Alianzas Pblico-Privadas

(APPs) en los gobiernos

regionales y locales Iniciativas Privadas-Casos

Vctor Castillo Advncula

Marco legal General de Promocin de Inversin Privada

D. Leg. 662 Ley de la Estabilidad Jurdica de las Inversiones Extranjeras
(Agosto 1991)
D. Leg 674 Ley de Promocin de la Inversin Privada en las Empresas
del Estado (Setiembre 1991). Reglamento aprobado por D. S. 072-92PCM.
D. Leg. 757 Ley Marco para el crecimiento de la inversin privada
(Noviembre 1991)

Constitucin Poltica del Per (1993)

D. S. 059-96-PCM TUO de las normas con rango de ley que regulan la
entrega en concesin al sector privado de las obras pblicas de
infraestructura y de servicios pblicos. Reglamento aprobado por D. S. 06096-PCM. (Diciembre 1996)

Marco legal General de Promocin de Inversin Privada

Ley 27783 Ley de Bases de la Descentralizacin (Junio 2002)

Ley 27867 Ley Orgnica de Gobiernos Regionales (Noviembre 2002)

Ley 27972 Ley Orgnica de Municipalidades (Mayo 2003)
Ley 28059 Ley Marco de Promocin de la Inversin Descentralizada.
Reglamento aprobado por D. S. 015-2004-PCM (Agosto 2003)
D.Leg. N 1012 - Aprueba la Ley Marco de Asociaciones Pblico Privadas para la Generacin de Empleo Productivo y Dicta Normas
para la Agilizacin de los Procesos de Promocin de la Inversin
Privada. Reglamento aprobado por Decreto Supremo N 146-2008-EF.

Rol y facultades de los Gobiernos Regionales y

Locales en la promocin de la inversin privada
Son Organismos Promotores de Inversin Privada y tienen facultades para
conducir sus propios procesos de promocin de inversin privada dentro de
su jurisdiccin y en el mbito de su competencia.
Concertar con el sector privado la orientacin de la inversin pblica
necesaria para la promocin de la inversin privada.
Identificar trabas y distorsiones legales que afecten los procesos de
promocin y de la inversin privada, proponiendo soluciones para
superarlas.

Como se promueve la inversin privada

1.

2.

A travs del Estado (en activos o recursos pblicos)

Iniciativa Estatal Identificacin de oportunidades a cargo del Estado

Iniciativa Privada Identificacin de oportunidades a cargo de un

inversionista privado.

A travs de los privados (generador de inversiones y desarrollo de la

economa)
Rol del Estado:

Fomento a la inversin Marco regulatorio, seguridad jurdica

Eliminar o reducir barreras administrativas

Asesora, apoyo y difusin

Definicin de Asociacin Pblico Privada (APP)

Definicin Amplia
Cualquier forma de cooperacin voluntaria entre el sector Privado y el
Pblico
Definicin usual
Aquella basada en un contrato para que un privado provea servicios en un
proyecto de infraestructura con una adecuada distribucin de riesgos y
beneficios (Generalmente, el estado asume los de la demanda y el
privado los de Construccin y Operacin)

Modalidades de participacin de la inversin privada:

Venta de activos: Transferencia a un privado de activos a cambio de

un precio (acciones, cartera de crditos, maquinaria, etc.).
Compromisos de Inversin?

Concesin: Se otorga a un privado la ejecucin y explotacin de una

obra de infraestructura pblica o de un servicio pblico por un tiempo
determinado (IIRSA Norte, Aeropuertos Regionales, Puertos, Terminal
Terrestre de Huancayo)

Asociacin en participacin: El Estado concede a un privado una

participacin en las utilidades o en el resultado de uno o varios
negocios, a cambio de una contribucin (dinero, bienes, servicios).

Modalidades de participacin de la inversin privada:

Contratos de Gerencia: Cesin temporal de
administracin y/o gestin de una empresa estatal.

la

direccin,

Joint venture: Operacin econmica empresarial de manera conjunta.

Se comparten inversiones, costos y riesgos.

Outsourcing: Transferencia de una parte integral del proceso

productivo de una o varias empresas estatales. El privado asume las
tareas contratadas por su cuenta y riesgo.
Otras permitidas por ley: Derecho de Superficie, Usufructo, Uso, etc.

Qu son las Asociaciones Pblico Privadas?

Estado
Posee
activos
Brinda
Servicios

Privado
Posee:
Habilidades
Eficiencia
Financiamiento

APP
Cooperacin:
Menos riesgos
Ms
responsabilidades

Ventajas de las APPs

Contribuye a la generacin de valor.

Genera empleo y riqueza (ayuda a reducir la pobreza).

Incrementa la competitividad del pas.

Permite ejecutar obras y ponerlas en operacin al ritmo requerido por el pas.
Desarrolla proyectos de impacto regional y/o local (descentralizacin
econmica).
Reduce el dficit de infraestructura nacional.
Crea incentivos para la eficiencia en el uso de recursos pblicos.
Asegura que la infraestructura sea operada y mantenida adecuadamente
durante la vida del proyecto.

Habilitar al sector pblico a enfocarse ms en la calidad del servicio

proporcionado a la poblacin que en la construccin de la obra pblica y la
operacin del servicio.

Las APP pueden clasificarse como: (Dec. Leg 1012)

Autosostenible:
-

Requerimiento de una Garanta financiera con probabilidad de

ocurrencia mnima o nula. Son mnimas sino superan el 5% del costo
total de inversin.

Garantas no financieras con probabilidad nula o mnima de

demandar uso de recursos pblicos.

Cofinanciada:
-

Requiere de cofinanciamiento o del otorgamiento o contratacin de

garantas financieras o no financieras que tengan una probabilidad
significativa de demandar el uso de recursos pblicos.

EVALUACIN Y APROBACIN DE LAS APPS ( Dec.Leg. 1012 )

Autosostenible
- Identificacin de la Oferta y
Demanda
- Descripcin del servicio
- Inversiones / Tarifas
- Evaluacin econmica-financiera
- Asignacin de riesgos
- Ventajas APP

Cofinanciados (adicionalmente)
- Declaracin de viabilidad SNIP
- Evaluacin cuantitativa cuando
supera el costo de 100,000 UIT
(US$ 114 MM) y requieran de un
cofinanciamiento mayor al 30% de
dicho costo.

La OPIP tramita con su opinin favorable el proyecto de Plan de Promocin,

que se aprueba mediante Acuerdo del Consejo Regional o Concejo Municipal.
Para proyectos cofinanciados se requiere opinin favorable del MEF (15 das
hbiles)

Algunos ejemplos de APPs

Autosostenibles
Red Vial N1
Red Vial N4
Red Vial N6
Eje Amazonas Centro
Terminales terrestres
Centros Comerciales
Camales Frigorficos
Centros Financieros
Centros Comerciales

Con Co-financiamiento
Aeropuertos Regionales
Gasoductos Regionales
EMPFAPA Tumbes
Proyecto Olmos
Proyecto Majes
Eje IIRSA Amazonas Norte
Programa Costa Sierra
Limpieza
Pblica
y
Sanitario

Relleno

Iniciativas Privadas (IP) en Proyectos de Inversin sobre

recursos Estatales:
Son promovidas por personas jurdicas nacionales o extranjeras, o consorcios,
ante la OPIP de cualquier nivel de gobierno (Nacional, Regional o Local).
Las IP se tramitan como peticiones de gracia. Esto significa que el iniciador
no cuenta con otro titulo legal especifico que permita exigirlo como una
peticin de inters particular y por ello, se trata de un acto sujeto a la
discrecionalidad o libre apreciacin de la administracin.
Las IP comprenden proyectos de inversin sobre recursos o activos pblicos
(activos, empresas, proyectos, servicios, obras pblica de infraestructura y de
servicios pblicos) los cuales se pueden formalizar utilizando cualquiera de las
modalidades de contratacin reconocidas en la norma (venta, concesin, joint
venture, usufructo, superficie, etc.)
Existen requisitos mnimos que debe contener una IP que se encuentran
establecidos en el Reglamento del Dleg 1012 (Descripcin /mbito de
influencia / evaluacin econmica y financiera /capacidad financiera del
solicitante, etc.)

Iniciativas Privadas (IP) en Proyectos de Inversin

sobre recursos Estatales:
No se pueden presentar IP sobre proyectos de inversin que requieran
garantas financieras del Estado (Cofinanciamiento).
Las iniciativas privadas son declaradas de inters y publicadas con la
finalidad de identificar a terceros interesados en la ejecucin del mismo
proyecto o de un proyecto alternativo. (90 das calendario desde da siguiente
de la publicacin)
De no existir inters en terceros, cabe la adjudicacin directa a quien
present la propuesta.
De verificarse la existencia de terceros interesados en la ejecucin del mismo
proyecto o de un proyecto alternativo y que cumplan con los requisitos
exigidos, la IP ser concursada mediante Oferta Pblica, Licitacin Pblica o
Concurso de Proyectos Integrales que tendr la caracterstica de ser un
proceso cerrado.
Si el proponente participa en el proceso que se convoque, tendr derecho a
igualar la oferta que quede en primer lugar.

D.L. 1012
Proceso de Iniciativas Privadas
Presentacin de
la iniciativa

Evaluacin

Declaratoria de
inters
Publicacin (90 dc)
Presentacin de
Carta Fianza
(10 dc)
* Das calendario (dc)

De no existir
terceros
interesados

Adjudicacin
directa al
proponente

De existir uno o
ms terceros
interesados

Concurso
Pblico

Los participantes
deben expresar por
escrito su inters y
presentar carta fianza.
El Proponente tiene
derecho a igualar la
mejor oferta
(desempate en 15 dc)

Algunas reas con Potencial de Atraccin de Inversin Privada (APPs)

Ambito Regional
1
2
3
4
5
6
7

Centrales Elctricas
P. Inmobilirios (Techo Propio)
P. Turisticos (Infraestructura?)
Carreteras (de traf ico importante)
Puertos fluviales y lacustres
Aerdromos
Infraestructura Productiva

8
9
10
11
12
13
14

Empresas de Saneamiento
Reforestacin productiva
Colegios
Hospitales
Etanol
Piscicultura
Palma Aceitera

Ambito Municipal
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

Mercados de Abasto
Terminales terrestres
Mobiliarios pblicos
Camales
Clnica/Botica Municipal
Cementerios
Puertos fluviales y lacustres
Turismo y Recreacin
Seguridad ciudadana
Control de ruidos

11
12
11
12
13
14
15
16
17
18

Control de gases txicos

Limpieza Pblica y R. Sanitario
P. Inmobilirios (Techo Propio)
Registro Civil
Empresas de Saneamiento
Semaforizacin
Sealizacin
Estacionamiento vehicular
Servicios higinicos
Gestin Tributaria

Rol de Proinversin:
Asistencia Tcnica a Gobiernos Regionales y Locales

Convenio Marco
De Asistencia Tcnica

Convenio Especfco
De Asistencia Tcnica

Cuando no se ha identificado el proyecto en el que se busca

promover la inversin privada. La Asistencia orientada a la identificacin
de oportunidades de inversin (p. Ej. Va APP) o de sectores con
ventajas Competitivas y/o comparativas ( asesora en mecanismos de
promocin Sectorial).

Cuando se ha identificado el proyecto en el que se busca

promover la inversin privada: Asistencia centrada en proyectos
tipo claramente identificados y usualmente Asociaciones Pblico
Privadas

Adicionalmente PROINVERSION recibe encargos especficos de sectores con

competencia legales para atraer inversin privada. Sin embargo siempre se busca
contar con la aprobacin social y de los gobiernos regionales y locales
(Puertos, Aeropuertos, Irrigaciones, Minera, Carreteras, etc.)

Resea de Experiencias
Exitosas de APPs en el
mundo

EUROPA
Las APPs(Asociaciones Pblico-Privadas) o PPPs (Partnership Public Private)
pueden aplicarse a prcticamente cualquier esfera de la accin del Estado o de
sus propias necesidades. Actualmente se usa adems de L.A. en Canad,
Francia, Holanda, Espaa, Portugal, Irlanda, Noruega, Finlandia, Australia,
Grecia, Japn, Malasia, EEUU, Singapur y varios ms.
La Private Finance Initiative (PFI) forma parte de un proceso ms amplio de
reformas del sector pblico en el Reino Unido (UK), que incluye un amplio
abanico de iniciativas y polticas puestas en marcha en las ltimas dos dcadas.
Una de las caractersticas comunes del conjunto de acciones llevadas a cabo, es
la mayor participacin del sector privado en la provisin de servicios pblicos o
en la aportacin de sus procedimientos de gestin. Se han hecho 590 PPPs por
53,000 MM, con proyectos desde 0.3 MM hasta 6,139 MM de una seccin
del metro.
En Alemania, el Grupo Bilfinger Berger participa en proyectos de obras pblicas
e infraestructuras de transporte y es responsable de la planificacin,
financiacin, construccin y operacin. El grupo Bilfinger Berger, tiene un
volumen de negocios anual de ms de 9 mil millones de euros, tiene una
tradicin de 125 aos y es un exitoso fabricante de la construccin y servicios
energticos en todo el mundo.

EUROPA
Portugal est centralizado en concesiones de carreteras. El total de inversin
en estas APPs supera los 6,6 billones de euros, para un total de 16 proyectos.
Aunque en Francia hay una larga tradicin de participacin del sector privado
en servicios pblicos, el modelo francs se limita a la utilizacin de concesiones
y Societs dEconomie Mixtes, circunscribindose a los sectores de carreteras y
suministro de aguas
Australia, en los 90 fue pionera en la introduccin de modelos PPP en prisiones
y atencin sanitaria incluso ms innovadores que los desarrollados en el propio
Reino Unido.
En Canad, el nmero de proyectos PPP puestos en marcha es elevado. Entre
ellos destacan: the Confederation Bridge, el mayor puente acometido bajo un
contrato de concesin; NAV Canad, que lo convierte en el primer pas del
mundo en el que el sistema de navegacin area civil es gestionado y
financiado por el sector privado; Highway 407 ETR, el terreno, carretera y
dems estructuras son legalmente propiedad privada durante 99 aos y adems
cuenta con sistema innovador en cuanto al cobro de peajes; Moncton Water
Treatment Facility, que aunque es un proyecto pequeo, fue el primero en el
sector de tratamiento de aguas y su funcionamiento es ptimo; y, Bruce Nuclear
Power Facility, que acab con el monopolio pblico separando generacin,
distribucin y suministro elctrico.

EUROPA
En Italia, Tecnoborgo es una planta de incineracin de residuos
urbanos que permite generar energa.. Los promotores del proyecto
son Tesa, empresa pblica de Limpieza Pblica, y CGEA Onyx,
subsidiaria de Vivendi de Medioambiente. Ambos se reparten la
participacin en el capital social al 51 y 49%, respectivamente. La
construccin de la planta se ha adjudicado a la empresa francesa
CNIM Group a travs de un contrato llave en mano. Esta estructura
se considera muy til especialmente, en empresas pblicas
municipales para el desarrollo de proyectos conjuntos con el sector
privado, para la mejora y ampliacin de servicios.
El tren de alta velocidad que unir Holanda con el del resto de
Europa High Speed Rail Line, con la construccin y
mantenimiento del mismo. La duracin del contrato es por 30 aos.
Hospitales, prisiones, colegios, edificios administrativo y carreteras
en UK, Escocia, Australia, China y Alemania.

Chile
En Chile, a inicios de los 90 la brecha de infraestructura ascenda a
US$ 11 billones (ms del 20% del PBI), con costos anuales
estimados en US$ 1.6 billones. En este contexto, el gobierno
comenz a promover la participacin del sector privado en el sector
infraestructura pblica para poder cerrar la brecha y lograr una
consolidacin fiscal. El esquema de APPs es uno de los pilares del
desarrollo chileno.

La inversin es mayor a US$ 6.7 billones con 49 proyectos licitados,

principalmente en infraestructura vial y aeropuortaria, tambin ha
incluido dos centros penitenciarios y edificios pblicos, asimismo
obras de riego. Chile cuenta con una Ley de Concesiones flexible,
proceso trasparentes, calidad, alta tecnologa y un mercado
financiero a plazo que ha permitido que el esquema de APPs sea
considerado exitoso.

Colombia
En Colombia, desde comienzo de los 90, la aplicacin de las APPs
ha permitido el desarrollo en infraestructura eficiente, supliendo la
escasez de sus recursos fiscales. Con una Inversin privada de
US$ 5 mil millones se generaron: 1,500 MW de generacin
elctrica, 7 millones de lneas telefnicas mviles, 1.6 millones de
lneas telefnicas fijas, 400 mil conexiones de gas y se rehabilitaron
2,300 kilmetros de carreteras y 2,000 kilmetros de lneas frreas.
Luego de la implementacin de la primera etapa de proyectos, se
introdujeron reformas legales en la regulacin que permitieron
corregir algunas deficiencias o llenar vacos, generndose
actividades ms adecuadas y rentables que se reflejaron en las
cuentas fiscales.

Experiencias Exitosas
de APPs en Gobiernos
Regionales y
Municipalidades

APPs en TERMINALES TERRESTRES

Caso: Terminal Terrestre de Huancayo

Objetivo de la convocatoria: seleccionar a un operador privado que se

encargue del diseo, financiamiento, construccin, operacin y mantenimiento
del Terminal Terrestre
Factor de competencia: El ganador fue el que ofreci la Mejor retribucin a la
Municipalidad.

Caractersticas:

Fideicomiso COFIDE-Caja Municipal (Fideicomisario administra los flujos,

paga el crdito y la retribucin a la Municipalidad y entrega el saldo al
inversionista)
Inversin aproximada: 3 millones de USD.
Plazo: 20 aos. Una vez cumplido los 20 aos de la concesin, el operador
privado entregar a la Municipalidad el terreno y las obras.
Sobre el terreno entregado por la municipalidad el privado construy, opera y
mantiene las instalaciones durante el plazo.
Ingresos para el operador: Por uso de rampa de embarque y desembarque,
por tasa de embarque a pasajeros y por servicios conexos
(almacenamiento
de
equipaje,
servicio
de
restaurantes,
telecomunicaciones, alquiler de espacios, etc.)
Retribucin a la Municipalidad: % de los ingresos totales

APPs en el Servicio de Limpieza Pblica

Problemtica General
Un alto % (30%?) de la basura no es recogida y se acumulan en la va
publica.
Servicio de Residuos Slidos: No se tiene un trabajo zonificado (mas
frecuencia donde ms se produce), poca supervisin, pocas horas de
trabajo, Insuficiente nmero de Camiones, No existen unidades de
reemplazo por si se malogran.
Servicio de Limpieza de Areas Pblicas: No existe planificacin tcnica
en la frecuencia, el el personal no cuenta con uniformes ni equipos, casi no
existe papeleras, hay poca supervisin y pocas horas de trabajo;
El personal no cuenta con el uniforme y equipamiento necesario.
Relleno Sanitario: Se realiza en el botadero que incumple las normas
ambientales; No se realizan actividades de enterramiento y compactacin
diaria, no se cuenta con sistemas de drenaje y tratamiento de los lquidos y
gases ni existe una barrera sanitaria.
No hay conciencia ambiental en la poblacin: Muchos residuos son
arrojados en la va pblica alterando la calidad de vida y la salud.
Poca cultura de pago de la poblacin por concepto de arbitrios de limpieza
publica. Los niveles de morosidad se estiman en 75% en promedio. El
Servicio de Limpieza es SUBSIDIADO con Ingresos propios, FONCOMUN
y CANON

Modelo de Concesin en Limpieza Pblica

1.
2.

3.

5.

El Privado ajusta su propuesta a la capacidad econmica del Municipio.

Los ingresos del operador son:
Operacin y Mantenimiento: Con un monto de operacin similar al que puede
disponer el municipio cubre los costos de planilla, mantenimiento, etc.
Inversiones y Obra: El Operador se compromete a inversiones que el horizonte de
tiempo de la concesin le permite recuperar (financia las inversiones en equipo y
relleno sanitario y las recupera en cuotas a lo largo de todos los aos de la
concesin)
No se requiere despedir a personal contratado:
El personal NOMBRADO sigue en planilla Municipal, pero bajo la administracin del
Operador Privado y trabajando en el rea de limpieza de reas pblicas.
Con este esquema no hay despidos y el Municipio va cancelando progresivamente a
sus empleados a medida que se jubilan o rotan
Dado el nivel de Morosidad, no se requiere aumentar las tarifas para mejorar el servicio: basta
con incrementar la base tributaria (esto no es problema en Trujillo, pues su tas de morosidad
es bien baja)

Planes que debe implementar el Concesionario:

Plan de recoleccin
Plan de Limpieza de Espacio Pblicos
Plan de Disposicin Final (relleno sanitario)
Plan de Tratamiento de Residuos Slidos
Plan de Educacin Ambiental
Plan de Fortalecimiento de Recaudacin de Arbitrios

Esquema de Financiamiento de una Concesin

de Limpieza Pblica y Relleno Sanitario

Monto
Requerido

Fuentes

Pagos a concesionario

No
invertido

Inversiones

Foncomun,
Canon

Arbitrios

Mant.
Oper.

PAI

PAMO

PAI 1

PAI 2

PAMO

PAMO

40%-50%

PAI n

PAMO

APPs EN
Centros
Comerciales y
Financieros

Centro Comercial /Bancario

La Municipalidad/Gob. Regional, aporta el terreno a cambio de una regala,
que puede ser una renta fija ms un porcentaje de las ventas
El Inversionistas construye la infraestructura comercial, la administra y la
mantiene por un periodo que le permita recuperar la inversin.
La Modalidad de promocin aplicable es el Otorgamiento de Derecho de
Superficie.
Luego del periodo el inversionista devuelve el terreno y la infraestructura
construida (dependiendo del monto de las regalas y el plazo puede venderlo
a valor de libros o cederlo gratuitamente)
Casos: Centro Financiero y Supermercados VEA en Villa el Salvador.

MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCIN

PROINVERSIN
www.proinversion.gob.pe