LISTAS DE CHEQUEO PARA EL

SEGUIMIENTO DEL DESEMPEO

DE LOS PROGRAMAS SOCIALES DEL MIDIS

DIRECCIN GENERAL DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIN

Lima - Per
2013

 Ministerio de Desarrollo e Inclusin Social

Direccin General de Seguimiento y Evaluacin (DGSE)
Av. Paseo de la Repblica 3101
San Isidro, Lima, Per
Telfono: (511) 631-8000
Deutsche Gesellschaft fr Internationale Zusammenarbeit (GIZ) GmbH
Cooperacin Alemana - implementada por la GIZ - a travs del Programa
Buen Gobierno y Reforma del Estado
Av. Los Incas 172, Piso 7, El Olivar
San Isidro, Lima, Per
Telfono: (511) 421-1333
Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per No. 2013 - 20167
Tiraje: 1,000 ejemplares
Lima-Per 2013
Contenidos
ngelo Gamarra DGSE
Edicin
- Mara Luz Prez - DGSE
- Hartmut Paulsen - GIZ
- Tatiana Velazco - GIZ
- Cecilia Chvez - GIZ
Revisin tcnica
David Vera Tudela DGSE
Fotos
MIDIS
Diseo e impresin
GMC Digital S.A.C.
Calle Elas Aguirre 126, Of. 704. Miraflores - Lima

Introduccin
El 23 de octubre del ao 2012, mediante la Resolucin
Ministerial N 192-2012-MIDIS, se aprob la Directiva
N 007-2012-MIDIS Lineamientos para la evaluacin,
seguimiento y gestin de la evidencia de las polticas,
planes, programas y proyectos del Ministerio de
Desarrollo e Inclusin Social con la finalidad de
establecer los roles, responsabilidades, herramientas
y procedimientos para la evaluacin, seguimiento
y gestin de la evidencia de las polticas, planes,
programas y proyectos del Ministerio de Desarrollo e
Inclusin Social (MIDIS).
En el Captulo VIII de dicha norma, Disposiciones
Especficas para el Seguimiento de Programas Sociales
de Desarrollo e Inclusin Social, se sealaron las
herramientas para el seguimiento del desempeo de
los programas, entre las que se menciona las Listas de
Chequeo en el numeral 8.4.2.
El presente documento tiene como objetivo presentar
el marco metodolgico, as como la aplicacin del
instrumento Lista de Chequeo del cumplimiento de
Estndares de Desempeo en los programas sociales
del MIDIS.
Este instrumento tiene como fin principal contribuir de
manera efectiva a la mejora continua de los procesos y
productos clave de los programas sociales, a travs de
la medicin de estndares del desempeo. Para lograr
su objetivo, ste mide el desempeo desde un enfoque
de cumplimiento de estndares mnimos, definidos por
la Direccin General de Calidad de Prestaciones Sociales

(DGCPS) y la Direccin General de Seguimiento y

Evaluacin (DGSE) del MIDIS de manera conjunta con los
programas sociales, sobre la base de la normativa para
su funcionamiento, sus manuales y otros documentos
de gestin.
La definicin y medicin de dichos estndares
permite identificar brechas y sus dimensiones con el
propsito de desarrollar propuestas de mejora de los
procesos operativos de los programas sociales. Se har
seguimiento a la implementacin de dichas propuestas
de mejora, y se contribuir a cerrar las brechas
identificadas en un tiempo determinado. De igual
manera se busca promover la gestin e intercambio de
buenas prcticas en los programas sociales.
Asimismo, la Lista de Chequeo complementa a otras
herramientas de seguimiento tales como los tableros
de control, para el seguimiento de las principales metas
establecidas por los programas sociales, y el INFOMIDIS,
plataforma de informacin geo-referenciada que
permite la visualizacin en trminos de presencia y
cobertura de la poblacin atendida por los programas
sociales del MIDIS propiciando y fomentando el anlisis
de informacin. Ver: http://www.midis.gob.pe/index.
php/es/direc-general-de-seguimiento-y-evaluacion/
direccion-de-seguimiento-de-politicas-sociales

I. Qu es la Lista de Chequeo? Cul es su

objetivo?
La Lista de Chequeo es el instrumento utilizado
para medir el cumplimiento de estndares de
desempeo asociados a los procesos operativos
de los programas sociales del MIDIS.

LISTA DE CHEQUEO - ESTNDARES DE DESEMPEO

SECCIN I: Datos del Comit de Alimentacin Escolar (CAE)
Nombre de la IIEE
Cdigo modular
DE CHEQUEO - ESTNDARES DE DESEMPEO
CdigoLISTA
local escolar
UNIDAD TERRITORIAL (ver 001)
Departamento

El objetivo es constatar el cumplimiento

de dichos estndares en las unidades
desconcentradas de gestin de los programas
(Ej.: unidades territoriales, comits de gestin).
Tambin busca identificar los principales
factores que dificultan el cumplimiento de los
estndares, as como sistematizar las buenas
prcticas realizadas por los equipos de las
mencionadas unidades.

DEPARTAMENTO

Provincia
(ver 001)
Distrito PROVINCIA
(ver 001)
DISTRITO
(ver 001)

LISTA DE CHEQUEO - ESTNDARES DE DESEMPEO

1: AFILIACIONES
Integrantes delComponente
CAE
Nombre/cargo Deficin: conjunto de actividades operativas desarrolladas en el mbito de intervencin del Programa JUNTOS para afiliar a los hogares
SECCINpobres
I: Cuidadora
que cumplen su elegibilidad categrica como grupo objetivo del Programa, habindose identificado a su vez, a los Establecimientos
de Salud
(EESS) e Instituciones
Educativasrevisin
(IIEE) en los
que ser verificado
el cumplimiento
de sus corresponsabilidades.
Indicaciones:
El aplicador
deber mediante
documental,
observacin
o preguntas
directas a la Cuidadora,
registrar los siguientes.

Nro.

Valor
LISTA DE CHEQUEO
- ESTNDARES
DE DESEMPEO
Estndares
Cuando se cumple con el estndar
final

SECCIN I: Datos de la Unidad Territorial

Regin

El 100% de los afiliados cumplen

JUN-Afi1 los requisitos establecidos para
esta condicin.

Inicio de operaciones
Da

Mes

Ao

Nmero de distritos coberturados

Nmero de usuarios segn padrn
SECCIN II: Lista de Chequeo
Componente:

IDENTIFICACIN Y AFILIACIN DE USUARIOS Y VERIFICACIN DE REQUISITOS

Se cuenta con un estado de seguimiento actualizado por usuarios y potenciales usuarios a

su programacin
Cdigo:
Ident 1
Cundo en cumple Cuando el equipo territorial ha realizado las actualizaciones de estado de usuarios y potenciales
el estandar?
usuarios segn lo programado a verificar.
Estndar:

y La construccin de estndares de desempeo

Los estndares de desempeo son modelos de referencia que establecen los requisitos
mnimos para la operacin de los programas sociales; segn sus directivas, protocolos y
lineamientos de gestin.
Ellos permiten medir la eficacia, calidad y oportunidad de los procesos en los diferentes
eslabones de la cadena de valor pblico, desde la disponibilidad de insumos, de tal
manera que se asegure el efecto e impacto esperados.
El seguimiento del desempeo en la cadena de valor pblico

Insumo

Proceso

Producto

Efecto

Impacto

Seguimiento del desempeo

Fuente: Roberto Garca Lpez, Mauricio Garca Moreno (2010) La gestin para resultados en el desarrollo: avances y
desafos en Amrica Latina y el Caribe. Banco Interamericano de Desarrollo.

II. Ventajas de la metodologa de la Lista de

Chequeo
Las ventajas de la Lista de Chequeo se agrupan en tres campos:

Alertas y
Recomendaciones

Identificacin de cuellos de botella, nudos crticos en los

principales procesos.
Anlisis cualitativo que permite identificar reas de mejora
y aplicar buenas prcticas.

Se convierte en un instrumento de micro gestin.

Mejora continua
de la gestin

Aportes para la
planificacin

Permite hacer seguimiento a las recomendaciones y

socializar las buenas prcticas.

Insumo para la planificacin del acompaamiento de la

sede central a las unidades territoriales de acuerdo a sus
necesidades especficas.
Permite a las unidades tcnicas de la sede central tener
insumos para mejorar los instrumentos de gestin.

III. El instrumento
La Lista de Chequeo recoge el cumplimiento o no de los estndares establecidos para
la operacin de los programas sociales. Asimismo, establece los criterios, secuencias y
pautas que debe seguir el encargado de la medicin.
Para cada estndar de la Lista de Chequeo, se presentan los siguientes rubros:
a)

La definicin del estndar.

b)

El cdigo asignado a cada estndar de acuerdo al componente al cual pertenece.

c)

Los criterios que deben valorarse para que se cumpla el estndar (cabe resaltar
que el tipo de respuesta es dicotmico para todos los casos: si / no).

d)

Las especificaciones o forma de medir los criterios, as como los casilleros para
llenar los datos correspondientes con 0 si no cumple y 1 si cumple.

e)

Finalmente, en un cuadro de observaciones, se registra alguna consideracin

relevante.

Imagen 1.- Lista de Chequeo: Ejemplo de un estndar de desempeo del

Programa Nacional de Apoyo Directo a los ms Pobres - JUNTOS
Componente:

Afiliaciones

a) Estndar:

El 100% de los afiliados cumple los requisitos establecidos para esta condicin.

b) Cdigo:

JUN-Afi1

Cuando todos los hogares afiliados cumplen los siguientes requisitos al

momento de su afiliacin:
c) Cundo cumple el
a. DNI vigente del titular del hogar. (Generalmente es la madre o jefe del hogar).
estndar?
b. Formato de Afiliacin completo (IIEE* y EESS** registrado).
c. Original del Acuerdo de Compromiso y/o Declaracin Jurada firmada.
Seleccionar al azar 19 hogares usuarios del sistema (del ltimo padrn de
hogares afiliados) y determinar el cumplimiento de los requisitos para cada uno
d) Forma de medicin
de ellos segn lo contenido en sus legajos. Tener en cuenta el momento de su
afiliacin (fecha de registro en SITC*** JUNTOS).
SITC JUNTOS vs Legajos de hogares seleccionados.
Fuente
1. Solicitar los 19 legajos de los hogares seleccionados para la muestra.
2. Revisar si se cumple con los tres criterios establecidos y llenar la TABLA DE
CUMPLIMIENTO N 01
Nmero total de muestra de legajos
19
Nmero de legajos revisados
Nmero de legajos que cumplen con los 4 criterios
Porcentaje de cumplimiento

Especificaciones:

Cumplimiento del Estndar

Cumple cuando el porcentaje de cumplimiento alcanza el 100%
Nota: aquellos legajos no encontrados se consideran No cumple
e) Observaciones:

19
19
100%
Cumple

Con relacin al estndar de afiliados se verific que de los 19 legajos revisados,

la totalidad cumple con los criterios establecidos para el estndar. El equipo
encuentra un buen ordenamiento en el reporte de la informacin.

IIEE: Institucin Educativa

**

EESS: Establecimiento de Salud

***

SITC: Sistema de Informacin de Transferencias Condicionadas

Los resultados obtenidos por cada estndar se consolidan en un reporte a nivel de

cada unidad territorial, en el que se presenta el resultado de cumplimiento y el anlisis
cualitativo correspondiente.

Imagen 2.- Resultados obtenidos por estndar: Ejemplo del Programa

Nacional de Apoyo Directo a los ms Pobres - JUNTOS
Estndares

Cuando se cumple con el estndar

Cuando todos los hogares afiliados cumplen

los siguientes requisitos al momento de su
El 100% de los
afiliacin:
afiliados cumple a. DNI vigente del titular del hogar.
los requisitos
(Generalmente es la madre o jefe del hogar).
establecidos para b. Formato de Afiliacin completo (IIEE y
esta condicin.
EESS registrado).
c. Original del Acuerdo de Compromiso y/o
Declaracin Jurada firmada.
El 100% de
hogares usuarios
cumple con
los criterios
categricos
establecidos por
el Programa.

Cuando todos los hogares afiliados cumplen

los criterios categricos al momento de su
afiliacin:
a. Tienen por lo menos un miembro
objetivo (gestante, nias/os, adolescentes o
jvenes entre 0 y 19 aos de edad).
b. Vive ms de 6 meses en el distrito de
intervencin del Programa.

CTZ: Coordinador Tcnico Zonal

**

ACV: Asamblea Comunal de Validacin

Resultado

Cumple

Cumple

Anlisis
Con relacin al estndar
de afiliados se verific que
de los 19 legajos revisados,
la totalidad cumple con
los criterios establecidos
para el estndar. El
equipo encuentra un
buen ordenamiento en el
reporte de la informacin.
De los 5 CTZ* consultados,
la totalidad de ellos
cumplen con presentar
la informacin de ACV**
programada. Asimismo se
constata que los legajos se
encuentran debidamente
organizados.

IV. El uso de la Lista de Chequeo en los

Programas Sociales del MIDIS
En cada programa social se han elaborado estndares de desempeo, los cuales sirven
como principal insumo para la aplicacin de la Lista de Chequeo de manera peridica.
A continuacin se presentan los procesos y componentes priorizados por los programas
sociales JUNTOS, Pensin 65, Qali Warma y Cuna Ms, en funcin a los cuales se construyen
los estndares de desempeo.

y Procesos y componentes priorizados para la aplicacin de la Lista de

Chequeo en el Programa Nacional de Apoyo Directo a los ms pobres
JUNTOS
El Manual de Operaciones vigente del Programa JUNTOS, aprobado en setiembre
de 2013, contempla 16 procesos, los cuales se encuentran agrupados de la siguiente
manera: procesos estratgicos (planeamiento y presupuesto, organizacin y mtodos,
inversin pblica, seguimiento y evaluacin); procesos de gestin de calidad (orientacin
y atencin al usuario, gestin de calidad); procesos operativos (afiliacin, mantenimiento
del padrn de hogares, verificacin del cumplimiento de corresponsabilidades, apoyo
familiar, liquidacin y transferencia de incentivos monetarios condicionados, servicio
para el retiro del incentivo monetario); y procesos de soporte o apoyo (comunicacin e
imagen, gestin de recursos humanos, gestin de la tecnologa de informacin, gestin
de administracin y finanzas).
A partir de ellos, se han priorizado los siguientes procesos para la definicin de estndares
de desempeo:

Tabla 1.- Estndares de desempeo elaborados para el Programa JUNTOS

Procesos Priorizados/Componentes
Afiliaciones

Padrn

Mantenimiento del Padrn

de Hogares

Transferencias de incentivos
Monetarios Condicionados

Transferencia de Incentivos
Monetarios

Afiliaciones

Verificacin del Cumplimiento de

Corresponsabilidades
Corresponsabilidades
Acciones de Soporte

Acciones de Soporte

Total de Estndares

10

N de Estndares

7
6
23

y Procesos y componentes priorizados para la aplicacin de la Lista de

Chequeo en el Programa Nacional de Asistencia Solidaria Pensin 65
El Programa Pensin 65 cuenta con cinco macro-procesos: identificacin de potenciales
usuarios; afiliacin y notificacin de usuarios; transferencia monetaria; verificacin de
la supervivencia de usuarios; y articulacin intersectorial y con gobiernos regionales y
locales para implementar y fortalecer servicios sociales.
De ellos, se han priorizado los siguientes procesos y componentes para la definicin de
estndares de desempeo:
Tabla 2.- Estndares de desempeo elaborados para el Programa Pensin 65
Procesos Priorizados/Componentes
Afiliaciones
Entrega de Subvencin
Monetaria

N de Estndares

Identificacin y Afiliacin de Usuarios y

Verificacin de Requisitos

Entrega de Subvencin a los Usuarios

Articulacin de Servicios Articulacin para Promover la Prestacin

Complementarios
de Servicios Complementarios

Gestin de Mecanismos
de Apoyo

Gestin de Mecanismos de Apoyo

Total de Estndares

15

y Procesos y componentes priorizados para la aplicacin de la Lista de

Chequeo en el Programa Nacional de Alimentacin Escolar - Qali Warma
El Programa Qali Warma cuenta con dos macroprocesos segn su Manual de Operaciones
y Funciones, los cuales son: prestacin del servicio alimentario, y la supervisin y
monitoreo operativo.

11

Ellos abarcan los 13 procesos del programa, de los cuales se han priorizado los siguientes,
los mismos que se encuentran en la fase de revisin final:

Tabla 3.- Estndares de desempeo elaborados para el Programa Qali Warma

Procesos Priorizados/Componentes

CAE : Prestacin
del Servicio
Alimentario
por Gestin de
Raciones
*

CAE: Prestacin
Del Servicio
Alimentario
por Gestin de
Productos

Organizacin y Gestin

Condiciones Bsicas Disponibles

Atencin Directa:
- Manipulacin de Alimentos
- Consumo de Alimentos

- Promocin de Buenos Hbitos de Alimentacin

e Higiene
Percepcin de Docentes sobre el rol del CAE

Organizacin y Gestin

Condiciones Bsicas Disponibles

Atencin Directa:
- Manipulacin de Alimentos
- Consumo de Alimentos

- Promocin de Buenos Hbitos de Alimentacin

e Higiene
Percepcin del Docente sobre el rol del CAE

Comit de Compra Encuesta a Presidente del Comit / Tesorero

Unidad Territorial

Gestin para la Asistencia Tcnica, Supervisin

y Manejo de Informacin
Total de Estndares

12

N de Estndares

CAE - Comit de Alimentacin Escolar.

14
50

y Procesos y componentes priorizados para la aplicacin de la Lista de

Chequeo en el Programa Nacional Cuna Ms para el Servicio de Cuidado
Diurno
El Programa Nacional Cuna Ms, para el cumplimiento de sus objetivos y metas, desarrolla
diversos procesos operativos, con participacin de sus distintas unidades y personal
vinculado. En su Manual de Operaciones y Funciones se mencionan 25 procesos, de los
cuales se han priorizado los siguientes:

Tabla 4.- Estndares de desempeo elaborados para el Servicio de Cuidado Diurno

del Programa Nacional Cuna Ms
Procesos Priorizados/Componentes
Gestin Comunitaria

N de Estndares

Gestin Comunitaria

Consejo de Vigilancia

Formacin y
Desarrollo de
Capacidades

Fortalecimiento
Tcnicos

Fortalecimiento de Actores Comunales

Infraestructura y
Equipamiento

Infraestructura

Equipamiento

Atencin Alimentaria y Nutricional

Aprendizaje Infantil

Cuidado de la Salud infantil

Trabajo con Familias

Otros componentes

Total de Estndares

46

Unidad Territorial

de

Acompaantes

13

V. La gestin del proceso de implementacin

La Lista de Chequeo se implementa en tres etapas: diseo, validacin y operacin.

Etapa de Diseo

Inicio

Identificacin de
procesos crticos
de los programas
sociales (Programa/
DGSE/DGCPS)

Plan de acciones
de mejora

Fin

Definicin de
Estndares de
Desempeo
(Programa/
DGSE/DGCPS)

Presentacin de
resultados (alertas,
recomendaciones)

Proceso de Operacin

14

Diseo de
Instrumento
(DGSE)

Aplicacin del
instrumento en
campo (DGSEPrograma o
empresa tercera)

Aprobacin de
los estndares
e instrumento
(Programa)

Piloto de
validacin en
campo
(Programa/DGSE)

Ajustes a la
metodologa
(Programa/DGSE)

Etapa de Validacin

La etapa de diseo de los estndares de desempeo, se inicia con la identificacin

de procesos crticos y culmina con la aprobacin de la Lista de Chequeo. Para ello se
debe elaborar los estndares en un trabajo conjunto con los equipos tcnicos de cada
programa y la Direccin General de Calidad de Prestaciones Sociales del MIDIS.
Posteriormente, se encuentra la etapa de validacin de las listas en cada Programa
Social.

y Pensin 65:
La validacin se llev a cabo en los meses de mayo y junio del ao 2013 en las
Unidades Territoriales de Piura, Ayacucho y Cusco.

y Juntos:
El trabajo de validacin se realiz en agosto de 2013 en trabajo conjunto con el
programa en las Unidades Territoriales de Loreto, Cajamarca y Huancavelica.

y Cuna Ms:
El trabajo de validacin se realiz en octubre de 2013 en las Unidades Territoriales de
Huaraz, Huacho, La Merced, Huancavelica, Lima 1 y Lima 4.
Finalmente, se implementa la etapa de operacin que corresponde al trabajo en
campo, el cual se desarrolla en las unidades de gestin desconcentrada de los programas
sociales. El trabajo en campo involucra la participacin de la Direccin de Seguimiento
de Polticas Sociales del MIDIS, el programa social, y en caso el servicio sea tercerizado, la
empresa consultora.
Para cada programa, la etapa de operacin se ha realizado de la siguiente manera:

y Juntos:
En coordinacin con la sede central, se establecieron los equipos mixtos (JUNTOSDGSE) y las fechas para la aplicacin del instrumento. Se estima que la aplicacin
durar tres das para cada una de las 16 unidades territoriales del programa.

15

y Pensin 65:
Se coordin las fechas con la Direccin Ejecutiva del programa, y se realiz la aplicacin
de la lista durante dos das en las 23 unidades territoriales del programa. Los equipos
de trabajo estuvieron conformados por personal interno de la DGSE.

y Cuna Ms:
La DGSE, con financiamiento del Banco Mundial, ha suscrito un contrato con el
Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI) para aplicar la Lista de Chequeo
en 361 mdulos de locales familiares y comunales de 19 unidades territoriales, en 14
departamentos del Per. A su vez, la DGSE contrat a una firma privada a travs de una
licitacin pblica para la aplicacin de la Lista de Chequeo en 323 mdulos de locales
familiares y comunales de las 17 unidades territoriales restantes a nivel nacional.
Con ello, se recoger informacin de campo sobre el desempeo de los servicios
entregados a los usuarios en las 36 unidades territoriales que tiene el programa a
nivel nacional.
La etapa de operacin contempla a su vez dos modalidades:
t
-B
QSJNFSB
NPEBMJEBE
6O
FRVJQP
JOUFSOP
DPOGPSNBEP
ZB
TFB
TMP
QPS

colaboradores de la Direccin de Seguimiento de Polticas Sociales o por
equipos mixtos conformados por la Direccin de Seguimiento y colaboradores
del programa social correspondiente aplica el instrumento principalmente en
las unidades territoriales. Actualmente esta modalidad se implementa para los
programas JUNTOS y Pensin 65.
t
-B
TFHVOEB
NPEBMJEBE
$POUFNQMB
MB
DPOUSBUBDJO
EF
VOB
FNQSFTB
SFTQPOTBCMF

de la aplicacin en campo. Para este caso, la Direccin de Seguimiento de
Polticas Sociales conjuntamente con el programa se encargan de la capacitacin
y supervisin. Actualmente, esta modalidad se implementa en el Programa Cuna
Ms, debido principalmente a que el instrumento abarca la aplicacin en los
centros de atencin del Servicio de Cuidado Diurno.

16

VI. Los productos de la Lista de Chequeo

A partir de la implementacin de la Lista de Chequeo, se obtendr como resultado tres
productos principales:
t
3FQPSUFT
B
OJWFM
EF
VOJEBEFT
BENJOJTUSBUJWBT
EFTDPODFOUSBEBT
NFEJEBT
&K

unidad territorial, comits de gestin).
t
3FQPSUF
BHSFHBEP
EF
MPT
SFTVMUBEPT
B
OJWFM
EFM
QSPHSBNB
JEFOUJGJDBDJO
EF

principales reas de mejora y buenas prcticas).
t
1MBOFT
EF
BDDJPOFT
EF
NFKPSB
EFM
EFTFNQFP
EF
MPT
QSPHSBNBT
TPDJBMFT

El MIDIS viene trabajando en la institucionalizacin del instrumento a travs de la

aprobacin de una directiva general para su aplicacin en todos los programas sociales;
as como en la creacin de un aplicativo web para la carga de informacin y la generacin
de reportes de seguimiento peridico. Ello impulsar a los programas sociales a utilizar esta
metodologa como un mecanismo de mejora continua de sus procesos, convirtindolo en un
instrumento de gestin interna que contribuya al logro de los resultados esperados.

17

DGSE

DSPS

DEPS

MINISTERIO DE DESARROLLO E INCLUSIN SOCIAL

Av. Paseo de la Repblica 3101 San Isidro, Lima-Per
Central telefnica: 631-8000 Linea MIDIS: 0800-00000
www.midis.gob.pe