LOS SISTEMAS DE GESTIN

NOS PERMITEN CAMBIAR

PARA MEJORAR

SISTEMAS DE GESTIN
SEGN LAS NORMAS
OHSAS 18001:2007

Reglamento del Seguro General de

Riesgos del Trabajo - IESS
ISO 14001:2004

Dr. Fabin Jaramillo Paredes (MD)

Antecedentes:
1. Seguridad y Salud Ocupacional S&SO Son
las condiciones y factores que inciden en el
bienestar bio- psico-social y econmico de los
colaboradores de una ORGANIZACIN .
2. El SG S&SO es parte del sistema de gestin
total de la organizacin , que facilita la
administracin de los riesgos de S&SO asociados
con el negocio

Antecedentes:
3. La OIT En el 2001 emite la Directrices relativas a
los SG S&ST. Que se deben tomar como recomendaciones
de carcter voluntario y no exige certificacinY BSI
en el 2007 culmina con la nueva versin de OHSAS 18001.
4. Los
SG
OBLIGATORIOS

S&SO

Internacionales

NO

SON

5. El SGRT modelo Ecuador- Es actualizado ( XI/2011)

mediante la Resolucin N. C.D. 390. Es de cumplimiento
obligatorio. ( Art.51)

Conjunto de elementos interrelacionados

usados para establecer polticas, objetivos,
metas, programas, y poder cumplirlos
Un sistema de gestin puede incluir varios
sistemas como por ejemplo:
ISO 9001, el SGRT (IESS), ISO 14001,
16001 (Gestin Energtica),
26000 (Responsabilidad Social Empresarial)

Usar en forma eficiente los recursos y medios

que disponemos, para lograr los resultados
planificados Esto incluye:

Estructuras organizacionales
Planificacin
Responsabilidades
Procedimientos
Procesos
Recursos
Evaluacin

La implementacin de un Sistema de
Gestin consiste en cumplir una serie de
requisitos los cuales se pueden resumir
interpretando el Art.51 del Reglamento
del Seguro General de Riesgos del
Trabajo (CD:390)
y/o
4.1 de la norma ISO 9001/ 14001/ OHSA 18001

Necesidad o expectativa establecida,

obligatorio.

Notas :
1 - Pueden utilizarse calificativos para identificar un tipo
especfico de requisito, por ejemplo, requisito de un
producto, requisito de la gestin de seguridad, salud,
calidad, requisito del cliente
2 - Un requisito especificado es aquel que se declara en
un documento Y SE DEBE CUMPLIR, .de no cumplirse se
produce una NO CONFORMIDAD MAYOR, MENOR U OBSERVACIN

Comprensin de las clusulas

Resolucin N C.D. 390 . Art.51.- Requisitos
tcnicos legales aplicables
La Empresa u Organizacin deber :

Implementar un sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo, como

medio de cumplimiento obligatorio de las normas legales o reglamentarias,
considerando los elementos del sistema:
Gestin Administrativa - Tcnica - Talento Humano - Operativa

4.1 Requisitos generales (otras normas)

La organizacin debe:
Establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar en forma continua
un sistema de gestin de S&SO - MA de acuerdo con los requisitos de esta norma
y determinar cmo cumplir

Art.51.- Requisitos tcnicos legales aplicables

( Resol. CD: 390)
GESTIN
ADMINISTRATIVA

GESTIN DE
TALENTO HUMANO

GESTIN
TCNICA

POLITICA
PLANIFICACIN

IDENTIFICACION

ORGANIZACIN

MEDICIN Y
SEGUIMIENTO

INTEGRACIN/
IMPLANTACIN

EVALUACIN

AUDITORIAS INTERNAS

INDICES
CONTROL DE
DESVIACIONES
MEJORAMIENTO
CONTINUO

CONTROL OPERACIONAL
VIGILANCIA AMBIENTAL
Y DE LA SALUD

SELECCIN DE RH

GESTIN
OPERACIONAL

INVESTIGACIN
ACC. Y ENF. PROF

INFORMACIN INTERNA Y
EXTERNA

VIGILANCIA DE LA SALUD

COMUNICACIN INT.
Y EXT.

AUDITORIAS INTERNAS

PLANES DE EMERGENCIA

INSPECCIONES DE S&S

CAPACITACIN
(competencias)
ADIESTRAMIENTO (acti.
Crticas)

10

EPIs
MANTENIMIENTO P/P/C

MODELO DE UN SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL O DE
S&S0 SEGN ISO 14001:2004 u
OHSAS 18001:2007
MEJORA CONTINUA
Poltica
Revisin de la
Direccin
Planificacin
Aspectos Ambientales / S&SO
Requisitos Legales y de otro tipo
Objetivos, Metas y programas

Verificacin y Controles
Seguimiento y Medicin
Evaluacin de cumplimento legal
No conformidades Acciones
correctivas y preventivas
Control de los Registros
Auditorias del SG

Implementacin y Operacin
Re cursos, funciones responsabilidad y autoridad
Capacitacin, Concienciacin y Competencia
Comunicaciones
Documentos del SG
Control de la Documentacin
Control operacional
Preparacin y respuesta a la emergencia

INTEGRAMOS LAS NORMAS ?

ISO 9001 - ISO 14000 SGRT/IESS (OHSAS 18001)
Compatibilidad

compatibles
SI

vs

Integracin

integradas
NO

SI BIEN LAS NORMAS NO ESTAN

INTEGRADAS LAS ORGANIZACIONES
INTEGRAN SUS SISTEMAS DE GESTION

I
CMO HACER LA

IMPLEMENTACIN
DEL SGRT
o de ISO14001

El control operacional de CTA. S.A. est basado

sobre el ciclo de Shewart (PHVA). P= planear, H=
Hacer o realizar, V= verificar, A= actuar.
Por tanto el conjunto de operaciones que se cumplen en la empresa deben
ser planificadas, realizadas y verificadas eficaz y eficientemente, de modo
que se permita tomar las acciones correctivas o preventivas necesarias.

P
Planificar

Poltica
Debe estar definida por la Direccin
Debe ser apropiada a la naturaleza
de las actividades, productos y servicios de la
organizacin.
Debe incluir los siguientes compromisos:

de mejora continua
de cumplimiento con los requisitos legales,
de seguridad, salud, ambiente y de calidad
de disminuir riesgos e impactos ambientales

Planificacin
Objetivos y Metas
Se establecen a partir de la Poltica y como
guas del Programa de Gestin.

Especficos

Cuantificables
Consensuados
Realistas

Planificacin

Programa de Gestin
La organizacin debe establecer y mantener
programas para alcanzar sus objetivos y metas.
Debe incluir:

a) La asignacin de responsabilidades para

lograr los objetivos y metas en las funciones y
niveles pertinentes de la organizacin.
b) Los medios y plazos para lograrlos.

646-307

PLAN DE ACCIN PARA IMPLEMENTACIN DEL SGRTT -. Res. CD: 390 - IESS
Revisin: Orig.

Fecha: 11/06/2010

Revisado por: Faban Jaramillo;

Joaqun Malo
Fabin Vsquez;
Gerencia Seg. y Medio Amb.;
Gerencia de Bienestar Social Gerencia Capacitacin-Des. Org.;

Aprobado por: Gustavo Malo;

V.P. Recursos Humanos;

PUNTO ( QU )

Obervacion o No
conformidad

Accin a Tomar ( CMO )

Responsable
( QUIN )

Alk Weinrich
V.P. Manufactura

Estado

5.1 GESTIN ADMINISTRATIVA

5.1.1 POLTICA
1

Compromiso Gerencial

Cumple

Elaborada

Comit Ejecutivo

Inversin en RRHH

Cumple

Elaborada

Comit Ejecutivo

Inversin en Capacitacin

Cumple

Elaborada

Comit Ejecutivo

Participacin de todos los miembros de la Organizacin

Cumple

Elaborada

Comit Ejecutivo

Asignacin de recursos en presupuesto

Cumple

Elaborada

Comit Ejecutivo

Actuacin con principios modernos de prevencin:

lesiones, daos a la propiedad y al medio ambiente

Cumple

Elaborada

Comit Ejecutivo

Cumple

Emitir la nominacin de la unidad

y nombramiento de sus
participantes

F. jaramillo

Cumplido

5.1.2 ORGANIZACIN
1

Obligatoriedad de la unidad de SST conformada y

funcionando

Cumplido

Seguimiento

Planificacin
Identificacin de los peligros y evaluacin de los
riesgos laborales:
1

Identificar actividades,
laborales

Identificar peligros
asociados

Evaluar riesgos

Valorar la aceptacin de los

riesgos

Conjugar
probabilidad,
gravedad,
vulnerabilidad?

Fuente
5

Controlar los riesgos

laborales significativos

Medio
Persona
Administrativos

Planificacin

Identificacin de Requisitos legales

Los requisitos legales hacen referencia ampliamente a cualquier
requisito o autorizacin que est relacionada con los aspecto de S&SO
y ambientales .
Ejemplos de requisitos legales : - jerarqua

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Constitucin.
Convenios Internacionales
Leyes: Orgnicas , Ordinarias
Reglamentos
Decretos Ejecutivos
Estatutos
Ordenanzas

PIRAMIDE DE KELSEN
1.CONSTITUCIN
POLTICA
2.-TRATADOS Y
CONVENIOS
INTERNACIONALES
3.- LEYES ORGANICAS
4.- LEYES ORDINARIAS
5.- DECRETOS LEYES
6.- DECRETOS
7.- ESTATUTOS
8.- ORDENANZAS
9.- REGLAMENTOS

10.- RESOLUCIONES

Debe mantenerse un registro actualizado de requisitos legales aplicables.

SILEC PRO

H
Hacer

Implementacin y Operacin
Funciones, responsabilidad y autoridad
Se deben definir y comunicar las responsabilidades y
autoridades de las personas que trabajan para la
empresa

Los recursos suministrados por la alta direccin

deben posibilitar la realizacin de las
responsabilidades asignadas.

Las responsabilidades y autoridad se deben revisar

cuando ocurre un cambio dentro de la estructura.

Implementacin y Operacin
Gestin de Talento Humano
Deben definirse las competencias del personal y
proporcionar la capacitacin y adiestramiento
necesario para alcanzarlas
Programas de formacin :
1. Identificacin de las necesidades de formacin ( C y
A)
2. Elaboracin de un plan de formacin en base a las
necesidades detectadas.
3. Documentacin y seguimiento de la formacin
recibida. (Mantener registros)
4. Evaluacin de la formacin recibida.

Implementacin y Operacin
Comunicacin interna
actas de reuniones, carteleras, boletines internos,
programas de sugerencias, correo electrnico,
comit paritario.

Comunicacin externa
Eventos comunitarios
Sitios web- Informes de prensa
Respuesta ante emergencias

Vecinos,
clientes,
contratistas,
proveedores,
servicios de
emergencia,
transportistas,
organismos de
control

Implementacin y Operacin

Documentacin
La documentacin del sistema de gestin debe incluir:
1. La poltica y los objetivos.

2. El manual de gestin.
3. Los procedimientos requeridos por las normas y los
necesarios para la gestin eficaz de la Organizacin,

4. Los documentos y registros derivados del cumplimiento

legal y reglamentario,
5. Cualquier otro documento y registro determinado por la
organizacin
como
necesario
para
asegurar
el
funcionamiento del SGRT

SI NO ESTA DOCUMENTADO. NO EXISTE.

NIVELES DE CONTROL DE

Manual
del
SGRT

DOCUMENTOS

Describe el SG de acuerdo
con la Poltica y objetivos

Secuencia de transformacin

Describe las actividades

para implementar los
elementos

Evidencia objetiva

Implementacin y Operacin
Control de la Documentacin
Los documentos exigidos se deben controlar.
Se debe establecer un procedimiento para:
a) Aprobar los documentos.
b) Revisar y actualizar los documentos peridicamente.
c) Asegurar la identificacin de cambios .
d) Asegurar que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables estn disponibles en los puntos de uso.
e) Asegurar que los documentos permanecen legibles y fcilmente
identificables.
f) Asegurar que los documentos de origen externo necesarios estn
identificados y controlados
g) Impedir el uso no previsto de documentos obsoletos.

Implementacin y Operacin
Control Operacional

IDENTIFICAR LAS OPERACIONES CON RIESGO

A LA SEGURIDAD, SALUD, AMBIENTE, (REAL O
POTENCIAL) y considerar que tipos de control
pueden ser necesarios para eliminar, minimizar,

sustituir el riesgo ( fuente, medio, persona)

Sealizacin (INEN)

Implementacin y Operacin

Dnde se puede requerir Control Operacional especfico?

Operaciones de procesos fabricacin
Operaciones de procesos de mantenimiento,
Ensayos o actividades de laboratorio
Almacenamiento de materias primas y productos,
Compras, ventas, transportistas, contratos o
acuerdos con proveedores

Desarrollo de proyectos

Implementacin y Operacin

Preparacin y respuesta ante emergencias

Debe establecerse y mantenerse un procedimiento para:
a) Identificar las situaciones de emergencia potenciales y
los accidentes potenciales que pueden tener
impacto(s) en el medio ambiente como as tambin la
seguridad y salud ocupacional de los trabajadores
b) Responder ante situaciones de emergencia e
incidentes como as tambin prevenir o mitigar los
impactos ambientales y riesgos laborales asociados.
Estos procedimientos deben
examinarse peridicamente.

V
Verificar

Verificacin y accin correctiva

Seguimiento y medicin
Debe establecerse y mantenerse un(os) procedimiento(s)
para hacer el seguimiento peridico de las caractersticas
clave de las operaciones. (Calidad, S&SO y MA)

La organizacin debe calibrar, certificar y cuidar el

equipo de seguimiento y medicin, y debe
conservar los registros asociados.

Verificacin y accin correctiva

Evaluacin de cumplimiento legal
Se deben establecer y mantener procedimientos para evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales de
S&SO aplicables y otros que la organizacin suscribiere .

IDENTIFICAR EVALUAR OBLIGACIONES - ACTUALIZAR

DEMOSTRAR CUMPLIMIENTO

MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES

Verificacin y accin correctiva

No Conformidades, acciones correctivas y preventivas
La organizacin debe establecer y mantener un(os)
procedimiento(s) para controlar las no conformidades y
emprender acciones correctivas y preventivas.

Una no conformidad es el incumplimiento de un requisito.

Por ejemplo, cuando una parte del sistema no funciona de la manera prevista
o tambin puede ser un resultado de desempeo adverso , detectadas

durante auditorias

Verificacin y accin correctiva

No Conformidades, acciones correctivas y preventivas

Los procedimientos deben incluir:

Identificacin de las no conformidades
Correccin de efectos.
Investigacin de accidentes y enf.
Ocupacionales con el fin de impedir su
nueva ocurrencia.
Medir la eficacia de las acciones correctivas
implementadas

Verificacin y accin correctiva

Registros
Establecer y mantener los registros necesarios para
demostrar la conformidad con los requisitos del SGRT,
incluida la evaluacin del cumplimiento de los
requisitos legales (MA, S&SO, Calidad)
Establecer y mantener un procedimiento para la
identificacin, almacenamiento, proteccin,
recuperacin, retencin y disposicin final de
registros.

Los registros deben ser y permanecer legibles,

identificables y trazables.

Verificacin y accin correctiva

Registros
Demostracin de
cumplimiento
Recordar

Sistema

Funcionamiento
adecuado

Lo que no se registra, no se puede

medir, y por lo tanto no se puede

gestionar adecuadamente
SI NO ESTA REGISTRADO. NO EXISTE.

Verificacin y accin correctiva

Auditorias internas

La organizacin debe planificar, establecer y mantener

un programa de auditoria para verificar el cumplimiento
de los requisitos del SGRT
Las auditorias deben ser :
- Realizadas por auditores capacitados.
- Planificadas e incluir todo el proceso
- Instancias para la deteccin de oportunidades de
mejora
La seleccin de los auditores internos y la realizacin
de las auditorias debe asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditora.

A
Actuar

Actuar
Revisin por la Direccin Mejoramiento Continuo

La direccin debe revisar el SGRT, a intervalos

planificados ( c/6 meses), para asegurar su continua
conveniencia, adecuacin y eficacia.
La revisin debe incluir la evaluacin de
oportunidades de mejora y la necesidad de cambios
en el sistema de gestin, incluidos la poltica y los
objetivos.
Los resultados de las revisiones por la direccin se
deben documentar.

Actuar

Revisin por la Direccin

Elementos de entrada

Elementos de salida

Resultados de las auditorias.

Comunicacin de las partes externas interesadas.

El desempeo del sistema de gestin. (ndices Reactivos y

Proactivos).

El grado en el cual se han cumplido los objetivos y metas. El

estado de las acciones correctivas y preventivas.

Las acciones finales resultantes de revisiones previas

Las circunstancias cambiantes, y

Recomendaciones de mejora.

Organismos de Certificacin
Un Organismo de Certificacin es una
organizacin independiente que evala el
sistema de gestin de la organizacin
para
verificar
que
los
requisitos
establecidos en las normas, SGRT, de
referencia
estn
implementados,
documentados y mantenidos

CONTINENTAL TIRE ANDINA

CERTIFICATION
SAFETY
OCCUPATIONAL
HEALTH
MANAGEMENT
SYSTEM
OHSAS 18001:2007

CONTINENTAL TIRE ANDINA

CERTIFICATION
ENVIROMENTAL
SYSTEM

ISO 14001:2004

RECORDEMOS

IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE GESTIN ES UN ASUNTO DE

ETICA

Soy Ecuatoriano
Prefiero lo hecho en mi Pas

GRACIAS POR SU ATENCIN

DR. FABIAN JARAMILLO PAREDES (MD)