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TOMO - I
CORRUPCIN DE
FUNCIONARIOS EN EL
NCPP
Tomo : 1
Aspectos Generales
-1-
TOMO - I
-2-
TOMO - I
PRESENTACIN
-3-
TOMO - I
ICADE
-4-
TOMO - I
NUESTROS OBJETIVOS
PRIMER OBJETIVO
Explicar los aspectos fundamentales referidos a
la Administracin Pblica de acuerdo al marco
terico conceptual que la doctrina jurdica
maneja al respecto.
SEGUNDO OBJETIVO
Analizar el marco constitucional respecto a la
Administracin Pblica, los servidores pblicos y
su responsabilidad derivada de sus actos. El estudio
se complementa con un anlisis jurdico penal
sobre la misma materia.
TERCER OBJETIVO
Estudiar mediante diversos criterios, tanto de
naturaleza jurdica como criminalstica, el fenmeno
de la corrupcin de los funcionarios de la
Administracin de Justicia, por considerar este
fenmeno particularmente grave en cuanto las
implicancias que posee para la propia defensa de la
legalidad y el orden.
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TOMO - I
-6-
TOMO - I
SUMARIO GENERAL
PARTE 1: ASPECTOS GENERALES SOBRE LOS DELITOS
CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA.
1. LA CORRUPCIN DE LOS FUNCIONARIOS PBLICOS
2. LA CORRUPCION EN EL PER
3. EL FENMENO DEL QUE SE PARTE
4. LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES PBLICOS: MARCO
JURDICO CONSTITUCIONAL
4.1.
4.2.
5. LA CARRERA ADMINISTRATIVA
5.1.
5.2.
5.3.
SUJETO ACTIVO
-7-
TOMO - I
8.2.
EL AUTOR
FUNCIONARIOS
DE
TCNICAS DE INVESTIGACIN
TCNICAS CRIMINALSTICAS.
INVESTIGACIN SOBRE EL PRODUCTO DE LA CORRUPCIN
TCNICAS CRIMINALISTICAS
EVALUACIN
BIBLIOGRAFA
Anexo jurisprudencial
-8-
TOMO - I
Parte
Primera
-9-
TOMO - I
-10-
TOMO - I
PARTE
ASPECTOS GENERALES
SOBRE LOS DELITOS
CONTRA LA
ADMINISTRACIN
PBLICA
9. LA CORRUPCIN DE LOS FUNCIONARIOS PBLICOS
Desde hace algo mas de un lustro la
corrupcin constituye uno de los temas
estrella dentro de la poltica criminal
internacional. Y ello tanto en mbitos
regionales, OCDE, OEA como en el marco
de las organizaciones internacionales
globales, pues, como es sabido, la ONU
recientemente estableci el denominado
Convenio anticorrupcin1. El impulso
Una recopilacin de los distintos textos internacionales puede encontrarse en
Fabin Caparros, La corrupcin: aspectos jurdicos y econmicos. Salamanca, 2000;
Adems de los textos all recogidos, vid. la Convencin de las Naciones Unidas
contra la corrupcin.
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
dicho intercambio puede ser beneficioso para ambas partes sin detrimento de la
legalidad ni el inters pblico. Lo desvalorable aparece cuando la presin ejercida
sobre el poder llega a producirse con aspectos mercantilistas y privatizadores
conduciendo, en la prctica, a la sustitucin de la Administracin o su reduccin a un
simple mecanismo de confrontacin entre los distintos intereses econmicos.
7 CUGAT MAURI, M. La desviacin del inters general y el trfico de influencias. Edit.
Tirant Lo Blanch, Barcelona, 1997.
8 PIZZORNO, A. Introduccin al libro de Donatella della Porta, Lo scambio occulto.
Casi di corruzione politica in Italia. Bologna, 1992.
Instituto de Capacitacin y Desarrollo ICADE
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
Este nuevo concepto comienza a emplearse con la Ley N 27588, Ley que
establece prohibiciones e incompatibilidades de funcionarios y servidores
pblicos, reiterado en la Ley N 27594, Ley que regula la participacin del Poder
Ejecutivo en el nombramiento y designacin de funcionarios pblicos
37 CABANELLAS, Guillermo. Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual Tomo 111,
Editorial Heliasta, Buenos Aires, 1984, p. 424
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TOMO - I
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TOMO - I
que los primeros son elegidos y ejercen una labor de control poltico
sobre los dems.
Sin embargo, en forma coherente y acertada, la Ley N 28212
determina que el Presidente de la Repblica tiene la ms alta
jerarqua en el servicio de la Nacin y le siguen, en el siguiente
orden: los congresistas de la Repblica, ministros de Estado,
miembros del Tribunal Constitucional, miembros del Consejo
Nacional de la Magistratura, magistrados supremos, miembros de la
Junta de Fiscales Supremos, Defensor del Pueblo, miembros del
Jurado Nacional de Elecciones, presidentes y consejeros de los
Gobiernos Regionales, alcaldes y regidores provinciales, y alcaldes y
regidores distritales.
En el debate de la ltima propuesta de reforma constitucional41 del
ao 2003 en el Congreso de la Repblica, se subsanan las omisiones
del Texto Constitucional vigente e incorpora expresamente en la
jerarqua del servicio a la Nacin, a los miembros del Jurado Nacional
de Elecciones, el Contralor General, fiscales, los miembros del Jurado
Nacional de Elecciones y a los presidentes de Gobiernos Regionales
ya los consejeros.
Finalmente, mencin especial merece observar el estatus de los
parlamentarios dentro de la funcin pblica. As, las Constituciones
de 1856, 1860 Y 1920 comprendieron a los representantes de los
Poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial como quienes ejercen
funciones pblicas, y la Constitucin de 1933 solo expres que los
parlamentarios representan a la Nacin. Sin embargo, la Constitucin
de 1979, por primera vez en una Carta Magna, los incorpora dentro
de la jerarqua de "servidores pblicos".
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TOMO - I
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TOMO - I
TOMO - I
La reserva de ley en
materia de regulacin de
la carrera administrativa,
y de derechos, deberes y
responsabilidades de los
servidores pblicos
La distincin
constitucionalmente
relevante entre el
rgimen jurdico aplicable
a los funcionarios y
servidores pblicos, y el
rgimen jurdico aplicable
a la relacin laboral
propia de la actividad
privada;
la necesaria unidad de
la carrera
administrativa para los
servidores del Estado
la configuracin
constitucional de la
carrera administrativa
como una institucin
jurdica indispensable
para el funcionamiento
de la Administracin
Pblica.
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TOMO - I
TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
TOMO - I
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TOMO - I
TOMO - I
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TOMO - I
La prohibicin de acumular
cargos o funciones pblicas
La prohibicin de acumular
cargos o funciones pblicas
remuneradas
La prohibicin de acumular
un segundo ingreso del
Estado.
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TOMO - I
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TOMO - I
TOMO - I
LOS
FUNCIONARIOS
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TOMO - I
funcin pblica.
El plazo de prescripcin se duplica en caso de delitos cometidos
contra el patrimonio del Estado.
En el mbito administrativo, y en especial en el contexto del control
administrativo y el comportamiento de los funcionarios pblicos,
existen dos conceptos de particular importancia. Uno de ellos es el de
la responsabilidad, por la cual los funcionarios y servidores pblicos
deben asumir las consecuencias de sus actos al interior del Estado.
Asimismo, la doctrina y las normas legales hacen referencia a un
concepto adicional que es el de la llamada "responsabilidad"
(traduccin del ingls accountability) y que hace referencia a la
obligacin del funcionario o servidor de dar cuenta de sus actos. El
Titular, los funcionarios y servidores deben rendir cuenta ante las
autoridades competentes y ante el pblico por los fondos o bienes
del Estado a su cargo y/o por una misin u objetivo encomendado.
Y es que el Titular de la entidad de la que se trate, los funcionarios y
los servidores pblicos tienen el deber de desempear sus funciones
con eficacia, economa, eficiencia, transparencia y licitud, a lo cual
debe agregarse que desempean el cargo en representacin de la
poblacin. Los Titulares, servidores y funcionarios pblicos tienen el
deber permanente, personal e intransferible de dar cuenta del
ejercicio de sus funciones, del cumplimiento de sus objetivos y de los
bienes y recursos recibidos.
Esa es la razn fundamental por la cual la norma constitucional
establece la obligacin de rendir cuenta de sus bienes y rentas, para
determinar si es que existen indicios de enriquecimiento ilcito, como
veremos ms adelante.
14.1. LA RESPONSABILIDAD COMO MECANISMO DE CONTROL
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
PRESENTACIN
DE LA
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
TOMO - I
90Ibdem
91GRACIA
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TOMO - I
95Ibdem
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TOMO - I
96GRACIA
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TOMO - I
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CORRUPCIN
DE
FUNCIONARIO
S
LA
CORRUPCIN
EN EL PER
LOS
FUNCIONARIOS Y
SERVIDORES
PBLICOS:
MARCO JURDICO
CONSTITUCIONAL
TOMO - I
LA CARRERA
ADMINISTRATIVA
RESPONSABILIDAD
DE LOS
FUNCIONARIOS
PBLICOS
CONCEPTO
JURDICO PENAL
DE
ADMINISTRACIN
PBLICA
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TOMO - I
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TOMO - I
Parte
Segunda
Corrupcin de
Funcionarios de la
Administracin Pblica
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TOMO - I
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TOMO - I
PARTE
CORRUPCIN DE
FUNCIONARIOS DE LA
ADMINISTRACIN DE
JUSTICIA
6. LA CORRUPCIN DE LOS
ADMINISTRACIN DE JUSTICIA
FUNCIONARIOS
DE
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TOMO - I
TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
TOMO - I
99http://www.latinobarometro.org/uploads/media/2004_02.pdf
http://www.latinobarometro.org/uploads/media/2004_02.pdf
100 Transparencia Internacional. ndice de Percepcin de la Corrupcin 2007
Instituto de Capacitacin y Desarrollo ICADE
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TOMO - I
6.2.
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TOMO - I
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TOMO - I
dem
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TOMO - I
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TOMO - I
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Establecimiento de un rgano de
nominacin judicial
independiente a los poderes
ejecutivo y legislativo, y cuyos
miembros sean nombrados bajo
el marco de un sistema objetivo
y transparente.
TOMO - I
Debido proceso.
Investigacin
objetiva de las
denuncias contra
los magistrados.
Cdigo de
conducta.
Justo y
transparente
proceso de
destitucin.
Procedimientos
formales de quejas.
Asociacin slida
de jueces
independientes.
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TOMO - I
4. En el rubro transparencia.
Organizacin
transparente.
Transparencia e
integridad de los
donantes
Trabajo transparente.
Servicio de
enjuiciamiento
transparente.
Declaracin de
ingresos
judiciales.
Revelacin de
conflictos de intereses
judiciales.
Amplia divulgacin a
los litigantes del
derecho al debido
proceso
Participacin,
investigacin,
monitoreo y rendicin
de informes de la
sociedad civil.
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TOMO - I
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TOMO - I
TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
a) La pertinencia de la informacin,
para asegurar que la misma llegue al
especialista que le concierne.
b) La urgencia de la informacin,
donde se determina la velocidad de su
tratamiento.
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
TOMO - I
b) Nota de inteligencia:
c) Informes
inteligencia:
peridicos
de
Especial
de
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TOMO - I
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TOMO - I
TCNICAS DE INVESTIGACIN
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TOMO - I
8.2.
TCNICAS CRIMINALSTICAS.
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TOMO - I
8.3.
Pacto secreto
La existencia de acuerdo
previo entre el funcionario
judicial y el corruptor. La
Corrupcin puede ser activa
o pasiva.
Uso indebido de
las funciones y
poderes del
funcionario
Judicial.
Debe existir un
comportamiento voluntario
del funcionario judicial
contrario al Inters y mstica
del Poder Judicial.
Inters personal
del funcionario
Judicial.
INVESTIGACIN
CORRUPCIN
SOBRE
EL
PRODUCTO
DE
LA
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TOMO - I
Obtener una
resolucin favorable
sin merecerla
(inmediata o futura)
Perjudicar a
Terceros
b. Ganancia de la vctima
Obtener una
resolucin justa y
merecida.
8.4.
Acelerar los
trmites.
TCNICAS CRIMINALISTICAS
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TOMO - I
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TOMO - I
LA
INDIFERENCIA.
FALTA DE
CONTROL DE
CALIDAD
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
Principio de Subsidiaridad: se
aplicarn solamente si no
existen otros mtodos de
investigacin convencional
que posibiliten que el delito
sea detectado o sus autores
identificados.
Principio de
Proporcionalidad: se
usarn slo si la
proteccin del inters
pblico predomina sobre
la proteccin del inters
privado.
Principio de Necesidad:
slo se utilizarn
atendiendo a los fines de la
investigacin en relacin
con la importancia del
delito investigado.
TOMO - I
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TOMO - I
TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
Cabe resaltar que esta ley define como hechos arbitrarios o ilegales a
aquellas acciones u omisiones realizadas por los funcionarios y
servidores pblicos que contravengan las disposiciones legales
vigentes y afecten o pongan en peligro la funcin o el servicio
pblico.
Esta ley, tambin indica quienes son los beneficiarios del mismo,
excepciones y los requisitos que debe tener la denuncia para
proceder a otorgar las medidas de proteccin correspondientes.
Un aspecto importante de esta ley, est dado en que aquel que
denuncia ante la Contralora General de la Repblica un hecho
arbitrario o ilegal a sabiendas que no se ha cometido, o el que simula
pruebas o indicios de su comisin que puedan servir de motivo para
un proceso de investigacin administrativa, es sancionado con un
multa no mayor de 5 UIT sin perjuicio de las responsabilidades
civiles y penales que hubiera a lugar.
Finalmente esta norma modifica expresamente el artculo 1 de la Ley
N 27378 referido al objeto de los beneficios por colaboracin eficaz
en el mbito de criminalidad organizada.
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TOMO - I
CORRUPCIN DE FUNCIONARIOS DE LA
ADMINISTRACIN DE JUSTICIA
LA CORRUPCIN
DE LOS
FUNCIONARIOS DE
ADMINISTRACIN
DE JUSTICIA
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TCNICAS DE
INTELIGENCIA
EN LA
DETECCIN DE
DELITOS DE
CORRUPCIN EN
EL PODER
JUDICIAL
ESTRATEGIAS
OPERATIVAS
PARA LA LUCHA
CONTRA LA
CORRUPCIN:
DISEO Y
EJECUCIN
TCNICAS DE INVESTIGACIN
a) Preguntar a las personas: denuncias, testimonios y
confesiones.
b) Preguntarle a las cosas (Evidencias):
TCNICAS CRIMINALSTICAS.
Investigacin sobre el elemento material de la corrupcin
a. Pacto secreto
b. Uso indebido de las funciones y poderes del funcionario
Judicial.
c. Inters personal del funcionario Judicial.
INVESTIGACIN SOBRE EL PRODUCTO DE LA
CORRUPCIN
a. Ganancia del corruptor.
b. Ganancia de la vctima
TCNICAS DE INVESTIGACIN
CORRUPCIN DE FUNCIONARIOS DE LA
ADMINISTRACIN DE JUSTICIA
INFLUENCIA
DEL
NARCOTRFICO
EN LOS CASOS
DE CORRUPCIN
DE
FUNCIONARIOS
DEL PODER
JUDICIAL
LEY DE
PROTECCION AL
DENUNCIANTE
TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
EVALUACIN
PREGUNTA
RESPUEST
A
V
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TOMO - I
En el principio de proporcionalidad la
informacin recolectada solamente podr
ser usada para probar la acusacin que fue
materia de la investigacin.
10
El producto de la corrupcin no es la
ganancia o favor que obtiene el corruptor.
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TOMO - I
BIBLIOGRAFA
1. ALTAVILLA, Enrico, Concezione penalistica della administrazione,
en Scritti giuridici in memoria di Eduardo Massari, 1938
2. BERNALES BALLESTEROS, Enrique. La Constitucin de 1993.
Anlisis comparado. 4" edicin, Editorial Rao, Lima, 1998
3. BIELSA, Rafael. La funcin pblica. Roque Depalma Editor,
Buenos Aires, 1960
4. BINDER. Alberto Corrupcin y sistemas judiciales. CEJA. Revista
Sistemas Judiciales, N 11, Justicia y corrupcin, octubre de
2006.
5. BRAMONT ARIAS, Los Delitos de la Administracin Pblica,
Revista Themis N 7, Ao 1998, PUCP, Lima 1998.
6. BUCHANAN, James. From private preferences to public
philosophy: The development of de public choice. En: "The
Economics of Politics". lEA. Londres, 1978
7. CABANELLAS, Guillermo. Diccionario Enciclopdico de Derecho
Usual Tomo 111, Editorial Heliasta, Buenos Aires, 1984
8. CABRERA V SQUEZ, Marco Antonio. Introduccin al estudio de
la funcin pblica. Ediciones Sagsa, Lima, 1986
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TOMO - I
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TOMO - I
de
la
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TOMO - I
ANEXO
JURISPRUDENCIA
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
III. CONCEPTO
La raz etimolgica de la palabra corrupcin proviene del latn, en
donde el verbo corruptus significa romper. Es decir, con esta
palabra se denota un estado trastocado, alterado, fuera de su curso
normal.
An no se ha logrado elaborar un concepto uniforme del fenmeno
de la corrupcin. Su propio carcter proteico y clandestino
obstaculizan una aprehensin intelectual objetiva. Por otro lado, en
la tarea de construir su concepto doctrinario o legal se filtran
innumerables prejuicios ideolgicos etizantes. Estos ltimos tienden
a justificar intervenciones autoritarias del poder estatal en esferas
reservadas al mbito privado o al libre desarrollo de los derechos
individuales.
En vista de esta situacin, coincidimos con Albert Calsamiglia cuando
nos habla del relativismo de un concepto o teora de la corrupcin.
Sobre todo si se pretende resolver problemas prcticos con estas
herramientas conceptuales. Tanto la teora como el concepto de
corrupcin han de tener en cuenta las condiciones y las prcticas
sociales sobre las que se proyectan. De esto se colige que la
corrupcin es relativa a unas prcticas sociales, lo que exige
aceptar que la misma conducta puede considerarse corrupta en una
sociedad y no corrupta en otra.
Los cuestionamientos o el escepticismo ante la posibilidad de contar
con una definicin universal de corrupcin, enfrentan en un arduo
debate a los relativistas, que acentan los aspectos microculturales,
y a los universalistas, quienes propugnan un modelo tico basado en
los derechos fundamentales.
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TOMO - I
TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
TOMO - I
- 155 -
TOMO - I
TOMO - I
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TOMO - I
TOMO - I
- 159 -
TOMO - I
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TOMO - I
- 161 -
TOMO - I
TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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TOMO - I
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