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PREPARACIN Y
DESARROLLO DE
AUDITORAS DE
PREVENCIN
DE RIESGOS LABORALES
NDICE
Objetivos Generales de la Gua.................................................................................................. 4
1. Introduccin al estudio........................................................................................................5
1.1
Introduccin.................................................................................................................. 5
Introduccin.................................................................................................................. 7
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
La Responsabilidad Legal................................................................................................17
3.2
3.3
3.4
3.5
La Coordinacin de actividades....................................................................................... 33
3.6
3.7
3.8
3.9
3.10
3.11
El ruido.......................................................................................................................56
3.12
Las Vibraciones.............................................................................................................58
3.13
3.14
4.2
4.3
Preparacin de la auditora.............................................................................................67
4.4
Ejecucin de la auditora............................................................................................... 76
4.5
La post auditora........................................................................................................ 91
4.6
4.7
5.2
2 de 143
5.3
5.4
6. Actividades prcticas.......................................................................................................115
6.1
6.2
La auditora............................................................................................................... 116
6.3
Plan de Prevencin......................................................................................................130
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
Coordinacin de actividades..........................................................................................136
7.7
3 de 143
RIESGOS LABORALES
4 de 143
1. INTRODUCCIN AL ESTUDIO
Objetivos Especficos Captulo 1
1.2 Introduccin
Este estudio versa sobre las Auditoras de Prevencin de Riesgos
Laborales. Las Auditoras de Prevencin se pueden definir como un instrumento
de gestin que realiza una evaluacin sistemtica, documentada y peridica,
que mide la eficacia de los Sistemas de Prevencin de Riesgos Laborales, de
una empresa o grupo de empresas.
Las auditoras tienen en cuenta la normativa general existente y otra
especfica, as como la informacin recibida por los trabajadores y su objetivo
principal es reducir la accidentalidad laboral de las organizaciones.
La gua se divide en cuatro apartados. El primero, se dedica a la
Definicin de las Caractersticas del Marco Legal de las Auditoras, en l se
describe las empresas que estn obligadas a realizar auditoras de prevencin
de riesgos laborales, se definen los plazos de realizacin, las acreditaciones y
cualificaciones necesarias que deben disponer los auditores, por ltimo describe
las responsabilidades legales de las empresas con respecto a la realizacin de
las auditoras.
En el segundo apartado, se realiza una introduccin al marco legal
vigente en prevencin de riegos laborales.
El tercer apartado, se dedica a la describir el proceso de auditoria,
definiendo en primer lugar los distintos tipos de auditoras y las fases de
realizacin de las mismas.
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6 de 143
2. DEFINICIN
LAS
DE LAS
CARACTERSTICAS
DEL
MARCO LEGAL
DE
AUDITORAS
Objetivos Especficos Captulo 2
2.2 Introduccin
Al objeto de comprobar o contrastar el cumplimiento de lo establecido en
la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales 31/1995, es decir, de la existencia de
un Sistema de Gestin de Prevencin definido e implantado, el artculo 30.6 de
la Ley de Prevencin de riesgos Laborales se establece la obligacin empresarial
de someter al sistema "al control de una auditora o evaluacin
externa", "siempre que no se hubiere
concertado el Servicio de Prevencin
con una entidad especializada ajena a
la
empresa",
hubiera
es
asumido
decir
la
cuando
se
prevencin
internamente.
Estas exigencias han tomado, si
cabe, ms relevancia gracias a su
7 de 143
8 de 143
9 de 143
notificacin
39/1997.
La auditora
exigible.
externa
no
sea
legalmente
10 de 143
11 de 143
tres
meses
para
resolver,
el
silencio
Orden
TIN/2504/2010,
de
20
de
12 de 143
En el caso de una persona fsica, sta deber ser un tcnico de nivel superior
en cualquiera de las cuatro especialidades o disciplinas preventivas
consideradas en el artculo 34 del Reglamento de los Servicios de Prevencin
que disponga, adems, de una formacin o experiencia probada en gestin y
realizacin de auditoras y en tcnicas auditoras y, en el caso de las entidades
especializadas, debern contar con, al menos, un tcnico que cumpla estas
condiciones. En ambos casos, adems, deber contar con tcnicos de nivel
superior, propios o, en su caso, concertados segn lo previsto en el apartado
4, en todas las dems especialidades o disciplinas sealadas en el artculo 34
del Reglamento de los Servicios de Prevencin, con el fin de poder efectuar
las verificaciones de la evaluacin de riesgos que pudieran ser necesarias.
no
podr
realizarse
con
13 de 143
profesionales
que
mantengan
Seguridad en el trabajo.
Higiene industrial.
Ergonoma y Psicosociologa aplicada.
Medicina del Trabajo.
de
una
empresa
no
podrn
mantener
que
puedan
afectar
su
para
actividades
la
de
misma
coordinacin
distinta
de
empresa
actividades
14 de 143
auditor
debe
estar
en
condiciones
de
15 de 143
Ministerio de Sanidad o normas UNE) que deben ser conocidas por el auditor,
aunque no tengan carcter vinculante.
Para hacer frente a esta problemtica es imprescindible que el auditor
disponga
de
una
sntesis
estructurada
de
las
principales
obligaciones
preventivas del empresario que le permita desempear su labor con una mnima
agilidad de forma que sepa, en cada situacin, qu mirar y qu preguntar sin
tener que consultar sistemticamente la "bibliografa normativa".
Cualquier sntesis de este tipo debe basarse necesariamente en una
clasificacin de las obligaciones empresariales tal como la que, a modo de
ejemplo, se expone a continuacin:
de
los
trabajadores
Investigacin
de
(y
de
accidentes,
sus
representantes),
Organizacin
de
la
limitacin
de
la
jornada),
condiciones
de
contratacin
16 de 143
eliminacin
(cuando
proceda)
de
los
equipos
de
proteccin
(es
decir,
los
de
"medios de trabajo").
Obligaciones aplicables al
ambiente (fsico, qumico y
biolgico) de trabajo.
trabajadores
disposicin
de
la
empresa
con
otros
Infracciones graves:
17 de 143
Incumplir
las
obligaciones
derivadas
de
Mantener las entidades especializadas que acten como servicios de prevencin ajenos
a las empresas o las personas o entidades que desarrollen la actividad de auditora del
sistema de prevencin de las empresas, vinculaciones comerciales, financieras o de
cualquier otro tipo, con las empresas auditadas o concertadas, distintas a las propias de
su actuacin como tales, as como certificar, las entidades que desarrollen o certifiquen
la formacin preventiva, actividades no desarrolladas en su totalidad.
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medio
de
20.000.001
(120.202,43 ) a 50.000.000 de
pesetas (300.506,05 ); y en su
grado mximo de 50.000.001
(300.506,06 ) a 100.000.000 de
pesetas (601.012,10 ).
19 de 143
3.
de
Prevencin
de
de
reforma
del
marco
20 de 143
en
particular,
atenuar
el
trabajo
21 de 143
modalidades
preventivas
que
el
de
la
actividad
preventiva
empresario
podr
desarrollar
personalmente
la
actividad
de
22 de 143
Asuma
personalmente
la
actividad
preventiva.
23 de 143
empresario
constituir
un
Servicio
de
los
rganos
tcnicos
en
materia
preventiva
de
las
24 de 143
de
RIESGOS LABORALES
de
los
datos
mdicos
personales.
25 de 143
26 de 143
laboral
decida
el
establecimiento
de
un
servicio
de
laboral.
27 de 143
cubiertas
instrumentacin
por
el
necesarias
servicio;
para
la
con
las
realizacin
instalaciones
de
pruebas,
No
podrn
mantener
concertadas vinculaciones
RD 2177/2004, de 12 de noviembre,
por
el
que
se
modifica
el
RD
establecen
las
disposiciones
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Marcado CE.
travs
de
un
mantenimiento
adecuado,
que
las
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RIESGOS LABORALES
que, como mnimo, se ajustarn a los requisitos del Anexo I del citado
Real Decreto 1215/1997.
Correccin de erratas
1407/1992, de 20 de
noviembre,
por
el
del
RD
que
se
libre
circulacin intracomunitaria de
los
equipos
de
proteccin
individual.
por
el
que
se
regulan
las
condiciones
para
la
complementaria
establecida
por
el
real
decreto
30 de 143
con
la
marcado
CE,
convirtindose
en
una
de
declaracin
conformidad.
El fabricante
obligacin de
tiene
la
elaborar y entregar
al usuario un folleto
informativo sobre la
correcta utilizacin y
conservacin
del
equipo.
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Solo se recurrir al uso de los EPIs cuando se han agotado todas las vas
alternativas expuestas anteriormente, como complemento de las
medidas anteriores cuando su implantacin no garantiza un control
suficiente del riesgo, provisionalmente, mientras se adoptan las
medidas de proteccin colectiva en tareas de rescate o en situaciones
de emergencia.
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El Recurso Preventivo
El Recurso Preventivo es:
34 de 143
Trabajos
con
sepultamiento o
riesgo
de
hundimiento.
se
carezcan de declaracin CE
de
conformidad
fecha
de
por
ser
su
comercializacin
con
que
carcter
sean
del
la
intervencin
de
un
organismo
notificado
en
el
35 de 143
de
los
accidentes
de
trabajo
36 de 143
37 de 143
38 de 143
de
los
Servicios
de
Prevencin
relativo
coordinacin
interdisciplinar.
Las actividades de vigilancia de la salud incluyen:
Exploraciones complementarias.
Estudios epidemiolgicos.
Organizacin y coordinacin de primeros auxilios.
Control sanitario de la empresa.
Informacin a las autoridades sanitarias.
Que los reconocimientos sean indispensables para evaluar los efectos de las condiciones
de trabajo sobre la salud de los trabajadores.
Que el estado de salud del trabajador pueda constituir un peligro para l mismo o para
terceros.
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RIESGOS LABORALES
tica, con el fin de asegurar una prctica profesional coherente con los
principios del respeto a la intimidad, a la dignidad y la no
discriminacin laboral por motivos de salud.
Prolongada en
el
el Sistema
Ajustada
en
su
contenido
a
las
caractersticas definidas en la normativa
aplicable.
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RIESGOS LABORALES
exposiciones
(agentes
cancergenos,
biolgicos,
ser
suficiente
explicados
y
trabajadores,
de
comprensible
as
como
forma
a
los
de
los
resultados obtenidos.
de
lo
anterior
es
la
obligacin
de
realizar
los
41 de 143
en
condiciones
reguladas
por
una legislacin
especfica que as lo exija o segn riesgo/s determinados
por la evaluacin de riesgos, o a peticin del trabajador, cuando el
mismo crea que las alteraciones de su salud son producidas por la
actividad laboral.
42 de 143
elctrica
se
realizar
siguiendo
los
criterios siguientes:
El
tipo
de
instalacin
elctrica
las
En los lugares de trabajo slo podrn utilizarse equipos elctricos para los
que el sistema o modo de proteccin previstos por su fabricante
sea compatible con el tipo de instalacin elctrica existente y los
factores mencionados en el apartado anterior.
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44 de 143
45 de 143
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RIESGOS LABORALES
Escaleras Fijas
Deben cumplir los siguientes aspectos:
Condiciones ambientales
Las condiciones ambientales de los lugares de
trabajo sern las siguientes:
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en
ambientes
calurosos:
0,50
m/s.
Trabajos
no
Iluminacin
Deber ser la necesaria. Se cuidar de su adecuado mantenimiento
mediante la limpieza peridica y la reposicin de las luminarias deterioradas.
Niveles mnimos de iluminacin
Zona o parte del lugar de trabajo
100
200
moderada
Zonas con tareas de exigencia visual alta
Zonas con tareas de exigencia visual muy
alta
500
1000
50
100
25
50
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RIESGOS LABORALES
posible,
hacia
una
hacia
el
zona
de
seguridad.
Su
nmero,
distribucin
y
dimensiones dependern del uso, de
los equipos, de las dimensiones de
los lugares de trabajo y del nmero
mximo de personas que puedan estar presentes en los mismos.
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productos
qumicos
con
agentes
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de
nueva
construccin,
as
como
las
ampliaciones
aplicables
los
productos
actividades
para
los
que
existan
Slidos txicos: clase T+, 50 kgs; clase T, 250 kgs; clase Xn, 1.000 kgs.
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kgs.
autnoma,
presentando
adems
la
siguiente
documentacin:
o
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Los materiales con los que estn fabricados los envases y los cierres no debern
ser atacables por el contenido, ni formar con este ltimo
combinaciones peligrosas.
Los envases y los cierres habrn de ser fuertes y slidos con el fin de impedir
aflojamientos y debern responder de manera fiable a las exigencias de
mantenimiento.
nocivas,
extremadamente
inflamables
fcilmente
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inflamables,
Pictogramas.
Palabras de advertencia: Indica la mayor o menor gravedad del peligro de
una forma rpida y fcil para el lector de la etiqueta. En el GHS se emplean
las palabras "Peligro" para categoras ms graves de peligro o "Atencin"
para las menos graves.
54 de 143
55 de 143
3.11
El ruido
El ruido es el contaminante
fsico por excelencia dentro de las
empresas. El RD 286/2006, de 10 de
marzo, sobre la proteccin de la
salud
la
trabajadores
seguridad
contra
de
los
los
riesgos
establece
unas
medidas
peridicamente.
Dicho
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los
trabajadores
expuestos
Facilitar
a
los
trabajadores
representantes una informacin y
formacin
derivados
(naturaleza
relativas
de
de
la
los
exposicin
los
riesgos,
protectores
auditivos
sus
riesgos
al
ruido
medidas
de
las
evaluaciones
57 de 143
Sealizar los lugares de trabajo en los que los trabajadores estn expuestos a
niveles de ruido que sobrepasen dichos valores superiores
3.12
Las Vibraciones
Segn lo establecido por el RD 1311/2005, de 4
de noviembre, sobre la proteccin de la salud y la
seguridad de los trabajadores frente a los riesgos
derivados o que puedan derivarse de la exposicin a
vibraciones
mecnicas,
es
obligatorio
evaluar
la
58 de 143
3.13
los
riesgos
relacionados
con
la
exposicin
59 de 143
60 de 143
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Realizar simulacros.
Para
el
cumplimiento
de
lo
dispuesto
Estas acciones y medidas deben ser adoptadas por los titulares de las
actividades, pblicas o privadas, con sus propios medios y recursos.
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El Plan de Autoproteccin
documento
del
Plan
de
Autoproteccin
incluir
todos
los
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ndice paginado.
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Auditoras internas
En
cualquier
auditoria
intervienen
tres
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Preparacin de la Auditora
Designacin de Auditores.
Plan de la Auditora.
Documentos de Trabajo.
Ejecucin de la auditora
Reunin de Apertura.
Examen.
Hallazgos de la auditora.
Preparacin de conclusiones.
Reunin de Clausura.
Informe de la auditora.
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Conclusin
Finalizacin de la auditora.
prevencin,
que
incluir
los
objetivos
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en
el
mantenimiento
de
criterios
mnimos
para
la
la organizacin y
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Alcance
El artculo 30 del Reglamento de los Servicios de prevencin modificado
por el RD 604/2006, define claramente los objetivos concretos de la auditora,
que debe centrarse en el anlisis de la evaluacin de los riesgos, del tipo y la
planificacin de las actividades preventivas y de la organizacin de los recursos
necesarios para realizarlas.
Por lo tanto, la auditora no tiene como objetivo comprobar si las
condiciones de trabajo existentes en la empresa en un momento determinado
(la anchura de un pasillo, o la proteccin de una mquina, por ejemplo)
cumplen o incumplen la normativa que les sea aplicable.
Parece
lgico,
auditora comience
entonces,
que
la
por el anlisis de la
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Los accidentes ocurridos y los daos para la salud que se hayan puesto de
manifiesto como resultado de la vigilancia de la salud de los
trabajadores.
De lo dicho debe quedar claro que una auditora no puede ser una simple
evaluacin de documentos, pero tampoco es necesario que conlleve una
verificacin exhaustiva de la informacin aportada por el empresario (lo que
supondra, entre otras cosas, la total repeticin de la evaluacin de los riesgos).
El justo equilibrio entre ambos extremos deber alcanzarse por aplicacin del
principio de objetividad que debe presidir la actuacin de todo auditor.
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Eleccin de auditores
Los auditores deben estar acreditados por la autoridad, y por tanto
disponer de cualificacin necesaria, ser Tcnicos Superiores en Prevencin de
Riesgos Laborales.
En el caso de las auditoras legales se define de forma clara que las
personas fsicas o jurdicas que realicen la auditora del sistema de prevencin
de una empresa no podrn mantener con la misma vnculo comercial, financiero
o de cualquier otro tipo, distintas a los propios de su actuacin como auditores,
que puedan afectar a su independencia o influir en el resultado de sus
actividades.
Plan de Auditora
Ser preparado por el auditor y proporciona la base para el acuerdo entre
el cliente y el auditor.
Un plan de auditora puede incluir:
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Las objeciones a dicho Plan deberan resolverse entre el lder del equipo
auditor, el auditado y el cliente de la auditora, antes de la realizacin de la
auditora.
Un plan de auditora debera incluir, cuando sea apropiado:
Documentos de trabajo
Con el fin de facilitar la labor de los
auditores y para documentar adecuadamente
los informes de resultados, durante esta fase se
recopilarn y elaborarn los documentos de
trabajo que se consideren necesarios, tales
como:
Listas de comprobacin.
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preparadas
por
el
auditor
La Evaluacin de Riesgos.
La Planificacin de la Prevencin.
Normas y/o especificaciones aplicables al rea a auditar.
Listas de comprobacin anteriores del rea auditada.
Desviaciones detectadas en el rea durante las auditoras anteriores.
Informes de acciones correctivas efectuadas anteriormente en el rea.
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preventivas:
La
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auditor
seleccione
reglamentacin
(general
estudie
y
la
especfica)
el
posterior
documentacin
anlisis
recibida
de
ponga
la
de
del
conocimiento
del
Para realizar esta revisin el auditor puede utilizar una sistemtica como
la expuesta anteriormente. Efectuada esta revisin, el auditor
ya debera disponer de una visin general acerca de los requisitos
concretos legalmente exigibles y su grado de cumplimiento, y puede
comenzar a preparar el programa de la auditora, siendo conveniente
elaborar un "recordatorio" que incluya la informacin complementaria
a solicitar y las actividades de verificacin y control a desarrollar en la
empresa durante la ejecucin de la misma.
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76 de 143
Analizar la siniestralidad.
que
la
"teniendo
auditora
en
debe
cuenta
la
Antecedentes.
Objetivos y alcance de la auditora.
Criterios de valoracin de las "no conformidades".
Metodologa y agenda de trabajo.
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antes
de
verificar
en
las
la
establecer
informacin
entrevistas
en
las
mediciones
realizadas
los
registros.
Por ser informacin recopilada la mayor parte de las veces por muestreo,
existe cierto grado de incertidumbre en la auditora. Este factor debe ser tenido
en cuenta por el equipo auditor.
Slo la informacin verificable puede constituir evidencia de la auditora y
sta debera ser registrada.
La evaluacin de riesgos es la base sobre la que se asienta la actividad
preventiva. Lo primero que debe comprobarse, por tanto, es que la evaluacin
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carcter
"horizontal"
trabajos
con
corriente
elctrica,
trabajos
en
espacios
Tomar nota de todo aquello que pueda ser de utilidad en la siguiente fase de
auditora: la evaluacin sistemtica del cumplimiento de los requisitos legales
exigibles.
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Organizacin de la prevencin.
Plan de Prevencin.
Equipos de trabajo y medidas
de proteccin colectiva.
Equipos
individual.
proteccin
Formacin.
Informacin,
participacin
trabajadores.
Coordinacin
empresariales.
de
consulta
de
de
y
los
actividades
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Organizacin de la prevencin.
Consulta de la
representantes.
modalidad
preventiva
81 de 143
los
trabajadores
sus
ser
llevados
cabo
por
fases
de
forma
ha
sido
realizada
mediante
un
mtodo
especialidades
preventivas
(Seguridad,
Psicosociologa).
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Higiene
Ergonoma
Evaluacin de Riesgos.
Planes y programas de
preventiva.
la accin
83 de 143
son
utilizados,
revisados,
controlados
Al ingreso en la empresa.
84 de 143
Los riesgos generales y especficos y las medidas de proteccin que les afectan.
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Notificacin de la contratacin
Delegados de Prevencin.
de
trabajadores
temporales
los
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Vigilancia de la Salud
anteriores.
Se
debe
comprobar,
el
mantenimiento
de
la
87 de 143
Auditor
analizar
los
controles
reactivos
Hallazgos de la auditora
Tras la recogida de las evidencias, estas se comparan con los criterios de
la auditora (requisitos legales) y de esta evaluacin surgen los hallazgos que
pueden ser positivos (cuando se cumplen los criterios establecidos) o negativos
(cuando se detectan desviaciones en el cumplimiento de los mismos). Se deben
documentar todos los hallazgos de la auditora.
88 de 143
es
documentacin
la
fase
fundamental
disponible,
de
las
de
la
auditora.
informaciones
Partiendo
recogidas
de
de
la
las
requisito,
documentacin
entrevistas
el
auditor
adicional,
volver
puede
mantener
visitar
solicitar
nuevas
determinadas
89 de 143
Reunin de Clausura
Al finalizar la auditora, y antes
de preparar el informe, el auditor de
ber mantener una reunin con el
representante
del
responsables
de
auditado
las
los
funciones
implicadas.
El objeto principal de dicha
revisin es presentar las
observaciones de la auditora de forma
que el auditado comprenda claramente las conclusiones de la auditora.
90 de 143
auditores,
en
caso
de
que
se
les
solicite,
podrn
hacer
laboral
competente
de
los
obtenidas.
bastar
Con
incluir
en
relacin
el
lo
informe
el
91 de 143
La calificacin de su gravedad.
de
los
Descripcin
sintetizada
de
la
metodologa
empleada
para
realizar la auditora y, en su caso,
identificacin de las normas
tcnicas utilizadas.
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Finalizacin de la auditora
Se alcanza una vez que se han realizado todas las actividades descritas en el
Plan de la auditora y se ha distribuido el informe aprobado de la auditora.
en
marcha
las
correcciones,
las
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94 de 143
RIESGOS LABORALES
Iniciar
el
proceso,
ponindose
contacto con el auditor.
en
95 de 143
durante
todo
el
Confidencialidad
necesaria
respecto
a
la
informacin que conozca en el transcurso del
proceso de la auditora.
Objetividad durante el proceso de la auditora.
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Independencia de criterio
La independencia de criterio es la cualidad que permite apreciar que los
juicios formulados por el auditor estn fundados en elementos objetivos de los
asuntos materia de examen. El auditor debe tener en cuenta que su
independencia debe estar libre de cualquier cuestionamiento. En este sentido,
debe
abstenerse
de
participar
en
cualquier
auditora
en
caso
exista
97 de 143
aquello
que
pueda imponerse
sobre
su
98 de 143
Mentalidad abierta.
en
Observador.
Verstil
(capacidad
adaptarse a diferentes
para
situaciones).
Decidido.
Seguro de s mismo.
99 de 143
como
consecuencia
de
la
verificacin
se
comprobara
alguna
100 de 143
Una empresa que quiera certificarse segn esta norma deber disponer de
tales elementos, (procedimiento obligatorios, evidencias de una revisin del
Sistema por la Direccin, etc).
Si bien consta de 4 apartados y una serie de anexos, slo el punto 4
101 de 143
APARTADO
SUB-APARTADO-REQUISITOS
4.1.
Requisitos generales
4.2.
4.3.
Planificacin
4.3.1
Identificacin de peligros, evaluacin
de riesgos y determinacin de controles
4.3.2.
4.3.3.
Objetivos y programas
4.4.
Implementacin y operacin
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4. Documentacin
4.4.5
Control de documentos
4.4.6.
4.4.7
Control operacional
Preparacin y respuesta ante emergencias
4.5 Verificacin
4.5.1
4.5.2
4.5.3
Investigacin de incidentes,
correctiva y accin preventiva
4.5.4
4.5.4
Auditora interna
no
conformidad,
Anexo B. Correspondencia entre OHSAS 18001, OHSAS 18002 y las Directrices ILO-OSH,
Directrices para sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
102 de 143
accin
103 de 143
Eliminacin.
Sustitucin.
Controles de ingeniera.
Sealizacin/advertencias y/o controles administrativos;
Equipos de proteccin personal.
Identificacin
Evaluacin
de
Requisitos
legales
otros
requisitos
En este punto se renen dos apartados de la norma (Requisitos legales y
otros requisitos y Evaluacin del cumplimiento legal). Siendo en ambos
obligatoria la realizacin de uno o varios procedimientos segn lo indicado por
OHSAS 18001.
La identificacin y evaluacin de los requisitos legales es una de las
actividades ms importantes asociada al Sistema de Gestin de Seguridad y
Salud, dada la gran cantidad de normativa asociada a los mismos.
En este punto, el Sistema de Gestin debe definir como identifica y
accede a los requisitos legales (Leyes, reales decretos, rdenes etc) u otros
requisitos (compromisos a los que pueda adherirse la Organizacin de forma
particular) que le ataen y como evala peridicamente el cumplimiento de los
mismos.
Toda esta informacin debe mantenerse actualizada y registrada.
104 de 143
Objetivos y programas
Es bsico determinar una serie de Objetivos en materia de Seguridad y
Salud, para tomarlos como referencia en la actividad preventiva. Estos objetivos
deben ser medibles cuando sea factible y ser coherentes con la poltica de SST.
105 de 143
106 de 143
Manual.
Poltica.
107 de 143
Procedimientos.
Instrucciones.
Registros.
puede establecerse
bien
por medio
de la
108 de 143
109 de 143
Accidente: Toda la lesin corporal que el trabajador sufra con ocasin o por
consecuencia del trabajo que ejecuta.
La Investigacin de Incidentes.
el
epgrafe
incidente,
la
norma
OHSAS
18001
supera
los
110 de 143
asociados.
Los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos.
111 de 143
Implicacin de la Direccin.
Posibilidad de tomar acciones de mejora a partir de los datos revisados.
El estado de
preventivas.
las
investigaciones
de
incidentes,
acciones
correctivas
El desempeo de la SST.
La poltica y los objetivos de SST.
Los recursos y otros elementos del sistema de gestin de la SST.
112 de 143
realimentacin
se
obtiene
llevando
cabo
las
adecuadas
113 de 143
definirse,
en
un
procedimiento
documentado,
las
Establecer una metodologa para la obtencin y el anlisis de los datos que sea
fiable, sistemtica y reconocida.
Proporcionar una oportunidad de mejorar a su sistema de gestin, estableciendo
las acciones correctivas y preventivas oportunas ante las no
conformidades detectadas.
114 de 143
6. ACTIVIDADES PRCTICAS
115 de 143
6.2 La auditora
Reunin inicial
Tras presentar los objetivos y el alcance de la auditora, en la reunin
inicial el auditor se centra en el plan de auditora que previamente haba
enviado a la empresa.
Tras la finalizacin de la reunin, acompaado por uno de los dos tcnicos
del servicio de prevencin propio y un delegado de prevencin comienza la
auditora.
La organizacin preventiva
En primer lugar, decide analizar la organizacin preventiva de la empresa;
para ello, solicita la siguiente documentacin: el contrato por parte de la
empresa de los dos tcnicos superiores que forman el servicio de prevencin
propio y su titulacin como tcnicos superiores y el contrato con el servicio de
prevencin ajeno para las especialidades de Higiene y Medicina del Trabajo.
La empresa entrega la documentacin solicitada.
Tambin, a su vez, comprueba la integracin de la prevencin en todas
las responsabilidades de la empresa, observando que las responsabilidades del
personal con respecto a la prevencin se definen en el Manual de Calidad.
Evaluacin de Riesgos y planificacin de la prevencin
Tras anotar los hallazgos correspondientes, el auditor contina analizando
el Plan de Prevencin y solicita la Evaluacin de Riesgos.
El Tcnico comenta que se ha diseado un procedimiento para realizar la
evaluacin y control de los riesgos en el cual se describe la metodologa para
identificar, analizar, valorar y controlar los riesgos en los diferentes puestos de
trabajo. La metodologa empleada est basada en el mtodo del Instituto
Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo en el cual se valoran los riesgos
identificados en funcin de la probabilidad y las consecuencias.
116 de 143
117 de 143
adecuacin. Entre los equipos antes mencionados destacan una carretilla, una
prensa y torno usado en la seccin de mantenimiento de forma espordica.
Adems, algunos de los equipos que disponen de marcado CE no
disponen de manual de instrucciones en castellano, disponiendo de una sola
copia en ingls.
A su vez, se comprueba que hay aberturas situadas a ms de dos metros
de altura sin proteccin.
Toma nota de todos los hallazgos detectados y continua analizando los
equipos de proteccin individual.
Equipos de proteccin individual.
ACCIDENTA S.L. ha elaborado un procedimiento con el objeto de
establecer las disposiciones mnimas de seguridad y salud para la eleccin,
compra y utilizacin de los equipos de proteccin individual.
El Servicio de Prevencin, una vez realizado el Anlisis de las Condiciones
de Trabajo, determina los Equipos de Proteccin Individual adecuados en
funcin de los tipos de riesgo detectados. Asimismo, mantiene actualizada una
lista de Equipos de Proteccin Individual y Emergencia utilizados en la Sociedad.
118 de 143
119 de 143
departamento
de
RRHH
recibe,
documenta
responde
las
preguntar
el
auditor
sobre
la
coordinacin
de
actividades
120 de 143
a cubrir.
121 de 143
un
procedimiento
especfico
de
proteccin
de
mujeres
embarazadas.
La actuacin con trabajadores de especial sensibilidad est organizada:
122 de 143
123 de 143
Legislacin afectada
Causa de incumplimiento
aprueba el reglamento de
Art 4
puestos de trabajo.
de mantenimiento.
trabajadores especialmente
sensibles por ejemplo
embarazadas
RD 39/1997, de 17 de
Las prioridades en la
el reglamento de los
identificado y el nmero de
trabajadores afectados.
124 de 143
Legislacin afectada
Causa de incumplimiento
RD 1215/1997 de 18 de julio,
disposiciones mnimas de
cumplimiento del RD
1215/1997.
RIESGOS LABORALES
RD 1644/2008, de 10 de
marcado
manual
CE,
de
no
disponen
instrucciones
de
en
castellano.
RD 1644/2008, de 10 de
de manual de instrucciones
en castellano
para la comercializacin y
puesta en servicio de las
mquinas. Anexo I.
Real Decreto 486/1997, de
sin proteccin.
mnimas de seguridad y
trabajo. Anexo I.
Legislacin afectada
RD 485/1997, de 14 de
en la zona de riesgo
mnimas en materia de
sealizacin de seguridad
Causa de incumplimiento
125 de 143
Formacin
No conformidad
Legislacin afectada
Causa de incumplimiento
El delegado de prevencin debe
Legislacin afectada
No se ha constituido el Comit de
Seguridad y Salud
Causa de incumplimiento
El Comit de Seguridad y Salud
es obligatorio en todas las
empresas que superan los 50
trabajadores
Coordinacin de actividades
No conformidad
Legislacin afectada
Causa de incumplimiento
RD 171/2004, de 30 de
desarrolla el artculo 24 de la
concurren en un centro de
Ley 31/1995, de 8 de
noviembre, de Prevencin de
Riesgos Laborales, en
materia de coordinacin de
actividades empresariales.
126 de 143
Legislacin afectada
RD
216/1999,
de
Causa de incumplimiento
de
de
seguridad
trabajadores en el mbito de
las
temporal. Art.2
a cubrir.
Medidas de prevencin a adoptar
en relacin con los riesgos generales y
especficos que pudieran afectar al
trabajador, con inclusin de la referencia a
los equipos de proteccin individual que
haya de utilizar y que sern puestos a su
disposicin.
Formacin en materia de
prevencin de riesgos laborales que debe
poseer el trabajador.
Medidas de vigilancia de la salud
que deben adoptarse en relacin con el
puesto de trabajo a desempear,
especificando si, de conformidad con la
normativa aplicable, tales medidas tienen
carcter obligatorio o voluntario para el
trabajador y su periodicidad.
Uno de los tcnicos de la empresa
asegura que la empresa cumple todos los
requisitos anteriores pero no dispone de
documentacin que lo acredite.
127 de 143
empresas
de
trabajo
RIESGOS LABORALES
Vigilancia de la Salud
No conformidad
No se evidencian los ttulos
acreditativos de que el personal al
frente del servicio mdico ostenta la
capacitacin necesaria.
Legislacin afectada
Causa de incumplimiento
RD 39/1997, de 17 de
estar en la empresa
el reglamento de los
servicios de prevencin.
RD 39/1997, de 17 de
el reglamento de los
evaluacin de riesgos.
Art.22.1
RD 39/1997, de 17 de
de su archivo y control.
aprueba el reglamento de
los servicios de prevencin.
Art. 15.2
RD 39/1997, de 17 de enero,
trabajadores.
No se realizan reconocimientos
mdicos de retorno al trabajo
despus de bajas prolongadas.
RD 39/1997, de 17 de
el reglamento de los
reconocimiento mdico.
Art.39.2
128 de 143
Vigilancia de la Salud.
RD 39/1997, de 17 de
enero, por el que se aprueba
el reglamento de los
servicios de prevencin. Art.
20.2
129 de 143
Memoria Anual.
7. ANEXO I: LISTAS
LAS
DE
CHEQUEO
PARA
UTILIZAR
EN
AUDITORAS
procede
Plan de Prevencin
CP
NP
dentro de aquella?
Se incluyen en el Plan las prcticas, los
procedimientos y los procesos?
todos
los
lugares
puestos
de
trabajo,
Se
consideran
las
disposiciones
en
materia
de
higiene
efectan
determinaciones
(temperatura
humedad,
industrial,
se
cuantitativas?
iluminacin,
ruido,
qumicos, biolgicos)
131 de 143
CP
NP
RIESGOS LABORALES
Durante
el
Uso
La
empresa
tiene
adoptado
las
correspondientes?;
medidas
(comportamientos
preventivas
incvicos,
Se
indican
las
medidas
preventivas
132 de 143
RIESGOS LABORALES
Se
ha
efectuado
la
planificacin
La
planificacin
establece
medios
Se
planificadas
inclusin
encuentran
las
de
medidas
las
correctamente
de
emergencia,
correspondientes
con
primeros
Se
comprueba
funcionamiento
emergencia?
correcto
con
de
periodicidad
tales
medidas
el
de
CP
NP
Han recibido formacin especfica los trabajadores elegidos para las medidas de
emergencia? Son conocedores de sus obligaciones?
Se han desarrollado las actividades sanitarias y se han realizado los exmenes de salud
especficos en funcin del riesgo?
Se realizan la Vigilancia de la Salud cada vez que se produce una nueva incorporacin o
un cambio de puesto de trabajo?
133 de 143
RIESGOS LABORALES
La
Vigilancia
de
la
Salud
de
los
Se
ha
realizado
una
planificacin
de
CP
NP
134 de 143
RIESGOS LABORALES
del
manual
de
instrucciones,
especfica?
instalaciones
Aparatos
elctricas,
presin,
almacenamiento
de
por
el fabricante,
suministrador
importador?
disponen
de
marcado
CE
folleto
informativo?
Han
participado
los
Delegados
de
135 de 143
CP
NP
RIESGOS LABORALES
de
previstos?
(organizacin
equipos,
modelo
de
del trabajo,
organizacin
de
trabajadores
de
Se
recproca
ha
producido
entre
trabajadores
una
empresas,
autnomos,
informacin
incluidos
sobre
los
los
riesgos
Se
cuando
se
actividades
ha
ha
suministrado
producido
concurrentes
esta
un
que
informacin
cambio
sea
en
relevante
las
a
efectos preventivos?
cuando
Se
ha
suministrado
se
ha
producido
esta
una
informacin
situacin
de
CP
NP
136 de 143
RIESGOS LABORALES
Se
ha
informado
al
resto
de
los
suministrada
empresarios
concurrentes
por
en
el
la
resto
evaluacin
de
de
Ha
trabajadores
informado
de
los
el
riesgos
empresario
derivados
a
de
sus
la
Se
coordinacin
peligrosidad
han
adoptado
adecuados
de
las
en
los
medios
relacin
actividades,
el
de
con
la
nmero
de
CP
NP
Ha informado el empresario titular a los otros empresarios concurrentes sobre los riesgos
propios del centro de trabajo que puedan afectar a las actividades por ellos desarrolladas, las
medidas referidas a la prevencin de tales riesgos y las medidas de emergencia?
137 de 143
RIESGOS LABORALES
Se
ha
suministrado
esta
informacin
sobre
con
las
medidas
inclusin
de
las
preventivas
medidas
a
de
emergencia?
Son
estas
instrucciones
suficientes
de
trabajo
que
puedan
afectar
los
cuando
los
riesgos
generados
sean
de
Existe
colaboracin
entre
la
persona/s
138 de 143
RIESGOS LABORALES
acredita
el
cumplimiento
de
las
que
slo
los
trabajadores
autorizados
En
dichos
procedimientos
se
explican
Est
determinado
el
nombre
de
las
139 de 143
CP
NP
de
los
Descripcin
sintetizada
de
la
metodologa
empleada
para
realizar la auditora y, en su caso,
identificacin de las normas
tcnicas utilizadas.
140 de 143
INFORME DE AUDITORA
EQUIPO AUDITOR
Auditor jefe:
Auditor:
Auditor/es cualificado/s en el sector:
IDENTIFICACIN DE LA EMPRESA AUDITADA
Empresa: ACCIDENTA, S.L.
Descripcin de los centros y actividades auditadas:
ACCIDENTA S.L. es una empresa dedicada a la fabricacin de piezas auxiliares
de asientos para automviles.
Las actividades desarrolladas en sus instalaciones son complejas e incluyen
salas de prensas, lneas de soldadura, talleres de mecanizacin y almacenes.
Existen 11 zonas de actividad donde se ubican un total de 550 trabajadores.
OBJETO
141 de 143
Plan de prevencin
Relacin de procedimientos e instrucciones tcnicas.
Legislacin aplicable.
Reuniones del Comit de Seguridad y Salud.
METODOLOGA DE REALIZACIN
Criterios del INSHT para la realizacin de auditorias del sistema de prevencin
de riesgos laborales reguladas en el captulo V del Reglamento de los Servicios
de Prevencin (requisitos legales el cumplimiento de los cuales se tiene que
auditar: Requisitos (R) 1 a 45)
Las desviaciones detectadas se han agrupado en tres niveles:
a) No-conformidad MAYOR.
b) No-conformidad MEDIA.
c) No-conformidad MENOR
142 de 143
NC
sobre
la
eficacia
del
sistema de
prevencin
y sobre
el
143 de 143