
excepcional de la Ley penal peruana a un delito cometido en el extranjero
por un nacional (activa) o contra un nacional (pasiva).
La Ley penal peruana se aplica a ciudadanos nacionales en el lugar donde
se encuentren.15. El poder penal se aplica a hechos cometidos por peruanos
en el territorio de otros Estados y sin interesar contra quien se haya
realizado el mismo, todo esto, segn el aforismo res publica inters habere
bono sbditos. Este principio de la personalidad se expresa por
contraposicin terminolgica al principio real o de defensa. As, predomina
la nacionalidad del autor sobre el lugar de comisin del delito.
La Ley penal peruana es de aplicacin a los ciudadanos nacionales en el
lugar donde se encuentren. Se debe diferenciar entre: el principio de
personalidad activa y el principio de personalidad pasiva.

1.4.2.1. Principio de personalidad pasiva.

Por el principio de personalidad pasiva la Ley peruana se aplica al
extranjero que comete un delito contra un nacional fuera del territorio de la
15 Una variante del principio de la personalidad, que no tiene regulacin especfica en el
captulo de la aplicacin espacial de la Ley penal, es el principio de domicilio conforme al cual
basta que el sujeto tenga su domicilio en el territorio del Estado para que le alcancen las Leyes
dondequiera que se encuentre. (cfr. Bustos, 2004, pg. 181.) La Convencin Interamericana
contra la Corrupcin, en su artculo V numeral 2, establece que tendr jurisdiccin el Estado
cuando la persona tenga residencia habitual en su territorio. Sobre la adecuacin de esta
Convencin a la legislacin interna, VILLAVICENCIO, 2001, pg. 19, numero 36 y 37.
17

Republica. Se exige que la infraccin sea susceptible de extradicin, segn

la Ley peruana, haya doble incriminacin y, cuando el sujeto ingresare de
cualquier modo en el territorio de la Republica. En realidad, se habla del
principio de personalidad pasiva, pero ste no guarda precisas relaciones
con el principio de personalidad, sino que es una manifestacin extrema del
principio real o de proteccin de intereses. Al parecer esta extensin es
excesiva, pues supone una desconfianza en la administracin de justicia de
otros pases.

1.4.2.2. Principio de personalidad activa.

Conforme a este principio se aplicar la ley penal nacional a todo nacional
que hubiese cometido una infraccin fuera del territorio de la Repblica.
Debido a las modificaciones introducidas por el legislador, mediante el
Cdigo de Procedimientos Penales, el principio de la personalidad activa es
la regla ms importante - despus del principio territorial - entre las que
norma el dominio de la aplicacin de la ley penal. Este es, igualmente, el
criterio incorporado en el Proyecto de 1985 (agosto). En su art. 2, lo
regula junto con el principio de la territorialidad. Lo hace de una manera
amplia y con la nica condicin que el acto sea tambin "calificado de
delito por la ley peruana". La equiparidad con el principio territorial es
acentuada al declararse que el Estado peruano reprimir al nacional aun
cuando slo cometa una contravencin; puesto que el texto dice "todo
hecho punible" y no slo a "todo delito" como la estatuye en relacin con el
principio de la personalidad pasiva.16
En el sistema original del Cdigo Penal, antes de las modificaciones
introducidas mediante el Cdigo de Procedimientos Penales, era ms bien
el principio real o de defensa. Las exigencias requeridas para la aplicacin
de este ltimo, son mayores que para la del principio que ahora estudiamos.

16 HURTADO POZO JOS, Derecho Penal Parte General I, 3ra edicin, Grijley, Lima
Per, 2005, pg. 262.
18

Para esta aplicacin excepcional del principio de personalidad el texto

punitivo exige la presencia de tres requisitos, que referiremos a
continuacin de manera un poco ms detallada:

a) La susceptibilidad de extradicin: El

19