Empresa Conrtratista

Nmero Contrato
Adm. Contrato EECC

#
Tema
Objetivo
Elemento 1 Sistema para la identificacin y Contar con un sistema, que permita identificar
control del marco legal y
el marco legal y normativo, tanto de
normativo
Antofagasta Minerals como nacional, para llevar
el correcto control de los elementos
identificados y que incluya la frecuencia de
actualizacin de cada elemento.

Elemento 2 Mtodo para asegurar

cumplimiento de los
requerimientos en empresas
subcontratistas.

Contar con un mtodo, que asegure la gestin

de seguridad y salud, de acuerdo a los
requisitos del RECSS, de todo subcontrato con
su empresa contratista principal.

Elemento 3 Riesgos de fatalidad y controles Contar con las herramientas de Gestin de

crticos, documentados,
Riesgos de Fatalidad (WRAC, Bow-Tie y las
implementados y con
herramientas de verificacin para los controles
herramientas de verificacin.
crticos de los Riesgos de fatalidad identificados
por la Superintendencia (rea / proceso) duea
del contrato) documentadas, actualizadas e
implementadas.

Elemento 4 Prcticas de liderazgo

Ejecutar las prcticas de liderazgo, definidas

por Antofagasta Minerals, en todos los
estamentos definidos, de acuerdo a la
frecuencia y calidad establecidas.

Elemento 5 Plan y cumplimiento de la

Gestin e Investigacin de
incidentes (Reportabilidad)

Contar con un plan y su cumplimiento de la

reportabilidad de cuasi accidentes de alto
potencial (Meta 2016 del ndice de cuasi
accidentes ICA=17) e investigaciones con sus
respectivos aprendizajes de los accidentes de
alto potencial.

Elemento 6 Difusin y entrenamiento en

poltica, riesgos, normas y
procedimientos

Contar con el plan de difusin y entrenamiento

en Poltica de Seguridad y Salud, Gestin de
Riesgos de Fatalidad, Normas y Procedimientos
y con el personal entrenado en estas materias
(registros).

Elemento 7 Cumplimiento del programa de

trabajo (art. 24 DS 54);
cumplimiento de las medidas
de prevencin de Higiene y
Seguridad.

Contar con el programa de trabajo del CPHS

(cumplimiento de las medidas de prevencin de
Higiene y Seguridad), su monitoreo y
cumplimiento.

Elemento 8 Verificacin en terreno de

Riesgos de Fatalidad

Cumplir con el plan de verificaciones de los

Riesgos de Fatalidad y todos sus Controles
Crticos, en tiempo, calidad e implementacin
de mejoras.

Elemento 9 Verificacin en terreno de

Verificar la correcta implementacin de las
acciones correctivas derivadas acciones correctivas emanadas de las
de investigaciones
investigaciones de accidentes y cuasi
accidentes de alto potencial relacionadas con el
contrato (si no se registran accidentes ni cuasi
de alto potencial, este indicador no se evala).

Elemento Simulacro planificado y

10
documental de accidentes
fatales

Generar el aprendizaje, a travs de un

simulacro de emergencia, respecto al plan de
emergencia, a las causas del accidente
simulado, a los controles crticos ausentes /
fallidos y a las acciones mnimas para mantener
el sistema.

Cumplimiento por pregunta

Elemento 10
Elemento 9
Elemento 8

Cumplimiento por pregunta

Elemento 10
Elemento 9
Elemento 8
Elemento 7
Elemento 6
Elemento 5
Elemento 4
Elemento 3
Elemento 2
Elemento 1
0%

20%

40%

60%

80%

100%

Compaa
Gerencia
Adm. Contrato Compaa

Evalue
aqu

Resultado evaluacin

82%

Cumplimiento

Ponderacin

Final

100%

5%

5%

0%
No se evidencia
sistema.

80%

10%

8%

No se evidencia
mtodo.

60%

10%

6%

No se evidencia que
se cuente con las
herramientas de
Gestin de Riesgos de
Fatalidad
documentadas,
actualizadas e
implementadas.

40%

5%

2%

No se evidencia
cumplimiento de las
prcticas de liderazgo.

ta

20%

5%

1%

No se evidencia
cumplimiento de la
gestin de incidentes.

20%

5%

1%

No se evidencia
cumplimiento del plan
ni el personal
entrenado (registros).

80%

5%

4%

No se evidencia
programa.

100%

25%

25%

No se evidencia plan.

100%

25%

25%

No se registran
verificaciones a las
acciones correctivas
de los accidentes ni
cuasi de alto potencial

100%

5%

5%

No se evidencia la
realizacin del
simulacro

ta

80%

100%

120%

82%

20%
40%
Se evidencia fecha
Se evidencia:
definida para contar con 1. Sistema.
el sistema.

60%
Se evidencia:
1. Sistema.
2. Marco legal y normativo interno
y nacional identificado.

Se evidencia fecha
Se evidencia:
definida para contar con 1. Mtodo que incluye:
el mtodo.
categorizacin,
entrenamiento y
funcionamiento de los
roles, implementacin de
los 10 elementos del
RECSS.

Se evidencia:
1. Mtodo que incluye:
categorizacin, entrenamiento y
funcionamiento de los roles,
implementacin de los 10
elementos del RECSS.
2. Categorizacin realizada y plan
de acuerdo a la categorizacin.

Se evidencia fecha
Se evidencia:
definida para contar con 1. Herramientas de
las herramientas de
Gestin de Riesgos de
Gestin de Riesgos de Fatalidad documentadas.
Fatalidad.

Se evidencia:
1 .Herramientas de Gestin de
Riesgos de Fatalidad
documentadas y actualizadas.

Se evidencia fecha
Se evidencia:
Se evidencia:
definida para contar con 1. Programa de monitoreo 1. Programa de monitoreo y
el programa de
y control de las prcticas control de las prcticas de
monitoreo y control de de liderazgo.
liderazgo.
las prcticas de
2. Cumplimiento de las prcticas a
liderazgo.
nivel de supervisin.

Se evidencia fecha
Se evidencia:
definida para contar con 1. Plan de gestin de
el plan de gestin de
incidentes
incidentes.

Se evidencia:
1. Plan de gestin de incidentes.
2. Cumplir meta de ICA (17)

Se evidencia fecha
Se evidencia:
definida para contar con 1. Plan.
el plan y el personal
entrenado (Registro).

Se evidencia:
1. Plan.
2. En terreno se evidencia que
personal conoce la poltica.

Se evidencia fecha
Se evidencia:
definida para contar con 1. Programa.
el programa

Se evidencia:
1. Programa.
2. Monitoreo.

Se evidencia fecha
Se evidencia:
definida para contar con 1. Plan.
el plan

Se evidencia:
1. Plan.
2. Monitoreo del cumplimiento del
plan.

Se registran
verificaciones a las
acciones correctivas:
1. Del 50% de los
accidentes y cuasi
accidentes de alto
potencial.

Se registran verificaciones a las

acciones correctivas:
1. Al 100% de los accidentes y
cuasi accidentes de alto potencial.
2. Se lleva registro, tendencias y
focos.

Se registran verificaciones
a las acciones
correctivas:
1. Al 100% de los
accidentes y cuasi
accidentes de alto
potencial.

Se evidencia fecha
Se evidencia:
definida para realizar el 1. Simulacro realizado
simulacro
respecto a un riesgo de
fatalidad.

Se evidencia:
1. Simulacro realizado respecto a
un riesgo de fatalidad.
2.ICAM asociado.

80%

100%

Se evidencia:
1. Sistema.
2. Marco legal y normativo interno y
nacional identificado.
3. Control de cada elemento con su
respectivo plan de cierre de brechas
(fecha y responsables).

Se evidencia:
1. Sistema.
2. Marco legal y normativo interno y nacional
identificado.
3. Control de cada elemento con su respectivo
plan de cierre de brechas (fecha y responsables).
4. Sobre 90% de cumplimiento del plan y cierre
de las brechas detectadas.
5. Frecuencia de actualizacin de cada elemento.

Se evidencia:
1. Mtodo que incluye: categorizacin,
entrenamiento y funcionamiento de
los roles, implementacin de los 10
elementos del RECSS
2. Categorizacin realizada y plan de
acuerdo a la categorizacin.
3. Entrenamiento y funcionamiento de
los roles

Se evidencia:
1. Mtodo que incluye: categorizacin,
entrenamiento y funcionamiento de los roles,
implementacin de los 10 elementos del RECSS
2. Categorizacin realizada y plan de acuerdo a
la categorizacin
3. Entrenamiento y funcionamiento de los roles
4. Implementacin de los 10 elementos del
RECSS.

Se evidencia:
1 .Herramientas de Gestin de Riesgos
de Fatalidad documentadas,
actualizadas e implementadas.

Se evidencia:
1 .Herramientas de Gestin de Riesgos de
Fatalidad documentadas, actualizadas e
implementadas.
2.Los trabajadores las entienden y existe
coherencia entre las preguntas de verificacin y
la respuesta.

Se evidencia:
Se evidencia:
1. Programa de monitoreo y control de 1. Programa de monitoreo y control de las
las prcticas de liderazgo.
prcticas de liderazgo.
2. Cumplimiento de las prcticas a
2. Cumplimiento de las prcticas a nivel de
nivel de supervisin.
supervisin.
3. Cumplimiento de las prcticas a
3. Cumplimiento de las prcticas a nivel de
nivel de superintendentes.
superintendentes.
4. Cumplimiento de las prcticas a nivel
ejecutivo.

Se evidencia:
1. Plan de gestin de incidentes.
2. Cumplir meta de ICA (17)
3. Contar con personal entrenado en
ICAM

Se evidencia:
1. Plan de gestin de incidentes.
2. Cumplir meta de ICA (17)
3. Contar con personal entrenado en ICAM
4. Investigaciones al da
5. Medicin de Calidad ICAM (mayor a 80%)
6. Difusin de aprendizajes (entrevista a
trabajadores)

Se evidencia:
1. Plan.
2. En terreno se evidencia que
personal conoce la poltica.
3. En terreno el personal conoce los
elementos bsicos de Gestin de
Riesgos de Fatalidad.

Se evidencia:
1. Plan.
2. En terreno se evidencia que personal conoce
la poltica.
3. En terreno el personal conoce los elementos
bsicos de Gestin de Riesgos de Fatalidad.
4. En terreno el personal conoce el
procedimiento especfico de la tarea.

Se evidencia:
1. Programa.
2. Monitoreo.
3. Programa incluye los 4 elementos
definidos.

Se evidencia:
1. Programa.
2. Monitoreo.
3. Programa incluye los 4 elementos definidos.
4. Seguimiento y gestin de hallazgos.
5. Sobre 90% de cumplimiento del plan y cierre
de los hallazgos detectados.

Se evidencia:
1. Plan.
2. Monitoreo del cumplimiento del
plan.
3. En terreno se evidencian todos los
controles crticos implementados.

Se evidencia:
1. Plan.
2. Monitoreo del cumplimiento del plan.
3. En terreno se evidencian todos los controles
crticos implementados.
4. Ms de 90% de cumplimiento del plan de
verificaciones.

Se registran verificaciones a las

Se registran verificaciones a las acciones
acciones correctivas:
correctivas:
1. Al 100% de los accidentes y cuasi
1. Al 100% de los accidentes y cuasi accidentes
accidentes de alto potencial.
de alto potencial.
2. Se lleva registro, tendencias y focos. 2. Se lleva registro, tendencias y focos.
3. Se generan planes de accin ante
3. En terreno, se observan todas las acciones
brechas detectadas.
correctivas implementadas en un 100%.

Se evidencia:
1. Simulacro realizado respecto a un
riesgo de fatalidad.
2. ICAM asociado.
3. Plan en ejecucin de las acciones
emanadas en el ICAM.

Se evidencia:
1. Simulacro realizado respecto a un riesgo de
fatalidad.
2. ICAM asociado.
3. Plan en ejecucin de las acciones emanadas
en el ICAM.
4. Difusin del aprendizaje del simulacro.

0
No se evidencia sistema.

20
Se evidencia fecha definida para contar con
el sistema.

No se evidencia mtodo.

Se evidencia fecha definida para contar con

el mtodo.

No se evidencia que se cuente con las

herramientas de Gestin de Riesgos de
Fatalidad documentadas, actualizadas e
implementadas.

Se evidencia fecha definida para contar con

las herramientas de Gestin de Riesgos de
Fatalidad.

No se evidencia cumplimiento de las

prcticas de liderazgo.

Se evidencia fecha definida para contar con

el programa de monitoreo y control de las
prcticas de liderazgo.

No se evidencia cumplimiento de la gestin

de incidentes.

Se evidencia fecha definida para contar con

el plan de gestin de incidentes.

No se evidencia cumplimiento del plan ni el

personal entrenado (registros).

Se evidencia fecha definida para contar con

el plan y el personal entrenado (Registro).

No se evidencia programa.

Se evidencia fecha definida para contar con

el programa

No se evidencia plan.

Se evidencia fecha definida para contar con

el plan

No se registran verificaciones a las acciones Se registran verificaciones a las acciones

correctivas de los accidentes ni cuasi de alto correctivas:
potencial
1. Del 50% de los accidentes y cuasi
accidentes de alto potencial.

No se evidencia la realizacin del simulacro

Se evidencia fecha definida para realizar el

simulacro

40
Se evidencia:
1. Sistema.

60
Se evidencia:
1. Sistema
2. Marco legal y normativo interno y nacional
identificado.

Se evidencia:
1. Mtodo que incluye: categorizacin,
entrenamiento y funcionamiento de los roles,
implementacin de los 10 elementos del
RECSS.

Se evidencia:
1. Mtodo que incluye: categorizacin,
entrenamiento y funcionamiento de los roles,
implementacin de los 10 elementos del
RECSS
2. Categorizacin realizada y plan de acuerdo
a la categorizacin.

Se evidencia:
1. Herramientas de Gestin de Riesgos de
Fatalidad documentadas.

Se evidencia:
1 .Herramientas de Gestin de Riesgos de
Fatalidad documentadas y actualizadas.

Se evidencia:
1. Programa de monitoreo y control de las
prcticas de liderazgo.

Se evidencia:
1. Programa de monitoreo y control de las
prcticas de liderazgo.
2. Cumplimiento de las prcticas a nivel de
supervisin.

Se evidencia:
1. Plan de gestin de incidentes

Se evidencia:
1. Plan de gestin de incidentes.
2. Cumplir meta de ICA (17)

Se evidencia:
1. Plan.

Se evidencia:
1. Plan.
2. En terreno se evidencia que personal
conoce la poltica.

Se evidencia:
1. Programa.

Se evidencia:
1. Programa.
2. Monitoreo.

Se evidencia:
1. Plan.

Se evidencia:
1. Plan.
2. Monitoreo del cumplimiento del plan.

Se registran verificaciones a las acciones

correctivas:
1. Al 100% de los accidentes y cuasi
accidentes de alto potencial.

Se registran verificaciones a las acciones

correctivas:
1. Al 100% de los accidentes y cuasi
accidentes de alto potencial.
2. Se lleva registro, tendencias y focos.

Se evidencia:
Se evidencia:
1. Simulacro realizado respecto a un riesgo de 1. Simulacro realizado respecto a un riesgo de
fatalidad.
fatalidad.
2.ICAM asociado.

80
Se evidencia:
1. Sistema
2. Marco legal y normativo interno y nacional
identificado
3. Control de cada elemento con su
respectivo plan de cierre de brechas (fecha y
responsables).

100
Se evidencia:
1. Sistema
2. Marco legal y normativo interno y nacional
identificado
3. Control de cada elemento con su
respectivo plan de cierre de brechas (fecha y
responsables)
4. Sobre 90% de cumplimiento del plan y
cierre de las brechas detectadas
5. Frecuencia de actualizacin de cada
elemento.

Se evidencia:
1. Mtodo que incluye: categorizacin,
entrenamiento y funcionamiento de los roles,
implementacin de los 10 elementos del
RECSS
2. Categorizacin realizada y plan de acuerdo
a la categorizacin.
3. Entrenamiento y funcionamiento de los
roles

Se evidencia:
1. Mtodo que incluye: categorizacin,
entrenamiento y funcionamiento de los roles,
implementacin de los 10 elementos del
RECSS
2. Categorizacin realizada y plan de acuerdo
a la categorizacin
3. Entrenamiento y funcionamiento de los
roles
4. Implementacin de los 10 elementos del
RECSS.

Se evidencia:
1 .Herramientas de Gestin de Riesgos de
Fatalidad documentadas, actualizadas e
implementadas.

Se evidencia:
1 .Herramientas de Gestin de Riesgos de
Fatalidad documentadas, actualizadas e
implementadas
2.Los trabajadores las entienden y existe
coherencia entre las preguntas de verificacin
y la respuesta.

Se evidencia:
1. Programa de monitoreo y control de las
prcticas de liderazgo.
2. Cumplimiento de las prcticas a nivel de
supervisin.
3. Cumplimiento de las prcticas a nivel de
superintendentes.

Se evidencia:
1. Programa de monitoreo y control de las
prcticas de liderazgo.
2. Cumplimiento de las prcticas a nivel de
supervisin.
3. Cumplimiento de las prcticas a nivel de
superintendentes.
4. Cumplimiento de las prcticas a nivel
ejecutivo.

Se evidencia:
1. Plan de gestin de incidentes.
2. Cumplir meta de ICA (17)
3. Contar con personal entrenado en ICAM

Se evidencia:
1. Plan de gestin de incidentes.
2. Cumplir meta de ICA (17)
3. Contar con personal entrenado en ICAM
4. Investigaciones al da
5. Medicin de Calidad ICAM (mayor a 80%)
6. Difusin de aprendizajes (entrevista a
trabajadores)

Se evidencia:
1. Plan.
2. En terreno se evidencia que personal
conoce la poltica.
3. En terreno el personal conoce los
elementos bsicos de Gestin de Riesgos de
Fatalidad.

Se evidencia:
1. Plan.
2. En terreno se evidencia que personal
conoce la poltica.
3. En terreno el personal conoce los
elementos bsicos de Gestin de Riesgos de
Fatalidad.
4. En terreno el personal conoce el
procedimiento especfico de la tarea.

Se evidencia:
1. Programa.
2. Monitoreo.
3. Programa incluye los 4 elementos
definidos.

Se evidencia:
1. Programa.
2. Monitoreo.
3. Programa incluye los 4 elementos
definidos.
4. Seguimiento y gestin de hallazgos.
5. Sobre 90% de cumplimiento del plan y
cierre de los hallazgos detectados.

Se evidencia:
1. Plan.
2. Monitoreo del cumplimiento del plan.
3. En terreno se evidencian todos los
controles crticos implementados.

Se evidencia:
1. Plan.
2. Monitoreo del cumplimiento del plan.
3. En terreno se evidencian todos los
controles crticos implementados.
4. Ms de 90% de cumplimiento del plan de
verificaciones.

Se registran verificaciones a las acciones

correctivas:
1. Al 100% de los accidentes y cuasi
accidentes de alto potencial.
2. Se lleva registro, tendencias y focos.
3. Se generan planes de accin ante brechas
detectadas.

Se registran verificaciones a las acciones

correctivas:
1. Al 100% de los accidentes y cuasi
accidentes de alto potencial.
2. Se lleva registro, tendencias y focos.
3. En terreno, se observan todas las acciones
correctivas implementadas en un 100%.

Se evidencia:
Se evidencia:
1. Simulacro realizado respecto a un riesgo de 1. Simulacro realizado respecto a un riesgo de
fatalidad.
fatalidad.
2. ICAM asociado.
2. ICAM asociado.
3. Plan en ejecucin de las acciones
3. Plan en ejecucin de las acciones
emanadas en el ICAM.
emanadas en el ICAM.
4. Difusin del aprendizaje del simulacro.