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ELEJEMPLO
NORTEAMERICANO
PorJessAvezuela
LetradodelConsejodeEstado
Noviembre,2008
Sobre el autor
AGENCIAS.ELEJEMPLONORTEAMERICANO
JessAvezuelaCrcel
LetradodelConsejodeEstado
SocioDirectordeBrosetaAbogadosenMadrid
ProfesordeDerechoAdministrativodelaURJC
I.Planteamiento
ElesquemaadministrativoenEstadosUnidosnoes,pues,consecuencia
de un retraso histrico (en el desarrollo de un sistema administrativo arcaico)
comoselehacriticadoenocasiones,sino,msbien,unplanteamientodistinto
quedescansaenunasbasesculturales,socialesypolticasmuydiferentesalde
Europa.ParaClarkeAdams,losconceptosjurdicosvlidosenundeterminado
Derecho positivo, a menudo originan confusin y error cuando son utilizados
en la interpretacin de otro sistema jurdico4. El Derecho Administrativo
norteamericano nace de forma simultnea al ideal revolucionario del Estado
liberalperoconlaesencialdiferencia,respectodelaEuropacontinental,deno
lastrar los prelados del Antiguo Rgimen. Como ha puesto de relieve
Santamara Pastor, en Europa, el Estado liberal es un autntico heredero a
beneficiodeinventariodelmonarcaabsoluto,comosemanifiesta,sobretodo,
enelmbitodelaAdministracinPblica,deahqueseconcibacomoelpunto
de convergencia de las tcnicas de accin absolutistas y de las exigencias de
libertad y garanta que la gran Revolucin aporta (Santamara Pastor). No
extraa,pues,suespecialpreocupacinporatribuiralciudadanolasgarantas
necesarias que puedan mitigar las exorbitantes prerrogativas administrativas
quehistricamentehancaracterizadosuaccin.
ComogrficamentehapuestodemanifiestoGarcadeEnterra,mientras
que la Administracin pblica del continente europeo se erige en el pecador
arrepentido que haba fundado un hospicio para acoger a los pobres que l
mismohabadespojadopreviamente,porelcontrario,enEstadosUnidosy,en
general,elDerechoanglosajntienencomopuntodepartidalainexistenciade
un despojo previo al ciudadano por parte de la Administracin, aunque la
generosidad posterior (refirindose al control judicial y, en definitiva, a las
garantas del ciudadano) tenga luego menos ocasin de lucirse5. Precisamente
por ello, los primeros estudiosos del Derecho Pblico americano como
4
Vid.,
entre
otros,
Breyer,
Stewart,
Sunstein
y
Spitzer,
Administrative Law and Regulatory Policy, Problems, Text, and Cases,
Aspen Law & Business, Nueva York, 1998; o Bernard Schwartz,
Administrative Law, 4 ed., Little, Brown and Co., Boston, 1994.
Para otros, las agencias, si bien pudieron suponer una eficaz solucin
coyuntural, han contribuido tambin, en cierto modo, al deterioro del sistema
constitucional inicialmente diseado por la crisis de la dualidad poder
administrativopoder ejecutivo y, consecuentemente, con una clara desviacin
de poderes en favor del Presidente a travs de lo que se ha venido en
denominar,apartirdeladcadadelosochenta,lateoradelejecutivounitario.
Pese al respaldo jurisprudencial y doctrinal no siempre pacfico recibido en
favor de la constitucionalidad de las agencias, la creciente acumulacin de
poderesdesupervisin,porpartedelPresidente,delapotestadreguladorade
lasagenciashacontribuidoaexacerbarlosyaexistentesargumentoscrticosde
las agencias independientes adems de potenciar la doctrina del unitary
executive power en sus diversas versiones. En efecto, los nuevos mtodos y
procedimientosempleadosporlasagenciasalahoraderegularlasactividades
que son de su competencia y el papel del Presidente, a travs de su Oficina
EjecutivaymsconcretamentedelaOficinadeGestinyPresupuesto,hansido
decisivos,almenosenlaltimapocadelDerechoAdministrativo.
Mariano
Magide
Herrero,
Lmites
constitucionales
de
las
Administraciones Independientes, Instituto Nacional de Administracin
Pblica, Madrid, 2000, pg. 176. Vid. Jos Manuel Sala Arquer, El
Estado neutral. Contribucin al estudio de las administraciones
independientes, Revista Espaola de Derecho Administrativo, nm. 42,
pginas 401 y siguientes.
SonestossuperpodereselresultadodeltriunfodelaCasaBlancafrente
alCapitolio(yelfindefinitivodelpoderapolticoyneutraldelasagencias)
en la tradicional lucha de poderes constitucionales a que se refera la Prof.
Kagan, o, por el contrario, obedece esta prctica a la necesidad de adoptar
medidas necesarias para evitar que los intereses afectados por las agencias (la
capture) acaben desnaturalizando el concepto de inters general, forzando a
aqullasavelarexclusivamenteporsuintersparticular?
II.Unabrevereflexinhistrica
TrasunaintrpidaindustrializacinenelltimoterciodelsigloXIX(la
denominada poca dorada), comenz un progresivo crecimiento de la
Administracin federal, surgiendo, a principios del siglo XX, una enorme
cascadadeagencias.Naceasuncuartopoder,elpoderadministrativo,ycon
ello la gran dicotomaentre polticayAdministracin, entrepoderejecutivoy
poder administrativo, celosamente defendida en estas primeras andadas del
Derecho Administrativo: la Administracin debe ser neutral, apoltica y debe
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ejercerseporexpertos,adiferenciadelapolticaqueseejerceporloselegidosy,
precisamenteporello,elpoderejecutivoresideenmanosdelPresidentequelos
Estados Unidos popularmente han elegido. Este planteamiento de lo que se
conocecomolapocaortodoxadelaAdministracinpblica(administracin
cientfica11)tienesufundamentoenloqueWoodrowWilson(y,enlamisma,
lneaautorescomoFrankGoodnowoFrederickWinslowTaylor)calificaronde
nefasta irrupcin de los partidos polticos en la Administracin pblica.
Siguiendo al prof. Sala Arquer, corresponde a Carl Schmitt la autora, a partir
delasconcepcionesdeBenjaminConstant,delateoradelpoderneutralenla
medida que la existencia de centros de decisin autnomos e independientes
querepresentanlaobjetividadeimparcialidadpropiadelosexpertossuponen
elcontrapesonecesariodelEstadopluralistadepartidos.
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Elfenmenodelasagenciasqueirrumpienestapoca18seinsertaenla
doctrinaconstitucionalcomounacombinacinentreeltradicionalprincipiode
laseparacindepoderesyunsistemadecontrolessobreaqullasdesdelostres
poderes,Congreso,TribunalesyPresidente.Noobstante,comosehasealado,
las agencias son una consecuencia inevitable del mayor intervencionismo
estatal. No en vano, el Presidente Roosevelt proclam que con ellas poda
decirse que haba llegado el da de la Administracin ilustrada (enlightened
administration).
Lasagenciasseconcibieronascomolasolucinmseficazparaatender
a las demandas generadas en esta poca lo que supuso, en definitiva, y al
menos a un nivel puramente terico, la culminacin de la doctrina de la
Administracin pblica ortodoxa19 caracterizada por separar la poltica de la
Administracin neutral basada en la eficiencia y en la idea del mrito y
capacidad como valores exclusivos y excluyentes de cualquier reflejo poltico.
Lasagenciasseconvierten,pues,enlasautnticasherederasdelcaudalrelicto
generado por la doctrina del poder administrativo que lo engrosaron
progresivamente y que, finalmente, deriv en la necesidad de reconsiderar el
sistemaconstitucionalyeldifcilencajedeestefourthbranch.
III.Quinvigilaalguardin?
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As,mientrasqueunosconsideranestasupervisinpresidencialcomoel
rasgoinstitucionalmsimportantedelregulatorystatenorteamericanoencuanto
tienecomopretensinprincipalladearmonizarlaactividadadministrativay,
sobretodo,corregirlosexcesosnormativosdelasagenciassobrelabasedela
idea reaganiana de que las agencias regulan ms de lo que debieran (Nicholas
BagleyyRichardL.Revesz21),porelcontrariootros,destacancomolafiguradel
PresidenteenEstadosUnidoshaidoconcentrandounmayorprotagonismoen
elcamporegulatoriohastaelpuntodeafirmarquelaevolucindelospoderes
presidenciales est cristalizando en una usurpacin del poder legislativo (i.e.,
William J. Olson)22, cuyos efectos positivos han sido prcticamente nulos
prosiguen estos autores como se ha podido comprobar con la cada del
sistemafinancieroyelfracasodelasupervisindelasagenciasreguladoras.
Elprocesodefiscalizacinpresidencialdelasagenciasconprecedentes,
principalmente,enelmandatodeNixonsedesarroll,sobretodo,apartirde
Reagandandolugaraunaexacerbadacrticaqueinterpretabaestasiniciativas
conabsoluto recelo, tildndolas de inconstitucionales alavistadelospoderes
quelaConstitucinotorgabaalPresidente.Losrepublicanospretendieronque
la independencia de las agencias deba matizarse se insiste, sobre la base de
unamejorvigilancia,armonizacinycoordinacindelsistemayquehabande
presentar al Presidente (a travs de la OMB) todos sus proyectos de normas
reglamentarias, junto con un anlisis de costebeneficio y de impacto
regulativo, lo que dio lugar a que ms de dos mil normas anuales fueran
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revisadas por la oficina del Presidente, muchas de las cuales fueron objeto de
devolucina las agenciasparasu reconsideracin. Adems,debanremitirun
anual regulatory plans para evitar que se desviasen de sus planes previamente
anunciados.Todoellofueinterpretado,desdelosinicios,comountrasvasede
autoridad ilegtimo de las agencias al Presidente, adems de ser criticado
tambinporqueelanlisiscostebeneficioqueexigasupuestaenprcticano
tena en cuenta aquellos beneficios no cuantificables que llevaban implcitas
otraseriederegulacionesdecortemssocial.
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agenciasporlaCasaBlanca(PeterL.Strauss)einclusodesdeantesyaalgunos
hancalificadolospoderespresidencialessobrelasagenciascomoaquellosque
lepermitenejerceruncontrolsobreaquellaspotestadesdelasagencias,camino
al rgimen autoritario (Tanya L. Green)23. Por entonces, todava la crisis
financiera(yeconmica)nohaballamadoalapuertaylasvaloracionescrticas
se imponan sobre aquellas otras que defendan la necesidad de un mayor
controldelasagenciasque,comomstardesehasubrayado,handemostrado
una menor rigurosidad en cuestiones que, sin embargo, s la exigan. En este
sentidosehadichoenEspaaquelasagenciasdecalificacinhandadonotas
de bajo riesgo a productos de altsimo riesgo, cerrando los ojos ante los
directivos de las grandes entidades norteamericanas que han cobrado como
geniosdelasfinanzasporhacerverdaderaschapuzas24.
IV.Elmodelodelarevisincentralizadadelasagenciasreguladoras.
a)Teoradelacapturayelprocedimientonegociado
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AlgunoscomoBernsteinhanvistoenlosltimosaoscomoelmximo
exponente de la captura de la agencia se produce a travs del procedimiento
negociadoenlaelaboracindelasnormas27,desplazndoseaslacompetencia
paraconcretarelinterspblicoquetradicionalmenteharecadoenelestricto
mbito del poder ejecutivo sobre la base de una legitimacin democrtica; la
entrada y participacin de los intereses particulares en la determinacin de lo
qu es o no inters general podra representar una merma del principio
democrtico.
b.Larevisincentralizada
Elprocesoderevisincentralizado(centralizedexecutivereviewprocess),
como el propio modelo peer review, se justifica, desde este punto de vista,
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Existe, por un lado, la conviccin de que la OMB puede corregir
cualquiermalaeleccinpblicaporqueesmenossusceptiblealaspreferencias
del pueblo frente a la ms vulnerable agencia de turno y desde este punto de
vista,seconsideraqueesmsdifcilcapturaralPresidentequeaunasimple
comisin de una agencia30. El Presidente tiene que atender a tantos y tan
diversosgrupos, que es muydifcil quesea capturado poruno slo de esos
grupos,porqueelrestoirancontral.Partiendodeestapremisa,seconsidera
que la OMB est relativamente aislada de la politizacin que rodea a las
agencias, por lo que puede servir como control de bureaucratic capture. La
profesora Kagan expone los beneficios del control presidencial sobre el
procedimientoreglamentariodelasagencias:alavistadequelaparticipacin
del Presidente en el procedimiento reglamentario tiene sustancialmente una
dimensin pblica, la preocupacin del Presidente por mantener el apoyo del
electorado implica que tratar de evitar atender nicamente a intereses
limitados.
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d. Unesquemaadhoc:uncarcternacional
Partiendodeestapremisa,resultaparadigmticoelcasonorteamericano
que,noenvano,hadadolugaraunsinfndeestudiosacercadesuparticular
identidad despertando un extraordinario inters tanto de los propios
americanos como de extranjeros. En la obra de J. Hector Saint John de
Crvecoeur, Letters from an American Farmer, se lea lo siguiente: El
americanoesunnuevohombrequeactaconunosnuevosprincipios.Apesar
de las evidentes dificultades que supone determinar las caractersticas de
cualquier sociedad o de lo que el socilogo alemn, Max Weber, denomin
comotipoideal,esrecurrenteelargumentodequedesdeelasentamientode
los puritanos all por la segunda y tercera dcada del siglo XVII, los propios
americanos se han visto, dice McGiffert, como una peculiar people specially
favored by God or nature. Ya los hombres que crearon los Estados Unidos de
AmricahasealadoSchlesingerseconcibieronasmismoscomodiferentes,
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creyendo que estaban ensayando algo nuevo bajo el sol31. Los primeros
colonos eran conscientes de que la idea de que una repblica democrtica
pudiera perdurar iba contra todas las enseanzas de la historia pero, no
obstante, el experimento que tenan en sus manos (tal y como lo titul el
Presidente Washington en su discurso de investidura) o el destino o plan
divino(RonaldReagan)paraelqueestabanllamadosseraunretoqueestaban
dispuestosaasumir.
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