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FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Direitos humanos fundamentais. So Paulo : Saraiva, 1996, p.14
Esta expresso passou a ser preferida no meio jurdico quando o jusnaturalismo cedeu lugar ao positivismo. Como
anota FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Direitos humanos fundamentais, cit., p.15, nota 15, tais liberdades
seriam prerrogativas reconhecidas e protegidas pela ordem constitucional.
2
Essa a opinio de Manoel Gonalves Ferreira Filho seguindo a doutrina clssica. Cf. FERREIRA FILHO, Manoel
Gonalves, Direitos humanos fundamentais, cit., p.28
6
FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves, Direitos humanos fundamentais, cit., p.29
7
FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves, Direitos humanos fundamentais, cit., p.30
8
FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves, Direitos humanos fundamentais, cit., p.31
3
12
Manoel G. Ferreira Filho no concorda com essa opinio afirmando que mesmo na Amrica Latina a repercusso
imediata da Carta mexicana foi mnima. Segundo este autor o que tal Constituio apresenta de novidade o
nacionalismo, a reforma agrria e a hostilidade em relao ao poder econmico. Tal Carta Magna apresenta no
propriamente um direito ao trabalho, mas, sim, um elenco dos direitos do trabalhador. Cf. FERREIRA FILHO, Manoel
Gonalves, Direitos humanos fundamentais, cit., p.46
13
Lio extrada do que diz FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves, Direitos humanos fundamentais, cit., p. 51
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qualidade de vida e solidariedade entre os seres humanos de todas as raas e naes redundou no
surgimento de uma nova gerao de direitos fundamentais: os direitos de solidariedade.14
Na verdade, ainda no se cristalizou doutrina a esse respeito, existindo muita
controvrsia quanto sua natureza e ao seu rol. H mesmo quem os conteste como falsos direitos do
Homem. O que se tem por certo que foi no plano do direito internacional que se desenvolveu esta
nova gerao.
Manoel G. F. Filho afirma serem quatro os principais desses direitos: o direito paz; o
direito ao desenvolvimento; do direito ao meio ambiente e o direito ao patrimnio comum da
humanidade.15
Cumpre observar que tais direitos foram concebidos como direitos de titularidade
coletiva16, ou como preferem os juristas italianos: direitos difusos. Com efeito, eles baseiam-se em
uma identidade de circunstncias de fato.
Do ngulo do sujeito passivo est mais uma vez o Estado. Na verdade, so Estados que
devem respeitar estes direitos prprios de outro Estado e outro povo. Vale aqui anotar que o objeto
de tais direitos extremamente heterogneo, variando entre uma situao (direito paz), um exigir
(direito ao desenvolvimento), um ou determinados bens (direito ao patrimnio comum), um agir
(direito autodeterminao), ou mesmo um no fazer (direito ao meio ambiente).17
No que tange garantia desses direitos de dizer-se que, na maioria deles no cabe
seno a garantia institucional (pondo-se de lado a garantia internacional). No entanto, no que diz
respeito ao meio ambiente (o nico expressamente previsto na Constituio de 1988) pode-se
admitir seja ele efetivado por via de ao (no caso brasileiro pela ao civil pblica ou ao
popular.)
Em ltima palavra, de dizer-se que o fundamento maior dos direitos fundamentais de
solidariedade , sem dvida a solidariedade, mas, principalmente, a solidariedade entre os povos.
14
De acordo com as anotaes de Manoel Gonalves Ferreira Filho foi Karel Vasak que, na abertura dos cursos do
Instituto Internacional dos direitos do Homem, em 1979, apontou para a existncia dessa terceira gerao, chamando-os
de direitos de solidariedade. Cf. FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves Direitos humanos fundamentais, cit., p.57, nota
1.
15
FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves, Direitos humanos fundamentais, cit., p.58
16
Segundo Manoel G. F. Filho essa a opinio de Celso Lafer em A ruptura totalitria e a reconstruo dos direitos
humanos. Cf. FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves, Direitos humanos fundamentais, cit., p. 64, nota 22
17
Ensinamentos extrados da lio de FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves Direitos humanos fundamentais, cit.,
p.65-66.
6
6.2 Classificao por Canotilho: perspectivas subjetiva e objetiva dos direitos fundamentais
Canotilho classifica as normas garantidoras de direitos fundamentais em normas
garantidoras de direitos subjetivos e normas impositivas de deveres objetivos. Para o professor
Canotilho, o direito subjetivo consagrado por uma norma de direito fundamental reconduz-se a uma
relao trilateral entre o titular, o destinatrio e o objeto do direito. 18 J as normas impositivas de um
dever objetivo seria uma norma que vincula um sujeito em termos objetivos ao fundamentar deveres
que no esto em relao com qualquer titular concreto.19
A constatao de que os direitos fundamentais apresentam dupla perspectiva podendo ser
considerados tanto como direitos subjetivos individuais quanto como elementos objetivos
fundamentais da comunidade , constitui uma das mais relevantes formulaes do direito
constitucional contemporneo, no mbito da dogmtica dos direitos fundamentais.20
As dimenses subjetiva e objetiva dos direitos fundamentais no passou despercebida pelo
professor Canotilho. Segundo seus ensinamentos, no existe paralelismo entre regra-dimenso
subjetiva e princpio-dimenso objetiva das normas consagradoras de direitos fundamentais. Ou
seja, quer as normas garantidoras de direitos subjetivos, quer as normas impositivas de obrigaes
objetivas podem ter a natureza de princpio.21
Tambm o professor Alemo Konrad Hesse dedica parte de suas consideraes acerca dos
direitos fundamentais questo do carter duplo dos direitos fundamentais22. Hesse ensina que nos
direitos fundamentais da Lei Fundamental unem-se, distintamente acentuadas e, muitas vezes, em
passagens correntes, vrias camadas de significados23. O professor alemo informa que, por um
lado, os direitos fundamentais so direitos subjetivos, direitos do particular, e por outro, so
elementos fundamentais da ordem objetiva da coletividade.24
Na verdade, quando se fala em dimenso objetiva e dimenso subjetiva das normas
consagradoras de direitos fundamentais, pretende-se salientar a existncia de princpios e regras
consagradores de direitos subjetivos fundamentais (dimenso subjetiva) e a existncia de princpios
e regras meramente objetivos (dimenso objetiva).25
Um fundamento subjetivo quando se refere ao significado ou relevncia da norma
consagradora de um direito fundamental para o indivduo, para os seus interesses, para a sua
18
CANOTILHO, J.J. Gomes. Direito constitucional e teoria da Constituio, op. cit., p. 1176.
CANOTILHO, J.J. Gomes. Direito constitucional e teoria da Constituio, op. cit., p. 1176.
20
SARLET, Ingo W. A eficcia dos direitos fundamentais, op. cit., p. 138.
21
CANOTILHO, J.J. Gomes. Direito constitucional e teoria da Constituio, op. cit., p. 1177.
22
Cf. HESSE, K. Elementos de direito constitucional da Repblica Federal da Alemanha, op. cit., p. 228-246.
23
HESSE, K. Elementos de direito constitucional da Repblica Federal da Alemanha, op. cit., p. 228, 279.
24
HESSE, K. Elementos de direito constitucional da Repblica Federal da Alemanha, op. cit., p. 228.
25
CANOTILHO, J.J. Gomes. Direito constitucional e teoria da Constituio, op. cit., p. 1178.
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situao da vida, para a sua liberdade. Quer significar a importncia da norma para o indivduo,
para o desenvolvimento da sua personalidade, para os seus interesses e idias. Por outro lado, falase em fundamentao objetiva quando se tem em vista o seu significado para a coletividade, para o
interesse pblico, para a vida comunitria.26
A perspectiva objetiva dos direitos fundamentais encontra eco em todas as modernas
teorizaes sobre este tema. No Brasil, entretanto, tal perspectiva ainda no foi objeto de estudos
mais aprofundados, encontrando, por isso, tmida aplicao27.
Canotilho anota que a doutrina defende uma presuno a favor da dimenso subjetiva dos
direitos fundamentais. a tese da subjetivao dos direitos fundamentais, segundo a qual tais
direitos so, em primeira linha, direitos individuais. De tal tese resulta um corolrio muito
importante: o de que a proteo dos direitos fundamentais faz-se sob a forma de direito subjetivo. A
tese da subjetivao dos direitos fundamentais tem a vantagem de apontar para o dever jurdico do
Estado de conformar a organizao, procedimento e processo de efetivao dos direitos
fundamentais, de modo a que o indivduo possa exigir algo de outrem e que este tenha o dever
jurdico de satisfazer este algo.28
6.2.1 Perspectiva jurdico-objetiva dos direitos fundamentais
O professor Ingo Sarlet justifica a opo pela terminologia perspectiva ao invs de
dimenso como utilizado pela maioria dos autores afirmando que assim o fez para evitar
confuso com as geraes dos direitos fundamentais para as quais tambm bastante utilizada a
expresso dimenso.29
O professor Ingo Sarlet ensina que os direitos fundamentais no se limitam funo
precpua de serem direitos subjetivos de defesa do indivduo contra atos do poder pblico, mas que,
alm disso, constituem decises valorativas de natureza jurdico-objetiva da Constituio, com
eficcia em todo o ordenamento jurdico e que fornecem diretrizes para os rgos legislativos,
judicirios e executivos.30
De acordo com a perspectiva objetiva dos direitos fundamentais, tais direitos passaram a
apresentar-se como um conjunto de valores objetivos fundamentais e fins diretivos da ao positiva
dos poderes pblicos e, no, apenas como garantias negativas de interesses individuais.
26
CANOTILHO, J.J. Gomes. Direito constitucional e teoria da Constituio, op. cit., p. 1178.
Vale registrar, nesse mbito, a recm publicada obra do professor Mrcio Iorio Aranha que cuida das garantias
institucionais dos direitos fundamentais, adentrando com profundidade no tema. Cf. ARANHA, Mrcio Iorio.
Interpretao constitucional e as garantias institucionais dos direitos fundamentais. So Paulo : Atlas, 1999.
28
CANOTILHO, J.J. Gomes. Direito constitucional e teoria da Constituio, op. cit., p. 1179.
29
SARLET, Ingo W. A eficcia dos direitos fundamentais, op. cit., p. 139, nota 308.
30
SARLET, Ingo W. A eficcia dos direitos fundamentais, op. cit., p. 140.
27
Lembra o professor Ingo Sarlet que a perspectiva objetiva dos direitos fundamentais no
constitui um mero reverso da medalha da perspectiva subjetiva. A faceta objetiva significa que s
normas que prevem direitos subjetivos outorgada uma funo autnoma que transcende a
perspectiva subjetiva.31
H trs aspectos de suma relevncia para a compreenso da perspectiva objetiva dos direitos
fundamentais. O primeiro deles que inexiste paralelismo entre a perspectiva objetiva dos direitos
fundamentais e os princpios, bem como no h relao entre a perspectiva subjetiva e as regras.
Tanto regras quanto princpios podem ser consagradores de direitos subjetivos fundamentais como
podem consagrar direitos meramente objetivos.32 O segundo aspecto relevante que merece destaque
o de que a perspectiva objetiva expressa, por um lado, uma ordem de valores fundamentais
objetiva e, por outro, o reconhecimento de efeitos jurdicos autnomos para alm da perspectiva
subjetiva. Por fim, cumpre destacar que a perspectiva objetiva dos direitos fundamentais constitui
funo axiologicamente vinculada, demonstrando que o exerccio dos direitos subjetivos individuais
est condicionado, de certa forma, ao seu reconhecimento pela comunidade na qual se encontra
inserido e da qual no pode ser dissociado, podendo falar-se, nesse contexto, de uma
responsabilidade comunitria dos indivduos.33
Na verdade, aquilo que os direitos fundamentais concedem aos indivduos em termos de
autonomia decisria e de ao, eles retiram objetivamente do Estado. Trata-se, portanto, de uma
funo objetiva reflexa de todo direito fundamental subjetivo, a qual, todavia, no exclui os efeitos
jurdicos adicionais e autnomos inerentes faceta objetiva, includa a a existncia de posies
jurdicas fundamentais com normatividade restrita perspectiva objetiva.
O professor Ingo Sarlet afirma que todos os direitos fundamentais, mesmo os clssicos
direitos de defesa, devem ter a sua eficcia valorada no s sob um ngulo individualista, ou seja,
com base na pessoa individualmente considerada e na sua posio perante o Estado, mas tambm
sob o ponto de vista da sociedade e da comunidade na sua inteireza.34
Partindo dessa premissa pode-se afirmar que a perspectiva objetiva dos direitos
fundamentais legitima no s restries aos direitos subjetivos individuais com base no interesse
comunitrio prevalente, mas tambm contribui para a limitao do contedo e do alcance dos
direitos fundamentais, ainda que o ncleo essencial de tais direitos deva sempre ser preservado.35
31
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(direito privado) que, por sua importncia, devem estar protegidas contra a ao erosiva do
legislador. 41
As garantias institucionais foram objeto de criterioso estudo de nosso colega Mrcio Irio
Aranha. Mrcio, apresenta definio de Horst Tilch, tentando ilustrar a afirmao de que as
garantias institucionais pressupem uma interao subjetivo-objetiva dos direitos fundamentais,
faces subjetivas e objetivas, que se relacionam mutuamente: O objetivo maior da compreenso
institucional dos direitos fundamentais de tornar claro que tais direitos possuem no somente um
lado jurdico-individual-subjetivo, como tambm um lado jurdico-objetivo, que se relacionam
mutuamente. 42
Mrcio Aranha anota que a conceituao das garantias institucionais foi uma tentativa de
dotar de maior coerncia a conformao objetiva dos direitos fundamentais, conferindo aos direitos
fundamentais uma garantia de ordenao, tendo em vista que deu racionalidade s mudanas de
contedo impostas pelo contexto social. So palavras do autor: Elas garantem os direitos
fundamentais pela ordenao e dotao das esferas individuais como elementos de organizao
objetiva do ente estatal.43
Uma outra faceta autnoma da perspectiva objetiva dos direitos fundamentais so os
chamados deveres de proteo do Estado. Nesse sentido, tem-se que ao Estado incumbe zelar pela
proteo dos direitos fundamentais dos indivduos no somente contra os poderes pblicos, mas
tambm contra agresses provindas de particulares e at mesmo de outros Estados. Trata-se,
portanto, da incumbncia de o Estado adotar medidas positivas com o objetivo de proteger de forma
efetiva o exerccio dos direitos fundamentais.44
Por fim, um ltimo e importante desdobramento da faceta objetiva dos direitos fundamentais
revela a funo de tais direitos como parmetros para a criao e constituio de organizaes ou
instituies estatais e para o procedimento. Nesse mbito, sustenta-se que com base no contedo das
normas de direitos fundamentais possvel extrair conseqncias para a aplicao e interpretao
das normas procedimentais, bem como para uma formatao do direito organizacional e
procedimental que auxilie na efetivao da proteo a tais direitos. Assim, os direitos fundamentais
atuam sobre o direito procedimental e as estruturas organizacionais.45
41
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controvrsia nesta seara, de forma que se torna imprescindvel tomar posio pessoal diante do
debate.
O professor Ingo Sarlet afirma que a proposta que tem angariado a simpatia da melhor e
mais atualizada doutrina, sendo, alm disso, suficientemente elstica para adaptar-se noo de
direito subjetivo em sentido amplo e compatvel com o sistema constitucional positivo vigente no
Brasil, a formulada por Robert Alexy, que edificou sua concepo de direitos fundamentais
subjetivos que chamou de sistema das posies jurdicas fundamentais no trip: direitos a
qualquer coisa (que englobam tanto os direitos de defesa quanto os direitos a prestaes positivas
do Estado); liberdades (negao de exigncias e proibies) e poderes (competncias ou
autorizaes).50
Canotilho ensina, neste mbito que as normas, posies e relaes constitutivas dos direitos
subjetivos fundamentais so muito diferenciadas e se se quiser compreender o sistema estrutural das
posies jurdicas fundamentais necessria a iluminao de alguma dessas posies.51
6.2.2.1 Direitos a atos negativos
Os direitos fundamentais so garantidos como direitos a atos negativos numa tripla
perspectiva: a) direito ao no impedimento por parte dos entes pblicos de determinados atos; b)
direito a no interveno dos entes pblicos em situaes jurdico-subjetivas; e c) direito a no
eliminao de posies jurdicas.52
6.2.2.2 Direitos a aes positivas
So direitos dos indivduos a aes positivas do Estado, o qual pode ser direito a uma ao
positiva de natureza ftica (direitos a prestaes fticas) e direito a um ato positivo de natureza
normativa (direitos a prestaes normativas).
6.2.2.3 Liberdades
Uma outra posio jurdica fundamental expressa pela categoria jurdico-dogmtica de
liberdades. Tradicionalmente ligado aos direitos de defesa perante o Estado, o conceito de
liberdades aparece ainda bastante obscuro na doutrina. Canotilho ensina: Liberdade, no sentido de
direito de liberdade, significa direito liberdade fsica, de movimentos, ou seja, direito de no ser
fisicamente condicionado a um espao ou impedido de se movimentar. J liberdades (liberdade de
50
Cf. SARLET, Ingo W. A eficcia dos direitos fundamentais, p. 151; Cf. tambm VIEIRA DE ANDRADE, Jos
Carlos. Os direitos fundamentais na Constituio portuguesa de 1976. Coimbra : Almedina, 1987; BARROS,
Susana de Toledo. O princpio da proporcionalidade e o controle de constitucionalidade das leis restritivas de
direitos fundamentais. Braslia : Editora Braslia Jurdica, 1996.
51
CANOTILHO, J.J. Gomes. Direito constitucional e teoria da Constituio, op. cit., p. 1180.
52
CANOTILHO, J.J. Gomes. Direito constitucional e teoria da Constituio, p. 1180-1181.
13
expresso, informao, conscincia, associao, etc) costumam ser caracterizadas como posies
fundamentais subjetivas de natureza defensiva.53 Vale registrar que as liberdades geralmente
identificam-se com direitos a aes negativas.54
6.2.2.4 Competncias
Uma outra posio jurdica que se apresenta no mbito dos direitos fundamentais diz
respeito ao poder jurdico e ao direito de conformao que dado por determinadas normas de
direitos fundamentais. O exerccio de competncias, conforme ensina o professor Canotilho, pode
estar em ntima conexo com o prprio exerccio de direitos fundamentais, tendo em vista que
consiste na possibilidade de o indivduo praticar determinados atos jurdicos e, conseqentemente,
alterar, por meio desses atos, as posies jurdicas fundamentais.55
As competncias contribuem para a criao de alternativas ativas e a sua idia deve estar
articulada com a doutrina civilista, pois os direitos de conformao devem levar em conta a
problemtica terica dos direitos fundamentais como complexos de posies jurdicas, as quais, no
seu conjunto e nas suas articulaes formam o direito fundamental como um todo.56
Por fim, cumpre referir a existncia de uma presuno em favor da prevalncia da
perspectiva subjetiva dos direitos fundamentais sobre a sua perspectiva objetiva. Nesse contexto,
lembra o professor Ingo Sarlet a lio de Alexy, para quem a referida presuno encontra
sustentao em dois argumentos: na finalidade precpua dos direitos fundamentais (proteo do
indivduo e, no, da coletividade); e no carter principiolgico dos direitos fundamentais,
destacando-se o fato de que o reconhecimento de um direito subjetivo significa um grau maior de
realizao do que a previso de obrigaes de cunho meramente objetivo.57
6.3 Classificao de Jellinek
Foi Jellinek quem apresentou pela primeira vez a teoria da multifuncionalidade dos
direitos fundamentais. A atualidade da teoria de Jellinek incontestvel e a referncia a ela est
justificada no s por sua importncia histrica, como exemplo de uma grande conceituao e
teorizao jurdica, como tambm pelo fato de que ela segue tendo valor e importncia para a
classificao dos direitos fundamentais.58
53
CANOTILHO, J.J. Gomes. Direito constitucional e teoria da Constituio, op. cit., p. 1180.
CANOTILHO, J.J. Gomes. Direito constitucional e teoria da Constituio, op. cit., p. 1182.
55
CANOTILHO, J.J. Gomes. Direito constitucional e teoria da Constituio, op. cit., p. 1182-1183.
56
CANOTILHO, J.J. Gomes. Direito constitucional e teoria da Constituio, op. cit., p. 1182-1183.
57
SARLET, Ingo W. A eficcia dos direitos fundamentais, op. cit., p. 152-153.
58
Essas afirmaes tambm foram feitas por Alexy, no 5 Captulo de sua obra, sob o ttulo Derecho fundamental y
estatus. Cf. ALEXY, Robert. Teoria de los derechos fundamentales, op. cit., p. 247 e ss.
54
14
tanto das
SARLET, Ingo W. A eficcia dos direitos fundamentais. Porto Alegre : Livraria dos Advogados, 1998, p. 153-154.
Acho interessante conferir as lies do professor Ingo Sarlet nesse particular: SARLET, Ingo W. A eficcia dos
direitos fundamentais. Porto Alegre : Livraria dos Advogados, 1998, p. 154, nota 362.
61
SARLET, Ingo W. A eficcia dos direitos fundamentais, op. cit., p. 154.
62
SARLET, Ingo W. A eficcia dos direitos fundamentais, op. cit., p. 155.
63
SARLET, Ingo W. A eficcia dos direitos fundamentais, op. cit., p. 155.
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15
meramente formal, relativa ao indivduo abstrato, mas, sim, como um status jurdico material, com
contedo concreto e determinado, o qual no se encontra disposio ilimitada nem do indivduo
nem dos poderes pblicos.64
Alexy afirma que no h como olvidar que a posio jurdica global do indivduo tambm
pode ser analisada com base numa perspectiva formal, que, por outro lado, no exclui a correta
observao de que mediante as normas de direitos fundamentais o indivduo conduzido a status
jurdicos com determinado contedo, ou seja, status jurdico-material. Este autor aponta para a
circunstncia de que o objeto da teoria de Jellinek a estrutura formal das posies jurdicas
fundamentais do indivduo e que tal perspectiva, alm de no ser incompatvel com uma concepo
material, assume relevncia na medida em que no apenas necessrio que se questione a respeito
do contedo das normas de direitos fundamentais que fundamentam o status individual, mas, sim,
sobre a estrutura jurdico-formal que as normas devem possuir para exercerem essa funo.65
O professor Ingo Sarlet observa que as lies de Jellinek foram sendo, ao longo do tempo,
complementadas pela doutrina, que a adaptou s funes que atualmente so atribudas aos direitos
fundamentais e que no correspondem mais ao ambiente no qual foi desenvolvida a teoria dos
quatro status. Assim, alm da j sugerida releitura do status negativo, cumpre observar que o status
ativo foi alargado para que nele tambm pudesse ser integrado o status ativo processual de Peter
Hberle, o qual diz respeito dimenso procedimental e organizatria dos direitos fundamentais.
Merece destaque tambm o status positivo social, que expressa a consagrao dos direitos sociais,
econmicos e culturais de natureza prestacional.66
relevante o fato de que a teoria dos quatro status de Jellinek, no obstante as crticas e
reparos que sofreu ao longo do tempo, foi mantida viva mediante um contnuo processo de
redescoberta pela teoria constitucional, principalmente, na qualidade de parmetro para a
classificao dos direitos fundamentais.67
Diante das diversas possibilidades classificatrias, o professor Ingo Sarlet sustenta que a
doutrina de Jellinek a que apresenta uma das vertentes mais frteis para a obteno de uma
proposta de classificao dos direitos fundamentais cientificamente resistente, alm de
constitucionalmente adequada. Outro importante referencial, conforme anota o professor gacho,
a concepo de Alexy que tambm inspirado, embora parcialmente, nas lies de Jellinek. Em
Portugal, o professor Canotilho e Vieira de Andrade seguiram a formulao que ser aqui
64
16
apresentada: uma proposta classificatria que leva em considerao o critrio funcional dos direitos
fundamentais.68
O professor Ingo Sarlet prope uma classificao dos direitos fundamentais, a qual
considera constitucionalmente adequada, tendo como ponto de partida as funes exercidas por
estes direitos. Tal classificao parte de dois grandes grupos: os direitos fundamentais na condio
de direitos de defesa e os direitos fundamentais como direitos a prestaes (de natureza ftica e
jurdica). O segundo grupo divide-se, igualmente, em dois subgrupos: o dos direitos a prestaes em
sentido amplo (direitos de proteo e direitos participao na organizao e procedimento) e os
direitos a prestaes em sentido estrito (direitos a prestaes materiais sociais).69
17
direitos fundamentais (liberdade positiva) e de exigir omisses dos poderes pblicos, de forma a
evitar agresses lesivas por parte dos mesmos.71
O professor Ingo Sarlet anota que os direitos de defesa no se limitam s liberdades e ao
direito de igualdade, abrangendo tambm as mais diversas posies jurdicas que os direitos
fundamentais intentam proteger contra ingerncias dos poderes pblicos. 72 E aqui vale lembrar que
h tambm a perspectiva recente, e ainda pouco estudada 73, de eficcia privada (ou horizontal) dos
direitos fundamentais, a qual vem corroborar a idia de que existe uma esfera de autodeterminao
(autonomia) do indivduo que intangvel, garantindo-lhe a manifestao e proteo de sua
personalidade em todos os seus aspectos e perante os demais indivduos da comunidade.
Na Constituio brasileira de 1988, os direitos de defesa so encontrados sob diversos
ttulos: direitos individuais, direitos coletivos, direitos individuais de expresso coletiva, direitos
sociais, direitos nacionalidade e cidadania e garantias fundamentais. Assim sendo, deve-se
rechaar toda e qualquer inteno de fazer corresponder a funo de direito de defesa com qualquer
um destes ttulos .
Tais consideraes j foram explicitadas no captulo II da Parte I, tpico 2.4.1. Cf. CANOTILHO, J.J. Gomes. Direito
constitucional e teoria da constituio, op. cit., p. 1178-1183.
72
SARLET, Ingo W. A eficcia dos direitos fundamentais, op. cit., p. 169.
73
Vale registrar que h alguns trabalhos sobre o tema j na bibliografia jurdica brasileira. Por todos vide: SARLET,
Ingo W. Direitos fundamentais e direito privado: algumas consideraes em torno da vinculao dos particulares aos
direitos fundamentais, in AConstituio concretizada: construindo pontes com o pblico e o privado. Porto Alegre :
Livraria do Advogado, 2000, p. 107-163.
74
SARLET, Ingo W. A eficcia dos direitos fundamentais, op. cit., p. 170.
18
Como ponto de partida para a distino entre direitos e garantias individuais e coletivos
pode-se tomar a lio de Jos Afonso da Silva, para quem os direitos individuais constituem direitos
fundamentais do homem-indivduo75. Ou seja, para este autor os direitos individuais so aqueles que
reconhecem autonomia aos particulares, garantindo-lhes a iniciativa e independncia diante dos
demais membros da sociedade poltica e do prprio Estado. J os direitos coletivos so aqueles
direitos fundamentais do homem-membro de uma coletividade.
De plano, possvel verificar que o constituinte de 1988 no deixou transparecer uma
definio precisa e definitiva do que seriam os direitos coletivos. A grande maioria dos dispositivos
elencados sob o ttulo de coletivos so, na verdade, direitos tipicamente individuais, ainda que de
expresso coletiva.76
A existncia de direitos coletivos tpicos e o que isto significa para o direito constitucional
ptrio no ficou, porm, claro. Diversos direitos individuais de expresso coletiva integram, na
verdade, juntamente com os direitos individuais propriamente ditos, os direitos fundamentais da
primeira dimenso, no mbito da tradio liberal.
Jos Carlos Vieira de Andrade ensina que a circunstncia de que os direitos coletivos no
poderem ser usufrudos pelo indivduo isoladamente, porque pressupe uma atuao conjunta de
mais de uma pessoa individual, no lhes retira a qualidade de direitos individuais. Isso porque se
trata de direitos individuais que necessitam da coletividade como sujeito, ou seja, a coletividade
passa a ser apenas um instrumento para o exerccio do respectivo direito coletivo.77
Vale ressaltar e no confundir os direitos individuais de expresso coletiva com os direitos
de terceira dimenso, ou seja, dos direitos fundamentais cuja titularidade foi outorgada
coletividade, e, no, pessoa individual. So exemplos dos direitos de terceira dimenso: o direito
paz, o direito ao desenvolvimento, o direito autodeterminao dos povos e o direito ao meio
ambiente ecologicamente equilibrado. O professor Ingo Sarlet afirma que nos direitos de terceira
dimenso a faceta coletiva assume caractersticas preeminentes e bem diversas das que se aplicam
aos direitos individuais de expresso coletiva constantes do catlogo de direitos fundamentais da
Constituio de 1988.78
Ingo Sarlet conclui que os direitos individuais e coletivos, tais como arrolados no art. 5 e
incisos, da Constituio de 1988, correspondem, em princpio, aos clssicos direitos de liberdade,
75
SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional positivo. So Paulo : Malheiros, 2001, p. .
SARLET, Ingo W. A eficcia dos direitos fundamentais, op. cit., p. 170.
77
Cf. VIEIRA DE ANDRADE, Jos Carlos. Os direitos fundamentais na Constituio portuguesa de 1976. Coimbra :
Almedina, 1987, p. 174, citado por SARLET, Ingo W. A eficcia dos direitos fundamentais, op. cit., p. 171, nota 399.
78
SARLET, Ingo W. A eficcia dos direitos fundamentais, op. cit., p. 171.
76
19
20
Ingo Sarlet defende que uma abordagem apropriada dos direitos de cidadania seria aquela
em que se conjugariam os direitos fundamentais, elencados nos captulos III, IV e V da
Constituio, agrupados sob a denominao de direitos da cidadania. Segundo o professor gacho,
existe uma estreita conexo entre os direitos de nacionalidade (arts. 12 e 13 da CF/88), os direitos
polticos (arts. 14 a 16 da CF/88) e as normas que disciplinam os partidos polticos (art. 17 da
CF/88).
No se pode olvidar que os direitos de cidadania tm sua titularidade atribuda a um
especfico grupo de pessoas, formado pelos nacionais e cidados. Ora, os direitos da nacionalidade
(art. 12 da CF/88) regulam basicamente os pressupostos que o indivduo deve preencher para
alcanar a nacionalidade brasileira, de modo que a aquisio de nacionalidade, na condio de
posio jurdica fundamental, no pode ser considerada como sendo direito de todos, mas apenas
dos que atendem aos requisitos constitucionais.85
Nesse contexto, revela-se importante distinguir a nacionalidade da cidadania. A
nacionalidade, de acordo com a lio do professor Ingo Sarlet, o vnculo jurdico e poltico que
une um indivduo a determinado Estado, tornando-o membro da comunidade poltica. J a cidadania
constitui a possibilidade de o indivduo ser titular de direitos polticos. Assim sendo, constata-se que
o direito de cidadania (direitos polticos) de abrangncia mais restrita que os de nacionalidade.86
A partir do momento que os direitos de cidadania so considerados direitos de participao
na atividade estatal e na conduo do interesse pblico, eles podem ser enquadrados no status
civitatis de Jellinek. Uma conseqncia importante disso reside no fato de que os direitos polticos
do status civitatis podem ser enquadrados tanto no grupo funcional dos direitos de defesa, como no
grupo dos direitos prestacionais (como sugere expressamente Alexy com a denominao direitos
participao na organizao e procedimento).87
O professor Ingo Sarlet, contudo, apoiado em Hesse e Klaus Stern, sustenta que os direitos
polticos no podem ser desvinculados dos direitos pessoais de liberdade, tendo em vista que
formam, juntamente com estes, uma espcie de status global da liberdade, manifestando-se por
meio de uma ntima vinculao entre os direitos polticos e as liberdades de reunio, associao,
informao, de imprensa e comunicao em geral, os quais so igualmente fundamentais para a
ordem democrtica.88
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importante observar que a maior parte dos dispositivos que integra o captulo dos direitos
individuais e coletivos est enquadrada na categoria dos direitos-garantias, ou seja, das garantias
fundamentais, que, alm de sua funo instrumental (assecuratria e protetiva) podem ser
consideradas como autnticos direitos subjetivos. Entre eles destacam-se os denominados remdios
constitucionais, que constituem procedimentos de matriz constitucional os quais outorgam ao
indivduo, inclusive na condio de integrante de uma coletividade, a possibilidade de se defender
de ingerncias indevidas em sua esfera privada, protegendo-se contra abuso de poder, agresses a
seus direitos, alm de viabilizar a efetivao dos direitos e garantias fundamentais em geral.93
Diversos desses direitos-garantias podem ser importados para o status activus processualis
de Peter Hberle, integrando a categoria dos direitos participao na organizao e no
procedimento, o que se aplica principalmente s garantias de cunho processual.
Ao lado de uma grande maioria de direitos e garantias, encontram-se, no catlogo dos
direitos fundamentais da constituio de 1988, tambm algumas garantias institucionais tpicas. As
garantias institucionais so aquelas que conferem proteo a algumas instituies, cuja importncia
a Constituio reconhece como fundamental para a sociedade. A funo primordial das garantias
institucionais a de preservar a permanncia da instituio no que diz com seus traos essenciais,
ou seja, naquilo que compe a sua identidade.94
Importa salientar que os direitos fundamentais na condio de garantias institucionais
protegem o ncleo essencial de determinados institutos jurdico-privados (garantias de institutos) e
jurdico-pblicos (garantias institucionais). A importncia das garantias fundamentais, nessas suas
duas dimenses, ainda discutvel na doutrina jurdica ptria e estrangeira. Apesar de os
portugueses insistirem na necessidade de no se confundirem os direitos fundamentais e as
garantias institucionais, h autores, como o professor Paulo Bonavides, que afirmam que tal
distino no deve ser interpretada como absoluta. Contudo, nenhum autor, seja brasileiro ou
estrangeiro, nega a importncia das garantias institucionais, considerando o relevante papel que elas
exercem na preservao do ncleo essencial dos direitos fundamentais contra restries do
legislador ordinrio.95
As garantias institucionais podem ser consideradas espcies do gnero garantias
fundamentais, que, na sua maioria, assume o carter de direitos-garantias. Vale ressaltar que as
garantias fundamentais no possuem regime jurdico distinto dos direitos fundamentais
propriamente ditos, gozando, portanto, da mesma dignidade daqueles em nossa ordem
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constitucional. A importncia das garantias institucionais reside na constatao de que, para alm de
outorgarem, ou no, ao indivduo um direito subjetivo, sua identidade e permanncia se encontram,
de qualquer modo, resguardadas contra o legislador infra-constitucional.96
O professor Ingo Sarlet defende que as garantias institucionais, no mbito da proposta
classificatria por ele implementada, inserem-se ao lado dos direitos-garantias, enquadrando- se no
contexto dos direitos de defesa, e no entre os direitos a prestaes. Para o professor gacho, a
funo principal das garantias institucionais de reforar a proteo de determinadas instituies
contra a
eroso que possa vir do legislador ordinrio, o que ressalta sua dimenso
preponderantemente defensiva.97
Neste estudo, preferiu-se coloc-las como uma categoria a parte, para dar destaque a sua
importncia e para demonstr-la como um terceiro gnero entre direito de defesa e direito a
prestaes.
6.3.3 Direitos fundamentais como direitos a prestaes
Os direitos a prestaes, por sua vez, na viso de Ingo Sarlet, so aqueles que impem ao
Estado a tarefa de colocar disposio dos indivduos os meios materiais que possibilitem o efetivo
exerccio das liberdades fundamentais.98 Tais direitos objetivam a garantia no apenas da liberdadeautonomia (liberdade perante o Estado), mas tambm da liberdade por intermdio do Estado,
partindo da premissa de que o indivduo, muitas vezes, depende de uma postura ativa dos poderes
pblicos, para poder desenvolver e gozar plenamente de seus direitos fundamentais. Assinala o
professor Ingo:
Enquanto os direitos de defesa (status libertatis e status negativus) se dirigem, em princpio,
a uma posio de respeito e absteno por parte dos poderes pblicos, os direitos a prestaes, que,
de modo geral, e ressalvados os avanos registrados ao longo do tempo, podem ser reconduzidos ao
status positivus de Jellinek, implicam uma postura ativa do Estado, no sentido de que este se
encontra obrigado a colocar disposio dos indivduos prestaes de natureza jurdica e materialftica.99
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na abertura de um captulo especialmente dedicado aos direitos sociais no catlogo dos direitos e
garantias fundamentais.100
A preferncia pela terminologia direitos a prestaes em contrapartida com a
terminologia alem: direitos de participao ou direitos a quota-parte justifica-se pelo fato de que
os direitos a prestaes abrangem um feixe complexo e no necessariamente uniforme de posies
jurdicas, que podem variar quanto a seu objeto, seu destinatrio e mesmo quanto sua estrutura
jurdico-positiva, com reflexos na sua eficcia e efetivao. Dessa forma, sob a rubrica genrica de
direitos a prestaes, podem distinguir-se grupos especficos de posies jurdicas fundamentais.101
O professor Ingo Sarlet ensina que os direitos a prestaes podem ser: direitos a prestaes
jurdicas; direitos a prestaes fticas ou materiais; direitos originrios a prestaes; e direitos
derivados a prestaes. Insiste em uma dupla concepo dos direitos a prestaes: os direitos a
prestaes em sentido amplo e os direitos a prestaes em sentido estrito.102
Os direitos derivados a prestaes seriam aquelas posies jurdico-subjetivas deduzidas no
diretamente das normas constitucionais definidoras de direitos fundamentais a prestaes, mas, sim,
da concretizao de tais normas pelo legislador ordinrio103. J os direitos originrios a prestaes
so aqueles direitos dos cidados ao fornecimento de prestaes estatais, independentemente da
existncia de um sistema prvio de oferta destes bens e/ou servios por parte do Estado, ou seja, de
direitos que podem ser deduzidos diretamente das normas constitucionais que os consagram.104
Por fim, o professor Ingo Sarlet afirma:
Os direitos a prestaes de modo geral (em sentido amplo e sentido estrito) se encontram a
servio de uma concepo globalizante complexa do ser humano e de sua posio no e perante o
Estado, que, justamente parte do pressuposto de que a proteo da igualdade e liberdade apenas faz
sentido quando no limitada a uma dimenso meramente jurdico-formal, mas, sim, enquanto
concebida como igualdade de oportunidades e liberdade real de exerccio da autonomia individual
e de efetiva possibilidade de participao na formao da vontade estatal e nos recursos colocados
disposio da comunidade.105
Os direitos a prestaes em sentido amplo, para o professor Ingo Sarlet, no que toma como
parmetro o conceito amplo de direitos fundamentais formulado por R. Alexy 106, so todos aqueles
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Uma das maiores dificuldades nesta seara reside na identificao do objeto dos direitos
organizao e procedimento, o que uma acabou por gerar uma relativa impreciso tcnica no uso
das expresses organizao e procedimento na doutrina e jurisprudncia. Esta impreciso foi
alimentada principalmente pelo amplo espectro de posies jurdicas que podem estar includa sob a
rubrica organizao e procedimento, que variam desde um direito a proteo judiciria efetiva at
direitos a medidas estatais na esfera organizatria, tais como a participao nos colegiados das
instituies de ensino superior.112
Segundo Alexy, os direitos de participao na organizao e procedimento tanto podem ser
considerados como direitos emisso de determinadas normas procedimentais, quanto direitos a
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especfica dos direitos sociais em geral e, na medida em que sua titularidade restrita classe dos
trabalhadores, tm como destinatrios principais as entidades privadas, ou seja, os empregadores.118
O professor Ingo Sarlet afirma que, na ordem constitucional brasileira, inaugurada em 1988,
no se pode falar de diferenas de eficcia entre direitos a prestaes materiais e direitos de
defesa119. Assim, no h como falar de uma dicotomia ou de um dualismo absoluto entre os direitos
de defesa e os direitos sociais prestacionais, em nosso ordenamento jurdico constitucional, no
sentido de um antagonismo absoluto, j que ambos compartilham a mesma dignidade como direitos
fundamentais, assumindo carter nitidamente complementar, e, no, excludente.120
A tarefa dos direitos sociais, considerados em sentido amplo, de elemento de realizao da
igualdade e liberdade reais, podendo ser considerados como fatores de consecuo da justia social,
na medida em que se encontram ligados obrigao da comunidade para com o bem estar da pessoa
humana. O Estado Social de Direito distingue-se justamente por ter avocado para si a tarefa de
realizao da justia social, de forma que os direitos sociais podem ser considerados,
simultaneamente, como produto, complemento, corretivo e limite do Estado Liberal de Direito e dos
clssicos direitos de defesa de matriz liberal burguesa.121
Os direitos sociais prestacionais encontram-se intimamente vinculados s tarefas exercidas
pelo Estado na condio de Estado social de Direito, o qual tenta zelar por uma adequada e justa
distribuio dos bens existentes. Nesse contexto, os direitos sociais, na condio de direitos a
prestaes, podem ser tidos como parte integrante da liberdade real indivduo, de tal sorte que o
Estado considerado como destinatrio de uma pretenso de fornecimento. Ora, por outro lado,
verifica-se a necessidade de se destacarem, no mbito dos direitos sociais, para diferenci-los dos
direitos a prestaes em sentido estrito, os direitos a prestaes em sentido amplo, que dizem com
as tarefas tradicionais do Estado Liberal de Direito, e no com a criao, fornecimento, distribuio,
ou mesmo com a melhoria e redistribuio dos bens materiais, servios e instituies existentes,
razo pela qual devem ser reconduzidos ao status activus libertatis.122
Assim, os direitos do status positivus socialis, alm de direitos a prestaes fticas do
Estado, encontram-se vinculados a um conceito estrito de prestaes, sob o aspecto de expresso da
atividade do Estado na sua condio de Estado Social de Direito. Deve-se lembrar que a distino
traada entre direitos derivados e originrios a prestaes, de inegvel importncia para a
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