Certificación OEA: Procedimiento para certificar Operador Económico Autorizado

PROCEDIMIENTO GENERAL: INPCFA-PG.
13: CERTIFICACIN DEL OPERADOR ECONMICO

AUTORIZADO
I. OBJETIVO
Establecer las pautas para la certificacin, renovacin, suspensin y revocacin del Operador
Econmico Autorizado (OEA), las facilidades que se le otorgan y los requisitos e indicadores que debe
cumplir.
V. DISPOSICIONES GENERALES
1.
El OEA es un operador de comercio exterior certificado por la SUNAT al haber cumplido con los
criterios y requisitos dispuestos en la Ley General de Aduanas, Reglamento OEA y en el presente
procedimiento.
2.
Pueden ser OEA: los exportadores, agentes de aduana y almacenes aduaneros. En el Anexo
N 1 se detallan las facilidades del OEA dependiendo del tipo de operador del que se trate.
3.
En el Anexo N 2 se detalla las infracciones que determinan si se cumple con el requisito del
literal h) del numeral 1 y el indicador del literal h) del numeral 5, ambos del artculo 5 del Reglamento
OEA.
4.
La presentacin de la solicitud para la certificacin del OEA es de carcter voluntario, dicha
certificacin es intransferible, se otorga por operador segn su nmero de RUC y surte efectos a partir
del da siguiente de notificada su resolucin.
5.
La Gerencia Operador Econmico Autorizado (GOEA) debe mantener publicada una relacin
actualizada en el portal institucional de todos aquellos operadores que tengan la certificacin de OEA.
VI. DESCRIPCION:
A.
TRAMITACIN DE LA SOLICITUD
A.1. Presentacin de la documentacin sustentatoria
1.
El solicitante, antes de presentar la solicitud, debe verificar que rene los requisitos
establecidos en el Reglamento OEA as como los requisitos de seguridad previstos en el Anexo N 4.
2.
El solicitante accede con su clave SOL al portal de la SUNAT, Operaciones en-lnea, oficina
virtual, e ingresa la informacin requerida en el formulario Solicitud de Certificacin del OEA segn
Anexo N 3.
3.
El sistema informtico genera un nmero de solicitud, el cual permite el seguimiento del
procedimiento de certificacin.
4.
El solicitante tiene un plazo de quince (15) das hbiles, computados desde el da siguiente de
ingresada la solicitud, para presentar la documentacin sustentatoria correspondiente en la mesa de
partes de la Sede Chucuito, dirigida a la GOEA; de no proporcionar la referida documentacin dentro
del plazo sealado, se considera como no iniciado el trmite.
A.2. Verificacin y validacin de la documentacin sustentatoria
1.
El funcionario designado de la GOEA verifica la documentacin sustentatoria presentada y de
ser conforme, seala fecha y hora para realizar la visita de validacin en el local o locales del
solicitante declarados en el RUC, cursndose la correspondiente notificacin.
2.
De no encontrar conforme la documentacin sustentatoria proporcionada, el funcionario
designado realiza los requerimientos necesarios, otorgando un plazo para su cumplimiento.
3.
El funcionario designado realiza la visita de validacin en el local o locales declarados, con el
fin de comprobar las medidas implementadas para el cumplimiento de los requisitos establecidos as
como la concordancia con la documentacin sustentatoria proporcionada.
4.
La visita de validacin puede efectuarse durante los das que se considere necesario, una vez
culminada se levanta el Acta de Visita correspondiente.
5.
El solicitante debe brindar las facilidades necesarias y permitir el acceso a los procedimientos,
procesos, documentos, archivos, informacin, recintos, infraestructura u otros.
A.3. Evaluacin de la solicitud
1.
El funcionario designado evala la solicitud teniendo en cuenta la documentacin sustentatoria
presentada, la recabada en las visitas de validacin, verificando si se cumplen con todos los requisitos
contenidos en el Reglamento OEA y en el Anexo N 4. De encontrar conforme la documentacin y de
cumplirse con todos los requisitos, se emite la resolucin de Intendencia Nacional de Prevencin del
Contrabando y Fiscalizacin Aduanera dentro del plazo de noventa (90) das hbiles, computado a
partir del da siguiente de la fecha de la presentacin de la solicitud.
2.
La GOEA puede extender el plazo sealado en el prrafo anterior hasta un mximo de treinta
(30) das hbiles adicionales; dentro de este plazo, se pueden realizar acciones complementarias
relacionadas a la validacin de requisitos.
3.
Si se determina el incumplimiento de los requisitos, el funcionario designado notifica al
solicitante a efectos de que levante las observaciones formuladas dentro del plazo de veinte (20) das
hbiles.
4.
De considerarse necesario, el funcionario designado fija fecha y hora para la realizacin de
visitas adicionales de validacin, de ser subsanadas las observaciones, se emite la resolucin de
Intendencia Nacional de Prevencin del Contrabando y Fiscalizacin Aduanera que otorga la condicin
de OEA.
5.
Si el solicitante no subsana las observaciones dentro del plazo otorgado, el funcionario
designado emite un informe y mediante Resolucin de Intendencia Nacional de Prevencin del
Contrabando y Fiscalizacin Aduanera se declara improcedente la solicitud. El operador no puede
presentar una nueva solicitud los prximos seis (6) meses computados desde el da de la notificacin
de la resolucin.
B.
EVALUACIN PERIDICA
1.
La GOEA dispone una (1) vez al ao como mnimo acciones de control (verificaciones
de informacin, visitas peridicas, etc.) para lo cual notifica al OEA sealando fecha y hora.
2.
De encontrarse incumplimiento de los indicadores, la GOEA notifica al OEA, debiendo
evaluarse si procede la suspensin o revocacin conforme al Reglamento OEA.
C.
RENOVACIN DE LA CERTIFICACIN
1.
La solicitud de renovacin debe ser presentada en un plazo no mayor de seis (6) meses antes
del vencimiento del certificado y debe resolverse en el plazo de noventa (90) das hbiles computados
desde el da de la presentacin de la solicitud pudindose prorrogar por treinta (30) das hbiles
adicionales.
2.
El trmite de renovacin se rige en lo que corresponda por lo previsto en el numeral A.1 del
presente procedimiento. La GOEA puede prescindir de la presentacin de determinados documentos,
lo cual es comunicado al OEA.
3.
Para la renovacin, el OEA debe mantener los indicadores sealados en el Reglamento OEA y
en el Anexo N 4.
ANEXO N 4
REQUISITOS E INDICADORES DE SEGURIDAD
I.
REQUISITOS E INDICADORES DE SEGURIDAD DEL EXPORTADOR

1
Generales y Planeamiento de Seguridad en la Cadena Logstica
Debe contar con un Programa de Gestin de Seguridad de la cadena logstica de exportacin

debidamente implementado, a cargo de un responsable designado, que garantice el
conocimiento integral y cumplimiento del Programa. Dicho programa, debe contar con
procedimientos documentados y verificables, los mismos que deben estar formulados sobre la
base de evaluacin de riesgos y recuperacin de eventos y estar orientados a la seguridad de la
cadena logstica de exportacin.
Debe garantizar que el Programa de Gestin de Seguridad cuente con un Manual de

Procedimientos, en el que se defina los objetivos, polticas, procesos, procedimientos e
indicadores, que aseguren la capacidad de la organizacin para gestionar la seguridad en la
cadena de suministro en que se desenvuelva. El exportador debe perfeccionar e incorporar
mejores prcticas de seguridad en sus operaciones.
Debe Garantizar que, los requisitos de seguridad del Operador Econmico Autorizado (OEA) que
se establezcan, se encuentren considerados en los procedimientos formulados en el marco del
Programa de Gestin de Seguridad, los mismos que pueden ser verificados y requeridos por la
autoridad aduanera en los procesos de certificacin, cumplimiento y recertificacin. Los
procedimientos deben incluir registros y/o formatos a utilizarse en las verificaciones peridicas a
realizarse.
Debe permitir a la autoridad aduanera verificar y validar el cumplimiento de los requisitos de

seguridad (visitas de validacin y/o cumplimiento), previa evaluacin de los controles internos,
as como verificar la supervisin efectuada por parte de la gerencia o alta direccin del
exportador.
De seguridad con relacin al asociado de negocio
Debe evaluar, seleccionar y conocer a sus asociados de negocio, los mismos que deben
garantizar ser operadores confiables.
Debe contar con una carpeta por cada asociado de negocio, dicha carpeta deber contener
informacin que perfile al asociado de negocio. La informacin mnima que debe contener la
carpeta es:
a Reporte de informacin general del asociado de negocio, conteniendo necesariamente la
siguiente informacin:
a.1) Nombre o denominacin del asociado de negocio
a.2) Nmero de RUC
a.3) Fecha de inicio de actividades
a.4) Actividad econmica
a.5) Nmero de trabajadores
b Reporte de ficha RUC del portal de la SUNAT
c Reporte actualizado de los representantes legales del portal de la SUNAT.
d Verificacin actualizada de comprobantes de pago autorizados a emitir, segn portal de la
SUNAT.
e Actas o formatos de visitas peridicas, realizadas al asociado de negocio.
f Evaluacin documentada sobre la capacidad financiera y patrimonial, realizada al asociado
de negocio.
g Evaluacin documentada sobre la capacidad operacional, realizada al asociado de negocio,
de manera que se garantice su trazabilidad en relacin con las medidas de seguridad
h Evaluacin documentada sobre la capacidad de respuesta frente a riesgos y amenazas,
realizada al asociado de negocio.
i Contrato escrito con su asociado de negocio sobre seguridad; que incluya las medidas de
seguridad segn el riesgo que represente el asociado de negocio.
Debe acreditar que sus asociados de negocio cuenten con un programa de gestin de
seguridad, el mismo que a satisfaccin del operador econmico autorizado, cumpla con
garantizar la seguridad de la cadena logstica del comercio internacional.
Debe realizar verificaciones peridicas semestrales a su asociado de negocio, basado en un

proceso de anlisis de riesgo, relacionados con:
El cumplimiento de los requisitos de seguridad segn el tipo de actividad, as como

identificando las deficiencias y comunicando al asociado de negocio para la subsanacin
correspondiente.
Otros aspectos como la solidez financiera, capacidad de cumplimiento de requisitos

contractuales de seguridad y habilidad para identificar y corregir las deficiencias de sus
asociados de negocio.
De contar con asociados de negocio que tengan la certificacin de OEA, debe tener evidencia
de la certificacin obtenida ante la Administracin Aduanera.
5
Debe verificar que la informacin recibida de los asociados de negocio sea reportada en forma
exacta y oportuna.
Debe asegurar que en caso el asociado de negocios subcontrate servicios con terceros, stos
cumplan con los mismos requisitos de seguridad sealados para dicho asociado.
Seguridad Fsica en las Instalaciones
Debe disponer de infraestructura fsica y logstica que permita ejercer de manera adecuada las
actividades que desarrolla, as como de garantizar la seguridad de sus instalaciones.
Debe contar con un servicio de vigilancia y seguridad durante las veinticuatro (24) horas del da,
el mismo que puede ser delegado a una empresa especializada y autorizada por el Ministerio del
Interior.
Debe establecer las reas crticas de sus instalaciones, como consecuencia de un anlisis y
evaluacin de riesgos debidamente documentado.
Debe disponer de un plano de su planta fsica en el que se identifiquen y describan claramente

las reas sensibles o crticas determinadas.
Debe tener un cerco perimtrico perimetral que asegure las reas de almacenaje y embarque de
carga debidamente individualizado.
Debe contar con cercos y barreras interiores para controlar la identificacin y almacenamiento de
mercancas, verificando la integridad de las mismas, procediendo a documentar las inspecciones
realizadas.
Debe Asegurar que la carga que almacena, segn su naturaleza, se ubiquen por separado y
debidamente sealizados, de acuerdo con las regulaciones nacionales y/o estndares
internacionales que abarquen entre otros, seguridad industrial y manejo de materiales
peligrosos.
Debe contar con un rea de embarque, a fin que la autoridad aduanera pueda realizar las
labores de inspeccin que considere necesaria en relacin a las mercancas que son sujetas a
exportacin, as como las operaciones propias del embarque.
Debe tener el nmero mnimo de puertas necesarias, para permitir el acceso y la seguridad
apropiada, de acuerdo a las necesidades de su operatividad y basado en un anlisis y
10 Debe definir y sealizar claramente el rea de estacionamiento para visitantes y empleados, as

como, prohibir el estacionamiento de vehculos de trabajadores y visitantes, dentro de las reas
de maniobras y almacenaje de carga o en reas prximas, para lo cual debe contar con una
sealizacin adecuada que indique las zonas de acceso pblico y las zonas restringidas.
11 Debe garantizar que las instalaciones fueron construidas con materiales que eviten la entrada
forzada y/o ilegal, asimismo debe realizar inspecciones y reparaciones peridicas para mantener
la integridad de las mismas, debiendo llevar un registro de dichas inspecciones y reparaciones.
12 Debe contar con mecanismos de seguridad, para todas las puertas, ventanas y cerramientos
interiores y exteriores.
13 Debe controlar la entrega, manejo y devolucin de todos los mecanismos de seguridad para
puertas y ventanas.
14 Debe disponer de iluminacin adecuada dentro y fuera de las instalaciones, especialmente en
las entradas y salidas, reas de manejo y almacenaje de carga, cercos perimetrales y reas de
estacionamiento.
15 Debe utilizar sistemas de alarmas y videocmaras de vigilancia para supervisar y monitorear las
instalaciones e impedir el acceso no autorizado a las reas de manejo y almacenaje de carga y
dems reas que la empresa considere sensibles. El plazo mnimo de conservacin de
informacin de la videocmara depender de la propia operatividad de la empresa, no pudiendo
ser menor a quince (15) das desde su grabacin para la carga que ser transportada va area
y treinta (30) das para la carga que ser transportada va martima o terrestre.
16 Debe ejercer el control de las reas destinadas para casilleros, vestidores o similares y
separarlas de las reas de almacenamiento u operacin de carga.
17 Debe contar con sistemas y/o medios de comunicacin interna, que permita de manera eficaz
una comunicacin inmediata en caso de riesgo o peligro entre el personal de la empresa.
4
Acceso Fsico de las personas a las instalaciones.
Debe tener un sistema de identificacin de los trabajadores que le permita controlar el acceso a
la fbrica, almacenes, oficinas u otros que le pertenezcan con el propsito de identificarlos
plenamente. Debiendo contar con un registro correlativo que permita documentar y controlar
dichos accesos.
Debe establecer restricciones, a sus trabajadores, de accesos a las reas crticas debidamente
definidas, de tal manera que, aseguren que stos permanezcan en las reas donde desempean
sus funciones; salvo autorizacin expresa y supervisin directa del jefe de seguridad o su
representante. Las restricciones se realizan sobre la base de un proceso de evaluacin de
riesgos.
Debe controlar la entrega y devolucin de las tarjetas de identificacin de sus trabajadores y

visitantes.
Debe controlar, la entrega, devolucin y cambio de dispositivos de accesos como, llaves,

tarjetas de proximidad y los que se encuentren implementados de acuerdo a la operatividad del
exportador.
Debe Controlar el ingreso y salida de visitas a la fbrica, almacn u otro local que le pertenezca,
debiendo regular como mnimo:
La presentacin del documento oficial vigente de los visitantes, cuya fotografa permita
su identificacin, sometindose a la revisin prevista.
Los visitantes deben exhibir en un lugar visible su identificacin temporal y deberan ser
acompaados si la visita corresponde a reas crticas, garantizando su permanencia slo en
las reas autorizadas para dicha visita.
La revisin de los bultos o paquetes que porten los visitantes.
Debe asegurar que toda la correspondencia y los paquetes que ingresen a sus instalaciones
sean examinados antes de ser distribuidos, accin que debe estar documentada.
Debe garantizar la identificacin y control de personas no autorizadas o no identificadas en sus

instalaciones.
Debe identificar y revisar todo vehculo y conductor que ingrese a las instalaciones de la
empresa llevando un registro de los movimientos efectuados, cuando disponga de rea de
estacionamiento.
Seguridad de Procesos de las Mercancas
Debe garantizar la integridad y seguridad de los procesos relativos al ingreso, produccin,

almacenaje, manejo, despacho y transporte de las mercancas en la cadena de suministro del
comercio internacional. El Programa de Gestin de la Seguridad debe contener un Mapa de
Procesos existentes y su caracterizacin.
Debe asegurar de que toda la carga almacenada se encuentre sustentada documentariamente y

que sta sea comprensible y legible al describir su contenido; la documentacin que ampara la
carga almacenada deber encontrarse anotada en los correspondientes registros o controles
informticos de la empresa. El control de la mercanca almacenada, deber comprender el
pesaje y medicin del bulto, unidad comercial o de almacenamiento, en el ingreso y salida de la
zona de almacenamiento.
Debe establecer inspecciones rutinarias de verificacin a las reas de almacenaje de carga y

contenedores, con la finalidad de detectar situaciones sospechosas o actividades irregulares.
Debe controlar el manejo del material de empaque y embalaje de exportacin, los cuales
deberan observar diferencias al del producto nacional. El material de empaque y embalaje debe
ser revisado antes de su uso.
Debe garantizar el control y conocimiento acerca del manejo de suministros (insumos para la
fabricacin de mercancas), del manejo de los insumos qumicos y productos fiscalizados asi
como del manejo de residuos slidos industriales.
Debe garantizar el control y conocimiento respecto al proceso productivo de las mercancas a

exportar, debindose preveer el control de materia prima, suministros diversos, productos en
proceso y productos terminados, as como de la manipulacin de las mercancas descritas
anteriormente.
Debe garantizar que toda la informacin y documentacin utilizada para despachar o recibir
mercancas y carga sea legible, completa, exacta y que est protegida contra los cambios,
prdidas, robos o introduccin de informacin errnea.
Debe archivar y almacenar adecuadamente toda la documentacin fsica y/o electrnica

relacionada a la exportacin y al proceso productivo durante cinco (5) aos contados a partir del
primero de enero del ao siguiente al de su emisin, protegindola contra los cambios, prdidas,
daos, robos o adulteracin de informacin, la cual debe estar disponible para cuando la
administracin lo requiera.
Debe tener mecanismos adecuados para identificar plenamente a los conductores de los
vehculos automotores que reciban, trasladen o entreguen la carga durante todo su recorrido
hasta su embarque final. Se debe llevar un registro respecto al control de conductores de
vehculos.
10 Debe garantizar la investigacin y reporte a la autoridad aduanera y/u otras autoridades

competentes respecto a los faltantes, sobrantes o cualquier otra discrepancia, anomala o
actividad sospechosa, cuando corresponda. La informacin ser transmitida a la Intendencia de
Aduana bajo cuya jurisdiccin se encuentra la mercanca en el plazo mximo de ocho (8) horas
de ocurrido el hecho.
11 Debe mantener un registro (manual o electrnico), referido al control peridico y cumplimiento de
normas relacionadas con licencias y autorizaciones de mercancas restringidas que tramita ante
la Administracin Aduanera.
12 Debe verificar que su carga declarada y embarcada coincida con la informacin del manifiesto de
carga.
6
Seguridad del contenedor y dems unidades de carga
Debe garantizar la seguridad de los contenedores y unidades de carga, los cuales deben estar
orientados a prevenir y minimizar la contaminacin de la carga.
Debe implementar controles de recepcin del contenedor vaco que reflejen con claridad, el
nmero de identificacin del contenedor, nombres, apellidos, documento de identificacin y firma
del personal responsable de la recepcin, as como del representante del asociado de negocio.
El control slo podr implementarse a travs de Actas de recepcin de contenedores vacios o
Registro (Libro) de Recepcin de Contenedores Vacos los cuales pueden ser fsicos o
electrnicos.
El control a implementarse, debe guardar determinadas formalidades que impidan la posible
sustraccin o suplantacin de un registro de control. En caso de ser vulnerado debe permitir
detectar dicho hecho fcilmente. En tal sentido, el control que decida implementarse, debe ser
llevado con pre numeracin establecida en los formatos o registros.
Debe seguir el proceso de inspeccin de contenedores, remolques y similares, para asegurar

que estn vacos y sin falsos compartimentos, segn la siguientes metodologas:
1
1
2
3
4
5
6
7
Metodologa de los siete puntos, para la inspeccin del contenedor:

Pared delantera
Lado izquierdo
Lado derecho
Piso
Techo interior/exterior
Puertas interiores/exteriores
Exterior/Seccin inferior
2
1)
2)
3)
4)
5)
3
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Para los contenedores refrigerados (reefers), adems de los puntos previstos en el

numeral anterior, se debe tener en consideracin los siguientes puntos:
rea del evaporador
rea del condensador
rea de la caja de control elctrico
rea del comprensor
rea de la batera
Metodologa de los Diecisiete puntos de inspeccin del tractor y del remolque (thermo
King):
Parachoques
Motor
Neumticos
Piso de la cabina
Tanque de combustible
Cabina
Tanque de aire
Eje de transmisin
Quinta rueda
10
11
12
13
14
15
16
17
Chasis exterior
Piso (interior)
Puertas externas / internas
Paredes laterales
Techo exterior / interior
Pared frontal
Unidad de refrigeracin
Tubo de escape
El proceso de Inspeccin del contenedor debe tener un registro documental, respecto a la
verificacin de los rubros sealados anteriormente.
Debe almacenar los contenedores y/o dems unidades de carga en un rea segura para impedir
el acceso y/o manipulacin no autorizada.
Debe controlar la adquisicin y entrega de los precintos, sobre la base de evaluaciones de

riesgos. Asimismo debe garantizar el sellado correcto y la forma de mantener la integridad fsica
de los contenedores y dems unidades de carga antes, durante y despus del llenado, evitando
o previniendo la contaminacin o introduccin de personal y/o materiales no autorizados.
Debe utilizar sellos que cumplan como mnimo con la norma ISO 17712, vigente para sellos de
alta seguridad, encontrndose facultado a implementar sistemas de mayor seguridad. La
Administracin aduanera podr establecer normas adicionales que regulen la incorporacin de
nuevas tecnologas al respecto.
Debe colocar un sello de alta seguridad a todos los contenedores y dems unidades de carga,
verificando la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas, sin que stas sean
abiertas o los sellos rotos. Es responsabilidad del exportador el control y supervisin de la carga,
para lo cual deber implementar un procedimiento sobre el monitoreo en ruta o traslado de la
mercanca hasta su embarque definitivo.
Debe reconocer y reportar a la autoridad aduanera incidencias con los sellos, precintos,
contenedores y/o dems unidades de carga. La informacin ser transmitida a la Intendencia de
La Administracin Aduanera podr establecer normas adicionales que desarrollen nuevas
tecnologas al respecto.
Debe monitorear y supervisar la carga, durante su transporte hacia el embarque definitivo. Para
el control y la supervisin necesariamente debern utilizarse dispositivos satelitales que permitan
conocer remotamente, el estado de seguridad de la carga. La Administracin Aduanera podr
establecer normas adicionales que desarrollen nuevas tecnologas respecto al monitoreo de
carga en ruta.
Debe contar con planes de contingencia para escenarios posibles de desperfectos o

emergencias imprevistas, en las unidades de transporte destinadas al traslado de mercancas
(propias o de terceros), durante el trayecto o ruta del traslado de mercancas, a fin de brindar
proteccin y control de que no exista vulneracin o contaminacin de la mercanca destinada a la
exportacin.
10
Debe transportar en furgones o camiones cerrados que empleen sellos o cerraduras de alta
seguridad y precintos plsticos controlados, cuando se trate de exportaciones de mercancas
acondicionadas en carga suelta individualizada o bultos, desde el local o el almacn del
exportador hasta el almacn aduanero autorizado o puerto de embarque, a fin de asegurar que
no se vulnerar la integridad de la carga.
7
Seguridad en el Proceso de Transporte
Debera contar con unidades de transporte propio y conductores que formen parte de la
empresa, para el traslado de mercancas de exportacin, desde la planta de produccin o
despacho final de mercancas, hasta los almacenes aduaneros autorizados o embarque
definitivo.
En caso no cuente con transporte propio, debe exigir a su asociado de negocio, encargado del
proceso de transportar la mercanca de exportacin, contar con un procedimiento documentado
de seguridad, que garantice la integridad e inspeccin del medio de transporte y del conductor,
debiendo incluir como mnimo las siguientes exigencias:
1
2
3
4
Medidas para la identificacin y registro del medio de transporte y conductores utilizados

para el traslado de las mercancas.
Adopcin de medidas para el sellado y mantenimiento de la integridad del medio de
transporte y sus mercancas.
Registro fsico sobre las reas del medio de transporte accesibles (compartimentos,
paneles internos y externos, precintos)
Documentar la inspeccin del medio de transporte a travs de una lista de verificacin, que
debe ser completada previamente por el conductor a la salida del ltimo punto donde se
carguen las mercancas
De asumir directamente el proceso de transporte de mercancas exportadas, el exportador

deber asumir la elaboracin y cumplimiento del procedimiento.
3
Debe exigir a su asociado de negocio [transportista], que cuente con un registro sobre la
movilizacin y seguimiento del medio de transporte y actividades del conductor, efectuadas
durante el trayecto, as como del movimiento oportuno de la carga, debiendo incluir como
mnimo la siguiente informacin:
1
2
Debe contar con rutas plenamente predeterminadas e identificadas, as como contar con un
plan de contingencia para resolver las situaciones o eventos inesperados siguientes:
1
2
3
4
5
6
Documentacin y verificacin del tiempo entre el punto de carga, recepcin del remolque y
el destino de entrega.
Notificacin sobre la ocurrencia de retrasos en la ruta debido a condiciones climticas,
trnsito intenso de vehculos o cambio de ruta.
Desvo de rutas del medio de transporte

Detencin, hurto o saqueo del vehculo y mercancas.
Bloqueo de vas y retrasos del vehculo o medio de transporte
Accidente de trnsito, fallas mecnicas y siniestro de vehculos
Aperturas de mercancas
Violacin de sellos de seguridad.
Deben Disponer de un registro documentado, fsico o electrnico, donde se indique:

7.5.1
7.5.2
7.5.3
Tipos de vehculos de transporte empleados (tracto y remolque)

Nmero de matrcula de los vehculos de transporte
Especificar si el vehculo es de propiedad de la empresa
7.5.4
7.5.5
Especificar si el vehculo es de propiedad de terceros, en cuyo caso en tal sentido, se

precisar el nombre o razn social de la empresa, as como el documento de identidad o
nmero de RUC.
Indicar el nmero de Seguro Obligatorio de Accidentes de Trnsito (SOAT)
Debe precisar en el contrato firmado con su asociado de negocio transportista, que se cumplen
con los requisitos de seguridad contenidos en el presente documento, cuando el proceso del
transporte de mercancas exportadas se encuentre tercerizada.
Debe verificar si el asociado de negocio transportista, subcontrata servicios de transporte a otros

transportistas, a quienes se les exigir el cumplimiento de requisitos de seguridad OEA, as
como contar con un procedimiento documentado de seguridad, que garantice la integridad e
inspeccin del medio de transporte y del conductor, de acuerdo a los criterios mnimos del
Requisito 7.2.
Seguridad del Personal
Debe garantizar la seguridad de la seleccin del personal que participa directa o indirectamente
en la cadena logstica del comercio internacional.
Respecto a los postulantes admitidos a los puestos de trabajo ofertados, la empresa debe incluir
la verificacin de la informacin de la solicitud de empleo y el anlisis de los antecedentes de los
mismos.
Debe mantener una lista de trabajadores actualizada, que incluya datos bsicos, como nombre,
fecha de nacimiento, nmero de identificacin, domicilio, estado civil, cargo ocupado.
Debe contar con el historial laboral actualizado del personal vinculado, que incluya, como
mnimo, un archivo fotogrfico, registro dactilar, registro grafolgico, vinculacin y/o afiliacin a
instituciones de seguridad social y dems registros legales de orden laboral.
Debe de contar con los mecanismos apropiados para la identificacin y actualizacin de los
cargos crticos relacionados con la cadena logstica de exportacin, en base a un anlisis y
evaluacin de riesgos, as como realizar revisiones peridicas de informacin y antecedentes de
dicho personal.
Debe controlar el retiro de todas las identificaciones de los empleados desvinculados y

desactivar todos los accesos a las instalaciones y sistemas informticos, debiendo comunicar a
sus asociados de negocio de la desvinculacin laboral.
Debe controlar el suministro y de ser necesaria la devolucin de todos los uniformes o dotacin
que su personal utilice en sus instalaciones, cuando corresponda y conforme a las actividades
productivas que desarrollen.
Seguridad de la Informacin y del Sistema Informtico
Debe establecer procedimientos de seguridad de la informacin y de tecnologa informtica, los

cuales deben ser actualizados y comunicados a los empleados mediante capacitacin continua.
Debe asignar cuentas individuales que exijan un cambio peridico, no mayor de cuatro (4)
meses, de la contrasea o clave de acceso a todos los sistemas informticos.
Debe verificar los mecanismos establecidos para identificar el acceso inapropiado y la

manipulacin indebida o alteracin de los datos de la empresa.
Debe tener un sistema que permita la trazabilidad de los accesos efectuados por el personal
(tipo de accin que se efectu con cada acceso: eliminacin, modificacin, insercin, etc.).
Debe establecer y aplicar medidas apropiadas a todos los infractores de los sistemas de
informacin de la empresa.
Debe formular polticas dirigidas a la proteccin de la propiedad intelectual y de los derechos de

autor, conforme a lo dispuesto en las normas nacionales sobre la materia.
Debe controlar el acceso y salida de la informacin realizados a travs de dispositivos porttiles

de almacenamiento, como discos duros externos, dispositivos USB, soportes magnticos y
dems dispositivos de almacenamiento externo, as como a travs del correo electrnico. El
presente requisito se cumplir de acuerdo a un anlisis y evaluacin de riesgos.
Debe tener un plan de contingencia informtica.
10 Entrenamiento en Seguridad y Conciencia de Amenazas

10.1.
Debe contar con un Programa de Concientizacin sobre Amenazas, dirigido a todo el personal,
para prevenir, reconocer y actuar frente a cualquier actividad sospechosa o delictiva en la
empresa y en cada punto de la cadena de suministro con el que interacten.
X.2.
Debe ofrecer en forma peridica capacitacin especfica y/o entrenamiento a los trabajadores
con relacin a la carga, para mantener su integridad, reconociendo posibles conspiraciones y/o
contaminacin, as como para proteger los controles de acceso.
10.3.- Debe brindar capacitacin especial en seguridad a los trabajadores ubicados en las reas de
recepcin, almacenaje y despacho de carga; as como a aquellos que reciben y abren la
correspondencia fsica.
10.4.- Debe implementar y actualizar en forma peridica un programa de concientizacin y prevencin
sobre los efectos y consecuencias del consumo de drogas y alcohol.
II.
10.5.
Debe asegurar la difusin de los requisitos de seguridad OEA, en el marco del Programa de
Concientizacin sobre Amenazas que el exportador desarrolle, a travs de materiales
pertinentes y de libre disponibilidad, entre sus asociados de negocio.
10.6.
Debe sensibilizar a sus clientes para promover la implementacin de sistemas de gestin en

control y seguridad OEA.
REQUISITOS E INDICADORES DE SEGURIDAD DEL AGENTE DE ADUANA
1.-
Generales y Planeamiento de Seguridad en la Cadena Logstica
1.1.
Debe contar con un programa de gestin de seguridad de la cadena logstica de exportacin

conocimiento integral y cumplimiento del referido programa. Dicho programa, debe contar con
base de evaluacin de riesgos y recuperacin de eventos, y estar orientados a la seguridad de la
1.2.
Debe garantizar que el programa de gestin de seguridad cuente con un manual de

procedimientos, en el que se defina los objetivos, polticas, procesos, procedimientos e
1.3.
Debe garantizar que, los requisitos de seguridad del operador econmico autorizado que se
establezcan, se encuentren considerados en los procedimientos formulados en el marco del
programa de gestin de seguridad, los mismos que pueden ser verificados y requeridos por la
procedimientos deben incluir registros y/o formatos a utilizarse en las verificaciones peridicas.
1.4.

as como verificar la supervisin efectuada por parte de la gerencia o alta direccin.
2. Seguridad del Asociado de Negocio

2.1 Debe contar con un procedimiento documentado y verificable, para la seleccin de sus
asociados de negocio, en el cual se incluya registros y/o formatos a utilizarse en las
verificaciones peridicas a realizarse. Los requisitos que se establezcan en el presente rubro
deben estar procedimentados.
2.2 Debe contar con una carpeta de cada asociado de negocio. Dicha carpeta debe contener como
mnimo:
a) Reporte de informacin general del asociado de negocio, conteniendo necesariamente la
siguiente informacin:
b)
c)
d)
e)
f)
a.1) Nombre o denominacin del asociado de negocio

a.2) Nmero de RUC
a.3) Fecha de inicio de actividades
a.4) Actividad econmica
a.5) Nmero de trabajadores
Reporte de ficha RUC del portal de la SUNAT
Reporte actualizado de los representantes legales del portal SUNAT.
Verificacin actualizada de comprobantes de pago autorizados a emitir, segn el portal de la
SUNAT.
Actas o formatos de visitas peridicas, realizadas al asociado de negocio.
Contrato escrito con su asociado de negocio sobre seguridad; que incluya las medidas de
2.3 Debe acreditar que sus asociados de negocio cuenten con un programa de gestin de
2.4 Basado en un proceso de anlisis de riesgo, debe realizar verificaciones peridicas semestrales
de su asociado de negocio, relacionados con:
identificar y comunicar a stos para que subsanen las deficiencias.
Otros aspectos como la solidez financiera, capacidad de cumplimiento de los requisitos
contractuales de seguridad y habilidad para identificar y corregir deficiencias de sus
De contar con asociados de negocio con certificacin de operador econmico autorizado, se
debe tener evidencia de la certificacin obtenida ante la Administracin Aduanera.
2.5 Debe contar con procedimientos establecidos para asegurar que la informacin recibida de los
asociados de negocio sea reportada en forma exacta y oportuna.
3. Seguridad Fsica en las Instalaciones

3.1 Debe contar con procedimientos documentados y verificables, para la seguridad fsica de las
instalaciones, en el cual se debern incluir los registros y/o formatos a utilizarse en las
verificaciones peridicas. Los requisitos especficos que se establezcan en el presente rubro
3.2 Debe contar con un servicio de vigilancia y seguridad durante las veinticuatro (24) horas del da,
Interior.
3.3 Debe establecer las reas crticas de sus instalaciones, como consecuencia de un anlisis y
3.4 Debe disponer de un plano de su planta fsica en el que se identifiquen y describan claramente
las reas sensibles o crticas.
3.5 Debe garantizar que las instalaciones hayan sido construidas con materiales que eviten la
entrada forzada y/o ilegal, asimismo debe realizar inspecciones y reparaciones peridicas para
mantener la integridad de las mismas, debiendo llevar un registro de dichas inspecciones y
reparaciones.
3.6 Debe contar con mecanismos de seguridad, para todas las puertas, ventanas y cerramientos
3.7 Debe controlar la entrega, manejo y devolucin de todos los mecanismos de seguridad para
puertas y ventanas.
3.8 Debe disponer de iluminacin adecuada dentro y fuera de las instalaciones, especialmente en
estacionamiento. En caso de insumos qumicos y productos fiscalizados, su almacenamiento
debe cumplir con minimizar riesgos.
3.9 Debe utilizar sistemas de alarmas y videocmaras de vigilancia para supervisar y monitorear las
informacin de videocmara no podr ser menor a treinta (30) das.
3.10 Debe ejercer el control de las reas destinadas para casilleros, vestidores o similares y
3.11 Debe contar con sistemas y/o medios de comunicacin interna, que permita de manera eficaz
una comunicacin inmediata en caso de riesgo o peligro entre el personal de la empresa.
4. Acceso Fsico de las personas a las instalaciones.

4.1.
Debe tener un sistema de identificacin de trabajadores que le permita controlar el acceso a la

fbrica, almacenes, oficinas u otros que le pertenezcan con el propsito de identificarlos
plenamente. Debiendo contar con un registro correlativo que permita documentar y controlar
dichos accesos.
4.2.
Debe establecer restricciones, a sus trabajadores, de accesos a las reas crticas debidamente
definidas, de tal manera que, aseguren que stos permanezcan en las reas donde desempean
sus funciones; salvo autorizacin expresa y supervisin directa del jefe de seguridad o su
representante. Las restricciones se realizan sobre la base de un proceso de evaluacin de
riesgos.
4.3.

visitantes.
4.4.
Debe controlar, la entrega, devolucin y cambio de dispositivos de accesos como, llaves,

tarjetas de proximidad y los que se encuentren implementados de acuerdo a la operatividad del
exportador.
4.5.
Debe controlar el ingreso y salida de visitas a sus instalaciones, debiendo regular como mnimo:
La presentacin del documento oficial vigente de los visitantes, cuya fotografa permita su
identificacin, sometindose a la revisin prevista.
Los visitantes deben exhibir en un lugar visible su identificacin temporal y ser
acompaados por personal de la empresa si la visita corresponde a reas crticas,
garantizando su permanencia slo en las reas autorizadas para dicha visita.
4.6.
Debe asegurar que, toda la correspondencia y los paquetes que ingresen a sus instalaciones
4.7.

instalaciones.
4.8.
estacionamiento.
5. Seguridad de Procesos de las Mercancas

5.1 Debe tener procedimientos establecidos para garantizar que toda la informacin y
documentacin utilizada para despachar o recibir mercancas y carga sea legible, completa,
exacta y que est protegida contra los cambios, prdidas, robos o introduccin de informacin
errnea.
5.2 Debe archivar y almacenar adecuadamente toda la documentacin fsica y/o electrnica
relacionada a la exportacin y a los procesos que realiza durante cinco (5) aos contados a partir
del primero de enero del ao siguiente al de su emisin, protegindola contra los cambios,
prdidas, daos, robos o adulteracin de informacin, la cual debe estar disponible para cuando
la administracin lo requiera.
5.3 Debe tener los mecanismos adecuados para identificar plenamente a los conductores de los
vehculos automotores que reciban, trasladen o entreguen la carga durante todo su recorrido en
origen. Se debe llevar un registro respecto al control de conductores de vehculos.
5.4 Debe tener un procedimiento documentado para establecer, investigar y reportar a la autoridad
aduanera y/o a otras autoridades competentes los faltantes, sobrantes cualquier otra
discrepancia, anomala o actividad sospechosa, cuando corresponda. La informacin ser
transmitida a la Intendencia de Aduana bajo cuya jurisdiccin se encuentra la mercanca en el
plazo mximo de ocho (8) horas de ocurrido el hecho.
5.5 Debe mantener un registro (manual o electrnico), referido al control peridico y cumplimiento de
normas relacionadas con licencias y autorizaciones de mercancas restringidas que tramita ante
la administracin aduanera.
5.6 Debe contar con procedimientos para verificar que su carga declarada y embarcada coincida con
la informacin del manifiesto de carga.
5.7 Debe de llevar un registro de los errores encontrados en sus procesos, el cual ser revisado
peridicamente a efectos de implementar los mecanismos de correccin que correspondan,
comunicando de los mismos a la autoridad competente.
6. Seguridad del contenedor y dems unidades de carga
6.1.
Debe impulsar y supervisar a sus asociados de negocio respecto a la seguridad de los

contenedores y unidades de carga, los cuales deben estar orientados a prevenir y minimizar la
contaminacin de la carga.
Debe implementar de acuerdo a su operatividad, controles de recepcin del contenedor vaco
que reflejen con claridad, el nmero de identificacin del contenedor, nombres, apellidos,
documento de identificacin y firma del personal responsable de la recepcin, as como del
representante del asociado de negocio. El control slo podr implementarse a travs de Actas
de recepcin de contenedores vacios o Registro (Libro) de Recepcin de Contenedores Vacos
los cuales pueden ser fsicos o electrnicos.
El control a implementarse, debe guardar las formalidades que impidan la posible sustraccin o
suplantacin de un registro de control. En caso de ser vulnerado debe permitir detectar dicho
hecho fcilmente. En tal sentido, el control que decida implementarse, debe ser llevado con pre
numeracin establecida en los formatos o registros.
6.2.
Debe implementar de conformidad a su operatividad el proceso de inspeccin de contenedores,

remolques y similares, para asegurar que estn vacos y sin falsos compartimentos, segn la
siguientes metodologas
6.2.1. Metodologa de los siete puntos para la inspeccin del contenedor:
1
2
3
4
5
6
7
Pared delantera
Lado izquierdo
Lado derecho
Piso
Techo interior/exterior
Puertas interiores/exteriores
Exterior/Seccin inferior
6.2.2. Para contenedores refrigerados (reefers), adems de los puntos previstos en el numeral
anterior, se debe tener en consideracin los siguientes puntos:
1) rea del evaporador
2) rea del condensador
3) rea de caja de control elctrico
4) rea del comprensor
5) rea de la batera
6.2.3. Metodologa de los diecisiete puntos de inspeccin del tractor y del remolque (thermo
King):
1)
2)
3)
4)
5)
6)
7)
8)
9)
10)
11)
12)
13)
14)
15)
16)
17)
Parachoques
Motor
Neumticos
Piso de la cabina
Tanque de combustible
Cabina
Tanque de aire
Eje de transmisin
Quinta rueda
Chasis exterior
Piso (interior)
Puertas externas / internas
Paredes laterales
Techo exterior / interior
Pared frontal
Unidad de refrigeracin
Tubo de escape.
El proceso de inspeccin del contenedor debe tener un registro documental, respecto a la

6.3.

6.4.
Debe exigir a sus asociados de negocio, la utilizacin de sellos que cumplan como mnimo con la
norma ISO 17712, vigente para sellos de alta seguridad, encontrndose facultado a implementar
sistemas de mayor seguridad. La Administracin Aduanera podr establecer normas adicionales
que regulen la incorporacin de nuevas tecnologas al respecto.
6.5.
Debe exigir a sus asociados de negocio la colocacin de un sello de alta seguridad a todos los
contenedores y dems unidades de carga, verificando la confiabilidad de los mecanismos de
cerradura de las puertas, sin que stas sean abiertas o los sellos rotos. Es responsabilidad del
exportador el control y supervisin de la carga, para lo cual debe implementar un procedimiento

sobre el monitoreo en ruta o traslado de la mercanca hasta su embarque definitivo.
6.6.
Debe reconocer y reportar a la autoridad aduanera incidencias con relacin a los sellos,
precintos, contenedores y/o dems unidades de carga. La informacin ser transmitida a la
Intendencia de Aduana bajo cuya jurisdiccin se encuentra la mercanca en el plazo mximo de
ocho (8) horas de ocurrido el hecho.
6.7.
Debe exigir y supervisar a sus asociados de negocio monitorear y supervisar la carga, durante
su transporte hacia el embarque definitivo. En el control y en la supervisin necesariamente
debern utilizarse dispositivos satelitales que permitan conocer remotamente, el estado de
seguridad de la carga. La Administracin Aduanera podr establecer normas adicionales que
desarrollen nuevas tecnologas respecto al monitoreo de carga en ruta.
6.8.
Debe exigir y supervisar a sus asociados de negocio contar con planes de contingencia para
escenarios posibles de desperfectos o emergencias imprevistas, en las unidades de transporte
destinadas al traslado de mercancas (propias o de terceros), durante el trayecto o ruta del
traslado de mercancas, a fin de brindar proteccin y control de que no exista vulneracin o
contaminacin de la mercanca destinada a la exportacin.
6.9.
Debe exigir y supervisar a sus asociados de negocio transportar en furgones o camiones

cerrados que empleen sellos o cerraduras de alta seguridad y precintos plsticos controlados,
cuando se trate de exportaciones de mercancas acondicionadas en carga suelta individualizada
o bultos, desde el local o el almacn del exportador hasta el almacn aduanero autorizado o
puerto de embarque, a fin de asegurar que no se vulnere la integridad de la carga.
7. Seguridad del Personal

7.1.
Debe garantizar la seguridad de la seleccin del personal que participa directa o indirectamente
Respecto a los postulantes admitidos a los puestos de trabajo ofertados, la empresa deber
incluir la verificacin de la informacin de la solicitud de empleo y el anlisis de los antecedentes
de los mismos.
7.2.
7.3.
7.4.
Debe de tener mecanismos para la identificacin y actualizacin de los cargos crticos

relacionados con la cadena logstica de exportacin, en base a un anlisis y evaluacin de
riesgos, as como realizar revisiones peridicas de informacin y antecedentes de dicho
personal.
7.5.

sus asociados de negocio respecto de las referidas desvinculaciones laborales.
7.6.
8. Seguridad de la Informacin y del Sistema Informtico

8.1.

cuales deben ser actualizados y comunicados a los empleados mediante capacitacin continua.
8.2.
Debe asignar cuentas individuales que exijan un cambio peridico, no mayor de 4 meses, de la
contrasea o clave de acceso a todos los sistemas informticos.
8.3.

8.4.
8.5.
8.6.
Debe formular polticas dirigidas a la proteccin de la propiedad intelectual y los derechos de

8.7.
Debe controlar el acceso y salida, de la informacin realizada a travs de dispositivos porttiles

de almacenamiento, como discos duros externos, dispositivos USB, soportes magnticos y
dems dispositivos de almacenamiento externo, as como a travs del correo electrnico. El
presente requisito se cumple de acuerdo a un anlisis y evaluacin de riesgos.
8.8.
Debe contar con tener un plan de contingencia informtica.
9. Entrenamiento en Seguridad y Conciencia de Amenazas

9.1.
empresa y en cada punto de la cadena de suministro con el que interacten. Este programa
puede incluir el ofrecimiento de incentivos al personal por su participacin activa y destacada en
el Programa de Gestin de Seguridad.
9.2.
Debe capacitar y/o entrenar en forma peridica a los trabajadores en relacin a la carga, para
mantener su integridad, reconociendo posibles conspiraciones y/o contaminacin, as como para
proteger los controles de acceso.
9.3.
Debe brindar capacitacin especial en seguridad a los trabajadores ubicados en las reas de
9.4.
Debe implementar y actualizar en forma peridica un programa de concientizacin y prevencin

9.5.
Concientizacin sobre Amenazas que el exportador desarrolle, a travs de materiales pertinentes
y de libre disponibilidad, entre sus asociados de negocio.
9.6.

III.
REQUISITOS E INDICADORES DE SEGURIDAD DE LOS ALMACENES ADUANEROS

1. Generales y Planeamiento de Seguridad en la Cadena Logstica.
1.1.
Debe contar con un Programa de Gestin de Seguridad de la cadena logstica de exportacin

conocimiento integral y cumplimiento del Programa. Dicho programa, debe contar con
base de evaluacin de riesgos y recuperacin de eventos, y estar orientados a la seguridad de la
1.2.
Debe garantizar que el Programa de Gestin de Seguridad cuente con un Manual de

Procedimientos, en el que se defina los objetivos, polticas, procesos, procedimientos e
1.3.
Debe garantizar que, los requisitos de seguridad del operador econmico autorizado que se
establezcan, se encuentren considerados en los procedimientos formulados en el marco del
Programa de Gestin de Seguridad, los mismos que pueden ser verificados y requeridos por la
procedimientos deben incluir registros y/o formatos a utilizarse en las verificaciones peridicas.
1.4.

as como verificar la supervisin efectuada por parte de la gerencia o la alta direccin del
exportador.
2. Seguridad del Asociado de Negocio

2.1
Debe contar con un procedimiento documentado y verificable, para la seleccin de sus

asociados de negocio, en el cual se incluyan los registros y/o formatos a utilizarse en las
verificaciones peridicas a realizarse. Los requisitos que se establezcan en el presente rubro
2.2
Debe contar con una carpeta de cada asociado de negocio. Dicha carpeta deber contener
como mnimo:
a) Reporte de informacin general del asociado de negocio, conteniendo necesariamente la
siguiente informacin: (Comentario: aparentemente este inciso est inconcluso)
b) Reporte de la ficha RUC del portal de la SUNAT
c) Reporte actualizado de los representantes legales del portal SUNAT. (Comentario: para
qu exigir un reporte de informacin que lo tenemos en nuestro portal)
d) Verificacin actualizada de los comprobantes de pago autorizados a emitir, segn el portal
de la SUNAT.
e) Actas o formatos de visitas peridicas, realizadas al asociado de negocio.
f) Contrato escrito con su asociado de negocio sobre seguridad; que incluya las medidas de
2.3
Debe acreditar que sus asociados de negocios, cuenten con un programa de gestin de
2.4
Basado en un proceso de anlisis de riesgos, debe realizar verificaciones semestrales de su

asociado en negocios relacionados con:
identificando las deficiencias y comunicando a stos para que las subsanen las deficiencias.
Otros aspectos como la solidez financiera, capacidad de cumplimiento de requisitos
contractuales de seguridad y habilidad para identificar y corregir las deficiencias de sus
2.5
Debe contar con procedimientos establecidos para asegurar que la informacin recibida de los
asociados de negocios sea reportada en forma exacta y oportuna.
3. Seguridad Fsica en las Instalaciones

3.1
Debe contar con procedimientos documentados y verificables, para la seguridad fsica de las
instalaciones, en el cual se debern incluir los registros y/o formatos a utilizarse en las
verificaciones peridicas que se realicen. Los requisitos especficos que se establezcan en el
presente rubro deben estar procedimentados.
3.2
Debe contar con un servicio de vigilancia y seguridad durante las veinticuatro (24) horas del da,
Interior.
3.3
Debe establecer las reas crticas de sus instalaciones, lo cual debe ser consecuencia de un
anlisis y evaluacin de riesgos debidamente documentado.
3.4
El almacn de Aduana debe disponer de un plano de su planta fsica en el que se identifiquen

claramente las reas sensibles o crticas.
3.5
Debe tener un cerco perimtrico que asegure las reas de almacenaje y embarque de la carga
debidamente individualizado.
3.6
Debe tener cercos y barreras interiores para controlar la identificacin y almacenamiento de

mercancas, verificando la integridad de las mismas, procediendo a documentar las inspecciones
realizadas.
3.7
Debe asegurar que la carga que almacena, segn su naturaleza, deben ser ubicados, separados
y sealizados de acuerdo con las regulaciones nacionales y/o estndares internacionales, que
abarque entre otros, seguridad industrial y manejo de materiales peligrosos.
3.8
Debe Contar con una zona de reconocimiento fsico para carga suelta y/o una zona de
reconocimiento para carga en contenedores a fin de que la autoridad aduanera pueda realizar
las labores de inspeccin que considere necesaria en relacin a las mercancas que son sujetas
a exportacin, as como respecto a las reas de reconocimiento fsico.
3.9
Debe tener el nmero mnimo de puertas necesarias, para permitir el acceso y la seguridad
apropiada, de acuerdo a las necesidades de su operatividad y basado en un anlisis y
3.10 Debe definir y sealizar claramente el rea de estacionamiento para visitantes y empleados, as
como, prohibir el estacionamiento de vehculos de trabajadores y visitantes, dentro de las reas
de maniobras y almacenaje de carga o en reas prximas, para lo cual debe contar con una
sealizacin adecuada que indique las zonas de acceso pblico y las zonas restringidas.
3.11 Debe garantizar que las instalaciones hayan sido construidas con materiales que eviten la
entrada forzada y/o ilegal, asimismo debe realizar inspecciones y reparaciones peridicas para
mantener la integridad de las mismas, debiendo llevar un registro de dichas inspecciones y
reparaciones.
3.12 Debe contar con mecanismos de seguridad, para todas las puertas, ventanas y cerramientos
3.13 Debe controlar la entrega, manejo y devolucin de todos los mecanismos de seguridad para
puertas y ventanas.
3.14 Debe disponer de iluminacin adecuada dentro y fuera de las instalaciones, especialmente en
estacionamiento. En caso de insumos qumicos y productos fiscalizados, su almacenamiento
debe de cumplir con minimizar riesgos.
3.15 Debe utilizar sistemas de alarmas y videocmaras de vigilancia para supervisar y monitorear las
informacin de la videocmara es de treinta (30) das.
3.16 Debe ejercer el control de las reas destinadas para casilleros, vestidores o similares y
3.17 Debe contar con sistemas y/o medios de comunicacin interna, que permita una comunicacin
eficaz e inmediata en caso de riesgo o peligro entre el personal de la empresa.
4. Acceso Fsico de las personas a las instalaciones.
4.1.
4.2.
Debe tener un sistema de identificacin de trabajadores que le permita controlar el acceso a la

fbrica, almacenes, oficinas u otros que le pertenezcan con el propsito de identificarlos
plenamente; debiendo contar con un registro correlativo que permita documentar y controlar
dichos accesos.
Debe establecer restricciones, a sus trabajadores, en relacin a los accesos a las reas crticas
debidamente definidas, de tal manera que, aseguren que stos permanezcan en las reas donde
desempean sus funciones; salvo autorizacin expresa y supervisin directa del jefe de
seguridad o su representante. Las restricciones se realizan sobre la base de un proceso de
evaluacin de riesgos.
4.3.

visitantes.
4.4.
Debe controlar, la entrega, devolucin y cambio de los dispositivos de accesos tales como,
llaves, tarjetas de proximidad y los que se encuentren implementados de acuerdo a la
operatividad del exportador.
4.5.
Debe controlar el ingreso y salida de visitas al almacn u otro local que le pertenezca, debiendo
regular como mnimo:
La presentacin del documento oficial vigente de los visitantes, cuya fotografa permita su
identificacin, sometindose a la revisin prevista. Los visitantes deben exhibir en un lugar
visible su identificacin temporal y ser acompaados por personal de la empresa si la visita
corresponde a reas crticas, garantizando su permanencia slo en las reas autorizadas
para dicha visita.
4.6.
Debe asegurar que, toda la correspondencia y los paquetes que ingresan a sus instalaciones
4.7.

instalaciones.
4.8.
estacionamiento.
5. Seguridad de Procesos de las Mercancas

5.1
Debe contar con procedimientos documentados y verificables, para garantizar la integridad y

seguridad de los procesos relativos a la fabricacin, almacenaje de mercancas, manejo y
transporte de la carga en la cadena de suministro y/o asegurar que la contratacin de dichos
servicios cuente con las medidas de seguridad suficientes, que coadyuven a minimizar el riesgo.
El Programa de Gestin de la Seguridad debe contener un flujograma de los procesos existentes
en la cadena de suministros. Los requisitos que se establezcan en el presente rubro deben estar
procedimentados.
5.2
Debe asegurar que toda la carga almacenada se encuentre sustentada documentariamente y

que sta sea comprensible y legible al describir su contenido; la documentacin que ampara la
carga almacenada debe encontrarse anotada en los correspondientes registros o controles
informticos de la empresa.
5.3
Debe establecer inspecciones rutinarias de verificacin a las reas de almacenaje de carga y

contenedores, con la finalidad de detectar situaciones sospechosas o actividades irregulares.
5.4
El material de empaque y embalaje de exportacin debe observar diferencias al del producto

nacional, siendo controlado y revisado antes de su uso. Se debe disponer de un procedimiento
documentado para el manejo y control de este material.
5.5
Debe tener procedimientos establecidos para garantizar que toda la informacin y

documentacin utilizada para despachar o recibir mercancas y carga sea legible, completa,
exacta y que est protegida contra los cambios, prdidas, robos o introduccin de informacin
errnea.
5.6
Debe archivar y almacenar adecuadamente toda la documentacin fsica y/o electrnica

relacionada a la exportacin y a los procesos que realiza durante cinco (5) aos contados a partir
del primero de Enero del ao siguiente de emitido el documento, protegindola contra los
cambios, prdidas, daos, robos, adulteracin o sustitucin de informacin, la cual debe estar
disponible para cuando la administracin lo requiera.
5.7
Debe tener mecanismos adecuados para identificar plenamente a los conductores de los
vehculos automotores que reciban o entreguen la carga durante todo su recorrido en origen. Se
debe llevar un registro respecto al control de conductores de vehculos.
5.8
Debe tener un procedimiento documentado para establecer, investigar y reportar a la Autoridad

Aduanera y/o a otras autoridades competentes los faltantes, sobrantes cualquier otra
discrepancia, anomala o actividad sospechosa, cuando corresponda. La informacin es

transmitida a la Intendencia de Aduana bajo cuya jurisdiccin se encuentra la mercanca en el
plazo mximo de ocho (8) horas de ocurrido el hecho.
5.9
Debe tener procedimientos para verificar que su carga declarada y embarcada coincida con la
informacin del manifiesto de carga.
5.10 Debe llevar un registro de los errores encontrados en sus procesos, el cual es revisado
peridicamente a efectos de implementar los mecanismos de correccin que correspondan,
comunicando de los mismos a la autoridad competente.
6. Seguridad del Contenedor y dems Unidades de Carga
6.1.
Debe Impulsar y supervisar en sus asociados de negocio la seguridad de los contenedores y

unidades de carga, los cuales deben estar orientados a prevenir y minimizar la contaminacin de
la carga.
Debe Implementar de conformidad a su operatividad controles de recepcin del contenedor
vaco que reflejen con claridad, el nmero de identificacin del contenedor, nombres, apellidos,
documento de identificacin y firma del personal responsable de la recepcin, as como del
representante del asociado de negocio. El control slo podr implementarse a travs de Actas
de recepcin de contenedores vacios o Registro (Libro) de Recepcin de Contenedores Vacos
los cuales pueden ser fsicos o electrnicos.
El control a implementarse, debe guardar las formalidades que impidan la posible sustraccin o
suplantacin de un registro de control. En caso de ser vulnerado debe permitir detectar dicho
hecho fcilmente. En tal sentido, el control que decida implementarse, debe ser llevado con pre
numeracin establecida en los formatos o registros.
6.2.
Debe implementar de conformidad a su operatividad el proceso de inspeccin de contenedores,

remolques y similares, para asegurar que estn vacos y sin falsos compartimentos, segn la
siguientes metodologas:
6.2.1. Metodologa de los siete puntos, para la inspeccin del contenedor:
1) Pared delantera
2) Lado izquierdo
3) Lado derecho
4) Piso
5) Techo interior/exterior
6) Puertas interiores/exteriores
7) Exterior/Seccin inferior
6.2.2. Para contenedores refrigerados (reefers), adems de los puntos previstos en el numeral
anterior, se debe tener en consideracin los siguientes puntos:
1)
2)
3)
4)
5)
rea del evaporador

rea del condensador
rea de caja de control elctrico
rea del comprensor
rea de la batera
6.2.3. Metodologa de los Diecisiete puntos de inspeccin del tractor y del remolque (thermo
king):
1) Parachoques
2) Motor
3) Neumticos
4) Piso de la cabina
5) Tanque de combustible
6) Cabina
7) Tanque de aire
8) Eje de transmisin
9) Quinta rueda
10) Chasis exterior
11) Piso (interior)
12) Puertas externas / internas
13) Paredes laterales
14) Techo exterior / interior
15) Pared frontal
16) Unidad de refrigeracin
17) Tubo de escape.
El proceso de inspeccin del contenedor debe tener un registro documental, respecto a la
6.3.
Debe almacenar los contenedores y/o dems unidades de carga en un rea segura para impedir
el acceso y/ o manipulacin no autorizada.
6.4.

6.5.
Debe exigir y verificar que sus asociados de negocio, utilizan sellos que cumplan como mnimo
con la norma ISO 17712, vigente para sellos de alta seguridad, encontrndose facultado a
implementar sistemas de mayor seguridad. La Administracin Aduanera podr establecer
normas adicionales que regulen la incorporacin de nuevas tecnologas al respecto.
6.6.
Debe exigir y verificar que sus asociados de negocio coloquen un sello de alta seguridad a todos
los contenedores y dems unidades de carga, verificando la confiabilidad de los mecanismos de
cerradura de las puertas, sin que stas sean abiertas o los sellos rotos. Es responsabilidad del
exportador el control y supervisin de la carga, para lo cual debe implementar un procedimiento
sobre el monitoreo en la ruta o traslado de la mercanca hasta su embarque definitivo.
6.7.
Debe reconocer y reportar a la autoridad aduanera incidencias con los sellos, precintos,
contenedores y/o dems unidades de carga. La informacin es transmitida a la Intendencia de
6.8.
Debe exigir y supervisar a sus asociados de negocio monitorear y supervisar la carga, durante
su transporte hacia el embarque definitivo. En el control y en la supervisin necesariamente debe
utilizar dispositivos satelitales que permitan conocer remotamente, el estado de seguridad de la
carga.
6.9.
Debe exigir y supervisar a sus asociados de negocio contar con planes de contingencia para
escenarios posibles de desperfectos o emergencias imprevistas, en las unidades de transporte
destinadas al traslado de mercancas (propias o de terceros), durante el trayecto o ruta del
traslado de mercancas, a fin de brindar proteccin y control de que no exista vulneracin o
contaminacin de la mercanca destinada a la exportacin.
6.10.
Debe exigir y supervisar a sus asociados de negocio el transporte en furgones o camiones

cerrados que empleen sellos o cerraduras de alta seguridad y precintos plsticos controlados,
cuando se trate de exportaciones por mercancas acondicionadas en carga suelta individualizada
o bultos, desde el local o el almacn del exportador hasta el almacn aduanero autorizado o
puerto de embarque, a fin de asegurar que no se vulnerar la integridad de la carga.
7. Seguridad del Personal

7.1. Debe garantizar la seguridad de la seleccin del personal que participa directa o indirectamente
Respecto a los postulantes admitidos a los puestos de trabajo ofertados, la empresa debe incluir
la verificacin de la informacin de la solicitud de empleo y el anlisis de los antecedentes de los
mismos.
7.2.
7.3.
7.4.
Debe contar con mecanismos para la identificacin y actualizacin de los cargos crticos
relacionados con la cadena logstica de exportacin, en base a un anlisis y evaluacin de
riesgos, as como realizar revisiones peridicas de informacin y antecedentes de dicho
personal.
7.5.

sus asociados de negocio acerca de la referida desvinculacin laboral.
7.6.
8.
8.1.
Seguridad de la Informacin y del Sistema Informtico

cuales deben ser actualizados y comunicados a los empleados mediante capacitacin
continua.
8.2.
Debe asignar cuentas individuales que exijan un cambio peridico, no mayor de cuatro (4)
meses, de la contrasea o clave de acceso a todos los sistemas informticos.
8.3.

8.4.
8.5.
8.6.
Debe formular polticas dirigidas a la proteccin de la propiedad intelectual y los derechos de

8.7.
Debe controlar el acceso y salida, de informacin realizados a travs de dispositivos porttiles de

almacenamiento, como disco duros externos, dispositivos USB, soportes magnticos y dems
dispositivos de almacenamiento externo, as como a travs del correo electrnico. El presente
requisito se cumple de acuerdo a un anlisis y evaluacin de riesgos.
8.8.
Debe contar con un plan de contingencia informtica.
9.
9.1.
Entrenamiento en Seguridad y Conciencia de Amenazas

empresa y en cada punto de la cadena de suministro con el que interacten.
9.2.
Debe ofrecer en forma peridica capacitacin especfica y/o entrenamiento a los trabajadores
con relacin a la carga, para mantener su integridad, reconociendo posibles conspiraciones y/o
contaminacin, as como para proteger los controles de acceso.
9.3.
Debe brindar capacitacin especial en seguridad a los trabajadores ubicados en las reas de
9.4.
Debe implementar y actualizar en forma peridica un programa de concientizacin y prevencin

9.5.
Concientizacin sobre Amenazas que el exportador desarrolle, a travs de materiales pertinentes
y de libre disponibilidad, entre sus asociados de negocio.
9.6.

DEFINICIONES:
Accin Correctiva.- Accin tomada para eliminar las causas de una no conformidad, defecto u
otra situacin no deseada existente, a fin de evitar su repeticin.
Accin Preventiva.- Accin tomada para eliminar las causas de una no conformidad, defecto u
otra situacin no deseada potencial, a fin de evitar que se produzcan.
Actividad sospechosa.- Acto inapropiado realizado por un individuo que atente contra la
seguridad, que sean sospechosas o que muestren seales de conspiraciones internas dentro de
una organizacin.
Amenazas.- Factores externos a la organizacin que advierten la proximidad o propensin a un

evento de prdida (materializacin de un riesgo) sobre los cuales sta no tiene control.
Anlisis de Riesgo.- Uso sistemtico de la informacin disponible, para determinar la
frecuencia con la cual pueden ocurrir eventos especificados y la magnitud de sus consecuencias.
reas crticas.- Areas fsicas de las instalaciones de los operadores de comercio exterior donde
se preve la generacin de un alto ndice de riesgo.
Asociado de Negocio.- Cliente, proveedor o tercero vinculado a la cadena logstica de
suministro considerado con algn nivel de criticidad de acuerdo al modelo de gestin del riesgo
de la organizacin.
Conciencia de Seguridad.- Conocimiento permanente de los riesgos de seguridad existente y
la obligacin que se tiene para adoptar medidas que pueda contrarrestar amenazas.
Evaluacin de riesgos.- Procedimientos para la obtencin de informacin necesaria para la
identificacin, estimacin (probabilidad y severidad), decisin de tolerancia y establecimiento de
planes de accin para el control de riesgos.
No conformidad.- Situacin basada en evidencia objetiva, que demuestra el incumplimiento de
un requisito especificado, establecido en la Ley, el Reglamento OEA o el presente procedimiento.
Procedimientos de seguridad.Mtodo estndar, lgico y ordenado,
establecido,
documentado, implementado y mantenido por la organizacin para el cumplimiento de los
objetivos de seguridad.
Programa de gestin de seguridad.- Conjunto de procedimientos de seguridad, matriz de
evaluacin de riesgos, definicin de reas crticas y estndares diseados por la organizacin
para el cumplimiento de los objetivos de seguridad.
Validacin de requisitos.- Procedimiento por el que la cadena de suministros de un OEA y
todos los procesos relevantes empleados por l, para lograr ese estatus, estn sujetos a una
revisin completa y transparente por parte de la Administracin Aduanera o por un tercero
designado por la misma administracin.
Visita de validacin.- Es la actividad mediante la cual el personal validador-OEA representante
de la Administracin Aduanera, verifica el cumplimiento de las condiciones, requisitos y
obligaciones, para autorizar a un solicitante que desea obtener la condicin de OEA.
Vulnerabilidad.- Grado de resistencia y/o exposicin de un elemento o conjunto de elementos
frente a la ocurrencia de un peligro. Puede ser fsica, social, econmica, cultural, institucional y
otros.

Certificación OEA: Procedimiento para certificar Operador Económico Autorizado

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Certificación OEA: Procedimiento para certificar Operador Económico Autorizado

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PROCEDIMIENTO GENERAL: INPCFA-PG.

13: CERTIFICACIN DEL OPERADOR ECONMICO

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10 Debe garantizar la investigacin y reporte a la autoridad aduanera y/u otras autoridades

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10 Entrenamiento en Seguridad y Conciencia de Amenazas

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REQUISITOS E INDICADORES DE SEGURIDAD DEL AGENTE DE ADUANA

Generales y Planeamiento de Seguridad en la Cadena Logstica

Debe contar con un programa de gestin de seguridad de la cadena logstica de exportacin

Debe garantizar que el programa de gestin de seguridad cuente con un manual de

Debe permitir a la autoridad aduanera verificar y validar el cumplimiento de los requisitos de

2. Seguridad del Asociado de Negocio

a.1) Nombre o denominacin del asociado de negocio

3. Seguridad Fsica en las Instalaciones

4. Acceso Fsico de las personas a las instalaciones.

Debe tener un sistema de identificacin de trabajadores que le permita controlar el acceso a la

Debe controlar la entrega y devolucin de las tarjetas de identificacin de sus trabajadores y

Debe controlar, la entrega, devolucin y cambio de dispositivos de accesos como, llaves,

Debe garantizar la identificacin y control de personas no autorizadas o no identificadas en sus