PLANIFICACIN ESTRATGICA

SECTOR EDUCACIN
2006

XIX SEMINARIO REGIONAL DE POLTICA FISCAL CEPAL ILPES.

TEMA: PLANIFICACIN DEL SECTOR PBLICO, GESTIN ORIENTADA A RESULTADOS Y
PROGRAMACIN PLURIANUAL.

PONENCIA: La Planificacin Estratgica como metodologa integrada en el

Sector Educacin.

Norma Eyzaguirre Rojas

Secretara de Planificacin Estratgica

Ministerio de Educacin del Per

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1. RESUMEN
Esta presentacin constituye un esfuerzo de sistematizacin respecto a la asesora y asistencia tcnica que se
brinda en Planificacin Estratgica, a travs de la labor desarrollada por el equipo profesional del rea de
Planificacin, de la Unidad de Programacin, de la Oficina de Planificacin y Medicin de la Calidad Educativa
PLANMED del Ministerio de Educacin del Per.
La presentacin est basada en un Mdulo de Planificacin Estratgica elaborado por PLANMED, con el
propsito de fortalecer las capacidades en la formulacin y construccin de los planes estratgicos, as como en
el mejoramiento de la calidad de los mismos. El mencionado Mdulo est dirigido a todo el personal de las
Unidades y Oficinas del Ministerio de Educacin, Sede Central, as como a los funcionarios de las Unidades de
Gestin Educativa Local UGELs, Direcciones Regionales de Educacin DRE y Organismos Pblicos
Descentralizados - OPDs del Sector Educacin, en especial a los responsables de la Institucin, a los jefes de las
Oficinas de Planeamiento y a todos los miembros de las Unidades de planificacin.
Los objetivos de la presentacin son:
a) Explicitar las fases del proceso de planificacin estratgica en el Sector Educacin,
b) Promover una metodologa para la Planificacin Estratgica en Educacin, y
c) Analizar los beneficios y limitaciones de la Planificacin Estratgica en Educacin.
La presentacin est organizada en dos partes: en la primera, se presenta un marco referencial de la Planificacin
Estratgica, adems de un deslinde respecto a la Planificacin como proceso y como instrumento. Se desarrolla
cinco fases en el proceso de Planificacin Estratgica, es decir a) la fase filosfica, b) la fase analtica, c) la fase
programtica, d) la fase operativa y e) fase cuantitativa; desde un enfoque conceptual, metodolgico y prctico,
presentando definiciones y ejemplos relacionados al Sector Educacin. Tambin se realiza un anlisis respecto a
las dificultades que suelen presentar los equipos de trabajo durante los procesos de planificacin.
La segunda parte presenta la metodologa desarrollada en Planificacin Estratgica en el Sector Educacin, a
travs de una breve presentacin de los principales Planes y Proyectos que, de acuerdo a la normatividad, se
deben elaborar actualmente en Educacin, como son: el Plan Estratgico Sectorial Multianual de Educacin
PESEM y el Plan Estratgico Institucional del Ministerio de Educacin PEI - MED; adems: el Proyecto
Educativo Nacional PEN; el Proyecto Educativo Regional PER; el Proyecto Educativo Local PEL; y el
Proyecto Educativo Institucional PEI.
Complementariamente, se presenta un balance de las ventajas y limitaciones en los procesos de formulacin de
los Planes y Proyectos, como un aporte metodolgico para los equipos que desarrollan la planificacin
estratgica en el Sector Educacin, de manera que los usuarios puedan disponer de un nivel agregado de anlisis
de la planificacin en Educacin.

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2. INTRODUCCIN
La Planificacin Estratgica es un proceso dinmico que desarrolla la capacidad de las organizaciones para
fijarse un objetivo en forma conjunta y observar, analizar y anticiparse a los desafos y oportunidades que se
presentan, tanto con relacin a la realidad interna como a las condiciones externas de la organizacin, para lograr
dicho objetivo.
Consideramos importante hacer la diferenciacin entre el concepto de la planificacin estratgica como proceso,
de la planificacin estratgica como instrumento, ya que muchas veces se confunden.
La Planificacin Estratgica como instrumento, constituye un marco conceptual o referente, que orienta a la
gestin institucional de la organizacin con el objeto de llegar a realizar la Visin y Misin, la cual se plasma en
un Plan Estratgico. As, se convierte en una especie de carta de navegacin, una vez desarrollado todo el
proceso de reflexin, anlisis y discusin, que es donde se hace explcita la Misin, Visin, los objetivos,
estrategias, actividades, recursos, indicadores y metas y que se traduce finalmente en los Planes y Proyectos.
La Planificacin Estratgica como proceso establece los objetivos de la organizacin y define los
procedimientos adecuados para alcanzarlos, constituye la orientacin o gua para que la organizacin obtenga y
aplique los recursos para lograr los objetivos; para que los miembros de la organizacin desempeen
determinadas actividades y tomen decisiones congruentes con los objetivos y procedimientos escogidos. La
Planificacin Estratgica significa que se estudian anticipadamente los objetivos y las acciones, sustentando las
actividades no en impulsos sino en algn mtodo, plan o lgica.
La planificacin como proceso comprende diversas fases: definir la misin y visin de la organizacin,
establecer objetivos y metas, desarrollar supuestos acerca del entorno en que se desarrolla la organizacin, tomar
decisiones respecto a las acciones a seguir, emprender las acciones elegidas, y finalmente evaluar la
retroalimentacin del desempeo para volver a planificar.
Es decir, la Planificacin Estratgica como proceso constituye un esfuerzo organizacional sistemtico, bien
definido y disciplinado, que apunta a la total especificacin de los objetivos y estrategias de una organizacin,
as como la asignacin de responsabilidades para su ejecucin, con el involucramiento de los miembros de la
organizacin. El proceso de planificacin estratgica supone adems, el anlisis de las ventajas competitivas y
debilidades de la institucin, as como de su entorno, la formulacin y puesta en marcha de estrategias que le
permita alcanzar su propsito planteado en el largo plazo.

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3. TEXTO La Planificacin Estratgica como metodologa integrada en el Sector Educacin.

Entendemos la Planificacin Estratgica como un proceso participativo, que requiere respetar determinadas
fases, as como una metodologa propia; sin embargo ello no implica que existan recetas o mtodos infalibles.
Segn la definicin de Peter Drucker, la Planificacin Estratgica:
Es el proceso continuo que consiste en adoptar decisiones (asuncin de riesgos) empresariales
sistemticamente y con el mayor conocimiento posible de su carcter futuro; en organizar
sistemticamente los esfuerzos necesarios para ejecutar stas decisiones, y en medir los
resultados de stas decisiones comparndolos con las expectativas mediante la retroaccin
sistemtica organizada.1
Las orientaciones alcanzadas por el Ministerio de Economa y Finanzas, en las respectivas Directivas, ha
permitido institucionalizar la metodologa del proceso de planificacin estratgica en el Sector Pblico. Las fases
consideradas en este proceso son:
1. Fase filosfica.- comprende la definicin de la filosofa e identidad institucional, los principios y valores
de la organizacin.
2. Fase analtica.- comprende tanto el anlisis interno como externo de la organizacin.
3. Fase programtica.- incluye la definicin de objetivos estratgicos general y especficos.
4. Fase operativa.- comprende el conjunto de estrategias, actividades, proyectos que se van a realizar.
5. Fase cuantitativa.- considera la seleccin de indicadores de desempeo y la especificacin de los valores
a alcanzar o metas, as como la estimacin de los recursos.
CUADRO 1. PLANIFICACIN ESTRATGICA COMO PROCESO INTEGRADO

FASE
FILOSFICA

FASE
ANALTICA

FASE
PROGRAMTICA

FASE
CUANTITATIVA

I.

FASE
OPERATIVA

FASES DEL PROCESO DE PLANIFICACIN ESTRATGICA

Drucker, Peter F. La Gerencia. Editorial El Ateneo. 1984. Bs. As. Argentina.

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1.1. FASE FILOSFICA

1.1.1. QU ES LA MISIN?
Por definicin, la Misin establece la razn de ser de una organizacin; enuncia el -propsito de la organizacin
as como el grado requerido de excelencia para alcanzar una posicin de liderazgo competitivo.
La Misin define el quehacer de la organizacin, establece su sentido trascendental y los objetivos, y articula
adems sus principales valores filosficos 2. El propsito principal de la Misin es establecer el enfoque y la
direccin de la organizacin; adems, constituye la primera seal de la forma en que una institucin visualiza las
exigencias que enfrenta de parte de sus grupos de inters.

Grfico 1

Definicin
del negocio

El Grfico 1 ayuda a precisar el aspecto central de la Misin, determinando tres aspectos claves que
corresponden a las siguientes interrogantes: a quin se satisface?, qu se satisface? y cmo se satisface?.
Las organizaciones que tendrn xito en la prxima dcada son las que tienen un claro sentido de su propsito;
por ello, una misin clara, que es comprendida y compartida por todos los miembros de la organizacin, provee
enfoque impulsando la estrategia, y control al dirigir la ejecucin.
Los componentes considerados en la Misin son:
a) Identidad Institucional: es decir Quines somos?
b) Principales necesidades a satisfacer: para qu existimos?
c) Principales clientes y/o beneficiarios : a quines nos debemos?
d) Principales productos y/o servicios : qu brindaremos?
e) Principales fuentes de ventaja o factores crticos de xito: Cmo lo lograremos?
f) Principales principios y valores institucionales : Cul es nuestra filosofa?
En el caso de organizaciones o instituciones de la administracin pblica o que pertenecen al Estado, es
necesario que la Misin responda explcitamente al mandato que ha recibido; es decir, de acuerdo a sus estatutos
de creacin y al marco normativo que lo rige. En el caso del Sector Educacin, se debe considerar la Ley N

Charles W. L. HILL y Gareth R. JONES (1996). Administracin estratgica. Un enfoque integrado. Santa F
de Bogot: McGraw Hill Interamericana S.A.
2

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28044, Ley General de Educacin, as como las normas vigentes y el Reglamento de Organizacin y Funciones
ROF propia de cada entidad.
Como ejemplo, se presenta la Misin del Sector Educacin propuesta en el Plan Estratgico Sectorial Multianual
PESEM del Sector Educacin 2007 2011:
Somos el sector del Estado que busca asegurar que todas las personas dispongan de las
mejores oportunidades y los medios para lograr aprendizajes y conocimientos, potenciando el
aporte formativo en los contextos socioculturales e interculturales para as contribuir a mejorar
el desarrollo humano de los peruanos
Es importante destacar que, con una misin definida claramente, la respuesta de la organizacin ante situaciones
crticas se torna inmediatamente evidente. Muchas organizaciones tienen declaraciones de Misin, pero muy
pocas realmente creen en ellas, e incluso son menos las que las aplican. Cuando no se ha definido una Misin, no
existe nada que pueda impulsar la estrategia o guiar la implementacin a lo largo de la organizacin, a no ser que
el personal de alta gerencia se involucre en todo.
Algunas caractersticas de la Misin son:
Simple, clara y directa
Configurada hacia el futuro, a mediano o largo plazo
Es creble
Tiene alto grado de originalidad
Es nica e inconfundible
Es ambiciosa e idealista pero sin dejar de ser operativa
Debe ser revisada constantemente, cada dos o tres aos
Finalmente, es importante sealar que una adecuada formulacin de la Misin debe ser definida en funcin o
desde el punto de vista de las personas a las que est dirigida o sirve la organizacin.
1.1.2. QU ES LA VISIN?
La Visin se define como la imagen objetivo de futuro o el sueo, a ser lograda por una organizacin; es decir,
constituye una gran ambicin, un enunciado de la configuracin futura de la propia organizacin como una
expresin de su desarrollo a largo plazo. Es decir, la visin es el ideal de la organizacin para el futuro; indica lo
que a la organizacin le gustara ser y cmo quiere ser percibida.
Se entiende la Visin como la escena o imagen futura que una organizacin desarrolla sobre s misma y sobre la
realidad en la cual trabaja; es adems la filosofa que orienta y define el accionar; como el estado deseado hacia
el cual se desea transitar en el largo plazo; es una declaracin permanente que debe ser observada por todos los
integrantes de la organizacin. Por lo general la Visin incluye tanto los cambios que deseamos lograr en el seno
de la poblacin objetivo de la institucin (y en ocasiones del pas en su conjunto), como la imagen objetivo de la
propia institucin.
A continuacin, se presenta como ejemplo la Visin del Sector Educacin propuesta en el PESEM 2007
2011:
Al 2011, el Sector Educacin constituir un sistema eficiente y eficaz, plenamente identificado
con la cultura, el arte, la ciencia y la tecnologa, el deporte y la recreacin como elementos del
desarrollo humano. Contaremos con agentes educativos acordes a las necesidades de la poca y
de los ciudadanos, y cuya gestin descentralizada y transparente promover la participacin

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activa de la sociedad civil en la definicin de polticas. Nuestra credibilidad y liderazgo estar

sustentada en la calidad del servicio en todos sus aspectos.
En ese sentido, la Visin define la orientacin que debe tener una organizacin para llegar a ese sueo que no es
posible de realizar actualmente, sea por falta de recursos y/o capacidades existentes, pero que seala hacia donde
deben dirigirse los esfuerzos para generar los recursos necesarios y desarrollar las capacidades suficientes.
Los componentes considerados en la Visin son:
a) Qu aspira a ser la organizacin en el futuro
b) Qu otras necesidades futuras se buscar satisfacer
c) Qu otros segmentos de poblacin y/o mbitos futuros de atencin
d) Nuevos productos y/o servicios a brindar
e) Nuevas competencias necesarias a desarrollar para lograr el liderazgo en el sector
Para ser realmente efectiva, una declaracin de visin debe ser asimilada dentro de la cultura de la organizacin,
incorporar valores e intereses comunes, comunicar entusiasmo y debe ser difundida interna y externamente. El
lder de la organizacin tiene la responsabilidad de comunicar la visin regularmente, crear situaciones que
ilustren la visin, actuar como un modelo de rol dndole cuerpo a la misin, crear objetivos a corto plazo que
estn orientados hacia la visin y que sean coherentes con la misin, y animar a todo el personal a conjugar su
visin personal con la de la organizacin.
Una declaracin efectiva de visin debe tener las siguientes caractersticas:
Ser clara y alejada de la ambigedad
que dibuje una escena
que describa el futuro
que sea fcil de recordar y con la que uno pueda comprometerse
que incluya aspiraciones que sean realistas
que est alineada con los valores y cultura de la organizacin
que est orientada a las necesidades del usuario.
1.1.3. PRINCIPIOS Y VALORES
Considera el conjunto de principios propios de la organizacin que inspiran la gestin y que conforman las bases
ticas sobre la cual se construye la propuesta. Toda organizacin tiene un conjunto de valores corporativos,
implcita o explcitamente, por lo tanto estos deben ser analizados, ajustados y si fuera necesario redefinidos y
luego difundidos. Los principios y valores constituyen los pilares fundamentales para el desarrollo de una cultura
organizacional.
Es necesario hacer explcito el conjunto de principios y valores que guan de manera coherente el proceder de la
organizacin, dar a conocer cules son las convicciones profundas de los lderes y de las personas que integran la
organizacin, as como los principios de identidad de la organizacin, tanto hacia adentro como hacia
afuera.
En el caso del Sector Educacin, se debe considerar los principios sealados en la Ley General de Educacin,
que tiene a la persona como centro y agente fundamental del proceso educativo. Estos principios son (Artculo
8. Ley N 28044) :
a) La tica, que inspira una educacin promotora de los valores de paz, solidaridad, justicia, libertad,
honestidad, tolerancia, responsabilidad, trabajo, verdad y pleno respeto a las normas de convivencia;
que fortalece la conciencia moral individual y hace posible una sociedad basada en el ejercicio
permanente de la responsabilidad ciudadana.

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b) La equidad, que garantiza a todos iguales oportunidades de acceso, permanencia y trato en un sistema
educativo de calidad.
c) La inclusin, que incorpora a las personas con discapacidad, grupos sociales excluidos, marginados y
vulnerables, especialmente en el mbito rural, sin distincin de etnia, religin, sexo u otra causa de
discriminacin, contribuyendo as a la eliminacin de la pobreza, la exclusin y las desigualdades.
d) La calidad, que asegura condiciones adecuadas para una educacin integral, pertinente, abierta,
flexible y permanente.
e) La democracia, que promueve el respeto irrestricto a los derechos humanos, la libertad de conciencia,
pensamiento y opinin, el ejercicio pleno de la ciudadana y el reconocimiento de la voluntad popular; y
que contribuye a la tolerancia mutua en las relaciones entre las personas y entre mayoras y minoras
as como al fortalecimiento del Estado de Derecho.
f) La interculturalidad, que asume como riqueza la diversidad cultural, tnica y lingstica del pas, y
encuentra en el reconocimiento y respeto a las diferencias, as como en el mutuo conocimiento y actitud
de aprendizaje del otro, para la convivencia armnica y el intercambio entre las diversas culturas del
mundo.
g) La conciencia ambiental, que motiva el respeto, cuidado y conservacin del entorno natural como
garanta para el desenvolvimiento de la vida.
h) La creatividad y la innovacin, que promueven la produccin de nuevos conocimientos en todos los
campos del saber, el arte y la cultura.

1.2. FASE ANALTICA

1.2.1. ANLISIS INTERNO
Se refiere al mbito propio de la organizacin o institucin. El anlisis de la realidad interna de la Institucin,
tiene por finalidad definir fortalezas y debilidades. En trminos generales el anlisis del ambiente operativo
interno comprende el diagnstico de los recursos, capacidades y aptitudes centrales de la organizacin.
Internamente, una organizacin se puede percibir como un conjunto de recursos, capacidades y aptitudes
centrales que pueden utilizarse para generar determinados bienes y servicios. No todas las organizaciones tienen
las mismas fortalezas y debilidades, al menos en la misma combinacin, cada organizacin posee por lo menos
algunos recursos y capacidades que las otras no tienen, al menos no en la misma combinacin. Los recursos son
la fuente de las capacidades, algunas de las cuales llevan al desarrollo de las aptitudes centrales de una
organizacin. Cuando unos recursos se integran a otros de un modo nico y particular surgen capacidades y
aptitudes centrales.
El anlisis de los factores internos incluye los recursos financieros, los productos y/o servicios, las capacidades
internas y las fortalezas estratgicas y limitaciones.
Para llevar a cabo un anlisis interno de la organizacin es necesario estudiar:
a) los factores internos de produccin es decir la capacidad de produccin, los costos de produccin,
calidad de los bienes o servicios e innovacin tecnolgica;
b) la organizacin con las estructuras, el proceso de direccin y control y la cultura organizacional;
c) los Recursos Humanos: estudiando la seleccin, capacitacin, motivacin, remuneracin y rotacin;
d) las Finanzas de los recursos econmicos disponibles, nivel de endeudamiento, rentabilidad, liquidez y
presupuesto;
e) Investigacin y Desarrollo es decir las innovaciones, patentes y los nuevos productos.
1.2.2.

ANLISIS EXTERNO

Es el proceso de estudiar las reas del entorno, ya sean prximas o lejanas, que pueden tener influencia en la
organizacin. El anlisis del entorno o ambiente externo en el cual se desenvuelve la Institucin, es importante a
fin de identificar las oportunidades y amenazas presentes o futuras.

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El entorno puede ser subdividido en entorno general, referido a las tendencias globales de la sociedad; y el
entorno especfico, referido a las circunstancias particulares del sector, mbito o segmento relevante para la
organizacin. Se refiere al entorno de la organizacin o institucin, considerando diferentes mbitos: social,
econmico, poltico, tecnolgico y ecolgico, entre otros.
Se trata de identificar y analizar las amenazas y oportunidades del entorno que podran quedar agrupadas en los
factores externos del entorno es decir los polticos, econmicos, culturales, sociales, tecnolgicos, etc y como
ellos influyen y afectan directamente en el entorno interno.
Un adecuado anlisis externo consiste en saber cul es el entorno en el que la organizacin debe tomar posicin
estratgica, la eficacia de su desempeo en relacin con otras organizaciones semejantes, las circunstancias
externas y las opciones que tenemos.
En resumen, el anlisis externo estudia los factores que estn fuera del control de la organizacin, tanto en el
aspecto del entorno actual como del entorno futuro, a fin de descubrir qu factores pueden contribuir a que la
organizacin mejore y qu factores pueden tener un efecto negativo en la organizacin, ya sea de manera directa
o indirecta.
1.3. FASE PROGRAMTICA
1.3.1. OBJETIVOS:
Por definicin, los objetivos responden al QU? de la organizacin, es decir qu haremos? o qu queremos
lograr?. Un objetivo es el enunciado de un estado deseado hacia el cual un proyecto, programa o plan est
dirigido y significa la solucin al problema identificado. Por lo tanto, se debe formular en trminos de cambio en
la situacin de una poblacin. El objetivo determina la orientacin que se le debe dar a las actividades,
componentes y productos de un Plan o proyecto.
Los objetivos estratgicos surgen como respuesta a una pregunta esencial:
Qu debemos lograr en el corto, mediano y largo plazo, para que la organizacin tenga un
accionar coherente con su Misin?
Los objetivos expresan la voluntad de actuar en un determinado sentido, expresan lo que se va a hacer para
alcanzar la Misin y Visin. De acuerdo a la Misin y Visin, se establecen los objetivos de la organizacin, es
decir las formas que adoptarn las instituciones para alcanzar su gran ambicin. Usualmente se definen objetivos
de corto, mediano y largo plazo, dependiendo del giro de trabajo de la institucin. Para poder definir con acierto
los objetivos de la institucin se deben analizar los factores internos y externos, tanto los que se deben enfrentar
(negativos) como con los que se pueden aprovechar (positivos), como veremos ms adelante.
Los objetivos se expresan en trminos cualitativos, pero deben ser susceptibles de medicin a travs de
indicadores objetivamente verificables; adems deben ser claros, realistas desafiantes, mensurables y
congruentes entre s.
CRITERIOS PARA LA FORMULACIN DE OBJETIVOS
Un objetivo bien formulado debe:
1.
Comenzar con un verbo de accin afirmativa (Desarrollar un programa ... , Reducir costos ... , Mejorar
capacidades ... );
2.
Especificar un solo resultado clave a lograrse;
3.
Especificar la fecha objetivo o el plazo a completarse; y,
4.
Aportar realmente a la consecucin de la meta pertinente.
5.
Adems, deben reunir las siguientes caractersticas:

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Que sean precisos y claros

Que expresen resultados
Que sean posibles de ser medidos
Que sealen el tiempo
Que sea pertinente al Sector
Que sean factibles o realizables

Un Objetivo General es un enunciado que orienta de manera global el diseo del plan, ste debe formularse en
trminos de cambios esperados en la situacin general de la poblacin; mientras que un Objetivo Especfico, es
un enunciado que desagrega un objetivo general.
Por ejemplo, el Objetivo General del Programa de Educacin Primaria, del Plan Estratgico Institucional del
Ministerio de Educacin es:
OBJETIVO GENERAL: Contribuir a mejorar los niveles de logro de aprendizaje de las nias y los nios de
educacin primaria.
1.4. FASE OPERATIVA
1.4.1. ESTRATEGIAS:
Por definicin, las estrategias explicitan el cmo, es decir la manera o el camino trazado para el logro de los
objetivos. En consideracin hacia stos, es que se elaboran o disean las estrategias ms adecuadas para
alcanzarlos, dado que una determinada estrategia puede ser comn para diversos objetivos. Es interesante sealar
que la Planificacin Estratgica requiere constante retroalimentacin acerca de cmo estn funcionando las
estrategias.
Las estrategias establecen cursos de accin determinados, caminos definidos para obtener los resultados
esperados, llamados por lo general objetivos estratgicos; por tanto, las estrategias constituyen los medios o
caminos por los cuales una organizacin pretende lograr sus objetivos.
Una de las primeras definiciones modernas es la de Alfred Chandler en su obra Estructura y Estrategia (1962),
quien seala que la estrategia es:
el elemento que determina las metas bsicas de la empresa, a largo plazo, as como la
adopcin de cursos de accin y asignacin de recursos para alcanzar las metas.
Posteriormente, Henry Mintzberg (1997)3define la estrategia como:
el patrn o plan que integra las principales metas y polticas de una organizacin, y a la vez ,
establece la secuencia coherente de acciones a realizar.
Una estrategia se define como una lgica de intervencin que determina el cmo alcanzar los objetivos, que
seala cmo alcanzar los resultados deseados, identifica las variables ms relevantes y evala las diferentes
alternativas de accin que nos permitan la consecucin de los objetivos planteados.
Cuando una estrategia se encuentra adecuadamente formulada ayuda a poner orden y asignar, con base tanto en
sus atributos como en sus deficiencias internas, los recursos de una organizacin, con el fin de lograr una
situacin viable y original, as como anticipar los posibles cambios en el entorno y las acciones imprevistas de
los oponentes inteligentes.

Mintzberg, Henry. El proceso estratgico. Concepto, contextos y casos. Mxico, 1997.

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Para poder establecer las variables relevantes de acuerdo a los objetivos fijados por las instituciones, estas deben
distinguir aquellas que pueden ser controlables o administrables y aquellas que no lo son. Esta distincin a su
vez permitir definir las estrategias que se debern adoptar para alcanzar los objetivos.
Algunas de las dimensiones relacionadas a las estrategias son las que se sealan a continuacin:
Establecimiento de un patrn de decisiones coherente, unificador e integrador
Buscar una ventaja sostenible a largo plazo en las reas clave del servicio
Seleccionar los programas, proyectos y actividades que la organizacin desarrollar
La formulacin de estrategias puede conllevar algunas dificultades en el proceso de planificacin estratgica,
por lo cual, se debe considerar los siguientes aspectos:
CUADRO 3. BARRERAS EN LAS ESTRATEGIAS

A lo largo de nuestra experiencia en la gestin pblica hemos identificado cinco

barreras que aparecen durante la implantacin de las estrategias que son las
siguientes:
Barrera en la concrecin.- La visin y la estrategia son, a menudo, formulaciones de
un deseo que contienen demasiado juego para la interpretacin y muy pocas
concreciones realistas.
Barrera en la visin.- aquellos empleados que deben ejecutar la estrategia no la
entienden
Barrera en el compromiso.- las estrategias no se combinan con objetivos individuales
y del departamento.
Barrera en la implantacin.- El sistema de informes, si es que existe, se ocupa de los
objetivos operativos y mayoritariamente financieros y no se orienta hacia la estrategia y
hacia los objetivos estratgicos.
Barrera operativa.- los resultados de la determinacin de la estrategia y de la discusin
sobre la misma no fluyen hacia la planificacin del presupuesto y hacia la realizacin del
mismo.
Horvarth & Partners (2003) Dominar el cuadro de mando integral. Gestin 2000.
Captulo 8. El cuadro de mando integral en la gestin pblica. Pg. 441 477

Por ejemplo, en el Plan Estratgico Sectorial Multianual PESEM 2007 2011 del Sector Educacin, se plantean
dos estrategias principales respecto al siguiente objetivo especfico:
Objetivo Especfico: Promover la participacin de los diversos actores en la gestin
institucional y pedaggica en el sistema
Estrategia 1: Consolidar la participacin activa y organizada de los actores sociales, en especial de los padres de
familia.
Estrategia 2: Fortalecer la gestin educativa en el marco de la descentralizacin
En trminos ms sencillos, podemos hacer una comparacin y pensar que una estrategia es como la ruta de un
mapa, que slo funciona bien si se cumple con tres condiciones: todos sabemos dnde estamos hoy; todos
sabemos dnde queremos estar maana, y especialmente, que todos utilicemos el mismo mapa.

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1.4.2. ACTIVIDADES:
Las actividades representan la produccin de bienes y servicios que se realizan de acuerdo con las funciones y
que constituyen los medios a utilizar para alcanzar los objetivos planteados. Las actividades son de tipo
permanente y de accin continua en el tiempo. Estas actividades responden directamente a los objetivos, que
pueden ser medidos cualitativa o cuantitativamente, a travs de los indicadores.
Es decir, las actividades constituyen el conjunto de acciones necesarias, programadas y ejecutadas, que buscan
obtener, a partir de un conjunto de insumos o recursos, los componentes y el producto final en un perodo
determinado.
De acuerdo al Manual de Seguimiento y Evaluacin de Resultados del PNUD (2002), se define las actividades
como:
Las acciones en el marco de la programacin, que son necesarias y suficientes y a
travs de las cuales se movilizan las contribuciones (recursos financieros, humanos,
tcnicos y materiales) para obtener productos especficos o contribuir a lograr un efecto
dado. Las actividades tambin se pueden denominar intervenciones para el
desarrollo.
Las actividades responden a la pregunta: Qu debemos hacer para lograr los resultados?. En el Sector Pblico,
las actividades adems constituyen una categora presupuestaria bsica en la que se centra la gestin y
representan una unidad fundamental de asignacin de recursos para el logro de los objetivos especficos.
Algunos ejemplos de actividades, tomados del Plan Estratgico Institucional Reformulado PEI MED 20042006 4:
Actividad 1.00188: Desarrollo de la Educacin para nios de 0 a 3 aos.
Actividad 1.00191: Desarrollo de la Educacin Primaria de Adultos.
Actividad 1.00195: Desarrollo de la Educacin Secundaria de Menores.
1.4.3.

PROYECTOS:

Los proyectos se constituyen al surgir una intervencin innovadora y limitada en el tiempo, que es
cualitativamente diferente de las actividades y que se proponen con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar
o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios, que genere beneficios independientemente de otras
actividades. Los proyectos son limitados en el tiempo y una vez concluidos se integran o dan origen a una accin
permanente (actividad).
Actualmente se encuentra vigente en nuestro pas el Sistema Nacional de Inversin Pblica SNIP, creado
mediante Ley el 9 de julio del 2000, que tiene por objetivo mejorar el uso de los escasos recursos pblicos en
una gestin sostenida, pertinente y adecuada con la realidad regional o local, a travs de los proyectos de
inversin.
Los Proyectos de Inversin Pblica (PIP) son los que utilizan total o parcialmente recursos pblicos, en la
ejecucin de un grupo de tareas, que comprometen recursos humanos, materiales o tecnolgicos, durante un
perodo de tiempo determinado y en una zona en particular, que puede ser un barrio, un distrito, municipio,
departamento o regin.

PEI MED 2004 - 2006. Plan Estratgico Institucional Reformulado del Ministerio de Educacin, aprobado
por Resolucin Ministerial N 0013 2006 ED.
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Por lo general, una de las debilidades en el Sector Educacin radica en que existe escasez de proyectos con
propuesta pedaggica; es decir, se plantean muchos proyectos en Educacin pero bsicamente referidos a la
infraestructura educativa, ya sea en construccin o ampliacin de instituciones educativas, complejos deportivos,
entre otros; sin embargo es importante hacer notar que los proyectos educativos deberan priorizar propuestas de
gestin pedaggica innovadoras, basadas en la experiencia educativa local o regional y recogiendo los aportes y
mejoras que se han desarrollado en el mismo mbito.
Por ejemplo, el Proyecto de Educacin en reas Rurales (PEAR) busca garantizar que los estudiantes de dicho
mbito tengan oportunidades para el desarrollo integral y logren resultados satisfactorios en su aprendizaje. Este
Proyecto tiene como objetivos generales:
Incrementar el acceso de estudiantes de Educacin Secundaria en el mbito rural.
Mejorar la Calidad Educativa en el marco del Desarrollo Rural promoviendo una transformacin
curricular, con nfasis en la interculturalidad, inclusin y ciudadana que permita promocionar la
igualdad de derechos de adolescentes y se adapte a los procesos de diversificacin.
De otro lado, tambin se pueden desarrollar Proyectos de innovacin en la Gestin Educativa, de acuerdo a la
definicin del Ministerio de Educacin (2003):
Un Proyecto de Innovacin en Gestin es una propuesta que parte de un diagnstico previo y plantea
procesos de cambio o transformacin en la organizacin y funcionamiento de una determinada rea del
centro educativo. Estos proyectos tienen como propsito mejorar y optimizar la gestin escolar a travs
de la participacin activa de los diferentes agentes educativos, y sobre todo de las acciones de
investigacin que se fomenten y produzcan dentro del mismo centro educativo.
A continuacin se sealan algunas caractersticas que deben presentar los Proyectos en Educacin:
Nacen de un proceso de reflexin colectiva acerca de los problemas y necesidades ms saltantes.
Responden a un problema o dificultad delimitada.
Se orientan al mejoramiento de la calidad educativa y al desarrollo de las personas involucradas.
Buscan la participacin y el compromiso de todos los actores de la comunidad, quienes se incorporan
desde la reflexin, elaboracin, desarrollo y evaluacin del mismo.
Guardan coherencia con el desarrollo de la Institucin Educativa, el mbito local o regional.
Son sostenibles en el tiempo y factible de ser institucionalizado.
Plantean la evaluacin desde el inicio del proyecto y sta se desarrolla de manera permanente a lo largo
del curso del proyecto.

1.5. FASE CUANTITATIVA

1.5.1.

INDICADORES

En trminos sencillos, un indicador constituye una seal para saber si se van logrando los resultados que se ha
propuesto, es como un ndice que refleja una situacin determinada; tambin se puede definir como una variable
que sirve para medir los cambios realizados en la situacin.
Por definicin, un indicador constituye un factor o una variable ya sea cualitativa o cuantitativa-- que provee
una manera simple y confiable para medir logros, que brinda informacin relevante y refleja los cambios
conectados a una intervencin, o a brindar asesora al desempeo de un desarrollo.
De acuerdo al Glosario de trminos de la OECD, un indicador es:
variable o factor cuantitativo o cualitativo que proporciona un medio sencillo y fiable para
medir logros, reflejar los cambios vinculados con una intervencin o ayudar a evaluar los
resultados de un organismo de desarrollo

13

PLANIFICACIN ESTRATGICA
SECTOR EDUCACIN
2006

Generalmente los indicadores estn asociados a los objetivos estratgicos y se acompaan de metas
cuantificables. Para alcanzar una alta efectividad de las estrategias se requiere un seguimiento o monitoreo de las
acciones que permita visualizar cmo se est avanzando en el alcance de las metas parciales; para ello se
requiere un sistema de medicin estratgica que contenga un conjunto de indicadores relacionados a los
objetivos, as como las metas peridicas para cada uno.
Algunas caractersticas importantes de los indicadores son:
Describe aquello que se medir, y no el cunto, que corresponde a las metas o el cmo, que corresponde
a las estrategias.
Permite medir los resultados, los procesos o los insumos que est alcanzando en los objetivos
planteados, por ello proporciona la base para el monitoreo y evaluacin.
Permite fijar metas cuantificables para evaluar el grado de avance del cumplimiento del objetivo
Ayuda a especificar de manera ms precisa los objetivos; dado que si no se puede definir o construir un
indicador es posible que el objetivo est mal formulado.
A continuacin, se presenta como ejemplo un Indicador de acceso a la educacin 5:
Nombre
Indicador
Definicin

Cuadro 4. Indicador de acceso a Educacin

del Tasa neta de cobertura

Proporcin de la poblacin con edades de 3 a 5 aos, 6 a 11 aos y 12 a 16 aos que

asisten o estn matriculados en el nivel educativo bsico que oficialmente le
corresponde de acuerdo a su edad, respecto a la poblacin total en el rango de edad
correspondiente.
Racionalidad
El indicador muestra la proporcin de nios en edad de cursar la educacin inicial,
primaria y secundaria que asisten a centros educativos o programas no escolarizados
del nivel correspondiente. La cobertura es neta porque se refiere nicamente a los
nios con la edad oficial de cursar cada nivel educativo (la cobertura bruta incluye a
los nios de toda edad).
Fuente
de Encuesta Nacional de Hogares sobre Medicin de Niveles de Vida o Encuesta
Informacin
Nacional de Hogares del Instituto Nacional de Estadstica, dependiendo de los aos
de referencia.
Mtodo de clculo El procedimiento de clculo consiste en seleccionar a todas aquellas personas que se
encuentran en un cierto rango de edad e identificar luego, entre ellas, a las que
declaran estar asistiendo al nivel educativo respectivo (inicial, primaria o
secundaria).
Ventajas
El indicador es matemticamente aceptable, en la medida que numerador y
denominador tienen el mismo universo de referencia, permitiendo de ese modo
inferencias claras sobre su evolucin.
Limitaciones
No incluye a los nios y adolescentes que se encuentran adelantados o atrasados de
nivel educativo de acuerdo a la edad oficial, por lo que su anlisis debe ser efectuado
de manera conjunta con los otros indicadores de acceso.

1.5.2. METAS

El Indicador de ejemplo ha sido tomado de Indicadores de la Educacin. Per 2004. Unidad de Estadstica
Educativa. Ministerio de Educacin. Lima, Per 2005.
5

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PLANIFICACIN ESTRATGICA
SECTOR EDUCACIN
2006

Las metas son resultados concretos que la institucin se propone lograr y que le permiten alcanzar sus objetivos.
Las metas emergen de las actividades, al trmino de las mismas y deben ser especficas, coherentes, medibles y
cuantificables.
De acuerdo al Glosario de la OECD, una meta constituye:
el objetivo global hacia el cual se prev que contribuya una intervencin para el desarrollo
Las metas son bsicas para la ejecucin acertada de estrategias debido a que forman la base para la asignacin
de recursos, constituyen un instrumento para controlar el avance hacia el logro de los objetivos y recogen las
prioridades de la organizacin.
Las metas deben estar adecuadamente formuladas, de manera que sean coherentes con los objetivos sealados y
que sirvan de respaldo a la ejecucin de las estrategias. Las metas deben ser claras y conocidas dentro de la
organizacin; adems deben contar con informacin sobre cantidad, costos, tiempo y ser verificables.
A continuacin, se presenta un ejemplo de Meta 6 , el mismo que ha sido tomado del Plan Nacional de Educacin
para Todos:
POLTICAS
Garantizar
la
continuidad
educativa, la calidad y la
conclusin de los estudios de los
estudiantes del nivel primario y
secundario
de
instituciones
educativas pblicas de reas
rurales y en situacin de pobreza.

Cuadro 5. Meta de acceso a Educacin

INDICADOR
META
Tasa neta de cobertura
del nivel de educacin
primaria, segn sexo,
nivel de pobreza y rea
de residencia.

Al 2015 la tasa
neta
de
cobertura
del
nivel
de
educacin
primaria
es
100%

FUENTES DE
VERIFICACIN
Unidad de Estadstica
Educativa UEE
Sistema
de
Censos
Escolares
Ministerio de Educacin
MED.

1.5.3. RECURSOS
Se refiere tanto a los recursos humanos, como materiales para el logro de los objetivos.
La asignacin de recursos forma parte del proceso final de la fase cuantitativa, este proceso debe realizarse de
acuerdo con las prioridades fijadas en las metas aprobadas; ya que son stas las que imponen la forma en que se
asignarn los recursos.
Todas las organizaciones disponen, por lo menos, de cuatro tipo de recursos que son utilizados para lograr las
metas deseadas, que son:
Recursos financieros,
Recursos fsicos,
Recursos humanos y
Recursos tecnolgicos.
Por lo general, la demanda de recursos suele ser ms grande que la totalidad de los recursos disponibles; por lo
tanto, es necesario utilizar un enfoque sistemtico para la asignacin de recursos; este enfoque incluye ciertas
etapas tales como:
Efectuar un inventario de todos los recursos que estn a disposicin de la Organizacin.
Desarrollar un inventario de recursos de cada Unidad u Oficina.
Realizar solicitudes de recursos.
El ejemplo de Meta ha sido tomado del Plan Nacional de Educacin para Todos 2005-2015, Per. Hacia una
Educacin de calidad con equidad. Aprobado por R.M. N 0592-2005-ED. Setiembre, 2005. Lima, Per.
6

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PLANIFICACIN ESTRATGICA
SECTOR EDUCACIN
2006

Asignar en forma apropiada los recursos para cada Oficina.

Preparar los presupuestos operativos anuales de la institucin.

16

PLANIFICACIN ESTRATGICA
SECTOR EDUCACIN
2006

II. PLANES Y PROYECTOS EN EDUCACIN

La Planificacin Estratgica en Educacin.
El enfoque de las actividades de planificacin se diferencia de acuerdo a la naturaleza de la organizacin; en el
caso del Sector Educacin, por ser un sector social, sin fines de lucro, tiende a enfocarse ms en las polticas de
desarrollo, la administracin de servicios y el financiamiento de los programas.
Cuando se habla de planificacin estratgica en educacin, se refiere a la posibilidad de imaginar el mundo
futuro y a dnde queremos llegar como sociedad, construyendo en el presente los caminos y puentes para
lograrlo, con la certeza de que existe un margen de incertidumbre y de modificaciones en la cotidianeidad. El
anlisis es el punto de partida del pensamiento estratgico, y ste se caracteriza por la elasticidad o flexibilidad
intelectual, que permite encontrar respuestas realistas a situaciones cambiantes, especialmente en Educacin.
Actualmente una de las principales tareas en Planificacin Estratgica en Educacin es asumir la responsabilidad
de mejorar la gestin y optimizar la eficiencia en el uso de los recursos pblicos, a travs de los principales
instrumentos de planificacin, es decir, la formulacin de Planes y Proyectos Educativos 7.
Cabe destacar que, como resultado del proceso de Planificacin Estratgica se llega a la formulacin de Planes,
sin embargo sta no es su finalidad ltima, sino ms bien la construccin conjunta del pensamiento estratgico al
interior de la organizacin y el compromiso de cambio de la misma; de manera que la Planificacin Estratgica
comprende un proceso continuo y no slo un evento para definir un Plan.
Entre los principales Planes, tenemos: el Plan Estratgico Sectorial Multianual de Educacin PESEM; el Plan
de Desarrollo Regional Concertado PDRC; el Plan de Desarrollo Local Concertado - PDLC; el Plan
Estratgico Institucional PEI; y el Plan Operativo Institucional POI. Entre los Proyectos, tenemos: el Proyecto
Educativo Nacional PEN; el Proyecto Educativo Regional PER; el Proyecto Educativo Local PEL; y el
Proyecto Educativo Institucional PEI.
En el siguiente Cuadro, se presentan los principales Planes y Proyectos en Educacin, en nuestro pas.
CUADRO 2. PRINCIPALES INSTRUMENTOS DE PLANIFICACIN ESTRATGICA EN EDUCACIN
Instrumento
Sectorial

Alcance
Institucional

Corto
Plazo

Temporalidad
Mediano
Largo
Plazo
Plazo

Responsable

Interno
Externo
PLANES PESEM
X
X
MED
PDRC
X
X
GR
PDLC
X
X
GL
PEI *
X
X
PLIEGO
POI
X
X
PLIEGO
PROYECTOS PEN
X
X
MED
PER
X
X
DRE
PEL
X
X
UGEL
PEI *
X
X
II.EE.
* Ntese que la denominacin PEI corresponde a dos instrumentos diferentes: uno es el Plan Estratgico Institucional formulado por
cada Pliego y otro es el Proyecto Educativo Institucional que elabora cada Institucin Educativa.

Respecto a la denominacin de estos Planes y Proyectos mencionados, es necesario sealar que la denominacin
de Proyectos no corresponde a la connotacin de un Proyecto de Inversin Pblica (PIP) o a que stos deban ser
aprobados por el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), sino que tiene ms bien un significado de
proyeccin e innovacin, es decir de cambio en la Educacin.
En el Captulo II de este Mdulo se desarrolla una breve presentacin de los principales Planes y Proyectos
en Educacin.
7

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PLANIFICACIN ESTRATGICA
SECTOR EDUCACIN
2006

A continuacin, se presenta una breve descripcin acerca de los Planes y Proyectos del Sector Educacin:
1. PLAN ESTRATGICO SECTORIAL MULTIANUAL PESEM8

Qu es el PESEM?

El Plan Estratgico Sectorial Multianual del Sector Educacin (PESEM Educacin) es un instrumento de gestin
que incorpora los lineamientos, orientaciones y prioridades sectoriales formulados por los sectores
institucionales del nivel de Gobierno Nacional para orientar la ejecucin de los recursos al cumplimiento de las
funciones primordiales del Estado, en un perodo quinquenal, dentro de un horizonte de mediano plazo.
El PESEM constituye una herramienta fundamental dentro del proceso de planificacin de la poltica educativa
para la adecuada asignacin de los recursos presupuestarios, que recoge las orientaciones definidas por el
Gobierno Constitucional y especificadas por la Alta Direccin del Ministerio de Educacin.
El PESEM permite vincular los objetivos de corto y mediano plazo del Sector con los escenarios de
programacin presupuestal; asimismo facilita una visin integral y coordinada de la poltica de educacin,
cultura, deporte y recreacin, determinando el impacto que podran tener eventuales restricciones o
modificaciones presupuestarias sobre el cumplimiento de las metas definidas en los planes de desarrollo
educativo. En este sentido, se sustenta bsicamente en la capacidad de anticipacin y adaptacin de las
instituciones que integran el Sector Educacin, frente a los desafos y oportunidades que generan el entorno
externo y su realidad interna coadyuvando as, al mejor cumplimiento de sus funciones.
La Planificacin Estratgica es una manera deliberada y debidamente consensuada para enfrentar y resolver los
problemas crticos de las entidades pblicas del Sector Educacin, que se viene a reflejar en la formulacin y
ejecucin del PESEM para un determinado quinquenio; en tal sentido, a nivel de cada Pliego Presupuestario se
debe plantear el proceso de planeamiento de mediano plazo en trminos de objetivos, medibles, verificables y
expresados en costos y resultados esperados, teniendo en cuenta los escenarios preestablecidos.

Cul es la estructura del PESEM?

El PESEM debe tener, como contenido mnimo, la siguiente estructura 9:

Rol Estratgico.
Diagnstico general, situacin y perspectivas relacionadas con las funciones sectoriales.
Prioridades y orientaciones estratgicas.
Principales Programas con perspectiva multianual, debiendo contener cada Programa:
a) Breve Diagnstico
b) Prioridades y Orientaciones estratgicas
c) Indicadores
d) Metas quinquenales planteadas ao a ao
e) Actividades o Proyectos
f) Recursos presupuestarios estimados que se necesitarn
g) Responsables

Quines participan en la formulacin del PESEM Educacin?

En el caso del Sector Educacin, participan en la formulacin del PESEM:

La Secretara de Planificacin Estratgica SPE, ha elaborado un Manual para la formulacin del PESEM
Educacin.
8

Estructura establecida mediante R.M. N 0141-2006-ED

18

PLANIFICACIN ESTRATGICA
SECTOR EDUCACIN
2006

rganos de Lnea, de Apoyo y de Asesora del Ministerio de Educacin

Asamblea Nacional de Rectores
Instituto Nacional de Cultura INC
Biblioteca Nacional - BN
Instituto Nacional de Becas y Crdito Educativo INABEC
Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa CONCYTEC
Instituto Geofsico del Per IGP
Instituto Peruano del Deporte IPD
Instituto de Investigaciones de la Amazona Peruana IIAP
Instituto Superior Pedaggico Nacional de Monterrico
Escuela Nacional Autnoma de Bellas Artes
Escuela Nacional Superior de Arte Dramtico
Conservatorio Nacional de Msica
Escuelas Superiores

2. PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL PEI10

Qu es el PEI?

El Plan Estratgico Institucional PEI, es un instrumento orientador de la gestin o quehacer institucional del
Gobierno Regional o Local, formulado desde una perspectiva multianual; el proceso de formulacin corresponde
a los Sectores Institucionales y a los Gobiernos Regionales y Locales, es responsabilidad del Titular del Pliego o
de la mxima autoridad de cada Institucin. En el caso de los Gobiernos Locales, el PEI equivale al Plan de
Desarrollo Institucional sealado en la Ley Orgnica de Municipalidades.
El PEI como instrumento de planificacin, prioriza objetivos y establece estrategias de accin institucional, tiene
concordancia con los objetivos estratgicos del PESEM y PDC e incluye todos los recursos necesarios
(humanos, materiales y financieros) para lograr sus objetivos. El PEI toma en cuenta la Visin del Desarrollo, los
Objetivos Estratgicos y acciones concertadas en el Plan de Desarrollo Concertado y Presupuesto Participativo y
los lineamientos establecidos en los PESEM. Adems, contiene los Objetivos Institucionales y las acciones que
le corresponde realizar en el marco de sus competencias.

Cul es la estructura del PEI?

El contenido bsico que debe tener el Plan Estratgico Institucional corresponde a :

Misin y Visin
Rol Estratgico de la Institucin
Diagnstico General
Prioridades
Diagnstico de los Programas principales
Objetivos Estratgicos Generales
Objetivos Estratgicos Parciales
Actividades / Proyectos
Recursos
Indicadores
Los Planes Estratgicos Institucionales deben incorporar, adems, el Programa Multianual de Inversin Pblica
(PMIP), identificando los principales Proyectos de Inversin Pblica cuya ejecucin est contemplada por la
Institucin para el quinquenio. El Programa Multianual de Inversin Pblica debe consignar la siguiente
informacin:
La Secretara de Planificacin Estratgica SPE, ha formulado un Manual para la elaboracin del PEI del
Ministerio de Educacin.
10

19

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SECTOR EDUCACIN
2006

1. Nombre del proyecto

2. Ubicacin geogrfica (localizacin).
3. Cdigo de registro del Banco de Proyecto (para los proyectos considerados en los dos
primeros aos del plan).
4. Fecha de inicio y trmino
5. Monto de recursos anual
6. Costo total del proyecto

Quines participan en la formulacin del PEI del Ministerio de Educacin?

rganos de Lnea, de Apoyo y de Asesora del mbito institucional
Direccin Regional de Educacin DRE Lima
Las 07 Unidades de Gestin Educativa Local - UGEL de Lima Metropolitana
Instituto Superior Pedaggico Nacional de Monterrico
Conservatorio Nacional de Msica
Escuela Nacional Superior de Bellas Artes
Escuela Nacional Superior de Folklore Jos Mara Arguedas

3. PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO - PDC

Qu es el PDC?

Los Planes de Desarrollo Concertado constituyen el principal instrumento de gestin de los Gobiernos, son
instrumentos de base territorial y de carcter integral, orientadores del desarrollo regional o local y del proceso
del presupuesto participativo, que contienen los acuerdos sobre la Visin de Desarrollo y Objetivos Estratgicos
de mediano y largo plazo de la comunidad en concordancia con los planes sectoriales y nacionales.
El Plan de Desarrollo Regional Concertado - PDRC, como su nombre lo indica tiene un alcance territorial a nivel
de regin; mientras que el Plan de Desarrollo Local Concertado PDLC, se alinea con la Visin de Desarrollo y
Objetivos Estratgicos del PDRC y tiene un alcance territorial a nivel de distrito.
En este sentido, el Plan de Desarrollo Concertado constituye una propuesta que orienta el proceso de desarrollo
local en el marco de las polticas regionales y locales. El PDC es importante porque otorga una lgica de
conjunto al accionar de los diversos actores respecto al desarrollo de su territorio enfocando compromisos,
recursos y voluntades proyectados en el largo plazo.
El proceso de planificacin del desarrollo implica la construccin de un espacio de dilogo, negociacin y
concertacin para concebir una Visin compartida que exprese una propuesta de desarrollo, generando
compromisos en los ciudadanos para alcanzarla. Adems, desarrolla capacidades individuales y
organizacionales, institucionalidad local, as como sistemas de interaccin y cooperacin social.

Cul es la estructura del PDC?

La estructura del contenido del PDC debe tener, como elementos mnimos 11:
Visin
Ejes estratgicos / Objetivos estratgicos locales
Estrategias
Acciones
Valorizacin y estrategias de financiamiento
Instancias de coordinacin y concertacin
11

De acuerdo a la Gua para una Planificacin Concertada N 5 del Consejo Nacional de Descentralizacin.

20

PLANIFICACIN ESTRATGICA
SECTOR EDUCACIN
2006

Sistema de monitoreo y evaluacin

Quines participan en la formulacin del PDC?

La elaboracin del PDC surge de un proceso propositivo y participativo, de negociacin y concertacin entre las
autoridades locales y los diversos actores del territorio, que se expresa en compromisos y acuerdos para el
desarrollo local en el largo plazo. Para lograr una adecuada participacin, es importante que todos los actores
involucrados tengan acceso a la informacin. Los actores que participan en este proceso son:
Los Gobiernos Locales y sus autoridades
Las otras Instituciones Pblicas que operan en los mbitos locales (Sectores de Educacin, Salud,
Interior, entre otros)
Las organizaciones sociales y comunales
Las organizaciones polticas con presencia en la localidad
Las organizaciones de bienestar comn y de investigacin (ONGs, Universidades, entre otras)
Las organizaciones de empresarios
Los medios de comunicacin
Los espacios de concertacin local
La poblacin en general
En resumen, el PDC es la expresin del acuerdo que establecen los actores locales del desarrollo, liderados por
las autoridades de gobierno, sobre los niveles de bienestar que se aspira a alcanzar, la manera de lograr un
desarrollo sostenido y las responsabilidades que cada actor local asume.
4. PROYECTO EDUCATIVO NACIONAL - PEN
El Proyecto Educativo Nacional es el conjunto de polticas que dan el marco estratgico a las decisiones
que conducen al desarrollo de la educacin. Se construye y desarrolla en el actuar conjunto del Estado y
de la sociedad, a travs del dilogo nacional, del consenso y de la concertacin poltica, a efectos de
garantizar su vigencia. Su formulacin responde a la diversidad del pas.
(ARTCULO 7 - LEY N 28044. LEY GENERAL DE EDUCACIN).

El Proyecto Educativo Nacional constituye un acuerdo nacional, as como una Poltica de Estado, donde se
expresa la visin, las prioridades y aspiraciones de la sociedad peruana respecto al sentido y la funcin que debe
tener la educacin a largo plazo; ello se expresa en una matriz de polticas educativas, con plazos, logros y
resultados verificables.
La Ley General de Educacin seala como una de las funciones del Ministerio de Educacin, la formulacin,
aprobacin, ejecucin y evaluacin del PEN, de manera concertada (artculo 80); de otro lado, la misma Ley
identifica como finalidad del Consejo Nacional de Educacin - CNE: participar en la formulacin, concertacin,
seguimiento y evaluacin del PEN (artculo 81).
Es decir que existe un marco legal que garantiza que este proyecto educativo sea resultado de un proceso de
dilogo, participacin y concertacin de la comunidad educativa y la sociedad en su conjunto.
Hasta el momento, se ha difundido una Propuesta del Consejo Nacional de Educacin (agosto de 2005),
denominada: Hacia un Proyecto Educativo Nacional 2006 - 2021, en la que se presenta la siguiente Visin:

Todos desarrollan su potencial desde la primera infancia, acceden al mundo letrado, resuelven
problemas, practican valores, saben seguir aprendiendo, se asumen ciudadanos con derechos
y responsabilidades, contribuyen al desarrollo de sus comunidades y del pas combinando su
capital cultural y natural con los avances mundiales.

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PLANIFICACIN ESTRATGICA
SECTOR EDUCACIN
2006

En el mismo documento, el Consejo Nacional de Educacin ha propuesto los siguientes objetivos estratgicos
como aquellos que han de tener la ms alta prioridad:
Primer Objetivo: Oportunidades y resultados educativos de igual calidad para todos.
Segundo Objetivo: Instituciones educativas que garantizan aprendizajes pertinentes de calidad.
Tercer Objetivo: Maestros bien preparados que ejercen profesionalmente la docencia.
Cuarto Objetivo: Una educacin financiada y eficaz, gobernada con transparencia.
Quinto Objetivo: Educacin Superior de calidad aporta al desarrollo y la insercin global
Sexto Objetivo: Una sociedad que educa a sus ciudadanos y los compromete con su comunidad.
5. PROYECTO EDUCATIVO REGIONAL PER
El Proyecto Educativo Regional (PER) es el principal instrumento orientador de la poltica y
gestin educativa regional. Se elabora respetando el Proyecto Educativo Nacional, con la
participacin democrtica de la sociedad civil y las autoridades educativas del gobierno regional.
Permite concretar acuerdos y compromisos recprocos en torno a los objetivos planteados
colectivamente.
Se articula con el Proyecto Educativo Nacional y se integra al Programa Regional de Desarrollo de
Capacidades Humanas a que se refiere la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y, a travs de l, al
Plan Concertado de Desarrollo Regional.
ART. 61 DEL REGLAMENTO DE GESTIN DEL SISTEMA EDUCATIVO.

El PER constituye una herramienta de gestin de la poltica educativa regional que permite formular nuevos
acuerdos y contenidos educativos pertinentes a la realidad de cada regin, que d legitimidad cultural a los
aprendizajes propios de una regin, afirmando el protagonismo de los estudiantes en los procesos de enseanza
aprendizaje.
Es fundamental la participacin de diferentes actores de la comunidad educativa en la elaboracin del PER, por
ello se ha previsto la conformacin de una instancia denominada COPARE que a la vez est encargada del
seguimiento del PER.
El Consejo Participativo Regional de Educacin, es una instancia de participacin, concertacin
y vigilancia en la elaboracin, seguimiento y evaluacin del Proyecto Educativo Regional. Est
integrado por el Director Regional de Educacin y representantes de docentes, universidades e
Institutos Superiores, sectores econmicos productivos, comunidad educativa local e instituciones
pblicas y privadas de la regin. (Ley General de Educacin. Art. 78)
Corresponde a la Direccin Regional de Educacin DRE convocar, organizar y coordinar la conformacin y
participacin del Consejo Participativo Regional de Educacin COPARE para la formulacin, seguimiento y
evaluacin del PER.
En cuanto a la formulacin del PER, la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, seala como una de sus
funciones:
Disear, ejecutar y evaluar el proyecto educativo regional, los programas de desarrollo de la
cultura, ciencia y tecnologa y el programa de desarrollo del deporte y recreacin de la regin,
en concordancia con la poltica educativa nacional. (LOGR. Art. 47)
Respecto a la gestin del PER, sta se encuentra normada en el Reglamento de Gestin del Sistema Educativo
(D.S. N 009-2005-ED), as como la elaboracin del Diagnstico educativo regional. Entre los principales
aspectos a sealar en el Diagnstico, tenemos:

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PLANIFICACIN ESTRATGICA
SECTOR EDUCACIN
2006

Situacin de cobertura de los servicios educativos

El acceso y permanencia de los estudiantes en el sistema
Los factores que inciden en la calidad educativa de la regin
Las situaciones y aspectos crticos del funcionamiento del sistema educativo
El cumplimiento de las horas efectivas de trabajo escolar
El aprendizaje de los alumnos
Las situaciones de inequidad que, por cualquier causa, se produce en la regin
Los problemas de infraestructura

6. PROYECTO EDUCATIVO LOCAL - PEL

El Proyecto Educativo Local (PEL) es el principal instrumento orientador de la gestin educativa local
formulado por la Unidad de Gestin Educativa Local. Permite concretar acuerdos y compromisos
recprocos en torno a los objetivos planteados colectivamente. Se articula con el Plan de Desarrollo
Local Concertado, con el Proyecto Educativo Regional y con el Proyecto Educativo Nacional.
ART. 51 REGLAMENTO DE LA GESTIN DEL SISTEMA EDUCATIVO. D.S. N 009-2005-ED

El PEL representa un nivel ms acotado para identificar las necesidades educativas y determinar las prioridades,
que se construye con la participacin de los distintos actores de la comunidad. As, se trata de escuchar las voces
de los actores locales para definir hacia dnde se debe orientar la educacin, qu perfil de ciudadano se requiere
y cmo se articula con las necesidades del mercado local, para viabilizar las acciones de manera que el proyecto
sea factible y sostenible.
Una parte fundamental del Proyecto Educativo Local lo constituye el Diagnstico educativo local, el mismo que:
Contiene un inventario de los recursos pblicos y privados, materiales y humanos disponibles en la
localidad para la ejecucin del Proyecto Educativo Local. Identifica aspectos crticos del funcionamiento
del sistema educativo, situacin de la matrcula escolar, situaciones de inequidad en la localidad, por
motivo de idioma, etnia, gnero, creencia, opinin, condicin econmica u otra, situacin de la
infraestructura, y cumplimiento de las horas efectivas de trabajo escolar y aprendizaje de los alumnos.
(Reglamento de la Gestin del Sistema Educativo. D.S. N 009-2005-ED.

Para la formulacin del PEL resulta fundamental la conformacin y funcionamiento de una instancia
especialmente convocada para ello:
El Consejo Participativo Local de Educacin es un rgano de participacin, concertacin y vigilancia
educativa durante la elaboracin, seguimiento y evaluacin del proyecto Educativo Local en el mbito
de su jurisdiccin. Est integrado por el Director de la Unidad de Gestin Educativa Local y los
representantes de los estamentos que conforman la comunidad educativa, de los sectores econmicos
productivos, de las municipalidades y de las instituciones pblicas y privadas ms significativas. (Ley
General de Educacin Art. 75.)

Corresponde a la Unidad de Gestin Educativa Local UGEL la convocatoria, organizacin y coordinacin del
COPALE para la formulacin, seguimiento y evaluacin del PEL, que debe ser aprobado por Resolucin
Directoral de la UGEL. La Ley General de Educacin seala como una de las funciones de la UGEL:
Disear, ejecutar y evaluar el Proyecto Educativo de su jurisdiccin en concordancia con los Proyectos
Educativos Regionales y Nacional y con el aporte, en lo que corresponda, de los Gobiernos Locales.
(Ley General de Educacin. Art. 74)

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PLANIFICACIN ESTRATGICA
SECTOR EDUCACIN
2006

7. PROYECTO EDUCATIVO INSTITUCIONAL PEI

El Proyecto Educativo Institucional PEI es un instrumento de gestin de mediano plazo que

se enmarca dentro de los Proyectos Educativos Nacional, Regional y Local. Orienta una
gestin autnoma, participativa y transformadora de la Institucin Educativa o Programa.
Integra las dimensiones pedaggica, institucional, administrativas y de vinculacin al
entorno.
ART. 32 REGLAMENTO DE LA GESTIN DEL SISTEMA EDUCATIVO. D.S. N 009-2005-ED

La Institucin Educativa constituye la primera instancia de gestin del sistema educativo descentralizado y su
finalidad es el logro de los aprendizajes, as como la formacin integral de los estudiantes. Para ello, se vale del
Proyecto Educativo Institucional PEI, como un instrumento orientador de su gestin que planifica el cambio
que requiere la escuela, con la participacin de todos los miembros de la comunidad, recogiendo sus demandas y
expectativas educativas.
Cuando la escuela elabora su PEI es la escuela pensndose a s misma, reflexionando acerca de sus propias
necesidades, para orientar su quehacer, explicitar su propuesta educativa y la manera cmo la pondr en marcha.
De acuerdo al artculo 68 de la LGE, una de las funciones bsicas de las instituciones educativas es:

Elaborar, aprobar, ejecutar y evaluar el Proyecto Educativo Institucional, as como su plan

anual y su reglamento interno en concordancia con su lnea axiolgica y los lineamientos de
poltica educativa pertinentes.

En este marco, el PEI tiene sentido como un instrumento de planificacin y adems como una herramienta de
construccin de identidad de la Institucin Educativa, en torno al conocimiento de su contexto y su propia
realidad, a partir del autodiagnstico. El PEI responde a las principales interrogantes: quines somos?, cules
son los principales nudos de gestin pedaggica y/o administrativa?, qu queremos o qu nos proponemos? y
cmo lo vamos a lograr?.
De acuerdo al Artculo 32 del Reglamento de la Gestin del Sistema Educativo 12, el contenido mnimo del PEI
debe ser:
Identidad de la Institucin Educativa (Visin, Misin y Valores)
Diagnstico y conocimiento de los estudiantes a los que atiende
Propuesta Pedaggica
Propuesta de Gestin
Incluye criterios y procedimientos para la prctica de la tica pblica y de la prevencin y control de la
corrupcin en la Institucin o Programa Educativo.

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D.S. N 009-2005-ED

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III. BENEFICIOS DE LA PLANIFICACIN ESTRATGICA EN EDUCACIN

El proceso de Planificacin Estratgica ser caracterstico de cada organizacin en particular y depende mucho
de la participacin y compromiso de los miembros de la organizacin para lograr mejores resultados, as como
de la conduccin o liderazgo de los responsables del proceso mismo. Es importante destacar que son las
personas que conforman la organizacin quienes idean, estructuran y dirigen los procesos de planificacin
estratgica, intentando responder bsicamente a tres preguntas:

Dnde estamos?
A dnde queremos llegar? y
Qu tenemos que hacer para conseguirlo?

La planificacin estratgica presenta un conjunto de beneficios, especialmente en el Sector Educacin, entre los
que se puede sealar:

Define claramente el propsito de la organizacin y establece metas realistas y objetivos consistentes

con esa misin, en un horizonte temporal definido, tal como se puede apreciar en los diferentes Planes y
Proyectos presentados, como el PESEM, PEI y PEN.
Optimiza el sistema organizacional.
Asegura el uso efectivo de los recursos pblicos destinados al Sector, enfocndolos en prioridades
claves, tales como la calidad y equidad en Educacin Bsica.
Proporciona una base desde la cual puede medirse el progreso, a travs del monitoreo y las
evaluaciones.
Establece puentes entre todo el personal y se comparte informacin generando sentimientos de
pertenencia.
Estimula la formacin de equipos de trabajo en torno a la Visin y las tareas comunes.

Existen dos aspectos clave que se deben considerar para desarrollar un adecuado proceso de planificacin
estratgica:
Enfocar la Planificacin en los factores crticos que determinan el xito o fracaso de una organizacin.
Disear un proceso de planificacin que sea realista, en base a los recursos y capacidades tcnicas
Sobre la base de la experiencia desarrollada en diferentes procesos de Planificacin Estratgica, consideramos
adems que son importantes los siguientes elementos:
Intercambio de ideas sobre el tema
Compromiso y participacin activa de los integrantes de la organizacin
Continuidad en las sesiones de trabajo
Consideramos tres componentes principales que son importantes de identificar en todo proceso de planificacin
de la educacin:
Componente participativo en la construccin de los diferentes proyectos, con una participacin real y no
simblica de los principales actores;
Componente de creatividad e inventiva, propio del proyecto, de deseos, sueos y utopa;
Componente de accin y organizacin necesarios para construir ese futuro posible y deseable.
De esta manera, la planificacin estratgica constituye un proceso en el que se determina un horizonte que se
convierte en el motor o impulsor de un conjunto de acciones para iniciar cambios y llegar a una situacin
deseable, que no debe limitarse a una suma de pasos rgidos o lineales para llegar a un producto.

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En cuanto a los factores crticos para el desarrollo de un proceso de planificacin estratgica en el mbito
pblico, se debe considerar que:

La Planificacin Estratgica constituye un factor movilizador para la institucin, as como un referente

para su planificacin y programacin operativa anual.
El compromiso y liderazgo de los Directivos, es una prueba para formular una gua para la accin
organizacional.
La Planificacin Estratgica en el Sector Educacin constituye un proceso continuo y no un evento para
definir o elaborar un Plan Educativo.
Se requiere la capacidad de desagregar los objetivos estratgicos en metas concretas monitoreadas y
vincularlo a la programacin operativa y al presupuesto.

Entre las ventajas de la Planificacin Estratgica como instrumento, que podemos sealar en el Sector
Educacin, tenemos:
Orienta a las Instituciones, Organismos Pblicos Descentralizados - OPDs y Regiones en la formulacin
de sus propios planes y presupuestos
Articula Planes nacionales con Planes Operativos y presupuestales
Prioriza objetivos estratgicos
Orienta la toma de decisiones
Acuerda propuestas de los actores involucrados
Facilita la eficiencia y eficacia del gasto
Transparencia y rendicin de cuentas (accountability)
Programa las inversiones multianuales
Una ventaja adicional es que el anlisis permite poner lmites al accionar de la organizacin, haciendo explcito
para todos los involucrados, tanto internos como externos, aquello que la organizacin debe hacer y aquello que
no debe hacer.
Finalmente, los riesgos de no contar con los Planes Estratgicos en el Sector Educacin, son:
Sacrificar oportunidades futuras para combatir la pobreza
Ejecucin de actividades sin propsito general
Fijar presupuestos hasta el mximo posible, pero sin responder a la capacidad operativa

Prdida de oportunidad para generar sinergias

Altos costos sociales al dejar pasar oportunidades
Falta de orientacin a gobiernos regionales y locales

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