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ICDULA DE DIAGNTICO INTEGRAL ISO 9001

Instrucciones:
La presente cdula de diagnstico integral deber ser respondida por la persona encargada de cada una de
las reas contempladas, en base a criterios de objetividad, confiabilidad y especificad de informacin
APARTADO A, IDENTIFICACIN
Responde (nombre y cargo): ____________________________________________________________
A1.- Nombre del Centro de Investigacin
A2.- Direccin (Calle, No., Col., Cd., Edo., C.P)
A3.- Personalidad jurdica, registro y lugar y fecha de expedicin
A4.- Actividad principal del centro
A5.- Representante legal
A6.- Gerente y aos en el cargo
A7.- Nmero de empleados activos
APARTADO B, HISTORIA
Responde (nombre y cargo): ____________________________________________________________
B1.- Cules fueron las causas que dieron origen a la creacin
del centro? (Necesidad de mercado)
B2.- Qu objetivo inicial se plasm?
B3.- Cul fue la situacin inicial del centro? (recursos
financieros, humanos, materiales, clientes)
B4.- Partiendo de la situacin inicial, Qu cambios se han
originado hasta hoy?
B5.- Cmo espera que sea la situacin del centro dentro de 5
aos?
B6.- Qu actividades realiza o como contribuye a que lo anterior
sea logrado?
APARTADO C SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
Responde (nombre y cargo): _______________________________________________________________
Si/No
Especificaciones
C1. Se cuenta con un sistema de gestin de la
calidad?
C2. Se encuentran identificados los procesos del
sistema?
C3. Se identifican y controlan los procesos
contratados por otras empresas o particulares?
C4. Existe un documento de poltica de calidad?
C5. Existe un documento de objetivos de calidad?
C6. Existe un manual de calidad?
C7. Existen procedimientos documentados exigidos

por la norma y necesarios para el desarrollo del


sistema?
C8. Existe un procedimiento documentado para el
control de documentos (externos e internos)?
C9. Existe una metodologa documentada adecuada
para la aprobacin de documentos?
C10. Existe una metodologa documentada
adecuada para la revisin y actualizacin de
documentos?
C11. Existe una metodologa documentada para el
control de productos?
C12. Existe un procedimiento documentado para el
control de registros?
APARTADO D DIRECCIN
Responde (nombre y cargo): _______________________________________________________________
COMPROMISO DE LA DIRECCIN
Si/No
Especificaciones
D1. La alta direccin comunica a la organizacin la
importancia de satisfacer los requisitos de los clientes y
los requisitos legales?
D2. Se tienen identificadas la misin, la visin y
valores del centro? Cmo se comparte lo anterior
con los empleados?
D3. Se planean las actividades del centro de forma
regular? Qu actividades se planean?
D4. Se definen objetivos a corto, mediano y largo
plazo? Cmo da a conocer a los empleados dichos
objetivos?
D5. Se definen estrategias y lneas de accin para el
logro de los objetivos? De qu forma?
D6. Se lleva a cabo la medicin de los objetivos en
base a indicadores o estndares de medicin?
D7. Se sanciona el incumplimiento de los objetivos?
Cmo?
D8. Tienen establecidas reglamentaciones internas?
Cmo se dan a conocer con los empleados?
D9. Se cuenta con una estructura organizacional
definida? Los empleados la conocen? Se encuentra
alineada a la realidad?
D10. Se cuenta con manuales internos de
organizacin, puestos, procedimientos?
D11. Se cuenta con planes de trabajo para cada una

de las reas?
D12. Cuenta con un catlogo de servicios
actualizado?
D13. Se llevan a cabo estudios para determinar la
situacin interna del centro?
D14. Se llevan a cabo estudios para determinar la
situacin del centro con respecto a sus competidores?
D15. Considera que existe un adecuado ambiente de
trabajo dentro del centro?
D16. Se procura la conservacin de una identidad
corporativa?
D17. Se han identificado a los responsables de
aprobar, revisar y actualizar la informacin?
D18. Existe la figura del representante de la
direccin en materia de calidad?
D19. Este representante, posee autoridad
suficiente dentro de la organizacin?
D20. Asegura la correcta distribucin y disponibilidad
de recursos?
D21.- Dispone el centro de medios de comunicacin
internos (tabln de anuncios, reuniones, etc.)?
D22.- El acceso a la informacin cuenta con niveles
establecidos, acordes a la funcin del personal?

APARTADO E CLIENTES
Responde (nombre y cargo): _______________________________________________________________
ENFOQUE AL CLIENTE
Si/No
Especificaciones
E1. Se realiza una determinacin de las
necesidades y requerimientos de los clientes?
E2. Se analiza la satisfaccin de los clientes?
(Especificar cul es su grado de satisfaccin)
E3. Se dan a conocer los resultados del centro
interna y externamente? (especificar cmo)
E4. Se mantiene un registro de quejas de los
clientes? (especificar las ms frecuentes)
E5. Se puede mejorar lo anterior? (Especificar
cmo)
APARTADO F PRODUCTOS Y PROCESO
Responde (nombre y cargo): _______________________________________________________________
Si/No
Especificaciones
F1. Se definen objetivos y metas por proyecto?
F2. Los objetivos son medibles (asociados a un
indicador) y alcanzables?
F3. Se encuentran definidos los recursos, las fechas
previstas y las responsabilidades para cada proyecto?
F4. Se definen los proyectos en base a las
expectativas de los clientes?
F5. Se tiene n documentados los requisitos de los
clientes, incluyendo condiciones de entrega?
F6. Se definen y documentan los requisitos legales
de los productos?
F7. Se tiene un proceso de seleccin identificable
para el equipo de trabajo?
F8. Se lleva un calendario por proyecto acorde a los
requerimientos de los clientes?
F9. Es desarrollado un presupuesto por proyecto?
(especificar qu aspectos se toman en consideracin
para la elaboracin del presupuesto)
F10. Se tienen grados de variacin significativos
entre los montos presupuestales y los montos reales?
F11. Se dispone de los recursos suficientes para
llevar a cabo la operacin del centro?
F12. Se tienen identificadas carencias en la
operacin del centro? (especificar cules)

F13. Considera la comunicacin efectiva dentro del


centro? (especificar por qu)
F14. Se lleva a cabo un respaldo de la informacin
generada y entregada a los clientes?
F15. El sistema o proceso por el que se respalda la
informacin anterior es el mtodo ms seguro?
F16. Se lleva a cabo un control de documentacin y
archivos?
F17. Se incorporan indicadores para el ciclo de vida
de los proyectos?
F18. Los indicadores para evaluar los proyectos son
acordes a los objetivos fijados para los mismos?
F19. Se encuentran definidos los cargos o funciones
de los proyectos en base a organigramas?
F20.
Se
encuentran
documentadas
las
responsabilidades de cada puesto?
F21.
Se
encuentran
comunicadas
dichas
responsabilidades a cada empleado?
F22. Existen evidencias documentadas del
cumplimiento de las responsabilidades?
F23. Existe una planificacin adecuada para cada
uno de los diseos y desarrollos?
F24. La planificacin incluye etapas de diseo,
verificacin y validacin?
F25. Para todos los diseos o desarrollos se han
definido los elementos de entrada? (requisitos
funcionales, legales, diseos similares, etc.)
F26. Se encuentran definidas las pautas de
inspeccin final de los productos?
F27. Existen registros de stas inspecciones finales?

APARTADO G, RECURSOS HUMANOS


Responde
(nombre
y
cargo):
______________________________________________________________________________
Si/No
Especificaciones
G1. Se lleva a cabo una planeacin de recursos
humanos por proyecto y por rea?
G2. Se tiene un registro del recurso humano
disponible (solicitudes, curriculums)?
G3. Los candidatos se seleccionan de acuerdo a un
proceso identificado?
G4. Los candidatos se seleccionen de acuerdo a
criterios establecidos?
G5. Se lleva a cabo un proceso de capacitacin para
el personal de nuevo ingreso?
G6. El proceso de capacitacin involucra el
aprendizaje de las diferentes reas de la
organizacin?
G7. Considera que el centro posee empleados
satisfechos?
G8. Se satisfacen las necesidades econmicas de
los miembros del centro?
G9. Se satisfacen las necesidades sociales de los
miembros del centro?
G10. El centro brinda las herramientas necesarias
para el desarrollo de todas las labores?
G11. Se tienen identificados los niveles de
ausentismo laboral?
G12. Se tienen identificados los niveles de rotacin
de personal?
G13. Existe concordancia entre los niveles
salariales, funcionales y de responsabilidad?
G14. Se lleva a cabo el registro y control de recursos
humanos?
G15. Se encuentra definida la competencia
necesaria para cada puesto de trabajo teniendo en
cuenta formacin, habilidades y experiencia
necesaria?
G16. Existe un plan de formacin o logro de
competencias?
G17. Existen registros de plan de formacin,
competencia necesaria para cada puesto, ficha de
empleado y actos o certificados de formacin o

similares?
G18. Si existen instrucciones de trabajo, Se
encuentran disponibles en los puestos de trabajo y
estn actualizadas?
G19. El personal es competente para la realizacin
de los trabajos?

APARTADO H, COMPRAS
Responde (nombre y cargo):
______________________________________________________________________________
Si/No
Especificaciones
H1. Se encuentran definidos por escrito los
productos y requisitos solicitados a los proveedores?
H2. Existe una metodologa adecuada para la
realizacin de los pedidos de compra?
H3. Los pedidos de compra contienen informacin
sobre todos los requisitos deseados?
H4. Se cumple con una metodologa definida para
los requisitos de compra?
H5. Existe una metodologa definida para la
inspeccin de los productos comprados?
H6. Existe registros de inspecciones de productos
adquiridos?
APARTADO I, GENERALES
Responde (nombre y cargo):
______________________________________________________________________________
Si/No
Especificaciones
I1. Se encuentra evidencia de procesos de
comunicacin eficaces para el correcto desempeo
de los procesos?
I2. Dispone la organizacin de los recursos
necesarios para llevar a cabo procesos de gestin de
calidad?
I3. Existen planes o rutinas de mantenimiento
preventivo para cada uno de los equipos?
I4. Existen registros de las acciones de
mantenimiento correctivo y preventivo de los
equipos?
I5. Existe una metodologa definida para las
acciones de mantenimiento preventivo y correctivo de

los equipos?
I6. Existe una metodologa definida para el
tratamiento de modificaciones de ofertas y contratos?
I7. Existen definidos procesos para realizar el
seguimiento, medicin, anlisis y mejora?
I8. Existe una medicin oportuna de la satisfaccin
del cliente?
I9. Existen registros de sta medicin?
I10. Se emprenden acciones a partir de ste anlisis
de satisfaccin?
I11. Se realizan auditoras internas?
I12. Existe evidencia de acciones emprendidas en
cuanto a mejora continua?
I13. Se llevan a cabo anlisis de causas?
I14. Se cuenta con una pgina web u otro medio
para dar a conocer los servicios del centro?
I15. La informacin en dichos medios se encuentra
actualizada?