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SMETA
Antecedentes .........................................................................................................................3
1.1. Sedex y SMETA ....................................................................................................................3
1.2 SMETA y la Iniciativa de Comercio tico (ETI) Cdigo Bsico ................................................3
1.3. SMETA Auditoras de 2-Pilar y Auditoras de 4-Pilar ............................................................5
1.4 SMETA y los Principios Rectores de la ONU (marco Ruggie) .................................................5
Normas Laborales
Salud y Seguridad
o Elementos adicionales de Sistemas de Gestin
o El derecho al trabajo
o La subcontratacin y el trabajo a domicilio
o Medio Ambiente (abreviado)
Medio Ambiente (extendida) - esto reemplaza el Medio Ambiente (versin abreviada) que
se detalla ms arriba
tica Empresarial
Esta opinin SMETA incluye un enfoque en los derechos laborales (los derechos humanos en el
lugar de trabajo) para el pilar Respeto y ha reforzado la orientacin alrededor de mecanismos de
reclamacin y la libertad sindical (el pilar Remediar).
3. DOCUMENTOS DE APOYO
Hay una serie de documentos adicionales que soportan una auditora SMETA.
SMETA BPG y criterios de medicin se utiliza junto con el formulario de SMETA Informe de
Auditora e Informe del Plan de acompaamiento de Acciones Correctivas (CAPR por sus siglas en
ingles). Todos estn disponibles en la seccin pblica del Sedex sitio web.
Documentos adicionales que apoyan el proceso de auditora se pueden encontrar en los recursos
de los miembros de Sedex.
Estos incluyen:
Todo lo anterior debe ser usado en conjuncin con los cuatro documentos bsicos.
Si el sitio de empleo no da acceso al SAQ, el auditor puede obtener informacin necesaria del perfil
del sitio por otros medios por ejemplo, el uso de una plantilla de pre-auditora del perfil del sitio de
empleo producida por el auditor. Esto se completa con el sitio de trabajo y regres al auditor.
Si no se proporciona la informacin previa a la auditora solicitada desde el sitio, la auditora no
debera normalmente tener lugar. El auditor debe dejar claro al sitio que esta informacin es
necesaria para que la auditora se lleve a cabo y establecer claramente una fecha lmite para su
presentacin.
Notas:
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5. TIPOS DE AUDITORA
Se dan detalles de la clasificacin de los auditores segn lo acordado por los miembros de Sedex
as como la definicin de los diferentes tipos de auditora, tanto en su notificacin previa y
secuencia.
Parte de la informacin ms detallada se encuentra en el 4 pilar extendida auditora SMETA.
Hay una gama de diferentes tipos de auditoras y evaluaciones que puedan llevarse a cabo para
evaluar una sitio. El uso de stos puede variar dependiendo de factores tales como el resultado de
las evaluaciones de riesgos, la relacin de la empresa compradora con sus proveedores, costo de
la auditora y la historia de desempeo del sitio. Una empresa compradora puede implementar una
serie de diferentes metodologas en toda su cadena de suministro.
SMETA BPG slo cubre las auditoras formales sociales. Sin embargo, las empresas que compran
pueden comprometerse con yacimientos de empleo en una variedad de otras maneras de
promover la mejora, que pueden incluir visitas de campo, evaluaciones de seguimiento,
programas de mejora, talleres, proyectos de mltiples partes interesadas, etc.
Sitios registrados en Sedex, animan a tomar posesin de sus derechos su rendimiento social.
La AAG han creado una serie de documentos para ayudar a este proceso de apropiacin
incluyendo el 'Gua de Acciones Correctivas' disponible para los miembros en los recursos de los
miembros de Sedex.
Los siguientes criterios pueden ser utilizados para definir la naturaleza / tipo de auditora SMETA.
Cadenas individuales de suministro decidirn que tipos satisfacen sus necesidades.
Primera Parte: una empresa que "auto-audita" su propio sitio utilizando sus propios
recursos de auditora.
Segunda Parte: una auditora o evaluacin emprendido por un cuerpo con una relacin de
comercio con el sitio de tales como minorista, marca, fabricante o agente.
En Tercera Parte: una auditora o estudios de evaluacin realizados por una parte
independiente por ejemplo una empresa comercial auditora independiente, ONG o
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La empresa o cuerpo auditor especificar una ventana en la que una auditora puede tener
lugar. Ventanas de auditora puede oscilar entre 2 semanas y 2 meses, la recomendacin
de la AAG es que a la semana 3 ventana de resultados ptimos.
Se requiere que todos los sitios proporcionar al da y precisa una pre-auditora y
informacin de la autoevaluacin al comienzo de la ventana.
Auditores que cuenten con credenciales correctas en la fecha de la auditora se debe
permitir el pleno acceso a la sitio de empleo.
Los registros necesarios se debe mantener en el lugar de empleo durante la ventana
especificada.
Auditora Completa Inicial: Significa la primera vez que un sitio de trabajo es auditado.
Auditora peridica: Por lo general, una auditora completa usada para monitorear sitios de
proveedores sobre una base en curso. los intervalos entre las auditoras peridicas pueden
variar dependiendo del miembro.
Auditora de seguimiento: En funcin de los resultados de la auditora inicial, una auditora
de seguimiento puede ser requerida. Las auditoras de seguimiento normalmente se
utilizan para comprobar el progreso contra los problemas encontrados en la auditora
inicial, y as pueden tener una duracin ms corta que una auditora inicial o total.
o Auditora Completa de Seguimiento: Este trmino se utiliza para describir una visita
a las instalaciones cuando el alcance de las no conformidades encontrado en una
auditora anterior era tan amplia que una auditora completa estara obligado a
verificar acciones correctivas. En este caso, los mtodos y el alcance se asemejan
a una auditora inicial, pero tienen en cuenta los resultados de auditoras
anteriores.
o Auditora Parcial de Seguimiento: El trmino utilizado para describir una auditora
que el auditor visita un sitio, pero slo chequea los problemas encontrados durante
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una
auditora
previa.
Esto
entonces
debe
registrarse
en
Sedex como una auditora de seguimiento parcial.
Escritorio de Seguimiento: Se puede utilizar para ciertas acciones correctivas que
no se requiera una visita al sitio y que son capaces de ser verificadas de forma
remota, por ejemplo, a travs de pruebas fotogrficas o documentos
proporcionados a travs del correo electrnico.
Nota: Cuando un auditor vuelve a visitar un sitio para comprobar todos los artculos del Cdigo de
Trabajo, entonces este debe registrarse como un completo de seguimiento, y sealar en el informe
de auditora.
5.4.1. Antecedentes
Como reflejo de la naturaleza cada vez mayor de la responsabilidad corporativa, los miembros de
Sedex han creado una auditora SMETA de 4-Pilar, incluyendo los mdulos adicionales de Medio
Ambiente (evaluacin ampliada) y las prcticas comerciales. Esta Gua de Buenas Prcticas y los
informes asociados se han diseado para que los usuarios pueden incluir uno o ambos mdulos
adicionales y juntos tienen el propsito de tomar un total de 0,5 das de auditor, cuando se aade a
un 2-Pilar Procedimiento SMETA.
Para una auditora de 2-Pilar cubriendo las Normas del Trabajo y de Salud y Seguridad, adems
de otros elementos ver secciones 1- 10B2 en el Apndice Directrices A1 por la clusula da detalles
sobre las normas aplicables.
Para los otros 2-Pilares de Medio Ambiente (evaluacin ampliada) y las prcticas comerciales,
vase la seccin 10B4 y 10C en el interior, 10 Otros temas en el Apndice Directrices A1 por la
Clusula de detalles de las normas aplicables.
Nota: En vista de la asignacin de los tiempo adicionales de 2-pilares no pueden ser considerados
como sustituto de una completa Medio Ambiente y auditora Prcticas de Negocios, pero pueden
ayudar a las cadenas de suministro para decidir si las auditoras completas estn requerido.
5.4.2. Uso
Cuando un auditor est llevando a cabo una evaluacin de desempeo ambiental, van a evaluar si
el sitio de empleo est cumpliendo con las leyes locales aplicables.
En el caso de las prcticas comerciales, las leyes son menos claras. Por lo tanto el proceso de
evaluacin ser uno de la recopilacin de informacin con todos los hallazgos registrados como
nicas observaciones. Los datos generados permitir a la membreca de Sedex acordar
estndares aceptables en el tiempo.
Es esencial que los miembros de Sedex sean claros cuando se requiere una auditora de 4-pilar,
como el tiempo adicional tomado es probable en incurrir en un costo adicional.
El proceso de evaluacin participan en los pilares de entorno (versin extendida) y Prcticas
Comerciales incluye una verificacin de la SAQ completado, y debe dar al lector la opcin de:
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Nota: Para las evaluaciones ambientales slo se plantearn los incumplimientos en que un sitio de
trabajo no est cumpliendo con la legislacin local / nacional. Todas las dems conclusiones
ambientales sern registrados como observaciones. Para las Evaluaciones Practicas de Negocio
ninguno de los resultados sern registrados como observaciones, con un objetivo de definir las
normas sobre tiempo por un proceso de consulta de los miembros.
5.4.3. Aplicacin
A medida que el tiempo asignado es de 0. 5 das de auditor para los dos mdulos juntos es
probable que el nmero de entrevistas sea restringido y la revisin de documentos es probable que
sea una "autoevaluacin asistida" en lugar de una completa investigacin. Sin embargo los
miembros pueden encontrar el proceso til en reas donde no estn completos y / o auditoras de
las prcticas comerciales del medio ambiente.
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Solicitud de Auditora.
Preparacin.
Ejecucin de Auditora.
Productos de la Auditora
Los resultados de auditora y seguimiento.
Nota: Los sitios deberan participar tanto como sea posible en el proceso de auditora. Esto se
puede hacer mediante, por ejemplo
Compartir un paquete de pre auditora que detalla la preparacin necesaria de un sitio para
la auditora.
Compartiendo otros recursos encontrados en la seccin de recursos de los miembros de
Sedex, que incluye por ejemplo, detalles de incumplimientos comunes y las posibles
acciones correctivas.
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Ejemplo de proceso:
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Anlisis central de los informes de auditora de los clientes sociales / ticos para evaluar el
cumplimiento de los requisitos (anlisis central puede estar basado en un enfoque de
muestreo).
Evaluacin de la calidad de la carga de la auditora al sistema Sedex.
Sistema de comunicacin de retroalimentacin (interna y externamente).
Comunicacin a la red de los clientes requisitos y procedimientos normalizados de trabajo
de los clientes.
Mantenimiento de la informacin tcnica y de gestin del conocimiento.
Auditora de gestin / comunicacin de la accin correctiva y preventiva necesaria.
Revisin continua de su poltica de tica en los negocios, lo que garantiza "ajuste" para el
propsito por ejemplo, pertenencia a una apropiado cuerpo tica externos.
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Nota: La AAG ha creado un SMETA Paquete de Informacin de Pre-Auditora que puede ser
utilizado en su totalidad o en parte, a informar al sitio a auditar, sobre el proceso de auditora
SMETA y para ayudarles en la preparacin para una auditora. Este normalmente debe ser enviado
por el auditor al sitio por delante de la auditora. Esta informacin se debe dar un mnimo de por lo
menos 2 semanas antes de la auditora.
Nota: Para ver un ejemplo del tipo de informacin que debe darse a los trabajadores vea "Gua de
Informacin para la Pre-Auditora".
Nmero de
trabajadores
excluyendo
los
de
Gestin
Entrevistas
Individuales
Entrevistas
Grupales
Total
de
Trabajadores
Entrevistados
Tiempo
efectivo
utilizado
en
entrevistas
10
Archivos
de
Trabajador
es / hora y
registros
de salarios
revisados
por mes *
10
1-100
1 grupo de 4
101-500
6 o el total te
los
trabajadores
menos de 5
6
501-1000
12
1001-2000
20
4 grupos de
5
6 grupos de
5
8 grupos de
4
26
26
6 hrs
42
42
8.5 hrs
52
52
12.5 hrs
2.5 hrs
23
2001+
22
8 grupos de
5
62
62
14 hrs
* El nmero de archivos de los trabajadores respecto a la revisin se afirma por mes, es decir, de los archivos
de 10 trabajadores examinados en la primera lnea, en menos tres meses de registros para cada trabajador
debe ser revisado, actual (o ms reciente), pico y temporada de azar / baja.
Los entrevistados de las entrevistas individuales siempre deben ser incluidos en los trabajadores
para los archivos de los trabajadores y registros se comprueban. Los archivos y registros
adicionales de los trabajadores pueden ser muestreados al azar del resto de la fuerza de trabajo,
es decir, los trabajadores de agencias asegurar que se muestrean todos los tipos de trabajadores
(trabajadores temporales, trabajadores permanentes, trabajadores migrantes y los trabajadores
vulnerables, como los trabajadores jvenes, las trabajadoras embarazadas) teniendo en cuenta las
cuestiones de fondo, por ejemplo, turnos, rangos salariales, puesto de trabajo.
6.5.3.2 Tabla de Auditor Das y tamao de la muestra para un proceso de auditora de seguimiento
parcial
Se requiere una auditora de seguimiento cuando las acciones correctivas no pueden ser
verificadas a travs de la evidencia suministrada a travs de "seguimiento de escritorio" solamente.
Ejemplos de tales acciones incluyen salarios y horas de acciones correctivas donde un mnimo de
2 meses se requieren de registros para verificar las acciones correctivas.
A continuacin se muestra una gua sobre el plan de tiempo y toma de muestras para un parcial de
auditora de seguimiento:
Das de Auditor
1
1
1
2
TBC
Nmero de trabajadores
1-100
101-500
501-1000
1001-2000
2001 +
Durante la auditora de
seguimiento de una muestra
de entrevistas y revisin del
expediente se llevar a cabo.
El tamao de muestra de
estas
revisiones
se
determinar
por
la
naturaleza
y
correctivo
24
se
estn
Un seguimiento de auditora parcial (ver "5.3 Secuencia de auditoras" para una definicin de un
seguimiento parcial) puede necesitar menos tiempo dependiendo de la naturaleza de las acciones
correctivas siendo verificada.
Nota: Las tablas son a ttulo indicativo y los miembros deben decidir, con sus auditores, el tiempo
deseado dependiendo de la naturaleza de la informacin requerida. SMETA Gua de Buenas
Prcticas s especifica lo anterior como requisito mnimo. Los auditores deben utilizar su
experiencia y juicio para aumentar el tamao de la muestra, segn sea necesario.
"Da de auditor" se especifican en unidades donde 1 es igual a 1 auditor en el sitio durante 1 da y
2 puede ser 1 auditor durante 2 das o 2 auditores para un da.
En las pginas siguientes son algunos horarios habituales de auditora que muestran cmo podra
funcionar en la prctica:
6.5.3.3 Programa Ejemplo para 1 Da Auditora Auditora de Comercio tico
Un auditor a lo largo de un da - ejemplo 50 trabajadores:
09:00 Sesin de apertura (equipo de gestin incluidos Salud y Seguridad, medio ambiente, unin y
Recursos Humanos, representantes de los trabajadores).
09:30 Visita de las Instalaciones (representante de Salud y Seguridad y representante del medio ambiente
que est disponible..); Salud y Seguridad, incluyendo seleccin de seis empleados para las entrevistas.
10:30 Entrevistas a los empleados (seis en total, quince minutos cada uno). Tambin inclusin de la
entrevista del representante sindical.
12:30 Documentacin Recursos Humanos(manuales / archivos de los empleados / nmina / registros de
tiempo), incluyendo el papeleo (cuando autorizado) de esos individuos entrevistados.
13:00 Almuerzo.
13:30 Un nuevo examen de los archivos de nmina / tiempo / empleado si es necesario.
15:15 Salud y Seguridad documentacin y entrevista en grupos (un grupo de cuatro personas).
16:00 Auditores preparan informe Acciones Correctivas para el cierre de la reunin.
16:30 Reunin de cierre con el equipo de gestin: elevar hallazgos, las buenas prcticas y los problemas
con gestin.
17:00 Finalizar.
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Toda la administracin del sitio debe ser informado antes de la auditora, para garantizar
que comprendan el alcance que se requiere de auditora y lo de cada departamento.
Toda la administracin del sitio debe ser instruido sobre la importancia de contar con el
personal clave correctas y documentacin disponible en el da de la auditora (ver arriba) y
entender la importancia de liberando personal para entrevistas en el tiempo.
La mano de obra debe ser informado acerca de la auditora incluyendo el cdigo para que
se lleve a cabo la auditora. El personal debe recibir Materiales educativos (folletos o DVD)
como exige el Cdigo Bsico de la ETI que todos los empleados tengan pleno
conocimiento del cdigo.
Sindicato u otros representantes de los trabajadores deben ser informados acerca de la
auditora y para asegurar su disponibilidad y la comprensin.
Cualquier Proveedor (agencia) debe ser informado sobre la auditora y asegurarse de que
comprender la importancia de contar con el personal clave correctas y documentacin
disponible la da.
Debe haber un contacto dentro de la sede de la fuerza de trabajo si tienen alguna pregunta
o preocupaciones acerca de la auditora, por ejemplo, Gerente de Recursos Humanos.
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Trabajo infantil
Salarios y horas de trabajo
Disciplinaria
Beneficios y prestaciones
Salud y Seguridad
Trabajo / Derechos humanos
Medio ambiente
Formacin/Capacitacin
La discriminacin y el acoso
Los trabajadores a domicilio, trabajadores externos y subcontratistas.
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7. EJECUCIN DE AUDITORA
La informacin detallada de los procesos de auditora a realizar por el auditor durante la auditora.
Vase tambin " SMETA Criterios de medicin.
Ver tambin 6.5.3.1 Tabla Auditor Das y tamao de la muestra inicial para Auditora Inicial y
Auditora Completa
El objetivo de la auditora in situ es evaluar el rendimiento de un sitio de trabajo con respecto a un
cdigo de trabajo o norma, la ley local y / o requisitos adicionales. Esto debe incluir:
El objetivo general de la auditora es proporcionar una cuenta exacta y clara del nivel de
cumplimiento del sitio en comparacin con las normas pertinentes.
SMETA Criterios de Medicin es una publicacin que acompaa a esta Gua de Buenas
Prcticas - da al auditor instrucciones claras sobre lo que ha de ser examinados en la auditora,
basado en el cdigo de la ETI y las leyes locales, as como criterios adicional creados por los
miembros y de mltiples consultas con los interesados.
El Informe de Auditora SMETA ha sido creado para permitir a un auditor registrar, cmo un sitio
gestiona todas las reas de las normas de medicin pertinentes. Sistemas actuales y pruebas
examinadas, aparecen en cada elemento de cdigo dentro de auditora Resultados por Clusula
del informe de auditora. Aqu el auditor debe incluir una descripcin clara del sitio como hace para
controlar cada rea del cdigo. A modo de ejemplo, dentro de la clusula 4 Trabajo Infantil NO
SERN Usados un auditor debe registrar cmo se comprueba la edad antes de la contratacin y
la forma en que los registros de edad son mantenidos y supervisados.
Adems los resultados reales notificados darn reas de buen desempeo, as como reas que
requieren mejora.
Estos hallazgos se describen a travs de una lista de no conformidades, observaciones y buenos
ejemplos (buena prcticas) para cada elemento del cdigo individual.
Un incumplimiento debe ser registrado en las prcticas del sitio donde no cumplen con los
requisitos de la ley o el cdigo aplicable. Dado que el sistema Sedex alienta a compartir la auditora
es muy importante que el procedimiento estndar es seguido y que es para grabar un
incumplimiento donde la prctica en el sitio no cumple con la ley o el cdigo aplicable, o ambos.
Una observacin puede ser registrada cuando hay una prctica en el sitio que no sea contrario a la
ley o estndar, pero si no se corrige, podra llevar al incumplimiento. Puede ser una oportunidad
para mejora.
Un ejemplo de buena prctica se grabar en la prctica del sitio cuando supera los requisitos y el
sitio se anima a mostrarlos al auditor.
Nota: Los ejemplos de los incumplimientos se pueden encontrar en 'SMETA Gua de No
Conformidades disponible en los recursos de los miembros de Sedex.
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Reunin de Apertura
Visita a las obras de empleo
Gestin y trabajadores entrevistas
Revisin de Documentos
Reunin Previa al cierre
Reunin de Cierre y resumen de los resultados
Nota; donde la evidencia adicional apropiada se puede buscar a travs de encuesta de permetro,
de entrevistas en el sitio, etc. que se detallan ms adelante en este documento.
Ver SMETA Criterios de Medicin para obtener informacin sobre los controles detallados.
La alta direccin.
Gerentes que son responsables de las funciones clave de ejemplo Recursos Humanos y la
Produccin.
Sindicato o representantes de los trabajadores (si estn presentes en el lugar). Ambos
grupos deberan participar si ambos estn en el sitio.
Nota: donde los representantes sindicales y / o trabajadores estn presentes en el sitio, los
auditores deben solicitar encarecidamente que estn presentes en la sesin inaugural. Si esto no
se produce el auditor deber obtener una razn del sitio y hacerlo constar en el informe de
auditora.
LISTA DE CONTROL/CHEQUEO - REUNIN DE APERTURA
Un programa sugerido para la sesin de apertura se detalla a continuacin:
Introduccin:
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Aclarar que el propsito de una auditora es evaluar el rendimiento del sitio conforme a
normas pre-acordadas, la forma en que manejan cada rea del cdigo, as como las reas
de mejora.
Confirme la norma o cdigo con el cual se llevar a cabo la auditora.
Vuelva a confirmar la lista de los documentos que se requieren estar disponibles (esto
debera haber sido ya enviado al sitio con la informacin previa de la auditora al menos 2
semanas antes de la auditora). El sitio puede desear compartir otros documentos en la
auditora y puede ser necesario para acordar una lista ms detallada en la reunin de
apertura.
Obtener un plano de las instalaciones (si no lo ha visto) para cotejarla con las zonas que se
visitarn.
Discutir la necesidad de apertura y transparencia, indicando en su caso que los miembros
de Sedex prefieren trabajar con sitios en zonas difciles, como el exceso de horas de
tiempo extra, en lugar de un registro de "horas de trabajo donde no pudieron ser
verificadas" por los registros inconsistentes.
Establecer si el sitio tiene informacin de una auditora anterior y que estn dispuestos a
compartir. Por ejemplo, esto podra ser de sus propias auditoras internas. Asegurarles que
toda la informacin de la auditora anterior compartida no va a afectar los resultados de
esta nueva auditora, sino ms bien el auditor revisar todas las reas sin sesgo.
De acuerdo al proceso de comunicacin de temas durante la auditora. Es una buena
prctica comunicar a medida que surgen cosas para construir un acuerdo en torno a los
resultados y las acciones correctivas y para permitir la gestin de:
o Proporcionar evidencia adicional cuando sea necesario.
o Abordar los problemas de inmediato (se registrarn estos temas, pero donde se
toman las acciones correctivas de inmediato los problemas se registran como
nicas observaciones y las medidas positivas adoptadas por el sitio se registrarn)
o Formular preguntas e inquietudes relacionadas.
Confirme la confidencialidad de la auditora y cualquier otro receptor del informe de
auditora.
Examinar la informacin proporcionada en el perfil del sitio previo a la auditora, incluyendo
no conformidades anteriores y el seguimiento de las acciones, mediante el Reporte del
Plan de Acciones Correctivas en su anterior caso.
Si es necesario explicar el proceso de Sedex incluyendo el registro del sitio y el proceso de
carga (ver "8.3 Sedex y Carga de la Auditora").
Confirmacin del permiso para tomar fotografas.
Comprobar que todo el personal conozca de la auditora y establecen que el Cdigo
relevante ha sido comunicada a ellos.
Vuelva a confirmar la propia Poltica de tica Empresarial del auditor / empresa auditora.
Planificacin:
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Gestin de residuos.
Los aseos y saneamiento.
Agua potable.
Higiene del comedor y seguridad, en su caso.
Higiene de los Dormitorio y seguridad, en su caso.
Procedimientos de emergencia
Registros sobre Calidad.
Registros de produccin.
Registros de Tiempos de los trabajadores.
Visualizacin de los cdigos de conducta o la legislacin laboral.
Visualizacin de informacin relacionada con los sindicatos o las reuniones del comit de
los trabajadores.
Las publicaciones legalmente requeridas.
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Los auditores pueden sentir la necesidad de producir un informe de auditora adicional separada o
notificacin de alerta para el revisor de la auditora (ver tambin "Directrices complementarias para
abordar situaciones delicadas planteadas en Auditora"). Estos deben contener:
Informe de auditora complementaria
Si los trabajadores parecen estar bajo una presin indebida de la gerencia sobre el da de
la auditora.
Si los trabajadores parecen haber sido entrenados.
Si la administracin era obstructiva o reacios a aceptar los resultados y la necesidad de
remediacin.
Cuando el auditor tiene preocupaciones sobre la posibilidad de libros dobles o registros
falsificados.
Dnde temas sensibles no podan ser discutidos durante la reunin de cierre debido a un
riesgo potencial para bienestar de los trabajadores.
Notificacin de alerta:
Donde la comunicacin inmediata es aconsejable.
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Informacin urgente que el auditor siente que debe ser enviada rpidamente al solicitante
de auditora.
Nota: Este tipo de informe no puede ser apropiada cuando el solicitante de auditora es el sitio. El
auditor debe comprobar si esto es necesario, y estos informes por separado que contienen
informacin sensible no deben ser subidos a Sedex. Por favor, consulte la gua SMETA en temas
sensibles para los miembros. Por esta razn no existe una plantilla SMETA de estos documentos,
pero los ejemplos estn disponibles en GSCP. Herramientas de Referencia en proceso de
auditora y metodologa.
Recordatorio: El auditor debe comprobar siempre si se requieren notificaciones de alerta
formales o informes complementarios.
Estos no deben ser subidos a Sedex.
Si se requieren las notificaciones de alerta o informes complementarios estos deben estar
disponibles para los colaboradores adecuados dentro de las 24 horas de los temas que se
identificaron.
LISTA DE CONTROL/CHEQUEO - PROTECCIN DE ENTREVISTADOS
Los siguientes pasos son esenciales para proteger la identidad de los trabajadores que divulguen
informacin durante la entrevista:
Una muestra suficientemente amplia de los trabajadores tiene que ser entrevistado para
que las situaciones planteadas no sean atribuibles.
El auditor tambin debe considerar el uso de entrevista individual en lugar de entrevistas
grupales para lograr un mayor nivel de confidencialidad.
El auditor debe mantener una nota confidencial de que est siendo entrevistado para que
los trabajadores puedan ser protegidos en el futuro si es necesario.
Los auditores deben garantizar que los problemas planteados por los trabajadores se
discuten con la gestin en una manera no atribuible. Los auditores deben asegurarse de
que los comentarios que reportan no pueden remontarse a un trabajador individual.
Cuando los trabajadores plantean situaciones que podran ser directamente atribuibles a
un trabajador en particular y / o podra resultado en represalias a los trabajadores, stos se
puede informar directamente a los revisores de auditora apropiados a travs de un informe
complementario, disponible en el sitio web GSCP (auditores deben comprobar los
requisitos del revisor).La situacin no debe plantearse en la reunin de clausura, ni subido
a Sedex.
Siempre que sea posible un auditor debe intentar cruzar puntos de referencia planteadas
por los trabajadores a travs de controles documentales y de esta manera un problema se
puede levantar con una evidencia y no una informacin de un trabajador.
Auditores / trabajadores deben dejar un nmero de telfono de contacto, preferentemente
a su nmero de telfono mvil y / o su nmero de telfono de la oficina local, para que los
trabajadores entrevistados puedan alertar al auditor ser ms informacin voluntaria o para
alertar al auditor si hay represalias o intimidaciones.
Para proteger la confidencialidad de los trabajadores, las situaciones que no puedan
justificarse (por ejemplo, confirmados por revisin de documentos cuando sea posible)
puede ser compartida con el propietario del sitio cuando no hay riesgo de victimizacin. Un
ejemplo podra ser un problema de abuso verbal, donde un gran nmero de entrevistados
lo han planteado - imposible rastrear individuos. El auditor debe usar el juicio y sobre todo
proteger confidencialidad.
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El auditor no debe usar "no se puede verificar" como una razn para no completar los
anlisis de salarios y las horas, sino que debe completar la tabla con la informacin
disponible. Al mismo tiempo la auditor deber indicar claramente en la seccin
correspondiente del Informe de Auditora SMETA si las inconsistencias eran un hecho
aislado o repetido.
Para asegurar que el sitio se hace consciente de que los clientes sern informados de las
discrepancias de los documentos que el auditor debe registrar en el apartado de
comentarios debajo de la tabla salarial y hora si la informacin en el anlisis de salarios y
anlisis horas de son "mejores disponibles" y no pudieron ser verificadas ya que no haba
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Los incumplimientos
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Evidencia especfica
Las posibles acciones correctivas, cmo pueden ser verificados y un marco de tiempo
sugerido para la finalizacin
Problemas e interrogantes sistemticas
La causa raz de los problemas, cuando sea posible
Los buenos ejemplos
Posible priorizacin de temas
Las solicitudes de datos o pruebas adicionales
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Searclaro y presentado en el idioma local hablado por la direccin del centro de trabajo con
una copia proporcionado al solicitante de auditora en Ingls. Adems, el informe de
auditora y CAPR que se cargan en Sedex debe estar en Ingls, firmado por el auditor y
administracin de gestin del sitio.
Se distribuirn de la siguiente manera:
o Una original, copia firmada por el administrador del sitio (en un lenguaje
comprensible para el sitio).
o Una segunda copia original, firmado conservada por el auditor, junto con otra
documentacin de la auditora.
o
Nota: Cuando las copias adicionales no pueden ser firmados en el da de los documentos deben
contener al menos los nombres de los firmantes como evidencia de firmas.
LISTA DE CONTROL/CHEQUEO PARA COMPLETAR UN Informe del Plan de Acciones
Correctivas
Nmero de Incumplimiento
Esto debe incluir una lnea independiente para cada incumplimiento con el nmero de cdigo de la
ETI para el elemento del cdigo laboral o local que no se ha cumplido y se numerarn segn el
Cdigo ETI es decir el nmero 2 es "la libertad sindical". Se recomienda que para cualquier No
Conformidad de Libertad de Asociacin la primera columna en el Informe del Plan de Acciones
Correctivas debe contener el nmero 2.
Detalles de incumplimiento
Esto se debe describir de manera clara y concisa, con referencia al elemento del cdigo de trabajo
y / o ley local que ha sido violada. La informacin del Plan de Acciones Correctivas puede ser ms
concisa que en el informe de auditora, pero es importante que la informacin es consistente con el
informe de auditora y claro que la accin No Conformidad se refiere a.
Causa principal
El objetivo principal del Informe del Plan de Acciones Correctivas es promover mejoras en el lugar.
El auditor debe fomentar al sitio a identificar las causas de los problemas por lo que es prctico
hacerlo. Esto se logra mejor preguntando repetidamente "por qu" para desarrollar una
comprensin ms profunda de las causas subyacentes y su relacin con el incumplimiento
identificado. Encontrar y eliminar una de las causas a menudo impide que se repita una no
conformidad (vase el SMETA Informe del Plan de Acciones Correctivas" documento para obtener
ms informacin sobre cmo identificar las causas).
Acciones Preventivas y Correctivas
Esta columna contiene detalles de las medidas que deben adoptarse para despejar la no
conformidad es decir, las acciones inmediatas y el cambio en el sistema para evitar que vuelva a
ocurrir es decir, las acciones a largo plazo. Las recomendaciones para las acciones correctivas
debern realizarse, por direccin de la gestin o por los trabajadores y, slo si es necesario, por el
auditor. Se anima a los auditores compartir las buenas prcticas y soluciones de su propia
experiencia, pero no deben dar acciones correctivas especficas al sitio. El auditor debe tratar de
garantizar que las recomendaciones se refieren a causas profundas en lo prctico.
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Nota: El Informe del Plan de Acciones Correctivas siempre debe estar firmada por un representante
del sitio, ya sea en el "confirmando que el anterior hallazgos se han discutido y entendido por la
gestin firma de (usted): _________ "
O en el cuadro "por favor indicar a continuacin si, la direccin del sitio, disputa cualquiera de los
hallazgos firma: _________ "
Cuando no sea posible incluir una firma escrita a mano en la Subida del Informe del Plan de
Acciones Correctivas el documento debera al menos incluir nombres mecanografiados de los
signatarios como evidencia de firmas.
En caso de que el sitio se niega a firmar cualquiera de las secciones y en particular si el auditor
puede sentir que estn en riesgo como resultado de los hallazgos de la auditora debe registrarse
en la seccin de actitud de la direccin en el informe de auditora - asegurando que no hay riesgo
para el auditor.
Nota: El SMETA Informe del Plan de Acciones Correctivas invita a comentarios sobre el proceso
de auditora. Un enlace en la pgina final del Informe del Plan de Acciones Correctivas se da el
acceso a una encuesta que registra opiniones sobre la experiencia de auditora.
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CAPTULO 4 (seccin 8)
INFORMES Y RESULTADOS DE AUDITORA
Una descripcin de la situacin actual y cmo se gestionan los requisitos (ver "Los
sistemas actuales y La evidencia examinada" y "8.1.2. Puntos especficos).
Pruebas Cientficas e Informacin para fundamentar cualquier hallazgo.
Las fotografas para identificar el sitio y para ilustrar los resultados.
Por cada no conformidad o la observacin, el informe de auditora debe proporcionar:
Una descripcin de la situacin de la no conformidad o de observacin, su frecuencia y el
nmero de personas que se trate.
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Nota: suficiente detalle deben incluirse de manera que un revisor que no estuvo presente en la
auditora es capaz de entender con exactitud el tipo y escala del hallazgo.
La mayora de los miembros de Sedex estn interesados en trabajar con sus proveedores en un
programa de mejora continua y entender esas oportunidades de mejora los lectores necesitan una
imagen detallada del actual sistema de un sitio del proveedor. Cuando se haya completado
correctamente un informe de auditora SMETA capturar suficiente informacin detallada para
facilitar una discusin sobre cmo se pueden hacer mejoras.
Lo ms importante es que el auditor debe rellenar "sistemas y pruebas actuales examinadas para
cada rea del cdigo. Esta es una oportunidad para que el auditor pueda informar al lector de
cmo de especfico es el cdigo administrado por el sitio. Es el lugar en el informe de auditora,
donde una descripcin detallada del sistema de gestin, que o bien previene o conduce a una
situacin de no conformidad se puede grabar. Como por ejemplo:
En esta seccin para cada clusula del auditor debe registrar los procesos para la gestin de cada
rea de la Cdigo del Trabajo, como ejemplos:
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Lo que se comprueba
Quin es responsable de comprobar
Est documentado? Alguien puede hacerse cargo de esta responsabilidad, si es
necesario?
La informacin anterior se debe revisar y registrar por el auditor, utilizando preguntas abiertas de la
gestin y permitiendo que el gerente responsable demostrar al auditor cmo se gestiona esta rea
del cdigo. Este puede ser justificado en la entrevista del trabajador mediante la confirmacin de
los procedimientos de contratacin, desde una perspectiva de los trabajadores.
Al detallar los procedimientos y prcticas anteriores y las pruebas comprobado en esta seccin el
responsable es el gerente y el lector puede juzgar en el informe de auditora si los problemas
encontrados es probable que ocurran o volver a ocurrir.
8.1.2.2 Cumplimiento de salarios y tablas de horarios
Los salarios y tablas de horas fueron creadas para proporcionar una visin general de pago y las
horas trabajadas por persona trabajadores. Los criterios de seleccin adicionales para los
trabajadores individuales se basa en sus niveles salariales y la tabla requiere un auditor para
identificar los peor pagados, medio pagados y mejor pagados. El objetivo de la tabla es dar en el
informe de auditora al lector una idea instantnea de los niveles de salarios, a un trabajador cada
nivel en particular en una situacin en la que no es posible verificar las horas de trabajo y los
salarios a causa de discrepancia entre los registros ejemplo registros produccin y registros de
salarios / hora.
Es importante que ambos estn llenos a cabo lo ms correctamente posible asegurndose de que
todos los intervalos de tiempo y monedas se incluyen, que es por hora / semana / por mes y las
unidades declaradas.
Tabla de Salarios
La tabla de salarios contiene una serie de preguntas que necesitan ser contestadas para tres
trabajadores individuales, en funcin de sus niveles de salarios. Los registros que se usan como
base para llenar la tabla de salarios deben ser seleccionados del registros de revisin en el mbito
de la auditora. Para los tres niveles de salarios que se presentan en la tabla, el mismo mes debe
revisarse (por ejemplo, de octubre).
Sin embargo, no hace ninguna diferencia que del pico, actual o al azar / bajo muestreado meses la
tabla salarios se basa en, pero se recomienda que el auditor elige un ejemplo meses que son
representativos para el sitio. El objetivo de la tabla de salarios es dar al lector la comprensin de
(entre otros):
El que los trabajadores reciban un salario mnimo o por encima / debajo del salario mnimo.
Lo que la propagacin de los niveles salariales son.
Si los trabajadores se les paga extra por las horas extras y cunto.
Si reciben prestaciones bsicas, como el seguro social.
Es esencial que las unidades de la moneda y el perodo de tiempo que se indica para cada
entrada.
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Por tanto las dos tablas anteriores de informacin deben ser recuperadas mediante la
comprobacin de los registros previstos. Si la informacin no es clara, un nmero adicional de los
registros se puede comprobar para aclarar la situacin. Si los niveles de salarios o las horas
trabajadas no se pueden confirmar, debido a las inconsistencias en los registros, el auditor deber
informar sobre la conclusiones sobre la base de la informacin proporcionada, pero observaciones
sobre inconsistencias en otra parte aplicable del informe de auditora (sistemas actuales y
Evidencia revisada, no conformidades, informacin clave, sistemas de gestin). Solicitar a los
miembros que el auditor no diga "no se puede verificar" en las tablas salarios u horas.
8.1.2.3 Otras reas del Informe de Auditora SMETA
Adems, a partir de algunas encuestas recientes annimas de las auditorias SMETA, la AAG han
preparado la lista de malas interpretaciones de comunes cometidas por algunos auditores. La AAG
anticipan que se refiere a esta lista, mientras que completando un informe de auditora se reducir
el nivel de informacin poco clara:
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Debe enumerar las no conformidades de forma individual con la clusula del cdigo
apropiado o ley local y apropiadas las medidas correctivas que acompaa a cada caso de
no conformidad.
Sistemas actuales y pruebas examinadas por el auditor confirma cmo el sitio maneja el
clusula particular (vanse los puntos especficos 8.1.2 anterior).
Gua sobre los plazos de finalizacin y el mtodo de verificacin se puede encontrar en los
miembros de Sedex seccin de recursos (ver SMETA Gua de No Conformidades).
El informe de auditora no debe incluir cualquier informacin que pueda ser utilizada para
identificar a los trabajadores especficos tales como nombres, nmeros de identificacin,
descripciones de puestos y / o lugar de trabajo.
Salvo pactado de antemano, el organismo de auditora no distribuir el informe de auditora
fuera Sedex a ninguna entidad excepto al solicitante de la auditora.
Descripcin de no conformidad:
o No Conformidad de ETI o No Conformidad de la ley local.
Durante la visita se observ que los 6 trabajadores en el departamento
aerosol no llevaban guantes de goma, gafas y mscaras. El examen de la
que se trataba de base de solventes de pinturas y las precauciones
recomendadas eran para usarlos con la proteccin de equipo puesta (PPE
en ingles).
de pintura en
MSDS mostr
de seguridad
por sus siglas
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Ley Ley de Seguridad del Fabricante artculo 37 de los Estados "unidades proporcionarn PPE
para los empleados y arreglar la correcta supervisin y la capacitacin ".
Ttulo: Los jvenes trabajadores no registrados o matriculados por los requisitos legales.
Descripcin de no conformidad:
No Conformidad con respecto a la ley local.
Durante una entrevista en la revisin de los archivos de todos los jvenes trabajadores, en
total 20 personas (16 a 18 aos.), Se indic que estos jvenes trabajadores no estaban
registrados en la oficina de trabajo local y no tenan controles de salud regulares.
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Detalle de incumplimiento:
No Conformidad con respecto a ETI.
Los trabajadores expresaron su descontento con el desempeo del comit de bienestar
citando ineficaz representacin y demoras en recibir informacin de gestin.
Detalle de incumplimiento:
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Descripcin de incumplimiento:
No Conformidad con respecto a ETI / No Conformidad con respecto a la ley local.
Los trabajadores no se les proporcion un da de descanso en siete, (o 2 das de descanso
en 14) 0,25% del total de trabajadores, todos los cuales trabaj en el departamento de
embalaje haban trabajado sin un da de descanso en los ltimos 3 meses. Gestin dijo que
haban estado muy ocupados y la escasez de personal haba requerido de 7 das
laborables a cumplir rdenes.
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Descripcin de incumplimiento:
No Conformidad con respecto a la ley local.
Los empleados no haban sido validados por el empleador por su derecho legal a trabajar
mediante la revisin de documentacin original.
Guardera disponible para los trabajadores de los nios (donde no es obligatorio por ley).
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El sitio es compatible con una escuela local y que donan su equipo de oficina de cierta
edad a la escuela cuando se sustituye su equipo propio con el nuevo esto se tradujo en
donaciones aproximadamente cada 6 meses y la donacin anterior haba sido 5
computadoras e impresoras que estaban todava utilizables.
La fbrica hace jornadas de puertas abiertas para los amigos de los trabajadores y familias
cuando estn todos invitados para la alimentacin y una visita alrededor de la fbrica para
que puedan estar tranquilos por las condiciones de trabajo de los miembros de la familia.
La fbrica organiza visitas a la fbrica con los alumnos de una escuela local que ensean a
los nios con la vista, discapacidades auditivas y del habla. Los alumnos aprenden sobre la
vida en la fbrica y siempre que sea posible la fbrica toma reclutas de la escuela en
puestos de trabajo que se ajusten a sus capacidades (aprox. 5% de la poblacin activa
haba llegado de la escuela).
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Sedex, Intercambio de datos de Proveedores ticos (SEDEX por sus siglas en ingles) es
una organizacin sin fines de lucro de miembros de las empresas comprometidos con la
mejora continua de las prcticas ticas y responsables en sus cadenas de suministro.
Sedex promueve el intercambio de datos para facilitar la carga administrativa de los
proveedores cuando se negocia con mltiples minoristas / clientes de la marca que
requieren auditoras ticas. Los proveedores pueden cargar auditoras y compartirlos con
sus clientes, eliminando la repeticin, el costo, la administracin y reducir el nmero de
auditoras.
Sedex tambin permite el intercambio de buenas prcticas en el sitio: certificaciones del
sitio ahora se pueden cargar; detalles de los programas de formacin; participacin en
proyectos comunitarios y organizaciones no gubernamentales; buenos ejemplos en los
informes de auditora.
Miembros de Sedex incluyen marcas lderes mundiales y miles de proveedores ya
registrados en ms de 160 pases. La base de miembros est creciendo significativamente
cada mes y un nmero cada vez mayor de clientes es probable que esten en Sedex.
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sistema, mientras que la carga posterior slo ser visible en la pgina de detalles de la
auditora.
Auditores: Por favor, consultar la "Paquete Gua del Auditor etapa 2 - Cmo subir una
auditora tica" para la plena instruccin.
Sitios: Por favor, consultar la "Paquete Gua del Proveedor Etapa 3 - Cmo agregar una
Auditora tica" para plenas instrucciones sobre cmo un sitio puede cargar su propia
auditora.
El sitio:
o Introduce las acciones correctivas.
o Una vez que estas acciones se han completado el sitio deber presentar los
resultados (con las acciones correctivas asociadas) al auditor para la verificacin.
Para detalles paso a paso sigue un enlace a Paquete Gua del Auditor Etapa 3 - Revisin
de No Conformidades y Acciones Correctivas.
Esto supone que el sitio ha presentado todas las acciones y los resultados asociados a la
auditora a travs de la Sistema Sedex:
El auditor revisa las acciones adjuntas que deben incluir pruebas documentales.
Para detalles paso a paso sigue un enlace a Paquete Gua del Auditor Etapa 3 - Revisin
de No- Conformidades y Acciones Correctivas.
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Sedex recomienda que el auditor compruebe con los clientes sus necesidades de carga en
Sedex y las comunique claramente en la etapa de cotizacin al sitio. Esto incluira a sus
requisitos de los clientes sobre el tiempo de carga y la visibilidad de la informacin de
auditora en el sistema Sedex.
Sedex tambin recomienda encarecidamente que las auditoras externas son subidos por
la empresa de auditora como este proporciona una mayor independencia y una mayor
capacidad para cumplir con varios requisitos de los clientes simultneamente.
Para ms detalles sobre cmo un sitio registra a un auditor para cargar su auditora, consulte "Gua
del Auditor Etapa 1 - Instrucciones de registro para los auditores.
La empresa de Auditora enva el informe de auditora al que paga la auditora y a los terceros
autorizados en un formato no editable y protegido. Una declaracin de liberacin de documentado
debe ser obtenida por el auditor antes de dicha liberacin.
El Perfil de Pre-auditora del sitio (o que estn contenidos en el Sedex SAQ) no ser
necesario si el solicitante es el sitio o si el SAQ es visible en el sistema.
El informe de auditora completado (SMETA Informe de Auditora).
Resumen de los resultados y las acciones correctivas (CAPR).
Informacin de auditora complementaria (en su caso).
Nota: Si el solicitante de auditora no es el sitio, los permisos necesarios deben obtenerse antes de
compartir informacin. Por favor, consulte 6.1 Solicitud de Auditora" para los detalles de la
propiedad de la auditora.
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Leyes de datos y privacidad en algunos pases prohben que se hagan copias de determinados
documentos; en tales casos, los auditores deben respetar estas restricciones.
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CAPTULO 5 (seccin 9)
AUDITORA DE SEGUIMIENTO
Encontrar temas durante una auditora es slo una parte de cualquier programa de auditora. Al
menos igual de importantes son las medidas adoptadas por el sitio para corregir los problemas
encontrados. Seguimiento de las auditoras son una parte importante del proceso de SMETA
dando tanto en el sitio y sus clientes confianza en las medidas adoptadas. Los auditores deben
recordar que estn auditando para mejora no slo el cumplimiento, sino tambin en el avance con
respecto a las acciones correctivas incompletas en el progreso tambin debe ser registrada en la
SMETA Informe de Auditora.
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Cerrada - pruebas suficientes se ha recibido para llevar a cabo una adecuada resolucin
de la no conformidad.
Abrir - insuficiencia de pruebas ha sido recibido y la no conformidad permanece activa.
Avances - algunas pruebas se han recibido que indican el progreso, pero esto no es
suficiente para completamente de cerrar la no conformidad hasta que nueva evidencia ha
sido puesto a disposicin.
Nota: Si se encuentran nuevos incumplimientos estos tambin deben ser indicados y destacarse
como en una auditora inicial. Un nuevo Informe del Plan de Acciones Correctivas se debe emitir.
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Nota: Adems hay oportunidades en el sistema Sedex a ambos disputan la informacin cargada,
as como tener un dilogo en lnea con el auditor / Compaa auditora.
Adems cualquiera que vigile una auditora SMETA puede completar un breve cuestionario que les
permite dar informacin sobre la calidad de la auditora SMETA. Esto se puede encontrar siguiendo
el enlace al final del Informe del Plan de Acciones Correctivas.
Este SMETA Gua de Buenas Prctica (BPG) se debe utilizar en conjuncin con SMETA Criterios
de Medicin.
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